陳錦其

(1.中共浙江省委黨校馬克思主義研究院，浙江 杭州 311121；2.浙江省“八八戰(zhàn)略”創(chuàng)新發(fā)展研究院，浙江 杭州 311121)

一、引言與文獻(xiàn)綜述

黨的十八大以來(lái)，國(guó)家創(chuàng)新體系日益健全，研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出已躍居世界第二，創(chuàng)新能力大幅提升。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)發(fā)布的《2022年全球創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告》顯示，中國(guó)創(chuàng)新指數(shù)連續(xù)十年穩(wěn)步上升，至2021年已位列全球第11名[1]。同時(shí)，我國(guó)經(jīng)濟(jì)總量處于世界第二位，人均收入指標(biāo)邁入了中高收入經(jīng)濟(jì)體行列。然而，在涉及國(guó)家安全和重大戰(zhàn)略的核心技術(shù)領(lǐng)域，我國(guó)仍面臨著“卡脖子”問(wèn)題，尚未實(shí)現(xiàn)科技自強(qiáng)自立，難以有效支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。對(duì)此，習(xí)近平總書(shū)記多次強(qiáng)調(diào)，要強(qiáng)化科技創(chuàng)新源頭供給，加快打造科技創(chuàng)新策源地，發(fā)揮引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的重要?jiǎng)恿υ醋饔谩８骷?jí)地方政府也相繼出臺(tái)提升創(chuàng)新策源能力的相關(guān)政策，人民網(wǎng)、新華網(wǎng)和光明日?qǐng)?bào)等媒體對(duì)上海等地創(chuàng)新策源引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的典型案例給予了重點(diǎn)報(bào)道。綜上，加快提升創(chuàng)新策源能力意在科技自強(qiáng)自立，更關(guān)系到國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的根基，與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展息息相關(guān)。那么，如何測(cè)算創(chuàng)新策源能力？創(chuàng)新策源能力能否提升我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量？回答上述問(wèn)題有助于量化創(chuàng)新策源能力及其經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，更深入地把握創(chuàng)新策源能力對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用機(jī)制，可為相關(guān)政策的制定提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

從現(xiàn)有研究看，與本文相關(guān)的一類(lèi)文獻(xiàn)是創(chuàng)新策源能力的測(cè)度和評(píng)價(jià)，目前主要圍繞創(chuàng)新策源能力的組成、過(guò)程和目標(biāo)展開(kāi)。朱夢(mèng)菲等(2020)從學(xué)術(shù)新思想、科學(xué)新發(fā)現(xiàn)、技術(shù)新發(fā)明、產(chǎn)業(yè)新方向4個(gè)方面，選取40個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新策源能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，進(jìn)一步采用省級(jí)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)開(kāi)展實(shí)際測(cè)算[2]。張金福和劉雪(2021)從制度改革與創(chuàng)新、人才培養(yǎng)與建設(shè)、創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境優(yōu)化和科技創(chuàng)新布局4個(gè)維度構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法測(cè)度省級(jí)層面的創(chuàng)新策源能力水平[3]。此外，部分研究聚焦于重點(diǎn)區(qū)域和特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。劉琦(2021)針對(duì)粵港澳大灣區(qū)的科技創(chuàng)新策源能力，基于技術(shù)創(chuàng)新策源、產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新策源、創(chuàng)新應(yīng)用策源和科學(xué)創(chuàng)新策源4個(gè)基準(zhǔn)層構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[4]。謝婼青(2023)采用創(chuàng)新活力、創(chuàng)新成果、創(chuàng)新要素、成果轉(zhuǎn)化4個(gè)維度構(gòu)建上?？萍紕?chuàng)新策源能力發(fā)展綜合指數(shù)[5]。胡斌(2020)則針對(duì)人工智能企業(yè)，選取創(chuàng)新研發(fā)營(yíng)業(yè)收入測(cè)算創(chuàng)新策源能力[6]。

