王務(wù)均 段從宇

【摘 要】 在大學(xué)與其學(xué)院的關(guān)系解釋及其治理上，高教界傾向?qū)W(xué)院治理看成象征性而非實質(zhì)性的。在知識市場條件下，大學(xué)本質(zhì)上是知識生產(chǎn)和知識消費的一體化合約；學(xué)院受大學(xué)委托，構(gòu)成專門知識生產(chǎn)和知識消費的專業(yè)化合約。學(xué)院作為“中心簽約人”，既承包了對所屬教師進(jìn)行人力資本激勵和約束的合約功能，又承擔(dān)了向所教學(xué)生提供專門知識與教學(xué)服務(wù)等的交易責(zé)任。大學(xué)與學(xué)院的教師人力資本合約具有一體化交易的“雙邊治理”屬性，大學(xué)可通過“可置信承諾”“激勵性約束”和“控制權(quán)分配”等實施機(jī)制，釋放學(xué)院的教師人力資本激勵優(yōu)勢，推進(jìn)學(xué)院治理實質(zhì)性轉(zhuǎn)變，從而深化“學(xué)院辦大學(xué)”的制度安排。

【關(guān)鍵詞】 “學(xué)院辦大學(xué)”；教師人力資本合約；交易成本；激勵安排

【中圖分類號】 G647 【文章編號】 1003-8418（2023）09-0066-09

【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】 A【DOI】 10.13236/j.cnki.jshe.2023.09.008

一、提出問題

在大學(xué)與其內(nèi)設(shè)院系的組織關(guān)系與治理機(jī)制上，我國高教界普遍將“學(xué)院辦大學(xué)”作為校院兩級關(guān)系改革的目標(biāo)［1］，強(qiáng)調(diào)學(xué)院是大學(xué)辦學(xué)的主體，堅持?jǐn)U大學(xué)院在科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、教師隊伍建設(shè)以及社會服務(wù)中的基礎(chǔ)性作用和實質(zhì)性權(quán)利［2］。在如何推動和踐行“學(xué)院辦大學(xué)”改革上，學(xué)界深入研究了西方大學(xué)模式及其學(xué)院治理傳統(tǒng)，辨別了“大學(xué)辦學(xué)院”和“學(xué)院辦大學(xué)”兩種模式的治理差別與其現(xiàn)實境遇，強(qiáng)調(diào)賦予學(xué)院更多自主權(quán)和責(zé)任空間，對于提升大學(xué)辦學(xué)績效和學(xué)院學(xué)術(shù)活力具有重要意義。相比學(xué)界，國家政策引導(dǎo)和高校改革實踐等層面對“學(xué)院辦大學(xué)”的嘗試同樣方興未艾，諸如教育部推動了十多年的“國家試點學(xué)院”“國際化示范學(xué)院”等建設(shè)項目［3］，以及北京師范大學(xué)、清華大學(xué)、上海交通大學(xué)等眾多高校相繼實施的“學(xué)院制”改革與相關(guān)體制機(jī)制創(chuàng)新等［4］［5］。然而事實告訴我們，無論是理論界還是實踐界，其開展的“學(xué)院辦大學(xué)”研究和改革試驗均未取得實質(zhì)性進(jìn)展，大學(xué)與學(xué)院的關(guān)系最終囿于“集中統(tǒng)一體制”“學(xué)院不是法人實體”等觀點解釋［6］［7］，因而“學(xué)院治理”只能是象征性的而非實質(zhì)性的。也就是說，“學(xué)院辦大學(xué)”仍是大學(xué)治理領(lǐng)域的重要課題［8］。

如此，一個至關(guān)重要的問題必然引起思考，即受到我國理論界和實踐界普遍重視的大學(xué)與學(xué)院關(guān)系問題，為什么歷經(jīng)較長時間的理論研究和實踐探索仍然收效甚微？其根源確是“集中統(tǒng)一體制”或“學(xué)院非法人地位”？顯然這兩種解釋均欠合理性，原因有二：其一，同在中國治理情境下，我們能在經(jīng)濟(jì)增長以及地方政府激勵等領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)“中國奇跡”［9］，而且政策界和實踐界不斷推進(jìn)的高校改革也證明，政府及高校都并非權(quán)力“吝嗇者”，也試圖通過各種方式調(diào)適校院關(guān)系；其二，“法人”概念強(qiáng)調(diào)的是現(xiàn)代組織之間的產(chǎn)權(quán)交易及其相應(yīng)權(quán)利義務(wù)關(guān)系，“法人”一說既不符合現(xiàn)代大學(xué)的歷史邏輯（如部分英國大學(xué)的學(xué)院是先于大學(xué)獲得法人地位的）［10］，又不符合現(xiàn)代大學(xué)的制度邏輯（大學(xué)的二級機(jī)構(gòu)也并非不能登記為法人組織）。那么如何突破“學(xué)院辦大學(xué)”的理論和實踐瓶頸，需要我們轉(zhuǎn)變較為純粹的教育治理研究范式，在知識市場條件下，從教師人力資本作為知識生產(chǎn)的核心要素角度，探析大學(xué)與學(xué)院的合約關(guān)系和交易本質(zhì)。第一，大學(xué)與學(xué)院關(guān)系的本質(zhì)及其交易機(jī)制是什么？第二，大學(xué)與學(xué)院的教師人力資本合約具有怎樣的激勵特征和治理屬性？第三，大學(xué)與學(xué)院如何實施教師人力資本合約，并深化“學(xué)院辦大學(xué)”制度安排？進(jìn)而言之，本文將基于人力資本激勵及其合約治理的理論思路，來研究大學(xué)與學(xué)院的經(jīng)濟(jì)邏輯與制度安排。

