■張苑 吳壽仁

“加快科研成果從樣品到產(chǎn)品再到商品的轉化，把科技成果充分應用到現(xiàn)代化事業(yè)中去”是習近平總書記多次提出的重要指示要求。南方科技大學（以下簡稱“南科大”）是深圳在中國高等教育改革發(fā)展的時代背景下創(chuàng)建的一所高起點、高定位的公辦新型研究型大學。近年來，南科大發(fā)展勢頭迅猛，已成為深圳改革創(chuàng)新發(fā)展的縮影。特別在科技研發(fā)和科技成果轉化方面，南科大充分發(fā)揮深圳改革先鋒的制度優(yōu)勢，創(chuàng)立了一套符合定位、獨具特色的成果轉化做法，有力支撐深圳高質量發(fā)展。本文對于南科大科技成果轉化之路，開展基于公開數(shù)據(jù)資料的系統(tǒng)化研究，以求揭示其中“奧秘”。

一、從年度報告看南方科技大學科技成果轉化的成效

南方科技大學建校以來，長期注重主動對接服務產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，在科技成果轉化方面取得一系列成效。本文數(shù)據(jù)主要來自歷年《中國科技成果轉化年度報告（高等院校與科研院所篇）》（以下簡稱《××年度報告》）和公開數(shù)據(jù)資料。由于《2022 年度報告》數(shù)據(jù)收錄較往年有明顯變化，各項排名從前100名提升至前50名，南科大并未有數(shù)據(jù)收錄其中。因此，本文重點根據(jù)2018—2021年的年度報告開展分析（表1）。

表1 2017—2020年南方科技大學成果轉化成效一覽表

在《2021 年度報告》中，南科大以39216.94 萬元位居“2020 年高等院校以轉讓、許可、作價投資和技術開發(fā)、咨詢、服務方式轉化科技成果合同金額前100名”的全國第54位，清華大學以321470.56 萬元排第1 位；以轉讓、許可、作價投資方式轉化科技成果合同金額9445.5萬元，在2020年全國高等院校中排名第25位，清華大學以104078.56萬元排第1位；獎勵個人現(xiàn)金和股份總金額6552.75 萬元，排名全國高校第9 位，占同年轉讓、許可、作價投資金額的69.4%，清華大學以62695 萬元（占清華同年轉讓、許可、作價投資的60.2%）排第1 位；以作價投資方式轉化科技成果合同金額9312.5 萬元，在2020 年高校院所（含科研院所）中排名全國第16位，占同年轉讓、許可、作價投資金額的98.6%，表明轉讓、許可金額僅為133 萬元，清華大學以80500 萬元排第1 位。從中可知，南科大基本上采用作價投資方式。

在《2020年度報告》中，南科大以33368.66萬元排“2019年以轉讓、許可、作價投資3種方式轉化科技成果合同金額前100 名”高校院所的第7 位，高等院校的第5 位，在地方高校中居首位，暨南大學以43802.3 萬元排全國高校第1 位；獎勵個人現(xiàn)金和股份總金額23563.14 萬元，排名全國高等院校的第3 位，占同年轉讓、許可、作價投資金額的70.6%，中南大學以29809.5 萬元排全國高校院所第1 位；以45724.55 萬元排在“2019 年高校院所以技術轉讓（包括轉讓、許可、作價投資）、技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務方式轉化科技成果合同金額前100 名”的第49 位，高等院校的第39 位，清華大學以294682.14 萬元均排在上述兩個榜單的第1位。

在《2019 年度報告》中，南科大以2102 萬元排“2018 年以轉讓、許可、作價投資3 種方式轉化科技成果合同金額前100名”高等院校的第56位，上科大以83232.16萬元列高等院校的第1 位；以獎勵個人現(xiàn)金和股份總金額1870 萬元，排全國高校院所的第67 位，高等院校的第35 位，占同年轉讓、許可、作價投資金額的89%；以14532 萬元排在“2018 年高等院校以技術轉讓（包括轉讓、許可、作價投資）、技術開發(fā)、技術咨詢、技術服務方式轉化科技成果合同金額前100名”的第86位，清華大學以296894.28萬元列該榜單的第1位。

在《2018 年度報告》中，南科大以16332 萬元列“2017 年研究開發(fā)機構、高等院校以轉讓、許可、作價投資三種方式轉化科技成果合同金額前100名”的第14位，列高等院校的第4 位，山東理工大學以52078 萬元列第1 位，清華大學以46607.42 萬元列第2 位；以獎勵個人現(xiàn)金和股份總金額10615.8 萬元（占同年轉讓、許可、作價投資金額的65%），排名全國高校院所的第8位，高等院校的第6位，四川大學以33426.31萬元居全國高校首位。

