金丹

（廣西大學 中國—東盟研究院，廣西 南寧 530004）

世界貿易組織（以下簡稱WTO）自1995年成立以來，其成員國一直未能就一套全面和深層次的貿易規(guī)則達成共識，因此越來越多的國家開始訴諸雙邊或區(qū)域性自由貿易協(xié)定。盡管自由貿易協(xié)定（以下簡稱FTA）的談判已經成為一種新趨勢，但區(qū)域貿易現(xiàn)階段的特點是深度FTA的擴散。這些新一代的FTA之所以被稱為“深度”，是因為深度FTA比常規(guī)FTA具有更大的承諾范圍和水平。常規(guī)FTA僅承諾受WTO協(xié)議管轄的領域如貨物貿易、服務貿易、原產地規(guī)則等。而深度FTA承諾范圍擴大到其他新的“非傳統(tǒng)”領域如政府采購、投資、國有企業(yè)、知識產權、電子商務等，需要參與國進行大量的適應過程。就承諾水平而言，深度FTA的進口關稅減免率接近100%，而常規(guī)FTA的關稅減免率遠沒有這么高。深度FTA的典型例子有《北美自由貿易協(xié)定》（2018年9月改名為“美墨加協(xié)議”）、《全面與進步跨太平洋伙伴關系協(xié)定》（CPTPP）和《越南—歐盟自由貿易協(xié)定》（EVFTA）等。

深度FTA的擴散與全球價值鏈（以下簡稱GVC）的升級緊密相關。在GVC的背景下，最終產品的傳統(tǒng)貿易模式越來越多地被任務貿易①20世紀90年代以來，由于信息技術的發(fā)展以及貿易壁壘的降低，原來只在一個國家內進行的最終產品生產被分割成多道工序由多個國家的企業(yè)共同完成。這種產品內分工的方式被稱為“工序分工”，其對應形成的貿易模式被稱作“任務貿易”。所取代，發(fā)展中國家可以通過承擔GVC中的某些任務來實現(xiàn)工業(yè)化，這對于旨在參與和提升GVC的發(fā)展中國家而言，深度FTA的影響尤其值得關注。一方面，深度FTA涵蓋的深層條款如投資、知識產權、國有企業(yè)、海關管理、勞工條款等，不僅影響與貿易直接相關的問題，而且還影響更多的政策領域，需要參與國進行重大的政治經濟改革。另一方面，深度FTA的深層規(guī)則可以增加貿易和投資，為經濟活動創(chuàng)造更加開放、自由、法治的市場環(huán)境，從而為GVC升級奠定基礎。

盡管學術界已經對深度FTA、GVC升級進行相關探索，但有關這兩者關系的研究仍然比較匱乏。鑒于此，本文首先從理論層面揭示深度FTA影響GVC升級的作用機制，然后通過對越南兩大出口產業(yè)部門——紡織服裝產業(yè)和電子產業(yè)的實證考察，進一步分析深度FTA（CPTPP和EVFTA）如何通過直接和間接兩條傳導路徑影響越南GVC升級。最后，本文具體闡釋政府應該如何通過改善國家商業(yè)環(huán)境、增強本土企業(yè)吸收能力、支持外國公司與本土企業(yè)聯(lián)系等措施，積極幫助本土企業(yè)建立價值鏈升級所需的基礎，這對中國的供給側改革和產業(yè)結構升級同樣具有借鑒意義。