與本文相關(guān)的另一類(lèi)文獻(xiàn)是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響因素，最密切相關(guān)的則是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的研究。從熊彼特的創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)理論到內(nèi)生經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論，諸多學(xué)者從不同層面對(duì)科技創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展效應(yīng)開(kāi)展了深入探討[7]。立足于中國(guó)經(jīng)濟(jì)，大量研究表明科技創(chuàng)新有效促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展[8]。(1)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展方面。任保平(2018)認(rèn)為經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展要從多個(gè)維度考察，重點(diǎn)把握創(chuàng)新動(dòng)力、市場(chǎng)化改革、對(duì)外開(kāi)放等關(guān)鍵因素，并以人民生活質(zhì)量提高為目標(biāo)[9]。金碚(2018)的研究表明科學(xué)發(fā)現(xiàn)、技術(shù)發(fā)明和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵因素[10]。辜勝阻等(2018)指出，考慮到我國(guó)核心技術(shù)受制于人的局面沒(méi)有得到根本扭轉(zhuǎn)，如何提升核心技術(shù)創(chuàng)新能力是促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的重點(diǎn)[11]。(2)經(jīng)驗(yàn)研究方面。劉思明等(2019)對(duì)2009—2016年40個(gè)主要國(guó)家的研究表明，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力能顯著提升全要素生產(chǎn)率[12]。王慧艷等(2019)測(cè)算科技創(chuàng)新對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的影響效應(yīng)，發(fā)現(xiàn)科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的績(jī)效水平仍然不高且省際差距較大[13]。袁寶龍和李琛(2021)以中國(guó)省際面板數(shù)據(jù)為樣本的研究表明，創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展具有顯著的促進(jìn)作用[14]。上官緒明和葛斌華(2020)采用中國(guó)城市數(shù)據(jù)的研究發(fā)現(xiàn)，科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的直接效應(yīng)和空間溢出效應(yīng)均呈顯著的正向效應(yīng)[15]。

可見(jiàn)，現(xiàn)有針對(duì)創(chuàng)新策源能力的測(cè)度指標(biāo)體系豐富多樣，但受數(shù)據(jù)來(lái)源不穩(wěn)定、時(shí)間跨度小等制約，難以避免樣本可延長(zhǎng)性差和結(jié)果可比性弱等問(wèn)題。同時(shí)，現(xiàn)有研究從經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展角度評(píng)估創(chuàng)新策源能力的文獻(xiàn)相對(duì)匱乏，更缺少經(jīng)驗(yàn)證據(jù)的支撐。本文使用國(guó)家發(fā)明專(zhuān)利受理量的微觀數(shù)據(jù)來(lái)測(cè)算城市創(chuàng)新策源能力，分析創(chuàng)新策源能力對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的作用，進(jìn)一步檢驗(yàn)關(guān)鍵使能技術(shù)對(duì)二者關(guān)系的影響。區(qū)別于已有文獻(xiàn)，本文做了以下幾方面的拓展：(1)聚焦于體現(xiàn)科技自強(qiáng)自立的創(chuàng)新策源能力，系統(tǒng)分析創(chuàng)新策源能力對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的影響機(jī)制，為理解經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展動(dòng)力變革的內(nèi)在邏輯提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)；(2)引入關(guān)鍵使能技術(shù)這一調(diào)節(jié)變量，實(shí)證檢驗(yàn)創(chuàng)新策源能力影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的技術(shù)條件，揭示技術(shù)情境因素對(duì)創(chuàng)新策源能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量之間關(guān)系的影響；(3)采用發(fā)明專(zhuān)利受理量的微觀數(shù)據(jù)來(lái)測(cè)算創(chuàng)新策源能力，充分利用數(shù)據(jù)來(lái)源穩(wěn)定和長(zhǎng)時(shí)序等優(yōu)勢(shì)，是對(duì)既有測(cè)度方法的有益補(bǔ)充。

