尹西明,吳善超,魏闕
(1.北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院;2.清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心;3.中國科協(xié)創(chuàng)新戰(zhàn)略研究院;4.之江實(shí)驗(yàn)室發(fā)展研究中心)
黨的二十大報(bào)告提出“完善科技創(chuàng)新體系,提升國家創(chuàng)新體系整體效能。優(yōu)化民營企業(yè)發(fā)展環(huán)境,依法保護(hù)民營企業(yè)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家權(quán)益,促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大”。在加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略背景下,民營企業(yè)在國家創(chuàng)新體系、現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系中的地位作用日益凸顯,如何有效協(xié)同整合民營企業(yè)的創(chuàng)新活力和國資央企的比較優(yōu)勢,是突破創(chuàng)新主體在“有效市場”上“難為”等瓶頸,全面提升國家創(chuàng)新體系效能的重要突破口,更是加快實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展這一中國式現(xiàn)代化首要任務(wù)的關(guān)鍵。
二十屆中央全面深化改革委員會(huì)第一次會(huì)議審議通過《關(guān)于強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位的意見》,提出“積極鼓勵(lì)、有效引導(dǎo)民營企業(yè)參與國家重大創(chuàng)新,推動(dòng)企業(yè)在關(guān)鍵核心技術(shù)創(chuàng)新和重大原創(chuàng)技術(shù)突破中發(fā)揮作用”?!吨泄仓醒雵鴦?wù)院關(guān)于促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)發(fā)展壯大的意見》明確指出“民營經(jīng)濟(jì)是推進(jìn)中國式現(xiàn)代化的生力軍,是高質(zhì)量發(fā)展的重要基礎(chǔ),是推動(dòng)我國全面建成社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國、實(shí)現(xiàn)第二個(gè)百年奮斗目標(biāo)的重要力量”,并對(duì)著力支持民營企業(yè)提升科技創(chuàng)新能力,培育民營科技領(lǐng)軍企業(yè)、支持民營企業(yè)承擔(dān)國家重大科技項(xiàng)目和參與創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)等作出一系列部署。
與此同時(shí),也要清醒認(rèn)識(shí)到,民營企業(yè)參與國家重大創(chuàng)新仍然存在“有能力沒渠道、有意愿沒環(huán)境、有作為沒回報(bào)”等突出瓶頸問題。2023年7月7日,國務(wù)院總理李強(qiáng)主持召開經(jīng)濟(jì)形勢專家座談會(huì)時(shí)強(qiáng)調(diào),當(dāng)前中國正處在經(jīng)濟(jì)恢復(fù)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的關(guān)鍵期,結(jié)構(gòu)性問題、周期性矛盾交織疊加,“要建立健全政府與民營企業(yè)、外資企業(yè)等各類企業(yè)的常態(tài)化溝通交流機(jī)制,希望專家學(xué)者立足國情實(shí)際,發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢,在研究工作中把握客觀規(guī)律,把握發(fā)展大勢,多提建設(shè)性的意見建議,為推動(dòng)高質(zhì)量發(fā)展貢獻(xiàn)智慧和力量”。
對(duì)此,本文從歷史邏輯、發(fā)展邏輯和政策邏輯出發(fā),回顧了民營企業(yè)參與國家創(chuàng)新體系和現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)的歷程和貢獻(xiàn)。在此基礎(chǔ)上,梳理了新征程上民營企業(yè)參與重大創(chuàng)新存在的主要瓶頸問題,進(jìn)一步提出從“做活出題人、做優(yōu)揭榜人、做強(qiáng)答題人、做好閱卷人”著手,強(qiáng)化企業(yè)科技創(chuàng)新主體地位,鼓勵(lì)引導(dǎo)支持民營企業(yè)參與重大創(chuàng)新,構(gòu)建民營企業(yè)(以下簡稱民企)融入全鏈條創(chuàng)新的雁陣格局,加強(qiáng)科技創(chuàng)新全鏈條管理和加強(qiáng)科技管理工作協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)成效,促進(jìn)民營經(jīng)濟(jì)做強(qiáng)做優(yōu)做大,進(jìn)而有力支撐高水平科技自立自強(qiáng),有效助力高質(zhì)量發(fā)展和中國式現(xiàn)代化。
