摘? ?要：階層優(yōu)勢如何透過不同類型的家庭資本實(shí)現(xiàn)傳遞，是教育不平等研究的核心關(guān)切。文章通過梳理國外以家庭資本為取向的教育階層化研究，發(fā)現(xiàn)不同研究路徑的共同努力：大量兩代人研究框架都強(qiáng)調(diào)處于優(yōu)勢階層的家庭能通過經(jīng)濟(jì)資本、社會(huì)資本和文化資本的多元作用機(jī)制，促成子代教育成就優(yōu)勢的再生產(chǎn)。與兩代人框架相比，多代人視角有助于更全面地理解子代的教育成就。近年來，多國多世代研究框架證明了祖父母在教育分層過程中的影響，但其結(jié)果的模糊性和中國經(jīng)驗(yàn)的適配性表明，探索對(duì)中國多世代家庭資本之教育效應(yīng)機(jī)制的理解尤為迫切。

關(guān)鍵詞：家庭資本；教育成就；優(yōu)勢傳遞；教育階層化；多世代

中圖分類號(hào)：G459? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? ? ?DOI：10.3969/j.issn.1672-3937.2023.08.02

厘清家庭背景在教育中如何發(fā)揮作用，是教育不平等研究的核心關(guān)切。社會(huì)學(xué)家長期以來對(duì)以父母的社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位為代表的社會(huì)出身與個(gè)人的教育、職業(yè)成就之間的關(guān)系感興趣。繼以家庭背景來解釋教育成就的布勞—鄧肯模型和威斯康星模型[1]以后，大量研究都指出，家庭社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位對(duì)子女的教育成就有顯著影響[2][3]。本文從皮埃爾·布迪厄的“資本的形式”框架出發(fā)，梳理國外關(guān)于不同類型的家庭資本（家庭背景的不同因素）與子女教育成就之間關(guān)聯(lián)的實(shí)證與理論研究，以更好地關(guān)照中國經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)當(dāng)代中國教育公平與社會(huì)分層研究的深化發(fā)展。

一、資本的形式

不同于卡爾·馬克思的勞動(dòng)價(jià)值論的資本概念，也不同于在“物”的層次上看待投資問題的經(jīng)濟(jì)學(xué)的資本概念，布迪厄的研究焦點(diǎn)集中在施為者①如何在競爭的場域中通過各種策略獲取利益，以及他們?nèi)绾卧诓扇⌒袆?dòng)的同時(shí)不知不覺地再生產(chǎn)社會(huì)的結(jié)構(gòu)。[4]布迪厄在《資本的形式》中指出，“資本是累積的勞動(dòng)，當(dāng)這種勞動(dòng)在私人性，即排他的基礎(chǔ)上被施為者或其小團(tuán)體占有時(shí)，這種勞動(dòng)就使得他們能夠以具體化的或活的勞動(dòng)形式占有社會(huì)資源”。[5]布迪厄反對(duì)把一切都化約為經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)濟(jì)主義，他強(qiáng)調(diào)實(shí)踐經(jīng)濟(jì)科學(xué)需要致力于考察各種形式的資本并證明其中的法則。在他看來，資本可以表現(xiàn)為四種形態(tài)：經(jīng)濟(jì)資本、社會(huì)資本、文化資本和象征資本。這里的經(jīng)濟(jì)資本不僅包括可以立即、直接轉(zhuǎn)化為貨幣的資本（如金融財(cái)富），也包括制度化了的財(cái)產(chǎn)權(quán)（如房產(chǎn)），因此按照布迪厄的框架，很多社會(huì)分層和代際流動(dòng)的研究模型僅將職業(yè)和收入作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景的衡量指標(biāo)是不夠的，還應(yīng)考量其他財(cái)富作為經(jīng)濟(jì)資本的中心地位。

歷史上對(duì)社會(huì)行動(dòng)的描述和解釋有兩大知識(shí)流派：一是只強(qiáng)調(diào)行動(dòng)原則（即效用最大化）而忽視規(guī)范、人際信任、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的重要作用的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派；二是強(qiáng)調(diào)環(huán)境塑造行動(dòng)而忽視“行動(dòng)的引擎”（沒有內(nèi)在的行動(dòng)源泉和目標(biāo)）的社會(huì)學(xué)流派。因此，為了對(duì)這兩大流派進(jìn)行修正，有社會(huì)學(xué)家提出了新的概念工具——社會(huì)資本——不僅引入了理性行動(dòng)原則，而且在分析過程中不拋棄社會(huì)組織和社會(huì)現(xiàn)象。布迪厄的社會(huì)資本概念是指“實(shí)際的或潛在的資源集合體，這些資源與對(duì)某種持久性網(wǎng)絡(luò)（network）的占有密不可分，這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉的、得到公認(rèn)的，而且是一種體制化關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)，與某個(gè)團(tuán)體的會(huì)員制相聯(lián)系，它從集體擁有的資本的角度為每個(gè)會(huì)員提供支持，提供為他們贏得聲望的‘憑證（credential）”。[6]布迪厄認(rèn)為，施為者占有的社會(huì)資本數(shù)量取決于他能有效運(yùn)用的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模，以及網(wǎng)絡(luò)中與之聯(lián)結(jié)的每個(gè)施為者所占有的資本數(shù)量。[7]

