于 曦

（天津師范大學(xué)圖書(shū)館 天津 300387）

1 引言

隨著“雙一流”建設(shè)方案的實(shí)施，學(xué)科建設(shè)與發(fā)展愈顯重要。學(xué)科分析是學(xué)科建設(shè)的基礎(chǔ)，不僅為學(xué)科建設(shè)提供數(shù)據(jù)支撐，也為學(xué)校職能部門(mén)提供決策參考。高校圖書(shū)館作為文獻(xiàn)信息服務(wù)中心，積極地開(kāi)展學(xué)科數(shù)據(jù)分析工作，尤其是潛力學(xué)科的預(yù)測(cè)與分析，在近幾年成為研究的焦點(diǎn)。首先，基于ESI（Essential Science Indicators，基本科學(xué)指標(biāo)）潛力學(xué)科研究與分析的論文呈井噴式增長(zhǎng)；其次，圖書(shū)館開(kāi)展學(xué)科分析實(shí)踐工作，撰寫(xiě)了大量關(guān)于潛力學(xué)科的評(píng)價(jià)分析報(bào)告[1]。但是經(jīng)過(guò)幾年的深入研究和實(shí)踐，ESI在潛力學(xué)科分析評(píng)價(jià)中存在的問(wèn)題日益突出，僅僅依靠ESI開(kāi)展?jié)摿W(xué)科的分析有很大的局限性，一些隱藏在數(shù)據(jù)背后的學(xué)科發(fā)展問(wèn)題不能被發(fā)現(xiàn)。與此同時(shí)，教育部和科技部為改變學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)中的不良導(dǎo)向，先后下發(fā)了關(guān)于“破五唯”的一系列政策文件，對(duì)學(xué)科分析工作產(chǎn)生了重要的影響，一些高校圖書(shū)館也因此弱化了學(xué)科分析工作[2]。但筆者認(rèn)為，潛力學(xué)科的分析對(duì)學(xué)校的學(xué)科發(fā)展依然有其促進(jìn)作用，對(duì)學(xué)科進(jìn)行全面畫(huà)像才是學(xué)科分析工作的落腳點(diǎn)和根本出路。本文在文獻(xiàn)調(diào)研、網(wǎng)絡(luò)調(diào)研和走訪(fǎng)調(diào)查的基礎(chǔ)上，分析當(dāng)前潛力學(xué)科研究的不足，并以天津師范大學(xué)為例，開(kāi)展對(duì)潛力學(xué)科的全面畫(huà)像工作，為學(xué)校相關(guān)職能部門(mén)提供決策支持，促進(jìn)學(xué)校辦學(xué)水平和科研能力的整體提升，也為同行從業(yè)者提供參考與借鑒。

2 潛力學(xué)科研究現(xiàn)狀及不足

2.1 潛力學(xué)科研究現(xiàn)狀調(diào)查

在潛力學(xué)科的理論與實(shí)踐研究論文中，研究?jī)?nèi)容主要包括：①潛力學(xué)科的識(shí)別：學(xué)者們提出了潛力學(xué)科的指標(biāo)和計(jì)算方法，如學(xué)科比重指標(biāo)Q[3]、學(xué)科欠缺度指標(biāo)P[4]、學(xué)科潛力值Qi[5]、學(xué)科EV值[6]，以及基于灰色系統(tǒng)理論[7]，排名轉(zhuǎn)換系數(shù)[8]、學(xué)科區(qū)位商[9]等方法，開(kāi)展對(duì)潛力學(xué)科的發(fā)現(xiàn)和預(yù)測(cè)分析。②潛力學(xué)科入圍時(shí)間的預(yù)測(cè)：管翠中等人[10]找到已入圍某ESI學(xué)科的最后十個(gè)機(jī)構(gòu)，計(jì)算近十年中每年這些機(jī)構(gòu)發(fā)文總被引頻次的平均值，用這十年的平均值擬合成入圍時(shí)間線(xiàn)，再擬合目標(biāo)機(jī)構(gòu)該ESI學(xué)科近十年每年發(fā)文總被引頻次的時(shí)間線(xiàn)，兩條時(shí)間線(xiàn)的交點(diǎn)就是可能入圍的時(shí)間；顧東蕾等人[11]在上述方法的基礎(chǔ)上不僅預(yù)測(cè)入圍時(shí)間，還提出預(yù)測(cè)入圍后所處排位的計(jì)算方法；王雪[12]和朱文佳等人[13]提出了時(shí)間序列分析法預(yù)測(cè)入圍時(shí)間。③潛力學(xué)科動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)、追蹤和預(yù)警：許子媛[14]提出了ESI學(xué)科動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)和三級(jí)預(yù)警指標(biāo)。蔣德鳳[15]提出從縱向維度（國(guó)內(nèi)排名和學(xué)科潛力值的變動(dòng)）和橫向維度（同類(lèi)機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)的動(dòng)態(tài)變化）兩方面的分析，實(shí)現(xiàn)對(duì)ESI學(xué)科的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)以及持續(xù)追蹤分析。④潛力學(xué)科在競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)之間的比較：劉玉婷[16]提出從發(fā)文年代、期刊分布、院系貢獻(xiàn)度、作者貢獻(xiàn)度、合作情況以及競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況等角度，進(jìn)行ESI學(xué)科競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)間的實(shí)證分析。⑤潛力學(xué)科研究方法的比較和修正：程建萍等人[17]提出根據(jù)ESI22個(gè)學(xué)科在ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)的數(shù)據(jù)偏差，分別計(jì)算出22個(gè)學(xué)科誤差修正因子，在此基礎(chǔ)上建立ESI的潛力學(xué)科修正模型。楊?lèi)?ài)英等人[18]對(duì)7種潛力學(xué)科識(shí)別的計(jì)算方法進(jìn)行了比較研究，分析了每一種方法的優(yōu)缺點(diǎn)。

