賀 靈

(湖南科技大學(xué) 商學(xué)院, 湖南 湘潭 411201)

環(huán)境保護(hù)和技術(shù)創(chuàng)新作為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展的戰(zhàn)略舉措,兩者間的關(guān)系是學(xué)術(shù)界關(guān)注的重點(diǎn)。當(dāng)前,中國(guó)區(qū)域工業(yè)的發(fā)展正面臨著資源和環(huán)境的雙重約束,綠色創(chuàng)新成為解決“經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、污染防控”這一兩難局面的有效路徑。實(shí)踐表明,借助恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制工具可以促使企業(yè)在生產(chǎn)決策中充分考慮環(huán)境成本進(jìn)而加快清潔生產(chǎn)技術(shù)等綠色技術(shù)的研發(fā)進(jìn)程,由此推動(dòng)企業(yè)乃至整個(gè)行業(yè)的綠色轉(zhuǎn)型與提質(zhì)增效。然而,環(huán)境規(guī)制工具具有多樣性特征,除了來自政府的命令型規(guī)制,公眾參與型環(huán)境規(guī)制本是其應(yīng)有之義。每種規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色創(chuàng)新的作用機(jī)理存在一定的差別,并且規(guī)制效果也各不相同。特別地,各類規(guī)制工具并不是獨(dú)立存在的,彼此間需要協(xié)調(diào)配合以便發(fā)揮更好的協(xié)同效應(yīng)。

總之,如何采用經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)實(shí)證檢驗(yàn)不同類型的環(huán)境規(guī)制工具及其協(xié)同對(duì)工業(yè)綠色創(chuàng)新的差別性影響并探討協(xié)同效應(yīng)的可持續(xù)性,具有重要的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)意義。

1 文獻(xiàn)綜述

關(guān)于環(huán)境規(guī)制的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)主要有促進(jìn)效應(yīng)、倒退效應(yīng)、不確定性三種不同的觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為具有促進(jìn)效應(yīng)。王艷和于立宏[1]認(rèn)為數(shù)量型環(huán)境規(guī)制工具能誘發(fā)綠色技術(shù)創(chuàng)新,進(jìn)而從源頭上減少污染物排放。Sen[2]指出若將企業(yè)內(nèi)部治理和外部規(guī)制有機(jī)結(jié)合起來更有利于調(diào)動(dòng)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新積極性,認(rèn)為公司治理在環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響中發(fā)揮著顯著的正向調(diào)節(jié)作用。張明和趙映雪[3]發(fā)現(xiàn)大氣污染防治政策通過引發(fā)技術(shù)創(chuàng)新從而減少被管制企業(yè)污染物排放規(guī)模,并促進(jìn)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的提升。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為具有抑制效應(yīng)。Ramanathan等[4]發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的提高會(huì)導(dǎo)致英國(guó)工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)成本的增加,企業(yè)可用于技術(shù)創(chuàng)新的資金被擠占用于污染治理,最終阻礙了企業(yè)創(chuàng)新。第三種觀點(diǎn)認(rèn)為兩者的關(guān)系不確定。鄭展鵬和王雅柔[5]發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新存在非線性影響,僅當(dāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展跨過一定門檻后,對(duì)創(chuàng)新的促進(jìn)效應(yīng)才得以體現(xiàn),而在越過閾值之前積極作用并不明顯。