隨后，詹姆斯·S.科爾曼對(duì)社會(huì)資本的內(nèi)涵進(jìn)行了擴(kuò)展，他指出社會(huì)資本由其功能來定義，“它不是一個(gè)單一的實(shí)體，而是各種不同的實(shí)體。它們都由社會(huì)結(jié)構(gòu)的某些方面組成，它們同時(shí)促進(jìn)結(jié)構(gòu)內(nèi)行動(dòng)者（無論是個(gè)體還是組織行動(dòng)者）的某些行動(dòng)。像其他形式的資本一樣，社會(huì)資本是生產(chǎn)性的，使某些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)成為可能”。[8]社會(huì)資本存在于行動(dòng)者之間的關(guān)系之中。例如，朋友、家庭、社群關(guān)系及其信任對(duì)商人交易的重要作用，學(xué)習(xí)圈對(duì)學(xué)生學(xué)業(yè)成績的意義，非正式社會(huì)資源對(duì)職業(yè)流動(dòng)的重要作用等，這些資源都構(gòu)成了行動(dòng)者的社會(huì)資本。那么，到底是社會(huì)關(guān)系的什么構(gòu)成了對(duì)個(gè)體有用的資源？科爾曼提出了社會(huì)資本的五種具體形式。第一種是結(jié)構(gòu)的義務(wù)、期望和可信度。如果甲為乙做了什么并相信乙將來會(huì)回報(bào)，這就建立了甲的期望和乙的義務(wù)，該“債務(wù)”可被視為甲方持有的信用憑證，由乙來履行。如果甲持有大量此類信用憑證，對(duì)于與甲有關(guān)系的人來說，這與金融資本是直接的模擬。第二種形式是信息管道，即社會(huì)關(guān)系中固有的信息潛力，信息在為行動(dòng)提供基礎(chǔ)方面很重要。第三種形式是規(guī)范和有效制裁。當(dāng)一種規(guī)范存在并且有效時(shí)，它就構(gòu)成了一種強(qiáng)大的（有時(shí)脆弱）的社會(huì)資本形式。例如，禁止犯罪的有效規(guī)范使人們可以在夜間的城市自由行走。第四種形式是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的封閉。由于規(guī)范產(chǎn)生于試圖限制消極的外部影響或鼓勵(lì)積極的外部影響，但在許多存在這些條件的社會(huì)結(jié)構(gòu)中，規(guī)范并不存在，原因就在于社會(huì)結(jié)構(gòu)缺乏封閉性。第五種形式是可用的社會(huì)組織，在多重社會(huì)組織中，人們在不止一種背景下聯(lián)系在一起（鄰居、同事、父母、宗教信徒等），多重關(guān)系允許一種關(guān)系的資源被挪用于其他關(guān)系，有時(shí)，資源僅僅是信息。例如，兩位鄰居交換關(guān)于他們同班孩子活動(dòng)的信息。[9]

文化資本是布迪厄最早用來解釋階級(jí)背景與學(xué)術(shù)成就關(guān)聯(lián)的資本形式，也是之后很多社會(huì)學(xué)家進(jìn)行教育階層化研究的理論基礎(chǔ)。雖然布迪厄并沒有給文化資本下一個(gè)明確的定義，但他區(qū)分了文化資本的三種表現(xiàn)形態(tài)：一是具體化的文化資本（embodied state），即文化、修養(yǎng)的形式，代表著精神和身體的持久“性情”（dispositions），這種形式的文化資本預(yù)先就設(shè)定了必須由投資者親歷親為，無法通過禮物或饋贈(zèng)、購買或交換來及時(shí)傳遞，也正因如此，文化資本的代際傳遞成為資本繼承性傳遞的最佳隱蔽方式；二是客觀化的文化資本（objectified state），即在物質(zhì)或媒介中被客觀化的文化商品，如繪畫藏品等；三是體制化的文化資本（institutionalized state），即學(xué)術(shù)文憑的形式，可以用教育成就來衡量，能賦予其擁有者一種約定俗成的合法性保障價(jià)值，教育成就也因此確定了可以在勞動(dòng)力市場進(jìn)行交換的金錢價(jià)值，使得文化資本可以順利轉(zhuǎn)換成經(jīng)濟(jì)資本。[10]近幾十年來，文化資本的概念范圍不斷擴(kuò)展，除了學(xué)歷文憑、文化藏品，還包括高雅文化活動(dòng)、家庭教養(yǎng)等。因此，文化資本可被視為處于不同社會(huì)階層的個(gè)人或群體用來促進(jìn)相對(duì)社會(huì)優(yōu)勢的一種手段，或是一種可以用來交換其他經(jīng)濟(jì)資本或社會(huì)資本的廣義貨幣。