二、大學(xué)與學(xué)院：知識市場下的教師人力資本交易機(jī)制

知識市場是促進(jìn)知識生產(chǎn)和知識消費的合約機(jī)制［11］。在新經(jīng)濟(jì)時代，知識已成為推動生產(chǎn)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的核心要素，各類組織及個人不斷增加知識生產(chǎn)投入或通過專業(yè)市場去搜尋所需的知識、技能與合作伙伴，形成了組織內(nèi)部知識市場、知識產(chǎn)權(quán)市場和在線知識市場等多種交易形式或渠道［12］。從一般市場規(guī)律看，知識生產(chǎn)是知識消費的前提和基礎(chǔ)。因為只有新知識被生產(chǎn)出來才能提供給消費者，所以知識生產(chǎn)決定了知識消費的質(zhì)量、方式以及知識消費者的福利水平。再從生產(chǎn)主體角度來看，人力資本（擁有專業(yè)化知識的人）是知識生產(chǎn)和交易活動的真正承擔(dān)者，因為各類知識增長、交易使用以及制度安排都是依靠人的知識與智慧完成的。據(jù)此判斷，大學(xué)是一個典型的知識生產(chǎn)和知識消費的市場機(jī)制。正如周其仁在評論“北大2003年改革”時所強(qiáng)調(diào)的，大學(xué)如同一個將知識作為“商品”有償提供給學(xué)生的市場，在這里“所有知識供應(yīng)者的‘產(chǎn)品要被市場里的‘顧客評價、挑選，不能自說自話，強(qiáng)賣成交”［13］。

對于一所大學(xué)來講，不斷地研究和探索新知識，并把這些知識傳播給學(xué)生及社會才是其獲得長期辦學(xué)聲譽(yù)的核心基礎(chǔ)。換言之，大學(xué)知識市場要有質(zhì)量有效率。再從知識生產(chǎn)的不確定性上說，探索未知世界的活動充滿了各種風(fēng)險和挑戰(zhàn)，其成功與否不僅取決于研究者的主觀意愿和專業(yè)能力，還受制于市場風(fēng)險、團(tuán)隊合作、研究體制等諸多環(huán)境與制度因素。也就是說，知識生產(chǎn)及其交易活動需要依托特定的知識體制才能進(jìn)行，例如“經(jīng)過專業(yè)化訓(xùn)練的具有資質(zhì)的人群，依據(jù)一套規(guī)范性的原則和程序進(jìn)行知識研究與教學(xué)，其成果必須達(dá)到知識共同體共享的合格標(biāo)準(zhǔn)”［14］。由此大學(xué)組建若干學(xué)院負(fù)責(zé)相關(guān)學(xué)科（專業(yè)）的知識生產(chǎn)和消費活動，則是知識市場運(yùn)行的必然規(guī)律。進(jìn)而言之，大學(xué)雖然形成了組織知識市場，但是大學(xué)并不直接生產(chǎn)知識，需要雇傭教師利用其人力資本來完成知識生產(chǎn)和交易活動，而現(xiàn)代知識生產(chǎn)與傳播又必須按照專業(yè)化分工和合作的內(nèi)在邏輯進(jìn)行［15］，因此大學(xué)通過學(xué)院為教師提供更加專業(yè)化的人力資本管理與服務(wù)，以改進(jìn)知識生產(chǎn)和交易的市場效率。從這一角度來看，學(xué)院（包括校直屬系）作為大學(xué)知識市場的基本單元，是與校級管理相對的二級交易主體，也是擁有相同或相近專業(yè)知識的教師組成的人力資本集合體。

綜合以上，我們對大學(xué)與學(xué)院的合約關(guān)系及其核心交易機(jī)制作如下歸納：首先，大學(xué)本質(zhì)上是知識生產(chǎn)和知識消費的一體化合約。“學(xué)院合約”既替代了大學(xué)同其所屬教師進(jìn)行專門知識生產(chǎn)的合約安排，又代替了大學(xué)同其所教學(xué)生進(jìn)行專門知識消費的契約機(jī)制，此為大學(xué)設(shè)立學(xué)院的經(jīng)濟(jì)性前提。其次，學(xué)院作為與大學(xué)教師人力資本交易的“中心簽約人”，既承包了對所屬教師進(jìn)行人力資本管理服務(wù)、工作激勵和知識評價等的合約功能，又承擔(dān)了向所教學(xué)生提供學(xué)術(shù)知識、課程體系與教學(xué)服務(wù)等的交易責(zé)任，從而使師生愿意在大學(xué)和學(xué)院內(nèi)部進(jìn)行教與學(xué)活動。再次，由于教師知識生產(chǎn)是學(xué)生知識消費的前提和基礎(chǔ)，因而大學(xué)與學(xué)院的交易核心在于如何對教師進(jìn)行更為有效的人力資本激勵和約束，以提升專門知識生產(chǎn)效率及其育人效果，因此學(xué)院必然作為教師人力資本激勵的制度安排而存在。

