黃建偉 張兆亮

摘要：研究目的：以博弈論為基礎(chǔ)建立雙層博弈分析框架，選取耕地流轉(zhuǎn)種樹綠化典型案例，復(fù)盤地方政府參與耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”的博弈過程并揭示各方利益相關(guān)者的決策動機(jī)和行為邏輯，為國家治理耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”問題提供科學(xué)依據(jù)和政策建議。研究方法：質(zhì)性分析法和案例分析法。研究結(jié)果：耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”問題能否得到有效抑制具有明顯的情境依賴特征，即各參與主體間的利益博弈是耕地流轉(zhuǎn)“趨糧化”和“非糧化”選擇的本質(zhì)。因此，無論對各級政府還是對種糧主體而言，在國家層面對耕地保護(hù)實(shí)施“輔之以義、輔之以利”又“輔之以法”的“三輔”并治機(jī)制才是防治耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”的良策。研究結(jié)論：為有效防治地方政府參與耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”，提升國家糧食安全治理能力，應(yīng)在“三輔”并治的基礎(chǔ)上以層層設(shè)防的策略來遏制耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”的不良趨勢，即以 “中央政府的獎懲、地方政府的規(guī)制、社會媒體的監(jiān)督和種糧主體的抵抗”這4道防線來筑牢糧食安全的“堤壩”。

關(guān)鍵詞：耕地流轉(zhuǎn)；耕地“非糧化”；糧食安全；雙層博弈；政府；案例研究

中圖分類號：F321.1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1001-8158（2023）01-0114-10

基金項(xiàng)目：江蘇高?！扒嗨{(lán)工程”中青年學(xué)術(shù)帶頭人培養(yǎng)對象資助項(xiàng)目（HJWZW22001）；江蘇高校哲學(xué)社會科學(xué)研究重點(diǎn)項(xiàng)目（2018SJZDI057）。

糧食安全屬于中共二十大報(bào)告中“重點(diǎn)領(lǐng)域安全能力建設(shè)”的范疇。洪范八政，食為政首。世界百年未有之大變局疊加新冠疫情全球大流行和俄烏等局部沖突，糧食安全的重要性不言而喻。耕地保護(hù)是糧食安全的基礎(chǔ)，糧食安全是國家安全的基石。對嚴(yán)重影響國家糧食安全基礎(chǔ)的“非糧化”問題，中央有明確的意見：早在2014年國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于建立健全糧食安全省長責(zé)任制的若干意見》就已明確“在耕地流轉(zhuǎn)過程中，要避免‘非糧化”；2020年11月國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于防止耕地“非糧化”穩(wěn)定糧食生產(chǎn)的意見》和2021年1月農(nóng)業(yè)農(nóng)村部發(fā)布的《農(nóng)村土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)管理辦法》均對嚴(yán)控耕地“非糧化”提出了具體要求；2022年中央一號文件明確指出“不與糧爭地……嚴(yán)格管控耕地轉(zhuǎn)為其他農(nóng)用地”。盡管中央多次強(qiáng)調(diào)糧食安全的極端重要性，明令禁止耕地“非糧化”，但土地流轉(zhuǎn)“非糧化”傾向依然明顯[1-2]，尤其是針對已經(jīng)流轉(zhuǎn)的耕地這種傾向日益嚴(yán)重。有數(shù)據(jù)顯示2018年我國耕地“非糧化”率就已經(jīng)達(dá)到32.29%[3]，在占耕地總面積1/3以上的已流轉(zhuǎn)耕地中“非糧化”率約為45%[4]。由此可見，耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”傾向較為嚴(yán)重，需要深入研究該傾向發(fā)生的機(jī)理。

耕地“非糧化”問題成因復(fù)雜，處置難點(diǎn)多、風(fēng)險(xiǎn)大、成本高，是一場攻堅(jiān)戰(zhàn)、持久戰(zhàn)[5]?；谖墨I(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)：已有研究主要從“經(jīng)營主體[4，6-7]、經(jīng)營規(guī)模[8-9]、空間特征[10-12]、農(nóng)地政策[13-15]和理性假設(shè)[16-17]”5個(gè)不同方面對耕地“非糧化”的成因進(jìn)行了較為深入的分析，且研究視角主要集中于常態(tài)性、合規(guī)合法下的耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”問題，鮮有學(xué)者基于制度缺陷視角對地方政府參與下實(shí)施的耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”問題進(jìn)行探討。如在耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”的博弈過程中，已有研究認(rèn)為耕地“非糧化”現(xiàn)象實(shí)際上是國家、政府、經(jīng)營主體三方博弈形成的一種結(jié)果[17-18]，且地方政府在對流轉(zhuǎn)耕地種植結(jié)構(gòu)或農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的管制過程中也大多扮演著規(guī)制者的角色，即農(nóng)戶與承包商為耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”的“始作俑者”，地方政府與其進(jìn)行博弈，且博弈情境多為單層博弈，很少有文獻(xiàn)將地方政府納入耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”參與者的角色進(jìn)行討論。然而，在現(xiàn)實(shí)情境中地方政府參與耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”的情況也不在少數(shù)，如近期自然資源部通報(bào)的2021年度耕地保護(hù)督察發(fā)現(xiàn)的45個(gè)土地違法違規(guī)典型案例中，就有10個(gè)是地方政府及部門主導(dǎo)推動違法占地、非法批地、監(jiān)管職責(zé)不落實(shí)問題而產(chǎn)生的，有6個(gè)是違法占用耕地綠化造林以及破壞永久基本農(nóng)田的問題[19]。因此，為了彌補(bǔ)現(xiàn)有文獻(xiàn)在該領(lǐng)域的研究空位，本文在文獻(xiàn)綜述的基礎(chǔ)上選取耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”的典型案例，即以C區(qū)耕地種樹綠化事件為案例研究對象，擬通過構(gòu)建“中央政府與地方政府①、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府與農(nóng)戶等經(jīng)營主體”4方主體雙層博弈模型對因制度缺陷產(chǎn)生的地方政府參與耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”的決策邏輯、耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”工作得以實(shí)施的邊界以及如何有效防治地方政府參與耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”進(jìn)行探討，從而為國家治理耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”問題提供科學(xué)依據(jù)和政策建議。

