耿世忠 屠曉倩

〔內(nèi)容提要〕本文通過(guò)深入分析美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在長(zhǎng)期推進(jìn)科技創(chuàng)新過(guò)程中的先進(jìn)做法，提煉總結(jié)出其在實(shí)驗(yàn)室建設(shè)、管理體制、人員管理、實(shí)驗(yàn)室設(shè)施共享、實(shí)驗(yàn)室與其他機(jī)構(gòu)合作等方面的具體實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合大連實(shí)際，通過(guò)體制機(jī)制創(chuàng)新，將現(xiàn)有的科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施與正在建設(shè)的科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行整合，形成既相互補(bǔ)充、又服務(wù)社會(huì)，進(jìn)而釋放推動(dòng)科技進(jìn)步的創(chuàng)新能量，為大連打造具有國(guó)際影響力的創(chuàng)新策源中心提供參考。

〔關(guān)鍵詞〕國(guó)家實(shí)驗(yàn)室；美國(guó)經(jīng)驗(yàn)；體制創(chuàng)新；創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

一、美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)

美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室是美國(guó)科技創(chuàng)新的主體，是提高美國(guó)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要組成部分，許多突破性技術(shù)和具有原創(chuàng)性的科研成果，經(jīng)過(guò)產(chǎn)業(yè)化后深刻地影響了世界科技變革和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在長(zhǎng)期發(fā)展過(guò)程中建立的吸引全球人才的機(jī)制、實(shí)驗(yàn)室基礎(chǔ)設(shè)施共享的機(jī)制、實(shí)驗(yàn)室與實(shí)業(yè)深度融合的機(jī)制等，對(duì)我們建立、運(yùn)營(yíng)、整合包括實(shí)驗(yàn)室在內(nèi)的各類(lèi)科學(xué)研究機(jī)構(gòu)，具有較好的借鑒意義。

（一）政府提供主要資金支持，確?？蒲薪?jīng)費(fèi)充足

據(jù)統(tǒng)計(jì)美國(guó)有國(guó)家實(shí)驗(yàn)室42個(gè)，由包括能源部、國(guó)防部等11個(gè)部門(mén)提供財(cái)政資助，每年從聯(lián)邦政府獲得資金超過(guò)150億美元。美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室管理模式分為三類(lèi)（見(jiàn)表1）。

可以看出，這三類(lèi)實(shí)驗(yàn)室都是由美國(guó)聯(lián)邦政府出資，直接投資或者提供主要經(jīng)費(fèi)支持，穩(wěn)定性較高。據(jù)統(tǒng)計(jì)，國(guó)家實(shí)驗(yàn)室承擔(dān)的研發(fā)工作占美國(guó)基礎(chǔ)研究的18%、應(yīng)用研究的16%和技術(shù)開(kāi)發(fā)的13%，各實(shí)驗(yàn)室年度經(jīng)費(fèi)占聯(lián)邦政府研究與開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)的1/3。如勞倫斯利弗莫爾國(guó)家實(shí)驗(yàn)室2017年的研發(fā)經(jīng)費(fèi)，82%來(lái)自能源部，14%來(lái)自國(guó)防部，其余4%來(lái)自其他聯(lián)邦政府部門(mén)。除直接給予經(jīng)費(fèi)支持外，聯(lián)邦政府還為各類(lèi)實(shí)驗(yàn)室提供項(xiàng)目支持。通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)這些項(xiàng)目，各類(lèi)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室不僅提高了自身的科研水平，還獲得了除財(cái)政資助以外的其他渠道經(jīng)費(fèi)來(lái)源，使得實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展各項(xiàng)研究不受經(jīng)費(fèi)制約。

（二）建立開(kāi)放、科學(xué)、具有競(jìng)爭(zhēng)力的人事管理機(jī)制，面向世界吸引人才

美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室實(shí)行主任負(fù)責(zé)制，主任一般是由學(xué)術(shù)水平高、社會(huì)影響大的知名學(xué)者或?qū)＜覔?dān)任。實(shí)驗(yàn)室多采用矩陣式管理結(jié)構(gòu)，在縱向上，根據(jù)管理和學(xué)科需要把實(shí)驗(yàn)室分成若干個(gè)部門(mén)；在橫向上，根據(jù)項(xiàng)目需要組建若干研究團(tuán)隊(duì)，促進(jìn)資源的高度開(kāi)放和人才的順暢流動(dòng)，有利于靈活、快速地完成大型科研任務(wù)。實(shí)驗(yàn)室從多角度采取措施吸引人才。

1.實(shí)驗(yàn)室職位有限度開(kāi)放

在美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室中，對(duì)于雇員有三種身份要求。一是必須具有美國(guó)公民身份。對(duì)于職位屬于聯(lián)邦政府雇員或涉密的崗位均要求具有美國(guó)公民身份，如勞倫斯利弗莫爾等很多國(guó)家實(shí)驗(yàn)室發(fā)布的職位，均明確要求必須是美國(guó)公民。二是非美國(guó)公民經(jīng)授權(quán)后可獲得相應(yīng)職位。當(dāng)美國(guó)公民無(wú)法滿(mǎn)足某些重要職位要求，或?qū)嶒?yàn)室職位需要特殊才能的人員時(shí)，在經(jīng)美國(guó)人事管理辦公室批準(zhǔn)獲得“保密安全工作許可”后，外國(guó)科學(xué)家和工程師可以獲得所需職位。三是依據(jù)公平機(jī)會(huì)政策向非美國(guó)公民開(kāi)放相關(guān)職位。在美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室中，除涉密和要求必須是美國(guó)公民的崗位外，其他崗位大部分遵從美國(guó)勞工法和有關(guān)公平職業(yè)機(jī)會(huì)的法律要求，不允許出現(xiàn)針對(duì)民族血統(tǒng)或公民身份方面的就業(yè)歧視。如國(guó)家可再生能源實(shí)驗(yàn)室、橡樹(shù)嶺國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、愛(ài)達(dá)荷國(guó)家實(shí)驗(yàn)室等歡迎外國(guó)學(xué)生、學(xué)者和專(zhuān)家加入實(shí)驗(yàn)室。

