郄海拓，張志娟，何 瀟

（中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京 100038）

1 研究背景

科技創(chuàng)新（science technology and innovation，STI）政策的制定能夠?yàn)榭萍紕?chuàng)新發(fā)展提供法律和制度層面的保障[1]。陳強(qiáng)等[2]提出科技創(chuàng)新政策包含與科技創(chuàng)新活動(dòng)相關(guān)的公共政策，是國家和地區(qū)為實(shí)現(xiàn)一定時(shí)期的科技、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展目標(biāo)而制定和推行的有關(guān)引導(dǎo)、激勵(lì)和支持創(chuàng)新活動(dòng)及其成果應(yīng)用的行動(dòng)準(zhǔn)則和公共措施[3]。此后又有學(xué)者對(duì)于其適用范圍進(jìn)行了進(jìn)一步明確，認(rèn)為科技創(chuàng)新政策是政府部門為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)、提升競(jìng)爭(zhēng)能力，對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)過程、創(chuàng)新主體行為以及創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境等進(jìn)行支持和規(guī)范的一系列公共政策總和，包括科學(xué)政策、技術(shù)政策和創(chuàng)新政策[4-5]。眾多學(xué)者也持相近觀點(diǎn)，如王欣[4]、梁正等[5]、Amankwah-Amoah[6]和周華東[7]，本文也采取此界定方式，將科技創(chuàng)新政策聚焦于科學(xué)、技術(shù)和創(chuàng)新領(lǐng)域。

科技創(chuàng)新和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展都需要政策的支持和引導(dǎo)，而對(duì)政策清晰有效地進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，則有助于深刻地理解政策意圖，為下級(jí)政府、產(chǎn)業(yè)企業(yè)等政策受眾的各種決策提供依據(jù)。但政策以文本形式對(duì)外發(fā)布，是一種非結(jié)構(gòu)的數(shù)據(jù)，其背后的關(guān)系和重點(diǎn)隱藏在文本當(dāng)中。因此，為了更好地理解和解讀政策，可以采用文本分析法。文本分析作為一種主要方法出現(xiàn)在政策量化分析中，可將文本轉(zhuǎn)化為易讀的結(jié)構(gòu)性數(shù)據(jù)和關(guān)系，并以多種可視化的形式予以展示，使政策文本變得清晰和明確。有助于政策受眾更好地理解政策意圖進(jìn)而做出更優(yōu)的決策。而結(jié)合文本挖掘方法，在更廣的“時(shí)間窗口”內(nèi)研究政策重點(diǎn)的變遷情況，能夠?qū)崿F(xiàn)對(duì)政策全方位的理解和解讀，預(yù)測(cè)政策趨勢(shì)，從而為政策受眾更長(zhǎng)久的戰(zhàn)略決策提供支持。

2 中國科技創(chuàng)新政策的發(fā)展階段

2.1 階段劃分依據(jù)

為實(shí)現(xiàn)更加客觀合理的階段劃分，本文綜合考慮了3 種劃分依據(jù)，一是較為重大的政策發(fā)布時(shí)間點(diǎn)，二是相關(guān)文獻(xiàn)中對(duì)中國科技創(chuàng)新政策發(fā)展階段的劃分，三是以本文所選擇的政策樣本的分布情況予以佐證。

2.1.1 重大的政策發(fā)布時(shí)間點(diǎn)

2006年國務(wù)院發(fā)布了《國家中長(zhǎng)期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006—2020年）》，提出要經(jīng)過15年努力，到2020年使中國進(jìn)入創(chuàng)新型國家行列。建設(shè)創(chuàng)新型國家，要把增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力作為國家戰(zhàn)略，貫穿于現(xiàn)代化建設(shè)各個(gè)方面[8]。同年，科技部發(fā)布了《國家“十一五”科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃》[9]，基于對(duì)“十一五”期間的科技與經(jīng)濟(jì)社會(huì)需求的深入研究，確定了中國科技發(fā)展的總體思路，將提升能源和關(guān)鍵技術(shù)等5 方面自主創(chuàng)新能力作為“十一五”期間中國科技發(fā)展的重點(diǎn)。