二、理論分析

(一)創(chuàng)新策源能力的基本內(nèi)涵

作為一種新的核心創(chuàng)新能力，創(chuàng)新策源能力最初由黨和國(guó)家領(lǐng)導(dǎo)人提出。2019年，習(xí)近平總書(shū)記在上海調(diào)研時(shí)強(qiáng)調(diào)，“要強(qiáng)化科技創(chuàng)新策源功能，努力實(shí)現(xiàn)科學(xué)新發(fā)現(xiàn)、技術(shù)新發(fā)明、產(chǎn)業(yè)新方向、發(fā)展新理念從無(wú)到有的跨越，成為科學(xué)規(guī)律的第一發(fā)現(xiàn)者、技術(shù)發(fā)明的第一創(chuàng)造者、創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的第一開(kāi)拓者、創(chuàng)新理念的第一實(shí)踐者”[16]。在理論研究方面，高騫和史曉琛(2021)認(rèn)為科技創(chuàng)新策源功能是指在科技創(chuàng)新上發(fā)揮策動(dòng)和源泉的作用，通過(guò)科學(xué)研究的首創(chuàng)性和突破性應(yīng)用策動(dòng)新科技、新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展方向[17]。陳強(qiáng)(2019)認(rèn)為創(chuàng)新策源能力是通過(guò)策劃、組織和開(kāi)展各種活動(dòng)集聚各方面的創(chuàng)新資源，將“源”蘊(yùn)藏的能量釋放出來(lái)[18]。敦帥等(2022)進(jìn)一步提出通過(guò)“創(chuàng)新策動(dòng)”打造“創(chuàng)新之源”的能力[19]。

不難發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新策源能力從屬于創(chuàng)新能力，除創(chuàng)新能力的基本屬性外，更凸顯“策源”的特色，并包含“策”的創(chuàng)新活動(dòng)和“源”的要素稟賦兩個(gè)關(guān)鍵內(nèi)容。所謂“策”，即為科學(xué)新發(fā)現(xiàn)、技術(shù)新發(fā)明、產(chǎn)業(yè)新方向、發(fā)展新理念而實(shí)施的創(chuàng)新策劃和行動(dòng)，是對(duì)多樣性創(chuàng)新資源的整合和協(xié)調(diào)能力；所謂“源”，實(shí)際上就是“策”的對(duì)象，主要指關(guān)鍵核心技術(shù)等具有稀缺性的創(chuàng)新資源。為此，本文認(rèn)為創(chuàng)新策源能力是一種組織多樣化且稀缺性的創(chuàng)新資源、具有復(fù)雜性特征的質(zhì)量型高端創(chuàng)新能力。

(二)創(chuàng)新策源能力對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的影響

作為一種高端創(chuàng)新能力，創(chuàng)新策源能力不僅擁有一般創(chuàng)新能力的優(yōu)勢(shì)，還具備創(chuàng)新策源功能，無(wú)論從微觀創(chuàng)新主體還是區(qū)域?qū)用婵?，都能有效提升?jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。從微觀創(chuàng)新主體看，來(lái)源于創(chuàng)新策源能力的突破性技術(shù)易成為引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的前沿科技。例如，近年來(lái)的ICT技術(shù)為高通、英特爾等企業(yè)開(kāi)辟新的市場(chǎng)細(xì)分領(lǐng)域，為行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)帶來(lái)高附加值的經(jīng)濟(jì)收益，極大增強(qiáng)企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新發(fā)展。同時(shí)，新技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有“火車(chē)頭”的引擎作用，表現(xiàn)為創(chuàng)新策源能力的溢出效應(yīng)帶動(dòng)其他企業(yè)在技術(shù)水平和產(chǎn)品質(zhì)量上的提升。這一過(guò)程的實(shí)現(xiàn)包括知識(shí)吸收、技術(shù)應(yīng)用和品質(zhì)改善等諸多環(huán)節(jié)，通過(guò)創(chuàng)新策源能力在企業(yè)層面的正向溢出效應(yīng)，推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的整體高質(zhì)量發(fā)展[20]。

