劉 暉，李 寶，佐 飛，王學強

（1. 沈陽航空航天大學 經(jīng)濟與管理學院，沈陽110136；2. 格拉斯哥大學 亞當斯密商學院，格拉斯哥 G116QJ）

促進裝備制造業(yè)向高端裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型是遼寧省做好“三篇大文章”、加速實現(xiàn)數(shù)字遼寧、智造強省的重要前提。高端裝備制造業(yè)以高新技術(shù)為引領(lǐng)，處于價值鏈的高端和產(chǎn)業(yè)鏈的核心環(huán)節(jié)。高端裝備制造業(yè)的發(fā)展對創(chuàng)新具有高度的依賴性，而創(chuàng)新的根本——科技人才及其技術(shù)無疑成為發(fā)展高端裝備制造業(yè)創(chuàng)新能力最關(guān)鍵性的戰(zhàn)略資源和要素保障資源。隨著國家產(chǎn)學研深度融合和一體化建設(shè)的戰(zhàn)略規(guī)劃的推進，產(chǎn)學研合作的層次不斷提高，合作路徑不斷多樣化，融合形式也不斷創(chuàng)新。這給遼寧裝備制造業(yè)向高端裝備制造業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展提供了新思路：匯聚遼寧人才和產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢、探索協(xié)同創(chuàng)新的有效路徑，在產(chǎn)學研深度融合的背景下為發(fā)展遼寧省裝備制造業(yè)創(chuàng)新能力提供多重保障，這對遼寧省裝備制造業(yè)搶占經(jīng)濟發(fā)展制高點、實現(xiàn)智能制造具有重要的理論和現(xiàn)實意義。

1 研究背景

產(chǎn)學研深度融合是指產(chǎn)業(yè)、科研機構(gòu)、高校等主體打破自身的組織結(jié)構(gòu)壁壘，在充分發(fā)揮自身能力與優(yōu)勢資源的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)各創(chuàng)新主體之間優(yōu)勢資源的高效流動與共享［1］。產(chǎn)學研深度融合不僅可以幫助國家從市場驅(qū)動經(jīng)濟增長的方式轉(zhuǎn)變到創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟的增長，而且可以將領(lǐng)軍企業(yè)與高等院校、科研院所等科研機構(gòu)深度融合，以開放的心態(tài)、平臺化的方式，形成新的創(chuàng)新成果，進而推動產(chǎn)業(yè)的發(fā)展［2］。協(xié)同創(chuàng)新是指企業(yè)、科研機構(gòu)、高校等創(chuàng)新主體與政府及其他服務(wù)組織等輔助主體在創(chuàng)新過程中進行資源整合和多種深度合作，以期實現(xiàn)效用的非線性疊加及知識、價值的新創(chuàng)造。現(xiàn)實經(jīng)驗顯示，技術(shù)借助產(chǎn)學研協(xié)同創(chuàng)新的方式進行轉(zhuǎn)移，這是國家創(chuàng)新系統(tǒng)的一種重要組織形式［3］。協(xié)同創(chuàng)新通過各種資源要素的進一步整合配置推動產(chǎn)學研的合作，是產(chǎn)學研深度融合的基礎(chǔ)。

裝備制造業(yè)產(chǎn)學研深度融合發(fā)展離不開人才這一重要資源。為了匯聚人才，遼寧省近三年先后出臺了《遼寧省人才服務(wù)全面振興三年行動計劃（2018-2020 年）》并相繼推出配套文件和實施細則30余個。如出臺《遼寧省科技創(chuàng)新條例》《遼寧省科技型企業(yè)再貸款貼息實施辦法》等政策文件，并配合開展以“帶土移植”“揭榜掛帥”等柔性新方式引進人才、團隊和項目解決“卡脖子”技術(shù)問題，取得了一定的成效。但從總體看，人才聚集和回流效應并不是很明顯，這與遼寧近五年經(jīng)濟發(fā)展遭遇瓶頸期，以及經(jīng)濟增量減慢有很大的關(guān)系。

目前人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同相關(guān)研究主要圍繞以下兩條線索：一是學校教育與產(chǎn)業(yè)的協(xié)同。以趙哲［4］、陳瑩等［5］、陳超儒等［6］、張燕等［7］為代表，探究大學與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的內(nèi)涵、互動關(guān)系以及二者間動力機制的構(gòu)建、新型技能型人才培養(yǎng)路徑等問題，并提出促進職業(yè)教育與產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展的建議；二是對區(qū)域人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同研究。以趙福偉等［8］、李萌等［9］為代表，對京津冀、長三角地區(qū)的產(chǎn)業(yè)人才協(xié)同發(fā)展背景下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特點和人才需求結(jié)構(gòu)的問題及取得的成果進行了分析。

而關(guān)于遼寧裝備制造業(yè)的研究則主要圍繞遼寧裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的因素及轉(zhuǎn)型升級的現(xiàn)狀兩方面。如徐葉榮［10］借助DEAMalmquist 指數(shù)法對2013-2019 年遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率進行了測度分析，并研究了遼寧省裝備制造業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的影響因素；張元芹［11］、王志平等［12］等探究了促進遼寧省裝備制造業(yè)智能化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵因素，在財稅政策層面為提升遼寧省裝備制造業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈的競爭力提出針對性建議。