當(dāng)前學(xué)者大多側(cè)重于考察正式的環(huán)境規(guī)制,而對(duì)以公眾參與為特征的非正式環(huán)境規(guī)制的研究重視不夠;且就不同類型規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響差異性至今沒有達(dá)成一致的看法。張國(guó)興和雷慧敏[6]發(fā)現(xiàn)命令型規(guī)制不能完全替代公眾參與,公眾環(huán)保信訪可以通過影響人大代表的建議和政協(xié)委員的提案而間接對(duì)污染物減排產(chǎn)生積極效應(yīng)。Yang等[7]調(diào)研了臺(tái)灣的制造業(yè)企業(yè),發(fā)現(xiàn)命令型環(huán)境規(guī)制能顯著誘導(dǎo)企業(yè)的研發(fā)投入進(jìn)而推動(dòng)其生產(chǎn)率的提高。Wirl[8]研究了市場(chǎng)激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制的影響,發(fā)現(xiàn)排污許可證制度的設(shè)計(jì)能有效制約污染物的排放,促進(jìn)清潔生產(chǎn)新技術(shù)的傳播。王淑英等[9]研究發(fā)現(xiàn)命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)本地企業(yè)綠色產(chǎn)品和工藝創(chuàng)新都具有正向影響。征收排污費(fèi)能促使企業(yè)積極開展綠色工藝技術(shù)改造及設(shè)備更新,因此激勵(lì)型環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)的綠色工藝創(chuàng)新有利?？傊?不同類型的環(huán)境規(guī)制對(duì)創(chuàng)新的作用效果存在差異,而到目前為止究竟哪種環(huán)境規(guī)制工具效果更好并沒有定論。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者就環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)的存在性展開了一系列研究。李治國(guó)和楊雅涵[10]認(rèn)為地方政府競(jìng)爭(zhēng)會(huì)導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度降低,進(jìn)而增加地區(qū)碳排放強(qiáng)度。Albrizio和Kozluk[11]認(rèn)為地方政府間的環(huán)境規(guī)制策略互動(dòng)是客觀存在的,且地區(qū)間環(huán)境規(guī)制政策的交互作用對(duì)行業(yè)和企業(yè)的生產(chǎn)率產(chǎn)生了顯著影響。王宇澄[12]認(rèn)為地方政府間主要存在逐底式的環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng),但隨著政績(jī)考核體制中環(huán)境權(quán)重的逐步加大,逐底競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)趨于弱化。Cao和Rrakash[13]也認(rèn)為環(huán)境規(guī)制存在趨底競(jìng)爭(zhēng)現(xiàn)象,并指出相比對(duì)水污染的觀測(cè),民眾更容易覺察到空氣污染及其變化,故空氣污染方面的環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)更容易受制于選民因素。一些學(xué)者還對(duì)環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)的起源進(jìn)行了探討。趙國(guó)浩和馬明[14]認(rèn)為環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)起源于地方政府競(jìng)爭(zhēng),是地方政府競(jìng)爭(zhēng)的具體表現(xiàn)方式之一。當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)地區(qū)提高或降低環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)時(shí),本地區(qū)會(huì)設(shè)置一個(gè)最適合自身利益的規(guī)制水平,由此導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的空間關(guān)聯(lián)。在對(duì)環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)的后果研究方面,國(guó)內(nèi)學(xué)者主要探討規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。鄭金鈴[15]發(fā)現(xiàn)東部地區(qū)省域內(nèi)往往存在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的定點(diǎn)對(duì)接機(jī)制,在同一省域內(nèi)部各地級(jí)市間存在的環(huán)境規(guī)制差異化競(jìng)爭(zhēng)策略導(dǎo)致相對(duì)落后地級(jí)市產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)加速惡化。某些地方政府官員為了獲得政治升遷和追求地區(qū)短期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng),采用競(jìng)相降低環(huán)境規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)的逐底競(jìng)爭(zhēng)模式,這就導(dǎo)致地區(qū)經(jīng)濟(jì)及環(huán)境福利在長(zhǎng)期內(nèi)遭受到巨大的損失[16]。

已有成果為進(jìn)一步研究提供了重要的參考和借鑒,然而也存在一些不足:一是大多數(shù)研究?jī)H關(guān)注某一類環(huán)境規(guī)制工具或不同類環(huán)境規(guī)制工具各自對(duì)行業(yè)或企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響,而忽略了對(duì)不同類型規(guī)制工具協(xié)同的考察。事實(shí)上,協(xié)同會(huì)使得不同規(guī)制工具間相互促進(jìn)、良性互動(dòng)從而在發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)的同時(shí)還進(jìn)一步增強(qiáng)單一規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色創(chuàng)新的作用效果。二是大多數(shù)文獻(xiàn)缺乏對(duì)源自政府的命令型環(huán)境規(guī)制與公眾自主參與規(guī)制進(jìn)行綜合分析。環(huán)境保護(hù)絕不是政府單方面的工作,它需要強(qiáng)化廣大民眾的主人翁意識(shí)及調(diào)動(dòng)其參與積極性。三是已有的文獻(xiàn)對(duì)地方政府間的環(huán)境規(guī)制競(jìng)爭(zhēng)進(jìn)行了較多探討,卻對(duì)本地內(nèi)各類環(huán)境規(guī)制工具的協(xié)調(diào)優(yōu)化重視不夠,如何聯(lián)合發(fā)揮不同類型規(guī)制工具的協(xié)同效應(yīng)本應(yīng)是學(xué)術(shù)界和實(shí)踐工作者關(guān)注的重點(diǎn)。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 模型設(shè)定