從4 份年度報告來看，南科大的科技成果轉化具有鮮明的特點：一是4 年來并未出現(xiàn)超過金額1 億元的科技成果轉化合同，但平均合同金額較高。比如，南科大在2016—2017年的10 項科技成果作價投資金額達4 億元，平均合同金額達3949.8 萬元[1]，這從一個側面反映了南科大以科技成果賦能科技企業(yè)的特點。二是以作價投資方式為主，比如，南科大2016—2017 年作價投資的平均合同金額是2766 家研究開發(fā)機構、高等院校作價投資平均合同金額的4 倍；又比如，從南科大公示的科技成果交易情況看，有不少作價投資金額為100 萬元左右的轉化項目。三是技術轉讓合同金額占“四技”合同金額的比例很高。如表1 所示，最高為89%，最低為69%，遠遠高于全國平均水平（一般為20%左右）。四是個人現(xiàn)金和股權獎勵金額占同年轉讓、許可、作價金額的比例高，都在60%以上。這也說明南科大以作價投資方式轉化的比例比較高。比如，2016 年，南科大股權收入獎勵科研人員金額達1.6 億元，獎勵科研人員5 人次，人均獎勵金額3207.3 萬元；2017 年，科研人員獲得股權獎勵金額達1.1億元，獎勵科研人員9人次，人均獎勵金額達1179.5萬元[2]；2020年，VR/AR 的Micro-LED 顯示技術以作價入股科技初創(chuàng)企業(yè)思坦科技，通過學校知識產(chǎn)權出資獲得股權的70%獎勵了發(fā)明人團隊，有效激發(fā)了科研人員轉化科技成果的積極性。

二、高水平研發(fā)為高效的成果轉化新路奠定了堅實基礎

探索中國特色現(xiàn)代大學制度、培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才和構建源頭科技創(chuàng)新，是南科大自2010 年籌建之初就承擔的重大使命任務[3]。經(jīng)過十多年發(fā)展歷程，南科大的體制之新逐步轉化為科研成果之豐盛，為成果轉化提供了源源不斷的動力。

（一）依法治校與學術自治

作為一所公辦大學，南科大在籌建之初就打破常規(guī)，從頂層設計——構建現(xiàn)代大學制度入手，寓國際先進理念于中國特色實踐之中，努力承擔好國家和深圳賦予的雙重使命。

南科大在創(chuàng)校初期就明確了依法治校的辦學理念。《南方科技大學管理暫行辦法》于2011 年由深圳市政府發(fā)布，明確了學校采用黨委領導下的校長負責制，理事會是南科大最高決策機構，規(guī)定了學術單位與行政單位間的權責關系，對內(nèi)外部治理結構分別做了初步安排。經(jīng)過4年時間醞釀，《南方科技大學章程》于2015年由學校理事會審議通過，并經(jīng)過廣東省教育廳高校章程核準委員會評議后正式推出。《南方科技大學章程》堅持辦學初期的理事會治理制度以及遵循教授治學和學術自治的管理原則，同時進一步對其人才培養(yǎng)、治理結構、機構運行等方面進行改進、豐富與完善，進一步推進依法治校。

（二）科研組織上實行PI制

在人才培養(yǎng)模式上，招生方式是其中的關鍵環(huán)節(jié)，南科大開全國先河，推出60%高考成績+30%自主測試成績+10%高中學業(yè)成績的“631”綜合評價錄取模式，不拘一格選拔優(yōu)秀高中生，引起廣泛關注。

在人事管理方面，南科大率先探索國外采用的教師終身聘期制、準終身聘期制和固定聘期制在我國的實踐模式，不斷優(yōu)化“按需設崗、競聘上崗、擇優(yōu)聘用、合同管理”的全員聘用制度，對教師考核評估、晉升和退出機制體系進行了前沿探索。

在科研制度方面，南科大致力于促進跨學校、跨學科交流合作，建立并完善了獨立課題組PI 制，搭建了開放式科研體系和交叉研究平臺；健全利益分配機制，不斷優(yōu)化教授、企業(yè)、學校三方科技成果轉化收益的合理分配；探索技術轉移市場化運作模式和體制機制，組建專業(yè)的技術轉移隊伍，專門設置了技術轉移中心作為集技術轉移、知識產(chǎn)權管理運營于一體的機構，是學校內(nèi)設一級行政部門，統(tǒng)籌管理學校知識產(chǎn)權工作，指導落實知識產(chǎn)權的轉移轉化。