除了學(xué)術(shù)論文之外，一些高校還開(kāi)展了針對(duì)ESI學(xué)科分析的實(shí)踐工作。通過(guò)網(wǎng)絡(luò)調(diào)查和走訪(fǎng)調(diào)研，42所“雙一流”建設(shè)高校中有22所提供了ESI分析報(bào)告。報(bào)告形式包括ESI數(shù)據(jù)簡(jiǎn)報(bào)、ESI研究前沿、ESI學(xué)科動(dòng)態(tài)和ESI學(xué)科分析。其中在網(wǎng)站上明確提出開(kāi)展?jié)摿W(xué)科分析的高校有中國(guó)人民大學(xué)和北京理工大學(xué)。

2.2 潛力學(xué)科研究存在的不足

研究者們?cè)谔岢鰸摿W(xué)科預(yù)測(cè)方法的同時(shí)，也分析了現(xiàn)有方法存在的問(wèn)題和不足，如：①ESI和InCites數(shù)據(jù)庫(kù)的來(lái)源文獻(xiàn)與被引頻次統(tǒng)計(jì)源不同，各種指標(biāo)統(tǒng)計(jì)時(shí)間不同步。②ESI統(tǒng)計(jì)的機(jī)構(gòu)是單個(gè)分散的、未經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理的。InCites統(tǒng)計(jì)的機(jī)構(gòu)是將機(jī)構(gòu)所有變體，如曾用名、縮略名、附屬二級(jí)組織及拼寫(xiě)變體等進(jìn)行合并。③預(yù)測(cè)的方法是基于引用頻次的差距推測(cè)排名的差距，忽略了學(xué)科之間引用頻次在空間分布上的不均衡。④忽略了ESI基準(zhǔn)值（入圍ESI最后一位機(jī)構(gòu)的總被引頻次）在時(shí)間維度上的變化。

目前關(guān)于潛力學(xué)科的分析，無(wú)論是論文層面還是實(shí)踐層面，基本是圍繞引用頻次這個(gè)單一指標(biāo)的分析。出現(xiàn)的問(wèn)題和不足也是由于不能精準(zhǔn)地統(tǒng)計(jì)引用頻次，造成對(duì)潛力學(xué)科預(yù)測(cè)存在誤差。學(xué)科的發(fā)展受多因素制約，引用頻次是與科研規(guī)模相關(guān)的指標(biāo)。僅依靠科研規(guī)模指標(biāo)評(píng)估學(xué)科，提供的信息量有限。對(duì)潛力學(xué)科的分析應(yīng)從全方位、多角度開(kāi)展，探索學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題和不足，制定有效提升措施，才是潛力學(xué)科研究的根本目的。因此，筆者認(rèn)為潛力學(xué)科的研究還存在以下不足之處。

2.2.1 潛力學(xué)科的研究范疇狹窄

目前對(duì)潛力學(xué)科的研究?jī)H限于對(duì)即將入圍ESI全球排名前1%學(xué)科的研究，筆者認(rèn)為這樣的研究范圍過(guò)于狹隘。學(xué)科潛力的表現(xiàn)不應(yīng)只停留在是否入圍ESI，還應(yīng)表現(xiàn)在學(xué)科在教育部學(xué)科評(píng)估中等級(jí)的提升，與國(guó)內(nèi)一流學(xué)科差距的減少，能否申請(qǐng)到博士點(diǎn)以及在各類(lèi)世界大學(xué)學(xué)科排名中位次的上升等。ESI學(xué)科劃分寬泛，忽略了大部分人文社科類(lèi)學(xué)科。教育部第五輪學(xué)科評(píng)估強(qiáng)調(diào)了中文期刊論文在科研評(píng)價(jià)中的重要性。因此潛力學(xué)科的分析不應(yīng)當(dāng)排除人文社科類(lèi)學(xué)科和中文期刊論文。此外，優(yōu)勢(shì)學(xué)科由于其依然具有潛在的上升空間而應(yīng)繼續(xù)保持跟蹤，分析學(xué)科是上升還是退步，起到促進(jìn)或預(yù)警作用。對(duì)學(xué)科潛力開(kāi)展全方位、多角度的分析，也符合國(guó)家“破五唯”的初衷。