構(gòu)建如式(1)所示的計(jì)量模型檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制工具協(xié)同對(duì)工業(yè)綠色創(chuàng)新的倒逼效應(yīng)。需要說明的是,為了便于考察工業(yè)綠色創(chuàng)新相對(duì)于環(huán)境規(guī)制等核心解釋變量變動(dòng)的彈性以及消除或減輕模型估計(jì)中可能存在的異方差性等問題,特將式(1)設(shè)置成雙對(duì)數(shù)模型形式。

ln Greit=α+βlnXit+uit

(1)

式中:i為地區(qū)橫截面單元(i=1,2,…,279);t為時(shí)間序列單元(2009—2020年);Gre為工業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效綜合指數(shù);X為對(duì)綠色創(chuàng)新績(jī)效可能存在影響的解釋變量,即命令型環(huán)境規(guī)制、公眾參與型環(huán)境規(guī)制等;α為原始截距項(xiàng);β為模型的彈性系數(shù);u為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

需要指出的是,式(1)的構(gòu)建存在一個(gè)潛在假設(shè),即當(dāng)期工業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效僅取決于當(dāng)期相關(guān)解釋變量的影響而與歷史時(shí)期綠色創(chuàng)新績(jī)效水平?jīng)]有關(guān)聯(lián)。但事實(shí)上工業(yè)綠色創(chuàng)新是一個(gè)持續(xù)積累、動(dòng)態(tài)演化的過程,創(chuàng)新水平的提升存在路徑依賴特征,即歷史時(shí)期的績(jī)效水平對(duì)當(dāng)期的績(jī)效水平具有影響。

式(2)所示的“局部調(diào)整模型”可以用來解釋該滯后效應(yīng)。

(2)

ln Grei,t-1)

(3)

進(jìn)一步地,將式(3)代入式(2)中并將解釋變量具體化,獲得如式(4)所示的表達(dá)式。

(4)

2.2 變量說明與數(shù)據(jù)來源

2.2.1 工業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效

從過程維度考察,綠色創(chuàng)新績(jī)效體現(xiàn)在綠色技術(shù)概念的產(chǎn)生與開發(fā)、綠色商品的生產(chǎn)及其市場(chǎng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)等一攬子創(chuàng)新子過程中[17]。從企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)演化軌跡來看,為了獲得企業(yè)的長(zhǎng)期競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),從“不考慮環(huán)境目標(biāo)的正常創(chuàng)新”到“末端治理技術(shù)創(chuàng)新”再到綠色工藝創(chuàng)新和綠色產(chǎn)品創(chuàng)新是大勢(shì)所趨。借鑒李婉紅[18]的研究成果,從綠色產(chǎn)品創(chuàng)新、綠色工藝創(chuàng)新和末端治理技術(shù)創(chuàng)新三個(gè)方面來綜合測(cè)度工業(yè)綠色創(chuàng)新。采用新產(chǎn)品單位能耗(即能源消耗量與新產(chǎn)品產(chǎn)值之比)衡量綠色產(chǎn)品創(chuàng)新;采用R &D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出與技術(shù)改造經(jīng)費(fèi)投入之和衡量綠色工藝創(chuàng)新;采用單位工業(yè)產(chǎn)值的廢水排放量衡量末端治理技術(shù)創(chuàng)新。采用效用值法將原始指標(biāo)數(shù)據(jù)實(shí)施無量綱化處理,然后采用線性加權(quán)求和法獲得每個(gè)地區(qū)在相應(yīng)考察年份內(nèi)其工業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效的綜合指數(shù)值。

2.2.2 命令型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制

命令型環(huán)境規(guī)制屬?gòu)?fù)合型核心解釋變量,需進(jìn)一步通過若干明細(xì)指標(biāo)來綜合體現(xiàn)。當(dāng)前從綜合性程度來考察,關(guān)于命令型環(huán)境規(guī)制的度量主要有單一指標(biāo)法和綜合指數(shù)法兩大類方法。單一指標(biāo)法雖操作上簡(jiǎn)單方便但不能從綜合角度來衡量評(píng)價(jià)對(duì)象,故具有一定局限性。借鑒原毅軍和謝榮輝[19]的做法,從廢水、廢氣、廢渣三個(gè)角度五個(gè)指標(biāo)(廢水排放達(dá)標(biāo)率、二氧化硫去除率、工業(yè)煙塵去除率、工業(yè)粉塵去除率和固體廢物綜合利用率)來測(cè)度命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度。同樣地,先采用效用值法將原始指標(biāo)數(shù)據(jù)按照一定的數(shù)理運(yùn)算規(guī)則統(tǒng)一轉(zhuǎn)化為[0,100]的某個(gè)數(shù)值,達(dá)到無量綱化的目的。然后,在采取德爾菲專家打分法確定指標(biāo)權(quán)重的基礎(chǔ)上,將各指標(biāo)數(shù)據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)化處理值與相應(yīng)權(quán)重相乘再求和匯總進(jìn)而獲得某地區(qū)在某年份內(nèi)其命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的綜合指數(shù)值。借鑒王淑英等[9]的做法,采用“各地區(qū)環(huán)境信訪來信總數(shù)”間接衡量每個(gè)地區(qū)在相應(yīng)考察年份內(nèi)公眾參與型環(huán)境規(guī)制的強(qiáng)度。