一、文獻綜述

（一）GVC升級

隨著20世紀90年代以來生產過程的分散化和中間產品貿易的增長，人們開始關注GVC研究。當前研究GVC的文獻主要關注發(fā)展中國家GVC的參與、GVC的貿易驅動因素以及對發(fā)展中國家產生的影響和挑戰(zhàn)等。但是，發(fā)展中國家不僅要參與GVC，最重要的是要升級其GVC。盡管學術界就GVC升級的重要性達成了共識，但對發(fā)展中國家如何實現(xiàn)GVC升級的證據(jù)尚不明確。根據(jù)Taglioni等的研究，發(fā)展中國家GVC升級取決于外國投資公司的技術溢出潛力，當?shù)毓镜奈漳芰σ约爱數(shù)乜傮w商業(yè)環(huán)境［1］。Altenburg認為，為使本土企業(yè)在與外國公司的聯(lián)系中受益，必須吸引高質量的FDI，而且這些外國投資商有興趣與當?shù)毓探⒑献麝P系［2］。Crespo等認為，F(xiàn)DI溢出效應不僅取決于FDI公司對本地公司分享其知識和技術的意愿，還取決于本地公司的吸收能力［3］。此外，商業(yè)環(huán)境在吸引FDI，并使其產生溢出效應方面起著非常重要的作用。Havranek研究表明，貿易開放的國家更容易吸引FDI并使其溢出效應增大［4］。Gorodnichenko研究證實，對知識產權的有力保護可以吸引高質量的FDI并促進FDI的知識溢出［5］。Altenburg等認為，盡管商業(yè)環(huán)境的改善有利于私營部門發(fā)展，但政府還需要配合對當?shù)厮綘I企業(yè)的支持政策，以增加其吸收能力［6］。

（二）深度FTA的擴散

關于FTA的成因及其影響，已有大量的文獻進行研究。但這些研究大多將FTA視為同質變量，并沒有根據(jù)范圍或深度來區(qū)分FTA。這對于描述20世紀以降低關稅為主達成的FTA可能是適用的，但是這不能反映21世紀簽署的FTA性質，因為此時任務貿易已成為新規(guī)范，而FTA也變得更加深入，其涵蓋范圍已擴展到貨物貿易以外的新領域。根據(jù)Horn等的研究，深度FTA在兩個方面不同于淺層FTA，從縱向上看，深度FTA要求在WTO規(guī)則包含的領域如知識產權、貿易和服務自由化等作出更大的承諾；在橫向方面，深度FTA涵蓋了當前WTO職責范圍之外的通常與貿易沒有直接關系的主題，包括投資保護、競爭政策、環(huán)境和人權等［7］。Dür等開發(fā)了一種指標①Dür等開發(fā)的一種衡量FTA深度的七個指標為消除關稅、服務貿易、投資、規(guī)則、公共采購、競爭和知識產權。，可從七個方面衡量FTA的深度，根據(jù)他們的研究，自20世紀90年代以來，F(xiàn)TA的深度越來越大，21世紀見證了FTA平均深度的大幅增長［8］。但是，根據(jù)所涉及的國家不同，F(xiàn)TA的深度也存在顯著差異，發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間的貿易協(xié)定平均水平要比具有類似收入水平的國家之間的貿易協(xié)定平均水平高得多，而發(fā)展中國家之間簽訂的貿易協(xié)議最淺，仍然側重于消除關稅［9］。發(fā)展中國家積極參與和推動深度FTA規(guī)定的政策動機可能因具體情況而異，如克服國內改革僵局、改善國內投資環(huán)境以吸引FDI增長、獲得進入主要貿易伙伴市場的準入條件，等等。

（三）GVC升級與深度FTA之間的關系

有少部分文獻研究了GVC升級與深度FTA擴散之間的關系，并且清楚地表明這兩個趨勢高度相關。一方面，GVC貿易的增長為簽署深度FTA創(chuàng)造了新的動機，首先，隨著產品多次越境，貿易成本在GVC中被放大，使得產品成本成比例上升；其次，在多邊層面沒有得到足夠解決的情況下，GVC容易受到投資、知識產權等邊境政策的影響，這些政策對GVC的平穩(wěn)運作構成了威脅［10］。從GVC貿易的角度來看，簽署深度FTA的動機是進一步減少或消除關稅和非關稅壁壘，并填補有關邊境問題治理的空白。WTO經驗證據(jù)表明，相對于最終產品貿易而言，零部件貿易較高的國家更有可能簽署深度協(xié)議［11］。另一方面，深度FTA的簽署通過降低貿易成本來增加簽署國之間的生產、投資和貿易活動。Kohl等發(fā)現(xiàn)，更全面的FTA對貿易流量的影響更大［12］。同樣，WTO發(fā)現(xiàn)，深度FTA通過其深層條款對全球生產網絡的形成產生了積極影響，使成員國之間的中間產品生產和貿易增加了35%［13］。Noguera、Dür等在類似的分析中也證實了這些發(fā)現(xiàn)。