1 理論框架

耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”或“趨糧化”的選擇根本上是由既定約束條件下各方主體為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化而進(jìn)行互動決策的結(jié)果，該互動決策正是各方主體利益博弈的過程。為探討因制度缺陷而產(chǎn)生的地方政府參與耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”問題中各方主體的行為邏輯，本文以博弈論為理論基礎(chǔ)建立分析框架（圖1）。

在地方政府參與實(shí)施耕地流轉(zhuǎn)的過程中，地方政府作為耕地種植結(jié)構(gòu)選擇的重要影響者，其用地規(guī)劃往往起著至關(guān)重要的作用，且與一般經(jīng)營主體實(shí)施的耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”相比，該博弈過程也更加復(fù)雜。總體而言，所涉及的博弈場域主要集中于組織場域、經(jīng)濟(jì)場域和社會場域三個(gè)方面。其中，組織場域主要涉及中央政府與地方政府間的委托代理關(guān)系以及現(xiàn)行政府組織內(nèi)部強(qiáng)調(diào)的科層制邏輯。在科層制下，地方政府官員易受行政發(fā)包制和官員錦標(biāo)賽體制的雙重影響，行政任務(wù)往往也會因政治要求而轉(zhuǎn)化成科層組織的組織任務(wù)[20]，即中央政府將保障國家糧食安全、環(huán)境保護(hù)等戰(zhàn)略任務(wù)目標(biāo)下達(dá)給地方政府，地方政府通過層層傳導(dǎo)將該戰(zhàn)略目標(biāo)分解落實(shí)于各基層政府。在此過程中，中央政府作為“委托方”監(jiān)管、激勵地方政府更快更好地完成任務(wù)目標(biāo)并對其目標(biāo)完成情況進(jìn)行考核，而在官員錦標(biāo)賽體制的束縛下，經(jīng)濟(jì)績效指標(biāo)往往成為考核地方政府官員政績的重要尺度，出于政績考核的壓力，當(dāng)中央政府與地方政府出現(xiàn)信息不對稱且耕地保護(hù)政策與生態(tài)保護(hù)等其他政策目標(biāo)存在沖突時(shí)，作為“代理方”的地方政府可能會憑借信息優(yōu)勢，采取適當(dāng)?shù)牟呗孕袨?，有選擇地延緩、忽視或變相執(zhí)行中央政府的政策，進(jìn)而可能產(chǎn)生由制度缺陷導(dǎo)致的地方政府參與實(shí)施耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”行為；經(jīng)濟(jì)場域主要涉及地方政府的短期收益和農(nóng)戶流轉(zhuǎn)耕地的租金收入。于地方政府而言，相比耕地種糧，耕地“非糧化”給地方政府帶來的短期收益更多，也有助于自身的政績考核，當(dāng)中央政府缺乏有效監(jiān)管、補(bǔ)貼額度較低且耕地保護(hù)制度存在缺陷時(shí)，地方政府便具有實(shí)施耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”的動機(jī)。而對于農(nóng)戶而言，地租高低是影響農(nóng)戶進(jìn)行耕地流出的一個(gè)重要因素，當(dāng)?shù)刈馐杖敫哂诟亓糇魉玫臋C(jī)會成本時(shí)，農(nóng)戶更傾向于實(shí)施耕地流轉(zhuǎn)。社會場域主要涉及農(nóng)戶等經(jīng)營主體以及其他公眾保護(hù)耕地種糧、保障國家糧食安全的責(zé)任意識。雖然博弈模型本是基于理性人假設(shè)，即各主體所追求的只是自身經(jīng)濟(jì)收益的最大化，但是在國內(nèi)保障國家糧食安全的政策號召與國際糧食市場動蕩的雙重作用下，保護(hù)耕地種糧的意識已深入人心，且無論是地方政府或是耕地經(jīng)營主體實(shí)施的耕地“非糧化”行為最終必然會受到懲治。在此時(shí)代背景下，農(nóng)戶等經(jīng)營主體的責(zé)任意識早已與自身穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)收益相掛鉤，影響其在耕地“非糧化”博弈過程中的行為選擇，依然符合理性人屬性。