(三)關(guān)鍵使能技術(shù)的調(diào)節(jié)作用

關(guān)鍵使能技術(shù)(Key Enabling Technology，簡(jiǎn)稱(chēng)KET)是對(duì)特定目標(biāo)和任務(wù)具有賦能作用的技術(shù)集合。通常認(rèn)為，關(guān)鍵使能技術(shù)是處于基礎(chǔ)研究與產(chǎn)品開(kāi)發(fā)之間、屬于應(yīng)用領(lǐng)域的技術(shù)范疇，能對(duì)創(chuàng)新鏈下游的產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、產(chǎn)業(yè)化等環(huán)節(jié)進(jìn)行賦能，具有通用技術(shù)的屬性[22]。隨著新一代技術(shù)革命的演進(jìn)，大多數(shù)高端創(chuàng)新型產(chǎn)品都內(nèi)嵌了電子、納米、光電等技術(shù)，關(guān)鍵使能技術(shù)快速向經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域滲透并成為諸多重大創(chuàng)新成果向高附加值產(chǎn)品轉(zhuǎn)換過(guò)程中不可或缺的模塊和催化劑，其基礎(chǔ)性、通用性功能越來(lái)越受到發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的重視[23]。

作為特定的通用技術(shù)，關(guān)鍵使能技術(shù)將工藝、產(chǎn)品和服務(wù)等領(lǐng)域的科技創(chuàng)新成果有效應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，并為技術(shù)成果的跨學(xué)科、跨部門(mén)的橫向拓展助力，具有產(chǎn)業(yè)滲透、成本降低及創(chuàng)新孵化等功能。從區(qū)域?qū)用婵?，關(guān)鍵使能技術(shù)縱向上貫通創(chuàng)新策源能力和區(qū)域創(chuàng)新的傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)、橫向上推動(dòng)地區(qū)技術(shù)朝前沿化發(fā)展，為創(chuàng)新策源能力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供技術(shù)支撐。由此，關(guān)鍵使能技術(shù)豐富的地區(qū)可通過(guò)關(guān)鍵使能技術(shù)將創(chuàng)新策源能力賦能更多的產(chǎn)業(yè)，降低技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的風(fēng)險(xiǎn)和成本，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)也可借助關(guān)鍵使能技術(shù)的孵化“卡脖子”的核心技術(shù)有效發(fā)揮創(chuàng)新策源能力推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的功能。相反地，對(duì)于關(guān)鍵使能技術(shù)匱乏的地區(qū)，創(chuàng)新策源能力賦能具體產(chǎn)業(yè)的關(guān)聯(lián)技術(shù)不完備，創(chuàng)新成果難以應(yīng)用到本地經(jīng)濟(jì)體系而無(wú)法轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

通過(guò)對(duì)相關(guān)領(lǐng)域文獻(xiàn)的梳理及創(chuàng)新策源能力影響經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的機(jī)制解析，我們可定性歸納出創(chuàng)新策源能力、關(guān)鍵使能技術(shù)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的相互關(guān)系(如圖1所示)：

圖1 理論分析框架

三、實(shí)證模型與數(shù)據(jù)說(shuō)明

(一)模型設(shè)計(jì)

為檢驗(yàn)創(chuàng)新策源能力對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的影響效應(yīng)，本文構(gòu)建如下的基準(zhǔn)回歸模型：

TFPi，t=β0+β1IOAi，t-2+ζ∑Xi，t+μt+λi+εi，t

(1)

其中，TFPi，t表示城市i在t年的全要素生產(chǎn)率，用以衡量城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量；考慮到創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際發(fā)生時(shí)間與專(zhuān)利申請(qǐng)時(shí)間之間存在時(shí)滯，模型中采用城市i滯后兩期的創(chuàng)新策源能力(IOAi，t-2)；本文關(guān)注的主要參數(shù)β1度量創(chuàng)新策源能力對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的影響；Xi，t表示一組控制變量，μt和λi分別表示年份固定效應(yīng)和城市固定效應(yīng)，εi，t為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

為評(píng)估關(guān)鍵使能技術(shù)在創(chuàng)新策源能力影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量中的調(diào)節(jié)作用，本文在基準(zhǔn)模型的基礎(chǔ)上增加關(guān)鍵使能技術(shù)及關(guān)鍵使能技術(shù)與創(chuàng)新策源能力的交互性，構(gòu)建如下的調(diào)節(jié)模型：