三、人力資本激勵及其合約治理：一個理論分析

（一）人力資本激勵與其資產(chǎn)性特征

20世紀(jì)60年代初，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍研究“增長之謎”問題，即一國的經(jīng)濟(jì)增長為何遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其資源投入的增長。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家舒爾茨（Schultz）對此進(jìn)行了前瞻性研究，他發(fā)現(xiàn)人的教育、健康、培訓(xùn)以及專業(yè)化知識等人力資本要素是經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長的動力［16］，從而開啟了現(xiàn)代人力資本理論研究熱潮。緊接著，丹尼森（Denison）出版研究專著，強(qiáng)調(diào)人力資本中的核心要素——專業(yè)化知識才是人類經(jīng)濟(jì)增長的源泉［17］。羅森（Rosen）研究指出，在“自由社會”里人力資本所有權(quán)只限于體現(xiàn)它的載體（活生生的人）［18］。有趣的是，巴澤爾（Barzel）則認(rèn)為，即使不在“自由社會”，人力資本也屬于個人“私產(chǎn)”［19］。德姆塞茨強(qiáng)調(diào)，“違背市場規(guī)則的法律界定以及其他制度安排會導(dǎo)致‘產(chǎn)權(quán)殘缺，將引起完整產(chǎn)權(quán)中的一部分權(quán)利在交易中被限制或被刪除，從而誘發(fā)市場運(yùn)行的無效率”［20］?；谝陨?，周其仁提出了迥異于物質(zhì)資本的人力資本激勵理論：當(dāng)交易中的人力資本產(chǎn)權(quán)一旦受到限制或損失時，產(chǎn)權(quán)的主人可以將相應(yīng)的人力資本因素“關(guān)閉”起來，以至于這種資產(chǎn)似乎從來就不存在［21］。人力資本激勵就是把人力資本開發(fā)利用的市場價值或預(yù)期收益?zhèn)鬟f給有關(guān)主體，由他（或她）自主決定在何種范圍內(nèi)以及以多大的強(qiáng)度來發(fā)掘其人力資本存量，進(jìn)而提升人力資本創(chuàng)造力和貢獻(xiàn)度。也就是說，物質(zhì)資本與人力資本的根本區(qū)別是后者需要“恰當(dāng)?shù)摹奔睿拍馨l(fā)揮更大的效用，因而清晰界定產(chǎn)權(quán)就是把人力資本激勵“搞對”的前提。黃乾認(rèn)為，人力資本產(chǎn)權(quán)是人力資本在市場交易中的所有權(quán)及其派生出的占有權(quán)、支配權(quán)和收益權(quán)等一系列權(quán)利［22］。

人力資本激勵除明確“產(chǎn)權(quán)性”外，還要顧及“專用性”（Specific）和“專有性”（Exclusive）兩項資產(chǎn)性特征?！百Y產(chǎn)專用性”是威廉姆森（Oliver Williamson）進(jìn)行交易成本分析的主要概念之一，指某些資產(chǎn)一旦進(jìn)行了專門用途的投資，就難以改作他用或改作他用帶來的經(jīng)濟(jì)損失巨大［23］。巧合的是，威廉姆森正是通過人力資本專用性來闡釋其資產(chǎn)專用性概念的。威廉姆森認(rèn)為，專業(yè)化的知識是每一項人力資本交易的核心，這類人力資本經(jīng)過長時期的教育投資和專門知識積累，已經(jīng)具備了特定的市場用途和關(guān)系型交易特征，如果轉(zhuǎn)為他用或人才資源錯配，這些人力資本的專用性價值將大大降低。可以看出，由于知識專用性的特征，在人力資本交易中存在一方依賴另一方的情形，即做出人力資本專用性投資的一方對交易關(guān)系有著更強(qiáng)的依賴，有可能被“套牢”，而另一方也會利用難以轉(zhuǎn)移的資產(chǎn)特性“敲竹杠”［24］，由此產(chǎn)生了對人力資本交易租金的爭奪。正是在如何分配這一租金的研究中，經(jīng)濟(jì)學(xué)家又提出“資產(chǎn)專有性”概念，并認(rèn)為擁有專有性的人力資本才是獲得租金談判力的基礎(chǔ)［25］。因為專有性知識是產(chǎn)權(quán)人“獨有的”（或稱“壟斷的”）人力資產(chǎn)，也是組織生產(chǎn)及其分工合作不可或缺的知識資源。如果這一稀缺性資源退出交易，如蒂伯特（Tiebout）所說的“用腳投票”及其帶來的交易不確定性［26］，或者采取“消極應(yīng)對”的工作態(tài)度，那么組織的知識生產(chǎn)水平與創(chuàng)新活力必然驟降，不僅制約知識增長目標(biāo)的順利實現(xiàn)，還可能迫使生產(chǎn)團(tuán)隊做出重大改組，因而專有性的人力資本才是知識型組織存在和發(fā)展的核心基礎(chǔ)，也是被嚴(yán)重依賴的人力資本交易一方，當(dāng)然應(yīng)在交易剩余的談判中處于有利地位。

（二）教師人力資本合約及其治理屬性

由上可知，教師人力資本是教師在長期學(xué)習(xí)和研究中積累的專業(yè)化知識，這些知識資產(chǎn)具有專用性、專有性和產(chǎn)權(quán)性等交易特征。同時教師還是大學(xué)知識生產(chǎn)和提供活動的真正承擔(dān)者，如果沒有教師的“活勞動”附于其中，大學(xué)既不能創(chuàng)造新知識，又不能造就新學(xué)生。換句話說，遵從人力資本的資產(chǎn)性特征及其內(nèi)在需求是把教師激勵“搞對”的前提。從這一角度，大學(xué)與學(xué)院的知識市場關(guān)系可進(jìn)一步理解為兩者訂立的教師人力資本合約，其交易目標(biāo)是充分釋放教師知識生產(chǎn)的主動性和創(chuàng)造性。其一，大學(xué)用它與各學(xué)院訂立的教師人力資本合約，替代了它要和所有教師一一簽訂的大量具體的教師人事管理與工作激勵條款，并約定學(xué)院作為“中心簽約人”承擔(dān)對所屬教師進(jìn)行人力資本管理和服務(wù)的職責(zé)與功能。其二，學(xué)院作為學(xué)科（學(xué)術(shù)共同體）制度的延伸，擁有相對獨立的知識生產(chǎn)和交易場域，有其特定的準(zhǔn)入門檻與身份認(rèn)同（如審查從業(yè)教師的專業(yè)資質(zhì)、研究經(jīng)歷及教學(xué)經(jīng)驗等），同時制定共同遵守的知識標(biāo)準(zhǔn)、評價指標(biāo)和競爭規(guī)則等。其三，學(xué)院組織和調(diào)動教師人力資本進(jìn)行專門知識生產(chǎn)與研究合作，通過有計劃的人才培養(yǎng)方案和課程安排傳遞給所教學(xué)生，又節(jié)約了大學(xué)向千萬名學(xué)生直接提供知識與課程的一系列交易費用。