2012年7月黨中央、國務(wù)院召開全國科技創(chuàng)新大會(huì)并提出了創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略[10]，同年11月，黨的十八大召開，明確提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)科技創(chuàng)新是提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置[11]。2012年9月，中共中央、國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》，就深化科技體制改革、加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)提出了具體要求[12]。

綜上所述，2006年和2012年都是較為重要的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，因此根據(jù)這兩個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)將樣本時(shí)間劃分為1999—2005年、2006—2011年和2012—2022年3 個(gè)階段。

2.1.2 相關(guān)文獻(xiàn)

張寶建等[13]將中國1995—2017年間的科技創(chuàng)新政策以1995年、2006年和2012年為時(shí)間節(jié)點(diǎn)，劃分為科技創(chuàng)新制度夯實(shí)階段、科技創(chuàng)新功能重塑階段和科技創(chuàng)新源頭強(qiáng)化階段，以研究政策主題與演化過程。鐘振清[14]將中國少數(shù)民族自治區(qū)科技政策劃分為5 個(gè)階段，分別是1978—1984年的科技政策恢復(fù)期、1985—1994年的科技政策探索期、1995—2005年的科技政策改革期、2006—2011年的科技政策拓展期和2012年以后的科技政策深化期，其中1985年、1995年、2006年和2012年均為重要的時(shí)間節(jié)點(diǎn)。白旭云等[15]則將改革開放以來中國科技創(chuàng)新政策劃分為1978—1994年的科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃調(diào)整階段、1995—2003年的中國科普事業(yè)新春天、2004—2011年資助創(chuàng)新謀求新發(fā)展和2012年以后的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)建設(shè)科技強(qiáng)國共4 個(gè)階段，以1995年、2004年和2012年為時(shí)間節(jié)點(diǎn)劃分政策階段。

2.1.3 政策樣本分布

由于本文將重點(diǎn)聚焦于同時(shí)關(guān)注科技和創(chuàng)新的國家級(jí)政策，因此在樣本選擇上更加傾向于采取王欣[4]和Amankwah-Amoah[6]的觀點(diǎn)將政策樣本聚焦在科技創(chuàng)新領(lǐng)域，結(jié)合北大法寶數(shù)據(jù)庫和部分公開政策，本文認(rèn)定的科技創(chuàng)新政策的具體范圍包括科技各類法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、科技規(guī)劃、工作方案和實(shí)施細(xì)則等。為更客觀合理地進(jìn)行政策階段劃分，在研究之初就設(shè)定詳細(xì)的樣本篩選條件，以觀測(cè)樣本分布的總體情況，科技創(chuàng)新政策首次出現(xiàn)在1999年，因此選擇1999年為樣本起點(diǎn)時(shí)間，1999—2022年中國科技創(chuàng)新政策樣本數(shù)量如圖1 所示。

圖1 1999—2022年中國科技創(chuàng)新政策樣本數(shù)量分布

1999—2005年科技創(chuàng)新政策數(shù)量較少，且數(shù)量沒有明顯增長(zhǎng)趨勢(shì)，2006—2011年則呈現(xiàn)了震蕩上升的態(tài)勢(shì)，2012年后呈現(xiàn)了穩(wěn)定增長(zhǎng)的趨勢(shì)，因此初步擬按上述3 個(gè)階段劃分中國科技創(chuàng)新政策。

2.2 劃分階段

本文綜合考慮了重大的政策發(fā)布時(shí)間點(diǎn)、相關(guān)文獻(xiàn)和政策樣本的分布情況對(duì)中國科技創(chuàng)新政策進(jìn)行階段劃分，選擇2006年和2012年作為兩個(gè)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，最終將1999—2005年設(shè)定為改革發(fā)展期，2006—2011年為自主創(chuàng)新探索期，2012—2022年為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)期。