由此可見，若地方政府參與實(shí)施耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”，必將經(jīng)歷“組織場域、經(jīng)濟(jì)場域和社會場域”三個(gè)場域的綜合博弈。其中，中央政府與地方政府之間的博弈屬于第一層博弈，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府與農(nóng)戶等經(jīng)營主體之間的博弈屬于第二層博弈，只有當(dāng)在第一層博弈中地方政府選擇耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”時(shí)，才會下?lián)苋蝿?wù)給鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府進(jìn)入第二層博弈情境，且組織場域和經(jīng)濟(jì)場域主要體現(xiàn)在第一層的博弈環(huán)節(jié)，而社會場域和經(jīng)濟(jì)場域主要體現(xiàn)在第二層的博弈環(huán)節(jié)。

2 典型案例：C區(qū)耕地綠化種樹事件

2.1 案例選擇理由

為保障本地區(qū)糧食產(chǎn)業(yè)的穩(wěn)定與發(fā)展，A省人民政府辦公廳于2020年發(fā)布了《關(guān)于防止耕地“非糧化”穩(wěn)定糧食生產(chǎn)工作方案》的通知。該通知發(fā)布后不久，A省C區(qū)便出現(xiàn)了一起規(guī)模較大的耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”事件，該事件以環(huán)境治理為由得到了區(qū)政府的大力支持，且鎮(zhèn)人民政府與村委會在尚未征得當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶同意的情況下私自將4個(gè)村莊2 500多畝土地流轉(zhuǎn)給一家區(qū)國資某公司用于林木種植，致使后期毀糧種樹事件的發(fā)生。

從事件發(fā)生的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和現(xiàn)有研究文獻(xiàn)內(nèi)容來看，選擇耕地種樹綠化事件作為研究案例，對防治各類“非糧化”事件均具有重要的理論價(jià)值和實(shí)際意義，且此次事件影響較大，其典型性和代表性較好。因此，通過對該案例的研究，既有助于解構(gòu)地方政府在耕地流轉(zhuǎn)中行為選擇的決策邏輯，也有助于辨析農(nóng)村基層治理中出現(xiàn)權(quán)責(zé)不對等的內(nèi)在動因和普通農(nóng)戶在抑制耕地“非糧化”工作中所扮演的角色，對有效防治地方政府實(shí)施耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”以及提升鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府在耕地保護(hù)中的治理效能都具有重要的借鑒意義。

盡管本文只是進(jìn)行單案例研究，但該案例的典型性和代表性較好，通過對案例事件發(fā)生的前因后果進(jìn)行深入細(xì)致的剖析，具有重要的理論創(chuàng)新價(jià)值，即有利于對耕地“非糧化”現(xiàn)象的實(shí)踐洞察與理論發(fā)掘。在研究設(shè)計(jì)中，本文通過構(gòu)建統(tǒng)一的博弈分析框架來驗(yàn)證相關(guān)假設(shè)是否成立，且通過多途徑、多手段獲得的一手和二手案例數(shù)據(jù)，不停地、循環(huán)地在“直觀感覺”、“好奇性追問”、“相互激發(fā)”與“結(jié)構(gòu)分析”中洞察“非糧化”案例信息的有趣點(diǎn)和異同點(diǎn)，在案例研究的發(fā)散與收斂、模型建構(gòu)和案例信息“多次握手”的邏輯差異化思考中發(fā)現(xiàn)規(guī)律、發(fā)掘理論，從而實(shí)現(xiàn)在案例歸納中創(chuàng)造知識之目的。

2.2 案例總體呈現(xiàn)

為了更好地展現(xiàn)事件發(fā)展的整個(gè)過程，厘清事件發(fā)生的內(nèi)在機(jī)理，本文匯整該事件的所有資料，通過案例描述再現(xiàn)如下情景：麥苗被迫為樹苗讓道、村委會與鎮(zhèn)政府合謀、村民向媒體求助告發(fā)、區(qū)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)邀發(fā)言辯解、市政府調(diào)查核實(shí)情況，分析各情境中參與主體的語言或行為體現(xiàn)出的行動邏輯，挖掘隱藏在事件背后的現(xiàn)實(shí)問題與理論規(guī)律，以達(dá)到從講好故事到做好理論升華之目的（圖2）。

在此次耕地種樹綠化事件中，區(qū)政府、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、村委會和農(nóng)戶4方主體都因各自的利益訴求采取了有利于自身利益最大化的決策行為，雖然最后以農(nóng)民群體的勝利宣告結(jié)束，但回顧整個(gè)事件，不禁讓人反思：其一，在層級制體制中，作為精英階層的政府官員為何會“頂風(fēng)作案”，其決策邏輯是什么？其二，在什么情況下耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”才會發(fā)生？其邊界又是什么？防線在哪里？在耕地流轉(zhuǎn)中，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、村委會與農(nóng)戶又扮演著什么樣的角色？其三，如何才能對地方政府參與耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”的該種行為進(jìn)行有效防治？

3 案例分析

為了剖析“地方政府選擇耕地流轉(zhuǎn)‘非糧化的決策邏輯是什么？耕地流轉(zhuǎn)‘非糧化發(fā)生的邊界或防線在哪里？”兩個(gè)問題。下文擬通過構(gòu)建“中央政府與地方政府、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府與農(nóng)戶等經(jīng)營主體”4方主體雙層博弈模型對上述問題進(jìn)行探討。其中，中央政府與地方政府之間為不完全信息下的動態(tài)博弈，屬于第一層博弈；鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府與農(nóng)戶等經(jīng)營主體之間為不完全信息下的靜態(tài)博弈，屬于第二層博弈（圖3）。