威廉姆森強(qiáng)調(diào)：“不同的交易合約應(yīng)有其相對應(yīng)的治理方式?！保?7］因此在有效實施教師人力資本交易合約之前，還應(yīng)深入辨別該合約的交易屬性及其治理要求。在《資本主義經(jīng)濟(jì)制度》一書中，威廉姆森按照資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率等分析概念與維度，把市場合約分為古典合約、三邊合約、雙邊合約和單邊合約等多種類型，同時給定相應(yīng)的治理方式。換用鄭文全的研究表述，當(dāng)資產(chǎn)專用性、不確信性和交易頻率均處于很高水平時，就需要更多地采用一體化合約的交易方式，將各要素置于組織內(nèi)部的“單邊治理”之中，此時實施合約的成本最?。?8］。我們知道，知識市場上的資產(chǎn)專用性、交易頻率（師生“從游”關(guān)系）以及科研風(fēng)險都很高，因此高校必然雇傭教師并使其內(nèi)部化為大學(xué)的一員來完成知識生產(chǎn)和交易活動，從而提升人力資本的利用效率。但與前述觀點不同的是，本文進(jìn)一步認(rèn)為，大學(xué)與學(xué)院的教師人力資本交易雖在“一體化合約”中進(jìn)行，但作為核心交易對象的人力資本卻是主動型和創(chuàng)造型資本，它們不像物質(zhì)資本那樣容易被控制或受監(jiān)督，因此絕不能草率地使用“單邊治理”方式（由交易一方主導(dǎo)合約條款的制定和實施，而另一方要么被動地接受要么退出的交易安排），而應(yīng)該趨向“雙邊治理”的關(guān)系型模式，即在學(xué)校正式權(quán)威前提下，大學(xué)與學(xué)院協(xié)商解決教師人力資本的交易及其合約實施的各類問題，從而找到一個更為合適的教師人力資本激勵安排。

四、“學(xué)院辦大學(xué)”：實施教師人力資本合約的制度安排

前文已述，在長期的知識生產(chǎn)和交易實踐中，大學(xué)找到了學(xué)院這一“中心簽約人”，大大減少了高校在教師和學(xué)生兩端分別進(jìn)行專業(yè)化知識生產(chǎn)和消費的交易次數(shù)及成本。既然學(xué)院體制是大學(xué)維持教師人力資本交易均衡的必然選擇，那么如何促動學(xué)院更好地實施教師人力資本合約？拉豐（Laffont）和馬赫蒂摩（Martimort）的研究表明，讓代理人分享組織剩余是實施最優(yōu)激勵合約的基本前提［29］。也就是說，大學(xué)必須設(shè)計一套與學(xué)院組織性質(zhì)及其存在目標(biāo)相匹配的剩余分配機(jī)制，才能充分釋放學(xué)院教師人力資本激勵和約束的專業(yè)化功能，進(jìn)而實現(xiàn)大學(xué)與學(xué)院組織關(guān)系和利益目標(biāo)的總體相容。換言之，可在大學(xué)與學(xué)院之間進(jìn)行組織制度與合約治理的科學(xué)設(shè)計，以提升教師人力資本交易效率，并在這一意義上深化“學(xué)院辦大學(xué)”的制度安排。

（一）教師人力資本專用性與“可置信承諾”機(jī)制

我們已知，擁有專業(yè)化知識的人力資本是知識創(chuàng)新和持續(xù)增長的源泉。因而實施教師人力資本交易合約的首要任務(wù)，就是遵循人力資本專用性特征及其激勵需求。一般來說，教師人力資本有以下“專用性”特征。首先，專用性知識積累的長期性。教育是一種投資和創(chuàng)價活動，一個人接受的教育越多，他所擁有的人力資本也就越多［30］。大學(xué)教師是高學(xué)歷的知識群體。按照各國通行的學(xué)制計算，培養(yǎng)一名高校教師大多需要接受超過20年的正規(guī)教育和專業(yè)訓(xùn)練，因而教師人力資本投資是一個長期且艱苦的知識積累過程。其次，專用性知識用途的特定性。在現(xiàn)代教育體系下，接受高等教育特別是研究生教育都是基于特定學(xué)科和專業(yè)領(lǐng)域的系統(tǒng)知識學(xué)習(xí)和探究，這些知識主要用于特定領(lǐng)域的學(xué)術(shù)研究與知識傳播，改作他用的可能性小，否則其市場價值將大大降低。最后，專用性知識生產(chǎn)的依賴性。從知識生產(chǎn)活動看，知識分化和整合是兩個趨勢相反但辯證統(tǒng)一的過程。知識分工要求教師專業(yè)化日益深入，但也增加了個體科研的風(fēng)險和不確定性。知識整合要求教師參與并依賴知識生產(chǎn)團(tuán)隊，即教師在一個集合體中分工合作共同促進(jìn)知識增產(chǎn)及其專業(yè)發(fā)展，以抵御個體科研活動的風(fēng)險。也就是說，教師人力資本如果不參加知識協(xié)作體系（關(guān)系型交易）便沒有了用武之地［31］。資產(chǎn)專用性分析對交易主體的經(jīng)濟(jì)決策和行為邏輯有著重要影響。例如，一個教師在獨自與大學(xué)進(jìn)行人力資本交易時，經(jīng)常擔(dān)心其“難以轉(zhuǎn)移”的資產(chǎn)特性被大學(xué)所利用，包括教師人力資產(chǎn)價值被低估、簽約時學(xué)校承諾的科研條件和配套設(shè)施不到位以及個人職業(yè)發(fā)展與晉升預(yù)期無法實現(xiàn)等，此時大學(xué)處于交易的壟斷方。換言之，教師獨立和大學(xué)履行合約時，常有被“套牢”的擔(dān)憂或顧慮，必然會抑制其知識生產(chǎn)活動的主動性和創(chuàng)造性。因此高校應(yīng)充分發(fā)揮學(xué)院的“集體談判”功能，將“大學(xué)與教師的獨立交易”變?yōu)椤按髮W(xué)和學(xué)院的集體交易”，并對學(xué)院作出“可置信承諾”，以保障交易合約能順利實施。