2.建立科學(xué)合理的人才選拔機(jī)制

從人才選拔來(lái)看，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的人事部門(mén)負(fù)責(zé)制定制度和程序，具體選拔由專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)主導(dǎo)。實(shí)驗(yàn)室的科研人員主要有兩類(lèi)（見(jiàn)表2）。

美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室持續(xù)獲得經(jīng)費(fèi)、維持運(yùn)行的基本前提是科研人員要研發(fā)出卓越的科研成果，并且不同實(shí)驗(yàn)室之間項(xiàng)目競(jìng)爭(zhēng)激烈，因此各實(shí)驗(yàn)室非常注重科研人才的引進(jìn)與培養(yǎng)。一是堅(jiān)持人才聘用高度國(guó)際化，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的研究人員多來(lái)自美國(guó)、英國(guó)、中國(guó)、日本、印度等國(guó)家的著名大學(xué)，學(xué)術(shù)造詣深，工作經(jīng)驗(yàn)豐富。二是保持人員結(jié)構(gòu)科學(xué)合理，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室根據(jù)不同崗位聘用合適人員，并不追求全員高學(xué)歷。研究人員一般具有博士學(xué)位，非研究人員一般以學(xué)士學(xué)位為主，在人數(shù)上研究人員與非研究人員比例相當(dāng)。第三是實(shí)行高度開(kāi)放人才流動(dòng)機(jī)制，實(shí)驗(yàn)室采用靈活的用人政策，根據(jù)項(xiàng)目需要可快速聘用來(lái)自世界各地的高端人才，既能保證項(xiàng)目研究需要，又聚集了世界上最優(yōu)秀的人才。美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室還鼓勵(lì)研究人員在大學(xué)兼職，大學(xué)教授也可在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室兼職開(kāi)展研究，實(shí)驗(yàn)室與大學(xué)之間的溝通合作較為順暢。

3.建立市場(chǎng)化并向年輕人和研究成果傾斜的薪酬體制

美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在薪酬方面的基本政策是，既不允許低于市場(chǎng)平均水平，也不允許大幅高于市場(chǎng)水平。具體有以下標(biāo)準(zhǔn)：第一，高于市場(chǎng)平均水平且與同類(lèi)機(jī)構(gòu)的相關(guān)職位相比具有競(jìng)爭(zhēng)力；第二，薪酬水平公平一致；第三，能夠吸引、激勵(lì)高水平高競(jìng)爭(zhēng)力的雇員，以完成實(shí)驗(yàn)室目標(biāo)。美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室人員的工資一般分為15級(jí)，每級(jí)分為10檔，年薪從幾萬(wàn)美元到幾十萬(wàn)美元不等。以阿拉莫斯實(shí)驗(yàn)室為例（表3），該實(shí)驗(yàn)室近60%的人員屬于加州大學(xué)的職工，為了留住本校的年輕人才，加州大學(xué)采取了一系列向年輕人傾斜的措施。

從這一調(diào)資標(biāo)準(zhǔn)來(lái)看，工資增長(zhǎng)最快的是助理教授和副教授，而不是正教授，目的就是鼓勵(lì)年輕人早出成果。有的實(shí)驗(yàn)室，除工資外，還提供眼科、醫(yī)療、人壽、牙科等保險(xiǎn)。對(duì)于外國(guó)科研人員，當(dāng)?shù)氐慕逃龣C(jī)構(gòu)允許其子女進(jìn)入當(dāng)?shù)貙W(xué)校接受義務(wù)教育，有的教育機(jī)構(gòu)還向外國(guó)科研人員的配偶提供免費(fèi)英語(yǔ)課程?？傊绹?guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室在符合法律和規(guī)定的前提下，盡可能為實(shí)驗(yàn)室科研人員提供令人滿(mǎn)意的福利待遇和服務(wù)。