測(cè)度所需指標(biāo)數(shù)據(jù)通過查閱《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)資料》《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》等渠道獲取。以上存在價(jià)格因素的指標(biāo)數(shù)據(jù)皆依照相應(yīng)價(jià)格指數(shù)平減至2009年水平。另外,在統(tǒng)計(jì)某地區(qū)各行業(yè)工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)時(shí)并非面向所有企業(yè),而是僅對(duì)各行業(yè)中規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)進(jìn)行收集整理。

2.2.3 控制變量

通過考察地區(qū)研發(fā)資金中來自政府資金所占比例(%)體現(xiàn)地方財(cái)政支持力度;采用工業(yè)各行業(yè)年度實(shí)際利用外資規(guī)模(萬美元)體現(xiàn)地區(qū)對(duì)外開放水平;采用地區(qū)內(nèi)高載能行業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)增加值比例(%)衡量某地區(qū)的工業(yè)結(jié)構(gòu);采用專利管理機(jī)構(gòu)對(duì)專利侵權(quán)案件的受理情況,即1減去專利侵權(quán)糾紛累計(jì)立案數(shù)與該地區(qū)累計(jì)專利授予量之比值衡量知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度。控制變量所需數(shù)據(jù)來自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計(jì)年報(bào)、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》及相關(guān)省份各年份的統(tǒng)計(jì)年鑒。

3 實(shí)證檢驗(yàn)與結(jié)果解析

3.1 基準(zhǔn)模型估計(jì)的結(jié)果分析

在估計(jì)式(4)動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)模型時(shí)有可能存在內(nèi)生性問題,如果不采取措施加以克服就會(huì)影響到模型估計(jì)的有效性,故采用系統(tǒng)廣義矩估計(jì)法(system-generalized method of moments,SYS-GMM)來解決這一問題。又鑒于兩步SYS-GMM估計(jì)法相比一步法更加有效,最終將兩步SYS-GMM估計(jì)法作為模型估計(jì)的主要方法。另外,考慮到樣本觀察值的有限性,因此以解釋變量的一階滯后項(xiàng)作為工具變量。SYS-GMM估計(jì)法的有效性主要取決于工具變量的有效性;判斷工具變量有效與否主要是通過AB檢驗(yàn)和Hansen檢驗(yàn)來實(shí)現(xiàn)。具體地,如果通過檢驗(yàn)顯示殘差存在一階自相關(guān)但不存在二階自相關(guān)且Hansen統(tǒng)計(jì)量不顯著,那么表明工具變量的設(shè)置是合理的且不存在過度識(shí)別問題。

3.1.1 命令型環(huán)境規(guī)制、公眾參與型環(huán)境規(guī)制的影響

由表1中模型1的估計(jì)結(jié)果可知,AB檢驗(yàn)表明殘差存在一階自相關(guān)但不存在二階自相關(guān),表明所選工具變量是合理的;且Hansen檢驗(yàn)表明不存在工具變量的過度識(shí)別問題。因此,工具變量的合理設(shè)置充分保障了兩步SYS-GMM估計(jì)法的有效性。