2.2.2 研究數(shù)據(jù)收集不全

潛力學(xué)科預(yù)測(cè)分析數(shù)據(jù)來(lái)自ESI，僅包括研究論文（Article）和綜述論文（Review），數(shù)據(jù)源單一，文獻(xiàn)類(lèi)型過(guò)少。此外，研究論文和綜述論文的學(xué)術(shù)價(jià)值不同。綜述論文僅是對(duì)某一研究主題發(fā)展方向和趨勢(shì)的歸納總結(jié)，往往是學(xué)科領(lǐng)域的專(zhuān)家或者有一定學(xué)術(shù)地位的學(xué)者所撰寫(xiě)，這些論文相對(duì)容易獲得引用。一般情況下同一學(xué)科，綜述論文的引用次數(shù)會(huì)高于研究論文。但從推動(dòng)學(xué)科發(fā)展的角度來(lái)說(shuō)，綜述論文的價(jià)值不及研究論文，因?yàn)榫C述論文基本不產(chǎn)生新的研究方法，不做新的研究命題，不開(kāi)展新的實(shí)驗(yàn)或推理。但是在潛力學(xué)科的分析中還沒(méi)有人開(kāi)展綜述論文和研究論文各自貢獻(xiàn)情況的分析。

2.2.3 學(xué)科分類(lèi)未統(tǒng)一

現(xiàn)有學(xué)科分類(lèi)體系多樣，但沒(méi)有進(jìn)行統(tǒng)一和對(duì)應(yīng)。各數(shù)據(jù)庫(kù)為方便文獻(xiàn)管理，分別設(shè)定了各自的學(xué)科分類(lèi)體系，同一學(xué)科在不同數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)范圍不同，使得分析結(jié)果存在偏差甚至錯(cuò)誤。

國(guó)內(nèi)外的學(xué)科范疇不同。如“生物信息學(xué)”在ESI中被分配到“計(jì)算機(jī)科學(xué)”，在中國(guó)教育部學(xué)科分類(lèi)中被歸入到“生物學(xué)”一級(jí)學(xué)科。“高分子”在ESI中一部分歸入“化學(xué)”，一部分歸入“材料科學(xué)”，而在中國(guó)教育部學(xué)科分類(lèi)中被歸入到“化學(xué)”一級(jí)學(xué)科。國(guó)內(nèi)外學(xué)科分類(lèi)范疇的交叉和不同，造成ESI所展現(xiàn)出來(lái)的學(xué)科發(fā)文量和總被引頻次，并不是我們所認(rèn)為的學(xué)科的實(shí)際情況。

數(shù)據(jù)庫(kù)的學(xué)科粒度不同，如ESI體系學(xué)科分類(lèi)寬泛，WOS（Web of Science）體系學(xué)科分類(lèi)細(xì)化，兩者學(xué)科粒度不同。某一ESI學(xué)科的數(shù)據(jù)集分布在多個(gè)WOS學(xué)科中，隨著學(xué)科的交叉融合，機(jī)構(gòu)的科研產(chǎn)出隨著研究方向的偏移會(huì)從某一ESI學(xué)科轉(zhuǎn)向交叉范圍較大的另一學(xué)科。對(duì)潛力學(xué)科需要進(jìn)行更細(xì)粒度的學(xué)科分析，才能發(fā)現(xiàn)自身學(xué)科的組成結(jié)構(gòu)、發(fā)展趨勢(shì)、差距和不足。

2.2.4 評(píng)價(jià)指標(biāo)維度單一

目前潛力學(xué)科的分析僅停留在引用頻次這個(gè)指標(biāo)上，未開(kāi)展多維度、多指標(biāo)的綜合分析和評(píng)估。如深入到論文層面的單篇文獻(xiàn)的學(xué)科（主題）定位；施引文獻(xiàn)的期刊影響因子、期刊分區(qū)和所屬學(xué)科分析；多作者論文的作者貢獻(xiàn)度分析，學(xué)科的學(xué)院貢獻(xiàn)度分析等。

2.2.5 不同學(xué)科同等對(duì)待

在已開(kāi)展的潛力學(xué)科研究成果中，沒(méi)有針對(duì)不同學(xué)科入圍ESI難度的分析。筆者曾調(diào)研過(guò)全國(guó)師范類(lèi)高校和天津市屬高校ESI學(xué)科入圍情況，發(fā)現(xiàn)入圍高校數(shù)最多的學(xué)科是“化學(xué)”，其次是“材料科學(xué)”?？梢?jiàn)不同學(xué)科入圍ESI的難易程度是不同的，在分析時(shí)不同學(xué)科應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待，不能簡(jiǎn)單一刀切。