2.2.1 第一階段：改革發(fā)展期（1999—2005年）

第一階段命名為改革發(fā)展期，時(shí)間為1999—2005年。1995年國務(wù)院頒布《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》，明確提出國家科學(xué)技術(shù)委員會(huì)作為主管全國科技工作的綜合職能部門，要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)全國科技工作的宏觀管理和綜合協(xié)調(diào)[16]。2002年，中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)《2002—2005年全國人才隊(duì)伍建設(shè)規(guī)劃綱要》，對(duì)黨政人才、企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理人才、專業(yè)技術(shù)人才等的隊(duì)伍管理提出了規(guī)劃，并提出繼續(xù)深化干部人事制度和人才管理體制改革等內(nèi)容[17]。在這樣的環(huán)境背景下，1999—2005年改革發(fā)展的特點(diǎn)明顯，此時(shí)有序管理尤為重要。需要說明的是，由于滿足篩選條件的政策樣本首次出現(xiàn)在1999年，且本文是基于政策文本本身的研究，所以為忠于原樣本以保證研究的客觀性，本文將1999年作為研究起始年，此處提到1995年的政策只用作為1999年的政策環(huán)境提供基礎(chǔ)支撐。

2.2.2 第二階段：自主創(chuàng)新探索期（2006—2011年）

第二階段命名為自主創(chuàng)新探索期，時(shí)間為2006—2011年。2006年國務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于實(shí)施科技規(guī)劃綱要增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的決定》，提出努力建設(shè)創(chuàng)新型國家，堅(jiān)持自主創(chuàng)新，全面提升國家競(jìng)爭(zhēng)力；創(chuàng)新體制機(jī)制，走中國特色自主創(chuàng)新道路；制定配套政策，激勵(lì)自主創(chuàng)新等[18]。該政策將自主創(chuàng)新放在了極為重要的位置上。與此同時(shí)，從政策數(shù)量來看，本階段樣本數(shù)量并不多，因此自主創(chuàng)新尚處于探索階段。但在本階段，創(chuàng)新得到了足夠的重視，創(chuàng)新活力呈現(xiàn)逐漸增強(qiáng)的趨勢(shì)。

2.2.3 第三階段：創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)期（2012—2022年）

第三階段命名為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)期，時(shí)間為2012年以后，為保證自然年內(nèi)政策的完整性，政策樣本時(shí)間截至2022年。繼2012年黨的十八大提出“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”和2012年中共中央、國務(wù)院印發(fā)的《關(guān)于深化科技體制改革加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》對(duì)加快國家創(chuàng)新體系建設(shè)提出了具體要求之后，中國又出臺(tái)了一系列的科技創(chuàng)新政策以促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展。2015年3月出臺(tái)《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》[19]，2016年中共中央、國務(wù)院印發(fā)《國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略綱要》[20]，2020年國務(wù)院辦公廳印發(fā)《關(guān)于提升大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新示范基地帶動(dòng)作用進(jìn)一步促改革穩(wěn)就業(yè)強(qiáng)動(dòng)能的實(shí)施意見》[21]，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的重要性越來越凸顯，圍繞創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的各方面配套政策逐漸完善[15]。

3 各階段文本挖掘結(jié)果及分析

3.1 研究對(duì)象與數(shù)據(jù)來源

本研究共選取了1999—2022年共計(jì)24年間的中國國家科技創(chuàng)新政策樣本，并將研究重點(diǎn)聚焦于同時(shí)關(guān)注科技和創(chuàng)新的國家級(jí)政策。政策樣本主要來源于北大法寶數(shù)據(jù)庫，將搜索范圍設(shè)定為“中央法規(guī)”，選擇“高級(jí)檢索”，篩選范圍設(shè)定為標(biāo)題包含“科技”和“創(chuàng)新”，公布時(shí)間不設(shè)起點(diǎn)，搜索時(shí)間截至2022年12月31日。共搜索到764 項(xiàng)政策。剔除已失效以及內(nèi)容與科技創(chuàng)新事業(yè)相關(guān)性較低或較偏領(lǐng)域的政策，優(yōu)先保留包括人才、企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、創(chuàng)新平臺(tái)載體、成果轉(zhuǎn)化、科技金融和創(chuàng)新生態(tài)等主題在內(nèi)的與中國科技創(chuàng)新事業(yè)高度相關(guān)的政策，篩選后北大法寶數(shù)據(jù)庫共保留190 項(xiàng)科技創(chuàng)新政策。同時(shí)為了盡量使政策樣本更加完備，本文又通過中國科技部官網(wǎng)和中央人民政府官網(wǎng)對(duì)政策予以逐項(xiàng)篩選和補(bǔ)充，取消了標(biāo)題中必須同時(shí)包含“科技”并且“創(chuàng)新”的條件，同樣剔除已失效以及內(nèi)容與科技創(chuàng)新事業(yè)相關(guān)性較低或較偏領(lǐng)域的政策樣本，最終得到發(fā)布于1999—2022年的254 項(xiàng)政策。由這些政策組成本研究使用的政策數(shù)據(jù)庫，分布如圖1所示。