表1 基準(zhǔn)模型估計(jì)結(jié)果

表1模型1展示了當(dāng)基準(zhǔn)模型中未引入命令型環(huán)境規(guī)制與公眾參與型環(huán)境規(guī)制乘積項(xiàng)(ln Ord×ln Par)時(shí)的估計(jì)結(jié)果。由此可觀察到,命令型環(huán)境規(guī)制(Ord)對(duì)綠色創(chuàng)新績(jī)效的影響系數(shù)為0.204,且顯著性水平為5%;公眾參與型環(huán)境規(guī)制(Par)的系數(shù)估計(jì)值為0.193,但在10%的水平上仍然不顯著。這意味著命令型環(huán)境規(guī)制在工業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效改善中發(fā)揮了明顯的正向積極影響,而公眾參與型環(huán)境規(guī)制的影響強(qiáng)度和顯著性水平都有待提高。命令型環(huán)境規(guī)制所發(fā)揮的正向倒逼效應(yīng)是與經(jīng)濟(jì)社會(huì)實(shí)踐相符的。企業(yè)為了遵守政府所制定的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn),避免受到政府的環(huán)境監(jiān)管處罰,會(huì)加強(qiáng)對(duì)先進(jìn)污染治理技術(shù)和清潔生產(chǎn)技術(shù)的采納,通過對(duì)生產(chǎn)工藝流程實(shí)施綠色化改造與完善來有效提高生產(chǎn)效率和污染治理水平,從而減少污染物排放量,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)中資源的節(jié)約和循環(huán)利用。總之,命令型環(huán)境規(guī)制能倒逼企業(yè)加強(qiáng)綠色創(chuàng)新力度,在彌補(bǔ)創(chuàng)新成本后獲得超額利潤(rùn)及競(jìng)爭(zhēng)力的提升。公眾參與型環(huán)境規(guī)制的影響與理論預(yù)期存在一定差異,對(duì)此可能的解釋是,當(dāng)前公眾參與環(huán)境規(guī)制在具體執(zhí)行中遇到很多的障礙。就民眾基礎(chǔ)而言,當(dāng)下雖然公眾的受教育水平、素質(zhì)和環(huán)保意識(shí)有了一定的提升,但離公眾參與型規(guī)制預(yù)期效應(yīng)發(fā)揮所需具備的相關(guān)條件還有較大的差距。這需要政府有關(guān)部門及媒體加大環(huán)保宣傳力度,致力于提高公眾的素質(zhì)及激發(fā)其環(huán)保意識(shí),從而為預(yù)期效應(yīng)的發(fā)揮奠定良好的民眾基礎(chǔ)。就組織基礎(chǔ)而言,當(dāng)前國(guó)內(nèi)的民間環(huán)保組織體系不夠完善,在與排污企業(yè)進(jìn)行談判協(xié)商時(shí)勢(shì)力不夠強(qiáng)大,且政府相關(guān)部門對(duì)其扶持的力度有待加強(qiáng)?？傊?以上種種問題的存在成為公眾參與型環(huán)境規(guī)制功效發(fā)揮的障礙。

除了要確保估計(jì)方法的有效性,還要考察估計(jì)結(jié)果是否穩(wěn)健。具體地,將綠色創(chuàng)新績(jī)效變量的滯后項(xiàng)納入混合估計(jì)模型(pooled ordinary least squares,POLS)和固定效應(yīng)模型(fixed effect,FE)進(jìn)行估計(jì),并將估計(jì)結(jié)果與之前采用兩步SYS-GMM法的估計(jì)結(jié)果進(jìn)行比較。理論上分析,基于動(dòng)態(tài)POLS法的被解釋變量滯后項(xiàng)系數(shù)估計(jì)值的絕對(duì)值會(huì)向上偏倚,而基于動(dòng)態(tài)FE法的相應(yīng)系數(shù)估計(jì)值的絕對(duì)值會(huì)向下偏倚。由表1可知,模型1中的綠色創(chuàng)新績(jī)效變量滯后項(xiàng)其系數(shù)估計(jì)值(0.231)處于模型2和模型3的相應(yīng)估計(jì)值(0.261和0.153)之間。這表明模型1的兩步SYS-GMM估計(jì)結(jié)果并未因樣本數(shù)量和工具變量的選擇而導(dǎo)致明顯偏差,這就意味著命令型環(huán)境規(guī)制、公眾參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色創(chuàng)新的倒逼效應(yīng)是顯著且穩(wěn)健的。

3.1.2 命令型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制的協(xié)同效應(yīng)

