廖楊 陳素屏 張艷娜 陳元松

【摘要】近年來，隨著認證活動逐漸向深度和廣度拓展，認證制度在全球范圍內(nèi)得到迅速發(fā)展。我國的產(chǎn)品認證在市場經(jīng)濟日趨成熟以及國際經(jīng)濟一體化的大趨勢下，迎來了產(chǎn)品認證為我國市場經(jīng)濟發(fā)展助力的極好機遇。首先，我國的產(chǎn)品認證工作有明確的法律依據(jù)；其次，我國的產(chǎn)品認證工作已積累了一定經(jīng)驗。

【關(guān)鍵詞】產(chǎn)品認證方案；產(chǎn)品認證；工廠檢查

【DOI編碼】10.3969/j.issn.1674-4977.2023.05.046

Characteristics and Development Overview of Product Certification

LIAO Yang， CHEN Suping， ZHANG Yanna， CHEN Yuansong

（China Testing & Certification International Group Co.， Ltd.， Beijing 100024， China）

Abstract： In recent years， with the gradual expansion of certification activities to the depth and breadth， the certification system has developed rapidly in the global scope. Chinas product certification in the market economy increasingly mature and the general trend of international economic integration， ushered in the product certification for Chinas market economy development to help the excellent opportunity. First， product certification has a clear legal basis； second， product certification has accumulated some experience.

Key words： product certification program； product certification； factory inspection

1產(chǎn)品認證的標準

在交易中，賣方通常采用標記符號、附載產(chǎn)品說明以及其他鑒證方式來吸引買方做出購買行為。但囿于自身的有限認知或檢測手段簡單，買方難以判斷所購產(chǎn)品的質(zhì)量屬性是否符合相應(yīng)標準、技術(shù)以及適應(yīng)自身的需要，因此，就產(chǎn)生了采信第三方評定結(jié)果的客觀需要。產(chǎn)品認證是對產(chǎn)品滿足規(guī)定要求的評價和公正的第三方證明。

根據(jù)《認證機構(gòu)管理辦法》，認證機構(gòu)是指依法取得資質(zhì)，對產(chǎn)品、服務(wù)和管理體系是否符合標準及相關(guān)技術(shù)規(guī)范要求，獨立進行合格評定的具有法人資格的證明機構(gòu)。因此，在我國的認證機構(gòu)應(yīng)取得法人資格，以便承擔(dān)因認證協(xié)議或合同引發(fā)的民事責(zé)任、因違反產(chǎn)品認證法律法規(guī)引發(fā)的行政責(zé)任、情況嚴重時承擔(dān)因觸犯刑法引發(fā)的刑事責(zé)任[1]。影響產(chǎn)品質(zhì)量的內(nèi)部因素主要包括：人力資源、機器設(shè)備、原材料、生產(chǎn)技術(shù)和工藝、生產(chǎn)環(huán)境，這五大因素對產(chǎn)品造成直接影響；除內(nèi)部因素外，產(chǎn)品質(zhì)量也受到包括社會環(huán)境、法治環(huán)境和政策環(huán)境等外部因素的深刻影響。我國標準按照實施效力分為強制性標準和推薦性標準。強制性標準必須執(zhí)行，不符合強制性標準的產(chǎn)品、服務(wù)不得生產(chǎn)、銷售、進口或者提供，違反強制標準的必須依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

標準是經(jīng)濟社會活動的技術(shù)依據(jù)，標準也是國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的基礎(chǔ)性制度，是質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施的重要組成部分。一方面，標準是企業(yè)組織生產(chǎn)和提供服務(wù)的依據(jù)，另一方面，標準是執(zhí)法監(jiān)管和消費者維權(quán)的依據(jù)[2]。標準保障人身健康和生命財產(chǎn)安全，維護國家安全、生態(tài)環(huán)境安全，標準作為基礎(chǔ)性制度，是國家保障各類安全的技術(shù)基礎(chǔ)和基本準則。標準制度是認證制度的基礎(chǔ)，認證是依據(jù)標準、技術(shù)法規(guī)和規(guī)則程序，對產(chǎn)品、服務(wù)、過程、機構(gòu)和人員是否符合要求進行的符合性評定活動。認證可以連接標準和市場、充分發(fā)揮標準的價值和作用；通過認證，標準得以在組織中貫徹實施，進而提升市場效率，形成標準化的效果。認證是推動標準實施的有效手段。通過認證手段，標準能夠更好地服務(wù)于市場和消費者，認證能夠促進標準完善標準的適用性在認證實踐中得以驗證，認證活動提供的反饋信息則有助于標準的更新與完善[3]。