3.2 研究方法與研究框架

本研究基于254 項(xiàng)國家級(jí)科技創(chuàng)新政策樣本，采用文本挖掘方法分析中國科技創(chuàng)新政策在3 個(gè)階段的重點(diǎn)變遷?；谖谋颈旧淼难芯磕軌蚪档脱芯咳藛T的主觀偏差對(duì)研究結(jié)果的影響，以文本為基礎(chǔ)客觀地展現(xiàn)政策不同階段的具體特點(diǎn)，有助于更加深入地解讀政策，并對(duì)不同階段政策重點(diǎn)的變遷進(jìn)行更為客觀的理解和觀測(cè)。

本研究主要分為以下6 個(gè)步驟，如圖2 所示。

圖2 研究框架

第一步是對(duì)樣本進(jìn)行收集和篩選，形成政策數(shù)據(jù)庫。

第二步是進(jìn)行階段劃分，將數(shù)據(jù)庫中的樣本按照不同階段匯總，并轉(zhuǎn)化為文本挖掘軟件可讀的TXT 文本文檔格式，然后對(duì)形成的文本進(jìn)行簡(jiǎn)單清洗，即刪除無意義的空白表格等內(nèi)容。

第三步是將不同階段的政策樣本導(dǎo)入ROST CM軟件，進(jìn)行分詞處理、高頻詞統(tǒng)計(jì)，并生成共詞矩陣。

第四步是將矩陣導(dǎo)入U(xiǎn)cinet 軟件完成可視化等分析，如生成語義網(wǎng)絡(luò)圖、計(jì)算點(diǎn)度中心度和網(wǎng)絡(luò)中心勢(shì)等，并進(jìn)行小團(tuán)體分析。

第五步是根據(jù)不同階段的結(jié)果對(duì)政策重點(diǎn)進(jìn)行總結(jié)，分析3 個(gè)階段政策重點(diǎn)的變遷情況。

第六步是總結(jié)研究的創(chuàng)新點(diǎn)和局限性，并對(duì)研究進(jìn)行展望。

3.3 研究結(jié)果與分析

文本挖掘的結(jié)果包括高頻詞、語義網(wǎng)絡(luò)圖、點(diǎn)度中心度、網(wǎng)絡(luò)中心勢(shì)和小團(tuán)體分析等。

高頻詞是文本中出現(xiàn)頻次較高的詞。高頻詞不能完全反映該詞在政策文本中的重要性，因?yàn)椴皇敲總€(gè)詞都有極強(qiáng)的實(shí)際意義，或與其他詞存在有意義的關(guān)聯(lián)，因此需要進(jìn)行篩選。本文在實(shí)際操作中剔除了沒有實(shí)際意義的詞，如“應(yīng)當(dāng)”或程度副詞等，另剔除在文中與其他詞連接較少的詞，然后保留篩選后的前20 個(gè)高頻詞及其詞頻數(shù)。

語義網(wǎng)絡(luò)圖表示的是文本背后各個(gè)節(jié)點(diǎn)（高頻詞）之間的分布與聯(lián)系情況，實(shí)現(xiàn)了將政策文本轉(zhuǎn)化為可視化的圖像，有助于將文本背后隱藏的關(guān)系直觀地展示出來。節(jié)點(diǎn)之間的連線代表的是兩個(gè)節(jié)點(diǎn)同時(shí)出現(xiàn)在語義網(wǎng)絡(luò)中；與其他節(jié)點(diǎn)連接越多的節(jié)點(diǎn)，在一定程度上代表了其在語義網(wǎng)絡(luò)中越重要。