綜上所述，隨著產(chǎn)學研深度融合戰(zhàn)略的提出，產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)融合、協(xié)同發(fā)展模式等方面的研究不斷增多，尤其是產(chǎn)業(yè)間的融合創(chuàng)新、產(chǎn)學研發(fā)展的測度及裝備制造業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀的研究成為熱點，研究深度也從學校與產(chǎn)業(yè)間協(xié)同向區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展演進。但關(guān)于遼寧省裝備制造產(chǎn)業(yè)和人才協(xié)同創(chuàng)新雖有少量研究，但對于裝備制造業(yè)人才的數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)怎樣與裝備制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新缺乏系統(tǒng)分析，尤其是缺少關(guān)于遼寧省裝備制造業(yè)人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的影響因素及其復雜路徑的全方位研究，相關(guān)理論體系還有待進一步豐富和完善。

目前遼寧省各部門均推出支持產(chǎn)學研融合發(fā)展的相關(guān)政策，產(chǎn)學研深度融合的重點是產(chǎn)業(yè)、科研機構(gòu)、高校等主體實現(xiàn)各創(chuàng)新主體之間優(yōu)勢資源的高效流動與共享，這就意味著產(chǎn)業(yè)與人才協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的影響因素并非單一的某個因素，而是多種影響因素交互作用的結(jié)果。因此，裝備制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展如何帶動區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的目標、人才與產(chǎn)業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新過程中到底如何協(xié)同創(chuàng)新，這其中存在復雜的影響因素需要進一步分析探索。而基于組態(tài)視角的定性比較分析的方法則能夠有效地克服傳統(tǒng)單一線性研究方法的局限，進而厘清影響因素的整體多重交互效應。

綜上分析，本文擬選取遼寧省裝備制造業(yè)中31 家首批典型實質(zhì)性產(chǎn)學研聯(lián)盟企業(yè)作為研究對象，結(jié)合遼寧產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟特點，運用模糊集定性比較分析（fs/QCA）的方法，深入探究影響遼寧省裝備制造業(yè)人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的因素及促進人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展路徑，為遼寧省乃至東北裝備制造業(yè)的振興發(fā)展制定相關(guān)政策時提供參考依據(jù)。

2 相關(guān)理論闡述

人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是一種交互的社會學習過程，其發(fā)展受到本地要素資源和社會結(jié)構(gòu)的影響。Maillat［13］指出區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是文化、技術(shù)、勞動力市場等非物質(zhì)性因素的總和，是能夠促進區(qū)域內(nèi)各主體之間共同合作、相互信任的社會資源。區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是區(qū)域內(nèi)部行為主體與參與創(chuàng)新進程的各要素之間相互聯(lián)系的必要基礎(chǔ)。遼寧省作為東北老工業(yè)基地，裝備制造業(yè)的發(fā)展是促進其區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的重要支柱產(chǎn)業(yè)，因此遼寧省裝備制造業(yè)人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的進程中區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是關(guān)鍵的影響因素。產(chǎn)學研深度融合背景下區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境具體可以分為經(jīng)濟實力、體制機制、研發(fā)投入、高校資源及政府的支持政策等方面。為了研究產(chǎn)學研深度融合背景下區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對裝備制造業(yè)人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的影響程度，本文對經(jīng)濟水平、R&D 費支出、高校資源、財政資助4 個要素進行具體闡述。

2.1 經(jīng)濟水平

張司飛等［14］在探討影響地市級創(chuàng)新能力的因素時認為，地級市在開展科技創(chuàng)新活動時需要以一定的經(jīng)濟作為基礎(chǔ)，同時經(jīng)濟的發(fā)展又能為科技創(chuàng)新活動提供良好的宏觀外部環(huán)境。經(jīng)濟發(fā)展水平在一定程度上能夠代表一個地區(qū)的綜合實力，往往經(jīng)濟發(fā)展水平較高的區(qū)域，具有更加豐富的創(chuàng)新資源要素、良好的創(chuàng)新環(huán)境以及完善的市場機制，在經(jīng)濟發(fā)展較好的地區(qū)也更容易實現(xiàn)產(chǎn)學研創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化。因此，較高的經(jīng)濟發(fā)展水平能夠為裝備制造業(yè)中人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新提供必要的經(jīng)濟環(huán)境基礎(chǔ)，高水平的經(jīng)濟發(fā)展對其具有積極的影響作用。

2.2 R&D經(jīng)費支出

依據(jù)內(nèi)生增長理論，創(chuàng)新源自于R&D活動和R&D活動對知識存量的有效利用［15］。因此，R&D 經(jīng)費支出是產(chǎn)學研合作中人才與產(chǎn)業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新的重要載體，其可以視為裝備制造業(yè)在進行科技創(chuàng)新活動的直接來源。高水平的R&D經(jīng)費支出可以增強企業(yè)的研發(fā)實力，為裝備制造業(yè)人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新提供更多的機會，進而提升企業(yè)的技術(shù)水平，為人才技術(shù)創(chuàng)新提供更廣闊的試驗空間，為產(chǎn)業(yè)進步與創(chuàng)新的成功推廣應用提供更多的機會，從而更有利于兩者的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。同時，R&D經(jīng)費還能夠通過提高裝備制造業(yè)人力資本的積累間接地影響裝備制造業(yè)人才與產(chǎn)業(yè)界的合作關(guān)系，從而推動協(xié)同創(chuàng)新的開展。

