■呂 寧 曲靖師范學(xué)院

一、引文

“二戰(zhàn)”后，國際貿(mào)易出現(xiàn)了新的特點，即更多的國際貿(mào)易發(fā)生在發(fā)達(dá)國家之間和工業(yè)制成品之間，而不是像“二戰(zhàn)”之前國際貿(mào)易主要發(fā)生于初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品之間、發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家之間。傳統(tǒng)的國際貿(mào)易理論，從技術(shù)差異和要素稟賦差異角度無法或不能完美解釋這些“二戰(zhàn)”之后的新現(xiàn)象，于是出現(xiàn)了新貿(mào)易理論。

新貿(mào)易理論主要是指“二戰(zhàn)”后，特別是20 世紀(jì)80年代以來，為解釋國際貿(mào)易的新現(xiàn)象而產(chǎn)生的一系列國際貿(mào)易理論學(xué)說。主要理論包括新生產(chǎn)要素學(xué)說、偏好相似理論、產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論等。產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易理論中，最有影響的是規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異化國際貿(mào)易理論，這一理論是本文內(nèi)容進(jìn)行研究和拓展的對象。

傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新貿(mào)易理論的理論假設(shè)也是完全不同的，傳統(tǒng)貿(mào)易理論的理論假設(shè)主要包括：市場完全競爭、規(guī)模報酬不變或遞減等。而新貿(mào)易理論的前提假設(shè)則主要是：市場不完全競爭，規(guī)模報酬是遞增等。

二、規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異化國際貿(mào)易理論的主要內(nèi)容

規(guī)模經(jīng)濟，指的是廠商隨著生產(chǎn)規(guī)模的擴大，產(chǎn)量的增加，廠商產(chǎn)品的平均成本下降。規(guī)模經(jīng)濟有內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟和外部規(guī)模經(jīng)濟的區(qū)別，內(nèi)部規(guī)模經(jīng)濟指廠商自身生產(chǎn)規(guī)模擴大帶來的本企業(yè)平均成本下降，外部規(guī)模經(jīng)濟則是因為行業(yè)規(guī)模擴大而使本企業(yè)的平均成本下降。無論是哪一種規(guī)模經(jīng)濟，廠商平均成本均會降低，均能夠獲得價格上的優(yōu)勢，均增強了企業(yè)的競爭力。

規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異化國際貿(mào)易理論的主要思想，是克魯格曼在新張伯倫模型提出來的，模型論證了在不完全競爭的市場中，即使兩國間沒有技術(shù)和要素稟賦的差異，差異性產(chǎn)品的追求和規(guī)模經(jīng)濟的矛盾也可推動國際貿(mào)易的產(chǎn)生。

很多情況下，都有類似如下的模型，來反映規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異化國際貿(mào)易理論的思想。

假設(shè)世界上只存在兩個國家，甲國和乙國，有兩種產(chǎn)品A 和B。甲國和乙國都能生產(chǎn)A 產(chǎn)品和B 產(chǎn)品，兩個國家在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上技術(shù)水平相同，兩國在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上都具有規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)。兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)可以用圖1 來表示。

圖1 兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)函數(shù)

從圖1 中可以看出，如果甲國生產(chǎn)10 件A 產(chǎn)品，平均成本是1100，如果生產(chǎn)30 件，平均成本是600。乙國也是如此。在這里，兩個國家生產(chǎn)A 產(chǎn)品的成本高低，不存在技術(shù)差異，也不存在要素稟賦差異，決定平均成本大小的唯一影響變量是生產(chǎn)規(guī)模的變化。

如果甲國生產(chǎn)2 件B 產(chǎn)品，平均成本是5500，如果生產(chǎn)18 件，平均成本是1000。乙國也是如此。同時，兩個國家生產(chǎn)B 產(chǎn)品的生產(chǎn)能力，不存在技術(shù)差異，也不存在要素稟賦差異，決定兩個國家生產(chǎn)B 產(chǎn)品成本的唯一影響變量也同樣是生產(chǎn)規(guī)模的大小。

如果兩個國家開展國際貿(mào)易，國際分工該如何確定呢？取決于兩個國家在哪種產(chǎn)品上的生產(chǎn)規(guī)模大。如果甲國在A 產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模大，則甲國生產(chǎn)A 的平均成本低，甲國分工生產(chǎn)A。同時，甲國不會同時在B 產(chǎn)品的生產(chǎn)規(guī)模上也大于乙國，乙國基本會在B上具有較大規(guī)模，平均成本更低，乙國專門生產(chǎn)B 產(chǎn)品。甲國向乙國出口A 產(chǎn)品，同時乙國向甲國出口B 產(chǎn)品。