點(diǎn)度中心度的數(shù)值代表的是該節(jié)點(diǎn)與其他節(jié)點(diǎn)相連的次數(shù)，量化了語義網(wǎng)絡(luò)圖中某一特定節(jié)點(diǎn)與其他節(jié)點(diǎn)關(guān)聯(lián)的緊密程度，因此更加直觀地量化了該節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中的重要程度，點(diǎn)度中心度取值越高，代表該節(jié)點(diǎn)在網(wǎng)絡(luò)中越重要[22]。

網(wǎng)絡(luò)中心勢(shì)代表的是特定網(wǎng)絡(luò)中各節(jié)點(diǎn)的集中程度，取值介于0 和1 之間。通常以[0, 100%]百分?jǐn)?shù)表示，越靠近0 代表網(wǎng)絡(luò)越分散，越靠近100%則代表網(wǎng)絡(luò)越集中，一般經(jīng)驗(yàn)取值10%以上的網(wǎng)絡(luò)就具有一定的集中度。網(wǎng)絡(luò)中心勢(shì)只是反映網(wǎng)絡(luò)實(shí)際狀態(tài)的一個(gè)客觀指標(biāo)，數(shù)值并不能直接判斷網(wǎng)絡(luò)的優(yōu)劣情況。

小團(tuán)體分析則可以識(shí)別文本中有幾個(gè)相對(duì)集中的重點(diǎn)領(lǐng)域，并將文本背后的重點(diǎn)領(lǐng)域識(shí)別出來。

3.3.1 不同階段高頻詞比較

為了突出重點(diǎn)內(nèi)容，在每個(gè)階段選取20 個(gè)高頻詞，按上述標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行篩選，最后得到的重要高頻詞匯總?cè)绫? 所示。

表1 不同階段高頻詞匯總

3 個(gè)階段居首位的高頻詞均為科技，這是因?yàn)闃颖具x擇的是中國科技創(chuàng)新政策，政策樣本都與中國的科技事業(yè)高度相關(guān)，因此科技成為3 個(gè)階段詞頻最高的高頻詞符合直觀判斷。第一階段的前幾個(gè)高頻詞都與項(xiàng)目、管理、計(jì)劃等相關(guān)，且創(chuàng)新排名第6 位，詞頻遠(yuǎn)低于項(xiàng)目、技術(shù)和管理。說明該階段的科技創(chuàng)新政策整體偏重計(jì)劃和有序的管理，創(chuàng)新并未排在很重要的位置。第二階段的主要特點(diǎn)是創(chuàng)新一躍成為排名第2 位的高頻詞，而且自主也出現(xiàn)在了高頻詞中。另外，企業(yè)作為新出現(xiàn)的高頻詞排名第3 位，且高頻詞中也出現(xiàn)了基地、機(jī)構(gòu)、科研和人才等創(chuàng)新所必需的要素，說明圍繞科技、創(chuàng)新和企業(yè)的要素聚集趨勢(shì)開始顯現(xiàn)。第三階段科技、創(chuàng)新、技術(shù)和企業(yè)都非常重要，同時(shí)服務(wù)也出現(xiàn)在高頻詞中，排名第8 位，研究、研發(fā)和科研同時(shí)出現(xiàn)在高頻詞中。

3.3.2 不同階段語義網(wǎng)絡(luò)圖與點(diǎn)度中心度比較

（1）第一階段語義網(wǎng)絡(luò)圖與點(diǎn)度中心度

第一階段語義網(wǎng)絡(luò)圖如圖3 所示，這個(gè)階段中國科技創(chuàng)新政策中的3 個(gè)重點(diǎn)是科技、項(xiàng)目和管理。規(guī)范的管理更為重要，并且從與項(xiàng)目和管理相連的幾個(gè)主要節(jié)點(diǎn)（即部門、科技部和計(jì)劃）可以看出，此階段更注重在部門的領(lǐng)導(dǎo)下實(shí)現(xiàn)有序的管理，完成科技工作。且此時(shí)創(chuàng)新和技術(shù)的重要性還未得到體現(xiàn)，企業(yè)也未得到重視。