綜上所述，雖然GVC升級與深度FTA的擴散之間存在明顯的正相關關系，但是現(xiàn)有研究尚不能揭示深度FTA影響GVC升級的作用機制。本文嘗試從理論層面分析深度FTA影響GVC升級的作用機制，并通過對越南兩大出口產業(yè)部門——紡織服裝產業(yè)和電子產業(yè)的案例研究，實證分析深度FTA如何通過直接和間接兩條傳導路徑影響越南GVC升級。由于近年來越南陸續(xù)簽訂了眾多的FTA，其中包括兩個深度FTA（CPTPP和EVFTA），但是簽署深度FTA只是支持GVC升級的條件之一，越南要想從深度FTA中獲得收益并實現(xiàn)GVC升級，還需要政府制定相應政策并發(fā)揮積極作用。

二、深度FTA對GVC升級的作用機制

一國經濟發(fā)展很大程度上受該國企業(yè)或產業(yè)在GVC地位提升的影響，而企業(yè)或產業(yè)價值鏈升級的潛力又取決于該國良好的商業(yè)環(huán)境以及政府對當?shù)厮綘I企業(yè)發(fā)展的支持政策。因此，深度FTA對一國GVC升級的促進效應可以從深度FTA對一國企業(yè)或產業(yè)升級的作用路徑來探討。本文擬從兩條路徑剖析深度FTA影響企業(yè)或產業(yè)轉型升級進而助推GVC升級的傳導機制（見圖1）。具體如下。

圖1 深度FTA對GVC升級的作用機制

一方面，深度FTA通過更高水平的關稅減免和更嚴格的原產地規(guī)則直接作用于某些產業(yè)，進而帶動該產業(yè)向更高附加值階段升級。例如，CPTPP中關于紡織服裝產業(yè)出口的原產地規(guī)則是“紗后原則”，它要求從紡紗到最終產品生產的每個步驟都必須在CPTPP成員國中進行，才能享受關稅優(yōu)惠。這個原產地規(guī)則對越南紡織服裝業(yè)構成較大挑戰(zhàn)，因為越南大部分服裝公司僅從事裁剪縫紉工作，而生產所需面料的大部分主要依賴從非CPTPP成員國進口。因此越南紡織服裝產業(yè)必須克服的主要瓶頸是建立紡織品供應鏈，這涉及編織、染色等織物制造過程。綜上，盡管CPTPP的“紗后原則”背后有貿易保護主義理由，但它為越南發(fā)展自己的紡織工業(yè)、升級產業(yè)鏈提供了強大的動力。

另一方面，深度FTA通過其深層條款如投資規(guī)則、知識產權條款、國有企業(yè)條款、海關條款、勞工條款等影響一國商業(yè)環(huán)境，促進外國公司與本土企業(yè)聯(lián)系、增加本土企業(yè)吸收能力等間接地促進本土企業(yè)技術水平提高進而推動GVC升級。但是深度FTA對GVC升級的潛在積極影響不會自動實現(xiàn)，需要政府在利用FTA深層規(guī)則的基礎上，通過有目的地吸引高質量FDI、增加本土企業(yè)吸收能力、建立促進技術轉讓的渠道，以及努力促進跨國公司和本土企業(yè)聯(lián)系等措施積極助推本國GVC升級。

下文以越南為例，實證考察深度FTA如何通過直接和間接兩條傳導路徑影響越南GVC升級。

三、越南的FTA網絡、GVC現(xiàn)狀及升級障礙

（一）越南的FTA網絡

越南可以被看作是深度融入國際經濟一體化的典型例子。進入21世紀以來，越南由于積極參與FTA網絡，因而其經濟取得了長足發(fā)展。截至2022年6月，越南已簽訂并生效的FTA多達15個，而在這些FTA中，就包含兩個深度FTA即CPTPP和EVFTA。