產(chǎn)品認證基本目標包含獲得消費者、使用者及更多相關(guān)方的關(guān)注，逐漸使他們相信產(chǎn)品符合要求；供方通過使用產(chǎn)品認證標志向市場表明第三方的參與；產(chǎn)品認證不宜占用太多的資源，應(yīng)保證產(chǎn)品成本不超過社會通常所期望承擔(dān)的費用。

2產(chǎn)品認證的作用和意義

產(chǎn)品認證的作用包含以下幾個方面：

1）國家宏觀調(diào)控，激勵企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量的重要方式。國家鼓勵和支持企業(yè)通過質(zhì)量認證，加強質(zhì)量管理以提高產(chǎn)品質(zhì)量，并通過質(zhì)量立法推進質(zhì)量認證。2）不同類型的產(chǎn)品認證，具有特定的功能和作用。3）有利于企業(yè)建立良好的生產(chǎn)秩序和穩(wěn)定生產(chǎn)局面，有效地提高企業(yè)的質(zhì)量管理水平。4）有利于產(chǎn)品進入國際市場和增強企業(yè)在國際市場中的競爭力。5）有利于企業(yè)適應(yīng)不斷變化的內(nèi)部和外部環(huán)境，持續(xù)改進產(chǎn)品和質(zhì)量管理體系的有效性，使企業(yè)得以不斷發(fā)展和取得更好的效益。

產(chǎn)品認證的目的是貿(mào)易便利化，降低市場交易成本，給予各方信心，同時，產(chǎn)品認證也起到了提升產(chǎn)品質(zhì)量、工廠質(zhì)量保證能力、我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)的整體競爭力、限制并淘汰落后產(chǎn)能的作用。

認證是合格評定的種類之一，認證的使命就是對評定對象進行合格評定。市場經(jīng)濟是信用經(jīng)濟，認證作為市場經(jīng)濟中的關(guān)鍵部分，具有傳遞信任，服務(wù)發(fā)展的價值屬性。因此產(chǎn)品認證的意義在于：建立規(guī)范有序的市場、保護消費者的安全、健康和合法權(quán)益、促進標準的貫徹實施。

3產(chǎn)品認證方案

產(chǎn)品認證方案是指針對特定的產(chǎn)品，按照相同的要求，規(guī)則和程序進行產(chǎn)品認證的方案。產(chǎn)品認證方案有1a、1b、2、3、4、5、6、N共計八種類型，通過對產(chǎn)品樣件的初始檢測，對相關(guān)質(zhì)量體系的評審和監(jiān)督以及通過對從工廠或市場獲得的產(chǎn)品樣品進行檢測實施監(jiān)督，以確定產(chǎn)品符合特定要求。同時還提出了使用符合性標志的條件和授予符合性證書的條件。

產(chǎn)品認證方案中包含的合格評定功能和活動包括以下幾個方面：選取、確定、復(fù)核、認證決定、證明、監(jiān)督（需要時）[4]。

選取產(chǎn)品認證方案類型應(yīng)考慮兩個方面：

1）社會對產(chǎn)品的特定關(guān)注。不同的產(chǎn)品，在設(shè)計、生產(chǎn)、銷售、使用和最終處置時，由于產(chǎn)品的不同特點可能會引起不同的社會關(guān)注度；或者由于不同的利益相關(guān)方的關(guān)注不同，也會影響不同的產(chǎn)品認證方案的選擇。2）產(chǎn)品認證的運作條件。通常一個產(chǎn)品的認證是根據(jù)產(chǎn)品的特點來決定采用強制性認證還是自愿性認證。因為不同的產(chǎn)品具有不同的特點，社會對其關(guān)注程度也不同，所以產(chǎn)品認證的運作條件也會有所不同。因此，產(chǎn)品認證方案的基本要素、功能和選擇的活動也會有所不同。