改革開放以來,民企蓬勃發(fā)展,作為生產(chǎn)主體在穩(wěn)增長、促創(chuàng)新、增就業(yè)、改善民生等方面發(fā)揮了重要作用。黨的十八大以后,民企在新一代信息技術(shù)、新能源汽車等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域不斷取得突破,引領(lǐng)我國產(chǎn)業(yè)向價(jià)值鏈中高端邁進(jìn),逐步成為重要?jiǎng)?chuàng)新主體,涌現(xiàn)了一批具有較強(qiáng)創(chuàng)新能力、資源配置能力、市場競爭能力、企業(yè)治理能力的創(chuàng)新型企業(yè)。據(jù)統(tǒng)計(jì)(除特別指出外,本文數(shù)據(jù)主要來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒(2022)》《2022研發(fā)投入前1000家民營企業(yè)創(chuàng)新狀況報(bào)告》《2023中國民營企業(yè)500強(qiáng)調(diào)研分析報(bào)告》),有研發(fā)機(jī)構(gòu)的民企數(shù)量由2012年的1.8萬家上升至2021年的7.8萬家,年均增長48.4%;民企科研人員由2012年的59.6萬人上升至2021年的260.5萬人,年均增長48.6%。連續(xù)多年的高強(qiáng)度研發(fā)投入造就了華為、小米、比亞迪、百度、騰訊、阿里巴巴、大疆等一批高科技民企,在5G通信、智能制造、新能源汽車、云計(jì)算、無人機(jī)等新興領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了從“并跑”到“領(lǐng)跑”的躍升。截至2021年底,我國高新技術(shù)企業(yè)數(shù)量已達(dá)33萬家,到2023年7月全國已培育專精特新中小企業(yè)9.8萬家,民企逐步成為推動(dòng)科技創(chuàng)新和中國式現(xiàn)代化的生力軍。
民企在平臺(tái)建設(shè)、要素匯聚、開拓新賽道、開辟新領(lǐng)域新業(yè)態(tài)方面呈現(xiàn)旺盛的生命力。向價(jià)值鏈上游攀升的迫切需求導(dǎo)致民企近年來瞄準(zhǔn)高精尖領(lǐng)域的創(chuàng)新“藍(lán)?!背掷m(xù)加大投入。2021年全國研發(fā)投入前1000家民營企業(yè)的研發(fā)總費(fèi)用已突破萬億大關(guān),同比增速23.1%,研發(fā)人員同比增長近10%,超過七成企業(yè)參與了省級(jí)工程研究中心、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、院士專家工作站等各類平臺(tái)建設(shè)。創(chuàng)新成為企業(yè)做大做強(qiáng)的重要引擎。2022年全國民營企業(yè)500強(qiáng)中,研發(fā)強(qiáng)度超過3%的企業(yè)達(dá)到86家,研發(fā)人員占比超過3%的達(dá)到326家。通過靈活構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)、積極拓展新興領(lǐng)域,民企科技創(chuàng)新對(duì)我國產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化產(chǎn)生了巨大的牽引帶動(dòng)作用。
政府引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新的各項(xiàng)政策近年逐步落實(shí)落細(xì),加計(jì)扣除、減免稅政策范圍和力度持續(xù)加大,政策效力日益顯現(xiàn)。2018年起工業(yè)和信息化部開展專精特新“小巨人”企業(yè)培育,促進(jìn)其在創(chuàng)新能力等方面得到提升;2019年起全面試行留抵退稅制度;2020年六部委聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于支持民營企業(yè)加快改革發(fā)展與轉(zhuǎn)型升級(jí)的實(shí)施意見》繼續(xù)推進(jìn)減稅降費(fèi),進(jìn)一步降低用能用網(wǎng)成本,深入推進(jìn)物流降成本;2021年國務(wù)院出臺(tái)《提升中小企業(yè)競爭力若干措施》提出完善創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展和監(jiān)管政策,促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)創(chuàng)造;2022年起施行基礎(chǔ)研究投資全額稅前扣除制度;2023年研發(fā)費(fèi)用加計(jì)扣除比例提升至100%;2023年5月工業(yè)和信息化部等10部門啟動(dòng)科技成果賦智、數(shù)字化賦能中小企業(yè)專項(xiàng)行動(dòng)。