（三）生師比不到8

南科大現(xiàn)有在校生1.03 萬人，共有8 個二級學院33 個系（院）、中心。2022 年2 月，南科大正式進入國家“雙一流”建設高校行列。截至2022 年10 月，南科大已簽約引進教師1363 人，包括院士59 人（全職院士43 人），國際會士57 人，連續(xù)六年獲深圳“人才伯樂獎”第一名，生師比約為7.5∶1，遠超教育部《普通高等學校基本辦學條件指標（試行）》生師比要求（18∶1），接近美國哈佛大學和耶魯大學的水平（6∶1）；2022 年全年，南科大教師發(fā)表學術論文6515 篇，其中SCI 論文4845 篇，在Cell、Science、Nature等國際頂級期刊上發(fā)表19篇（其中13 篇一作/通訊作者單位）；2022 年南科大最新自然指數(shù)FC 值為287.33，在中國大學自然指數(shù)排行榜中排名第12位，在世界大學自然指數(shù)排行榜中排名第25位。

三、扎根并服務深圳是南科大成果轉化的鮮明導向

南科大的建立寄托著深圳高等教育的理想，其快速發(fā)展也離不開深圳全方位的支持，而從南科大科技成果轉化公示信息看，都是在深圳本地轉化。多年來，南科大充分發(fā)揮“敢闖敢試”的深圳精神，鞏固放大制度優(yōu)勢，創(chuàng)造有利于科技成果轉化的良好環(huán)境，服務國家、深圳的高質量發(fā)展，建設高水平、開放式產(chǎn)學研體系，不斷將其與城市的聯(lián)系推向縱深。

（一）充分發(fā)揮深圳職務科技成果賦權改革的先行優(yōu)勢

2020 年5 月，《賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點實施方案》由科技部等9部門聯(lián)合重磅推出。深圳牢牢把握這一重大機遇，僅用短短3個月，就頒布《深圳經(jīng)濟特區(qū)科技創(chuàng)新條例》，率先全國明確“應當賦予科技成果完成人或者團隊科技成果所有權或者長期使用權的法律地位”?！顿x予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權的實施方案（試行）》（深科技創(chuàng)新〔2021〕155 號）于2021 年6 月出臺，進一步細化賦權流程、收益分配、信息披露等方面的改革舉措，同時選取37 家單位開展賦權改革試點。南科大作為試點單位之一，先后制定了《南方科技大學知識產(chǎn)權保護及科技成果轉化管理暫行辦法》等9 項具體管理辦法，積極試點職務科技成果賦權、職務科技成果單列管理等創(chuàng)新舉措。2021 年起，南科大明確先賦權后轉化，明確建立校長辦公會、科研工作委員會兩級審批程序，明確產(chǎn)學研相關事宜由科研副校長分管，在校長辦公會的授權下，由科研工作委員會審議決策產(chǎn)學研相關事宜，項目實行分類審批原則，并確定相關規(guī)定。比如，明確了學校30%、人員40%、后續(xù)科研經(jīng)費30%的轉讓、許可轉化科技成果凈收益的分配比例；職務科技成果完成人和為成果轉化做出重要貢獻的其他人員獲得原則上不超過75%股權獎勵的作價投資轉化科技成果收益分配規(guī)定等。