3 天津師范大學(xué)學(xué)科潛力分析的實(shí)踐

受校領(lǐng)導(dǎo)和學(xué)校職能部門(mén)的委托，天津師范大學(xué)圖書(shū)館開(kāi)展了對(duì)學(xué)科潛力的分析研究（見(jiàn)圖1）。深入數(shù)據(jù)內(nèi)部，多角度、全方位分析影響學(xué)科發(fā)展的各個(gè)因素，開(kāi)展對(duì)潛力學(xué)科研究的全面畫(huà)像。

圖1 學(xué)科潛力研究總體框架和流程

3.1 前期調(diào)研和準(zhǔn)備

自天津師范大學(xué)圖書(shū)館2016 年開(kāi)展學(xué)科分析工作以來(lái)，筆者先后到北京大學(xué)、清華大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、同濟(jì)大學(xué)，與開(kāi)展學(xué)科分析工作時(shí)間長(zhǎng)、影響力高的圖書(shū)館進(jìn)行學(xué)習(xí)交流。并在走訪(fǎng)調(diào)研的基礎(chǔ)上檢索國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)，了解該領(lǐng)域的發(fā)展現(xiàn)狀，研究前沿和進(jìn)展。此外還深度研究了多種平臺(tái)的操作，如InCites、ESI和JCR（Journal Citation Reports）。學(xué)習(xí)數(shù)據(jù)清洗及分析軟件，如OpenRefine，可視化軟件VOSviewer、CiteSpace、Cytoscape以及繪圖工具RAW和E-Charts，對(duì)比分析一些績(jī)效指標(biāo)的意義、作用和計(jì)算方法。

3.2 研究對(duì)象

研究對(duì)象包括優(yōu)勢(shì)學(xué)科和潛力學(xué)科。針對(duì)天津師范大學(xué)，優(yōu)勢(shì)學(xué)科即已入圍ESI的學(xué)科，如化學(xué)學(xué)科；國(guó)家或天津市重點(diǎn)學(xué)科，如心理、政治和歷史學(xué)科。潛力學(xué)科如即將入圍ESI的學(xué)科，如材料學(xué)科；申請(qǐng)博士點(diǎn)的學(xué)科，如生物和地理學(xué)科。

3.3 學(xué)科分類(lèi)體系的選擇和映射

學(xué)科潛力的研究既要與國(guó)際接軌也要考慮在國(guó)內(nèi)的發(fā)展情況。因此學(xué)科分類(lèi)體系的選擇包括國(guó)外ESI學(xué)科分類(lèi)體系和國(guó)內(nèi)教育部《學(xué)位授予和人才培養(yǎng)學(xué)科目錄（2018年）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《學(xué)科目錄》）學(xué)科分類(lèi)體系。如果分析能否入圍ESI，就依據(jù)ESI學(xué)科分類(lèi)；如果分析學(xué)科在教育部學(xué)科評(píng)估中能否升級(jí)，能否成為一流學(xué)科，能否申請(qǐng)到博士點(diǎn)，就依據(jù)《學(xué)科目錄》學(xué)科分類(lèi)。人文社科類(lèi)學(xué)科在ESI中沒(méi)有被精細(xì)劃分，且引用關(guān)系不明顯，因此分析時(shí)采用教育部《學(xué)科目錄》分類(lèi)體系。

由于學(xué)科分類(lèi)體系劃分標(biāo)準(zhǔn)不同，在進(jìn)行學(xué)科潛力分析和文獻(xiàn)收集之前，本館開(kāi)展了不同分類(lèi)體系之間的學(xué)科映射工作，尤其是不同數(shù)據(jù)庫(kù)學(xué)科分類(lèi)與我國(guó)《學(xué)科目錄》之間的對(duì)應(yīng)關(guān)系，確保用于分析的數(shù)據(jù)全面、準(zhǔn)確。

3.4 文獻(xiàn)類(lèi)型的選取

針對(duì)ESI評(píng)價(jià)體系，統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)僅來(lái)自目標(biāo)學(xué)科近10年被SCI和SSCI收錄的研究論文和綜述論文。教育部學(xué)科評(píng)估要求，除了中外期刊論文，各級(jí)各類(lèi)項(xiàng)目和獲獎(jiǎng)情況之外，對(duì)于人文社科類(lèi)專(zhuān)業(yè)需要統(tǒng)計(jì)專(zhuān)著，對(duì)于自然科學(xué)類(lèi)學(xué)科需要統(tǒng)計(jì)分析專(zhuān)利及轉(zhuǎn)化，對(duì)于計(jì)算機(jī)和電子信息類(lèi)學(xué)科需要統(tǒng)計(jì)業(yè)內(nèi)公認(rèn)的頂級(jí)會(huì)議論文。