2.3 高校資源

裝備制造業(yè)中人才與產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新包含人才、產(chǎn)業(yè)這兩個關(guān)鍵要素，產(chǎn)業(yè)主要是相應的產(chǎn)業(yè)平臺鏈、產(chǎn)業(yè)集群的發(fā)展，人才主要來源于高校的科技人才及其培養(yǎng)的人才。人才擁有不可復制的知識資源，人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同能夠有效地推動內(nèi)含在人力資源內(nèi)的信息和知識的流動，從而通過轉(zhuǎn)移效應實現(xiàn)兩者的協(xié)同創(chuàng)新，最終促進裝備制造業(yè)的高質(zhì)量轉(zhuǎn)型發(fā)展。高校是當今社會中知識最豐富、人才最密集、涉及領(lǐng)域最廣泛的創(chuàng)新基地。高校作為高質(zhì)量科技人才的重要基地，在知識創(chuàng)造、人才培養(yǎng)及理論研究等方面具有重要功能，也是向企業(yè)輸出科技人才的主要培養(yǎng)基地，因此高校是裝備制造產(chǎn)業(yè)重要的創(chuàng)新合作伙伴。地方政府及與相應企業(yè)的項目合作是高校科技人才科研經(jīng)費的主要來源，高校資源越豐富，高校內(nèi)的人才進行科研活動的環(huán)境就越好，區(qū)域內(nèi)的創(chuàng)新氛圍就越濃厚，也更有利于本區(qū)域產(chǎn)學研創(chuàng)新合作效應的出現(xiàn)。

2.4 財政資助

馬嘉楠等［16］研究發(fā)現(xiàn)政府的財政科技補貼對企業(yè)研發(fā)投入有明顯的推動作用，同時呈現(xiàn)出積極的互補效應。裝備制造業(yè)中人才與產(chǎn)業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新離不開政府相關(guān)政策的支持，而財政資助是省、市各級政府能夠進行的最直接干預。創(chuàng)新主體的積極作用是區(qū)域創(chuàng)新能力提高的要素，人才、企業(yè)和政府之間的良性互動是充分發(fā)揮創(chuàng)新主體作用的關(guān)鍵。政府通過財政資助的方式為省內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，財政資助的力度越大、財政撥款越穩(wěn)定，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新系統(tǒng)的效率越高，人才的創(chuàng)新能力越強。因此，政府的財政資助對產(chǎn)學研深度融合中人才與產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展有著重要的影響作用。

綜上所述，單一因素對企業(yè)創(chuàng)新或產(chǎn)業(yè)間協(xié)同創(chuàng)新影響的相關(guān)研究為本文的因素選擇提供了依據(jù)。但現(xiàn)有文獻并未厘清各種因素在產(chǎn)學研深度融合背景下的復雜交互作用及對產(chǎn)業(yè)與人才進行創(chuàng)新發(fā)展的協(xié)同作用。如在政府相關(guān)政策的支持下，高水平的研發(fā)投入是有效發(fā)揮財政資助政策效果的助推劑。組態(tài)視角關(guān)注多種條件因素對結(jié)果的協(xié)同影響，挖掘各因素與結(jié)果產(chǎn)出間的等效性和非對稱性等復雜因果關(guān)系，十分適合用來分析影響產(chǎn)學研深度融合背景下遼寧省裝備制造業(yè)人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的各因素對最終創(chuàng)新發(fā)展質(zhì)量的協(xié)同作用。鑒于此，本文引入基于組態(tài)視角的QCA 方法來進行研究，理論模型如圖1 所示，即經(jīng)濟水平、R&D 經(jīng)費支出、高校資源、財政資助4個因素如何聯(lián)動影響產(chǎn)學研深度融合背景下遼寧省裝備制造業(yè)人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)展效果。

圖1 理論模型

3 研究設(shè)計

3.1 研究方法

3.1.1 深度訪談法

在確定影響人才與產(chǎn)業(yè)這兩者間的協(xié)同創(chuàng)新的影響因素時，不僅需要借鑒文獻，更需要借助深度訪談的方法來確定核心影響因素。本文選取沈陽具有代表性的20 家裝備制造企業(yè)作為訪談?wù){(diào)研的對象，采用半結(jié)構(gòu)式進行訪談。綜合分析訪談結(jié)果，在影響人才與產(chǎn)業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新的因素上訪談對象提到經(jīng)濟水平、R&D 經(jīng)費支出、高校資源、財政資助是頻次較多的4 個因素，因此將這4 個因素作為重要的因素是合適且合理的。