在布迪厄看來，不同形式的資本之間可以相互轉(zhuǎn)換，而這種轉(zhuǎn)換與代際傳遞會(huì)在子代身上復(fù)制階級(jí)特定的“慣習(xí)”（habitus），從而促進(jìn)資本的再生產(chǎn)和在“社會(huì)空間”占據(jù)位置（即階級(jí)優(yōu)勢）的再生產(chǎn)。[11]例如，擁有雄厚經(jīng)濟(jì)資本的家庭可以通過教育投入和課余時(shí)間的投入獲得文化資本，文化資本豐厚者或許可以通過“學(xué)而優(yōu)則仕”獲得社會(huì)資本和象征權(quán)力，反過來，社會(huì)資本強(qiáng)大者也可通過網(wǎng)絡(luò)資源致力于尋求更多的文化資本和經(jīng)濟(jì)資本。

二、家庭經(jīng)濟(jì)資本與教育成就

一直以來，教育社會(huì)學(xué)關(guān)注以父母的職業(yè)、收入為代表的家庭社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景對(duì)子女教育成就的影響，大量研究證明，前者對(duì)子女教育成就有顯著正向影響。例如，卞勇洙及其同事在韓國的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，家庭社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位對(duì)父母客觀化的文化資本、兒童具體化的文化資本和學(xué)業(yè)成績都有積極影響。[12]阿德里安·E.拉夫特里和邁克爾·豪特的最大維持不平等模型（Maximally Maintained Inequality）指出，即使是教育擴(kuò)張以后，社會(huì)出身和教育之間的升學(xué)率和優(yōu)勢比在不同隊(duì)列中依然保持不變（不到10%的農(nóng)場工人和非技術(shù)非農(nóng)場工人的孩子進(jìn)入中學(xué)教育，而80%以上的高層專業(yè)人員和管理人員的孩子進(jìn)入中學(xué)教育），階級(jí)障礙并未消除。[13]塞繆爾·R.盧卡斯的有效維持不平等模型（Effectively Maintained Inequality）表明，家庭背景對(duì)學(xué)生的軌道安置很重要，家庭背景優(yōu)勢始終有助于將兒童從不利的離散位置“轉(zhuǎn)移”到有利的分層課程位置中，即使社會(huì)背景效應(yīng)的增量可能很小，但它仍然是有效的。[14]因此，無論哪種方式，社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位優(yōu)勢似乎都在有效、持續(xù)地為孩子提供保障。此外，家庭社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位顯著影響子女教育機(jī)會(huì)，進(jìn)而影響學(xué)業(yè)成就的結(jié)論也得到了很多中國實(shí)證研究的支持。[15][16][17][18]

然而，社會(huì)學(xué)的傳統(tǒng)地位獲得研究在分析兒童教育獲得時(shí)，通常是評(píng)估父母職業(yè)、收入和教育的作用。[19]這種做法后來被批評(píng)忽視了個(gè)人背景中的重要因素——財(cái)富。塞繆爾·鮑爾斯指出，財(cái)富在這些模型中的缺失可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)社會(huì)不平等在地位獲得中的整體重要性的偏見[20]；約翰·C.漢麗埃塔和理查德·T.坎貝爾認(rèn)為，傳統(tǒng)分層文獻(xiàn)忽略了對(duì)財(cái)富的衡量，盡管大多數(shù)社會(huì)學(xué)家都認(rèn)為財(cái)富是權(quán)力的重要來源[21]。直到近二十多年來，財(cái)富（經(jīng)濟(jì)資本而非僅僅收入）作為社會(huì)分層研究的一個(gè)重要維度才開始吸引更多的實(shí)證研究關(guān)注。[22][23]財(cái)富之所以不同于其他家庭背景因素（如父母的職業(yè)和收入）的原因在于它具有更高程度的持久性：財(cái)富傾向于捕捉多代人產(chǎn)生的優(yōu)勢，因此最強(qiáng)烈地結(jié)合了之前的不平等和社會(huì)排斥的歷史。繼拉塞爾·W.拉貝格最早發(fā)現(xiàn)了父母的財(cái)富與孩子的教育（扣除其他社會(huì)經(jīng)濟(jì)背景指標(biāo)）有關(guān)后[24]，道爾頓·康利提供了證據(jù)，證明父母的財(cái)富和孩子的大學(xué)入學(xué)率之間存在實(shí)質(zhì)性的獨(dú)立聯(lián)系[25]。其他幾項(xiàng)美國的經(jīng)驗(yàn)研究也記錄了父母的財(cái)富與孩子的學(xué)業(yè)成績之間的實(shí)質(zhì)性聯(lián)系[26][27][28]，或與孩子的教育獲得之間的實(shí)質(zhì)性聯(lián)系[29][30][31]。