3.5 對(duì)標(biāo)機(jī)構(gòu)的選擇

針對(duì)不同的學(xué)科和需求，對(duì)標(biāo)機(jī)構(gòu)的選擇標(biāo)準(zhǔn)不同。通常受學(xué)院或職能部門(mén)委托的學(xué)科分析，都會(huì)指定對(duì)標(biāo)機(jī)構(gòu)。如果沒(méi)有明確的指定，就以學(xué)校的發(fā)展方向和所處位置為依據(jù)，根據(jù)不同的目的選擇對(duì)標(biāo)機(jī)構(gòu)。如分析即將入圍ESI的潛力學(xué)科，對(duì)標(biāo)機(jī)構(gòu)就是入圍ESI但排位相對(duì)靠后的高校。如果是為了提升學(xué)科評(píng)估地位，對(duì)標(biāo)機(jī)構(gòu)就是處于上一級(jí)別的高校。如果是為了申請(qǐng)博士點(diǎn)，對(duì)標(biāo)機(jī)構(gòu)就是已經(jīng)具有博士點(diǎn)的高校。如材料科學(xué)以天津工業(yè)大學(xué)、曲阜師范大學(xué)（已入圍高校）為對(duì)標(biāo)機(jī)構(gòu)，心理學(xué)科以北京師范大學(xué)、華南師范大學(xué)（學(xué)科評(píng)估A類(lèi)高校）為對(duì)標(biāo)機(jī)構(gòu)，化學(xué)學(xué)科以貴州大學(xué)、華僑大學(xué)（具有博士點(diǎn)高校）為對(duì)標(biāo)機(jī)構(gòu)。

3.6 基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的獲取

學(xué)科潛力的分析需要綜合運(yùn)用多種類(lèi)型的數(shù)據(jù)，包括Web of Science核心合集，Scopus、CNKI、CSSCI、超星等商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，以及專(zhuān)利數(shù)據(jù)、基金數(shù)據(jù)、獲獎(jiǎng)數(shù)據(jù)、國(guó)際知名學(xué)科排名數(shù)據(jù)、自然指數(shù)排名數(shù)據(jù)和教育部學(xué)科評(píng)估官網(wǎng)數(shù)據(jù)等網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)數(shù)據(jù)。

不同來(lái)源的數(shù)據(jù)會(huì)有一定的重復(fù)，需要去重。數(shù)據(jù)庫(kù)中作者署名存在標(biāo)注不規(guī)范或錯(cuò)誤的現(xiàn)象，二級(jí)機(jī)構(gòu)的書(shū)寫(xiě)形式也會(huì)隨著時(shí)間發(fā)生變化，在檢索時(shí)要充分考慮到這些因素，確保數(shù)據(jù)查全查準(zhǔn)，對(duì)初步檢索的結(jié)果進(jìn)行二次校對(duì)。數(shù)據(jù)下載時(shí)要考慮到下載格式是否與分析工具兼容，以便于下一步的統(tǒng)計(jì)分析工作。

3.7 學(xué)科潛力的多維分析

學(xué)科潛力的多維分析包括潛力學(xué)科的識(shí)別、學(xué)科結(jié)構(gòu)分布、學(xué)科論文績(jī)效指標(biāo)分析、單篇論文的主題定位、論文的施引文獻(xiàn)分析、論文的作者貢獻(xiàn)度和學(xué)院貢獻(xiàn)度、學(xué)科動(dòng)態(tài)追蹤以及與競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)的比較、學(xué)科入圍難度的分析（見(jiàn)表1）。

表1 學(xué)科潛力的分析維度和內(nèi)容

3.7.1 潛力學(xué)科的識(shí)別

開(kāi)展國(guó)內(nèi)外兩種分類(lèi)體系下的潛力學(xué)科的識(shí)別。對(duì)于ESI潛力學(xué)科的識(shí)別，目前被普遍認(rèn)可的方法是計(jì)算學(xué)科潛力值。學(xué)科潛力值是機(jī)構(gòu)某個(gè)ESI學(xué)科在InCites數(shù)據(jù)庫(kù)中的被引頻次除以該學(xué)科ESI入圍閾值（最后一位入圍ESI機(jī)構(gòu)的總被引頻次），潛力值在0.7以上的學(xué)科即為潛力學(xué)科[19]。國(guó)內(nèi)學(xué)科分類(lèi)體系下的潛力學(xué)科識(shí)別，可通過(guò)學(xué)科映射將InCites數(shù)據(jù)庫(kù)中的論文映射到對(duì)應(yīng)的教育部一級(jí)學(xué)科。通過(guò)計(jì)算學(xué)科論文總被引頻次與該學(xué)科中國(guó)大陸地區(qū)平均基準(zhǔn)值③的比值，比值大于1的學(xué)科即為潛力學(xué)科。

天津師范大學(xué)化學(xué)學(xué)科已入圍ESI，有希望入圍的學(xué)科是材料科學(xué)、工程學(xué)（潛力值在0.7以上），國(guó)內(nèi)學(xué)科分類(lèi)體系下的潛力學(xué)科包括化學(xué)、材料科學(xué)與工程、物理學(xué)、環(huán)境科學(xué)和工程（比值大于1）。限于篇幅，以下僅對(duì)ESI材料科學(xué)展開(kāi)分析。

