張優(yōu)智，張珍珍，趙璟

（1.西安石油大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，陜西 西安 710065；2.西安理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，陜西 西安 710054）

改革開放40多年來，我國經(jīng)濟(jì)總量增長速度位居世界第一，但從經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率的角度出發(fā)，我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展效率卻很低下。目前中國經(jīng)濟(jì)已步入中高速增長階段，與此同時(shí)生態(tài)資源破壞程度加重，環(huán)境污染嚴(yán)重，生態(tài)環(huán)境保護(hù)任務(wù)緊迫，以往的粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式不可維系。2021年國務(wù)院印發(fā)《2030年前碳達(dá)峰行動(dòng)方案》，確保如期實(shí)現(xiàn)2030年前碳達(dá)峰目標(biāo)。聚焦“十四五”和“十五五”兩個(gè)關(guān)鍵時(shí)期，想要實(shí)現(xiàn)碳排放與經(jīng)濟(jì)發(fā)展脫鉤就必須加快生產(chǎn)生活方式綠色變革。因此，探討環(huán)境規(guī)制在經(jīng)濟(jì)體系中的重要地位與日俱增，深入剖析環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響可以為解決經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展問題提供政策指導(dǎo)。

1 文獻(xiàn)綜述

梳理現(xiàn)有文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，學(xué)者們對(duì)于環(huán)境規(guī)制如何影響綠色經(jīng)濟(jì)效率的問題，并沒有統(tǒng)一的認(rèn)定，學(xué)者們運(yùn)用不同的方法、數(shù)據(jù)得出的結(jié)論存在差異。二者之間的影響大致可以分為三類：環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率起抑制作用，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率起促進(jìn)作用，環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率作用不確定。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制不利于綠色經(jīng)濟(jì)效率提高的觀點(diǎn)。首先，環(huán)境規(guī)制在管制環(huán)境負(fù)外部性導(dǎo)致的負(fù)面影響的同時(shí)將給企業(yè)的生產(chǎn)產(chǎn)生額外的生產(chǎn)成本壓力，如果企業(yè)不能有效消化治污減排的環(huán)境成本會(huì)對(duì)企業(yè)、部門或地區(qū)的經(jīng)濟(jì)效率產(chǎn)生消極影響。其次，由于環(huán)境存在競(jìng)次競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象，各地政府為了避免效率損失，區(qū)域間為了爭(zhēng)取資源可能會(huì)采取逐底競(jìng)爭(zhēng)對(duì)策，從而導(dǎo)致“公地悲劇”的發(fā)生，加劇了總體環(huán)境質(zhì)量的惡化。錢爭(zhēng)鳴等[1]在研究中得出目前環(huán)境規(guī)制對(duì)我國西部、中部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率起消極作用。GREENSTONE等[2]指出嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制對(duì)美國制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率起反向作用，導(dǎo)致平均下降2.6%。王冉等[3]在利用超效率模型測(cè)算綠色經(jīng)濟(jì)效率的同時(shí)發(fā)現(xiàn)，優(yōu)化結(jié)構(gòu)調(diào)整背景下環(huán)境規(guī)制一次項(xiàng)對(duì)于我國中西部的綠色經(jīng)濟(jì)效率表現(xiàn)為負(fù)向抑制作用。AKLIN[4]認(rèn)為高強(qiáng)度的環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)企業(yè)運(yùn)營過程產(chǎn)生巨大壓力，從而抑制企業(yè)的發(fā)展，環(huán)境規(guī)制的條條框框束縛住了企業(yè)的發(fā)展腳步，使企業(yè)本來用于研發(fā)的資本不得不轉(zhuǎn)向處理環(huán)境規(guī)制的成本管理上，打壓企業(yè)的創(chuàng)新積極性進(jìn)而阻礙綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升。杜俊濤等[5]采用地級(jí)市面板數(shù)據(jù)實(shí)證研究得出在財(cái)政分權(quán)的視角下，環(huán)境規(guī)制未能實(shí)現(xiàn)對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的促進(jìn)效果。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制有利于綠色經(jīng)濟(jì)效率提高的觀點(diǎn)。雙贏假說也稱波特假說，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制對(duì)經(jīng)濟(jì)效率的不利影響是會(huì)隨時(shí)間的推移而改變的，短期環(huán)境規(guī)制會(huì)擠占企業(yè)的創(chuàng)新成本而導(dǎo)致企業(yè)收益減少，效率降低。但中長期來看，隨著環(huán)境規(guī)制的不斷補(bǔ)充優(yōu)化，企業(yè)不斷適應(yīng)政策的發(fā)展，主動(dòng)通過創(chuàng)新途徑改善生產(chǎn)技術(shù)以提高生產(chǎn)的質(zhì)與量，從而提升生產(chǎn)過程中的效率。錢爭(zhēng)鳴等[1]通過研究省級(jí)面板數(shù)據(jù)驗(yàn)證了環(huán)境規(guī)制作用效應(yīng)具有“非線性”和“時(shí)滯性”，但在長期來看環(huán)境規(guī)制的確能發(fā)揮帶動(dòng)地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率提升的作用，影響效果的大小基于區(qū)域和時(shí)期的不同而有所差異。李玲等[6]在探討環(huán)境規(guī)制對(duì)中國三大產(chǎn)業(yè)的影響差異時(shí)，實(shí)證結(jié)果表明環(huán)境規(guī)制的確能對(duì)制造業(yè)綠色經(jīng)濟(jì)效率起提升作用，技術(shù)效率完全能夠帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)突破影響關(guān)系中的“U”型拐點(diǎn)，從而證實(shí)了經(jīng)濟(jì)和環(huán)境的雙贏可能。宋馬林等[7]通過研究中國285個(gè)地級(jí)市的面板數(shù)據(jù)，采用超效率模型從技術(shù)因素和環(huán)境規(guī)制兩個(gè)方面考量區(qū)域環(huán)境效率，結(jié)果發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制能夠顯著促進(jìn)環(huán)境效率。溫湖煒等[8]通過雙重差分法證明了合理的市場(chǎng)導(dǎo)向型環(huán)境規(guī)制能有效帶動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)效率提升?？追北虻萚9]通過博弈模型將綠色技術(shù)進(jìn)步、環(huán)境規(guī)制和環(huán)境研發(fā)三者聯(lián)立起來，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制可以通過環(huán)境研發(fā)這條途徑提高技術(shù)水平。XIE等[10]研究證實(shí)波特效應(yīng)的確存在，實(shí)證表明嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制手段更能激發(fā)企業(yè)提高生產(chǎn)效率。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率影響不確定的觀點(diǎn)。環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響機(jī)制很復(fù)雜，首先，綠色經(jīng)濟(jì)效率是將資源利用和環(huán)境犧牲作為代價(jià)全方位考量生產(chǎn)過程，以此評(píng)判地區(qū)每單位的投入成本能夠獲得對(duì)應(yīng)期望產(chǎn)出量的能力，將生態(tài)資源的使用和負(fù)面產(chǎn)出納入到考量體系內(nèi)，從而造成環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的作用方向不受局限，無法確定作用結(jié)果積極與否；其次，環(huán)境規(guī)制的實(shí)施作用過程存在非單一線性關(guān)系，影響結(jié)果也存在非線性的特征，尤其體現(xiàn)在綠色經(jīng)濟(jì)效率投入產(chǎn)出的作用環(huán)節(jié)中，從而致使對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響方向具有不確定性；而且，如果在環(huán)境規(guī)制的實(shí)施中引入新生產(chǎn)技術(shù)，那么其影響方向就更加不確定[11]。GROSSMAN等[12]在研究環(huán)境規(guī)制對(duì)美國5類污染嚴(yán)重的產(chǎn)業(yè)的影響時(shí)發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制與這些行業(yè)的經(jīng)濟(jì)效率直接無決定性的關(guān)聯(lián)。伍格致等[13]通過實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，環(huán)境規(guī)制中的波特效應(yīng)對(duì)于全國技術(shù)創(chuàng)新的補(bǔ)償作用并未實(shí)現(xiàn)，關(guān)于帶動(dòng)技術(shù)革新的直接效應(yīng)、空間溢出效應(yīng)和總效應(yīng)具有顯著差異，且存在區(qū)域異質(zhì)性。宋德勇等[14]將綠色經(jīng)濟(jì)效率與全要素生產(chǎn)率進(jìn)行比較分析，發(fā)現(xiàn)1997—2013年我國綠色經(jīng)濟(jì)效率在提升，但是遠(yuǎn)沒有達(dá)到全要素生產(chǎn)率的水平，其次利用面板模型發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟(jì)效率之間呈現(xiàn)倒“U”型曲線關(guān)系。劉和旺等[15]利用省級(jí)層面的數(shù)據(jù)研究得出市場(chǎng)型環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟(jì)效率成倒“U”型關(guān)系，而吳群[16]在考慮政府存在競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與綠色經(jīng)濟(jì)效率之間呈現(xiàn)“U”型曲線關(guān)系。尹慶民等[17]在加入產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究視角后，在環(huán)境規(guī)制影響綠色經(jīng)濟(jì)效率的實(shí)證模型中加入二者的交互項(xiàng)后，結(jié)果發(fā)現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的雙重門檻下環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響表現(xiàn)出“N”型非線性關(guān)系。