關(guān)于家庭經(jīng)濟(jì)資本何以能對(duì)子代的教育成就產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，馬丁·哈爾斯泰及其同事分析了三種可能的作用機(jī)制。一是購買機(jī)制。經(jīng)濟(jì)資本在代際過程中最直觀的功能就是可以購買各種商品和服務(wù)，包括能支持學(xué)習(xí)和教育成功的商品和服務(wù)。其最主要的購買功能是投資學(xué)區(qū)房。[32]此外，家庭經(jīng)濟(jì)資本的典型部分——房屋所有權(quán)，通?？梢詾閮和峁┌踩€(wěn)定的學(xué)習(xí)環(huán)境[33]，也有助于減少兒童的問題行為[34]。二是保險(xiǎn)機(jī)制。經(jīng)濟(jì)資本除了實(shí)際使用功能——購買，另一個(gè)有效機(jī)制就是其潛在的使用功能——為各種類型的“失敗”提供保障，如通過替代收入減少不確定的風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)濟(jì)資本提供的風(fēng)險(xiǎn)保障可以使冒險(xiǎn)行為的潛在成本更低，從而讓家庭的教育決策更多地基于孩子的興趣和優(yōu)點(diǎn)而非外部約束，如對(duì)人力資本投資回報(bào)的計(jì)算所帶來的限制。三是規(guī)范機(jī)制。這是指經(jīng)濟(jì)資本在促進(jìn)重教育規(guī)范（pro-education）方面的作用。由于在現(xiàn)代社會(huì)，精英社會(huì)地位的代際穩(wěn)定性已經(jīng)沒有了世襲保證，鑒于經(jīng)濟(jì)資本和文化資本之間的可轉(zhuǎn)換性，富裕家庭傾向于強(qiáng)調(diào)通過高等教育來增加其后代保存家族財(cái)富的能力。這意味著，通過維持“進(jìn)一步教育是可能的”這一觀念的社會(huì)化，即使是中等富裕的家庭也會(huì)產(chǎn)生一種教育權(quán)力感。[35]并且，中等財(cái)富水平的家庭可能出于工具性動(dòng)機(jī)而支持重教育規(guī)范，類似于最富裕家庭可能會(huì)投資于他們最終繼承人的資產(chǎn)管理能力一樣。此外，教育上的成功也有助于獲得更穩(wěn)定的工作和收入，有助于找到工作和收入前景同樣穩(wěn)定的配偶。因此，培養(yǎng)對(duì)教育的規(guī)范性取向是一個(gè)合理的策略，即使是中等的經(jīng)濟(jì)資本也可以代代相傳。[36]

三、家庭社會(huì)資本與教育成就

除了經(jīng)濟(jì)資本的傳遞有助于子代的教育獲得外，家庭中的社會(huì)資本也能對(duì)子代的人力資本（以教育為代表）創(chuàng)造良好條件。科爾曼強(qiáng)調(diào)，家庭的社會(huì)資本是子女和父母之間的關(guān)系（當(dāng)家庭包括其他成員時(shí)，也包括與他們的關(guān)系，如祖父母）。也就是說，如果家庭成員擁有的人力資本沒有嵌入在家庭關(guān)系中的社會(huì)資本的補(bǔ)充，那么即使父母擁有再多的人力資本都與孩子的教育成長無關(guān)?！皟和塬@得的家庭內(nèi)部社會(huì)資本既取決于成人在家庭中的實(shí)際存在，也取決于成人對(duì)兒童的關(guān)注，成年人的物理缺失可以被描述為家庭社會(huì)資本的結(jié)構(gòu)性缺陷?！盵37]因此，在科爾曼看來，即使成年人身體/物理上在場，如果孩子和父母之間沒有牢固的關(guān)系，家庭中也缺乏社會(huì)資本。這就意味著無論父母身上存在多少以教育為主要形式的人力資本/文化資本，孩子都不能從中受益，因?yàn)樯鐣?huì)資本流失了。

除了家庭內(nèi)部的社會(huì)資本外，科爾曼還強(qiáng)調(diào)家庭外部社會(huì)資本的重要性。對(duì)年輕人的發(fā)展有價(jià)值的社會(huì)資本也可以存在于由父母的社會(huì)關(guān)系組成的社群之中，在這種關(guān)系結(jié)構(gòu)所表現(xiàn)出的封閉性之中，以及在父母與社群機(jī)構(gòu)的關(guān)系之中。這種家庭外部的社會(huì)資本可以通過“代際封閉”來檢視孩子的表現(xiàn)。例如，由于搬家孩子換學(xué)校的次數(shù)，對(duì)于經(jīng)常搬家的家庭而言，已構(gòu)成的社會(huì)資本關(guān)系在每次搬家時(shí)都會(huì)被打破；又如，科爾曼對(duì)一些高中的研究發(fā)現(xiàn)家庭外部社會(huì)資本可以有效減少子女的輟學(xué)率，改善其學(xué)習(xí)表現(xiàn)。[38]實(shí)際上，這還是強(qiáng)調(diào)社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)系、信任和規(guī)范。周敏及其同事在對(duì)洛杉磯不同族裔新二代的社會(huì)流動(dòng)路徑研究中發(fā)現(xiàn)，基于優(yōu)勢代際傳遞的結(jié)果，與越南和墨西哥的同齡人相比，1.5代和第二代中國人表現(xiàn)出更高的教育水平、職業(yè)地位和收入。周敏分析這一獨(dú)特的亞洲模式有兩個(gè)主要原因，一是來到美國的中國父母人力資本（以教育程度為指標(biāo)）雄厚，家庭條件優(yōu)越，對(duì)孩子的教育期望高，因此對(duì)孩子的教育優(yōu)先投資；二是亞洲移民社群為補(bǔ)充美國教育提供了有形的資源，如社群父母互相輔導(dǎo)孩子學(xué)習(xí)，共同監(jiān)督孩子以防止出現(xiàn)違法犯罪行為等。[39]