3.1.2 定性比較分析

本文共選取裝備制造行業(yè)案例31個，屬于中等規(guī)模的樣本。理論上選擇的條件變量的數(shù)量k 應滿足2k＜31，同時理想的條件變量個數(shù)一般在4～6 個之間，因此本文確定了4 個條件變量是符合要求的。遼寧裝備制造業(yè)中人才與產(chǎn)業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新時外界環(huán)境和內(nèi)部機制的影響因素較多，且不同條件因素及其組合在影響二者協(xié)同創(chuàng)新過程中具有多種影響力，因此選擇模糊集定性比較分析（fs/QCA）作為本文的主要研究方法是適合的。

3.2 變量測量

3.2.1 結(jié)果變量

人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新活動的目標是獲得技術(shù)成果產(chǎn)出、新產(chǎn)品或者創(chuàng)新技術(shù)。因此，本文主要從創(chuàng)新的成果角度出發(fā)對協(xié)同創(chuàng)新程度指標進行選擇，最終選取科技創(chuàng)新活動的成果專利數(shù)量。由于所申請的專利并不一定全部都可以通過審查，選擇專利授權(quán)數(shù)量更能反映出遼寧省裝備制造產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新水平，因此本文選取2019-2021年間專利授權(quán)數(shù)作為人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新程度的指標，數(shù)據(jù)來源于國家知識產(chǎn)權(quán)局專利檢索平臺（SI-PO）公布的公開專利。

3.2.2 條件變量

經(jīng)濟水平：本文采用2021年各聯(lián)盟企業(yè)所在城市的GDP數(shù)值來衡量其宏觀經(jīng)濟水平，數(shù)據(jù)主要來源于遼寧省及各地市統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)統(tǒng)計資料。

R&D 經(jīng)費支出：本文采用產(chǎn)業(yè)部門研究與試驗發(fā)展經(jīng)費投入強度來測度R&D 投入對其創(chuàng)新能力的影響，具體方法是2019年各產(chǎn)業(yè)部門的研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費支出與其各自的主營業(yè)務(wù)收入之比，數(shù)據(jù)收集于企業(yè)公開的數(shù)據(jù)信息及科技統(tǒng)計局年鑒。

高校資源：焦智博等［17］在對黑龍江省裝備制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的測度研究中用高校數(shù)量來衡量區(qū)域教育資源水平，即變量指標使用的是企業(yè)所在城市的高等院校的數(shù)量。因此，在探究人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新時根據(jù)案例對象的特點，本文擬選取各聯(lián)盟中合作的高等院校的數(shù)量來測量企業(yè)所依托的高校資源狀況。

財政資助：參考Furman 等［18］的研究探討，政府經(jīng)常借助直接資金資助或稅收杠桿的方式對創(chuàng)新活動加以支持。因此，本文使用各案例的財政科技撥款來衡量財政資金對裝備制造業(yè)人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的支持力度。財政科技撥款主要指2019～2021年度內(nèi)由各級財政部門撥付的直接用于科技活動的款項，其中包括科學事業(yè)費、科技三項費、科研基建費及其他科研事業(yè)費，數(shù)據(jù)收集于官方網(wǎng)站數(shù)據(jù)統(tǒng)計及企業(yè)訪談?wù){(diào)研結(jié)果。

3.3 變量校準

在進行數(shù)據(jù)分析之前，按照fs/QCA方法要求，需要進行數(shù)據(jù)校準。本文使用QCA軟件直接進行數(shù)據(jù)校準，通過“Calibrate（x，n1，n2，n3）”函數(shù)把各條件變量和結(jié)果變量都轉(zhuǎn)換成模糊分數(shù)。其中，x為要校準的變量；n1為完全隸屬的錨點（賦值為1）；n2 為最大模糊點的錨點（賦值為0.5）；n3為完全不隸屬的錨點（賦值為0）。本文基于已有理論和經(jīng)驗知識，對結(jié)果變量和條件變量校準如下：

專利授權(quán)數(shù)：根據(jù)數(shù)據(jù)統(tǒng)計結(jié)果，31 個樣本案例在2019-2021年的專利授權(quán)數(shù)差異較大（0～452 個），在數(shù)據(jù)處理校準過程中，確定各案例2019-2021 年專利授權(quán)分為數(shù)量高（171個）、中（17個）、低（4個）的3個校準準則。

經(jīng)濟水平：將遼寧省內(nèi)的31家裝備制造業(yè)按所在城市劃分為 14 個區(qū)域。參考孫貴平等［19］的研究，將各城市GDP的數(shù)值在數(shù)據(jù)處理中確定GDP 高（0.78 萬億）、中（0.19 萬億）、低（0.06萬億）3個校準準則。

高校資源：人才與產(chǎn)業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新中重要的戰(zhàn)略要素是人才這一資源，作為人才輸出重要來源之一的聯(lián)盟高校數(shù)量是衡量人才資源程度的有效指標。依據(jù)公布的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，將產(chǎn)學研聯(lián)盟中聯(lián)盟合作的高校院所數(shù)量在2所及以上視為具有較好的高校資源，賦值為1，將聯(lián)盟合作的高校院所數(shù)量在2所以下的視為高校資源不充足，賦值為0。