表1模型4展示了加入命令型環(huán)境規(guī)制與公眾參與型環(huán)境規(guī)制乘積項(xiàng)(ln Ord×ln Par)后的估計(jì)結(jié)果,而模型5、模型6是對(duì)應(yīng)的動(dòng)態(tài)POLS和動(dòng)態(tài)FE估計(jì)結(jié)果。從模型4的結(jié)果可以看出兩點(diǎn)基本事實(shí):第一,命令型環(huán)境規(guī)制與公眾參與型環(huán)境規(guī)制乘積項(xiàng)對(duì)工業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生了明顯的積極影響,系數(shù)估計(jì)值為0.143且顯著。這意味著政府相關(guān)部門在適當(dāng)加強(qiáng)命令型環(huán)境規(guī)制的同時(shí),還應(yīng)當(dāng)借助輿論宣傳等手段盡可能強(qiáng)化公眾參與環(huán)境保護(hù)的意識(shí),引導(dǎo)公眾參與到具體的環(huán)境規(guī)制工作中來,這樣能對(duì)工業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生更好的倒逼效果。以上檢驗(yàn)結(jié)果表明,命令型環(huán)境規(guī)制與公眾參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色創(chuàng)新具有協(xié)同效應(yīng)。第二,對(duì)比表1中模型1與模型4可知,加入乘積項(xiàng)(ln Ord×ln Par)后,命令型環(huán)境規(guī)制的系數(shù)由0.204增加到0.225,且仍然顯著;公眾參與型環(huán)境規(guī)制的影響系數(shù)估計(jì)值由0.193變?yōu)?.219,且在5%的水平上顯著。這說明命令型環(huán)境規(guī)制與公眾參與型環(huán)境規(guī)制兩者的協(xié)同,既增強(qiáng)了命令型環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色創(chuàng)新的作用效果,也強(qiáng)化了公眾參與型環(huán)境規(guī)制的影響。在實(shí)踐中,命令型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制的協(xié)同意味著兩種規(guī)制工具產(chǎn)生了相互促進(jìn)的作用。一方面,在適當(dāng)加強(qiáng)命令型環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度過程中,政府有關(guān)部門必定會(huì)加大環(huán)保宣傳的力度,并且會(huì)主動(dòng)為民間環(huán)保組織的健康運(yùn)行提供協(xié)助,這便為公眾參與環(huán)境規(guī)制創(chuàng)造了更加有利的條件。另一方面,當(dāng)公眾的環(huán)保意識(shí)逐步增強(qiáng)及民間環(huán)保組織日益完善之后,在公眾的推動(dòng)下政府會(huì)持續(xù)調(diào)整其環(huán)境規(guī)制政策,以便更好地滿足公眾的預(yù)期及產(chǎn)生更佳的規(guī)制效果。這無疑會(huì)使命令型和公眾參與型環(huán)境規(guī)制工具都得到優(yōu)化,進(jìn)而兩者各自對(duì)工業(yè)綠色創(chuàng)新的作用效果會(huì)更加明顯。

從表1模型4中對(duì)控制變量的估計(jì)結(jié)果來看,地方財(cái)政支持(Fin)、地區(qū)開放程度(Ope)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(Pro)三個(gè)變量對(duì)地方工業(yè)綠色創(chuàng)新皆存在不同程度的積極作用,而工業(yè)結(jié)構(gòu)(Str)變量的系數(shù)估計(jì)值為負(fù)(-0.078),且在5%的水平上顯著。這表明地區(qū)內(nèi)高載能行業(yè)產(chǎn)值的增加并沒有對(duì)工業(yè)綠色創(chuàng)新產(chǎn)生積極效果?？赡艿慕忉屖?高載能行業(yè)的綠色創(chuàng)新意識(shí)并不強(qiáng),行業(yè)對(duì)清潔生產(chǎn)技術(shù)的研發(fā)投入力度不夠,故對(duì)綠色創(chuàng)新績(jī)效的提升影響有限。由于控制變量并非關(guān)注的重點(diǎn),故在此對(duì)其不過多分析。

3.2 命令型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制協(xié)同的長(zhǎng)期效應(yīng)分析

前文研究了當(dāng)期命令型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制的乘積項(xiàng)對(duì)地方工業(yè)綠色創(chuàng)新的影響,反映的是兩者協(xié)同對(duì)工業(yè)綠色創(chuàng)新的短期作用。然而,命令型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制作用于工業(yè)綠色創(chuàng)新績(jī)效可能需要一定的時(shí)間周期。為了檢驗(yàn)兩者協(xié)同的長(zhǎng)期影響效應(yīng)是否存在,采用命令型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制乘積項(xiàng)的滯后1期、滯后2期、滯后3期、滯后4期、滯后5期替換式(4)的當(dāng)期變量,控制變量也同樣取相應(yīng)滯后期。