由此可見，擁有雄厚經(jīng)濟(jì)資本和社會(huì)資本的上層階級(jí)家庭可以通過直接投資教育和橫向鏈接資源、網(wǎng)絡(luò)的方式為子代的教育保駕護(hù)航，從而致力于子代的向上流動(dòng)或維持相當(dāng)水平的教育成就，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢的代際傳遞。而相比之下，家庭的文化資本對(duì)于維持教育階層化的作用具有更強(qiáng)的隱蔽性和持久性。

四、家庭文化資本與教育成就

大量實(shí)證研究都支持文化資本對(duì)教育成功的積極影響。從保羅·迪馬喬開始，一系列的定量研究發(fā)現(xiàn)，文化資本的投入與子女的學(xué)業(yè)成績或教育成就正相關(guān)。[40][41][42][43][44]例如，迪馬喬通過對(duì)美國高中生的民族志的研究，評(píng)估了“地位文化參與—文化資本—學(xué)生的高中成績”之間的影響。研究發(fā)現(xiàn)，在控制了家庭背景和測試能力后，文化資本與高中成績呈顯著正相關(guān)。[45]

階級(jí)如何影響家庭運(yùn)用文化資本促進(jìn)子代的教育成功？安妮特·拉魯在《家庭優(yōu)勢：社會(huì)階層與家長參與》（Home Advantage）中詳細(xì)描述了社會(huì)階層在教育機(jī)制中的區(qū)分運(yùn)作，證明了家長對(duì)學(xué)校教育是否進(jìn)行干預(yù)以及如何干預(yù)，與兒童的學(xué)業(yè)成績是有關(guān)聯(lián)的。拉魯發(fā)現(xiàn)，放任孩子自由成長一般只發(fā)生在美國低社會(huì)階層/勞作階層的家庭中，這些家庭的孩子通?？孔约旱哪芰Α⑶趭^和性格獲得學(xué)業(yè)上的成功，獲得高教育成就的可能性不高。而美國中產(chǎn)階層的家長特別重視孩子的學(xué)習(xí)，他們不僅關(guān)注孩子在家的學(xué)習(xí)行為和習(xí)慣，而且試圖影響孩子在學(xué)校的經(jīng)歷和結(jié)果。例如，積極參加學(xué)校活動(dòng)和會(huì)議，充當(dāng)學(xué)校志愿者，教導(dǎo)監(jiān)督孩子的功課，送孩子參加校外培訓(xùn)班。最為關(guān)鍵的是，他們會(huì)在日常生活中有意識(shí)地引導(dǎo)孩子主動(dòng)思考，帶領(lǐng)孩子參加各種社交活動(dòng)以培養(yǎng)其自主適應(yīng)能力，形塑區(qū)分于工人階層的獨(dú)特的社會(huì)慣習(xí)。[46]中上階層家長的這些期望、行動(dòng)和慣習(xí)背后，有使階層優(yōu)勢保持延續(xù)性的社會(huì)結(jié)構(gòu)的作用，從而導(dǎo)致代際之間教育不平等的再生產(chǎn)。拉魯通過詳細(xì)描述家長激活文化資本的努力以讓子女順應(yīng)教育組織的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，豐富了文化資本概念的解釋內(nèi)涵。

拉魯早期的研究僅聚焦于家庭教育的局部畫面——家校互動(dòng)，而她后期的《不平等的童年：階級(jí)、種族與家庭生活》則給出了家庭教育的全景畫面，從孩子的日常生活組織、語言的使用和家校互動(dòng)三個(gè)邏輯遞進(jìn)的方面，進(jìn)一步指出了階層地位、文化資本確實(shí)塑造家庭教育的策略邏輯。拉魯發(fā)現(xiàn)，不同階層的家庭教養(yǎng)文化邏輯呈現(xiàn)顯著的差異。中產(chǎn)階級(jí)家庭秉持“協(xié)作培養(yǎng)”（concerted cultivation）的文化邏輯，強(qiáng)調(diào)“優(yōu)越感”在孩子心中的生根發(fā)芽，強(qiáng)調(diào)讓孩子參加有組織的課程活動(dòng)，在家中發(fā)展孩子的語言和說理能力，并對(duì)孩子的學(xué)校教育進(jìn)行主動(dòng)干預(yù)以獲得雙重收益。而工人階級(jí)和貧困階級(jí)家庭秉持的是“成就自然成長”（accomplishment of natural growth）的文化邏輯，他們認(rèn)為孩子的發(fā)展應(yīng)該是自然展開的，并不注重協(xié)作培養(yǎng)，傾向于給孩子下達(dá)指令（直接告訴孩子應(yīng)該做什么），也并不注重為孩子安排校外課程，更多期待教育工作者承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)的角色，即這些家長的教養(yǎng)邏輯與教育機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)并不是同步的。這樣，中產(chǎn)階級(jí)家庭培養(yǎng)出來的孩子獲得了優(yōu)越感，而工人階級(jí)和貧困階級(jí)家庭的孩子在學(xué)校體驗(yàn)中得到的是疏遠(yuǎn)感和局促感。[47]這就是中產(chǎn)階級(jí)家庭在文化資本中傳遞給孩子的差別優(yōu)勢，優(yōu)勢地位家庭的培養(yǎng)策略似乎更能將其資本變成利潤。