3.1 第一層博弈——中央政府與地方政府

在市場經(jīng)濟(jì)背景下，耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”屬于市場失靈范疇。然而，糧食的準(zhǔn)公共物品屬性又要求政府實(shí)施規(guī)制來解決耕地“非糧化”問題?；谥醒胝c地方政府間的委托代理關(guān)系，中央政府會委托地方政府代為管控且對地方政府有監(jiān)督職責(zé)，地方政府則會根據(jù)中央政府的補(bǔ)貼額度與監(jiān)督強(qiáng)度對耕地流轉(zhuǎn)用途管控過程進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，當(dāng)中央與地方發(fā)生利益不一致性時(shí)，便可能衍生出二者之間的博弈情境，且該博弈環(huán)節(jié)主要涉及組織場域和經(jīng)濟(jì)場域兩大場域。在本案例中，地方政府出于環(huán)境治理的壓力，將4個(gè)村莊2 500多畝耕地流轉(zhuǎn)用于林木種植，地方政府雖熟悉該行為與中央保護(hù)耕地種糧的政策背道而馳，可能會受中央查處，但最終還是選擇鋌而走險(xiǎn)，實(shí)施耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”行動。為探尋地方政府實(shí)施耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”的決策邏輯，本文擬運(yùn)用不完全信息下的動態(tài)博弈模型對中央及地方政府的行為有效性進(jìn)行分析。

3.1.1 前提假設(shè)

為構(gòu)建中央政府與地方政府間的博弈模型，需做以下假設(shè)：第一，中央政府與地方政府間的博弈模型是有限次重復(fù)的動態(tài)博弈。中央行動發(fā)生在前，地方行動發(fā)生在后，且二者均符合理性人假設(shè)。第二，中央政府與地方政府信息不完全對稱。地方政府倚靠自身對地方的實(shí)際管控和對中央信息的掌握而獲得信息優(yōu)勢。第三，中央政府只能通過補(bǔ)貼和監(jiān)督兩種途徑實(shí)現(xiàn)對地方政府行為的規(guī)制，當(dāng)監(jiān)督時(shí)，地方耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”行為受到遏制和懲罰，同時(shí)收回原先的種糧補(bǔ)貼，具體操作可采取“補(bǔ)貼+監(jiān)督、不補(bǔ)貼+監(jiān)督、補(bǔ)貼+不監(jiān)督、不補(bǔ)貼+不監(jiān)督”4種方式；地方政府在面對中央政府行為時(shí)只采取規(guī)制與不規(guī)制兩種策略，當(dāng)規(guī)制時(shí)地方耕地流轉(zhuǎn)“趨糧化”，不規(guī)制時(shí)地方耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”。

3.1.2 模型構(gòu)建與分析

假設(shè)耕地種糧產(chǎn)生的社會總收益為L（L>0），當(dāng)中央政府監(jiān)督時(shí)，地方政府可獲得利率為k（00），補(bǔ)貼額度為W（W>0）；地方政府選擇耕地非糧種植獲得的短期收益為g（g>L），但同樣面臨著成本為E（E>0）的行政處罰風(fēng)險(xiǎn)；當(dāng)?shù)胤秸x擇耕地種糧而中央不給予補(bǔ)貼時(shí)，中央政府需支付因地區(qū)發(fā)展不平衡而承擔(dān)的社會成本M（M>W）。中央政府與地方政府的博弈模型決策樹如圖4所示。再根據(jù)決策樹得出中央政府與地方政府博弈過程中各主體的收益函數(shù)矩陣如表1。

在此模型邏輯下，當(dāng)中央政府實(shí)行監(jiān)督時(shí)，無論中央政府是否給予地方政府補(bǔ)貼，基于中央行政處罰帶來的巨大成本，地方政府都會實(shí)施規(guī)制，但由于不補(bǔ)償所帶來的社會成本M大于補(bǔ)償成本W(wǎng)，因此，中央政府更傾向于在對地方政府進(jìn)行監(jiān)管的同時(shí)施以補(bǔ)償，由此實(shí)現(xiàn)種糧效益的最大化。當(dāng)中央政府不實(shí)行監(jiān)督時(shí)，因?yàn)榉羌Z收益g大于種糧收益L，所以無論中央政府是否給予補(bǔ)貼，地方政府都可能實(shí)施不規(guī)制，如在本案例中，地方政府認(rèn)為耕地種樹行為是出于環(huán)境治理，且滿足該區(qū)域新一版國土空間規(guī)劃要求，所以這種做法在政策層面上是允許的，不會受到中央政府監(jiān)督與懲罰。由此可見，補(bǔ)貼對地方政府的決策行為不產(chǎn)生影響，只對地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生影響，只有監(jiān)督對地方政府的決策行為產(chǎn)生影響。因此，中央政府在委托地方政府對耕地“非糧化”行為代為管控時(shí)有必要對地方采取“輔之以義、輔之以法”的監(jiān)管方式，即通過完善法律、加強(qiáng)監(jiān)督等方式壓實(shí)地方黨委政府在糧食安全上的責(zé)任和義務(wù)，且避免發(fā)生因規(guī)劃或政策目標(biāo)沖突等造成的制度缺陷誘導(dǎo)地方政府實(shí)施耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”決策，由此實(shí)現(xiàn)遏制耕地“非糧化”、保障國家糧食安全的政策目標(biāo)。