充分利用攤鋪過程在線控制，應不斷地用插尺或改錐插入攤鋪層測量松鋪厚度。在鉆孔檢測壓實度的同時測量厚度并計算平均值和代表值。利用每天拌和樓瀝青混合料總量與實際鋪筑的面積計算平均厚度進行總量檢測。

CPTPP的前身是TPP①TPP即《跨太平洋伙伴關系協(xié)定》，是由美國主導、日本等12個國家共同參與談判的一項多邊自由貿易協(xié)定。2017年1月，美國退出TPP。同年11月，TPP改組為《全面與進步跨太平洋伙伴關系協(xié)定》（CPTPP）。，它是越南與澳大利亞、加拿大、新加坡等10個國家于2018年3月簽署并于2019年1月正式生效的協(xié)議。CPTPP基本上保留了TPP的所有內容（包括30章和9個附錄），但擱置了協(xié)定中22條由美國主張但其他多國反對的條款。CPTPP是一個高標準、寬領域的自由貿易協(xié)定，包括貨物及服務貿易、投資規(guī)則、原產地規(guī)則、競爭政策、國有企業(yè)、知識產權、政府采購、勞動和環(huán)境保護等全方位的內容。

EVFTA是越南和歐盟27國領導人于2019年6月簽署和2020年8月生效的協(xié)議。EVFTA是針對越南與歐盟的全面和高質量的協(xié)議，該協(xié)議由17章和2個附錄組成，主要包括貨物貿易、原產地規(guī)則、海關和貿易便利化、食品安全與衛(wèi)生措施、貿易技術壁壘、服務貿易投資、貿易救濟、競爭、國有企業(yè)、政府采購、知識產權、貿易與可持續(xù)發(fā)展、合作與能力建設、法律問題等內容。

（二）越南GVC現(xiàn)狀及升級障礙

根據(jù)越南專家的評估，目前越南仍處于GVC的底層，因為只能從事最低附加值階段的生產。以紡織服裝的GVC為例，其設計主要在巴黎、倫敦、紐約等時尚中心，而中國主要生產面料，其他配件在印度制造，最終服裝的生產則主要在勞動力成本較低的越南、柬埔寨和孟加拉等國完成。同樣，越南在農業(yè)、汽車和電子領域的價值鏈也比較低，仍處于初級加工和組裝階段。很明顯，越南公司需要超越這些階段，積極參與價值鏈的前期設計研發(fā)階段以及后期的營銷、售后服務階段。那么，越南在這兩個階段的現(xiàn)實情況如何呢？

首先，從研發(fā)和設計方面的投資看，目前越南的研發(fā)投資是18億美元（約20美元/人），相比之下，泰國是52億美元（75美元/人），馬來西亞是97.8億美元（306美元/人）；至于發(fā)明專利方面，在2006—2010年期間，越南共有5項美國專利，而印度尼西亞為74項、菲律賓為143項、泰國為206項、馬來西亞為877項［14］。其次，從營銷、售后服務階段看，參與這個階段也需要高質量的勞動力。根據(jù)世界銀行對勞動力質量的調查，越南在亞洲12個被調查國家中排名11，具體而言，越南的人力資源素質僅為3.39分（滿分10分），而該地區(qū)的其他國家如馬來西亞為5.59分、泰國為4.94分；此外，2018年越南的受訓勞動力占比為22%，僅相當于韓國、中國臺灣和新加坡等國家或地區(qū)的三分之一；同時在2011—2017年期間，越南的受訓勞動力僅能滿足國內20%～30%的經濟發(fā)展需求［15］。綜上所述，越南目前在研發(fā)投資、創(chuàng)新和勞動力素質較低的前提下，要突破性地提升GVC是非常困難的。