杰西卡·M.卡拉克認(rèn)為，拉魯（2011）的研究缺陷在于預(yù)設(shè)了兒童基于階層的行為會(huì)自動(dòng)出現(xiàn)以響應(yīng)父母的育兒實(shí)踐。因此，卡拉克通過縱向民族志研究了父母如何積極地給子女傳遞階級(jí)文化，以及這些過程如何復(fù)制不平等。研究發(fā)現(xiàn)，中產(chǎn)階層和工人階層的父母關(guān)于適當(dāng)?shù)恼n堂行為表達(dá)了相反的觀念，這種觀念塑造了父母的文化指導(dǎo)努力，而這些努力激活兒童產(chǎn)生基于階層的問題解決策略，這種策略會(huì)在學(xué)校產(chǎn)生分層收益。具體來說，工人階層的父母通過“約束”邏輯強(qiáng)調(diào)“沒有任何借口”的問題解決方式，鼓勵(lì)孩子不尋求幫助以尊重教師的權(quán)威。這導(dǎo)致工人階層的孩子也激活了“沒有任何借口”的問題解決策略，很少在學(xué)校主動(dòng)尋求幫助。而中產(chǎn)階級(jí)的父母通過“權(quán)利”邏輯來理解課堂互動(dòng)，采用“通過任何手段”的方式解決問題，積極要求學(xué)校的支持，中產(chǎn)階層家長也積極督促孩子與教師協(xié)商尋求幫助。最后，“通過任何手段”促使教師迅速認(rèn)識(shí)到學(xué)生的問題并立即提供幫助，從而使得中產(chǎn)階層學(xué)生通常比工人階層的學(xué)生更快、更準(zhǔn)確地完成任務(wù)。由此可見，父母的激活差異促進(jìn)了教師的分層響應(yīng)，從而在學(xué)校造成不平等的優(yōu)勢。[48]

相比較拉魯，卡拉克的貢獻(xiàn)就在于不僅將家長的教導(dǎo)努力與兒童激活基于階層的行為聯(lián)系起來，表明兒童使用他們在家學(xué)到的東西來管理學(xué)校問題，還通過將家長的教導(dǎo)與他們在學(xué)校的差別獲益掛鉤，解釋了教師對(duì)兒童解決問題策略的反應(yīng)如何影響他們獲得成功的機(jī)會(huì)，通過追溯收益的起源闡明了父母和兒童的主動(dòng)過程一起復(fù)制了教育不平等。

總體而言，關(guān)注文化資本對(duì)子代教育成就影響的研究都傾向于認(rèn)為中上階層的家庭教養(yǎng)要明顯優(yōu)于下層家庭，但這些研究的不足之處在于，現(xiàn)實(shí)中的家庭教養(yǎng)可能并非簡單的非此即彼的“二元”關(guān)系，中產(chǎn)階層和工人階層內(nèi)部也存在教養(yǎng)差異，并且高階層家庭的教養(yǎng)方式也并不必然全都比低階層家庭更有利于子女的教育成果。[49]

五、家庭優(yōu)勢的多代效應(yīng)：祖父母的影響

上述各項(xiàng)研究分別考察了各種類型的家庭資本對(duì)兒童教育成就的影響，但都是以父母的經(jīng)濟(jì)資本、社會(huì)資本和文化資本作為家庭資本的衡量指標(biāo)。近年來，已有學(xué)者開始指出兩代人框架的局限性，認(rèn)為還應(yīng)考慮祖父母甚至更遠(yuǎn)的祖輩在教育和社會(huì)分層過程中的影響。[50][51]與前述兩代人的研究框架相比，多代人視角有助于更全面地理解子代的教育成就。雖然父母是直接影響子女教育成功的家長，但大家庭，尤其是（外）祖父母也可能獨(dú)立地影響孩子的教育。但是，關(guān)于祖父母的獨(dú)立影響的研究成果并不多，觀點(diǎn)也并不統(tǒng)一。[52][53][54]

在經(jīng)濟(jì)資本方面，有研究發(fā)現(xiàn)祖父母的財(cái)富影響會(huì)延伸至孫輩的財(cái)富。[55]少數(shù)研究也開始考慮多世代的財(cái)富對(duì)兒童教育的作用。例如，哈爾斯泰和普費(fèi)弗使用瑞典的數(shù)據(jù)研究了祖父母的財(cái)富與孫子女教育成就之間的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)，祖父母的財(cái)富與孫子女在九年級(jí)的平均績點(diǎn)之間存在顯著關(guān)聯(lián)，而父母的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征和財(cái)富只是部分調(diào)節(jié)了這一作用。具體來說，祖父母財(cái)富對(duì)兒童教育有直接影響，即祖父母的財(cái)富直接超越了祖父母到父母和父母到子女的兩代的傳遞過程。而且，金融財(cái)富或大量流動(dòng)的財(cái)富，而非住房或其他房地產(chǎn)，是家庭財(cái)富預(yù)測兒童教育成就中最重要的組成部分。[56]由此可見，即使在瑞典這樣一個(gè)相對(duì)平等的環(huán)境中，家庭經(jīng)濟(jì)資本的不平等也會(huì)對(duì)幾代人之間的機(jī)會(huì)分配產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