2022年,民營企業(yè)500強(qiáng)中有超過83%的企業(yè)享受到各類創(chuàng)新政策的優(yōu)惠,59%的企業(yè)享受到各級(jí)各類人次政策扶持,覆蓋創(chuàng)新全鏈條的優(yōu)惠政策有效緩解了民企創(chuàng)新的資金難題,民企參與重大創(chuàng)新的信心迅速提升。
我國頭部民企研發(fā)投入巨大,僅華為一家企業(yè)2022年研發(fā)投入就達(dá)到了1615億元,2021年全國研發(fā)投入前1000家民企的研發(fā)總費(fèi)用占全國科研總投入的近四成,占企業(yè)研發(fā)總費(fèi)用一半以上。但是,常態(tài)化、體系化的政企溝通不暢,民企發(fā)聲不足,以專精特新“小巨人”和制造業(yè)單項(xiàng)冠軍為代表的民企,在國家重大科技戰(zhàn)略布局的“前半篇文章”——重大創(chuàng)新需求問題凝練、創(chuàng)新任務(wù)設(shè)計(jì)決策部分缺乏話語權(quán),行業(yè)前沿、潛在顛覆性技術(shù)趨勢和創(chuàng)新需求難以及時(shí)精準(zhǔn)反饋到?jīng)Q策者。民企與高校院所的敏捷互動(dòng)機(jī)制尚未建立,與國資央企、科研院所仍未形成重大創(chuàng)新“合力”。一方面,管理部門受限于行政問責(zé)和績效考核的壓力,對(duì)民企承擔(dān)重大創(chuàng)新任務(wù)缺乏足夠信心;另一方面,民企也擔(dān)心重大創(chuàng)新需求與自身發(fā)展目標(biāo)的錯(cuò)位導(dǎo)致研發(fā)投入的綜合回報(bào)不如預(yù)期。最終造成大部分民企在國家創(chuàng)新體系中長期處于“單打獨(dú)斗”的困局。
黨的十八大就提出要確立企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的主體地位,但時(shí)至今日民企參與重大創(chuàng)新仍存在隱形障礙。重大科技平臺(tái)對(duì)民企開放程度不足,民企在重大創(chuàng)新平臺(tái)、資源匯聚和技術(shù)路線選擇方面呈現(xiàn)被邊緣化傾向。融資難融資貴這一民企面臨的“老大難”問題依然未得到實(shí)質(zhì)性緩解,民企在融資擔(dān)保、貸款利息等方面仍然處于弱勢地位,制約民營企業(yè)持續(xù)投入研發(fā)和加快成長為世界一流創(chuàng)新企業(yè)。加上中美科技博弈加劇,美元風(fēng)投基金“撤離”中國,經(jīng)濟(jì)增長預(yù)期下降制約了領(lǐng)軍企業(yè)投資初創(chuàng)企業(yè)的動(dòng)力,初創(chuàng)型民營科技企業(yè)面臨的融資約束難題日益凸顯,科技金融服務(wù)斷檔風(fēng)險(xiǎn)加劇。
民企在項(xiàng)目申報(bào)環(huán)節(jié)與高校院所面對(duì)著同樣的人才職稱、科研項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn),這些是民企很難具備的。項(xiàng)目運(yùn)行環(huán)節(jié),民企在技術(shù)路線、資金使用等方面尚未真正發(fā)揮牽頭作用,即使是民企牽頭的重大創(chuàng)新合作,也難以實(shí)現(xiàn)真正協(xié)同。項(xiàng)目驗(yàn)收環(huán)節(jié),驗(yàn)收條件中的論文和專利產(chǎn)出對(duì)民企意義有限,重大創(chuàng)新中產(chǎn)出的新技術(shù)新產(chǎn)品存在轉(zhuǎn)化盈利周期長的問題,造成民企項(xiàng)目驗(yàn)收難。成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié),支持民企重大創(chuàng)新的差異化政策仍然不到位。例如藥品開發(fā)中,原創(chuàng)藥按國家集采政策與仿制藥統(tǒng)一砍價(jià),企業(yè)從重大創(chuàng)新中直接獲益的預(yù)期不穩(wěn)定、路徑不明確。2022年民營企業(yè)500強(qiáng)中15.2%的企業(yè)認(rèn)為缺乏公平的競爭環(huán)境是制約創(chuàng)新的主要因素之一。