基于以往研究，本文采用全國30個(gè)省份（西藏及港澳臺(tái)地區(qū)除外）2006—2019年的數(shù)據(jù)，運(yùn)用相關(guān)計(jì)量方法分析環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響。首先，通過SBM模型測(cè)算各區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率，以此測(cè)算結(jié)果為基礎(chǔ)分析環(huán)境規(guī)制和區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率的空間分布及時(shí)間變化趨勢(shì)；其次，本文建立了Tobit模型和空間杜賓模型，實(shí)證檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率的直接影響效應(yīng)，并進(jìn)一步分析影響作用的區(qū)域異質(zhì)性；最后，根據(jù)實(shí)證分析結(jié)果，提出針對(duì)性政策建議。

2 機(jī)理分析

企業(yè)在面對(duì)環(huán)境治理成本的壓力時(shí)通常采用兩種方式，其一為增加治污支出，其二為優(yōu)化生產(chǎn)技術(shù)，而這兩種應(yīng)對(duì)方式帶來的影響效果截然不同。從成本與收益角度，短期來看，在環(huán)境規(guī)制政策剛實(shí)施階段，政策的強(qiáng)度與實(shí)施力度較弱，企業(yè)在生產(chǎn)過程中面臨的環(huán)境保護(hù)成本較低，企業(yè)為了迎合政策的要求通過繳納罰金等末端處理手段達(dá)到環(huán)境保護(hù)的目的，在整個(gè)生產(chǎn)過程中環(huán)境成本占總成本的比例低，企業(yè)缺乏革新技術(shù)的動(dòng)力。此外，企業(yè)需在達(dá)成環(huán)境規(guī)制要求的情況下生產(chǎn)，就要增加設(shè)備、人員、管理等成本投入，在資金投入有限的情況下，增加環(huán)境保護(hù)方面的投資，導(dǎo)致擠占生產(chǎn)和研發(fā)方面的投入，造成企業(yè)收益減少，打壓了企業(yè)生產(chǎn)能力和生產(chǎn)率提升的積極性，從而對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率提升起抑制作用。長期來看，隨著環(huán)境規(guī)制工具日益完善，政策更加有效落實(shí)，企業(yè)面臨持續(xù)增加相應(yīng)的環(huán)境治理成本，末端治理的方式不能應(yīng)對(duì)日益嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制要求。由于此時(shí)的環(huán)境治理成本接近甚至超過企業(yè)自主研發(fā)的成本，因此企業(yè)在滿足政策監(jiān)督下合規(guī)生產(chǎn)的同時(shí)從利益最大化角度出發(fā)，激起企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)謀求技術(shù)創(chuàng)新提升生產(chǎn)效率以實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)模式變革，且研發(fā)新技術(shù)的企業(yè)能夠帶來占據(jù)新市場(chǎng)、申請(qǐng)新專利、提升競(jìng)爭(zhēng)力等優(yōu)勢(shì)。因此，高標(biāo)準(zhǔn)的環(huán)境規(guī)制會(huì)激勵(lì)企業(yè)自主創(chuàng)新，從而帶動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升。綜上，提出假說1。

假說1：環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響呈“U”型非線性特征。

從空間角度分析，由于中國式財(cái)政分權(quán)和政績考核的國情，當(dāng)?shù)卣慕?jīng)濟(jì)發(fā)展涉及政治晉升問題，政府會(huì)通過環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)從而獲得競(jìng)爭(zhēng)外部資源的機(jī)會(huì)，因此環(huán)境規(guī)制這一政策也存在著嚴(yán)重的地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象，各地方間的治污決策和強(qiáng)度具有明顯的策略性特征，鄰地的污染水平會(huì)對(duì)本地的污染水平產(chǎn)生顯著影響[18]。學(xué)術(shù)界對(duì)地區(qū)政府間的環(huán)境競(jìng)爭(zhēng)策略存在“逐底競(jìng)爭(zhēng)”和“向上競(jìng)爭(zhēng)”兩種觀點(diǎn)。“逐底競(jìng)爭(zhēng)”觀點(diǎn)認(rèn)為地方政府為了增加流動(dòng)要素和固化本地資源會(huì)不斷降低本地環(huán)境和稅收標(biāo)準(zhǔn)，從而形成環(huán)境規(guī)制的“底線賽跑”現(xiàn)象。“向上競(jìng)爭(zhēng)”觀點(diǎn)認(rèn)為各地區(qū)為了吸引優(yōu)質(zhì)且偏好高環(huán)境水平的企業(yè)及人才，更樂意提升本地環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，從而形成環(huán)境規(guī)制的競(jìng)相向上[19]。無論是哪一種，環(huán)境規(guī)制都具有空間溢出效應(yīng)，從而影響區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率。綜上，提出假說2。