為解出雙方最優(yōu)解即模型的均衡解，假設(shè)中央對地方實(shí)施監(jiān)督的概率為P1、進(jìn)行補(bǔ)償?shù)母怕蕿镻2，地方政府實(shí)施規(guī)制的概率為P3，當(dāng)?shù)胤綄?shí)施規(guī)制時(shí)中央必進(jìn)行補(bǔ)償，即當(dāng)P3 = 1時(shí)P2 = 1。由于中央與地方間的博弈為不完全信息下的動態(tài)博弈，中央政府決策行為發(fā)生在前，地方政府決策行為發(fā)生在后，地方政府可通過觀察中央政府的行為來判斷自己的最優(yōu)行為，中央政府也預(yù)測到自身行為被地方政府利用，從而設(shè)法傳遞對自身最有利的信息。在此情境下，為了辨析出地方政府的決策行為，即實(shí)施規(guī)制的概率P3，可先確定地方政府期望收益最大化的最優(yōu)解，且該最優(yōu)解受中央政府決策行為的制約，即是在中央政府期望收益最大化下的最優(yōu)解。

3.2 第二層博弈——農(nóng)戶等經(jīng)營主體與鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府

依據(jù)案例事件發(fā)展邏輯，倘若在第一層博弈中地方政府選擇了耕地“非糧化”的決策行為，則會進(jìn)入第二層博弈環(huán)節(jié)，即地方政府運(yùn)用自身權(quán)力向鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府下達(dá)耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”任務(wù)，而基于官員層級制考核下的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府為獲得職位晉升機(jī)會會成為一個(gè)義無反顧的上級任務(wù)執(zhí)行者，最終產(chǎn)生鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府與農(nóng)戶等經(jīng)營主體博弈的情境，且該博弈環(huán)節(jié)主要涉及社會場域和經(jīng)濟(jì)場域兩大場域。在本案例中，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府在接到區(qū)政府耕地流轉(zhuǎn)種樹指令后，第一時(shí)間召集4個(gè)村的村委會成員開展工作，而自中國村委會選舉制度實(shí)施以來，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政權(quán)出于官僚利益的訴求干預(yù)村委會選舉成為了農(nóng)村政治“內(nèi)卷化”最為明顯的表現(xiàn)[21]，為盡快完成區(qū)級政府的任務(wù)，村委會與鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府合謀與農(nóng)戶等經(jīng)營主體展開博弈并實(shí)施“毀糧種樹計(jì)劃”，結(jié)果卻以地方政府行為的失敗告終。為探尋地方政府參與下耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”工作得以實(shí)施的邊界以及鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、村委會與農(nóng)戶各自扮演的角色，本文擬運(yùn)用不完全信息下的靜態(tài)博弈模型對各決策主體的行為有效性進(jìn)行分析。

3.2.1 前提假設(shè)

為構(gòu)建鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府與農(nóng)戶等經(jīng)營主體間的博弈模型，需做以下假設(shè)：第一，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府與農(nóng)戶等經(jīng)營主體間的博弈模型是有限次重復(fù)的靜態(tài)博弈，且各主體遵循理性人假設(shè)。第二，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府與農(nóng)戶等經(jīng)營主體間的信息是不完全對稱的。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府會將自身所擁有的權(quán)力和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢轉(zhuǎn)變?yōu)樾畔?yōu)勢，農(nóng)戶在博弈中處于劣勢且被動地位。第三，農(nóng)戶等經(jīng)營主體面對政府耕地流轉(zhuǎn)“趨糧化”與“非糧化”兩種行為時(shí)只采取順從和抵抗兩種策略。當(dāng)選擇抵抗時(shí)，農(nóng)戶等經(jīng)營主體便會通過行政訴訟、向社會媒介尋求幫助等手段變被動為主動。

3.2.2 模型構(gòu)建與分析

鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府作為上級政府政策的執(zhí)行者，代表的也是地方政府利益，即二者之間呈現(xiàn)出“一損俱損、一榮俱榮”的利益共生關(guān)系。假設(shè)農(nóng)戶種糧收益為L（L>0），流轉(zhuǎn)耕地獲得的租金為R（R>0），L與R相當(dāng)；抵抗政府耕地流轉(zhuǎn)行為的維權(quán)成本為C（C>0），當(dāng)政府實(shí)行耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”而農(nóng)戶等經(jīng)營主體抵抗成功時(shí)獲得的補(bǔ)償收益為A（A>0）；鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府耕地流轉(zhuǎn)“趨糧化”獲得的收益為W，耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”獲得的收益為g（g>W），受到上級政府懲罰的隱性成本為K（K>0）；農(nóng)戶等經(jīng)營主體抵抗成功的概率為P（0