不同于高校院所,民企在參與重大創(chuàng)新時(shí)不但關(guān)注“能用”,更關(guān)注“好用”,但項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)重技術(shù)指標(biāo)輕產(chǎn)業(yè)化指標(biāo),導(dǎo)致重大創(chuàng)新成果難以真正“用好”。重大創(chuàng)新通常涉及多主體參與,缺少高能級(jí)創(chuàng)新平臺(tái)支撐的民企在重大創(chuàng)新中的主導(dǎo)權(quán)顯著不足,對(duì)于技術(shù)路線和研發(fā)進(jìn)度缺少話語權(quán),造成最終成果與企業(yè)和市場的需求相差甚遠(yuǎn),帶來的經(jīng)濟(jì)回報(bào)小于預(yù)期?!蛾P(guān)于改革完善中央財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)管理的若干意見》規(guī)定,項(xiàng)目完成任務(wù)目標(biāo)并通過綜合績效評(píng)價(jià)后,結(jié)余資金可留歸項(xiàng)目承擔(dān)單位使用。但實(shí)際操作中,結(jié)余科研經(jīng)費(fèi)的使用僅限于科研活動(dòng)的直接支出,企業(yè)在靈活利用結(jié)余科研經(jīng)費(fèi)方面仍面臨諸多限制。以上原因造成民企參與重大創(chuàng)新的回報(bào)激勵(lì)不足,抑制了持續(xù)參與意愿。
部分民營領(lǐng)軍企業(yè)已具備與高校和科研院所共同參與科技強(qiáng)國頂層設(shè)計(jì)和重大決策的能力、動(dòng)力和活力,建議進(jìn)一步給予戰(zhàn)略型民營企業(yè)家和民營科技領(lǐng)軍企業(yè)中的戰(zhàn)略科學(xué)家在面向市場的重大創(chuàng)新方面更多的話語權(quán)。借鑒美國NASA等項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn),在重大科學(xué)問題攻關(guān)上凝聚各界共識(shí),發(fā)揮社會(huì)聲譽(yù)對(duì)龍頭企業(yè)參與重大創(chuàng)新的激勵(lì)作用。改革重大科技項(xiàng)目組織攻關(guān)方式,探索適配不同任務(wù)場景的“揭榜掛帥”“賽馬制”“軍令狀”等多元化機(jī)制,提高科技領(lǐng)軍企業(yè)申報(bào)積極性,形成領(lǐng)軍民企在重大創(chuàng)新決策中平等、廣泛參與的新格局。
科技型中小企業(yè)技術(shù)含量高、創(chuàng)新能力強(qiáng),是極具活力和潛力的創(chuàng)新主體。以“蜂群”戰(zhàn)術(shù)統(tǒng)籌發(fā)揮全國32.8萬家科技型中小企業(yè)的靈活性優(yōu)勢,提升其在經(jīng)費(fèi)決算、考核激勵(lì)、團(tuán)隊(duì)組建等國家重大科技戰(zhàn)略實(shí)施“后半篇文章”話語權(quán)。對(duì)于國家級(jí)、省部級(jí)重大或重點(diǎn)科研項(xiàng)目、科技工程和軍民融合戰(zhàn)略需求項(xiàng)目,應(yīng)進(jìn)一步對(duì)民營企業(yè)開放,以“英雄不問出處”的創(chuàng)新自信,給予非公類高科技企業(yè)一視同仁的參與機(jī)會(huì),對(duì)能切實(shí)解決國家高精尖缺技術(shù)需求的企業(yè)給以優(yōu)先支持。
引導(dǎo)資金集聚,聚焦“急難愁盼”。凝聚各方合力搭建民企融資對(duì)接平臺(tái),通過種子基金、風(fēng)險(xiǎn)投資、投貸聯(lián)動(dòng)等金融工具為不同發(fā)展階段科技型中小企業(yè)提供金融公共服務(wù),支持有實(shí)力和發(fā)展?jié)摿玫拿衿箝_展中長期融資貸款,實(shí)行“一企一策”,免除民營科技型企業(yè)參與重大創(chuàng)新做“無米之炊”的后顧之憂。
引導(dǎo)人才集聚,保障“第一資源”。暢通科技創(chuàng)新人才體制內(nèi)外流動(dòng)的“旋轉(zhuǎn)門”機(jī)制,保留在企業(yè)參與重大創(chuàng)新人才的編制待遇的基礎(chǔ)上,高校院所與企業(yè)創(chuàng)新成果互通互認(rèn),探索形成人才在校企間“能進(jìn)能出”的新機(jī)制新路徑。
引導(dǎo)政策集聚,完善誠信倫理體系。建立健全符合民營科技型中小企業(yè)特點(diǎn)的獎(jiǎng)懲一體化科研誠信和科技倫理治理體系,強(qiáng)化民營科技型企業(yè)在重大創(chuàng)新中的使命感、責(zé)任感,提升負(fù)責(zé)任的創(chuàng)新質(zhì)量。
引導(dǎo)項(xiàng)目集聚,試點(diǎn)探索民企自主設(shè)立課題、牽頭攻關(guān)、集聚資源的“一條龍”模式,消除民營科技型企業(yè)參與申報(bào)重大創(chuàng)新時(shí)的不合理門檻和隱性歧視政策。