聽(tīng)得心煩，陳頤磊也讓人架起大喇叭，讓幾個(gè)留過(guò)洋，會(huì)日語(yǔ)的軍官對(duì)著喇叭對(duì)喊：小鬼子，你們聽(tīng)著，爺爺八十六軍在這里。你們睜大狗眼看看，八十六軍陣地前面，你們丟了多少尸體，他們，就是你們的末日。想進(jìn)攻就放手來(lái)吧，86軍八十六軍老少爺們奉陪到底……

TFPi，t=β0+β1IOAi，t-2+β2KETi，t-2+β3KETi，t-2×IOAi，t-2+ζ∑Xi，t+μt+λi+εi，t

(2)

其中，KETi，t-2表示城市i滯后兩期的關(guān)鍵使能技術(shù)，KETi，t-2×IOAi，t-2代表關(guān)鍵使能技術(shù)與創(chuàng)新策源能力的交互項(xiàng)，度量調(diào)節(jié)效應(yīng)的系數(shù)β3是本文關(guān)注的另一個(gè)主要參數(shù)。

(二)變量定義

1.被解釋變量：經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量(TFP)。目前，學(xué)術(shù)界對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的內(nèi)涵界定尚未達(dá)成共識(shí)，主要包括經(jīng)濟(jì)效率等狹義視角和“五大發(fā)展理念”等廣義視角兩類(lèi)[24]，分別對(duì)應(yīng)全要素生產(chǎn)率和綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)兩類(lèi)測(cè)度方法?？紤]到全要素生產(chǎn)率是經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的核心內(nèi)容，且綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)尚存在指標(biāo)選取標(biāo)準(zhǔn)不一、部分?jǐn)?shù)據(jù)獲取困難和權(quán)重不易確定等問(wèn)題，本文借鑒劉思明等(2019)的思路，采用索羅余值法測(cè)算的全要素生產(chǎn)率來(lái)衡量經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量[12]。

2.核心解釋變量：創(chuàng)新策源能力(IOA)。本文基于創(chuàng)新策源能力的復(fù)雜性特征，采用Hidalgo和Hausmann(2009)的反射方法進(jìn)行測(cè)算[25]，具體步驟如下：

首先，編制“城市-技術(shù)”的矩陣Mc，τ。其中，Mc，τ的元素采用Balassa(1965)提出的顯示性比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)(Revealed Comparative Advantage，簡(jiǎn)稱(chēng)RCA)進(jìn)行測(cè)算[26]。如果城市c具有技術(shù)τ的顯示性比較優(yōu)勢(shì)(即RCAc，τ≥1)，則矩陣中對(duì)應(yīng)元素取值為1，否則為0。這里，RCAc，τ的表達(dá)式為：

(3)

其次，加總矩陣Mc，τ的行和列并得到多樣性(Diversity)和普遍性(Ubiquity)的值，分別代表某類(lèi)技術(shù)能被研發(fā)的城市數(shù)量和城市擁有的技術(shù)種類(lèi)數(shù)量。其公式表述如下：

Diversity=kc，0=∑τMc，τ

(4)

Ubiquity=kτ，0=∑cMc，τ

(5)

最后，為揭示創(chuàng)新策源能力的復(fù)雜性特征，我們多次迭代城市的多樣性和普遍性，并通過(guò)如下的遞歸公式來(lái)實(shí)現(xiàn)：

(6)

(7)

(8)

