丁繼勇，林 慧

（1.河海大學商學院；2.河海大學工程管理研究所，江蘇南京 211100）

1 研究背景

黨的十八大以來，我國重大工程建設取得矚目成就，高定位、高標準、高要求、高挑戰(zhàn)使得該類工程已經成為我國創(chuàng)新活動的主戰(zhàn)場，承包商則被看作是主戰(zhàn)場中的關鍵成員。例如，截至2022年2月，中國鐵建股份有限公司承接的項目中已有120 余個獲得中國土木工程詹天佑獎，同為承包商的中國交通建設集團有限公司和中國建筑集團有限公司累計分別有100 余個和90 余個項目獲獎。可見以設計單位、施工單位為主的承包方已成為重大工程創(chuàng)新的關鍵主體。作為項目的直接參與者，他們更了解工程創(chuàng)新需求，并能夠憑借自身知識創(chuàng)新施工技術、優(yōu)化設計方案，但在實踐中，承包商?；谧陨硇б孀畲蠡脑瓌t進行行為選擇，再加上自主決策權缺失、創(chuàng)新能力不足、創(chuàng)新風險高、收益分配體系不完善等問題，其在創(chuàng)新活動中的努力程度往往與業(yè)主的期望水平不一致，造成工程技術進步緩慢、創(chuàng)新投入產出效率低，進而使項目整體效益受到影響。因此，研究如何促進承包商創(chuàng)新行為的產生和創(chuàng)新水平的提高，對推動我國重大工程高質量發(fā)展有重要的理論與現(xiàn)實意義。

重大工程通常指成本為10 億美元或以上，開發(fā)建設需要多年時間，涉及多個公共和私人利益相關者，對社會影響巨大的大型復雜基礎設施工程［1］。紛繁復雜的自然、政治、經濟和文化環(huán)境，以及組織方面呈現(xiàn)出的多目標剛性約束、一次性、臨時聯(lián)盟與永久組織的動態(tài)變化等特點，使得重大工程存在更頻繁的內部沖突，承包商創(chuàng)新過程面臨更大挑戰(zhàn)。而目前針對重大工程中承包商創(chuàng)新行為影響因素的相關研究，或僅考慮企業(yè)層面而忽略項目情境，或注重工程創(chuàng)新績效的提升而較少針對承包商這一關鍵主體，少數(shù)聚焦承包商行為的研究也以單案例梳理為主、多為國外工程且缺少歸納驗證，尚未形成對我國重大工程承包商創(chuàng)新行為影響因素的系統(tǒng)認識，并不能很好地指導重大工程創(chuàng)新實踐。

基于此，本研究首先基于文獻綜述初步梳理影響承包商創(chuàng)新行為的關鍵因素，而后通過青藏鐵路、港珠澳大橋、楊房溝水電站3 個案例的深入分析和專家訪談，總結歸納我國重大工程創(chuàng)新實踐經驗，以“動機-機會-能力”（MOA）理論為總體框架，借助扎根理論中規(guī)范的編碼技術，全面探究重大工程情境下承包商創(chuàng)新行為的前因條件以及不同條件間的內在聯(lián)系，形成重大工程承包商創(chuàng)新驅動機制模型，為構建中國特色重大工程管理理論體系添磚加瓦。

2 文獻綜述

2.1 重大工程創(chuàng)新及其特征

創(chuàng)新經濟學之父熊彼特［2］認為技術創(chuàng)新應體現(xiàn)在新穎的產出上，具體可以是一種新產品、新方法、新市場、新供應來源或一個新的組織結構，只有當技術或知識首次轉變?yōu)槭袌錾峡梢猿鍪鄣漠a品或服務時，才能說發(fā)生了技術創(chuàng)新。工程創(chuàng)新從技術創(chuàng)新的概念上發(fā)展而來。Slaughter［3］指出工程創(chuàng)新不一定要發(fā)明新的事物，從其他領域引進新事物為工程帶來改變的過程也是創(chuàng)新，如通過運用新技術增加中標的可能性、解決施工問題等［4］；張鎮(zhèn)森［5］將該范圍進一步擴大到所有提升工程價值的變革行為，包括技術創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。參考上述定義，本研究將重大工程創(chuàng)新定義為：通過技術集成，或運用“四新”技術1）、新管理手段等方式解決重大工程中的實際問題，以達到項目建設目標的過程。