R&D 經(jīng)費支出與財政資助：考慮到本文案例的特點，需根據(jù)案例本身收集的數(shù)據(jù)進行校準。臨界值（錨點）分別設(shè)定為樣本數(shù)據(jù)的5%分位數(shù)（完全不隸屬）、50%分位數(shù)（交叉點）、95%分位數(shù)（完全隸屬）。

本研究中結(jié)果變量與條件變量的校準情況如表1所示。

表1 結(jié)果變量與條件變量

4 數(shù)據(jù)分析

4.1 單個條件的必要性分析

通過fs/QCA 3.0 軟件的“Necessary Condi‐tions”分析選項，結(jié)果如表2 所示，本文所確定的4 個條件變量對結(jié)果變量即遼寧省31 家裝備制造業(yè)的實質(zhì)性產(chǎn)學研聯(lián)盟機構(gòu)的專利授權(quán)數(shù)均有影響。一致性水平是衡量必要條件的重要標準，反映相同條件組態(tài)的案例共屬同一結(jié)果的程度，即在成功的案例中擁有這個條件的比例。參考現(xiàn)有的研究［20］，本研究將必要條件一致性閾值設(shè)定為0.9。

表2 必要條件分析

從表2中可以看出，4個前因條件的一致率較高，說明這些條件變量的選擇對遼寧省裝備制造業(yè)中人才與產(chǎn)業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新水平有顯著影響。其中R&D 經(jīng)費支出和財政資助的一致性水平大于0.8，因此推測裝備制造業(yè)人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的質(zhì)量受到這兩個條件變量的影響較大。立足于協(xié)同創(chuàng)新理論的視角，以上兩個條件深刻影響人才與產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新，這是外部政府、市場對企業(yè)及產(chǎn)學研聯(lián)盟機構(gòu)進行財政科技資源傾斜的結(jié)果。同時結(jié)果顯示，經(jīng)濟水平、高校資源兩個條件的一致性水平均小于0.9，說明這兩個單一的因素不足以完全解釋結(jié)果變量，不構(gòu)成必要條件。雖然其中的R&D 經(jīng)費支出和財政資助的一致性水平大于0.9，但是在模糊集中并不能直接簡單地判定這兩個因素就是絕對的必要條件，但是二者一致率高于0.9，尤其是財政資助達到0.98，可以認為這兩個條件是導致裝備制造業(yè)人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新高質(zhì)量成效重要的必要條件（R&D 經(jīng)費支出：一致性0.923 990；財政資助：一致性0.984 518），其中財政資助一致性最高，因而其影響較為重要。

依據(jù)協(xié)同創(chuàng)新理論視角，裝備制造業(yè)中人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)生原因具有多樣性和復雜性，需要進一步分析外部經(jīng)濟環(huán)境、研發(fā)投入、高校資源和財政扶持等多方面因素協(xié)同影響。因此，對多個條件因素進行組態(tài)分析，使結(jié)果變量有更高的解釋度。

4.2 條件組態(tài)的充分性分析

在單一條件必要性的分析基礎(chǔ)上，對各個因素的組態(tài)進行充分性分析，即揭示導致結(jié)果出現(xiàn)的多重因素構(gòu)成的可能組態(tài)。充分性的一致性水平代表著“可能性”；PRI 的一致性水平代表著“同因異果”。參照已有的研究和本文案例數(shù)據(jù)特點，將組態(tài)分析的一致性閾值設(shè)定為0.8，將PRI 一致性閾值設(shè)定為0.7。簡化后的真值表包含11 條組態(tài)，如表3 所示，其中人才與產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量協(xié)同創(chuàng)新的路徑存在的有3條，不存在的有8條。

表3 布爾組態(tài)的真值表

fs/QCA 定性比較分析的條件組合路徑的結(jié)果主要分為復雜解、中間解和簡約解3種，借助3 種程度不同的條件因素的組合路徑，可以對數(shù)據(jù)分析結(jié)果進行較為全面的解讀。本文依照fs/QCA 方法的要求，以中間解為主、簡單解為輔進行分析并定義核心變量與邊緣變量。組態(tài)分析結(jié)果如表4 所示，對于影響遼寧省裝備制造業(yè)人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的條件因素組合存在兩條解釋高質(zhì)量協(xié)同創(chuàng)新的驅(qū)動路徑（組態(tài)H1、組態(tài)H2）和3 條解釋非高協(xié)同創(chuàng)新的路徑（組態(tài)NH1、組態(tài)NH2、組態(tài)NH3）。

表4 組態(tài)分析結(jié)果

4.2.1 高協(xié)同創(chuàng)新質(zhì)量的充分性分析

從表4 可以看出，導致遼寧省裝備制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展的因素組合有兩種。橫向分析各組態(tài)，發(fā)現(xiàn)組態(tài)H1 和組態(tài)H2 具有兩個相同的核心條件，即R&D經(jīng)費支出和財政資助的存在對高協(xié)同創(chuàng)新質(zhì)量起到了核心的作用。但組態(tài)H2 中還存在經(jīng)濟水平這個核心條件，經(jīng)濟水平在H1 中則為無關(guān)緊要的條件；而且H1 中的高校資源是核心條件缺失，而高校資源在H2 中是可有可無的條件。此外，H2 的原始覆蓋度最高，說明大多數(shù)高協(xié)同創(chuàng)新的案例能夠被這一路徑所解釋。