3.調(diào)節(jié)變量：關(guān)鍵使能技術(shù)(KET)。本文采用Gkotsis(2015)編制的關(guān)鍵使能技術(shù)的國(guó)際專(zhuān)利分類(lèi)(International Patent Classification，簡(jiǎn)稱(chēng)IPC)映射表[27]，將中國(guó)發(fā)明專(zhuān)利與IPC映射表進(jìn)行匹配，識(shí)別出光子技術(shù)、工業(yè)生物技術(shù)、先進(jìn)材料技術(shù)、納米技術(shù)、先進(jìn)制程技術(shù)、微電子與納米電子技術(shù)等6類(lèi)關(guān)鍵使能技術(shù)。在此基礎(chǔ)上，按照城市名稱(chēng)對(duì)6類(lèi)關(guān)鍵使能技術(shù)進(jìn)行分類(lèi)匯總，計(jì)算關(guān)鍵使能技術(shù)與就業(yè)人口的比值并作為KET的測(cè)度指標(biāo)。

4.控制變量。由于本文主要探討創(chuàng)新策源能力的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展效應(yīng)，因而有必要控制可能同時(shí)影響創(chuàng)新策源能力和經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的因素，以盡量降低遺漏變量偏誤。(1)創(chuàng)新產(chǎn)出(PAT)，選取發(fā)明專(zhuān)利受理量與就業(yè)人口的比值。(2)創(chuàng)新投入(R&D)，選取政府科技與教育投入之和除以地區(qū)生產(chǎn)總值。(3)政府支持力度(GOV)，采用政府支出與政府收入之比。(4)對(duì)外開(kāi)放(FDI)，采用外商投資額與固定資產(chǎn)投資額的比值。(5)人力資本(EDU)，采用在校學(xué)生數(shù)與人口總量的比值。(6)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(GDPP)，采用人均地區(qū)生產(chǎn)總值。(7)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(IDU)，采用第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重。(8)互聯(lián)網(wǎng)普及程度(NET)，選用互聯(lián)網(wǎng)用戶(hù)數(shù)。(9)基礎(chǔ)設(shè)施(INFR)，采用人均城市道路面積。

(三)樣本選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

本文采用2003—2018年中國(guó)城市面板數(shù)據(jù)，鑒于考察期內(nèi)巢湖等地涉及行政區(qū)劃調(diào)整及拉薩等城市數(shù)據(jù)缺失嚴(yán)重，剔除此類(lèi)城市后具體樣本包括285個(gè)地級(jí)及以上城市、共計(jì)4560個(gè)觀察值。專(zhuān)利技術(shù)數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專(zhuān)利數(shù)據(jù)庫(kù)，具體包含10072416件發(fā)明申請(qǐng)專(zhuān)利；其他數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)城市建設(shè)統(tǒng)計(jì)年鑒》及EPS數(shù)據(jù)庫(kù)，個(gè)別年份的缺失數(shù)據(jù)采用線(xiàn)性插值法補(bǔ)齊。為減弱異常值對(duì)估計(jì)帶來(lái)的偏誤，上述數(shù)據(jù)予以對(duì)數(shù)處理。表1報(bào)告了主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)結(jié)果。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)(N=4560)

四、實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果分析

(一)基準(zhǔn)回歸

表2報(bào)告了基準(zhǔn)模型(1)式的回歸結(jié)果。由(1)列可見(jiàn)，在僅控制固定效應(yīng)的條件下，創(chuàng)新策源能力的系數(shù)顯著為正，表明創(chuàng)新策源能力顯著提升了城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。進(jìn)一步地，考慮到創(chuàng)新活動(dòng)可能同時(shí)影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量和創(chuàng)新策源能力，特別是研發(fā)投入和產(chǎn)出乃創(chuàng)新策源能力的基礎(chǔ)，若不對(duì)這些因素加以有效控制，則可能導(dǎo)致遺漏變量偏誤，從而影響研究結(jié)果的可靠性。為此，我們?cè)?2)列加入R&D和PAT以控制創(chuàng)新投入和產(chǎn)出的影響，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新策源能力的系數(shù)依然顯著為正。(3)列又將GOV、FDI、EDU納入回歸方程以控制城市經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的影響，其結(jié)果并未改變創(chuàng)新策源能力與城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的顯著正相關(guān)關(guān)系。(4)列再將GDPP、IND納入回歸方程以控制經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的影響，其結(jié)果仍顯示創(chuàng)新策源能力對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量具有正向效應(yīng)。最后，將NET、INFR納入回歸方程以控制城市綜合基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的影響，回歸結(jié)果依然沒(méi)有改變?cè)薪Y(jié)論。因此，從統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)上看，創(chuàng)新策源能力可顯著提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量。