所謂可置信承諾（Credible Commitments），涉及動態(tài)博弈中先行動的一方是否該相信后行動一方會采取兌現(xiàn)事前承諾的行動的問題，這與不可退出的資產(chǎn)專用性有關(guān)［32］。諾斯（North）也強(qiáng)調(diào)，創(chuàng)造一種制度環(huán)境（合約實施機(jī)制），以誘致可信的承諾，將能確保一個復(fù)雜的制度框架產(chǎn)生降低交易成本的作用［33］。第一，劃定校院管理職責(zé)與邊界。我們已知，知識生產(chǎn)及課程提供是高度專業(yè)化的工作，教師必須融入學(xué)院知識分工和協(xié)作體系，才能發(fā)揮專用性知識的創(chuàng)造性價值。相較大學(xué)的通用性管理來說，學(xué)院一方面在教師人力資本定價與專業(yè)知識評價等領(lǐng)域擁有信息優(yōu)勢，另一方面在解決學(xué)科發(fā)展面臨的復(fù)雜性和不確定性等問題時也更有集體能力。因而大學(xué)以學(xué)院作為教師人力資本交易的集體締約方，不僅能節(jié)約大量交易成本，還能盡顯專業(yè)化治理優(yōu)勢。換言之，大學(xué)應(yīng)根據(jù)通用性管理和專用性決策的原則，劃定校院之間的辦學(xué)職責(zé)和功能邊界。第二，構(gòu)建穩(wěn)定的內(nèi)部治理環(huán)境。大學(xué)通過治理制度建設(shè)，為學(xué)院進(jìn)行教師人力資本管理和服務(wù)提供穩(wěn)定及可預(yù)期的制度設(shè)施與環(huán)境。高校加強(qiáng)宏觀制度建設(shè)，明確中長期發(fā)展規(guī)劃及總體奮斗目標(biāo)，著力校內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施與教學(xué)科研平臺建設(shè)；明確辦學(xué)資源分配政策與績效導(dǎo)向機(jī)制，推動各學(xué)院圍繞大學(xué)總體目標(biāo)開展學(xué)科專業(yè)發(fā)展競賽；明確學(xué)院考核指標(biāo)體系及任期目標(biāo)要求，將學(xué)院辦學(xué)導(dǎo)向提升教育教學(xué)質(zhì)量和從事原始創(chuàng)新研究，做到校級管理不越界、不干涉學(xué)院的專用性事務(wù)。第三，采信學(xué)院作出的治理決策。堅持一體化框架下的交易信任關(guān)系，還需要大學(xué)充分采信學(xué)院按政策法律和規(guī)定程序作出的各項決策，既包括教學(xué)科研等學(xué)術(shù)性事務(wù)的發(fā)展規(guī)劃和決定，又包括人財物等資源因素的自主配置與激勵安排。簡言之，“可置信承諾”是專用性人力資本合約得以實施的保障機(jī)制，即大學(xué)給予學(xué)院在其專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)的充分信任和辦學(xué)自主權(quán)，以增進(jìn)穩(wěn)定及可預(yù)期的交易關(guān)系與合約安排。

（二）教師人力資本專有性與“激勵性約束”機(jī)制

專有性人力資本指教師所擁有的“獨占性”的學(xué)科知識和創(chuàng)新技能，也是大學(xué)知識生產(chǎn)與交易活動不可替代的人力資產(chǎn)因素。教師人力資本“專有性”有以下特征。首先，專有性知識的稀缺性。隨著知識分化和整合的趨勢日益增強(qiáng)，任何一個有效的知識協(xié)作體系（如學(xué)院）都需要眾多教師人力資本的主動合作和智力融入。但我們知道，人力資本投資越長的教師，其知識專有性（“我有他人沒有”的特征）越強(qiáng)，越是知識生產(chǎn)活動所倚重的稀缺資源，直接影響知識團(tuán)隊的生產(chǎn)效率。其次，專有性知識的壟斷性。人力資本所有者對其人力資產(chǎn)特別是知識成果享有壟斷性權(quán)利［34］。與物質(zhì)產(chǎn)出不同，教師知識成果（如著作、專利等）通常不具有固定資產(chǎn)的形態(tài)，其生產(chǎn)者很難對它們進(jìn)行實體性的控制。因此現(xiàn)代國家一般采用特殊的法律制度以保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)，如授予人力資本所有者對其知識產(chǎn)品擁有排他性的“壟斷”權(quán)利，以強(qiáng)化知識工作者的人力資本收益。最后，專有性知識的不可替代性。赫希曼（Hirschman）的研究定義了“忠誠”，他說“個體對于組織的退出威脅、呼吁或抱怨等，都是忠誠的不同表達(dá)形式或?qū)崿F(xiàn)機(jī)制”［35］。正如，高校教師更加忠誠于自己的專業(yè)，而不是作為“單位”的學(xué)校［36］?，F(xiàn)實也是如此，高校教師流動頻率的持續(xù)增高已成為高教界的熱門話題。因為擁有“不可替代性”的專業(yè)知識和技能，教師也有可能選擇“用腳投票”的機(jī)會主義行為（威廉姆森所說的“機(jī)敏的欺騙”［37］），如我國高校高層次人才的非正常流動［38］。因此，在獨自與大學(xué)實施人力資本合約時，教師也可能利用其專有性知識和技能，使自己處于不受約束的“優(yōu)越”地位，甚至還能對大學(xué)“敲竹杠”。