4.采取非行政化的專(zhuān)業(yè)化考核體制

首席科學(xué)家的考核，關(guān)鍵看其通過(guò)科研工作、成果介紹向聯(lián)邦科研部門(mén)申請(qǐng)科研資助的能力。對(duì)科研人員及其團(tuán)隊(duì)的評(píng)估、考核與晉升機(jī)制多采用同行評(píng)議的方法，同行評(píng)議的專(zhuān)家組一般由來(lái)自其他實(shí)驗(yàn)室、政府機(jī)構(gòu)、大學(xué)及工業(yè)界的知名專(zhuān)業(yè)人士組成，評(píng)議的標(biāo)準(zhǔn)按有關(guān)章程規(guī)定執(zhí)行，每年對(duì)是否完成年初科研目標(biāo)、項(xiàng)目完成進(jìn)度、科研能力提升等進(jìn)行評(píng)價(jià)，并與被評(píng)價(jià)者就職位目標(biāo)與表現(xiàn)進(jìn)行溝通。這種評(píng)議制度以項(xiàng)目績(jī)效為核心，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)與合作，有利于培養(yǎng)創(chuàng)造性和促進(jìn)公平，有利于篩選合格的領(lǐng)軍人才，有利于組成凝聚力較強(qiáng)的研究團(tuán)隊(duì)。受雇于美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的科研人員，特別是外國(guó)科研人員在這種機(jī)制下工作往往更加努力，工作成果甚至優(yōu)于美國(guó)雇員，促使國(guó)家實(shí)驗(yàn)室樂(lè)于選聘和雇傭外國(guó)科研人員。美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室還十分重視研究人員的誠(chéng)信評(píng)估，如伯克利實(shí)驗(yàn)室成立了學(xué)術(shù)與研究機(jī)構(gòu)誠(chéng)信辦公室，負(fù)責(zé)實(shí)驗(yàn)室學(xué)術(shù)道德建設(shè)和管理，對(duì)實(shí)驗(yàn)室研究人員的研究成果進(jìn)行誠(chéng)信鑒定。

概括來(lái)說(shuō)，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室人事管理制度的特點(diǎn)：一是人事關(guān)系相對(duì)靈活。在國(guó)家實(shí)驗(yàn)室體系中，大約只有5%的人能最終獲得成為固定科研人員的資格，大部分人員采用任期年限制和項(xiàng)目合同制，機(jī)制較為靈活。由此，博士后和客座研究人員成為國(guó)家實(shí)驗(yàn)室科研隊(duì)伍的重要組成部分，占比接近14%。二是薪酬制度市場(chǎng)化。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的薪酬總額在預(yù)算制定時(shí)通過(guò)談判決定，實(shí)驗(yàn)室研究人員的薪酬大部分也是通過(guò)參考市場(chǎng)定價(jià)以談判的方式確定。三是科研人員的評(píng)估、考核與晉升由專(zhuān)業(yè)的小組實(shí)施，避免了其他非專(zhuān)業(yè)因素的干擾。

（三）建立國(guó)家實(shí)驗(yàn)室共享機(jī)制，方便科研基礎(chǔ)設(shè)施廣泛利用

美國(guó)國(guó)家國(guó)家實(shí)驗(yàn)室主要是由聯(lián)邦政府的公共資金興建的，資金來(lái)源的公共性質(zhì)使其有著服務(wù)全國(guó)科研工作的義務(wù)。為了充分利用國(guó)家實(shí)驗(yàn)室既有基礎(chǔ)設(shè)施和相關(guān)成果，支持科技創(chuàng)新發(fā)展，美國(guó)通過(guò)立法的形式制定了國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的開(kāi)放共享政策，明確了共享的內(nèi)容及相關(guān)程序，鼓勵(lì)各實(shí)驗(yàn)室建立開(kāi)放共享平臺(tái)，向社會(huì)公眾共享實(shí)驗(yàn)室基礎(chǔ)設(shè)施。

1.共享科研數(shù)據(jù)

根據(jù)美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室相關(guān)政策，研究產(chǎn)生的觀測(cè)和模擬數(shù)據(jù)、軟件和算法、文本以及相關(guān)的元數(shù)據(jù)等以數(shù)據(jù)形式存儲(chǔ)的各種信息，在非保密和不受限制的情況下都應(yīng)開(kāi)放。各國(guó)家實(shí)驗(yàn)室都遵循該原則對(duì)外開(kāi)放，如美國(guó)洛斯阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室設(shè)立專(zhuān)門(mén)的工作組，建立了電力數(shù)據(jù)門(mén)戶(hù)，向公眾開(kāi)放可下載的、可視化的電力相關(guān)數(shù)據(jù)集，還提供數(shù)據(jù)可視化分析服務(wù)。實(shí)驗(yàn)室工作人員對(duì)開(kāi)放數(shù)據(jù)持積極擁護(hù)態(tài)度，主動(dòng)推動(dòng)科研數(shù)據(jù)的開(kāi)放進(jìn)程。

2.支持開(kāi)放存取出版物

美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室遵循相關(guān)政策，積極開(kāi)展個(gè)性化實(shí)踐，將科研出版物納入統(tǒng)一開(kāi)放系統(tǒng)，通過(guò)在官網(wǎng)開(kāi)設(shè)科研文件檢索入口、自建開(kāi)放存取平臺(tái)等手段，將實(shí)驗(yàn)室的所有出版物納入開(kāi)放訪(fǎng)問(wèn)系統(tǒng)。如美國(guó)國(guó)家加速器實(shí)驗(yàn)室在專(zhuān)門(mén)的機(jī)構(gòu)網(wǎng)站為用戶(hù)提供最新研究成果的PDF文件，再如美國(guó)洛斯阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室開(kāi)辟了專(zhuān)門(mén)提供出版物的在線(xiàn)資料庫(kù)。多樣化的開(kāi)放共享手段有效促進(jìn)了實(shí)驗(yàn)室成果的快速傳播。