表2估計(jì)結(jié)果顯示,乘積項(xiàng)(ln Ord×ln Par)滯后1期至滯后4期的系數(shù)都為正且在5%或10%的水平上顯著,滯后5期的系數(shù)仍為正但在10%的水平上不顯著。這表明命令型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制的協(xié)同對(duì)地方工業(yè)綠色創(chuàng)新的倒逼作用或促進(jìn)效果具有一定的滯后效應(yīng),且長(zhǎng)期效應(yīng)較為明顯。與單純的命令型環(huán)境規(guī)制或公眾參與型環(huán)境規(guī)制的滯后效應(yīng)相比,兩者協(xié)同的影響效應(yīng)的時(shí)間持續(xù)期相對(duì)更長(zhǎng)久?？赡艿慕忉屖?兩種環(huán)境規(guī)制工具的協(xié)同會(huì)產(chǎn)生正的雙向反饋效應(yīng),推動(dòng)彼此良性互動(dòng)、共同改善,進(jìn)而形成影響工業(yè)綠色創(chuàng)新的長(zhǎng)效機(jī)制,故兩者協(xié)同相比單獨(dú)的規(guī)制工具對(duì)工業(yè)綠色創(chuàng)新的影響更深遠(yuǎn)。此外,地方財(cái)政支持(Fin)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(Pro)滯后1 期至滯后3 期的系數(shù)估計(jì)值都顯著為正,說明這些控制變量對(duì)地方工業(yè)綠色創(chuàng)新的短期與長(zhǎng)期效應(yīng)都存在。

表2 命令型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制協(xié)同的長(zhǎng)期效應(yīng)估計(jì)結(jié)果

4 結(jié)論與對(duì)策

在文獻(xiàn)歸納和梳理的基礎(chǔ)上,對(duì)中國(guó)279個(gè)地級(jí)市2009—2020年期間的數(shù)據(jù)進(jìn)行收集整理,采用相關(guān)計(jì)量分析方法實(shí)證檢驗(yàn)了命令型環(huán)境規(guī)制與公眾參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)地方工業(yè)綠色創(chuàng)新的影響。研究表明,命令型環(huán)境規(guī)制和公眾參與型環(huán)境規(guī)制對(duì)地方工業(yè)綠色創(chuàng)新的倒逼作用存在明顯的協(xié)同效應(yīng),而且這種協(xié)同效應(yīng)具有一定的長(zhǎng)期性;這一協(xié)同聯(lián)動(dòng)機(jī)制的共同推進(jìn)既增強(qiáng)了命令型環(huán)境規(guī)制的作用效果,又顯著地強(qiáng)化了公眾參與型環(huán)境規(guī)制的影響?；谒贸龅难芯拷Y(jié)論獲得相應(yīng)的政策啟示。

首先,依據(jù)地區(qū)特點(diǎn)、工業(yè)行業(yè)或企業(yè)的發(fā)展階段靈活實(shí)施命令型環(huán)境規(guī)制措施。在市場(chǎng)化進(jìn)程相對(duì)滯后的地區(qū),適當(dāng)采用從嚴(yán)的命令型環(huán)境規(guī)制措施促使企業(yè)合理處理環(huán)境問題,倒逼其開展綠色創(chuàng)新活動(dòng)是比較合適的。地方政府帶有較強(qiáng)行政色彩的環(huán)境規(guī)制手段,能夠增加企業(yè)的私人成本,使企業(yè)在管理決策中將環(huán)境成本考慮在內(nèi)從而改變企業(yè)的生產(chǎn)決策行為,促使其將外在的規(guī)制壓力轉(zhuǎn)化為積極從事清潔生產(chǎn)技術(shù)研發(fā)的內(nèi)在動(dòng)力,進(jìn)而助推工業(yè)綠色轉(zhuǎn)型升級(jí)的進(jìn)程。另外,政府相關(guān)部門要根據(jù)工業(yè)企業(yè)的實(shí)際發(fā)展階段來靈活實(shí)施命令型環(huán)境規(guī)制工具。有些地區(qū)企業(yè)的規(guī)模與實(shí)力較弱,對(duì)環(huán)境成本的承受能力有限,如果盲目加大環(huán)境規(guī)制力度,有可能讓企業(yè)在付出治污努力仍達(dá)不到環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)后轉(zhuǎn)而采取一些消極抵制措施,甚至干脆退出市場(chǎng)。此時(shí),政府需考慮其他更加合適的措施,比如利用財(cái)政資金支持這些企業(yè)開展綠色技術(shù)研發(fā)或引進(jìn)綠色生產(chǎn)技術(shù)、降低生產(chǎn)設(shè)備能耗,推動(dòng)其走向綠色增長(zhǎng)的道路。對(duì)那些規(guī)模實(shí)力較強(qiáng)的污染型工業(yè)企業(yè),采取適當(dāng)嚴(yán)格的規(guī)制標(biāo)準(zhǔn)將有助于倒逼其在生產(chǎn)過程中積極采取清潔生產(chǎn)技術(shù)、提高能源及相關(guān)資源的綜合利用效率。