基于以上，大學(xué)應(yīng)充分利用學(xué)院體制的“中心組織者”作用，以強(qiáng)化對教師人力資本的“激勵性約束”。一方面激發(fā)教師在專業(yè)化知識生產(chǎn)和提供活動中的主體性價值，另一方面增強(qiáng)大學(xué)及其代理人在教師人力資本交易中的談判能力。有研究表明，相對于薪酬待遇、職業(yè)發(fā)展前景以及區(qū)域創(chuàng)新活力等因素，教師流動還取決于大學(xué)一方能否積極改進(jìn)治理方式，努力通過良好制度來吸引和挽留學(xué)者［39］。第一，發(fā)揮學(xué)院教師人力資本激勵優(yōu)勢。其一，學(xué)院占據(jù)教師激勵信息。學(xué)院體制包括相關(guān)治理機(jī)構(gòu)（如教授委員會等）更加了解所屬學(xué)科專業(yè)的前沿信息，占據(jù)評價教師知識生產(chǎn)能力及其價值信息的通道，控制教師隊伍建設(shè)的資源投向及其晉升路徑。其二，學(xué)院掌握教師激勵規(guī)則。作為專業(yè)化的知識生產(chǎn)和交易體制，學(xué)院經(jīng)常“對標(biāo)”其他高校相同或相近的學(xué)科專業(yè)，找準(zhǔn)自身發(fā)展定位，挖掘教師人力資本存量，掌握促進(jìn)學(xué)科特色發(fā)展和高水平師資錯位發(fā)展的競爭規(guī)則。其三，學(xué)院擁有教師激勵資源。學(xué)院運(yùn)用管理資源，激勵教師在知識生產(chǎn)和分工合作中主動作為，提升教師人力資本價值及貢獻(xiàn)，提升專業(yè)化知識生產(chǎn)與育人績效，做到善用人才；運(yùn)用經(jīng)濟(jì)資源，激勵在崗教師通過各種方式加強(qiáng)人力資本投資和積累，以豐富教師專有性知識與技能，同時發(fā)現(xiàn)和引進(jìn)優(yōu)秀教師，做到匯聚人才；運(yùn)用改革資源，加強(qiáng)學(xué)院運(yùn)行體系建設(shè)，努力造就促進(jìn)教師發(fā)展和成長的管理環(huán)境、學(xué)術(shù)氛圍與文化土壤，滿足教師人力資本生長要求，做到人盡其才。第二，發(fā)揮學(xué)院教師人力資本約束功能。我們已知，知識市場的消費者（學(xué)生）無法淘汰低質(zhì)量的知識產(chǎn)品及其生產(chǎn)者，提升交易績效的責(zé)任必然依托“同行評價”才能實現(xiàn)。其一，學(xué)院約定教師從業(yè)門檻。學(xué)院更加了解相關(guān)學(xué)科和專業(yè)的教師準(zhǔn)入門檻，擁有辨別教師從業(yè)資質(zhì)、知識成果以及教學(xué)經(jīng)驗等方面的專業(yè)優(yōu)勢，以保證知識工作者的生產(chǎn)能力與資質(zhì)條件。其二，學(xué)院制訂知識生產(chǎn)規(guī)則。學(xué)院掌握和制訂相關(guān)學(xué)科及專業(yè)的知識生產(chǎn)方式、教學(xué)方法、評價標(biāo)準(zhǔn)以及監(jiān)督準(zhǔn)則等，構(gòu)成知識市場生產(chǎn)和運(yùn)行的規(guī)則體系，完成對教師人力資本的閉環(huán)約束。其三，學(xué)院引導(dǎo)教師的學(xué)術(shù)競爭。學(xué)院按照知識市場的運(yùn)行規(guī)則，組織教師開展適度的知識生產(chǎn)競爭和育人競賽，加強(qiáng)教師工作考核、績效排名與結(jié)果運(yùn)用，選拔優(yōu)秀學(xué)術(shù)人才，淘汰不合格教師，使教師學(xué)術(shù)發(fā)展既融入學(xué)科專業(yè)建設(shè)，又與校院長遠(yuǎn)目標(biāo)相匹配。

（三）教師人力資本產(chǎn)權(quán)性與“控制權(quán)分配”機(jī)制

雖然人力資本如何使用以及以多大的強(qiáng)度來使用，要根據(jù)教師的真實意圖而定，但“參與交易”仍是其實現(xiàn)人力資本收益的唯一渠道，原因在于人類的知識和智力成果只能在社會傳承與改進(jìn)實際生產(chǎn)中才有價值。因此促成教師人力資本交易的產(chǎn)權(quán)特性及機(jī)制，也是他們獲得所有權(quán)收益的重要前提。一是，教師人力資本使用與收益的同步性。教師人力資本使用即教師利用其專業(yè)化知識和技能進(jìn)行學(xué)術(shù)研究與知識傳播等活動。因為知識工作是典型的教學(xué)相長和自我增強(qiáng)的過程，所以教師在輸出人力資本的同時又在積累自己的人力資本。這一“同步性”集中體現(xiàn)在教師的科研產(chǎn)出、研究成果以及教學(xué)績效等，又成為提升其人力資本價值與其學(xué)術(shù)聲譽(yù)的重要基礎(chǔ)。二是，教師人力資本產(chǎn)權(quán)交易的約定性。教師與高校進(jìn)行人力資本交易（如簽訂人事聘用合約等）的實質(zhì)是將其人力資本產(chǎn)權(quán)（部分或全部）讓渡給大學(xué)。在合約實施中，大學(xué)一方面根據(jù)約定（按比例）擁有教師人力資本占有權(quán)、使用權(quán)及支配權(quán)等權(quán)益，最大限度地激勵教師發(fā)掘人力資本存量，不斷提升和外化大學(xué)知識生產(chǎn)與傳播活動的效果；另一方面也要按照約定，為教師提供相應(yīng)的工作環(huán)境和較充分的人力資本收益補(bǔ)償以及再生產(chǎn)費用［40］。三是，教師人力資本產(chǎn)權(quán)交易的合作性。雖然教師人力資本擁有專用性和專有性特征，甚至是大學(xué)知識生產(chǎn)和知識消費不可或缺的重要節(jié)點，但是在大學(xué)教育體制中，每一位教師都只是學(xué)生知識結(jié)構(gòu)的一部分，一個學(xué)生的專業(yè)素養(yǎng)和知識水平是眾多教師合作的體現(xiàn)［41］。也就是說，在現(xiàn)代大學(xué)個體教師無法獨立完成知識生產(chǎn)和人才培養(yǎng)的全部工作，必須按約定將一部分人力資本產(chǎn)權(quán)及其派生權(quán)利讓渡給學(xué)院，并借助學(xué)院的人力資本規(guī)模效應(yīng)與平臺合作效應(yīng)，實現(xiàn)教師人力資本產(chǎn)權(quán)收益的最大化。