3.開(kāi)源研究工具

開(kāi)源研究工具是開(kāi)放共享的重點(diǎn)之一。美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室根據(jù)研究重點(diǎn)和優(yōu)勢(shì)的不同公開(kāi)不同類(lèi)型的開(kāi)源軟件。如艾姆斯實(shí)驗(yàn)室在美國(guó)政府授權(quán)下共享了數(shù)個(gè)應(yīng)用于分析網(wǎng)絡(luò)攻擊、量子力學(xué)、化學(xué)與材料科學(xué)等領(lǐng)域的開(kāi)源軟件，公眾可免費(fèi)獲取、修改和使用。再如西北太平洋國(guó)家實(shí)驗(yàn)室針對(duì)運(yùn)動(dòng)分析項(xiàng)目開(kāi)發(fā)了可視化的機(jī)器學(xué)習(xí)、數(shù)據(jù)挖掘相關(guān)的系列開(kāi)源軟件與大眾分享。國(guó)家實(shí)驗(yàn)室注重開(kāi)源軟件的開(kāi)發(fā)與使用與社會(huì)需求緊密結(jié)合。在調(diào)查社會(huì)需求的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步追蹤開(kāi)源軟件的后續(xù)使用效果，十分有利于實(shí)驗(yàn)室反思軟件設(shè)計(jì)的短板，并根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整后續(xù)研發(fā)工作。

4.共享設(shè)備等基礎(chǔ)設(shè)施

美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室有著世界一流的儀器設(shè)備，為使這些由公共資金支持的設(shè)備物盡其用，各個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室通過(guò)建立開(kāi)放共享制度，向美國(guó)國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)和世界其他國(guó)家科研機(jī)構(gòu)開(kāi)放這些一流設(shè)備。開(kāi)放共享全球領(lǐng)先的科研設(shè)施，既有利于充分發(fā)揮設(shè)備的潛在價(jià)值，也給予非實(shí)驗(yàn)室科研人員參與前沿領(lǐng)域研究的機(jī)會(huì)，以此研發(fā)更多的科技成果。如美國(guó)能源部國(guó)家實(shí)驗(yàn)室維護(hù)和運(yùn)營(yíng)的超級(jí)計(jì)算機(jī)、粒子加速器、大型X射線(xiàn)光源等26個(gè)實(shí)驗(yàn)設(shè)施，被全球近3萬(wàn)名研究人員使用。美國(guó)能源部啟動(dòng)了“國(guó)家實(shí)驗(yàn)室合作伙伴服務(wù)”計(jì)劃，開(kāi)放了17個(gè)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室統(tǒng)一在線(xiàn)訪(fǎng)問(wèn)網(wǎng)站平臺(tái)，鼓勵(lì)社會(huì)各界科研人員利用國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的先進(jìn)設(shè)備開(kāi)展科學(xué)研究。

5.開(kāi)放科學(xué)研究檔案

對(duì)于涉密的科研內(nèi)容，各實(shí)驗(yàn)室嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)要求，對(duì)于非涉密的科研項(xiàng)目，各實(shí)驗(yàn)室努力嘗試提高研究透明度、提升科研效率。主要嘗試的開(kāi)放內(nèi)容有：非實(shí)驗(yàn)室人員可以自由獲取研究數(shù)據(jù)、研究的實(shí)驗(yàn)室筆記和其他研究過(guò)程，重復(fù)使用、重新分配和復(fù)制研究的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和方法，以及相關(guān)協(xié)作研究的實(shí)踐等。

（四）建立層次不同的合作機(jī)制，鼓勵(lì)社會(huì)各界在科研上交互融合

在推動(dòng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力不斷提升的過(guò)程中，美國(guó)的科技創(chuàng)新逐漸形成了去中心化、網(wǎng)絡(luò)化和開(kāi)放合作的態(tài)勢(shì)，即聯(lián)邦政府通過(guò)立法改變以政府主導(dǎo)為中心的政產(chǎn)學(xué)研關(guān)系，倡導(dǎo)政府、高校、科研機(jī)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)界高度合作，提倡國(guó)家科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施向社會(huì)開(kāi)放。美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室開(kāi)放的基礎(chǔ)設(shè)施稱(chēng)為“用戶(hù)設(shè)施”（User Facility），根據(jù)開(kāi)放對(duì)象、性質(zhì)和開(kāi)放程度的不同，美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的用戶(hù)設(shè)施與外界合作采取四種方式。（見(jiàn)表4）

美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室經(jīng)歷了“封閉—有限度開(kāi)放—開(kāi)放式創(chuàng)新”的漸變過(guò)程，如今形成了實(shí)驗(yàn)室、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)界等合作緊密的龐大體系，為美國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力提升提供了源源不斷的動(dòng)力，成為美國(guó)科技創(chuàng)新日益重要的支撐。

二、大連市科學(xué)基礎(chǔ)現(xiàn)狀和問(wèn)題

大連的科學(xué)基礎(chǔ)較為雄厚。一是高等教育資源豐富。截至2022年9月，全市共有普通高等學(xué)校31所，本、專(zhuān)科在校生33.5萬(wàn)人；在學(xué)研究生6.6萬(wàn)人，其中在學(xué)博士生0.9萬(wàn)人。二是實(shí)驗(yàn)室等基礎(chǔ)設(shè)施數(shù)量大。大連市共有國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室6個(gè)、工程技術(shù)中心4個(gè)；省級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室150個(gè)、技術(shù)創(chuàng)新中心95個(gè)；市級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室138個(gè)、技術(shù)創(chuàng)新中心146個(gè)。大學(xué)、科研院所和企事業(yè)單位的科研類(lèi)機(jī)構(gòu)達(dá)1190家。英歌石科學(xué)城目前正在進(jìn)行大規(guī)模的實(shí)驗(yàn)室建設(shè)，預(yù)計(jì)建設(shè)各類(lèi)型實(shí)驗(yàn)室300家。三是高端人才云集。大連有兩院院士31名，其中大連理工大學(xué)有兩院院士15名，大連化學(xué)物理研究所有兩院院士14名。這些院士的研究領(lǐng)域涵蓋了材料科學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、電子技術(shù)、船舶、機(jī)械、能源等多個(gè)領(lǐng)域。