那么，越南企業(yè)實現(xiàn)價值鏈升級的最大障礙是什么？根據(jù)世界銀行的研究［16］，排在第一位的障礙是腐敗。腐敗扭曲了公平競爭，不利于本土中小企業(yè)價值鏈升級。技能和教育是第二大障礙。越南大多數(shù)本土企業(yè)生產工具落后，外國公司對本土企業(yè)的技術轉讓有限，而且越南的教育體制重理論輕實踐，很難滿足企業(yè)的現(xiàn)實要求。稅率和獲得借貸分別排在第三、第四大障礙。越南本土中小企業(yè)的稅收相對較高，而且獲得借貸的機會又受到各種限制，而外國公司不僅可以從其母公司或國際銀行獲得資金，并且還受到越南政府的稅收優(yōu)惠待遇，這一點被稱作是對本土企業(yè)的“逆向歧視”。第五大障礙是海關程序。在越南，進口通關和出口通關分別需要64小時和67小時，而美國進口通關和出口通關分別為2小時和2小時［17］。第六大障礙是基礎設施。目前越南的公共基礎設施仍落后于新加坡、馬來西亞等東盟國家，這制約了本地企業(yè)的生產和產品的流通。勞動法規(guī)和人工成本是第七大障礙。對于中小企業(yè)而言，嚴格的勞動法規(guī)以及不斷上漲的勞動力成本是其擴展業(yè)務的障礙。第八大障礙是國際質量標準。目前，GVC標準系統(tǒng)正變得越來越復雜，中小企業(yè)由于自身能力不足往往很難滿足這些標準。第九大障礙是國有企業(yè)。國有企業(yè)從政府那里獲得許多特權如稅收優(yōu)惠、土地和融資便利等，同樣對中小企業(yè)構成不公平的競爭。

以上所有提到的升級障礙都可以歸類為商業(yè)環(huán)境、本地公司吸收能力、外國公司與本土企業(yè)的聯(lián)系三類。例如稅率、獲取借貸、海關程序、基礎設施、勞動法規(guī)、國有企業(yè)等是商業(yè)環(huán)境的一部分，而技能和教育則是本土企業(yè)吸收能力的一部分，本土企業(yè)從外國公司那里獲得相對有限的技術又可以歸因于跨國公司與本土企業(yè)聯(lián)系不足。因此，下文重點探討深度FTA如何通過直接或間接的方式克服上述升級障礙，進而助推越南GVC升級。

四、深度FTA對GOV升級的實證考察

本部分通過對越南兩大出口產業(yè)部門——紡織服裝產業(yè)和電子產業(yè)的案例研究，實證分析深度FTA（CPTPP和EVFTA）如何通過直接和間接兩條傳導路徑影響越南GVC升級，以及政府需要改革的方向。

（一）越南紡織服裝產業(yè)：通過嚴格的原產地規(guī)則助推價值鏈升級

1．越南紡織服裝產業(yè)基本情況。紡織服裝產業(yè)是越南僅次于電子產業(yè)的第二大出口行業(yè)，占越南出口總額的13.6%。2020年，越南取代孟加拉國成為僅次于中國的世界第二大紡織品服裝出口國［18］，越南紡織服裝主要出口到美國、日本、韓國、加拿大、中國、德國、柬埔寨等與越南簽訂自由貿易協(xié)定的市場；出口的主要產品是夾克、T恤和褲子；生產服裝所需面料或織物主要依賴進口，據(jù)越南海關總局的數(shù)據(jù)，2021年越南進口制衣面料143億美元，比2020年增長20.6%，占紡織成衣產業(yè)原料進口總額的60%。越南主要從中國、韓國、泰國等地進口面料。從資本結構看，外商投資企業(yè)是越南紡織行業(yè)的重要組成部分，企業(yè)數(shù)占比約為15%，雖然外資企業(yè)數(shù)量占比較低，但它們卻占該部門出口總額的60%［19］。紡織業(yè)和服裝業(yè)在世界海關組織《商品名稱及編碼協(xié)調制度》分類中都被歸為“紡織品”，但事實上，這兩個產業(yè)有各自的特點，處于價值鏈不同階段。紡織業(yè)處于資本和技術密集度更高的生產階段，而服裝業(yè)則處于勞動密集度高、技術密集度低的生產階段。目前，越南共有紡織服裝企業(yè)約6627家，其中，服裝企業(yè)（即從事裁剪縫紉的企業(yè)）約有4772家，占紡織服裝企業(yè)的72.1%（見圖2）；紡織企業(yè)（即從事編織的企業(yè)）約有910家，占比約為13.8%；紡紗企業(yè)約有410家，占比約為6.2%；染色企業(yè)約有308家，占比約為4.6%；其他配套企業(yè)（又稱輔助產業(yè)）約有227家，占比約為3.3%［20］?？梢姡侥显诜b行業(yè)比在紡織行業(yè)的參與率更高，它們主要活躍于裁剪縫紉領域。由于紡紗、編織和染色等任務需要更多的資金和專業(yè)知識，越南企業(yè)很少參與。此外，由于越南大部分紡織品及其原料大多依賴從非CPTPP和非EVFTA成員國進口，因此該產業(yè)難以享受這兩個自由貿易協(xié)定的關稅優(yōu)惠。