進(jìn)而言之，學(xué)院也是教師人力資本交易的合作平臺和產(chǎn)權(quán)依托，承載著實現(xiàn)教師人力資本“集體產(chǎn)權(quán)”的組織功能。但是大學(xué)和企業(yè)的根本不同在于，大學(xué)不能像企業(yè)那樣通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓或利潤分紅等方式直接分配辦學(xué)剩余，而必須將辦學(xué)剩余投入非營利事業(yè)的再發(fā)展之中［42］。因此在“利潤”不能分配的前提下，又如何做到學(xué)院的教師人力資本激勵？馬斯金（Maskin）和梯若爾（Tirole）啟示我們，“在知識型企業(yè)，人力資本屬于主動性資本和無形資本，企業(yè)控制權(quán)應(yīng)為物質(zhì)資本所有者與人力資本所有者所共享”［43］。筆者也曾指出，大學(xué)可在其內(nèi)部分割和轉(zhuǎn)讓組織決策以及資源配置的“控制權(quán)”，以便大學(xué)管理能夠更好地與各學(xué)院的發(fā)展環(huán)境、工作目標(biāo)與信息優(yōu)勢結(jié)合起來［44］。第一，大學(xué)賦予學(xué)院“剩余控制權(quán)”。相對古典契約理論［45］，格魯斯曼（Grossman）等人提出不完全契約理論，強(qiáng)調(diào)企業(yè)控制權(quán)分為“特定控制權(quán)”和“剩余控制權(quán)”。前者是“完全合約”對企業(yè)資產(chǎn)及其控制權(quán)歸屬的明確約定，即產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰，不存在交易紛爭和投機(jī)的空間；后者則是在“不完全合約”條件下，厘清企業(yè)資產(chǎn)歸屬及其控制權(quán)問題的制度安排［46］，其實質(zhì)是合約無法明確和預(yù)期的交易產(chǎn)權(quán)。由此交易雙方誰掌握了“剩余控制權(quán)”，即控制了交易主動權(quán)與主導(dǎo)權(quán)，從而擁有更為充分和靈活的剩余權(quán)力及實施空間。同理，在教師人力資本交易中，大學(xué)不僅要按約定給予學(xué)院特定控制權(quán)，還要盡可能地賦予學(xué)院剩余控制權(quán)，以便學(xué)院掌握更多教師人力資本管理和服務(wù)的自主空間與專業(yè)能力。第二，大學(xué)授予學(xué)院“實際控制權(quán)”。阿洪（Aghion）和梯若爾（Tirole）將企業(yè)控制權(quán)分為“正式控制權(quán)”與“實際控制權(quán)”，前者源于資產(chǎn)所有權(quán)和科層管理的法定地位，即擁有組織決策與管理的正式權(quán)威；后者則是源于實際情景、具體信息以及因地制宜等治理因素，即根據(jù)治理實際的決策權(quán)［47］。也就是說，在教師人力資本交易中，大學(xué)可在不影響其正式控制權(quán)的前提下，通過對其內(nèi)部管理權(quán)的技術(shù)性分割和分配，適時向更具專業(yè)和信息優(yōu)勢的學(xué)院下移有關(guān)組織決策與資源配置的實際控制權(quán)，以改進(jìn)學(xué)院的教師人力資本激勵強(qiáng)度和約束效果。第三，控制權(quán)分配與教師人力資本交易均衡。在高校辦學(xué)實踐中，校級管理作為政府（舉辦者）代理人以及辦學(xué)資產(chǎn)的授權(quán)管理者，擁有大學(xué)決策和管理的法定地位與正式權(quán)威。在處理大學(xué)和學(xué)院關(guān)系時，應(yīng)在堅持上述原則下，通過對管理控制權(quán)的策略性分配，有計劃、有步驟地向?qū)W院和基層分權(quán)，一方面保證大學(xué)擁有一體化決策和實施教師人力資本合約的正式權(quán)力及影響；另一方面又能最大限度地通過學(xué)院體制調(diào)動和激發(fā)教師在專業(yè)化知識生產(chǎn)和交易中的主體性價值和創(chuàng)造性作用。也就是說，大學(xué)可靈活運(yùn)用控制權(quán)“收放”的機(jī)制，實現(xiàn)教師人力資本交易均衡及其產(chǎn)權(quán)關(guān)系的動態(tài)調(diào)整，推進(jìn)學(xué)院治理由“象征性”轉(zhuǎn)向“實質(zhì)性”。