當(dāng)然也可能甲國在B上具有優(yōu)勢，乙國在A上具有優(yōu)勢，后續(xù)分析類似。

但實際上，規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異化對于國際分工和國際貿(mào)易的影響并非只如上述分析，實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟和對產(chǎn)品差異化追求所帶來的影響是多方面的。

三、追求規(guī)模經(jīng)濟和追求產(chǎn)品差異化不存在矛盾或者矛盾還沒到必須通過國際分工和貿(mào)易進(jìn)行解決的情況

追求規(guī)模經(jīng)濟和尋求產(chǎn)品差異化并不必然存在矛盾，在二者不存在矛盾的情況下，它們對于國際分工和國際貿(mào)易的影響方式和途徑必然和上述模型中的情況存在差異。

1.甲、乙兩國各自實現(xiàn)一種產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟

在上例中，如果A 產(chǎn)品和B 產(chǎn)品是非必需品，那么在國際分工形成后，甲國和乙國可以各自形成國內(nèi)的均衡，不必相互出口和進(jìn)口。

仍然使用上圖中的基本數(shù)據(jù)。假設(shè)由于國內(nèi)資源市場有限，無論是甲國還是乙國都不能同時在兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)上實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，僅能選取一種產(chǎn)品實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。

如果甲國同時生產(chǎn)A、B 兩種產(chǎn)品，在資源有限、市場容量有限的情況下，數(shù)量僅能同時達(dá)到10 件和2 件，平均每件成本是1833，兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)均未實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，產(chǎn)品的平均成本高。如果國內(nèi)市場足夠大，國內(nèi)資源足夠多，兩種產(chǎn)品均能實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，生產(chǎn)情況可以是這樣的：甲國同時生產(chǎn)A、B 兩種產(chǎn)品，數(shù)量同時達(dá)到30件和18 件，則平均每件成本變?yōu)?50，產(chǎn)品的平均成本低；但由于甲國市場和資源的限制，這是不可能實現(xiàn)的，只是一種理想狀態(tài)。

所以，甲國只能選擇專業(yè)化生產(chǎn)A 或B，使產(chǎn)量至少達(dá)到A 的30 件，或B 的18 件。甲國根據(jù)本國特點，也結(jié)合考慮乙國的特點，在確定要實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的要求后，生產(chǎn)了A 或B。但是，沒有同乙國進(jìn)行貿(mào)易，而僅是在國內(nèi)消費本國生產(chǎn)的產(chǎn)品。是在本國范圍內(nèi)，享受到了規(guī)模經(jīng)濟帶來的成本降低的好處，本國消費者雖然減少了對一種產(chǎn)品的消費，但是成本降低帶來的好處遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了同時消費由本國生產(chǎn)的A 和B 多樣化消費帶來的好處。

對于乙國來說，也是類似的情況。乙國根據(jù)本國特點，結(jié)合考慮甲國的特點，也確立要滿足規(guī)模經(jīng)濟的要求，生產(chǎn)了A 或B，也沒有同甲國進(jìn)行貿(mào)易，而是在本國范圍內(nèi)，消費了本國生產(chǎn)的產(chǎn)品。享受到了規(guī)模經(jīng)濟帶來的成本降低的絕對好處，這種好處超過了生產(chǎn)并消費兩種產(chǎn)品帶來的差異化好處。在這種甲乙兩國不發(fā)生貿(mào)易的情況下，甲國和乙國可以生產(chǎn)不同的產(chǎn)品，即甲國生產(chǎn)A 產(chǎn)品、乙國生產(chǎn)B 產(chǎn)品，或者甲國生產(chǎn)B 產(chǎn)品、乙國生產(chǎn)A 產(chǎn)品；但是也可能是兩個國家選擇了同樣的產(chǎn)品進(jìn)行生產(chǎn)，即甲、乙兩國都生產(chǎn)A 產(chǎn)品或者B 產(chǎn)品。

在這種情況下，同時存在規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異化追求的兩種傾向，但并沒有帶來國際貿(mào)易的增長。在一國范圍內(nèi)，差異化的追求帶來的正面效應(yīng)小于規(guī)模經(jīng)濟帶來的效應(yīng)，差異化追求在這里沒有發(fā)生對經(jīng)濟的實際影響。