分析來(lái)看，大連市的科技基礎(chǔ)設(shè)施，特別是不同類(lèi)型的實(shí)驗(yàn)室還存在諸多不足。一是實(shí)驗(yàn)室研究經(jīng)費(fèi)不足。很多實(shí)驗(yàn)室的建設(shè)依賴(lài)于有息負(fù)債，運(yùn)營(yíng)成本大，個(gè)別技術(shù)創(chuàng)新中心處于停擺狀態(tài)。二是對(duì)人才的吸引力不足。實(shí)驗(yàn)室提供的職位層次、科研人員的薪酬、考核激勵(lì)機(jī)制、吸引國(guó)際化人才等在創(chuàng)新化、市場(chǎng)化和非行政化方面有待提高。三是實(shí)驗(yàn)室設(shè)施的共享處于起步階段。大學(xué)、科研院所、企業(yè)之間的科研設(shè)備、技術(shù)材料的共享與社會(huì)開(kāi)放還處于空白期。四是實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)、政府和其他機(jī)構(gòu)的合作不夠充分。五是科研成果本地化率低。大連“一所一院十?！笨蒲谐晒镜剞D(zhuǎn)化率僅為35.3%，很多科研成果躺在實(shí)驗(yàn)室里不能轉(zhuǎn)變?yōu)榇龠M(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的實(shí)際生產(chǎn)力。

三、以體制機(jī)制創(chuàng)新盤(pán)活大連科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施的建議

（一）建立靈活的運(yùn)行管理機(jī)制

美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室為政府所有，大多通過(guò)簽訂合同的方式委托各類(lèi)研究型大學(xué)或其他組織負(fù)責(zé)代管，政府只履行監(jiān)督權(quán)。根據(jù)我國(guó)的實(shí)情，大連市國(guó)家、省、市實(shí)驗(yàn)室在財(cái)政上可以采取政府投入為主，其他投入為輔的方式；在管理上采取政府監(jiān)督為主，各實(shí)驗(yàn)室管理自主的方式，政府把主要精力放在完善創(chuàng)新激勵(lì)政策、營(yíng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境、監(jiān)督實(shí)驗(yàn)室科研績(jī)效和促進(jìn)社會(huì)科技進(jìn)步上，而實(shí)驗(yàn)室擁有獨(dú)立的學(xué)術(shù)、科研和人、財(cái)、物的自主權(quán)，可以把自身精力更多用在吸引人才、進(jìn)行技術(shù)攻關(guān)和科技成果轉(zhuǎn)化方面，形成實(shí)驗(yàn)室發(fā)展良性循環(huán)的態(tài)勢(shì)。

（二）多方籌集資金，確保實(shí)驗(yàn)室有充足的科研經(jīng)費(fèi)

經(jīng)費(fèi)保障是建設(shè)高端實(shí)驗(yàn)室的基礎(chǔ)，沒(méi)有充足的資金，人才引進(jìn)、設(shè)備更新、設(shè)施共享等無(wú)從談起。應(yīng)從多方入手拓展實(shí)驗(yàn)室經(jīng)費(fèi)來(lái)源：

1.對(duì)于重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、中央與地方共建實(shí)驗(yàn)室、省市共建實(shí)驗(yàn)室，可以向國(guó)家有關(guān)部門(mén)、上級(jí)部門(mén)申請(qǐng)專(zhuān)項(xiàng)建設(shè)經(jīng)費(fèi)

根據(jù)《國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)管理辦法》，國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)包括開(kāi)放運(yùn)行經(jīng)費(fèi)、基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)和儀器設(shè)備費(fèi)，是國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的主要經(jīng)費(fèi)來(lái)源，特別是基本科研業(yè)務(wù)費(fèi)是常規(guī)科研項(xiàng)目的核心經(jīng)費(fèi)支撐。除申請(qǐng)的政府撥款外，還可以通過(guò)參加政府采購(gòu)、承包合同和其他合作方式獲得政府的其他資金支持。大連市相關(guān)部門(mén)應(yīng)積極配合國(guó)家、省級(jí)實(shí)驗(yàn)室向國(guó)家、省有關(guān)部門(mén)申請(qǐng)科研經(jīng)費(fèi)和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)；鼓勵(lì)實(shí)驗(yàn)室積極向國(guó)家、省爭(zhēng)取投標(biāo)或參與帶有配套資金的科研項(xiàng)目。

2.努力拓展社會(huì)化資金來(lái)源

包括拓展社會(huì)贊助的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、實(shí)驗(yàn)室與企業(yè)合作的經(jīng)費(fèi)、科研開(kāi)發(fā)和成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、學(xué)科建設(shè)和學(xué)位點(diǎn)經(jīng)費(fèi)，等等。市政府部門(mén)應(yīng)積極制定相關(guān)政策，鼓勵(lì)實(shí)驗(yàn)室積極參與企業(yè)項(xiàng)目研發(fā)，幫助企業(yè)解決研發(fā)問(wèn)題以獲得經(jīng)費(fèi)支持。