圖3 第一階段（1999—2005年）語義網(wǎng)絡(luò)圖

第一階段點(diǎn)度中心度匯總?cè)绫? 所示，點(diǎn)度中心度的排序與高頻詞代碼排序不一致，說明并非詞頻越高的節(jié)點(diǎn)就一定在網(wǎng)絡(luò)中更為重要，重要性代表的是該節(jié)點(diǎn)與其他節(jié)點(diǎn)相連的緊密程度。在第一階段中，創(chuàng)新與其他節(jié)點(diǎn)連接的緊密程度僅為0.074，點(diǎn)度中心度僅有614 個(gè)節(jié)點(diǎn)與之相連，不足科技的一半，說明創(chuàng)新尚未得到足夠的重視。因此這一階段的特征符合本文對(duì)于文獻(xiàn)的初步判斷，即此時(shí)中國的科技創(chuàng)新政策處于改革發(fā)展期，對(duì)創(chuàng)新的認(rèn)知和追求略顯不足。

表2 1999—2005年中國科技創(chuàng)新政策文本點(diǎn)度中心度匯總

（2）第二階段語義網(wǎng)絡(luò)圖與點(diǎn)度中心度

如圖4 所示，第二階段的語義網(wǎng)絡(luò)圖與第一階段出現(xiàn)了明顯差別，網(wǎng)絡(luò)中最重要的3 個(gè)詞變成了科技、創(chuàng)新和企業(yè)。結(jié)合點(diǎn)度中心度的數(shù)據(jù)（見表2、表3）可得，第一階段與第二階段創(chuàng)新的重要程度從0.074 躍升到了0.208，科技在網(wǎng)絡(luò)中的重要程度從0.196 提高到了0.243，技術(shù)從0.059 提升到了0.061，企業(yè)首次在網(wǎng)絡(luò)中出現(xiàn)，且重要程度為0.099。同時(shí)，在第一階段中重要性以0.090 排名第三位的管理在第二階段下降到0.044，說明管理不再是網(wǎng)絡(luò)中的重點(diǎn)，且管理更多地圍繞著創(chuàng)新和科技，為科技創(chuàng)新提供服務(wù)。另外，從企業(yè)周圍的節(jié)點(diǎn)名稱可以看出，圍繞企業(yè)的服務(wù)得到了重視，自主創(chuàng)新雖然已經(jīng)存在，但在網(wǎng)絡(luò)中的重要程度還不高，仍然處于調(diào)整和探索階段。但與之相關(guān)的人才和體系等已經(jīng)出現(xiàn)了向科技、創(chuàng)新和企業(yè)集聚的態(tài)勢(shì)，自主創(chuàng)新勢(shì)頭良好，與2006年的重大政策相呼應(yīng)[18]。

表3 2006—2011年中國科技創(chuàng)新政策文本點(diǎn)度中心度匯總

圖4 第二階段（2006—2011年）語義網(wǎng)絡(luò)圖

第二階段點(diǎn)度中心度匯總?cè)绫? 所示，該階段的重點(diǎn)是科技、創(chuàng)新和企業(yè)，較之第一階段最大的變化是創(chuàng)新獲得了應(yīng)有的重視，其在網(wǎng)絡(luò)中的重要程度僅略低于科技，而且企業(yè)也成為網(wǎng)絡(luò)中第三重要的節(jié)點(diǎn)，說明在此階段不僅創(chuàng)新的重要性得到了充分的認(rèn)識(shí)，對(duì)企業(yè)作為創(chuàng)新主體的定位也有了明確清晰的認(rèn)知。但此階段仍處于自主創(chuàng)新的探索期，因此資源向科技、創(chuàng)新和企業(yè)的聚集，有序性不足，但總體勢(shì)頭向好。