2.甲、乙兩國均未實現(xiàn)任何一種產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟

第二種情況是，甲、乙兩個國家同樣面對上面的生產(chǎn)函數(shù)，有要實現(xiàn)潛在規(guī)模經(jīng)濟的想法，也有尋求產(chǎn)品差異化的想法，但是，情況也假定為甲、乙兩國國內(nèi)市場空間和資源有限，無法同時各自實現(xiàn)兩種產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟。在實際的經(jīng)濟決策中，甲、乙兩國都不去為了實現(xiàn)一種產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟，而放棄其中一種產(chǎn)品的生產(chǎn)。而是各自保持著兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)。雖然沒有享受到規(guī)模經(jīng)濟帶來的好處，但是能夠保持對兩種產(chǎn)品的同時生產(chǎn)和消費，滿足了差異化追求的要求，但可能在生產(chǎn)上雖沒滿足規(guī)模經(jīng)濟的要求，卻實現(xiàn)了范圍經(jīng)濟的要求。比如，根據(jù)上圖中的數(shù)據(jù)，一種具體的生產(chǎn)情況可以是這樣的，甲國和乙國各自同時生產(chǎn)了10 件A 產(chǎn)品和2 件B 產(chǎn)品，并均在國內(nèi)消費。這種情況也是在國內(nèi)實現(xiàn)了產(chǎn)銷均衡，而未發(fā)生國際分工和國際貿(mào)易。

3.甲、乙兩國均實現(xiàn)了兩種產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟

第三種情況是，兩個國家國內(nèi)的資源足夠豐富，國內(nèi)的市場足夠大，可以保證兩國國內(nèi)的兩個產(chǎn)業(yè)各自實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，而無須進(jìn)行國際專業(yè)化分工，再彼此進(jìn)行貿(mào)易。比如在上例中，甲國對A 產(chǎn)品的國內(nèi)需求量是80，對于B產(chǎn)品的需求量是60，乙國對A 產(chǎn)品的國內(nèi)需求量是90，對于B 產(chǎn)品的需求量是50，均遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的要求，這樣，兩個國家各自只靠國內(nèi)市場就實現(xiàn)了兩種產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟。這同時滿足了規(guī)模經(jīng)濟和差異化追求的要求。在現(xiàn)實中，確實也存在國內(nèi)市場大到足以滿足很多產(chǎn)業(yè)達(dá)到規(guī)模經(jīng)濟要求的國家，比如中國等國家。

4.僅有一國兩種產(chǎn)品實現(xiàn)了規(guī)模經(jīng)濟

第四種情況，如果僅有一國具有實現(xiàn)兩種產(chǎn)品規(guī)模經(jīng)濟的市場容量，而另一國不具有這樣大的市場容量，這會使國際經(jīng)濟發(fā)生什么樣的變化呢？比如，甲國具有實現(xiàn)兩種產(chǎn)品規(guī)模經(jīng)濟的市場容量，而乙國達(dá)不到兩種產(chǎn)品同時能夠?qū)崿F(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟市場容量的要求。在這種情況下，乙國可能會從事某一產(chǎn)品的專業(yè)化生產(chǎn)，這是一種選擇。在該種產(chǎn)品上實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟。根據(jù)上圖的數(shù)據(jù)，一種可能的生產(chǎn)狀況是這樣的。甲國A 產(chǎn)品生產(chǎn)30 件，B 產(chǎn)品生產(chǎn)18 件。而乙國的情況是僅A 產(chǎn)品生產(chǎn)10 件，或者僅B 產(chǎn)品生產(chǎn)2 件。

乙國的另一種選擇是，雖然兩種產(chǎn)品只靠國內(nèi)市場無法同時實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟，但是乙國也要兩種產(chǎn)品同時生產(chǎn)。結(jié)果是，在封閉經(jīng)濟條件下，乙國國內(nèi)也能實現(xiàn)均衡，雖然兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)成本高，效率低。

全世界的生產(chǎn)圖景是這樣的：甲國A 產(chǎn)品生產(chǎn)30件，B 產(chǎn)品生產(chǎn)18 件。而乙國的情況是A 產(chǎn)品生產(chǎn)10件，同時B 產(chǎn)品生產(chǎn)2 件。

四、通過國際分工和國際貿(mào)易解決規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異化追求矛盾的新方式

剛才主要介紹了解決規(guī)模經(jīng)濟和差異化追求矛盾的非國際貿(mào)易解決方式，當(dāng)然也存在國際貿(mào)易的解決方式（不同于新張伯倫模型中的情況），主要包括以下兩種情況。