圖2 越南紡織服裝產業(yè)公司結構

（二）越南電子產業(yè)：通過FTA深層條款助推價值鏈升級

1．越南電子產業(yè)的基本情況。電子產業(yè)是越南最大的出口部門，目前主要以外資企業(yè)占主導，國內中小企業(yè)的參與率很低。越南出口的主要電子產品是手機，其次是計算機、打印機和電視機等，主要進口產品是手機、計算機和電視機的零配件。因此越南電子產業(yè)的出口高度依賴進口中間體。越南的電子產品大部分出口到中國、阿聯(lián)酋、美國、日本、德國等國家。電子產品零配件的進口大多數(shù)來自中國、韓國和日本。由于較低的關稅稅率和勞動力成本，越南的電子產業(yè)吸引了眾多來自美國、日本、韓國等國的跨國公司，但這些跨國公司在越南主要從事低附加值的組裝活動。越南最大的外國電子產品投資商是三星集團，截至2021年底，三星集團在越南投資累計182億美元，其生產的電子產品出口額占越南出口總額的25%［21］，然而長期以來，三星集團的越南公司在其93家供應商中僅使用了7家越南合作伙伴，這些公司僅提供包裝和印刷等低附加值活動，而高附加值的供應商則是韓國或其他東盟國家的公司或在越南投資的外國公司。這個特征在越南其他許多FDI公司也是如此，例如在為英特爾提供材料和組件的數(shù)百家公司中，只使用了18家越南合作伙伴；在為佳能供貨的120家企業(yè)中，只有屈指可數(shù)的越南企業(yè)，而且它們只參與了非常簡單的生產環(huán)節(jié)如提供紙箱、包裝和標簽等［22］。盡管越南也有一些活躍于電子行業(yè)的本地中小企業(yè)，但絕大部分中小企業(yè)仍未升級其技術，也未做好加入GVC的準備。

2．通過FTA深層條款助推價值鏈升級。深度FTA的關稅減免效應對越南電子產業(yè)幾乎沒有產生太大影響。因為沒有簽訂深度FTA前，越南電子產品市場的關稅已經很低，甚至在東盟內部，大部分電子產品關稅已被取消。但是深度FTA的深層條款可以成為刺激價值鏈升級的驅動力。

一是通過嚴格的投資條款吸引高質量FDI。盡管CPTPP和EVFTA不太可能通過關稅減免吸引更多旨在將越南當作出口平臺的外國投資者，但CPTPP和EVFTA中的投資章節(jié)涵蓋了關于保護外國投資的實質性規(guī)則，例如要求給予外國投資商公平和公正的待遇，包括國民待遇和最惠國待遇，還包括對外國投資商開放市場準入的承諾。這些承諾同樣幫助吸引更多的FDI，不過這些外資除可以增加當?shù)爻隹谝酝猓⒉粫詣訛楸就疗髽I(yè)帶來更多價值增值，此時政府再配合采取相關措施引導外國投資企業(yè)與本地公司加強聯(lián)系、刺激外國企業(yè)技術外溢和加強本土企業(yè)吸收能力就可以促進本國企業(yè)價值鏈的升級。