重大工程涉及領域多、覆蓋面廣，復雜的外部環(huán)境造成各類技術、管理問題層出不窮［6］，使創(chuàng)新活動更加注重多主體間的協(xié)同性，組織特性問題尤為突出［7］。傳統(tǒng)工程項目的一次性與多目標沖突造成創(chuàng)新主體注重短期效益，傾向于采用久經考驗的技術或慣例，創(chuàng)新意識不夠［8］。而相較于一般工程，重大工程實施周期長、技術難度大，創(chuàng)新主體已從傳統(tǒng)建筑行業(yè)拓展到設備制造、環(huán)保和金融等多行業(yè)、多領域［9］，各組織內部不同的制度邏輯將加劇創(chuàng)新的孤島現(xiàn)象［10］，再加上重大工程建設過程中主體不斷涌現(xiàn)、核心企業(yè)交替變換，顯著增加了主體間關系的復雜性［11］，協(xié)同創(chuàng)新面臨嚴峻的組織障礙。

2.2 承包商創(chuàng)新影響因素

作為創(chuàng)新活動的直接參與者，承包商創(chuàng)新影響因素研究受到較多關注，可以分為企業(yè)和項目兩個層面。企業(yè)層面旨在識別出提升承包商企業(yè)內部創(chuàng)新績效的相關因素，大體可以分為組織結構、文化等企業(yè)內部特征和法律法規(guī)、市場等外部環(huán)境因素［12］?；诓煌瑖?、行業(yè)和企業(yè)，各因素的作用效果有所不同［4］?？傮w而言，承包商作為企業(yè)主體，其創(chuàng)新是由項目復雜性、政策和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略等多方面驅動的［13］，而創(chuàng)新效果的好壞則依托于知識資源、戰(zhàn)略定位、領導力等企業(yè)內部因素［14］。

相較于企業(yè)層面，項目層面的研究更加注重利益相關者，尤其是業(yè)主對承包商創(chuàng)新活動的影響，學者們主要基于項目創(chuàng)新績效和主體行為兩個角度探究該影響。創(chuàng)新績效角度，王孟鈞等［15］、Liu 等［16］確定了20 個影響我國工程項目創(chuàng)新的關鍵因素，并指出業(yè)主領導力、最高管理者承諾、項目戰(zhàn)略、外部環(huán)境支持在眾多因素中具有基礎性作用；張愛琴等［17］基于系統(tǒng)動力學，揭示了行為、資金、技術、知識四要素對項目創(chuàng)新績效的影響機制；此外，部分學者進一步細化創(chuàng)新績效，僅關注創(chuàng)新過程中某一要素的提升路徑，如劉敏等［18］對項目團隊的創(chuàng)新能力的研究、于艷茹［19］對產學研間知識轉移的研究、成子敬［20］對創(chuàng)新網絡脆弱性的研究等。主體行為角度，學者們常采用博弈論探究業(yè)主對承包商創(chuàng)新行為的激勵策略，如薛鳳等［21］對重大工程協(xié)同創(chuàng)新激勵契約設計，其余研究大多圍繞具體案例展開，呈現(xiàn)實踐中促進承包商創(chuàng)新行為的經驗做法。代表性研究如表1 所示，其中國外已形成較為豐富的研究成果，而國內學者們主要圍繞港珠澳大橋等個別案例展開，從不同視角嘗試厘清我國重大工程創(chuàng)新的規(guī)律及治理邏輯。

表1 國內外工程創(chuàng)新案例研究代表性文獻

2.3 MOA 理論

MOA 理論由心理學基本構念發(fā)展而來，認為動機、機會和能力是個體/組織發(fā)生某種行為的3 個必要前提［31］。其中，動機是指引發(fā)某種行為的內在驅動力量，為行為的發(fā)生提供能量和方向；能力代表了主體對行為發(fā)生所必需技能的掌握程度；機會是指特定時空里主體所感知到的、有助于激發(fā)其特定行為的客觀環(huán)境因素。初始MOA 模型指出，動機是導致行為發(fā)生的直接原因，能力和機會則是實現(xiàn)從“心動”到“行動”的“助推劑”，在行為產生的過程中發(fā)揮調節(jié)作用。