在社會(huì)資本方面，曾震和謝宇對(duì)中國農(nóng)村的祖父母對(duì)孫輩教育的影響研究發(fā)現(xiàn)，只有共同居住的祖父母能顯著增加孫輩留在學(xué)校的機(jī)會(huì)，而非共同居住的祖父母則不會(huì)產(chǎn)生這樣的效應(yīng)，因此，祖父母是否能影響孫輩的教育取決于是否多代同堂的家庭環(huán)境。[57]這也很好地驗(yàn)證了前述科爾曼所強(qiáng)調(diào)的嵌入在家庭內(nèi)部的社會(huì)資本的作用。祖父母可以通過為孫子女提供管教和監(jiān)督來直接對(duì)孩子的教育成就作出貢獻(xiàn)。[58][59]

在文化資本方面，斯坦因·莫里國和麥斯·邁爾·耶格發(fā)現(xiàn)，祖父母的文化資本（衡量為他們的教育和文化參與程度）與孫輩的受教育程度有關(guān)。[60]姜以琳使用臺(tái)灣青年項(xiàng)目（TYP）的數(shù)據(jù)探討了臺(tái)灣祖父母所受教育是否會(huì)影響孫輩的升學(xué)過程。結(jié)果顯示，祖父母與父母的受教育年限之間的正向交互作用表明，祖父母的額外受教育年限對(duì)父母受教育程度高的學(xué)生比父母受教育程度低的學(xué)生更有利。父母處于較高和較低教育階層的學(xué)生在上高中或大學(xué)的可能性上的差距，隨著祖父母教育水平的提高而擴(kuò)大，支持了祖父母的教育通過父母的教育加劇了教育不平等的假設(shè)。[61]這支持了教育結(jié)果的“增強(qiáng)假設(shè)”，即祖父母的教育程度能夠增強(qiáng)父母教育程度對(duì)孫輩教育成果的影響。這意味著，祖父母的文化資本作為一種家庭內(nèi)的社會(huì)資本，對(duì)這一社會(huì)資本的激活，需要父母具備一定的文化資本：受教育程度較高的父母可能會(huì)更好地利用祖父母的資源，最大限度地?cái)U(kuò)大他們對(duì)兒童教育的影響；而受教育程度較低的父母，因?yàn)樗麄兊慕逃R(shí)和信息有限，可能會(huì)阻礙他們有效調(diào)動(dòng)祖父母的資源。這印證了階級(jí)優(yōu)勢傳遞導(dǎo)致的教育不平等的再生產(chǎn)理論。[62][63]

上述各項(xiàng)研究證明了祖父母各種類型的資本與孫輩教育成就之間的積極關(guān)聯(lián)，但同時(shí)也有一些研究并不支持這些積極效應(yīng)。例如，美國的一項(xiàng)研究表明，在控制父母特征的情況下，祖父母的學(xué)歷、職業(yè)地位和收入對(duì)孫輩的教育程度或職業(yè)地位的影響并不顯著。[64]布萊恩·塞爾維·特勒爾對(duì)祖父母參與教育和兒童學(xué)業(yè)表現(xiàn)之間的關(guān)系進(jìn)行了研究，結(jié)果也顯示，當(dāng)控制了兒童的智力水平，祖父母參與教育對(duì)兒童在學(xué)校的表現(xiàn)沒有顯著影響，祖父母撫養(yǎng)與孩子學(xué)業(yè)成績之間的關(guān)系并沒有預(yù)期的那樣密切。[65]由此可見，關(guān)于祖父母對(duì)孫輩教育成就的直接影響的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)并不一致，需要更多的國別研究以進(jìn)一步澄清祖父母的影響。

六、家庭資本與教育階層化：總結(jié)與啟示

本文在布迪厄“資本的形式”的理論框架下梳理了家庭資本與子代教育成就之間的關(guān)聯(lián)與作用機(jī)制，發(fā)現(xiàn)了不同研究路徑的共同努力：大多都強(qiáng)調(diào)處于優(yōu)勢階層地位的家庭能將家庭各種類型的資本以持續(xù)、隱蔽或顯性的方式傳遞給子孫后代，而子代也能自如地激活這些資本以成為家庭優(yōu)勢的合法繼承者，從而促成子代教育優(yōu)勢的再生產(chǎn)。按照布迪厄的理念，每個(gè)家庭不同種類資本的使用與轉(zhuǎn)換事實(shí)上就是不同階層在社會(huì)空間中斗爭的基本賭注，不同階層的家庭每時(shí)每刻都在努力維持自己的優(yōu)勢地位或爭取從下往上流動(dòng)。但在這種斗爭中，優(yōu)勢階層的家庭為了保證他們的再生產(chǎn)而大力加強(qiáng)對(duì)教育系統(tǒng)的利用這個(gè)事實(shí)無疑大大強(qiáng)化了競爭，以前很少有低階層和貧困階層家庭進(jìn)入教育成就（主要表現(xiàn)為文憑）的競賽和競爭，但現(xiàn)在他們也被迫進(jìn)入這種教育競爭。然而，事實(shí)上，在類似教育文憑這樣的競爭中，弱勢階層的家庭可能“只是以被動(dòng)的標(biāo)志或陪襯物的身份加入了為占有區(qū)分屬性而進(jìn)行的象征斗爭中”。[66]