（三）建立面向全球開(kāi)放的、專(zhuān)業(yè)化的人才管理機(jī)制

高水平人才是建設(shè)高端實(shí)驗(yàn)室的核心，總結(jié)美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室集聚人才的經(jīng)驗(yàn)和做法，對(duì)我們有很強(qiáng)的借鑒意義。

1.建立開(kāi)放、專(zhuān)業(yè)、多元化的人才管理制度

推行實(shí)驗(yàn)室主任負(fù)責(zé)和首席科學(xué)家負(fù)責(zé)制，實(shí)驗(yàn)室主任、首席科學(xué)家的選拔和推薦，要最大限度減少行政干預(yù)，采取專(zhuān)家委員會(huì)推薦的方法，努力爭(zhēng)取相關(guān)行業(yè)的領(lǐng)頭人擔(dān)任實(shí)驗(yàn)室主任、首席科學(xué)家，實(shí)驗(yàn)室主任、首席科學(xué)家應(yīng)具備通過(guò)科研項(xiàng)目和成果爭(zhēng)取科研資金的能力。實(shí)驗(yàn)室可以采用矩陣式等適合實(shí)驗(yàn)室科研工作的管理方式，方便科研人員專(zhuān)心于科研工作。提供不同層次的職位，通過(guò)雙聘機(jī)制吸引包括科研人員、工程師、博士生、碩士生、本科生等實(shí)驗(yàn)室內(nèi)外部人員參與到科研工作中來(lái)。對(duì)于國(guó)外科研人員，要秉持開(kāi)放的態(tài)度，除有保密要求的職位外，可以提供若干職位給國(guó)外人士，努力調(diào)動(dòng)全球各類(lèi)信息渠道，爭(zhēng)取國(guó)際一流人才。

2.建立專(zhuān)業(yè)化的考評(píng)體系

對(duì)于科研人員的績(jī)效、職稱(chēng)和晉升，改變360°投票方式，建議采用同行評(píng)議制度，由本領(lǐng)域的學(xué)術(shù)界、工業(yè)界、政府機(jī)構(gòu)及技術(shù)、財(cái)務(wù)專(zhuān)家組成的評(píng)審委員會(huì)負(fù)責(zé)。主要評(píng)議兩個(gè)方面：第一個(gè)是科學(xué)技術(shù)成就方面，評(píng)議實(shí)驗(yàn)室的任務(wù)完成情況，科研計(jì)劃及科學(xué)研究的質(zhì)量和水平，科研工作的努力程度和效率，重要科研項(xiàng)目的進(jìn)展情況和科研成果的推廣力度；第二個(gè)是對(duì)實(shí)驗(yàn)室管理和運(yùn)行成績(jī)的評(píng)估，按照規(guī)定的成績(jī)目標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)和方法考察實(shí)驗(yàn)室的運(yùn)作和管理成績(jī)?？蒲腥藛T的績(jī)效考核、職位升遷等由熟悉科研的人員來(lái)評(píng)議，可以避免行政干預(yù)、非專(zhuān)業(yè)因素干擾和論資排輩等因素，使科研人員將主要精力專(zhuān)注于科研工作。

3.建立國(guó)際化、市場(chǎng)化、向年輕科研人員和科研成果傾斜的薪酬激勵(lì)體系

大連市實(shí)驗(yàn)室設(shè)施眾多，不可能都建立國(guó)際化的、市場(chǎng)化的薪酬制度，但對(duì)于國(guó)家大力支持的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、全省傾盡全力建設(shè)的重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和負(fù)責(zé)進(jìn)行科技攻關(guān)和解決卡脖子問(wèn)題的實(shí)驗(yàn)室，確應(yīng)在科研人員薪酬上作出改進(jìn)。一是高水平的行業(yè)領(lǐng)軍人物，其薪酬要不低于國(guó)際水準(zhǔn)，讓他們感覺(jué)與國(guó)外沒(méi)什么差別；二是一般科研人員的薪酬不低于市場(chǎng)平均水平，讓他們感覺(jué)在大連不低于南方城市的水平；三是薪酬要向年輕科研人員適度傾斜，鼓勵(lì)他們刻苦攻關(guān)，早出成績(jī)；四是向科研成果傾斜，對(duì)于成果突出的科技人員，應(yīng)給予重獎(jiǎng)。除薪酬外，在醫(yī)療保險(xiǎn)、兒女就學(xué)、配偶工作和語(yǔ)言過(guò)關(guān)等方面積極給予幫助，不斷提高科技人才的福利待遇。五是除基本薪酬外，對(duì)于可以市場(chǎng)化的科研創(chuàng)新成果，可以建立股份激勵(lì)機(jī)制，讓實(shí)驗(yàn)室、科研團(tuán)隊(duì)和團(tuán)隊(duì)帶頭人分享科研成果市場(chǎng)化所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)效益。

（四）建立三個(gè)層次的實(shí)驗(yàn)室共享制度

共享實(shí)驗(yàn)室就是把實(shí)驗(yàn)室資源共享，讓社會(huì)上有需求的人可以利用實(shí)驗(yàn)室資源。建議把有需求的人分為三類(lèi)，中小學(xué)學(xué)生、高校學(xué)生和包括不同實(shí)驗(yàn)室、高校、企業(yè)和其他社會(huì)各界的科研人員。面向三類(lèi)人員，建立低、中、高三種實(shí)驗(yàn)室共享機(jī)制。