（二）不斷提升服務深圳創(chuàng)新驅動發(fā)展能級

多年來，南科大始終堅持高質量發(fā)展,主動融入粵港澳大灣區(qū)和深圳先行示范區(qū)建設，探索大學與深圳經(jīng)濟社會發(fā)展深度互動的新模式。在產(chǎn)學研深度融合方面，南科大聚焦教育鏈、人才鏈、產(chǎn)業(yè)鏈與創(chuàng)新鏈深度融合，全面融入深圳11 區(qū)（含新區(qū)、合作區(qū)）的科技與產(chǎn)業(yè)發(fā)展，并構建了一套適配深圳創(chuàng)新鏈條的產(chǎn)學研和技術轉移體系。針對龍頭企業(yè)，南科大與其建立高黏度、全方位深度合作關系，已與華為、騰訊等本地龍頭企業(yè)簽訂產(chǎn)學研合作總體協(xié)議；針對專精特新成長型企業(yè)，南科大與其共同研發(fā)構建創(chuàng)新技術壁壘，幫助“小巨人”企業(yè)“借道”南科大，深挖技術“護城河”；針對科技初創(chuàng)企業(yè)，南科大為其提供科研資源，助力快速發(fā)展；針對未來3～5 年的細分技術領域發(fā)展趨勢，南科大通過共建聯(lián)合實驗室的典型模式，由企業(yè)與學校共同規(guī)劃布局，并由企業(yè)研發(fā)部門與學?？蒲袌F隊“混編”，打破傳統(tǒng)的先各自單獨研發(fā)、再交流對接的模式，聯(lián)合進行技術攻關。通過深度橫向合作，學校與科技企業(yè)共同組建科技成果產(chǎn)業(yè)化的創(chuàng)新生態(tài)。從近期的南科大科技成果賦權公示來看，大部分項目直接落地深圳轉化（表2）。截至2022 年3 月，南科大橫向合同數(shù)量近900 項，總金額10.4 億元，共建校企聯(lián)合實驗室65 家，2021 年單一企業(yè)最高合作總金額超過4700萬元，有力支持了深圳現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設。

表2 南科大近期部分科技成果賦權公示項目

四、構筑成果轉化生態(tài)圈是南科大成果轉化的特色做法

近年來，南科大通過不斷完善科技成果轉化體制機制，立足于服務人才的理念，構建了成果轉化全生命周期管理賦能體系。

（一）能力建設上注重提升知識產(chǎn)權的綜合服務能級

在知識產(chǎn)權源頭管理上，聚焦高價值專利培育?！皩＠季帧笔侵附Y合所屬產(chǎn)業(yè)、市場和法律等因素，構建嚴密高效的專利保護網(wǎng)，最終形成對該科研成果有利格局的專利組合[4]。南科大通過“專利布局”，實現(xiàn)繞開技術路障、為競爭對手進入該領域設置技術路障、構建更為嚴密的技術壁壘、削弱競爭對手基礎專利的價值等。在成果項目篩選上，南科大通過在專利申請前查新檢索、商業(yè)可行性評估等方式嚴控低質專利申請，圍繞重大產(chǎn)業(yè)方向及學校優(yōu)勢學科，在近40 個重點細分技術領域主動布局高價值專利培育專項工程。通過技術轉移中心開展“小型盡調”，并邀請創(chuàng)投機構進行路演，在項目早期階段加速技術迭代和商業(yè)化落地進程，學校與知識產(chǎn)權服務機構共同構建健康有序的科技成果源頭保護生態(tài)。在服務能力上，技術轉移中心秉承專業(yè)化搭建技術轉移人才隊伍的理念，聘用全球技術轉移專業(yè)人才，中心員工全部擁有理工科碩士以上學位，50%擁有理工科博士學位，100%擁有企業(yè)研發(fā)工作經(jīng)驗。技術轉移中心已有2 名員工獲得國際注冊技術轉移專家資質（RTTP，全球僅600 余人）證書，員工還有高級技術經(jīng)理人、專利代理人資格、法律從業(yè)資格、基金從業(yè)資格等專業(yè)資質，可為科研人員提供專業(yè)化的服務。

（二）生態(tài)體系建設注重鏈接外部力量

一方面，南科大充分發(fā)揮律師、無形資產(chǎn)評估等第三方專業(yè)優(yōu)勢，提供專業(yè)的成果轉化全鏈條服務（圖1）,高標準建設概念驗證中心，該中心已被納入2023 年度深圳市概念驗證中心資助項目。另一方面，南科大技術轉移中心加快暢通學界—產(chǎn)業(yè)界—創(chuàng)投界資源流動，構建更廣闊的創(chuàng)新資源朋友圈。近年來，南科大先后與國有投資機構、風險投資機構、商業(yè)銀行、證券交易所等多種類型的金融機構保持緊密的聯(lián)系，共同探索嘗試金融資本賦能助力產(chǎn)學研融合發(fā)展，并通過與各類創(chuàng)投資本全面深入合作，共享共贏，共同組建科技成果轉化的天使創(chuàng)投生態(tài)。

圖1 南科大技術轉移服務全鏈條

綜上所述，高水平研發(fā)、扎根并服務深圳、構建技術轉移服務體系三者集于一體，是南科大科技成果轉化的突出特色，也是其在高校中名列前茅的原因所在。