MOA 理論具有很強包容性，已被應用于消費者行為、知識共享、聯(lián)盟管理等領域［32］，不同研究中動機、機會和能力三者間的作用關系各有不同，不存在統(tǒng)一的要素構成和關系路徑，因此，MOA 理論的作用更多在于提供研究思路，即在分析問題時幫助研究者將具體現(xiàn)象歸類轉化為可操作的概念，進而找到不同行為產生的具體原因。承包商創(chuàng)新行為受到眾多因素的影響，使用MOA 模型不僅有助于篩選出所有可能的前因條件，還能從整體性視角解析承包商主體（能力、動機）特性和外部環(huán)境間的多重作用，進而得到創(chuàng)新行為的前因機制。

2.4 文獻評述

有關重大工程創(chuàng)新的研究逐漸多樣化，在概念與特征的界定上基本達成一致，奠定了本研究的基礎。關于工程創(chuàng)新的影響因素，企業(yè)層面的研究脫離項目實踐，輕視對利益相關者的分析；項目層面影響因素的系統(tǒng)識別多關注一般工程的創(chuàng)新績效，在探究因素間相互影響關系方面較為薄弱，研究方法規(guī)范性不足或缺少實踐經驗支撐；少數(shù)針對承包商創(chuàng)新行為的研究大都圍繞案例展開，得出的經驗做法尚未得到總結和驗證、適用性較弱。因此，本研究從承包商視角切入，在廣泛搜集我國重大工程創(chuàng)新實踐案例和訪談數(shù)據(jù)的基礎上，借助扎根理論工具和MOA 理論深度挖掘重大工程情境下承包商創(chuàng)新行為的前因及形成機制，為政府、業(yè)主單位更好地引導承包商創(chuàng)新活動提供決策參考。

3 研究設計

3.1 方法確定

常用的影響因素識別方法有文獻研究、案例分析、問卷調查、專家訪談和扎根理論等。為提高研究的科學性，首先采用案例分析法和專家訪談法收集原始資料，再遵循程序化扎根理論中“開放式編碼—主軸式編碼—選擇性編碼”的編碼程序對資料進行分析，具體流程如圖1 所示。方法選取原因如下：第一，本研究試圖探究“重大工程承包商創(chuàng)新行為的前因機制”問題，屬于“如何”和“為什么”的范疇，宜采用探索式案例方法；第二，案例研究帶有特殊性，引入專家訪談進行修正和補充能夠使前因的識別更切合實際；第三，扎根理論作為連接現(xiàn)實世界和理論世界的橋梁，運用該理論中的編碼技術對案例和訪談資料進行編碼、聚類、迭代、歸納等一系列規(guī)范研究過程，能夠準確提煉出我國重大工程情境中承包商創(chuàng)新行為前因的內涵和維度，并對因素間關系形成規(guī)律性認識，進而構建出相應的理論模型。

圖1 研究流程

3.2 數(shù)據(jù)收集

3.2.1 案例數(shù)據(jù)收集

考慮到工程項目的單件性，采用多案例研究方法以便將更多潛在因素納入考察范圍。案例的選擇依據(jù)Eisenhardt［33］總結的抽樣原則進行：（1）可獲取性原則。所選案例是與團隊有過合作或受關注度高、各階段記錄翔實的重大工程；（2）差異性和同一性相結合原則。所選案例應均在工程創(chuàng)新中取得良好成效，但在工程類型、組織模式、創(chuàng)新側重點等方面各不相同。結合實際情況，最終選取青藏鐵路、港珠澳大橋、楊房溝水電站3 個案例，具體信息如表2 所示。案例資料主要來源于兩方面：（1）公司內部資料；（2）從公開資源中收集到的相關資料，包括期刊論文、書籍、報道、紀錄片等。在判斷資料的有效性時，主要從驅動力、驅動效果以及兩者的關系三方面考慮，三者應盡可能包含在一段語義連貫的話中，作為前因條件選取的支撐素材。