假說2：環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響存在空間溢出效應(yīng)。

波特提出對(duì)遵循成本的質(zhì)疑，他認(rèn)為合理的環(huán)境規(guī)制既有利于生態(tài)環(huán)境的改善，還可以激勵(lì)生產(chǎn)者在生產(chǎn)活動(dòng)中將更多的資金轉(zhuǎn)向綠色技術(shù)研發(fā)。技術(shù)創(chuàng)新的補(bǔ)償效應(yīng)分為從生產(chǎn)手段創(chuàng)新和產(chǎn)品創(chuàng)新兩個(gè)角度促進(jìn)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率提升。其中生產(chǎn)手段創(chuàng)新是指經(jīng)營者通過將污染廢棄品加工為可利用資源深化生產(chǎn)工藝革新，以新生產(chǎn)技術(shù)和生產(chǎn)環(huán)節(jié)創(chuàng)新來提高資源在生產(chǎn)流程中的利用率，實(shí)現(xiàn)企業(yè)生產(chǎn)效率的提升，使企業(yè)效益得到優(yōu)化；產(chǎn)品創(chuàng)新是指生產(chǎn)者在固有的產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，通過對(duì)產(chǎn)品的升級(jí)完善促使產(chǎn)品質(zhì)量提高，并且把新型產(chǎn)品的生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)提高，將綠色無公害以及高效利用資源作為企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，使生產(chǎn)效益不斷增加，市場(chǎng)份額不斷擴(kuò)大，實(shí)現(xiàn)良好的經(jīng)濟(jì)循環(huán)[20]。綜上，提出假說3。

假說3：環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新水平提升促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率的提高。

環(huán)境規(guī)制通過推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)對(duì)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率起作用，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)改進(jìn)具體可以從三個(gè)角度進(jìn)行解釋。一方面通過控制企業(yè)進(jìn)入影響綠色經(jīng)濟(jì)效率。規(guī)模小、效率差、市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)小、高耗能高排污的企業(yè)會(huì)由于環(huán)境成本的壓力，難以維持原有的收益，嚴(yán)重時(shí)會(huì)威脅企業(yè)維持經(jīng)營，從而被市場(chǎng)行情淘汰或替代。一方面通過產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移影響綠色經(jīng)濟(jì)效率。對(duì)于有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的大規(guī)模企業(yè)來說，其中，缺乏技術(shù)創(chuàng)新能力的大型企業(yè)主要通過引進(jìn)節(jié)能減排的生產(chǎn)技術(shù)和設(shè)備達(dá)到降低生產(chǎn)成本的目的，從而實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型；而具有創(chuàng)新能力的大型企業(yè)則通過擴(kuò)大投資規(guī)模實(shí)現(xiàn)技術(shù)和設(shè)備的革新，從而轉(zhuǎn)變企業(yè)發(fā)展模式。一方面通過改變消費(fèi)需求影響綠色經(jīng)濟(jì)效率。消費(fèi)結(jié)構(gòu)改變是帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改變的決定性因素，因?yàn)橄M(fèi)需求變更是企業(yè)家對(duì)產(chǎn)品生產(chǎn)和優(yōu)化的最大動(dòng)力。在環(huán)境規(guī)制與國家倡導(dǎo)綠色發(fā)展的政策背景下，消費(fèi)者的消費(fèi)觀念漸漸發(fā)生改變，更偏向于綠色產(chǎn)品，由于消費(fèi)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也相應(yīng)進(jìn)行調(diào)整。此外，企業(yè)為了維護(hù)綠色發(fā)展的聲譽(yù)，會(huì)將綠色環(huán)保視為其生產(chǎn)活動(dòng)的主旋律，促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)向合理化、高級(jí)化轉(zhuǎn)移，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)綠色經(jīng)濟(jì)發(fā)展。綜上，提出假說4。

假說4：環(huán)境規(guī)制通過推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)帶動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)效率提升。

3 區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率的測(cè)度

3.1 指標(biāo)選取與構(gòu)建

本文根據(jù)研究需要，依據(jù)我國30個(gè)省份2006—2019年的數(shù)據(jù)，測(cè)算出區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率（GEE），具體的投入、產(chǎn)出指標(biāo)選取如下：（1）投入變量選取勞動(dòng)、資本和能源三個(gè)指標(biāo)，分別采用年平均當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)人員數(shù)、采用單豪杰[21]的方法測(cè)算出的資本存量及各地區(qū)能源消費(fèi)總量來度量。（2）產(chǎn)出變量選取各地區(qū)生產(chǎn)總值與工業(yè)污染排放作為期望產(chǎn)出與非期望產(chǎn)出指標(biāo)。其中，各地區(qū)生產(chǎn)總值以2005年為不變價(jià)格進(jìn)行平減后得到各地區(qū)實(shí)際GDP。選取廢水排放量、二氧化碳排放量和固體廢棄物排放量，通過極值熵值法將“三廢”構(gòu)造成一個(gè)綜合污染指數(shù)來表征壞產(chǎn)出。數(shù)據(jù)來源于《中國勞動(dòng)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》及各地區(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒。具體指標(biāo)構(gòu)建如表1所示。

表1 區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

3.2 測(cè)度結(jié)果及分析

在分析區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率的時(shí)間走勢(shì)時(shí)，為羅列簡潔，采取經(jīng)濟(jì)發(fā)展五年規(guī)劃的時(shí)間布局，并將30個(gè)省份按國家統(tǒng)計(jì)局的劃分標(biāo)準(zhǔn)分為東部、中部、西部三大區(qū)域進(jìn)行匯總分析，評(píng)估效率使用的軟件是MAXDEA，評(píng)估結(jié)果如表2所示。