選擇產(chǎn)品認證方案類型要考慮社會關(guān)注的程度，社會對于結(jié)果承認的程度，以及是否需要過多的資源，以免產(chǎn)品認證成本超出社會通常愿意承受的限度，要保證認證成本和認證風(fēng)險處于最佳結(jié)合點。

產(chǎn)品認證是國家宏觀調(diào)控，激勵企業(yè)提高產(chǎn)品質(zhì)量的重要方式；不同類型的產(chǎn)品認證，有特定的功能和作用；產(chǎn)品認證有利于企業(yè)建立良好的生產(chǎn)秩序和穩(wěn)定的生產(chǎn)局面，有效提高企業(yè)的質(zhì)量管理水平；產(chǎn)品認證有利于產(chǎn)品進入國際市場和增強企業(yè)在國際市場的競爭力；產(chǎn)品認證有利于企業(yè)適應(yīng)不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境，持續(xù)改進產(chǎn)品和質(zhì)量管理體系的有效性，使企業(yè)得以不斷發(fā)展和取得更好的效益。

4幾種產(chǎn)品認證模式

4.1產(chǎn)品認證基本原則

產(chǎn)品認證基本原則主要包含以下方面：誠信、公開、公正、保密是產(chǎn)品認證的基石；綜合評估認證風(fēng)險與成本是產(chǎn)品認證的方法論；以標準符合性為關(guān)注焦點是產(chǎn)品認證的核心目標；獲取客觀和代表性樣本是產(chǎn)品認證的核心目標的前提；承擔(dān)限定的產(chǎn)品認證責(zé)任是保護認證機構(gòu)的有效手段。

4.2產(chǎn)品認證的基本過程

產(chǎn)品認證的基本過程包含：申請及評審過程、評價過程、復(fù)核與認證決定過程、文件與記錄控制過程、證后監(jiān)督管理過程、認證變更管理過程、認證暫停與恢復(fù)和撤銷及注銷管理過程（簡稱證書狀態(tài)管理過程）、投訴與申訴管理過程等，每個主要過程又可分為若干子過程和活動。

4.3強制性產(chǎn)品認證和自愿性產(chǎn)品認證

我國對于產(chǎn)品認證按照性質(zhì)分為強制性產(chǎn)品認證和自愿性產(chǎn)品認證。

4.3.1強制性產(chǎn)品認證

強制性產(chǎn)品認證是通過國家立法或政府頒布強制性指令等形式，對一些涉及人身健康、環(huán)境保護、安全等產(chǎn)品實施強制性認證的制度。對于強制性認證的范圍的產(chǎn)品，企業(yè)提出申請，在指定的認證機構(gòu)接收認證檢查和檢驗，符合條件后，認證機構(gòu)會發(fā)放認證證書并允許其使用認證標志。

我國執(zhí)行認證標準的名稱為中國強制認證，英文縮寫為CCC或3C，認證標志是準許產(chǎn)品出廠銷售、進口和使用的證明標志。強制性認證的規(guī)定通常是作為法律、規(guī)則或監(jiān)管政策的一部分發(fā)布的，由政府機構(gòu)強制實施。中國對涉及安全、衛(wèi)生、健康、環(huán)保和消費者保護的19大類130種產(chǎn)品實施強制性產(chǎn)品認證。國家制定強制性產(chǎn)品認證目錄和強制性認證實施規(guī)則，由政府主管部門指定第三方認證機構(gòu)對列入目錄的產(chǎn)品實施強制性認證。凡列入目錄內(nèi)的產(chǎn)品，未獲得CCC認證標志的，一律不得出廠、銷售、進口和在經(jīng)營性活動中使用。CCC認證是一種產(chǎn)品的市場準入制度[5]。