表2 基準(zhǔn)回歸結(jié)果(N=4560)

(二)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為進(jìn)一步驗(yàn)證研究結(jié)論的可靠性，在對(duì)核心解釋變量滯后兩期回歸估計(jì)、依據(jù)相關(guān)文獻(xiàn)控制其他影響因素的基礎(chǔ)上，還從以下幾方面開(kāi)展穩(wěn)健性討論。第一，替換被解釋變量的測(cè)算方法，采用DEA-Malmquist指數(shù)法重新測(cè)算城市的全要素生產(chǎn)率。從表3的(1)列的檢驗(yàn)結(jié)果看，被解釋變量的回歸系數(shù)為正，其影響的方向、顯著性與基準(zhǔn)模型一致，說(shuō)明采用TFP測(cè)度的結(jié)論具有較好的穩(wěn)健性。第二，改變樣本容量。考慮到直轄市、省會(huì)城市和計(jì)劃單列市具有不同于一般城市的行政權(quán)責(zé)和資源配置能力，剔除此類(lèi)城市后余下樣本重新納入檢驗(yàn)。(2)列的結(jié)果顯示，創(chuàng)新策源能力的顯著性水平和方向均未改變。第三，為排除離群值的影響，對(duì)樣本在5%分位上進(jìn)行雙邊縮尾處理，得到的結(jié)果與基準(zhǔn)模型一致。綜上，本文的研究結(jié)論在替換被解釋變量的測(cè)度方法及變更樣本的情境下依然成立，進(jìn)一步驗(yàn)證了基準(zhǔn)模型的估計(jì)結(jié)果具有較好的穩(wěn)健性。

(三)異質(zhì)性分析

根據(jù)城市之間的規(guī)模大小、空間區(qū)位和創(chuàng)新稟賦等差異，我們通過(guò)設(shè)置虛擬變量進(jìn)一步考察城市的不同特征是否影響創(chuàng)新策源能力對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的作用發(fā)揮。表4報(bào)告了創(chuàng)新策源能力影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的異質(zhì)性回歸結(jié)果。從(1)列的結(jié)果看，創(chuàng)新策源能力對(duì)大中城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的正面影響顯著大于小城市，表明城市規(guī)模在創(chuàng)新策源能力的高質(zhì)量發(fā)展效應(yīng)上是積極的，這與北京、上海等大城市的實(shí)際情況相符。(2)列的結(jié)果顯示，創(chuàng)新策源能力對(duì)東中部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的正向影響顯著大于西部地區(qū)，這與沿海發(fā)達(dá)地區(qū)和中部重點(diǎn)城市的實(shí)際情況也相符。(3)列的回歸結(jié)果表明，科技部、國(guó)家發(fā)改委對(duì)78個(gè)城市開(kāi)展創(chuàng)新型城市建設(shè)的效果是顯著的。(4)列的時(shí)間異質(zhì)性回歸結(jié)果表明，黨的十八大以來(lái)的創(chuàng)新政策對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的作用效果十分明顯。該結(jié)果背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋和邏輯較為顯見(jiàn)：黨的十八大以來(lái)，我國(guó)深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，科技創(chuàng)新的整體能力快速提升，對(duì)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的促進(jìn)效應(yīng)凸顯。

表4 異質(zhì)性檢驗(yàn)結(jié)果(N=4560)

表5 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果(N=4560)

(四)關(guān)鍵使能技術(shù)的調(diào)節(jié)效應(yīng)