表2 2006—2019年30個(gè)省份綠色經(jīng)濟(jì)效率測(cè)算結(jié)果

3.2.1 年際變動(dòng)分析

首先分析全國整體情況，從表2可以看出，2006—2019年全國整體綠色經(jīng)濟(jì)效率均值為0.688 2，一直處于DEA無效階段?！笆濉逼陂g整體綠色經(jīng)濟(jì)效率（0.734 6）相較于“十一五”期間（0.636 4）有所上升，而“十三五”期間（0.693 6）相對(duì)下降，尚未達(dá)到效率前沿。表明中國在提升綠色經(jīng)濟(jì)效率的道路上還有很大的發(fā)展空間。

從圖1可以看出，2006—2019年期間三個(gè)五年規(guī)劃階段，達(dá)到效率前沿的地區(qū)僅有五六個(gè)，且只有北京、天津、上海3個(gè)省份一直處于DEA有效水平階段，安徽和廣東在“十一五”的末期達(dá)到了效率前沿，但僅連續(xù)維持了兩年，福建、湖南和四川的綠色經(jīng)濟(jì)效率在“十二五”和“十三五”期間增長幅度較大，福建達(dá)到效率前沿，其他2個(gè)省份即將達(dá)到效率前沿。從30個(gè)省份效率值及效率前沿的統(tǒng)計(jì)表中得出，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中資源利用效率不高，經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量整體處于低下水平，且效率提升效果不顯著，未能帶動(dòng)更多地區(qū)進(jìn)入DEA有效階段。

圖1 2006—2019年各地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率雷達(dá)圖

進(jìn)一步觀察表2可以看出，東部、中部及西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率與全國總體綠色經(jīng)濟(jì)效率趨勢(shì)一樣，均呈倒“U”型走勢(shì)，就東部地區(qū)而言，其綠色經(jīng)濟(jì)效率從“十一五”期間的0.814 1上升到“十二五”期間的0.734 6，隨后在“十三五”期間略微下降到0.863 1。觀察圖1可以進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，東部地區(qū)僅有天津和福建增長明顯，江蘇、浙江、山東均無顯著提高，且河北、遼寧、海南一直處于效率極低階段。中部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率在“十二五”期間為上升階段，而在“十三五”期間稍有跌落，整體處于低效率階段，其中山西長期處于極低水平，吉林下降明顯，湖南和安徽穩(wěn)步增長。西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率呈緩慢上升趨勢(shì)，從“十一五”期間的0.484 2上升到“十三五”期間的0.593 8，其中四川、云南、陜西增長明顯，內(nèi)蒙古略微下降，甘肅和新疆維持不變。

3.2.2 區(qū)域差異分析

觀察圖2分析三大區(qū)域差異情況，結(jié)果顯示，中國綠色經(jīng)濟(jì)效率的區(qū)域異質(zhì)性顯著，總體上呈現(xiàn)東部＞中部＞西部的空間分布格局，但是三大區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率走勢(shì)一致。其中，東部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于中西部地區(qū)，東部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率長期處在0.8以上水平，而中部和全國平均水平發(fā)展態(tài)勢(shì)一致，長期在0.6上下波動(dòng)。雖然西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率一直處于上升趨勢(shì)，尤其是“十二五”期間綠色經(jīng)濟(jì)效率增長顯著，但長期來看中部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率仍高于西部地區(qū)。西部絕大多數(shù)地區(qū)未實(shí)現(xiàn)反超，可見2006年以來實(shí)施的西部大開發(fā)戰(zhàn)略對(duì)西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率追趕超越的作用還未完全顯現(xiàn)。但2016年以后三大區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率較前一個(gè)五年規(guī)劃時(shí)期的增長態(tài)勢(shì)均呈遞降趨勢(shì)，結(jié)束了2009年之后迅猛上升的勢(shì)頭。這意味著我國刺激經(jīng)濟(jì)的政策存在負(fù)面效應(yīng)，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展過程中產(chǎn)能過剩，造成生產(chǎn)要素的效率低下，阻礙了綠色經(jīng)濟(jì)效率大幅度提升的步伐。

4 實(shí)證分析

4.1 模型設(shè)定與變量說明

通過超效率SBM模型，測(cè)算出2006—2019年各地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率，測(cè)算結(jié)果均為非負(fù)值且取值范圍在0～2之間，屬于受限因變量，由于變量數(shù)據(jù)存在被截?cái)嗟目赡埽藭r(shí)運(yùn)用普通最小二乘法進(jìn)行實(shí)證回歸，會(huì)導(dǎo)致參數(shù)估計(jì)結(jié)果偏差和估計(jì)量不一致。為避免上述問題的發(fā)生，本文基于Tobit回歸模型，通過連續(xù)與分散的混合得到回歸系數(shù)的最大似然估計(jì)值，從而能夠有效處理核心變量在受限情況下的參數(shù)估計(jì)問題[22]。本文通過構(gòu)建Tobit面板模型檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響結(jié)果，建立基準(zhǔn)回歸模型如下：

式中：Y為被解釋變量即區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率；X為解釋變量，包含環(huán)境規(guī)制核心解釋變量和其余控制變量；β為一系列估計(jì)系數(shù)；ε為隨機(jī)誤差項(xiàng)。Tobit回歸模型通過對(duì)Xi和Yi多次觀測(cè)進(jìn)行評(píng)價(jià)，得到回歸估計(jì)值。

當(dāng)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率值非零時(shí)，具體的回歸模型如下：

式中：Yit表示被解釋變量即區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率，ERIit為核心解釋變量，即各類環(huán)境規(guī)制的統(tǒng)稱。β1為環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響系數(shù)，為了檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的非線性影響，加入綜合環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng)到回歸模型中，β2為其二次項(xiàng)系數(shù)。Zit為相關(guān)控制變量，β3表示各控制變量的相關(guān)影響系數(shù)。εit為隨機(jī)誤差項(xiàng)，下標(biāo)it表示此變量在第i個(gè)省份第t年的具體數(shù)值。

本文構(gòu)建空間杜賓模型進(jìn)行空間效應(yīng)檢驗(yàn)，探討環(huán)境規(guī)制對(duì)不同區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率的溢出效應(yīng)，模型如下：

式中：W為標(biāo)準(zhǔn)化處理后的空間權(quán)重矩陣，本文采用的是地理距離權(quán)重矩陣Wij來檢驗(yàn)空間相關(guān)關(guān)系，代表i省份與j省份之間中心球面距離平方的倒數(shù)；δ為空間系數(shù)向量；ρ為空間滯后項(xiàng)系數(shù)；μi與ηt分別為空間杜賓模型中的時(shí)間效應(yīng)與空間效應(yīng)；εit為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)；Zit為控制變量。