1.甲、乙兩國進(jìn)行國際分工并分別和其他國家進(jìn)行國際貿(mào)易

第一種情況是，甲、乙兩國進(jìn)行了專業(yè)化分工，各自選擇生產(chǎn)一種產(chǎn)品。但這是從生產(chǎn)的效率角度考慮，僅僅是為了實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的要求。雖然甲國和乙國之間就A 產(chǎn)品和B 產(chǎn)品的生產(chǎn)進(jìn)行了國際分工，但是，并不一定甲國和乙國直接發(fā)生貿(mào)易。比如，為了規(guī)模經(jīng)濟甲國生產(chǎn)了A產(chǎn)品，乙國生產(chǎn)了B 產(chǎn)品，但是甲國的貿(mào)易對象可能是丙國，甲國出口A 產(chǎn)品給丙國，并不出口A 產(chǎn)品給乙國；而乙國的貿(mào)易對象可能是丁國，乙國出口B 產(chǎn)品給丁國，而不出口給甲國。進(jìn)一步引申開來，彼此影響進(jìn)行國際分工的兩個國家，并不一定發(fā)生國際貿(mào)易。決定二者在生產(chǎn)上要彼此進(jìn)行分工的因素并不一定同時也是決定二者發(fā)生貿(mào)易的因素。比如，甲、乙兩國如果都生產(chǎn)A 產(chǎn)品，需要投入相同的資源c，而這種投入的資源在世界范圍內(nèi)是有限的，如果甲、乙兩國都生產(chǎn)A，會導(dǎo)致資源c 供不應(yīng)求，導(dǎo)致A 產(chǎn)品的生產(chǎn)成本上升，甲國和乙國出現(xiàn)惡性競爭。而生產(chǎn)B 產(chǎn)品需要投入資源d，如果甲、乙兩國某一方放棄A 的生產(chǎn)而進(jìn)行B 產(chǎn)品的生產(chǎn)，就不會出現(xiàn)對于c 資源的超額需求。比如，甲國生產(chǎn)A，對于c 資源有正常的需求。乙國生產(chǎn)B 產(chǎn)品，不會取和甲國爭奪c 資源，而是投入d 資源。這樣甲乙兩國各得其所，資源使用狀況也處于一種相對平衡的狀態(tài)。出于資源限制的考慮，甲生產(chǎn)A 產(chǎn)品，乙生產(chǎn)B 產(chǎn)品，形成了一種國際分工的狀態(tài)。

另外，即使投入的資源很充裕，但是考慮到市場的需求狀況，甲、乙兩國也會彼此間形成一種對雙方都有利的國際分工。

但是甲國不需要乙國生產(chǎn)的產(chǎn)品，乙國也不需要甲國生產(chǎn)的產(chǎn)品。他們需要的產(chǎn)品分別從丙國和丁國進(jìn)口。

2.甲、乙兩國進(jìn)行國際分工并相互進(jìn)行國際貿(mào)易

產(chǎn)生國際貿(mào)易的另一種方式如下。

比如在甲、乙兩國各自對于A 和B 于兩種產(chǎn)品的生產(chǎn)中，由于各自文化不同，也由于偶然因素，形成了A、B 兩種產(chǎn)品在兩國的差異，即A 和B 在甲國變成了A 的變種A1 和B 的變種B1，A 和B 在乙國變成了A 都變種A2 和B 的變種B2，無論甲、乙兩國的國內(nèi)市場容量如何，無論這四個產(chǎn)品的規(guī)模經(jīng)濟實現(xiàn)狀況如何，很容易出現(xiàn)，A1 交換A2，B1 交換B2 的國際貿(mào)易。產(chǎn)品出現(xiàn)了變種后，加之規(guī)模經(jīng)濟在各種產(chǎn)品上有不同的情況，雖然還可以組合成幾種不同的情況展開分析，但本文不繼續(xù)具體展開。

五、關(guān)于規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異化國際貿(mào)易理論和要素稟賦理論的解釋能力的新看法

對于傳統(tǒng)貿(mào)易理論和新國際貿(mào)易理論的區(qū)別，還認(rèn)為傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論解釋了產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，新貿(mào)易理論主要解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。尤其是規(guī)模經(jīng)濟和產(chǎn)品差異化國際貿(mào)易理論更是具有典型的新貿(mào)易理論特點，即解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。但是，規(guī)模經(jīng)濟貿(mào)易理論，并不一定只能用來解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，同時可以用于解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。比如農(nóng)牧業(yè)比較發(fā)達(dá)的一些國家，澳大利亞、新西蘭、荷蘭這些國家，和其他一些發(fā)達(dá)國家形成的貿(mào)易主要是產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，這些國家有的優(yōu)勢形成是有要素稟賦方面的因素，但要素稟賦起到的作用很有限，更主要的是這些國家在農(nóng)牧業(yè)的某些方面已形成了規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢。包括美國在農(nóng)業(yè)方面的某些優(yōu)勢，也是規(guī)模經(jīng)濟起了主導(dǎo)作用。所以，規(guī)模經(jīng)濟理論不但能夠解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，也能解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易。

同樣的道理，傳統(tǒng)貿(mào)易理論，不僅僅是解釋產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易，也能解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。比如一個國家資本充裕，另一個國家勞動力充裕，資本充裕的國家生產(chǎn)并出口資本密集型工業(yè)產(chǎn)品，勞動力充裕的國家生產(chǎn)勞動力密集型工業(yè)產(chǎn)品。如果這兩個國家發(fā)生貿(mào)易，那么從產(chǎn)品的角度看，這種貿(mào)易是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易，即要素稟賦論可以解釋產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易。