根據(jù)兩個組態(tài)的核心條件及背后解釋邏輯，本文發(fā)現(xiàn)兩條遼寧省裝備制造業(yè)協(xié)同創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展的驅(qū)動路徑：經(jīng)費—企業(yè)驅(qū)動型、資金—政府驅(qū)動型，下面將結(jié)合典型的案例以及相關(guān)理論進行具體的詮釋。

（1）經(jīng)費—企業(yè)驅(qū)動型，即R&D 經(jīng)費支出*～高校資源*財政資助。由組態(tài)H1 發(fā)現(xiàn)的經(jīng)費—企業(yè)驅(qū)動型路徑是指遼寧省裝備制造業(yè)人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展主要受充足的財政資金扶持和企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)部門的高水平R&D經(jīng)費投入驅(qū)動，即便其他條件可能并不完備，比如高校資源較少等。遼寧省政府及各市級政府的高水平財政資助可以為產(chǎn)業(yè)與人才的創(chuàng)新活動提供充足的金融資本和稅收優(yōu)惠，這對二者協(xié)同研發(fā)新產(chǎn)品進行創(chuàng)新有促進作用。這一組合路徑的原始覆蓋度達0.64，表明在遼寧省裝備制造業(yè)人才與產(chǎn)業(yè)二者協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展中，60%以上的產(chǎn)學研聯(lián)盟組織充分利用政府的財政資助和大力度的R&D 經(jīng)費投入來促進協(xié)同創(chuàng)新。在數(shù)據(jù)運算結(jié)果中，符合這條組合路徑的案例出現(xiàn)頻次為18次，其中典型案例是沈陽航天新光集團有限公司、科德數(shù)控股份有限公司。分析這兩家企業(yè)的研究試驗經(jīng)費支出以及政府資金撥款狀況發(fā)現(xiàn)，雖然聯(lián)盟機構(gòu)在合作的高校資源上不占優(yōu)勢，但是高水平的研究經(jīng)費投入和充足的財政扶持仍然明顯有效地促進了人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的質(zhì)量。

（2）資金—政府驅(qū)動型，即經(jīng)濟水平*R&D 經(jīng)費支出*財政資助。由組態(tài)H2 發(fā)現(xiàn)的資金—政府驅(qū)動型路徑是指人才與產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量的協(xié)同創(chuàng)新受到充足的財政資金扶持、產(chǎn)業(yè)部門的高水平的R&D 經(jīng)費投入和所在城市的高水平經(jīng)濟發(fā)展所驅(qū)動。該路徑體現(xiàn)了經(jīng)濟資本與政府政策聯(lián)動對人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展壯大的重要作用。隨著社會的發(fā)展，裝備制造企業(yè)以及單一的行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與外部宏觀的經(jīng)濟環(huán)境緊密相關(guān)，外部的市場經(jīng)濟水平體現(xiàn)著地區(qū)的發(fā)展水平，這對產(chǎn)業(yè)平臺以及人才具有一定的吸引力，外部經(jīng)濟的高水平能夠在創(chuàng)新活動的開展上具有優(yōu)勢，其提供了良好的創(chuàng)新環(huán)境及經(jīng)濟基礎(chǔ)。在外部經(jīng)濟的發(fā)展驅(qū)動下，再結(jié)合充足的財政扶持和企業(yè)內(nèi)部的R&D經(jīng)費投入，便催生了裝備制造業(yè)人才與產(chǎn)業(yè)高協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的出現(xiàn)。H2 組態(tài)的原始覆蓋度高達0.75，這類路徑的聯(lián)盟機構(gòu)大部分為沈陽、大連的企業(yè)，案例出現(xiàn)頻次共計21次，其中典型案例是沈陽的三一重型裝備有限公司和大連華銳重工集團股份有限公司。這兩家裝備制造企業(yè)依托沈陽和大連地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展以及城市政府的政策資金支持和自身研發(fā)費用的大力投入都實現(xiàn)了高質(zhì)量的協(xié)同創(chuàng)新，截至2021年，兩家企業(yè)的專利授權(quán)數(shù)分別達到452、241個。

4.2.2 非高協(xié)同創(chuàng)新質(zhì)量的充分性分析

QCA 方法具有因果非對稱性的特點，即引致結(jié)果出現(xiàn)和缺席的條件是非對稱的，因此為了更加全面地探究遼寧省裝備制造業(yè)人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展的驅(qū)動機制，本文進一步分析了導致二者非高協(xié)同創(chuàng)新質(zhì)量的組態(tài)。