4.3.2自愿性產(chǎn)品認證

對于強制性產(chǎn)品認證制度管理范圍以外的產(chǎn)品認證，企業(yè)可根據(jù)需要自愿向認證機構(gòu)提出認證申請，通常稱為自愿性產(chǎn)品認證。

自愿性認證的主要作用是促進企業(yè)不斷提高產(chǎn)品的性能和持續(xù)穩(wěn)定地生產(chǎn)符合標準要求和顧客要求的產(chǎn)品的能力，從而提高企業(yè)的市場競爭力，同時可以指導(dǎo)消費者選購性能良好的商品。自愿性產(chǎn)品認證有國家統(tǒng)一推行和機構(gòu)自主開展認證兩種方式。國家推行的自愿性認證制度（又稱為國推認證制度）由國家認證認可行政管理部門單獨或會同國務(wù)院有關(guān)部門提出，按照統(tǒng)一的認證標準、實施規(guī)則和認證程序開展。國推認證制度是國家政策和市場需求相結(jié)合的產(chǎn)物，在社會治理體系中發(fā)揮著重要的作用。除國推認證制度外，還有由各認證機構(gòu)提出并制定的產(chǎn)品認證實施規(guī)則和認證程序認證技術(shù)規(guī)范，并經(jīng)國家認證認可行政主管部門備案，由認證機構(gòu)組織開展的自愿性產(chǎn)品認證制度。

4.3.3強制性認證與自愿性認證區(qū)別

強制性認證產(chǎn)品目錄與通用規(guī)則由國家有關(guān)部門發(fā)布，從事認證的機構(gòu)是由國家有關(guān)部門制定的產(chǎn)品未經(jīng)認證不得進入中華人民共和國大陸市場銷售和使用；自愿性認證的目錄與規(guī)則一般是由認證機構(gòu)發(fā)布，有些也是由國家有關(guān)部門發(fā)布的，但是對產(chǎn)品能否進入市場沒有限制，產(chǎn)品是否認證由生產(chǎn)企業(yè)自行決定。

強制性產(chǎn)品認證制度是對市場交易中企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量安全等方面進行合格評定的活動。隨著我國市場經(jīng)濟快速發(fā)展，消費者對產(chǎn)品質(zhì)量安全的關(guān)注度也越來越高，因此采用強制性產(chǎn)品認證制度可以保障產(chǎn)品質(zhì)量。

強制性產(chǎn)品認證制度的設(shè)定目的是避免我國帶有安全隱患的質(zhì)量不合格的產(chǎn)品出口國外，對于世界各國來說都具有強制性和必要性[6]。

4.4有機產(chǎn)品認證

在我國，農(nóng)產(chǎn)品按照認證級別的不同分為普通、無公害、綠色和有機四個層次。有機產(chǎn)品是基于有機農(nóng)業(yè)理念，遵循自然規(guī)律和生態(tài)學(xué)原理，按照有機產(chǎn)品標準，采用可持續(xù)發(fā)展的農(nóng)業(yè)技術(shù)，充分協(xié)調(diào)種植業(yè)和養(yǎng)殖業(yè)的平衡，生產(chǎn)中不采用基因工程獲得的生物及其產(chǎn)物，不使用化學(xué)合成的農(nóng)藥、化肥、生長調(diào)節(jié)劑、獸藥、飼料添加劑等物質(zhì)生產(chǎn)和加工出來的農(nóng)產(chǎn)品。

根據(jù)產(chǎn)品特點，生產(chǎn)或加工過程以及其用途的不同，將有機產(chǎn)品單元分為作物生產(chǎn)、畜禽養(yǎng)殖、水產(chǎn)養(yǎng)殖和加工四個單元，見表1。