（3）第三階段語義網(wǎng)絡(luò)圖與點(diǎn)度中心度

第三階段語義網(wǎng)絡(luò)圖如圖5 所示，相對(duì)于第二階段，重點(diǎn)已轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍?、?chuàng)新、技術(shù)和企業(yè)。結(jié)合表3 和表4 的數(shù)據(jù)可知，科技和創(chuàng)新的重要程度變化較小，技術(shù)則由0.061 上漲到0.107，說明技術(shù)得到了更多的重視。此外，整個(gè)網(wǎng)絡(luò)的緊密程度有所提升（即連接節(jié)點(diǎn)的線增加），特別是企業(yè)與科技、創(chuàng)新、技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)進(jìn)一步緊密，而且服務(wù)與這四者之間的關(guān)聯(lián)也更加密切。另外，研究和科研不僅同時(shí)出現(xiàn)，重要性也有所提升，而且第三階段還出現(xiàn)了研發(fā)這個(gè)節(jié)點(diǎn)。第一階段的研究、第二階段的科研，都重在“研”，而第三階段首次出現(xiàn)的研發(fā)一詞，除了“研究”以外還增加了“開發(fā)”的意思，這說明第三階段重視創(chuàng)新的應(yīng)用，因此可以稱為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段，與2012年發(fā)布的重大政策[11-12]和相關(guān)文獻(xiàn)研究[15]相呼應(yīng)。

表4 2012—2022年中國科技創(chuàng)新政策文本點(diǎn)度中心度匯總

圖5 第三階段（2016—2022年）語義網(wǎng)絡(luò)圖

第三階段點(diǎn)度中心度匯總?cè)绫? 所示，該階段的重點(diǎn)是科技、創(chuàng)新、技術(shù)和企業(yè)（發(fā)展節(jié)點(diǎn)的重要性較企業(yè)略強(qiáng)，但其實(shí)際意義較弱，且更多地體現(xiàn)在對(duì)本階段重點(diǎn)的支持上，因此不將發(fā)展作為重點(diǎn)之一）。第三階段最大的特征就是由科技、創(chuàng)新、技術(shù)和企業(yè)形成的創(chuàng)新重點(diǎn)更加穩(wěn)固（點(diǎn)度中心度和節(jié)點(diǎn)連接緊密程度都較高），且資源目標(biāo)明確地向三者有序聚集，形成了強(qiáng)大的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。

3.3.3 不同階段的網(wǎng)絡(luò)中心勢(shì)比較

不同階段的網(wǎng)絡(luò)中心勢(shì)匯總?cè)绫? 所示。

表5 不同階段的網(wǎng)絡(luò)中心勢(shì)匯總

3 個(gè)階段的網(wǎng)絡(luò)中心勢(shì)取值分別是42.61%、33.99%和33.77%，均高于經(jīng)驗(yàn)取值，說明3 個(gè)階段的網(wǎng)絡(luò)都具備一定的集中程度。

3.3.4 不同階段的小團(tuán)體分析比較

將圖6～圖8 的小團(tuán)體圖所反映的信息進(jìn)行匯總，并將各階段不同小團(tuán)體根據(jù)所含高頻詞進(jìn)行命名，如表6 所示，用以分析各階段小團(tuán)體的變化情況。

表6 3 個(gè)階段小團(tuán)體分析情況匯總

圖6 1999—2005年中國科技創(chuàng)新政策文本小團(tuán)體圖

圖7 2006—2011年中國科技創(chuàng)新政策文本小團(tuán)體圖

圖8 2012—2022年中國科技創(chuàng)新政策文本小團(tuán)體圖

從表6 可知，小團(tuán)體分析的結(jié)果與網(wǎng)絡(luò)性和中心性分析相一致。第一階段以改革發(fā)展為主，組織、機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目和管理較為重要。第二階段以自主創(chuàng)新的探索為主，企業(yè)的重要性得到重視，資源向企業(yè)、科技和創(chuàng)新有聚集但有序性不足，仍有很強(qiáng)的探索性特征。第三階段以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為主，資源有序向本階段重點(diǎn)聚集，且圍繞科技、創(chuàng)新、技術(shù)和企業(yè)的服務(wù)不斷完善。