二是通過嚴格的知識產權條款促進技術溢出。CPTPP和EVFTA中的知識產權章節(jié)超越了WTO的知識產權協(xié)議。CPTPP在數(shù)字經濟領域加強了對知識產權的保護，并配以強有力的執(zhí)法機制作為后盾。EVFTA則更加側重于對地理標志①地理標志又稱（產品）地理標識，是通過地理標識對地方特色農產品、工藝品等以產地命名的權利進行保護和控制，其目的是提升商品質量和信譽，也使消費者免受假冒偽劣坑害。如中國地理標志、法國原產地命名控制（AOC）和歐洲原產地命名保護（AOP）等。的保護，但其執(zhí)行機制不如CPTPP強。知識產權條款一方面通過加強對知識產權的法律保護吸引FDI，鼓勵它們對研發(fā)和創(chuàng)新的投資，國內企業(yè)也可以從外國公司知識技術外溢中受益并促進本國價值鏈升級。Gorodnichenko通過對17個新興經濟體的實證研究表明，對知識產權的有力保護可以吸引高質量FDI的同時促進FDI的知識溢出［23］。但另一方面，由于知識產權條款對外國企業(yè)知識產權的高度保護而阻礙其知識技術的溢出，但是CPTPP和EVFTA也包括了明確要求外資企業(yè)必須雇用越南本地工人及培訓當?shù)貑T工的條款，這為外國公司技術溢出提供了可能的渠道。Altenburg經過研究發(fā)現(xiàn)，盡管跨國公司本身并沒有動力將其技術轉讓給本地供應商，但同時，為了使本地供應商的產品能滿足其“特定”要求，它們又不得不進行一些必要的技術轉讓活動，這也為知識溢出提供了一些可能的渠道［24］。

三是通過嚴格的國有企業(yè)條款營造公平競爭的商業(yè)環(huán)境。CPTPP和EVFTA是首批尋求全面解決國有企業(yè)活力的自由貿易協(xié)定。這兩項協(xié)議都規(guī)定，國有企業(yè)必須在市場機制下運作；必須保持信息透明化；而且國家不能給予國有企業(yè)提供補貼。為此，這將有利于改善國內私營企業(yè)的商業(yè)環(huán)境，使私營公司能夠進入國有企業(yè)占主導的某些細分市場發(fā)展；取消對國有企業(yè)的信貸優(yōu)惠也間接改善了私營企業(yè)的信貸獲取；對國有企業(yè)信息透明化的規(guī)定減少了政府對國有企業(yè)的干預，維護私營企業(yè)公平競爭機會，從而提高越南私營企業(yè)（含外資企業(yè)）在全球價值鏈分工中的國際競爭力，進而達到升級全球價值鏈的目的。此外，越南如果要維護國有企業(yè)在全球價值鏈中的地位，必須進行國有企業(yè)改革，調整國有企業(yè)治理模式，強化國有企業(yè)的競爭性，這也將為升級原有價值鏈提供契機。

四是通過勞工條款規(guī)范本土企業(yè)行為。勞工條款通過迫使成員國企業(yè)改善勞工條件、增加生產成本以促使其轉型原有的貿易和投資活動，以加強與國內外跨國公司的聯(lián)系，進而助推本國價值鏈升級。如果成員國企業(yè)能設法滿足勞工標準，則工人就可能有更高的勞動生產率，進而提升企業(yè)的競爭力，并最終提高企業(yè)在國內和國外市場的占有率，進一步升級全球價值鏈。越南電子產業(yè)的本土企業(yè)之所以難以融入跨國公司主導的全球價值鏈，很大一部分原因是本土企業(yè)的行為不夠規(guī)范，包括供貨不及時、生產技術落后、不遵守勞工條款等，其中勞工條款將經由成本、勞工條件等影響越南企業(yè)參與全球價值鏈。勞工條款通過企業(yè)社會責任的透明化等途徑迫使越南企業(yè)改善勞工條件、保護勞工權益，以提高工人的勞動生產率、提升企業(yè)的競爭力，從而有更多的機會融入跨國公司的全球價值鏈，助推本國價值鏈升級。因此，越南要想融入全球價值鏈提升出口競爭優(yōu)勢，就必須改革國內法律和制度，對出口加工區(qū)原有勞工標準進行升級，向CPTPP勞工條款靠攏，努力營造公平競爭的勞工環(huán)境，以加強與其他成員國之間的經貿聯(lián)系，形成高層次區(qū)域內的價值鏈，促進全球價值鏈升級［25］。