本文的核心解釋變量為環(huán)境規(guī)制。為了綜合考量環(huán)境規(guī)制的實(shí)施力度，前文已通過極值熵值法測(cè)算出命令控制型（CAC）、市場(chǎng)導(dǎo)向型（MBO）和信息傳遞型（IBT）三類環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，并加入三類環(huán)境規(guī)制的加總值作為綜合環(huán)境規(guī)制（ER）的衡量指標(biāo)。將以上變量作為核心解釋變量，繼而討論分析異質(zhì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率的差異影響效果。詳細(xì)的環(huán)境規(guī)制綜合指標(biāo)體系構(gòu)建如表3所示。

表3 環(huán)境規(guī)制指標(biāo)構(gòu)建體系

本文的控制變量包括：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGDP），采用以2005年為基期平減后的各地區(qū)人均GDP衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平。對(duì)外開放水平（OPEN），采用外商直接投資占GDP的比值衡量對(duì)外開放程度。市場(chǎng)化程度（MARZ），借鑒張治棟等[23]的研究，采用1-財(cái)政支出/GDP的比重來衡量市場(chǎng)開放程度。人力資本水平（HUC），本文利用每十萬人高等學(xué)校在校生人數(shù)衡量人力資本水平，數(shù)據(jù)來源于《中國教育統(tǒng)計(jì)年鑒》。城鎮(zhèn)化水平（UR），應(yīng)用人口統(tǒng)計(jì)學(xué)指標(biāo)中城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝诘谋戎貋矶攘俊?/p>

4.2 回歸結(jié)果及分析

4.2.1 基準(zhǔn)回歸結(jié)果

表4的實(shí)證結(jié)果報(bào)告了公式（2）的基準(zhǔn)回歸估計(jì)結(jié)果，繼而觀察討論全國整體情況及各類環(huán)境規(guī)制工具的整體表現(xiàn)差異。

表4 環(huán)境規(guī)制對(duì)全國綠色經(jīng)濟(jì)效率影響的實(shí)證分析

命令控制型環(huán)境規(guī)制一次項(xiàng)變量對(duì)我國整體綠色經(jīng)濟(jì)效率具有顯著的抑制作用，其相關(guān)系數(shù)為-0.256 5，通過5%的顯著性水平，但其二次項(xiàng)系數(shù)為正，表明我國政府通過強(qiáng)制執(zhí)行行政權(quán)力治污手段與“一刀切”式法律約束手段，對(duì)全國綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響短期內(nèi)是消極的。主要在于命令控制型環(huán)境規(guī)制的制度沒有全面考察經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不同部門行業(yè)差異與不同企業(yè)的個(gè)體差異，在嚴(yán)格的規(guī)制要求下企業(yè)投入巨額資金、增加人員以滿足綠色生產(chǎn)要求，同時(shí)增加排污設(shè)備甚至關(guān)停并轉(zhuǎn)移部分產(chǎn)能，加重企業(yè)負(fù)擔(dān)，生產(chǎn)成本的增長擠占了原先用于技術(shù)改進(jìn)的資金投入，從而不利于企業(yè)生產(chǎn)效率提升，而在長期來說，隨著規(guī)模與生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展，企業(yè)為長期發(fā)展積極提升技術(shù)水平，從而達(dá)到環(huán)境規(guī)制設(shè)立的初衷，促進(jìn)整體綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升。

市場(chǎng)導(dǎo)向型環(huán)境規(guī)制對(duì)全國綠色經(jīng)濟(jì)效率短期內(nèi)帶來顯著的抑制作用，其相關(guān)系數(shù)為-0.099 1，通過1%的顯著性水平，但長期來看，通過征收排污費(fèi)和污染治理投資等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)引導(dǎo)，對(duì)全國綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升帶來促進(jìn)效應(yīng)，且目前已跨過拐點(diǎn)值，處于上升階段。這是因?yàn)槎唐谂盼圪M(fèi)、設(shè)備運(yùn)行等增加了企業(yè)的支出成本，而長期激勵(lì)調(diào)節(jié)機(jī)制使市場(chǎng)充分發(fā)揮“看不見的手”的作用，企業(yè)有足夠的經(jīng)驗(yàn)選擇是繳納排污費(fèi)還是升級(jí)、引進(jìn)造成污染的生產(chǎn)設(shè)備手段來應(yīng)對(duì)政策的施壓，給予了企業(yè)自由改進(jìn)的選擇空間，在保證企業(yè)穩(wěn)定運(yùn)營的同時(shí)，逐步達(dá)到節(jié)能減排的目標(biāo)。相比于行政命令規(guī)制工具，具有經(jīng)濟(jì)導(dǎo)向的長期市場(chǎng)調(diào)節(jié)作用更加持久，因?yàn)榉顦?biāo)準(zhǔn)是明確且長期不變的，企業(yè)在達(dá)到要求的標(biāo)準(zhǔn)后，將不再有動(dòng)力深化改革，而企業(yè)對(duì)排污費(fèi)的繳納，會(huì)持續(xù)激勵(lì)生產(chǎn)者不斷探索技術(shù)提升空間，深入挖掘資源利用效率，以減少污染物的排放從而對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響是持續(xù)且積極的。

信息傳遞型環(huán)境規(guī)制對(duì)全國綠色經(jīng)濟(jì)效率具有負(fù)向影響，但其一次項(xiàng)系數(shù)與二次項(xiàng)系數(shù)在統(tǒng)計(jì)意義上均不顯著。因此，中國當(dāng)前依靠政府、企業(yè)和公眾三者的環(huán)保意識(shí)還不足以對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率起顯著提升作用。一部分原因在于目前缺乏成熟的環(huán)境監(jiān)控預(yù)警機(jī)制，且生產(chǎn)者與普通民眾的環(huán)保意識(shí)還有待加強(qiáng)，因此，僅靠信息傳遞型環(huán)境規(guī)制是行不通的，信息傳遞型應(yīng)與命令控制型和市場(chǎng)導(dǎo)向型環(huán)境規(guī)制深度融合發(fā)展，從而帶動(dòng)整體綠色經(jīng)濟(jì)效率的提升。