（1）NH1 型，即～經(jīng)濟水平*～R&D 經(jīng)費支出。由組態(tài)NH1 得出的這一抑制型路徑表明較低的地域經(jīng)濟水平和較低的R&D 經(jīng)費支出抑制人才與產(chǎn)業(yè)高效地進行協(xié)同創(chuàng)新活動。較低的宏觀經(jīng)濟水平不利于企業(yè)進行外地人才的引進及激勵，在將人才與相應的產(chǎn)業(yè)協(xié)同時會缺少匹配的人才資源，而較低力度的R&D經(jīng)費投入則限制了研究試驗的機會，降低了創(chuàng)新活動的發(fā)生頻次，兩個因素的疊加作用加劇了人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展及研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)品的機會匱乏，進而抑制了二者的協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。這個路徑下的案例是盤錦中錄油氣技術(shù)服務(wù)有限公司、遼寧優(yōu)力安機電設(shè)備有限公司，其所在城市的GDP在遼寧省排名較靠后，相應企業(yè)內(nèi)部的研究經(jīng)費投入較低，抑制了裝備制造業(yè)中人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)生。

（2）NH2 和NH3 型，即～R&D 經(jīng)費支出*高校資源、～R&D 經(jīng)費支出*財政資助。由組態(tài)NH2、NH3 得出的這一抑制型路徑是指缺乏R&D 經(jīng)費投入抑制了人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的出現(xiàn)。其中NH2 的邊緣條件為高校資源的存在，經(jīng)濟水平和財政資助則為可有可無的條件，NH3 則是財政資助的存在起到輔助作用，經(jīng)濟水平和高校資源為無關(guān)緊要的因素。裝備制造業(yè)的一大特點是需要技術(shù)和資金的投入，尤其在產(chǎn)品創(chuàng)新過程中研發(fā)試驗起到關(guān)鍵的作用，因此不充足的R&D經(jīng)費支出抑制了人才與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的可獲得性，即使聯(lián)盟機構(gòu)有高校資源的支持但嚴重缺乏研發(fā)經(jīng)費限制了二者協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)生。同理，即使所在的市級政府進行財政資金的撥款但企業(yè)內(nèi)部不重視研發(fā)試驗，R&D 經(jīng)費占比低，那人才與產(chǎn)業(yè)進行創(chuàng)新行為就會受到經(jīng)濟不充足的阻礙，最終抑制二者協(xié)同創(chuàng)新的發(fā)生。典型案例是遼寧新科石油設(shè)備制造有限公司、遼寧東升精機有限公司，所在城市分別為盤錦和阜新，查閱資料發(fā)現(xiàn)二者2019～2021 年的專利授權(quán)數(shù)僅為9個。

4.3 穩(wěn)健性檢驗

參考已有研究，本文通過將PRI 一致性閾值提高到0.8的方式來對裝備制造業(yè)人才與產(chǎn)業(yè)二者的協(xié)同創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展的組態(tài)進行穩(wěn)健性檢驗。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，新組態(tài)的數(shù)量、核心條件及邊緣條件的排列發(fā)生了較小的變化，但該變化不足以得出截然相反的實質(zhì)性結(jié)論解釋，因此說明本研究結(jié)論較為穩(wěn)健。

5 結(jié)論與創(chuàng)新路徑

5.1 研究結(jié)論

本文基于協(xié)同創(chuàng)新理論，在案例研究的基礎(chǔ)上，借助fs/QCA 方法，以遼寧裝備制造業(yè)中31 家首批典型實質(zhì)性產(chǎn)學研聯(lián)盟企業(yè)為研究樣本，研究了經(jīng)濟水平、R&D經(jīng)費支出、高校資源、財政資助4 個因素對遼寧省裝備業(yè)中人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的影響機制。主要結(jié)論如下：

（1）單一條件并不能構(gòu)成高協(xié)同創(chuàng)新以及非高協(xié)同創(chuàng)新的必要條件，雖然在本文中R&D經(jīng)費支出和財政資助在影響二者高質(zhì)量協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展中必要性分析時一致性水平達到0.9以上，但是，這并不能說明這兩個條件是絕對的必要條件，可以作為重要的必要條件來探討，本文在分析將這兩個因素作為核心條件來研究。

（2）遼寧省裝備制造業(yè)人才與產(chǎn)業(yè)高成效地協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的驅(qū)動路徑有兩條：以充足的財政資金扶持和企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)業(yè)部門的高水平的R&D經(jīng)費投入為構(gòu)成的經(jīng)費—企業(yè)驅(qū)動型、以充足的財政資金扶持、產(chǎn)業(yè)部門的高水平的R&D 經(jīng)費投入和所在城市的高水平經(jīng)濟發(fā)展為構(gòu)成的資金—政府驅(qū)動型。其中，經(jīng)濟水平在促進人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新高質(zhì)量發(fā)展時所發(fā)揮的核心作用是非對稱性的，即在不同路徑中，較高或較低的經(jīng)濟水平都可以促進二者高協(xié)同創(chuàng)新成效的產(chǎn)生。

（3）遼寧裝備制造業(yè)中人才與非高協(xié)同創(chuàng)新質(zhì)量的驅(qū)動路徑也有兩條：以較低的地域經(jīng)濟水平和較低的R&D 經(jīng)費支出構(gòu)成的組態(tài)及以缺乏的R&D經(jīng)費投入所構(gòu)成的組態(tài)。