這里，我們檢驗(yàn)關(guān)鍵使能技術(shù)對(duì)創(chuàng)新策源能力與經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量之間關(guān)系的調(diào)節(jié)作用。(1)列顯示了調(diào)節(jié)效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新策源能力與關(guān)鍵使能技術(shù)交互項(xiàng)的系數(shù)顯著為正，表明關(guān)鍵使能技術(shù)正向調(diào)節(jié)創(chuàng)新策源能力對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的影響。進(jìn)一步地，對(duì)6類(lèi)關(guān)鍵使能技術(shù)細(xì)分領(lǐng)域的調(diào)節(jié)效應(yīng)開(kāi)展檢驗(yàn)。(2)—(6)列的結(jié)果顯示，創(chuàng)新策源能力同光子技術(shù)(PHO)、工業(yè)生物技術(shù)(BIO)、先進(jìn)材料技術(shù)(ADM)、納米技術(shù)(NAN)、先進(jìn)制程技術(shù)(AMT)、微電子與納米電子技術(shù)(MNE)交互項(xiàng)的系數(shù)均顯著為正，說(shuō)明關(guān)鍵使能技術(shù)的細(xì)分領(lǐng)域同樣增強(qiáng)了創(chuàng)新策源能力對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的促進(jìn)作用。

五、結(jié)論與啟示

本文從理論上分析創(chuàng)新策源能力對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的影響，探討關(guān)鍵使能技術(shù)的調(diào)節(jié)作用，利用2003—2018年中國(guó)285個(gè)地級(jí)及以上城市的面板數(shù)據(jù)展開(kāi)實(shí)證檢驗(yàn)。研究表明，創(chuàng)新策源能力有效促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量，對(duì)大中城市、東中部地區(qū)城市及創(chuàng)新型城市的作用效果更明顯，黨的十八大以來(lái)深入實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的成效十分顯著。進(jìn)一步地，關(guān)鍵使能技術(shù)增強(qiáng)了創(chuàng)新策源能力對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的促進(jìn)作用，即城市的關(guān)鍵使能技術(shù)豐裕度越高，創(chuàng)新策源能力對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量的作用效果越明顯。

基于上述的研究結(jié)論，本文得到如下的政策啟示。第一，系統(tǒng)整合創(chuàng)新資源，提升創(chuàng)新策源能力。面向世界科技前沿和國(guó)家重大戰(zhàn)略需求，根據(jù)自身特色找準(zhǔn)主攻方向，立足自身創(chuàng)新要素和資源的稟賦條件，把握創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的戰(zhàn)略方向，聚焦區(qū)域優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域系統(tǒng)整合創(chuàng)新平臺(tái)和載體，以點(diǎn)帶面提升創(chuàng)新策源能力。第二，強(qiáng)化創(chuàng)新策源能力對(duì)城市經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的引領(lǐng)作用。面向國(guó)民經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場(chǎng)和現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)重點(diǎn)領(lǐng)域，積極推動(dòng)知識(shí)創(chuàng)新、基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的策源能力，加快科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的深度融合，加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的科技供給，厚植高質(zhì)量發(fā)展的動(dòng)能和韌性。第三，協(xié)同推進(jìn)城際創(chuàng)新策源能力的整體效能。協(xié)同推進(jìn)城市之間尤其是城市群內(nèi)部的創(chuàng)新策源地建設(shè)及其腹地比較優(yōu)勢(shì)的培育，避免盲目實(shí)施多元化創(chuàng)新而導(dǎo)致資源浪費(fèi)和效率損失。對(duì)我國(guó)三大城市群的上海、北京、深圳等核心城市而言，應(yīng)從城市群整體層面和未來(lái)發(fā)展格局的角度整合資源，重在提升整體創(chuàng)新策源能力；對(duì)城市群的中小城市而言，重在通過(guò)融入城市群發(fā)揮其在細(xì)分領(lǐng)域的創(chuàng)新策源能力，協(xié)同提升城市群整體的創(chuàng)新策源效能。第四，深入挖掘關(guān)鍵使能技術(shù)，提升創(chuàng)新策源能力的經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用。針對(duì)我國(guó)尚缺乏關(guān)鍵使能技術(shù)供給體系頂層設(shè)計(jì)的現(xiàn)狀，亟待從國(guó)家層面統(tǒng)一謀劃，構(gòu)建科學(xué)的關(guān)鍵使能技術(shù)發(fā)展框架。