1.針對(duì)中小學(xué)生，建立培養(yǎng)中小學(xué)學(xué)生科研興趣的實(shí)驗(yàn)室共享機(jī)制

中小學(xué)生參加科學(xué)實(shí)驗(yàn)的目的，一方面是為了培養(yǎng)他們的動(dòng)手操作能力，以便讓他們更好地理解書(shū)本上的科學(xué)原理，更重要的是從小就培養(yǎng)他們對(duì)科學(xué)研究和動(dòng)手實(shí)踐的興趣。要對(duì)大連的科學(xué)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行整合，建立若干普及科學(xué)基礎(chǔ)知識(shí)的實(shí)驗(yàn)室，分為單點(diǎn)式和集中式兩種，有的以參觀為主、有的以實(shí)驗(yàn)為主，有的不定期開(kāi)放、有的常年開(kāi)放。對(duì)于集中式的、實(shí)驗(yàn)為主的常年開(kāi)放的實(shí)驗(yàn)室群，可以辦成全國(guó)中小學(xué)生的夏（冬）令營(yíng)集中地，并可以建成以科學(xué)實(shí)驗(yàn)為主，以大連半部近代史教育、海上旅游觀光和住宿餐飲為一體的具有大連特色品牌的綜合性育人育才項(xiàng)目。大連英歌石科學(xué)城建設(shè)的科學(xué)實(shí)驗(yàn)室較為集中，并與旅順的物理距離較近，最適合建設(shè)全國(guó)性的中小學(xué)生實(shí)驗(yàn)基地項(xiàng)目，不僅能樹(shù)立新的科教品牌，還有利于推動(dòng)高新園區(qū)和旅順口區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

2.針對(duì)高校學(xué)生，建立培養(yǎng)動(dòng)手操作能力的實(shí)驗(yàn)室共享機(jī)制

科學(xué)實(shí)驗(yàn)不僅是高校開(kāi)展教學(xué)、科研工作的重要基石，也是體現(xiàn)高校培養(yǎng)學(xué)生動(dòng)手能力、邏輯思維能力、團(tuán)隊(duì)精神和工程師精神等綜合素質(zhì)的重要手段。各實(shí)驗(yàn)室、高校應(yīng)采取以下措施建立實(shí)驗(yàn)室設(shè)施共享機(jī)制：一是將所有的實(shí)驗(yàn)室設(shè)施納入平臺(tái)管理。每一臺(tái)設(shè)備都有詳細(xì)的介紹，包括名稱(chēng)、圖片、型號(hào)、用途、管理人員聯(lián)系方式，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，樣品的制作方法，與該設(shè)備有關(guān)的文章鏈接等。校內(nèi)外人員都可通過(guò)網(wǎng)絡(luò)看到上述信息。二是所有實(shí)驗(yàn)室設(shè)施對(duì)內(nèi)對(duì)外24小時(shí)開(kāi)放，實(shí)驗(yàn)室通過(guò)門(mén)禁卡進(jìn)入。三是建立簡(jiǎn)便預(yù)約機(jī)制。根據(jù)預(yù)約的時(shí)間段、預(yù)約的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)系實(shí)驗(yàn)室儀器管理人，即可預(yù)約。對(duì)于由國(guó)家提供資金支持購(gòu)買(mǎi)的設(shè)備和耗材，可以考慮免費(fèi)共享。四是建立先培訓(xùn)后試驗(yàn)機(jī)制。由儀器管理人員對(duì)申請(qǐng)人進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)合格后方可開(kāi)展試驗(yàn)，方便申請(qǐng)人掌握正確的儀器使用方法開(kāi)展研究。五是建立實(shí)驗(yàn)室設(shè)施的安全管理機(jī)制。由專(zhuān)人負(fù)責(zé)設(shè)備的管理、日常維護(hù)、培訓(xùn)、維修等事宜，保障設(shè)備不受損壞，保持安全運(yùn)行。