表2 案例項目簡介

3.2.2 訪談數(shù)據(jù)收集

結合研究團隊前期重大工程項目調研基礎和合作單位資源，共邀請到12 位專家參與訪談，其中業(yè)主單位4 人、設計單位3 人、施工單位5 人，部分專家擁有作為業(yè)主和承包商的多段工作經歷，訪談時間約為0.5 h～1 h/人次。訪談圍繞重大工程承包商創(chuàng)新行為的影響因素展開，通過參考文獻和案例的梳理成果初步確定訪談問題，并通過業(yè)內人員的預訪談對問題做修正。修正后的問題包括：（1）您認為哪些現(xiàn)象屬于重大工程創(chuàng)新？請描述1～2 個例子；（2）您認為承包商創(chuàng)新行為的動機是什么？（3）您認為什么樣的承包商（如企業(yè)規(guī)模和性質、行業(yè)地位、發(fā)展理念等）更傾向于開展創(chuàng)新？（4）您認為業(yè)主方的哪些管理手段（如關系管理、經濟激勵、風險分擔、強化競爭等）會促進承包商的創(chuàng)新行為？（5）您認為除業(yè)主方外的其他單位（如政府、供應商、學校或科研機構）會影響承包商創(chuàng)新行為嗎？（6）您認為承包商創(chuàng)新行為還受到其他因素的影響嗎？

4 數(shù)據(jù)分析

4.1 開放式編碼

整合多渠道收集到的文本資料，得到約10 萬字的案例數(shù)據(jù)和18 萬字的訪談數(shù)據(jù)，隨機選取2/3 的資料用于詳細編碼分析，另外1/3 用作理論飽和度檢驗。借助NVivo 11 plus 軟件、遵循“貼標簽—概念化—范疇化”的順序，處理得到106 個標簽、51個概念以及19 個副范疇，部分示例如表3 所示。

表3 案例數(shù)據(jù)的開放性編碼（部分）

4.2 主軸式編碼

主軸式編碼旨在發(fā)現(xiàn)并總結開放式編碼中各副范疇間的邏輯關系和次序，將各類副范疇不斷聚類就能得到重大工程承包商創(chuàng)新行為前因條件的相關主范疇。借助成熟的適配理論來厘清不同范疇間的因果、功能、過程或策略關系，最終將19 個副范疇歸納到6 個主范疇之中，各范疇的內涵如表4 所示。

表4 案例數(shù)據(jù)的主軸式編碼

4.3 選擇性編碼

選擇性編碼的核心是通過識別并解釋核心范疇與主范疇間的聯(lián)系來完成理論構建。首先從數(shù)據(jù)中凝練出故事線：近年來，重大工程面臨的技術和管理問題復雜程度提升、承包商越發(fā)傾向于通過創(chuàng)新獲取收益，同時其自身能力素質、項目情境中業(yè)主的支持以及和其他參與方的關系網絡等因素，都不同程度驅動著承包商的創(chuàng)新行為。因而，選擇“重大工程承包商創(chuàng)新驅動因素”作為故事線，將“創(chuàng)新行為”確定為核心范疇。緊接著回歸原始材料，借助MOA 模型對各因素進行歸類、梳理核心范疇與主范疇間的關系結構，具體如表5 所示。

表5 案例數(shù)據(jù)主范疇間的關系結構

4.4 理論飽和度檢驗

編碼步驟是否停止的依據(jù)為是否達到理論飽和。將形成的概念和范疇與已編碼的資料進行二次比對，并對事先預留的原始資料進行編碼，經檢驗后沒有發(fā)現(xiàn)新概念、新范疇，概念和范疇間的邏輯關系也未改變，由此可知研究構建的理論已達到飽和。

5 理論闡釋

遵循扎根理論中的一系列編碼步驟，發(fā)現(xiàn)承包商創(chuàng)新行為的產生需要由三方面要素共同驅動。其中，制度壓力和工程本身復雜性可歸為動機因素，直接促進創(chuàng)新行為的產生；承包商知識基礎和知識吸收能力組成創(chuàng)新能力，作為支撐性范疇發(fā)揮作用；業(yè)主支持和創(chuàng)新網絡結構則歸屬于外部機會條件，間接作用于創(chuàng)新行為。結合MOA 框架，構建重大工程承包商創(chuàng)新行為前因機制的理論模型如圖2所示，具體作用機制闡釋如下。