如表2所示：當(dāng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府實(shí)行耕地流轉(zhuǎn)“趨糧化”時(shí)，農(nóng)戶等經(jīng)營主體抵抗無法獲得額外收益，反而需支付維權(quán)成本C，因此農(nóng)戶等經(jīng)營主體會選擇順從，便實(shí)現(xiàn)了耕地流轉(zhuǎn)推動糧食規(guī)?；a(chǎn)的最理想狀態(tài)。當(dāng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府響應(yīng)上級政府號召實(shí)行耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”行為時(shí)，若農(nóng)戶等經(jīng)營主體選擇順從，則可獲得收益為R的租金收入，政府獲得的收益為g；若農(nóng)戶選擇抵抗，則可獲得的收益為P（A + L） + R（1 - P） - C，政府獲得的收益為g - P（K + g）。

在此模型邏輯下，當(dāng)政府實(shí)行耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”時(shí)，農(nóng)戶等經(jīng)營主體的行為選擇無外乎成為了被流轉(zhuǎn)耕地是否進(jìn)行糧食生產(chǎn)的邊界，即當(dāng)農(nóng)戶選擇順從時(shí)，集權(quán)力和資源于一身的地方政府能將此項(xiàng)工作順利展開，并最終將其賦予合法性，如部分地區(qū)的特色小鎮(zhèn)建設(shè)便采取此種方法；當(dāng)農(nóng)戶選擇抵抗時(shí)，地方政府的不當(dāng)行為遭到敗露而受到上級政府懲罰，耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”行為也隨即終止。那么，該如何守護(hù)好這一邊界呢？從模型中也能找到一些答案。

由于此時(shí)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的決策行為為已知，即實(shí)施耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”，當(dāng)農(nóng)戶等經(jīng)營主體抵抗的期望收益大于順從獲得的租金收益時(shí)，即P（A + L） + R（1 - P） - C>R，農(nóng)戶更可能實(shí)施抵抗。不等式可化解為：P（A + L - R）>C，又由于L與R相當(dāng)，因此可以通過提高補(bǔ)償收益A和抵抗成功概率P以及降低維權(quán)成本C來提升農(nóng)戶等經(jīng)營主體抵抗的期望收益，使得P（A + L） + R（1 - P） - C>R，助推農(nóng)戶等經(jīng)營主體成為制止政府耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”違法行為的最后防線。其中，補(bǔ)償收益A和維權(quán)成本C對應(yīng)農(nóng)戶等經(jīng)營主體可估算的損益，而抵抗成功概率P的大小則與農(nóng)戶等經(jīng)營主體的抵抗意愿、保護(hù)耕地種糧的主體責(zé)任意識息息相關(guān)。由此可見，為防治耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”，對種糧主體既要“輔之以利”，又要“輔之以義”，即讓種糧主體有錢賺的同時(shí)也要讓包括種糧主體、社會媒體等均認(rèn)識到承擔(dān)維護(hù)國家糧食安全責(zé)任和義務(wù)的光榮使命。

4 結(jié)論與建議

4.1 研究結(jié)論

當(dāng)今中國農(nóng)村的耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”問題能否得到有效抑制具有明顯的情境依賴特征，即各參與主體間的利益博弈是耕地流轉(zhuǎn)“趨糧化”和“非糧化”選擇的本質(zhì)。本文以博弈論為理論基礎(chǔ)，以地方政府參與耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”為切入點(diǎn)，以C區(qū)耕地種樹綠化事件為案例研究對象，通過構(gòu)建4方主體的雙層博弈模型探討地方政府參與耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”的決策邏輯、耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”工作得以實(shí)施的邊界以及如何有效防治地方政府參與耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”三個(gè)研究問題。

在地方政府參與實(shí)施耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”的過程中主要涉及兩層博弈。其中，中央政府與地方政府之間的博弈為第一層博弈，該博弈環(huán)節(jié)主要涉及組織場域和經(jīng)濟(jì)場域兩大場域且組織場域的博弈占主導(dǎo)作用，當(dāng)中央未對地方實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)督或因制度缺陷誤導(dǎo)地方政府認(rèn)為中央政府不會實(shí)施監(jiān)督時(shí)，地方政府便有可能選擇拒絕規(guī)制，甚至?xí)⑴c到耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”的實(shí)施過程中，這便是地方政府參與耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”的決策邏輯。當(dāng)此種情境發(fā)生時(shí)，地方政府便會將耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”的政策意愿傳遞給鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府代為執(zhí)行，受官員層級制考核下的鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府官員便會成為一個(gè)義無反顧的上級任務(wù)執(zhí)行者與農(nóng)戶等經(jīng)營主體展開博弈，即進(jìn)入第二層博弈，此博弈環(huán)節(jié)主要涉及社會場域和經(jīng)濟(jì)場域兩大場域，由于此時(shí)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的行為為已知，農(nóng)戶等經(jīng)營主體會根據(jù)鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的宣傳效度、以往流轉(zhuǎn)經(jīng)驗(yàn)、維權(quán)損益以及維護(hù)國家糧食安全的主體責(zé)任意識4個(gè)方面進(jìn)行綜合考慮，最終決定是否實(shí)施抵抗，而農(nóng)戶等經(jīng)營主體的行為選擇無外乎成為了被流轉(zhuǎn)耕地是否進(jìn)行糧食生產(chǎn)的邊界，即當(dāng)農(nóng)戶等經(jīng)營主體奮力抵抗時(shí)，“非糧化”事件便會在互聯(lián)網(wǎng)、媒體等社會媒介的作用下迅速升溫發(fā)酵，最終暴露于公眾，受到更上一層級政府部門的監(jiān)管，從而讓“非糧化”問題及時(shí)止損，助推農(nóng)戶等經(jīng)營主體成為制止耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”行為的最后防線。