然后觀察控制變量的回歸表現(xiàn)，發(fā)現(xiàn)所有控制變量在所有模型里的作用方向和顯著水平基本一致，大部分變量通過了顯著性檢驗(yàn)。其中，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、對(duì)外開放程度和市場(chǎng)化水平對(duì)我國整體綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響效應(yīng)是正向的。經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)全國綠色經(jīng)濟(jì)效率具有顯著的提升效果，伴隨我國經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，發(fā)展理念逐步發(fā)生轉(zhuǎn)變，開始注重追求經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)協(xié)調(diào)統(tǒng)一，生態(tài)環(huán)境要能匹配當(dāng)今人們對(duì)于環(huán)境的精神層面追求，企業(yè)將綠色發(fā)展理念加入生產(chǎn)發(fā)展的宗旨中，從而不斷提升全國綠色經(jīng)濟(jì)效率。開放程度的提高對(duì)全國綠色經(jīng)濟(jì)效率具有顯著的提升效果，經(jīng)歷了改革開放發(fā)展的40多年的歷程，我國對(duì)外開放水平不斷提高，注重外資引進(jìn)的質(zhì)量與效益，因此形成良好的技術(shù)外溢效應(yīng)，避免陷入發(fā)達(dá)國家低端產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的“污染天堂”，減少環(huán)境破壞程度。而人力資本水平和城鎮(zhèn)化水平對(duì)我國綠色經(jīng)濟(jì)效率具有負(fù)向影響。人力資本水平對(duì)整體綠色經(jīng)濟(jì)效率起顯著抑制作用，其原因與高素質(zhì)勞動(dòng)力的流失有關(guān)。城鎮(zhèn)化水平對(duì)整體綠色經(jīng)濟(jì)效率有抑制作用但未通過顯著性水平，這可能是人口集聚效應(yīng)所帶來的環(huán)境污染破壞效應(yīng)大于吸引高質(zhì)量人才和企業(yè)流入的正面效應(yīng)，說明中國城鎮(zhèn)化率水平的整體質(zhì)量還沒有達(dá)到足以提升當(dāng)?shù)鼐用袼刭|(zhì)水平的地步。

最后，在綜合環(huán)境規(guī)制對(duì)整體綠色經(jīng)濟(jì)效率的回歸結(jié)果中，綜合環(huán)境規(guī)制一次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)顯著為正，這說明綜合環(huán)境規(guī)制對(duì)全國整體區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率的作用效果呈先抑后揚(yáng)的非線性“U”型走勢(shì)。說明當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度較低時(shí)成本效應(yīng)大于收益效應(yīng)，企業(yè)主要通過污染末端處理應(yīng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的要求，當(dāng)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度進(jìn)一步增強(qiáng)，跨過拐點(diǎn)后，環(huán)境規(guī)制的收益補(bǔ)償大于成本效應(yīng)，企業(yè)主要通過研發(fā)新技術(shù)等創(chuàng)新手段應(yīng)對(duì)環(huán)境規(guī)制的要求。根據(jù)回歸結(jié)果，“U”型拐點(diǎn)為0.714 9，相較于綜合環(huán)境規(guī)制的均值水平（0.755 8），我國平均綜合環(huán)境規(guī)制剛剛跨過“U”型最低值，正處于上升階段，繼續(xù)提升環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度將促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率。因此，驗(yàn)證了假說1。

4.2.2 空間溢出效應(yīng)檢驗(yàn)

在回歸前對(duì)空間杜賓模型的回歸模型適用性進(jìn)行檢驗(yàn)，LM和LR檢驗(yàn)均顯著拒絕原假設(shè)，認(rèn)為面板模型采用空間杜賓模型更有效。之后，對(duì)回歸的模型效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯示強(qiáng)烈拒絕原假設(shè)，從而選擇時(shí)間和地區(qū)雙固定的固定效應(yīng)模型。表5是基于環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率的空間杜賓模型的估計(jì)結(jié)果。從調(diào)整后的R2、logL等統(tǒng)計(jì)變量來看，兩組模型均具有較好的擬合優(yōu)度，表明此空間模型能夠較為準(zhǔn)確地解釋環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響過程。

表5 環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率空間溢出效應(yīng)的檢驗(yàn)結(jié)果

從表5可以看出，綜合環(huán)境規(guī)制、命令控制型環(huán)境規(guī)制及市場(chǎng)導(dǎo)向型環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響呈現(xiàn)先抑制后促進(jìn)的“U”型關(guān)系，即在短期成本效應(yīng)大于收益補(bǔ)償效應(yīng)，但在長期企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新，在降低污染排放的同時(shí)增加企業(yè)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出，因此，經(jīng)過長期企業(yè)自我調(diào)節(jié)后，環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率起促進(jìn)作用。另外，除了信息傳遞型環(huán)境規(guī)制，其他三種環(huán)境規(guī)制類型對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)影響的空間自回歸相關(guān)系數(shù)（ρ）均為正且通過顯著性檢驗(yàn)，說明綠色經(jīng)濟(jì)效率存在顯著正向的空間效應(yīng)并帶動(dòng)全國呈現(xiàn)正向關(guān)系，一個(gè)省份的綠色經(jīng)濟(jì)效率提升也會(huì)帶動(dòng)周邊城市產(chǎn)生積極影響，即相鄰省份的綠色經(jīng)濟(jì)效率相互依賴與促進(jìn)。因此，假說2得到進(jìn)一步驗(yàn)證。

而且，空間計(jì)量模型的回歸結(jié)果與前文沒有考慮空間效應(yīng)的Tobit模型的實(shí)證估計(jì)結(jié)果基本一致，這也說明環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響效應(yīng)具有可靠性和穩(wěn)健性。

5 機(jī)制檢驗(yàn)

由前面分析可知，環(huán)境規(guī)制可以通過改進(jìn)技術(shù)、提高效率、創(chuàng)新產(chǎn)品等影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平，也可以通過準(zhǔn)入市場(chǎng)、差異化產(chǎn)品及消費(fèi)需求等影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，因此，本文借助技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)這兩個(gè)中介變量來提升區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率。其中，基于技術(shù)創(chuàng)新投入角度選取R&D經(jīng)費(fèi)投入占GDP的比值來衡量技術(shù)創(chuàng)新水平，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化兩個(gè)維度進(jìn)行衡量。分別借鑒韓永輝等[24]的研究，采用結(jié)構(gòu)偏離度來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（SR），計(jì)算過程如式（4）所示；借鑒干春暉等[25]的研究，利用第三產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值占第二產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總值比重來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（SH）。

式中：i(i=1, 2, 3)表示產(chǎn)業(yè)部門，n表示產(chǎn)業(yè)總數(shù)，Y表示產(chǎn)出值，L表示勞動(dòng)力投入及從業(yè)人員數(shù)。SR值越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理；SR值越小，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理，經(jīng)濟(jì)越偏離均衡狀態(tài)。

本文借鑒邵帥等[26]的實(shí)證策略構(gòu)建中介模型對(duì)上述傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行識(shí)別檢驗(yàn)，具體方程設(shè)定如下：