有機產(chǎn)品認證采用統(tǒng)一認證證書編號規(guī)則。認證機構(gòu)在食品農(nóng)產(chǎn)品系統(tǒng)中錄入認證證書、檢查組、檢查報告、現(xiàn)場檢查照片等信息后，經(jīng)格式校驗合格后，系統(tǒng)會自動賦予認證證書編號。編號的含義如下：從左往右開始，第一段是認證機構(gòu)批準號中年份后的流水號，第二段是認證類型的英文簡稱，第三段是年份，第四段是流水號，第五段是子證書編號。

為保證國家有機產(chǎn)品認證標志的基本防偽與追溯，防止假冒認證標志和獲證產(chǎn)品的發(fā)生，各認證機構(gòu)應(yīng)賦予每枚認證標志一個唯一的編碼，其編碼由認證機構(gòu)代碼、認證標志發(fā)放年份代碼和認證標志發(fā)放隨機碼組成。從左向右，前三位為認證機構(gòu)代碼，后兩位是認證標志發(fā)放年份代碼，剩余十二位是認證標志發(fā)放隨機碼。

目前，我國有機農(nóng)產(chǎn)品的主要流通方式是以超市為終端。近年來，一些外資品牌超市，如盒馬鮮生、沃爾瑪、家樂福等，還有如華聯(lián)、永輝等國內(nèi)品牌超市，都設(shè)有有機食品專柜。超市渠道的優(yōu)勢在于超市客流量大，而網(wǎng)絡(luò)銷售的方式方便快捷，使得網(wǎng)絡(luò)銷售的有機農(nóng)產(chǎn)品在價格上更加具有優(yōu)勢。網(wǎng)絡(luò)銷售可以以禮品卡的形式銷售有機農(nóng)產(chǎn)品，禮品卡的銷售模式讓農(nóng)產(chǎn)品銷售變得更加靈活。

有機產(chǎn)品認證既可以保障農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全、促進農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展，又可以提升市場競爭力、提高企業(yè)利潤效益。

5工廠檢查

5.1工廠檢查的基本流程

1）工廠檢查的策劃與準備：認證機構(gòu)檢查管理人員進行檢查的策劃、由檢查組進行的檢查的準備。2）工廠檢查的實施：召開首次會議、現(xiàn)場獲取檢查證據(jù)并依據(jù)檢查的準則對其進行評價、開具不符合報告、得出總體檢查結(jié)論、就檢查情況和結(jié)論與受檢查方的管理層進行溝通，就檢查結(jié)論與受檢查方取得共識、召開末次并宣傳檢查結(jié)論和檢查的后續(xù)工作。3）完成并提交工廠檢查報告：檢查組長負責(zé)編制工廠檢查報告，并負責(zé)向檢查委托方提交工廠檢查報告。檢查組向檢查委托方提交檢查報告即代表一次檢查活動的結(jié)束。4）工廠檢查的后續(xù)活動主要包括對現(xiàn)場檢查期間開具的不符合的糾正措施的有效性進行驗證，驗證的方法應(yīng)與不符合及其糾正措施的情況相適宜。

5.2工廠檢查的主要內(nèi)容

工廠檢查主要內(nèi)容包括：1）現(xiàn)場生產(chǎn)的認證產(chǎn)品與認證方案規(guī)定的產(chǎn)品標準的符合性。2）產(chǎn)品與初始認證評價結(jié)果的一致性（認證產(chǎn)品一致性）。3）質(zhì)量保證能力的檢查（工廠管理和控制與認證方案規(guī)定的質(zhì)量保證能力要求的符合性）。

6結(jié)束語

認證是提升質(zhì)量管理和實現(xiàn)貿(mào)易便利化的有效手段，也是國家可持續(xù)發(fā)展的質(zhì)量技術(shù)基礎(chǔ)，產(chǎn)品認證可以打破國際市場貿(mào)易壁壘，降低市場交易成本，提升企業(yè)質(zhì)量保證能力。

【參考文獻】

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【作者簡介】

廖楊，女，1994年出生，工程師，學(xué)士，研究方向為合格評定。

（編輯：謝飛燕）