綜上研究，充足的財政資助和高水平的R&D 經(jīng)費投入在人才與產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的兩條驅(qū)動路徑中均出現(xiàn)，而且較低的R&D 經(jīng)費支出對非高質(zhì)量協(xié)同創(chuàng)新的抑制作用也得到了明確體現(xiàn)。因此，產(chǎn)學研深度融合背景下遼寧裝備制造業(yè)人才與產(chǎn)業(yè)在進行協(xié)同創(chuàng)新時必須重視R&D 經(jīng)費的支出在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的資金占比情況，同時政府相關(guān)的財政扶持政策的影響也不容忽視。

5.2 創(chuàng)新路徑

在客觀資源受到約束的情況下，為提高裝備制造業(yè)人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的成效，應該結(jié)合遼寧省自身優(yōu)勢選擇適合本區(qū)域發(fā)展的創(chuàng)新驅(qū)動路徑，找到最關(guān)鍵、最核心的影響因素，集中資源推動這些因素的發(fā)展，進而達到利用有限的資源實現(xiàn)最佳推動效果的目標。

5.2.1 營造良好的創(chuàng)新環(huán)境

外部的經(jīng)濟水平是影響裝備制造業(yè)中人才與產(chǎn)業(yè)進行協(xié)同創(chuàng)新的重要條件，也是吸引人才的關(guān)鍵因素。遼寧省的經(jīng)濟與國內(nèi)沿海等區(qū)域相比確實存在一定的差距，為彌補經(jīng)濟水平差距可以與發(fā)達區(qū)域進行合作，建立區(qū)域政府間的協(xié)作機制。破除各要素流動的區(qū)域壁壘，逐步營造開放、合作有序的經(jīng)濟環(huán)境，為人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的路徑形成提供堅實的經(jīng)濟環(huán)境保障。

而高校資源屬于邊緣條件存在，其在人才與產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展路徑中發(fā)揮作用較小。即裝備制造業(yè)所在城市是否有較多的高校以及高校內(nèi)人才及科研項目的數(shù)量對裝備制造業(yè)中人才與產(chǎn)業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新成效影響不是很明顯。這意味著沈陽、大連以外的省內(nèi)城市可以通過更加開放的“帶土移植”“揭榜掛帥”等機制和舉措來營造良好的發(fā)展環(huán)境，從而為人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新路徑的形成奠定人才基礎(chǔ)。

5.2.2 建立完備的政策體系

裝備制造業(yè)對政府的引導依賴程度很高。政府政策的完備程度是影響人才與產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的重要路徑之一，其不僅可以在人、財、物等方面為裝備制造業(yè)的發(fā)展提供支持，還可以根據(jù)國家發(fā)展的需要和行業(yè)的需求，有目的、有重點、有針對性地實施政策引導。遼寧省及各市級政府需要建立完善的政策體系，提高財政政策、人才激勵政策、科技轉(zhuǎn)化政策、金融支持政策等多種政策間的聯(lián)動性，使得政策體系清晰系統(tǒng)化，提高各種創(chuàng)新資源的利用效率。

產(chǎn)學研深度融合開展的基礎(chǔ)在于構(gòu)建完整的制度體系和足夠數(shù)量的高層次科技人才。裝備制造業(yè)是遼寧省支柱產(chǎn)業(yè)，在政策體系構(gòu)建時，地方政府需要考慮支持產(chǎn)業(yè)集群發(fā)展的相關(guān)政策，通過產(chǎn)業(yè)要素的集聚帶動人才等其他要素的集聚，為裝備制造產(chǎn)業(yè)發(fā)展創(chuàng)造更好的條件，最終形成產(chǎn)業(yè)集群與人才集群互動的良好局面。

5.2.3 加大財政扶持力度

財政資助對遼寧省裝備制造業(yè)人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新路徑形成的影響應當引起政府各部門的重視，財政資金的集聚是二者進行創(chuàng)新活動的保障資源，財政資助的形式可以從加大稅收優(yōu)惠和資金撥款的額度兩大角度開展，此外也要豐富資助方式的多樣化和針對性，相應配套非物質(zhì)的扶持激勵，從而激勵人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的持續(xù)性產(chǎn)出。

5.2.4 增加企業(yè)R&D經(jīng)費支出占比

R&D 經(jīng)費支出在本文發(fā)現(xiàn)的高質(zhì)量協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動路徑中出現(xiàn)了兩次，而且非高協(xié)同創(chuàng)新質(zhì)量的組態(tài)分析也進一步驗證了R&D 經(jīng)費支出對人才與產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新路徑形成的重要作用。在外部創(chuàng)新環(huán)境不斷優(yōu)化的同時，企業(yè)內(nèi)部也要注重研究與試驗發(fā)展經(jīng)費的支出。這需要裝備制造業(yè)自身意識到R&D 經(jīng)費對企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的重要促進作用，從而增大R&D經(jīng)費在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營資金中的占比。

本文典型案例選擇的是遼寧省首批公布的典型實質(zhì)性的產(chǎn)學研聯(lián)盟機構(gòu)，但是這31個案例并沒有完全覆蓋遼寧所轄14個城市，后續(xù)研究可以考慮遼寧省裝備制造行業(yè)的特點及發(fā)展狀況，選擇不同區(qū)域產(chǎn)學研深度融合企業(yè)樣本進行影響因素和路徑的比較研究。