引導(dǎo)信息集聚,構(gòu)建支撐大中小民營科技型企業(yè)融通創(chuàng)新的科研信息平臺(tái),數(shù)實(shí)結(jié)合推動(dòng)民營科技型中小企業(yè)融入重大創(chuàng)新生態(tài),形成創(chuàng)新“合力”。
科技部相關(guān)統(tǒng)計(jì)顯示,2021年國家重點(diǎn)研發(fā)計(jì)劃中,有584項(xiàng)由非公有制企業(yè)牽頭承擔(dān),占總項(xiàng)目數(shù)的67.9%,業(yè)已形成大中型民企參與重大創(chuàng)新的一股“新勢力”。借鑒國資央企經(jīng)驗(yàn),鼓勵(lì)支持民營大中型企業(yè)建設(shè)中央研究院,協(xié)調(diào)企業(yè)內(nèi)部創(chuàng)新資源,強(qiáng)化企業(yè)自身基礎(chǔ)性、共性、前瞻性核心技術(shù)研發(fā)能力。鼓勵(lì)向民企開放共性技術(shù)平臺(tái)、行業(yè)數(shù)據(jù)庫;鼓勵(lì)支持大中型民企與國資央企或其他國家戰(zhàn)略科技力量合作共建產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究院、未來產(chǎn)業(yè)研究院、顛覆性技術(shù)研究院等高層次、高能級(jí)科技創(chuàng)新平臺(tái)。
圍繞重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)建立一批以龍頭企業(yè)或?qū)>匦隆靶【奕恕逼髽I(yè)為核心的創(chuàng)新聯(lián)合體,支持民企以創(chuàng)新聯(lián)合體形式主持參與國家重大攻關(guān)任務(wù),開展關(guān)鍵共性技術(shù)研發(fā)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)編制,解決“卡脖子”問題。對(duì)牽頭組建制造業(yè)創(chuàng)新中心、國家工程實(shí)驗(yàn)室,參與國際大科學(xué)計(jì)劃和工程的民企可以給予全額退還增值稅、抵免所得稅等政策優(yōu)待。
探索對(duì)企業(yè)并購國際先進(jìn)技術(shù)納入研發(fā)經(jīng)費(fèi)加計(jì)扣除政策體系,引導(dǎo)支持民營企業(yè)利用市場化優(yōu)勢積極開展海外并購、引進(jìn)國際先進(jìn)技術(shù),彌補(bǔ)國內(nèi)企業(yè)在國際上存在的技術(shù)短板,及時(shí)捕捉國際產(chǎn)業(yè)前沿和新興顛覆性技術(shù)機(jī)會(huì)。
2022年全國技術(shù)合同成交額已達(dá)到4.8萬億,企業(yè)貢獻(xiàn)了超過80%的技術(shù)吸納,已成為成果轉(zhuǎn)化的核心。進(jìn)一步發(fā)揮民企貼近市場、技術(shù)敏感度高、對(duì)新興技術(shù)轉(zhuǎn)化模式靈活等優(yōu)勢,強(qiáng)化民企在重大創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化中的主體地位,進(jìn)一步支持軍民融合創(chuàng)新聯(lián)合體建設(shè),探索面向國家戰(zhàn)略急需和未來戰(zhàn)略必爭領(lǐng)域的軍轉(zhuǎn)民、民參軍雙向綠色快車道,建立健全場景驅(qū)動(dòng)、企業(yè)主導(dǎo)的新型科技成果轉(zhuǎn)化體系。
一是建立權(quán)責(zé)對(duì)等的國家重大創(chuàng)新獎(jiǎng)懲機(jī)制,將成果轉(zhuǎn)化納入重大創(chuàng)新項(xiàng)目的考核指標(biāo),設(shè)置成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的里程碑節(jié)點(diǎn)。二是允許企業(yè)在科研項(xiàng)目結(jié)題時(shí)將預(yù)期成果轉(zhuǎn)化收益作為項(xiàng)目成果,并建立成果轉(zhuǎn)化跟蹤審計(jì)制度,將企業(yè)成果轉(zhuǎn)化履約情況納入科研誠信系統(tǒng)。三是推廣“先用后轉(zhuǎn)”制度,充分保障民企在參與重大創(chuàng)新過程中受益。四是靈活采用后補(bǔ)助支持民企成果轉(zhuǎn)化。對(duì)參與重大創(chuàng)新且助力成果產(chǎn)業(yè)化、產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益較好的科技型企業(yè),按照上年研發(fā)投入的一定比例給予研發(fā)投入后補(bǔ)助。五是推廣科研經(jīng)費(fèi)“包干制+負(fù)面清單”管理改革,放寬結(jié)余經(jīng)費(fèi)使用限制,以點(diǎn)帶面激勵(lì)企業(yè)持續(xù)投入,加快重大成果產(chǎn)業(yè)化和國產(chǎn)化自主迭代。