式中：Yit為區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率，ER為綜合環(huán)境規(guī)制，Mit為中介解釋變量，這里具體為技術(shù)創(chuàng)新水平（TEC）與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（SR）及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化（SH）這三個(gè)指標(biāo)。α0、β0、φ0分別為三個(gè)模型的截距項(xiàng)，α1、β1、φ1分別為綜合環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度系數(shù)，α2、β2、φ3為綜合環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度系數(shù)平方項(xiàng)的系數(shù)，φ2為中介變量系數(shù)，Zit為控制變量組成的向量集，與式（2）中的控制變量內(nèi)涵一致，α3、β3、φ4為控制變量的系數(shù)，γit、μit、σit分別表示對(duì)應(yīng)回歸方程的誤差項(xiàng)。

中介效應(yīng)檢驗(yàn)分為三個(gè)步驟：首先，對(duì)方程（5）進(jìn)行回歸，判斷在不包括中介變量的前提下，環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率的直接影響為總效應(yīng)，如果α1顯著，則表明環(huán)境規(guī)制對(duì)于區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率的總體效應(yīng)存在；其次，對(duì)方程（6）進(jìn)行回歸，判斷環(huán)境規(guī)制對(duì)于中介變量的影響效應(yīng)，即判斷β1是否顯著；最后，在方程（5）中引入中介變量構(gòu)成方程（7）進(jìn)行回歸，檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)于區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率的直接效應(yīng)φ1和通過中介變量傳導(dǎo)的中介效應(yīng)φ2。如果β1和φ2都顯著，且系數(shù)φ1相比于α1變小或者顯著性減弱，則表明中介效應(yīng)存在。在此前提下，如果φ1不顯著，則代表存在完全的中介效應(yīng)；否則，代表存在部分中介效應(yīng)，中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比重為β1φ2/(φ1+β1φ2)。另外，如果β1或φ2中有一個(gè)不顯著，則需要進(jìn)一步使用SOBEL統(tǒng)計(jì)量進(jìn)行二次檢驗(yàn)。

表6、表7與表8分別列示了環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化影響綠色經(jīng)濟(jì)效率的機(jī)理。表中模型（1）報(bào)告了中介效應(yīng)檢驗(yàn)的第一步結(jié)果，表明綜合環(huán)境規(guī)制對(duì)整體綠色經(jīng)濟(jì)效率有顯著影響，彈性系數(shù)估計(jì)值為-0.070 5，且在1%的水平上顯著，證明環(huán)境規(guī)制對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的總體效應(yīng)是存在的。對(duì)模型（1）～（3）進(jìn)行LR檢驗(yàn)，P值均為0.000，表明綜合環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的機(jī)理分析應(yīng)該采用隨機(jī)效應(yīng)模型。進(jìn)一步地，模型（2）與模型（3）分別對(duì)應(yīng)式（6）與式（7）進(jìn)行中介機(jī)理分析討論。

表6 環(huán)境規(guī)制基于技術(shù)創(chuàng)新水平對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的機(jī)理檢驗(yàn)

表7 環(huán)境規(guī)制基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的機(jī)制檢驗(yàn)

表8 環(huán)境規(guī)制基于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的機(jī)制檢驗(yàn)

從技術(shù)創(chuàng)新水平這一路徑看，從表6中的模型（2）可以看出，綜合環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)技術(shù)創(chuàng)新水平起正向促進(jìn)作用，且通過1%的顯著水平，支持了綜合環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)于中介變量影響效應(yīng)的存在性。從模型（3）的結(jié)果可以看出，將技術(shù)創(chuàng)新水平引入回歸方程后，其對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響效應(yīng)通過1%的顯著水平，且為正，觀察綜合環(huán)境規(guī)制的待估參數(shù)，模型（3）與模型（1）相比，系數(shù)值變小，結(jié)合前兩步的回歸系數(shù)均拒絕原假設(shè)，支持了上述中介機(jī)制存在性。表明環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新補(bǔ)償發(fā)揮了主要作用，超過了遵循成本所帶來的負(fù)面效應(yīng)，嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制能夠給企業(yè)施加外部的制度壓力，促使企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新，從而提升地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率。所以，假說3成立。

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化這一路徑看，從表7中的模型（2）可以看出，綜合環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化起抑制作用，且未通過顯著性檢驗(yàn)，即環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化沒有產(chǎn)生明顯正向影響。從模型（3）的結(jié)果可以看出，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化引入回歸方程后，其對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響效應(yīng)通過1%的顯著水平，且為正，且綜合環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的系數(shù)也通過1%的顯著性檢驗(yàn)，并非所有核心變量系數(shù)均顯著，所以需要做SOBEL二次檢驗(yàn)，結(jié)果未通過檢驗(yàn)，據(jù)此可以判斷，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的中介效應(yīng)不顯著。因此，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化角度衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)時(shí)，假說4未得到證實(shí)。

從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化這一路徑看，從表8中的模型（2）可以看出，綜合環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化起抑制作用，且通過1%的顯著水平，即環(huán)境規(guī)制對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化沒有產(chǎn)生正向影響。從模型（3）的結(jié)果可以看出，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化引入回歸方程后，其對(duì)綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響效應(yīng)通過1%的顯著水平，且為負(fù)，且綜合環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的系數(shù)也通過1%的顯著性檢驗(yàn)，據(jù)此可以判斷，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化在環(huán)境規(guī)制影響綠色經(jīng)濟(jì)效率中起部分中介效應(yīng)。環(huán)境規(guī)制有利于提高低耗能產(chǎn)業(yè)向高耗能產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的進(jìn)程，因此，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化角度衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)時(shí)，假說4部分得到證實(shí)。

將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)分解為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化兩個(gè)方面進(jìn)行中介效應(yīng)檢驗(yàn)，結(jié)果表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的中介效應(yīng)不顯著，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的中介效應(yīng)顯著。究其原因，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化度量的重點(diǎn)是產(chǎn)業(yè)之間的聚合質(zhì)量，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化度量的重點(diǎn)是高端產(chǎn)業(yè)占比情況。由于度量的側(cè)重點(diǎn)不同，所以發(fā)揮的中介效應(yīng)情況有所不同。這說明當(dāng)前我國產(chǎn)業(yè)向高端化發(fā)展的步伐踏實(shí)有力，而產(chǎn)業(yè)間的協(xié)作整合能力、要素投入結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)耦合度還有待提高。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)展的前提，脫離了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)化的產(chǎn)業(yè)高級(jí)化是“空中樓閣”。因此，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平還需進(jìn)一步提高內(nèi)在質(zhì)量。一方面，經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)省份還存在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏低、生產(chǎn)效率低下等現(xiàn)實(shí)困境，在企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)困難和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力不足的背景下，環(huán)境規(guī)制會(huì)導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)成本增加，此時(shí)更不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較低地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。另一方面，可能是在政府這只看不見的手的操控下，為了規(guī)避環(huán)境規(guī)制帶來的企業(yè)遵循成本的增多，地方政府往往通過增加財(cái)政補(bǔ)貼與減免稅負(fù)等方式進(jìn)行產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持，反而阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高級(jí)化發(fā)展的步伐，不利于各產(chǎn)業(yè)之間自主融合發(fā)展。因此，環(huán)境規(guī)制通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率提升并非一蹴而就，但環(huán)境規(guī)制倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)在未來有很廣的發(fā)展空間。