由此可見，為治理耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”，中央政府在給予地方政府種糧補(bǔ)貼或獎勵的同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)其監(jiān)管職能，通過制定法律法規(guī)壓實(shí)地方黨委政府在保障糧食安全上的責(zé)任和義務(wù)，且還需完善相關(guān)法律法規(guī)政策，避免出現(xiàn)因政策缺陷而誘導(dǎo)地方政府實(shí)施耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”，即對地方政府實(shí)施“輔之以利”的同時(shí)采取“輔之以義”又“輔之以法”的監(jiān)管方式；而對于種糧主體，應(yīng)在保障農(nóng)民等經(jīng)營主體種糧有錢賺、多得利的同時(shí)通過宣傳教育提升其維護(hù)國家糧食安全的主體責(zé)任意識，即對于種糧主體也要“輔之以利”的同時(shí)“輔之以義”，由此形成“三輔”并治的機(jī)制保障。在本文中，種糧主體的有效抵抗、新聞媒體的有力監(jiān)督、上級政府的迅速反應(yīng)，維護(hù)了中央權(quán)威，確保了糧食安全，保護(hù)了農(nóng)民利益，恰恰表明“三輔”并治的重要性，說明具有中國特色的國家糧食安全治理體系正日趨完善且體現(xiàn)出中國特色社會主義政治制度和土地制度的優(yōu)勢。

4.2 政策建議

基于上述研究結(jié)論，為有效防治地方政府參與耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”，未來應(yīng)建立和鞏固遏制耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”的4道防線，即“中央政府的獎懲、地方政府的規(guī)制、社會媒體的監(jiān)督和種糧主體的抵抗”，只有層層設(shè)防，才能牢不可破，借此提升國家耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”的長效化治理能力，保障國家糧食安全。

第一道防線：中央政府的獎懲——注重頂層設(shè)計(jì)，強(qiáng)化權(quán)力監(jiān)管。中共二十大報(bào)告指出：“全方位夯實(shí)糧食安全根基，全面落實(shí)糧食安全黨政同責(zé)”。為防治地方政府參與耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”，中央政府一方面需注重頂層設(shè)計(jì)，通過“輔之以法”全方面夯實(shí)糧食安全根基，制定和完善相關(guān)配套法規(guī)政策，明晰耕地“非糧化”界線和糧食生產(chǎn)功能區(qū)邊界，從而降低因相關(guān)法律法規(guī)空位而形成制度缺陷的風(fēng)險(xiǎn)，保障糧食安全；另一方面需加強(qiáng)對地方政府的監(jiān)督力度，“輔之以利、輔之以義”，在給予地方種糧相關(guān)財(cái)政補(bǔ)助、稅收減免、主產(chǎn)區(qū)利益補(bǔ)償?shù)葍?yōu)惠政策的同時(shí)更應(yīng)落實(shí)糧食安全省長負(fù)責(zé)制以及地方黨委政府在保障糧食安全上的責(zé)任和義務(wù)。現(xiàn)實(shí)操作中，可設(shè)立各級監(jiān)督機(jī)構(gòu)，綜合運(yùn)用遙感、人工智能等網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)對地方耕地進(jìn)行動態(tài)監(jiān)管，并定期將監(jiān)管情況向上級黨委政府備案，確保全面落實(shí)糧食安全“黨政同責(zé)”；同時(shí)增加地方政府耕地保護(hù)和糧食生產(chǎn)績效考核指標(biāo)的權(quán)重，并依據(jù)各地區(qū)糧食生產(chǎn)的功能定位給予不同的指標(biāo)權(quán)重，由此提升地方政府保護(hù)耕地種糧的積極性。

第二道防線：地方政府的規(guī)制——規(guī)范流轉(zhuǎn)規(guī)則，拓寬基層權(quán)益。地方政府應(yīng)盡快規(guī)范耕地流轉(zhuǎn)規(guī)則，“輔之以法”，制定耕地流轉(zhuǎn)合同示范文本，嚴(yán)格落實(shí)中央及地方糧食安全法律法規(guī)，當(dāng)涉及政府主導(dǎo)下區(qū)域性的耕地流轉(zhuǎn)時(shí)，需向上級政府報(bào)備，得到上級批準(zhǔn)后方可實(shí)施。此外，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府作為中國行政級別的最后一層，在官員層級制考核的制度框架下，其主要扮演上級政策執(zhí)行者的角色，面對上級的相關(guān)決策很少有話語權(quán)，這導(dǎo)致鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的工作目標(biāo)與工作宗旨有時(shí)候背道而馳，為達(dá)成上級政策目標(biāo)而忽視農(nóng)戶的合法利益，成為上級政策執(zhí)行的“機(jī)器”。因此，為提升鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府的工作能力與服務(wù)意識，未來在面對有關(guān)鄉(xiāng)鎮(zhèn)發(fā)展、糧食安全、農(nóng)民利益等方面工作時(shí)應(yīng)給予鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府更多的話語權(quán)，多傾聽他們的意見，尤其在維護(hù)國家糧食安全方面，地方可設(shè)立直通省級政府的基層意見反饋平臺。