3.7.2 學(xué)科結(jié)構(gòu)分布分析

結(jié)構(gòu)分布用來(lái)分析學(xué)科論文在不同百分位區(qū)間的分布情況[6]。百分位區(qū)間包括0%—1%、1%—10%、10%—20%、20%—50%、50%以上，共5 個(gè)百分位等級(jí)。各區(qū)間論文的實(shí)際百分位應(yīng)與期望百分位相近，這樣的結(jié)構(gòu)才是合理的。學(xué)科論文的結(jié)構(gòu)分布是否合理決定今后學(xué)科發(fā)展的趨勢(shì)，結(jié)構(gòu)合理學(xué)科會(huì)獲得良性發(fā)展，結(jié)構(gòu)不合理（高百分位區(qū)間的論文少，低百分位區(qū)間的論文多）會(huì)使本來(lái)很有希望入圍ESI的學(xué)科失去發(fā)展優(yōu)勢(shì)。

ESI材料科學(xué)頂端論文已達(dá)標(biāo)準(zhǔn)（實(shí)際百分位1.69%，高于期望百分位1%），其他區(qū)間也基本達(dá)到要求。從目前看結(jié)構(gòu)還算合理，但論文數(shù)量與已入圍機(jī)構(gòu)相比較少，發(fā)展勢(shì)頭一般。

3.7.3 學(xué)科論文績(jī)效指標(biāo)分析

開(kāi)展對(duì)單篇論文多個(gè)績(jī)效指標(biāo)的綜合分析，指標(biāo)包括論文的學(xué)科規(guī)范化引文影響力（CNCI）、期刊規(guī)范化引文影響力（JNCI）、論文所處百分位、發(fā)文期刊影響因子和分區(qū)。這些指標(biāo)可以綜合反映機(jī)構(gòu)學(xué)科的內(nèi)部情況。分析學(xué)科論文各類(lèi)績(jī)效指標(biāo)的空間分布情況，可以發(fā)現(xiàn)學(xué)科發(fā)展的潛在問(wèn)題、優(yōu)勢(shì)和不足。

天津師范大學(xué)ESI材料科學(xué)論文的CNCI值主要集中在0到2.08之間，近10%的論文CNCI值超過(guò)2.08，最高值達(dá)到23.94，頂端論文已有一定的積累。但CNCI值在1以下的論文占比76%，說(shuō)明大多數(shù)的論文表現(xiàn)一般。該學(xué)科中被引頻次最高的論文的CNCI值為2.61，遠(yuǎn)小于最高值23.94。說(shuō)明在對(duì)同學(xué)科論文進(jìn)行被引頻次比較時(shí)要考慮到論文的發(fā)表時(shí)間和文獻(xiàn)類(lèi)型。ESI材料科學(xué)發(fā)文期刊的影響因子主要集中在1.08到3.8之間，超過(guò)10%的論文期刊影響因子超過(guò)3.8，最高的期刊影響因子接近19。由此可見(jiàn)材料科學(xué)發(fā)文期刊質(zhì)量較高。其中一篇期刊影響因子高達(dá)18.98的論文的CNCI值僅為0.66；而另一篇期刊影響因子為2.69的論文的CNCI值高達(dá)7.6，再一次印證了期刊影響因子的高低不能作為評(píng)價(jià)其發(fā)表論文質(zhì)量的依據(jù)。

3.7.4 單篇論文主題定位

ESI數(shù)據(jù)庫(kù)中期刊是學(xué)科最小劃分單位，期刊的學(xué)科屬性決定其發(fā)表論文的學(xué)科屬性。但隨著學(xué)科的交叉、融合，越來(lái)越多的期刊具有多學(xué)科傾向。如果按照引文關(guān)系來(lái)劃分，幾乎不存在單學(xué)科期刊。開(kāi)展單篇論文的主題定位，便于對(duì)同質(zhì)同類(lèi)論文進(jìn)行對(duì)比分析，有助于發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)實(shí)際的學(xué)科研究領(lǐng)域、發(fā)展方向和趨勢(shì)。筆者借助Incites Citation Topics、CWTS和Dimensions等單一出版物主題定位系統(tǒng)，以及論文內(nèi)容本身（題名、摘要和關(guān)鍵詞等），開(kāi)展基于單篇論文的主題定位分析。

3.7.5 論文施引文獻(xiàn)分析

施引文獻(xiàn)的數(shù)量和學(xué)科分布可以反映出學(xué)科的影響力和輻射面。分析施引文獻(xiàn)的學(xué)科屬性，可以獲知機(jī)構(gòu)科研成果是否在學(xué)科方向上發(fā)生偏移。分析施引文獻(xiàn)的學(xué)科分布及各學(xué)科期刊分區(qū)情況，可以了解機(jī)構(gòu)該ESI學(xué)科的影響力和覆蓋面。如果來(lái)自本學(xué)科期刊的分區(qū)都比較靠前，說(shuō)明機(jī)構(gòu)該學(xué)科的影響力較高。如果施引文獻(xiàn)大多數(shù)來(lái)自其他學(xué)科，且分區(qū)較高，說(shuō)明研究已經(jīng)輻射到了其他學(xué)科且影響力較大，學(xué)科方向已經(jīng)發(fā)生偏移。