3.針對(duì)社會(huì)各界科研人員，建立以方便各界進(jìn)行科技創(chuàng)新的實(shí)驗(yàn)室共享機(jī)制

大連市的科學(xué)實(shí)驗(yàn)室眾多，既有國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室，又有諸多省級(jí)、市級(jí)、院校級(jí)實(shí)驗(yàn)室，還有大量科技中心、企業(yè)研發(fā)平臺(tái)和科學(xué)孵化機(jī)構(gòu)，等等，這些實(shí)驗(yàn)設(shè)施之間相對(duì)孤立，尚無(wú)很好的紐帶打破它們之間的壁壘，應(yīng)將其連接起來(lái)，形成全市協(xié)同創(chuàng)新、加速科研成果轉(zhuǎn)化的局面。一是鼓勵(lì)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等各界科研人員相互流動(dòng)。建立實(shí)驗(yàn)室設(shè)施共享機(jī)制，讓大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等各界科研人員可以通過(guò)簡(jiǎn)便手續(xù)到對(duì)方的實(shí)驗(yàn)室開(kāi)展實(shí)驗(yàn)等科研活動(dòng)，增強(qiáng)相互之間的科研往來(lái)和信息交流，既可以有效利用大連現(xiàn)有基礎(chǔ)設(shè)施提高設(shè)備使用效率，又能推動(dòng)科技創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)在全市更大范圍得以普及。二是建立除實(shí)驗(yàn)室設(shè)備之外的其他設(shè)施共享機(jī)制。對(duì)于實(shí)驗(yàn)室實(shí)驗(yàn)產(chǎn)生的觀測(cè)和模擬數(shù)據(jù)、軟件和算法、文本等科研數(shù)據(jù)，實(shí)驗(yàn)室發(fā)表的出版物，實(shí)驗(yàn)研究的開(kāi)源研究工具，科學(xué)研究檔案，在非保密的情況下，通過(guò)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)向外開(kāi)放共享。三是鼓勵(lì)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)、政府開(kāi)展密切合作，建立科技與市場(chǎng)緊密結(jié)合的機(jī)制，加速科研成果轉(zhuǎn)化?？梢越梃b美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室與外部機(jī)構(gòu)的合作經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)合作研發(fā)協(xié)議、對(duì)外服務(wù)、技術(shù)商業(yè)化協(xié)議、用戶(hù)協(xié)議等方式，加強(qiáng)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)和政府之間的科技研發(fā)合作和共享科研成果；還可以通過(guò)技術(shù)特許權(quán)轉(zhuǎn)讓、聯(lián)合申報(bào)科研落地項(xiàng)目等方式，將自己的技術(shù)提供給那些具備金融資本以及研發(fā)、市場(chǎng)推廣、制造和管理能力強(qiáng)的公司，實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果的商業(yè)化落地。

（五）建立包容開(kāi)放的科研文化

良好的實(shí)驗(yàn)室文化是吸引全世界優(yōu)秀科研人員的軟實(shí)力。借鑒美國(guó)國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的良好做法，應(yīng)積極推動(dòng)大連市各級(jí)實(shí)驗(yàn)室從以下幾個(gè)方面建立和營(yíng)造實(shí)驗(yàn)室文化氛圍。

1.建立友好的內(nèi)部環(huán)境

崇尚公平公正，實(shí)驗(yàn)室人員從上到下一視同仁，首席科學(xué)家、團(tuán)隊(duì)帶頭人沒(méi)有國(guó)籍、地域、身份編制限制。實(shí)驗(yàn)室團(tuán)隊(duì)既可以是實(shí)驗(yàn)室內(nèi)人員，也歡迎實(shí)驗(yàn)室外的科研人員、兼職人員和學(xué)生參與。科研人員可以根據(jù)自己的興趣按照自己的方式開(kāi)展科學(xué)研究。實(shí)驗(yàn)室召開(kāi)研討會(huì)議，每個(gè)人都有發(fā)言的自由，每個(gè)合理的建議都會(huì)得到尊重和采納。

2.對(duì)科研人員予以包容

鼓勵(lì)人才創(chuàng)新，提倡個(gè)人奮斗。鼓勵(lì)科研人員改變既有思維定式，大膽提出新的科研創(chuàng)想并付諸實(shí)施，對(duì)于新的科技創(chuàng)新成果，建立市場(chǎng)化的運(yùn)營(yíng)機(jī)制。鼓勵(lì)冒險(xiǎn)，寬容失敗?？蒲腥藛T失敗不會(huì)受到歧視，激勵(lì)他們勇于開(kāi)拓新的方法向科技難點(diǎn)攻關(guān)。不迷信權(quán)威，始終保持懷疑心態(tài)，開(kāi)展科研活動(dòng)，不論資排輩，只注重科研成效。

3.允許科研人員流動(dòng)

鼓勵(lì)實(shí)驗(yàn)室科研人員、大學(xué)教授和普通學(xué)生在大學(xué)、實(shí)驗(yàn)室、企業(yè)之間進(jìn)行流動(dòng)和兼職，推動(dòng)知識(shí)和技術(shù)在各界進(jìn)行交流，保持實(shí)驗(yàn)室始終擁有活力和創(chuàng)造力。

4.倡導(dǎo)工程師精神

一個(gè)科研人員是否合格，最終還是看他是否能夠解決問(wèn)題。實(shí)驗(yàn)室的各類(lèi)人員，即使是助理研究人員、兼職人員，甚至是一名學(xué)生，即便不是職業(yè)工程師，也應(yīng)具有工程師精神，既要有動(dòng)手能力，也要有解決問(wèn)題的能力，對(duì)于解決疑難問(wèn)題，不達(dá)目的決不罷休。

此外，為確保參與實(shí)驗(yàn)室共享機(jī)制各方的權(quán)利和義務(wù)，保護(hù)當(dāng)事方的合法權(quán)益，還應(yīng)加強(qiáng)立法建設(shè)，將實(shí)驗(yàn)室共享機(jī)制的良好做法和經(jīng)驗(yàn)固化為制度性創(chuàng)新成果，在更大范圍內(nèi)進(jìn)行推廣，為大連市和全省的科技振興架起騰飛的翅膀。

總之，加強(qiáng)大連市科學(xué)實(shí)驗(yàn)室基礎(chǔ)設(shè)施和運(yùn)行機(jī)制建設(shè)，把更多的人才引進(jìn)來(lái)，把更好的設(shè)施建立起來(lái)，把更好的設(shè)備配置起來(lái)，讓全社會(huì)致力于科技創(chuàng)新的人們都能分享實(shí)驗(yàn)室共享制度帶來(lái)的便利，從而增強(qiáng)科技創(chuàng)新的堅(jiān)持和韌勁，使科技真正成為大連市振興發(fā)展的根本動(dòng)力。

（作者單位：大連市發(fā)展和改革委員會(huì)）