其次,在注重彰顯各類環(huán)境規(guī)制工具獨(dú)立效應(yīng)的同時(shí),更要關(guān)注不同類型環(huán)境規(guī)制工具協(xié)同效應(yīng)的發(fā)揮,尤其要構(gòu)建起命令型與公眾參與型環(huán)境規(guī)制的協(xié)同機(jī)制,讓兩者相互促進(jìn)、良性發(fā)展,最大限度地發(fā)揮協(xié)同效應(yīng)。而協(xié)同效應(yīng)發(fā)揮的前提條件在于“補(bǔ)齊短板”,具體的就是補(bǔ)齊“公眾參與”這塊短板。當(dāng)前,在中國(guó)各個(gè)地區(qū),大型企業(yè)的數(shù)量及其占比遠(yuǎn)不及中小企業(yè),而中小企業(yè)在運(yùn)營(yíng)過程中對(duì)廢棄物的排放總量是不容忽視的。對(duì)眾多中小企業(yè)的環(huán)境監(jiān)督和管理需廣大公眾的參與。當(dāng)前公眾參與環(huán)境規(guī)制在具體執(zhí)行中遇到很多的障礙,需重點(diǎn)從以下兩個(gè)方面來補(bǔ)短板:在民眾基礎(chǔ)強(qiáng)化方面,需要有關(guān)部門及媒體加大環(huán)保宣傳力度,致力于提高公眾的素質(zhì)及激發(fā)其環(huán)保意識(shí),讓公眾的受教育水平、素質(zhì)和環(huán)保意識(shí)成為支撐公眾參與型規(guī)制效應(yīng)發(fā)揮的堅(jiān)強(qiáng)基石;在組織基礎(chǔ)夯實(shí)方面,政府應(yīng)出臺(tái)及完善相關(guān)政策措施引導(dǎo)民間環(huán)保組織的建立和健康發(fā)展,有效增強(qiáng)其發(fā)動(dòng)廣大民眾的號(hào)召力和凝聚力,積極支持和維護(hù)民間環(huán)保組織在面對(duì)環(huán)境污染時(shí)的合理訴求。另外,建立起順暢的信息傳遞渠道,當(dāng)民間組織向政府有關(guān)部門舉報(bào)污染企業(yè)的違法排污行為時(shí),政府部門應(yīng)該及時(shí)受理并將事件處理進(jìn)展等信息及時(shí)通報(bào)民間組織。

最后,工業(yè)企業(yè)應(yīng)該以“創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享”五大新發(fā)展理論為引領(lǐng),將“綠色、創(chuàng)新”內(nèi)化為企業(yè)精神的重要組成部分,持續(xù)增強(qiáng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)和綠色發(fā)展意識(shí),增強(qiáng)企業(yè)乃至整個(gè)工業(yè)行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。企業(yè)不能單純從成本的角度看待綠色創(chuàng)新,應(yīng)該將綠色創(chuàng)新看作新的商機(jī)和財(cái)富創(chuàng)造的催化劑。企業(yè)應(yīng)該審時(shí)度勢(shì),瞄準(zhǔn)未來與環(huán)境相關(guān)的需求,通過投資取得良好環(huán)境績(jī)效的技術(shù)和設(shè)備,積極開發(fā)和生產(chǎn)節(jié)能型新產(chǎn)品以加快綠色產(chǎn)品創(chuàng)新進(jìn)程;積極引進(jìn)或開發(fā)綠色工藝設(shè)備和清潔生產(chǎn)技術(shù),致力于降低生產(chǎn)中對(duì)能源、物料及相關(guān)資源的消耗及污染物的排放以加快綠色工藝創(chuàng)新進(jìn)程。同時(shí),企業(yè)也應(yīng)當(dāng)將積極主動(dòng)地將源頭治理模式與傳統(tǒng)的末端治理模式有機(jī)結(jié)合起來,在關(guān)鍵環(huán)節(jié)守住末端治理最后一道防線,減少直接排向自然界的污染物?？傊?不應(yīng)該僅依靠環(huán)境規(guī)制這種外力來影響綠色創(chuàng)新,源自企業(yè)的內(nèi)生驅(qū)動(dòng)力也應(yīng)成為推動(dòng)工業(yè)行業(yè)或企業(yè)實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型及創(chuàng)新發(fā)展的重要力量。