6 結(jié)論與建議

本文研究發(fā)現(xiàn)：（1）區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率長期水平偏低且綠色經(jīng)濟(jì)效率呈現(xiàn)自東向西遞減的特點(diǎn)。從時(shí)間層面上看，2006—2019年全國綠色經(jīng)濟(jì)效率均值為0.688 2，一直處于DEA無效階段。相較于“十一五”期間，“十二五”期間區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率有明顯提升。從區(qū)域?qū)用嫔峡?，相較于西部地區(qū)，東部地區(qū)的綠色經(jīng)濟(jì)效率態(tài)勢(shì)良好，在2006—2019年，西部地區(qū)僅有湖南和四川兩省效率達(dá)到前沿階段，其余則均隸屬于東中部區(qū)域。由此可見，發(fā)展的不平衡現(xiàn)象不僅存在于各區(qū)域之間，且區(qū)域內(nèi)省際也有明顯差異。

（2）環(huán)境規(guī)制對(duì)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率的影響呈“U”型關(guān)系，且空間溢出效應(yīng)明顯。在綜合環(huán)境規(guī)制對(duì)全國整體綠色經(jīng)濟(jì)效率的回歸結(jié)果中，綜合環(huán)境規(guī)制一次項(xiàng)系數(shù)顯著為負(fù)，二次項(xiàng)系數(shù)顯著為正，這說明環(huán)境規(guī)制對(duì)全國整體區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率的作用結(jié)果呈先抑后揚(yáng)的非線性“U”型走勢(shì)。另外，空間因素分析的結(jié)果表明我國區(qū)域環(huán)境規(guī)制、綠色經(jīng)濟(jì)效率都出現(xiàn)了較強(qiáng)的局部空間集聚效應(yīng)，當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境規(guī)制和綠色經(jīng)濟(jì)效率會(huì)受到鄰近地區(qū)的積極影響。

（3）環(huán)境規(guī)制通過技術(shù)創(chuàng)新帶動(dòng)綠色經(jīng)濟(jì)效率提升，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的中介效應(yīng)不明顯。而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化并非環(huán)境規(guī)制影響綠色經(jīng)濟(jì)效率的中介變量，未發(fā)揮環(huán)境規(guī)制倒逼產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整從而促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)效率提升的作用。而通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化度量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)時(shí)，結(jié)果通過中介效應(yīng)檢驗(yàn)，環(huán)境規(guī)制可以通過產(chǎn)業(yè)高級(jí)化帶動(dòng)區(qū)域綠色經(jīng)濟(jì)效率提升。據(jù)此提出以下建議。

（1）努力提升中西部地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率，實(shí)現(xiàn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。由于綠色經(jīng)濟(jì)效率具有明顯的空間溢出性，東部發(fā)達(dá)地區(qū)憑借累積的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)保持發(fā)展中的引領(lǐng)地位，應(yīng)進(jìn)一步鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，發(fā)揮正向的空間外溢效應(yīng)的作用，助推中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量穩(wěn)步發(fā)展。政府推出一系列政策以調(diào)節(jié)我國區(qū)域間的不平衡，如中部崛起、西部大開發(fā)、振興東北老工業(yè)基地等多個(gè)政策摸索的進(jìn)程中，中西部地區(qū)需盡快找準(zhǔn)自身定位，依據(jù)自身資源和發(fā)展需求，在規(guī)避以環(huán)境為代價(jià)的同時(shí)積極承接產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，加大當(dāng)?shù)氐囊Y建設(shè)規(guī)模。

（2）繼續(xù)加大創(chuàng)新投入力度，深入推進(jìn)經(jīng)濟(jì)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展。首先，從投入視角看，應(yīng)鼓勵(lì)各地政府繼續(xù)加大技術(shù)資金投入，構(gòu)建創(chuàng)新平臺(tái)，使技術(shù)向前沿推進(jìn)，進(jìn)而提高經(jīng)濟(jì)增長的質(zhì)量和效率；其次，從產(chǎn)出視角看，加大對(duì)清潔性生產(chǎn)和新能源企業(yè)的政策傾斜，通過稅收、補(bǔ)貼等政策支持企業(yè)自主研發(fā)，自覺踐行節(jié)能減排的理念；最后，建立創(chuàng)新型人才的激勵(lì)機(jī)制，不僅要加強(qiáng)技術(shù)的引進(jìn)，還要努力實(shí)現(xiàn)技術(shù)的吸收再創(chuàng)造。這一過程需要政府和企業(yè)共同努力，提高地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，充分發(fā)揮環(huán)境規(guī)制激勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的積極作用，改進(jìn)要素配置效率和技術(shù)利用率，與此同時(shí)發(fā)揮出口學(xué)習(xí)效應(yīng)，學(xué)習(xí)先進(jìn)的技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)。

（3）調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)環(huán)境規(guī)制與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)融合發(fā)展。首先，大力推動(dòng)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革來激勵(lì)地區(qū)綠色經(jīng)濟(jì)效率發(fā)生改善，通過調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的需求結(jié)構(gòu)、供給結(jié)構(gòu)、國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)及國際投資結(jié)構(gòu)，解決產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理的問題；其次，擯棄從前唯經(jīng)濟(jì)發(fā)展的生產(chǎn)模式，依托技術(shù)創(chuàng)新，加快高耗能產(chǎn)業(yè)加速轉(zhuǎn)型，逐步向產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)綠色化轉(zhuǎn)變，進(jìn)而發(fā)揮產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化及高級(jí)化的綠色推動(dòng)效應(yīng)；再次，改變?cè)鹊膽T性思維，嘗試新的產(chǎn)業(yè)架構(gòu)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)由要素驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型；最后，構(gòu)建現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系，加快向生產(chǎn)綠色化產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型，補(bǔ)齊生產(chǎn)服務(wù)業(yè)的短板，進(jìn)一步培育和扶持新動(dòng)能綠色環(huán)保產(chǎn)業(yè)，實(shí)施清潔化能源、可再生能源等新能源替代，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展由粗獷式向集約型轉(zhuǎn)變。