五、政策建議

綜上所述，由于CPTPP和EVFTA對GVC升級的潛在積極影響不會自動實現(xiàn)，因此需要政府采取必要的政策措施，積極幫助本土企業(yè)建立價值鏈升級所需的基礎。

（一）改善國家整體商業(yè)環(huán)境

良好的商業(yè)環(huán)境有利于一國GVC的升級，但是簽署深度FTA并不會自動改善一國的整體商業(yè)環(huán)境，不過政府可以利用其貿易伙伴施加的外部改革壓力來改善國家整體商業(yè)環(huán)境，以使其國內法律法規(guī)與深度FTA的深層規(guī)則保持一致。以越南為例，政府可以利用深度FTA規(guī)則來實現(xiàn)諸如國有企業(yè)改革、完善知識產權規(guī)定以及加強法治建設等。

（二）吸引高質量的FDI

由于較低的關稅和生產要素價格等原因使越南成為眾多外國企業(yè)投資的目的地，而CPTPP和EVFTA的簽訂可能會進一步加速這一趨勢。為了促進外資企業(yè)更多的技術溢出，越南政府應該吸引高質量FDI，要求外資企業(yè)的經營必須符合經濟、社會和環(huán)境等政策法規(guī)，而且吸引的外資應該主要集中在本土公司比較缺乏資金或能力的領域，以避免擠出效應。此外，政府還應及時向現(xiàn)有集群內的企業(yè)通報吸引外資的信息，以便加強它們之間的聯(lián)系。

（三）取消對本土私營企業(yè)的“逆向歧視”

當前越南商業(yè)環(huán)境的特點是，主要給予大型企業(yè)（包括國有企業(yè)和跨國公司）廣泛的優(yōu)惠（包括稅收、融資、土地優(yōu)惠等），使本地中小企業(yè)處于不利地位。因此，改革的目標應該是在更平等的基礎上為中小企業(yè)提供激勵和支持計劃。深度FTA關于保護外國投資者的規(guī)定中也允許政府撤銷某些對跨國公司的優(yōu)惠政策。因此，越南政府可以重新調整其稅收優(yōu)惠政策，對于符合越南發(fā)展戰(zhàn)略的優(yōu)質投資和支持越南經濟發(fā)展的企業(yè)（無論是外國企業(yè)、國有企業(yè)還是私營企業(yè)）都可以享受一樣的優(yōu)惠政策。

（四）增強國內企業(yè)的吸收能力和支持外國公司與本土企業(yè)的聯(lián)系

為使本土中小企業(yè)能成為跨國公司的供應商或商業(yè)伙伴，需要增強本土公司的吸收能力。首先，通過大力發(fā)展教育，提升人力資本來建立本地公司的吸收能力。例如通過調整課程改善教育體系，加強本地教育機構與外國大學或商業(yè)部門的合作；鼓勵實習和投資職業(yè)培訓，以使大學課程與實踐更好地匹配。其次，一旦吸引了高質量的FDI并建立了本地公司的吸收能力，接著就需要確保外國公司與本地供應商建立聯(lián)系。此時，政府可以與國內外的商業(yè)協(xié)會合作，通過不同渠道為雙方提供信息，鼓勵并加強本土企業(yè)與外國企業(yè)建立聯(lián)系。此外，還可以支持建立產業(yè)集群并讓掌握領先技術的跨國公司位于集群中心，以使集群內的中小企業(yè)可以從跨國公司的知識和技術溢出中受益。