天津師范大學(xué)ESI材料科學(xué)的施引文獻(xiàn)分散在14 個(gè)ESI學(xué)科中，其中48.66%的施引文獻(xiàn)屬于材料科學(xué)，34.29%的施引文獻(xiàn)屬于化學(xué)學(xué)科，還包括物理學(xué)、工程學(xué)和環(huán)境/生態(tài)學(xué)等。材料科學(xué)的研究影響力已經(jīng)輻射到多個(gè)學(xué)科，研究方向有所偏移。施引文獻(xiàn)中發(fā)文量位于前三位的材料科學(xué)刊物Journal of Alloys and Compounds、Journal of Materials Chemistry A和ACS Applied Materials & Interfaces在JCR分區(qū)中位于一區(qū)或二區(qū)。施引文獻(xiàn)中發(fā)文量位于前三位的化學(xué)刊物Electrochimica ACTA、RSC Advances和New Journal of Chemistry在JCR分區(qū)中也位于一區(qū)或二區(qū)。材料科學(xué)的研究對(duì)本學(xué)科以及對(duì)化學(xué)學(xué)科的影響力都比較高。

3.7.6 作者貢獻(xiàn)度分析

ESI對(duì)于一篇論文中所有作者的貢獻(xiàn)都是同等對(duì)待的，無(wú)論第一作者、通訊作者還是參與者。這種統(tǒng)計(jì)方法，沒(méi)有體現(xiàn)出作者（機(jī)構(gòu)）的貢獻(xiàn)程度。一些機(jī)構(gòu)雖然從表面上看排位不相上下，但實(shí)際的科研實(shí)力和水平可能相差甚遠(yuǎn)。如果盲目地看待排名而不深入挖掘自身機(jī)構(gòu)對(duì)論文的貢獻(xiàn)，一旦失去合作機(jī)會(huì)或排名規(guī)則發(fā)生變化，某些學(xué)科可能會(huì)出現(xiàn)排位迅速下滑的現(xiàn)象，失去優(yōu)勢(shì)地位。因此，在開(kāi)展學(xué)科潛力分析時(shí)，應(yīng)進(jìn)行作者貢獻(xiàn)度分析，對(duì)于不同排位的作者給予不同的權(quán)重，獲知機(jī)構(gòu)在論文中的貢獻(xiàn)程度，以及學(xué)科的真實(shí)水平。

天津師范大學(xué)ESI材料科學(xué)中第一作者是本校教師的論文占到59%，通訊作者是本校教師的論文占到65%，用來(lái)支撐材料科學(xué)的論文中僅有一半多的論文是以本校教師為主導(dǎo)的（本校教師是第一作者或通訊作者）。發(fā)文量排在前10位的本校作者中有一位已經(jīng)退休，兩位已經(jīng)離職。雖然從表面看ESI材料科學(xué)的發(fā)展勢(shì)頭較好，但發(fā)文作者有相當(dāng)一部分不是第一作者或通訊作者，且有些重要的教師也不再有科研產(chǎn)出。

3.7.7 學(xué)院貢獻(xiàn)度分析

由于院系設(shè)置與學(xué)科分類(lèi)并不一一對(duì)應(yīng)，一個(gè)學(xué)院可以包含多個(gè)學(xué)科方向，一個(gè)學(xué)科也可分布在多個(gè)學(xué)院中，尤其是像ESI這樣比較寬泛的學(xué)科分類(lèi)體系，這種現(xiàn)象更為普遍。學(xué)院貢獻(xiàn)度分析可以發(fā)現(xiàn)支撐學(xué)科的學(xué)院分布和重點(diǎn)貢獻(xiàn)學(xué)院；可以為校領(lǐng)導(dǎo)在學(xué)科資源和資金分配上提供參考依據(jù)；可以幫助圖書(shū)館從業(yè)人員開(kāi)展對(duì)學(xué)科的分析，發(fā)現(xiàn)學(xué)科的發(fā)展變化、學(xué)科的交叉與融合以及學(xué)科之間的親緣關(guān)系。

天津師范大學(xué)材料科學(xué)論文來(lái)自多個(gè)學(xué)院。論文總被引頻次的61%來(lái)自“物理與材料科學(xué)學(xué)院”，27%來(lái)自“化學(xué)科學(xué)學(xué)院”。除此之外，還包括“水環(huán)境與水資源研究所”“生命科學(xué)學(xué)院”“數(shù)學(xué)科學(xué)學(xué)院”“計(jì)算機(jī)與信息工程學(xué)院”，甚至一些人文社科類(lèi)學(xué)院，如“教育科學(xué)學(xué)院”。