圖2 重大工程承包商創(chuàng)新行為前因機制的MOA 模型

5.1 創(chuàng)新動機：創(chuàng)新行為的直接動因

企業(yè)創(chuàng)新的根本動力是獲得熊彼得租金，即通過創(chuàng)新取得經濟效益。而在重大工程情境下，承包商的創(chuàng)新動機還可能源于政府主導帶來的聲譽效應和政治訴求，以及項目復雜性帶來的不得不創(chuàng)新的工程任務。

5.1.1 制度壓力

制度理論認為個體和組織行為動機主要源于其對合法性地位的追求，而企業(yè)只有滿足多重的制度壓力要求才能獲得合法性。結合Scott［34］劃分的制度環(huán)境壓力源，承包商創(chuàng)新動機來源于政策環(huán)境帶來的強制性壓力、業(yè)主需求帶來的規(guī)范性壓力以及市場競爭帶來的模仿性壓力三方面。政府部門針對創(chuàng)新活動的減稅降費、財政補貼等手段，通過直接經濟利益加大了承包商企業(yè)層面的創(chuàng)新意愿。同時，重大工程具備政府主導的特性，政府對項目中創(chuàng)新活動的關注和干預越強，業(yè)主和承包商們就越傾向于開展創(chuàng)新以獲得優(yōu)質政府資源。其中，業(yè)主作為工程項目各方的核心規(guī)范壓力來源，在重大工程創(chuàng)新課題的立項、中間過程檢查、成果評審等階段擁有充分話語權，承包商必須不斷關注工程和業(yè)主的需求才能正確把握創(chuàng)新方向。政府和業(yè)主對工程創(chuàng)新的影響在日益激烈的市場競爭氛圍中被進一步放大，承包商為迅速打響知名度、提高中標概率，往往會在創(chuàng)新活動中表現(xiàn)出高度的主觀能動性與創(chuàng)造力，如此才能建立競爭優(yōu)勢、促進企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

5.1.2 工程本身復雜性

工程創(chuàng)新是以實際需求為導向、目標鎖定的活動，重大工程由于建設環(huán)境復雜、施工難度大，承包商的某些創(chuàng)新活動是被工程本身復雜性“逼”出來的。參考何清華等［35］構建的中國重大工程復雜性模型，我國重大工程多為史無前例的探索性實踐，常出現(xiàn)無可用技術或技術成熟度低的情況，導致承包商需要對技術進行改良或整合才能應用到工程項目當中。此外，環(huán)境給創(chuàng)新帶來的影響也不容小覷，如港珠澳大橋沉管安裝遇到的突發(fā)性異?；赜匐y題、青藏鐵路中的凍土問題，這些復雜的自然環(huán)境給施工過程帶來很大不確定性，若發(fā)生了原有方案未預見的突發(fā)情況，就需要承包商因地制宜、創(chuàng)新原有思路以形成新的建設方案；考慮到重大工程的復雜系統(tǒng)特性，針對某個子項目的創(chuàng)新可能帶來系統(tǒng)中其他部分條件或結構的變化，如對機械設備、工藝設備提出更高技術要求，從而引發(fā)一系列的變更、催生新的創(chuàng)新需求和創(chuàng)新活動。

5.2 創(chuàng)新能力：創(chuàng)新“動機-行為”的重要支撐

知識基礎理論指出，創(chuàng)新活動的價值轉化需要在參與主體內部資源的支持下才能實現(xiàn)，因此承包商之所以表現(xiàn)出不同的創(chuàng)新行為結果，與其擁有的知識和能力密不可分。

5.2.1 承包商知識基礎

知識基礎作為企業(yè)發(fā)展的重要資源，對創(chuàng)新績效的促進作用來源于知識深度和知識廣度兩方面。重大工程面臨的技術挑戰(zhàn)不斷攀升，知識深度一方面能夠幫助承包商預估創(chuàng)新過程中的困難與風險、增強其對創(chuàng)新活動的信心，推動創(chuàng)新行為的產生；另一方面有助于承包商充分調動和分配內部資源、降低創(chuàng)新的差錯與風險，促進創(chuàng)新升級。然而，知識深度超過一定閾值將會帶來路徑依賴、產生技術變革惰性，此時即需要承包商擁有足夠的知識寬度以探尋、吸收外部的異質性知識。具有多種知識類型的承包商對潛在的市場變化更敏感、對前沿信息技術接受程度更高，進而更容易發(fā)現(xiàn)新市場或研發(fā)新技術，開展突破性創(chuàng)新活動。另外，承包商也可憑借知識的異質性組建創(chuàng)新聯(lián)盟，共享資源、分擔風險，進而縮短創(chuàng)新周期并提高成功率。