系統(tǒng)梳理國外教育階層化的研究是為了更好地關(guān)照中國經(jīng)驗(yàn)。目前國內(nèi)關(guān)于教育階層化問題的研究較多聚焦在父母的社會(huì)經(jīng)濟(jì)特征（以教育、職業(yè)、收入為指標(biāo)）對(duì)子代教育成就的影響上[67][68][69]，近來也開始出現(xiàn)一些關(guān)于家庭社會(huì)資本和文化資本（如家庭教養(yǎng)）作用的研究[70][71]，但關(guān)注廣義經(jīng)濟(jì)資本（財(cái)富）影響的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)較少，尤其缺乏多世代框架的實(shí)證研究。

財(cái)富反映了數(shù)代人積累起來的家庭優(yōu)勢，因此只考察父母的作用會(huì)導(dǎo)致對(duì)經(jīng)濟(jì)資本重要性的評(píng)估產(chǎn)生偏差。在中國已然邁入老齡化的今天，大多數(shù)兒童就學(xué)期間，（外）祖父母仍然健在，這意味著財(cái)富還沒有完全轉(zhuǎn)移給父母。因此有必要考察（外）祖父母的經(jīng)濟(jì)資本對(duì)孫輩教育成就的影響。進(jìn)一步的，如果祖父母的經(jīng)濟(jì)資本對(duì)孫輩教育的確有影響，那么是三種作用機(jī)制（購買、規(guī)范、保險(xiǎn)）中的哪一種在發(fā)揮作用？中國強(qiáng)大的九年制義務(wù)教育體制，致力于消除進(jìn)入基礎(chǔ)教育學(xué)校的直接經(jīng)濟(jì)障礙，但“就近入學(xué)”原則下的學(xué)區(qū)房與義務(wù)教育并存，導(dǎo)致高質(zhì)量學(xué)校的經(jīng)濟(jì)壁壘依然存在，因此可以假設(shè)經(jīng)濟(jì)資本的購買機(jī)制仍在發(fā)揮作用。此外，中國義務(wù)教育的普及和高等教育的擴(kuò)張已然培養(yǎng)了公民通過教育追求社會(huì)地位的信念，規(guī)范機(jī)制理應(yīng)也是有效的。鑒于中國社會(huì)目前依然存在一定的貧富差距，加上城鄉(xiāng)之間、區(qū)域之間的社會(huì)結(jié)構(gòu)差異較為顯著[72]，因此保險(xiǎn)機(jī)制也不容小覷。這些假設(shè)都有待于系統(tǒng)的中國經(jīng)驗(yàn)來考察其與我國是否適配。

上述關(guān)于祖父母效應(yīng)研究結(jié)果的模糊性表明，將多世代的研究框架擴(kuò)展到更多國家，尤其是西方社會(huì)以外的環(huán)境是很重要的。對(duì)不同社會(huì)環(huán)境下的多代影響進(jìn)行研究，將有助于確定祖父母的影響到底是強(qiáng)是弱，還是可以忽略的背景因素。而研究多世代效應(yīng)的一個(gè)富有潛在成果的環(huán)境就是中國等亞洲國家，在亞洲，大家庭的作用比西方更為突出。在中國的傳統(tǒng)社會(huì)，理想的家庭結(jié)構(gòu)是多代同堂的父系大家庭。即使是現(xiàn)代中國，多代同堂也是一種社會(huì)經(jīng)濟(jì)條件強(qiáng)化的實(shí)踐。例如，都市地區(qū)的住房短缺迫使大家庭住在一起[73]，女性的高就業(yè)率帶來雙薪家庭的普及，使得越來越多的祖父母在家中幫助提供兒童的照顧和教育工作?？傮w而言，中國的祖父母傾向于補(bǔ)充父母的存在，如果多代效應(yīng)確實(shí)存在，應(yīng)該可以在中國得到經(jīng)驗(yàn)支持。因此，探索中國多世代家庭資本教育效應(yīng)尤為迫切。

注釋：

①布迪厄使用施為者（agent）而非行動(dòng)者（subject），意為個(gè)體的行動(dòng)沒有那么獨(dú)立自主，會(huì)受到結(jié)構(gòu)的影響，但是個(gè)體的行動(dòng)又有一定的彈力，甚至可以改變結(jié)構(gòu)。

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Abstract： How to realize the transmission of class privilege through different types of family capital is one of the major concerns of the research on educational inequality. By reviewing foreign studies on family capital-oriented educational stratification， this paper finds the joint efforts of different research paths： a large number of two-generation research frameworks emphasize that? privileged class can promote the reproduction of their childrens academic achievement advantages through multiple mechanisms of economic capital， social capital， and cultural capital. Compared with the two-generation framework， the multigenerational perspective is helpful to understand childrens academic achievement more comprehensively. In recent years， a multigenerational research framework has demonstrated the influence of grandparents in the process of educational stratification. However， the ambiguity of the results and the adaptability of the Chinese experience show that it is particularly urgent to explore the mechanism of multigenerational family capital in China.

Keywords： Family capital; Educational achievement; Advantage transmission; Educational stratification; Multigenerational

編輯 朱婷婷? ?校對(duì) 呂伊雯