3.7.8 學(xué)科動(dòng)態(tài)追蹤與競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)比較分析

學(xué)科動(dòng)態(tài)追蹤以及與競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)的比較，可以發(fā)現(xiàn)學(xué)科的變化情況及發(fā)展差距。天津師范大學(xué)在每一次ESI更新時(shí)都會(huì)做一期簡(jiǎn)報(bào)，對(duì)于已入圍的化學(xué)學(xué)科分析排位的變化，收錄機(jī)構(gòu)數(shù)的變化以及入圍閾值的變動(dòng)；對(duì)于未入圍學(xué)科如材料科學(xué)等，分析其與入圍閾值的差距，學(xué)科潛力值隨時(shí)間的變化，并開(kāi)展對(duì)未入圍學(xué)科的發(fā)文數(shù)量（專(zhuān)著、中外期刊論文、專(zhuān)利等）、總被引頻次、獲獎(jiǎng)情況和基金獲批情況的動(dòng)態(tài)追蹤。此外，筆者所在機(jī)構(gòu)還開(kāi)展了天津師范大學(xué)與多所師范類(lèi)高校、具有博士點(diǎn)的高校以及天津地區(qū)高校在發(fā)文年代、期刊分布、作者貢獻(xiàn)、合作情況以及各類(lèi)績(jī)效指標(biāo)的橫向比較分析。

3.7.9 學(xué)科入圍難度分析

不同學(xué)科入圍ESI的難易程度不同，應(yīng)區(qū)別對(duì)待，而不是盲目地肯定或否定一個(gè)學(xué)科。根據(jù)ESI平臺(tái)提供的數(shù)據(jù)，分別從收錄的期刊數(shù)量、入圍的機(jī)構(gòu)數(shù)量、引文規(guī)律和被引頻次分布情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果發(fā)現(xiàn)：①不同學(xué)科WOS收錄的核心期刊數(shù)量不同，如“臨床醫(yī)學(xué)”有近2 000個(gè)核心期刊，“空間科學(xué)”僅有50多個(gè)核心期刊。②不同學(xué)科入圍ESI前1%的機(jī)構(gòu)數(shù)不同，“臨床醫(yī)學(xué)”有4 000多個(gè)機(jī)構(gòu)入圍，“多學(xué)科”只有100多個(gè)機(jī)構(gòu)入圍。入圍機(jī)構(gòu)中中國(guó)大陸地區(qū)所占比例在22個(gè)學(xué)科中也有很大差距，中國(guó)大陸地區(qū)入圍機(jī)構(gòu)占全部入圍機(jī)構(gòu)比例最高的學(xué)科是“材料科學(xué)”，達(dá)到15.9%，其次是“化學(xué)”，而“精神病學(xué)/心理學(xué)”最低，僅占1%。③不同學(xué)科的引文規(guī)律不同，“分子生物學(xué)與遺傳學(xué)”篇均被引頻次是23.61，“數(shù)學(xué)”篇均被引頻次僅為4.34。④不同學(xué)科入圍的相鄰機(jī)構(gòu)之間總被引頻次分布情況不同，差距較大?！芭R床醫(yī)學(xué)”入圍機(jī)構(gòu)之間的總被引頻次分布范圍較廣，相鄰機(jī)構(gòu)之間的總被引頻次差距較大，“數(shù)學(xué)”和“多學(xué)科”入圍機(jī)構(gòu)之間的總被引頻次分布范圍較窄，相鄰機(jī)構(gòu)之間總被引頻次的差距較?。ㄒ?jiàn)表2）。

表2 學(xué)科入圍難度分析

除了ESI學(xué)科，人文社科類(lèi)各學(xué)科之間提升難度也是有差異的，如不同學(xué)科包含的二級(jí)學(xué)科數(shù)量不同，學(xué)科覆蓋的廣度不同；不同學(xué)科被CSSCI、SSCI收錄的期刊數(shù)不同；在學(xué)科評(píng)估中不同學(xué)科參評(píng)的機(jī)構(gòu)數(shù)不同。此外，由于國(guó)情和政治因素，也會(huì)限制一些學(xué)科在國(guó)際上的影響力。

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① 學(xué)科規(guī)范化的引文影響力（Category Normalized Citation Impact, CNCI）是一篇論文被引頻次與同文獻(xiàn)類(lèi)型、同出版年、同學(xué)科領(lǐng)域論文平均被引頻次的比值。

② 期刊規(guī)范化的引文影響力（Journal Normalized Citation Impact, JNCI）是一篇論文被引頻次與其發(fā)表期刊上同出版年、同文獻(xiàn)類(lèi)型論文平均被引頻次的比值。

③ 一個(gè)學(xué)科的中國(guó)大陸地區(qū)的平均基準(zhǔn)值可通過(guò)Incites平臺(tái)獲得。