五、研究結(jié)論與啟示

本文在知識市場條件下，將人力資本激勵及其合約治理理論引入大學(xué)與學(xué)院的關(guān)系解釋與制度分析，得出如下研究結(jié)論。一是，大學(xué)本質(zhì)上是一個知識生產(chǎn)和知識消費的一體化合約。學(xué)院受大學(xué)委托，按照知識生產(chǎn)分工和合作的邏輯，構(gòu)成知識生產(chǎn)和知識消費的專業(yè)化合約，此為大學(xué)設(shè)立學(xué)院的經(jīng)濟(jì)邏輯。二是，學(xué)院作為“中心簽約人”，既承包了對所屬教師的人力資本交易管理、工作激勵和知識評價等合約功能，又承擔(dān)了向所教學(xué)生提供專門知識、系統(tǒng)課程與教學(xué)服務(wù)等交易責(zé)任，從而節(jié)約了師生直接交易的市場費用。三是，大學(xué)與學(xué)院雖然組成了“一體化合約”體制，但由于教師人力資本的激勵需求和資產(chǎn)性特征，因而實施教師人力資本合約應(yīng)滿足“雙邊治理”的關(guān)系型要求，從而決定了大學(xué)必須設(shè)計一套與學(xué)院（“中心簽約人”）性質(zhì)與功能相匹配的合約機(jī)制和制度安排，以提升大學(xué)與學(xué)院的教師人力資本交易效率。

其一，“可置信承諾”機(jī)制。針對教師人力資本的“資產(chǎn)專用性”特征，大學(xué)充分重視學(xué)院的“集合談判”功能，做出“可置信”交易承諾，以消減教師人力資本交易復(fù)雜性和不確定性等影響，保障穩(wěn)定及可預(yù)期的合約關(guān)系與交易結(jié)構(gòu)。其二，“激勵性約束”機(jī)制。由于教師人力資本的“資產(chǎn)專有性”特征，大學(xué)充分利用學(xué)院的“中心組織者”作用。一方面釋放教師激勵優(yōu)勢，充分激發(fā)教師在專業(yè)化知識生產(chǎn)與交易活動中的主體性價值；另一方面加強(qiáng)教師約束效果，提升大學(xué)及其代理人在教師人力資本交易中的談判能力。其三，“控制權(quán)分配”機(jī)制。為實現(xiàn)教師人力資本產(chǎn)權(quán)的整體收益，大學(xué)通過管理控制權(quán)的技術(shù)性分割和分配，有計劃、有步驟地向?qū)W院（“集體產(chǎn)權(quán)組織”）及基層分權(quán)，達(dá)成教師人力資本交易均衡及其彈性治理，推進(jìn)學(xué)院治理的“實質(zhì)性”轉(zhuǎn)變?；谝陨戏治觯疚目偨Y(jié)提煉出大學(xué)與學(xué)院實施教師人力資本合約的制度安排（如圖1所示）。由于學(xué)院在大學(xué)知識市場中的“中心簽約人”角色及其在教師人力資本激勵中的專業(yè)化優(yōu)勢，決定了學(xué)院在實施教師人力資本合約中的基礎(chǔ)性地位和實質(zhì)性作用，因此我們說“深化了‘學(xué)院辦大學(xué)制度安排”。

綜合以上，本文還得出如下研究啟示：第一，在知識市場條件下，采用人力資本合約及其治理研究可以洞察大學(xué)和學(xué)院不同的組織利益目標(biāo)、激勵約束條件以及行為互動關(guān)系，進(jìn)而形成關(guān)于大學(xué)與學(xué)院組織關(guān)系和制度邏輯的統(tǒng)一分析框架，它所揭示的教師人力資本交易機(jī)制與激勵安排適用于所有類型的大學(xué)，既包括公辦大學(xué)和私立大學(xué)，又包括中國大學(xué)與西方大學(xué)。第二，大學(xué)治理研究的核心在于根據(jù)不同的合約關(guān)系和交易機(jī)制，建立不同的治理結(jié)構(gòu)與制度安排，此目的在于“節(jié)約交易成本”，既加強(qiáng)各交易主體的人力資本激勵，又有效防范他們的機(jī)會主義行為，從而實現(xiàn)大學(xué)知識增長和知識育人的辦學(xué)目標(biāo)及理念。當(dāng)然，本研究只是一個起點，還有諸多問題需要進(jìn)一步探討。例如，雖然本文對教師人力資本合約作了較深入的理論分析，但如何對教師人力資本交易的成本進(jìn)行實證測量，或者開展不同學(xué)院（學(xué)科）間的比較分析等，尚需深入；再如，學(xué)院內(nèi)部治理如何設(shè)計，如何挖掘教師人力資本存量及其產(chǎn)權(quán)意義在學(xué)院治理中的核心作用，又如何防范學(xué)院治理異化為“院長獨裁”等重要議題，都需另文展開。

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“Running University Based on Colleges”： An Institutional Arrangementof Teachers' Human Capital Transaction Contract

Wang Wujun，Duan Congyu

Abstract： In the interpretation of the relationship between the university and its colleges and their governance arrangements， the academic community tends to regard college governance as symbolic rather than substantive. Under the condition of knowledge market， the university is essentially an integrated contract of knowledge production and knowledge consumption and the colleges are entrusted by the university to form a professional contract for the production and consumption of specialized knowledge. As the central contractor， the college not only undertakes the contract function of human capital incentive and constraint for its teachers， but also undertakes the transaction responsibility of providing expertise and teaching services to its students. Since the teacher human capital transactions between the university and its colleges have the attribute of "bilateral governance" in the integrated contract， the university can release the professional function of faculty human capital incentives through the implementation mechanisms of "credible commitment"， "incentive constraints" and "allocation of control rights"， and promote the substantial change of the college governance， so as to further deepen the institutional arrangement of "running university based on colleges"

Key words： “running university based on colleges”; teachers human capital; transaction cost; incentive arrangements