4 各階段政策重點(diǎn)與變遷

文本分析的結(jié)果顯示第一階段的重點(diǎn)是項(xiàng)目、科技和管理?？傮w偏重計(jì)劃和有序的管理，創(chuàng)新還未受到重視，創(chuàng)新、技術(shù)并未擺在很重要的位置，企業(yè)更是未出現(xiàn)在前20 個(gè)高頻詞中（如圖1 和表2 所示）。第二階段的重點(diǎn)是科技、創(chuàng)新和企業(yè)。本階段企業(yè)和創(chuàng)新都得到了重視，且企業(yè)在創(chuàng)新中的重要性得到了肯定，圍繞企業(yè)的服務(wù)受到重視，自主創(chuàng)新重要性突顯，但仍處于調(diào)整探索期，管理不再是本階段的重點(diǎn)，更多地體現(xiàn)為圍繞著創(chuàng)新和科技，為科技創(chuàng)新提供服務(wù)。同時(shí)，資源開始出現(xiàn)向政策重點(diǎn)聚集的勢(shì)頭（如圖4 和表3 所示），創(chuàng)新活力增強(qiáng)，自主創(chuàng)新勢(shì)頭向好。第三階段重點(diǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍?、?chuàng)新、技術(shù)和企業(yè)。由四者形成的創(chuàng)新重點(diǎn)關(guān)系穩(wěn)固，且資源目標(biāo)明確地向其有序聚集，形成了強(qiáng)大的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)力。在此階段創(chuàng)新的重要性較強(qiáng)，如表1 所示，研究、研發(fā)和科研同時(shí)出現(xiàn)在高頻詞中，且如圖5 所示，資源明顯向重點(diǎn)聚集。

總體而言，3 個(gè)階段的重點(diǎn)變遷體現(xiàn)了中國科技創(chuàng)新政策從管理為重轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新為重，且創(chuàng)新過程實(shí)現(xiàn)了由自主創(chuàng)新向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的轉(zhuǎn)變，創(chuàng)新活力不斷增強(qiáng)。創(chuàng)新資源的分布也逐漸向階段重點(diǎn)聚集，從無序到有序，并且服務(wù)系統(tǒng)也在不斷完善。

5 科技創(chuàng)新政策研究的創(chuàng)新點(diǎn)、局限性與研究展望

本文研究的創(chuàng)新點(diǎn)是基于文本挖掘工具將中國科技創(chuàng)新政策發(fā)展3 個(gè)階段的重點(diǎn)予以提煉，并總結(jié)了政策重點(diǎn)的變遷情況，不僅增強(qiáng)了政策文本的易讀性，將文本背后隱藏的數(shù)據(jù)和關(guān)系挖掘出來，還基于文本分析的結(jié)果將政策變遷的情況予以客觀地總結(jié)。相較于純文本的分析，本文更為客觀、有效地消除了研究人員主觀性對(duì)研究結(jié)果的影響。

本文研究的局限性及對(duì)應(yīng)的研究展望有以下3 點(diǎn)：一是為確保較高的政策樣本精度，研究將樣本篩選條件設(shè)定得較為嚴(yán)格，雖然為了彌補(bǔ)這一局限性，手動(dòng)對(duì)政策樣本予以補(bǔ)充，但仍有可能會(huì)損失一些政策樣本。下一步將繼續(xù)優(yōu)化樣本篩選機(jī)制，最大限度地將有價(jià)值的政策樣本完整地保留下來，以優(yōu)化研究結(jié)果。二是僅在政策層面進(jìn)行了研究，沒有精細(xì)到政策工具層面，因?yàn)樵谶M(jìn)行文本整理的過程中，發(fā)現(xiàn)隨著時(shí)間的推移，政策中涉及的政策工具也出現(xiàn)了變化，不僅數(shù)量有所提升，而且也出現(xiàn)了從政策工具向政策工具組合轉(zhuǎn)變的趨勢(shì)，但本文未涉及。針對(duì)這一問題，下一步希望能夠?qū)⒀芯繉?duì)象鎖定到政策工具層面上，研究政策工具在目標(biāo)時(shí)間內(nèi)的演變情況。三是文本挖掘方法雖然能客觀反映政策文本的具體情況，但仍有些重點(diǎn)會(huì)被掩蓋，如近幾年才出現(xiàn)的政策熱點(diǎn)，若放在幾十年的政策樣本中很可能被淹沒，這是文本挖掘方法一直以來存在的一個(gè)缺陷，在小團(tuán)體分析中也有所體現(xiàn)，有些詞可能因?yàn)闆]有出現(xiàn)在高頻詞中而無法在小團(tuán)體分析中得以體現(xiàn)。下一步也將深入持續(xù)改進(jìn)研究方法，希望能與現(xiàn)有文本挖掘方法結(jié)合，從而彌補(bǔ)這一缺陷。