第三道防線：社會媒體的監(jiān)督——搭建監(jiān)督平臺，提升監(jiān)管效能。隨著智能手機(jī)、自媒體等網(wǎng)絡(luò)信息工具的普及，為社會監(jiān)督機(jī)制的升級改造提供了可能，如由此次耕地種樹綠化事件可見，社會監(jiān)督特別是新聞媒體的監(jiān)督對遏制耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”、規(guī)范政府行為起到了很好的效果。因此，為提升地方政府的政務(wù)服務(wù)水平，實(shí)現(xiàn)國家糧食安全治理體系和治理能力現(xiàn)代化目標(biāo)，健全社會監(jiān)督反饋機(jī)制必不可少。未來，可搭建由黨委領(lǐng)導(dǎo)、政府主導(dǎo)，包含媒體、企業(yè)家、政府官員、社會公眾等多主體參與的社會監(jiān)督平臺，并將該平臺與政府的糧食安全監(jiān)管平臺相對接，從而實(shí)現(xiàn)耕地糧食生產(chǎn)的社會化監(jiān)督，提升監(jiān)管效能。此外，也需加強(qiáng)對保護(hù)耕地糧食種植的政策宣傳，“輔之以義”，提升社會公眾尤其是社會媒體承擔(dān)維護(hù)國家糧食安全責(zé)任的使命感。

第四道防線：種糧主體的抵抗——加強(qiáng)宣傳教育，增強(qiáng)維權(quán)能力。包括農(nóng)戶在內(nèi)的種糧主體是糧食的主要生產(chǎn)者，也是與耕地關(guān)系最為親近的人群，他們的耕種意愿、耕種技能以及糧食安全意識對抑制耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”、保障國家糧食安全起著至關(guān)重要的作用。針對耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”問題，種糧主體不能只作為一名旁觀者，更應(yīng)作為一名“非糧化”治理的參與者。因此，在按照中共二十大“健全種糧農(nóng)民收益保障機(jī)制”的精神進(jìn)行降本增效的同時(shí)，還需加強(qiáng)對種糧主體尤其是農(nóng)戶維護(hù)國家糧食安全的宣傳教育，喚醒其主體責(zé)任意識，即“輔之以利、輔之以義”，激發(fā)種糧主體保護(hù)耕地種糧的責(zé)任感和榮譽(yù)感，促使其成為制止耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”行為的最后防線。此外，還需加強(qiáng)對種糧主體的法律宣傳與法律援助力度，增強(qiáng)其維權(quán)意識與維權(quán)能力，減少“抵抗”成本，為其遏制耕地流轉(zhuǎn)“非糧化”行為、維護(hù)國家糧食安全與發(fā)展“保駕護(hù)航”。

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The Logic and Governance of Local Governments Participation in the “Non-Grain” Transfer of Cultivated Land： A Case Study Based on Planting and Greening of Cultivated Land

HUANG Jianwei1，2， ZHANG Zhaoliang3

（1. Research Center of Government Administration， Nanjing University of Finances and Economics， Nanjing 210023， China；2. School of Public Administration， Nanjing University of Finances and Economics， Nanjing 210023， China；3. School of public administration， Nanjing Agricultural University， Nanjing 210095， China）

Abstract： The purposes of this paper are to establish a two-layer game analysis framework based on game theory， to select a typical case of planting and greening of cultivated land transfer， to review the game process of local governments participating in the “non-grain” transfer of cultivated land and to reveal the decision-making motivation and behavioral logic of the stakeholders， to provide scientific basis and policy recommendations for the states governance concerning the “non-grain” problem of cultivated land transfer. The research methods include qualitative analysis and case analysis. The research results show that whether the “non-grain” problem of cultivated land transfer can be effectively suppressed has obvious context-dependent characteristics， that is， the game of interests among the participating subjects is the essence of the choice between “grain-oriented” and “non-grain-oriented” cultivated land transfer. Therefore， both for governments at all levels and for grain-growing entities， the “three-supplement” mechanism for cultivated land protection at the national level， which is “supplemented by justice”， “supplemented by benefits” and “supplemented by law”， is a good strategy to prevent the “non-grain” transfer of cultivated land. In conclusion， to effectively prevent local governments from participating in the “non-grain” transfer of cultivated land and enhance the national food security governance capacity， it is expected to use the strategy of fortification at layers on the basis of “three -supplement” to curb the unfavorable trend of “non-grain” transfer of cultivated land. The four lines of defense of “rewards and punishments by the central government， regulation by the local government， supervision by social media， and resistance by the main body of grain growers” are used to build a “dam” of food security.

Key words： cultivated land transfer； “non-grain” use of cultivated land； food security； two-layer game； government； case study

（本文責(zé)編：郎海鷗）

①在我國，通常情況下鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級政府到?。ㄖ陛犑小⒆灾螀^(qū)）一級政府均被認(rèn)為是地方政府，即除中央政府外，各級政府均為地方政府。在本文，為了研究和表述的方便，案例中論及的地方政府不包含鄉(xiāng)鎮(zhèn)一級政府。