5.2.2 承包商知識吸收能力

知識吸收能力是指主體識別、消化新知識，并最終應用知識解決實際問題的能力，該能力和企業(yè)創(chuàng)新績效間的正相關關系被廣泛驗證［36］。借助知識過程化的研究視角［37］，知識獲取能力影響著承包商找尋外部顯隱性知識這一創(chuàng)新的初始過程，知識獲取能力越大，承包商越容易捕捉到新的工藝工法、獲取合作單位的多樣化知識，為其創(chuàng)新行為提供良好的資源支持；知識轉化能力關系到隱性知識外部化以及新舊知識的整合效果，較高的知識轉化能力將促進承包商存儲、整合從外部獲取到的新知識，形成可利用的知識形式，推動創(chuàng)新過程更快完成；而知識應用能力反映了承包商創(chuàng)造新知識的水平高低，創(chuàng)新行為是否產生，關鍵在于承包商能否將內外部知識轉化為真實存在的技術、產品或服務，因此知識應用能力對承包商創(chuàng)新行為十分關鍵。

5.3 創(chuàng)新機會：創(chuàng)新“動機-行為”的情境條件

不同層面下機會因素對創(chuàng)新行為的影響方式不同，個體層面多作用于員工的內在心理狀態(tài)，組織層面則通過改變組織創(chuàng)新能力大小來影響創(chuàng)新行為。參考以往研究，創(chuàng)新機會對重大工程中承包商創(chuàng)新行為的驅動作用主要來源于業(yè)主支持和創(chuàng)新網絡結構兩方面。

5.3.1 業(yè)主支持

重大工程中業(yè)主雖然沒有直接創(chuàng)新的能力，但其能通過合同、關系管理等手段影響承包商創(chuàng)新意愿，進而培育和促進承包商的創(chuàng)新行為。借鑒Gomes 等［38］對于高層管理者的研究，業(yè)主作為重大工程創(chuàng)新團隊的領導者，一方面常通過契約手段對承包商創(chuàng)新活動提供直接支持，如楊房溝項目中業(yè)主在合同中明確提及對創(chuàng)優(yōu)獲獎的獎勵、主動承擔了不確定性程度較大的物價風險，從經濟利益的角度使創(chuàng)新過程更具吸引力；另一方面業(yè)主也通過提供資金、整合專家智力資源、培育創(chuàng)新文化等非合同手段向承包商傳達自身對創(chuàng)新活動的積極期待，有利于建立承包商對創(chuàng)新行為的角色認同，增大其創(chuàng)新動機，如港珠澳大橋管理局致力于構建相互依存、同舟共濟的和諧伙伴關系，并深度嵌入工程創(chuàng)新各個階段、利用自身優(yōu)勢統(tǒng)一協(xié)調各方，營造多方共贏氛圍，進而促進承包商在工程中的積極創(chuàng)新行為。

5.3.2 創(chuàng)新網絡結構

根據(jù)資源依賴理論，重大工程承包商作為單一主體的知識和能力有限，需要通過與其他參與方建立網絡關系的形式獲取技術、資金、信息等多類創(chuàng)新資源［39］。網絡規(guī)模越大、承包商所聯(lián)合的外部參與方數(shù)量越多，則網絡中存在技能互補的主體概率越大、異質性知識獲取渠道和種類更加豐富，由此減小了承包商吸收外部資源的成本，進而有助于其開展創(chuàng)新活動；在相同網絡規(guī)模下，開放共享的創(chuàng)新網絡能夠降低各成員間相互約束程度，使得知識在網絡中的流動速度加快，承包商能夠充分利用共享平臺中豐富的資源來增強自身創(chuàng)新能力。另外，重大工程創(chuàng)新網絡呈現(xiàn)主體動態(tài)性和合作臨時性，高網絡強度能夠讓新舊成員在短時間內形成穩(wěn)定的信任關系，增大各方對承包商創(chuàng)新的支持力度，保證承包商資源獲取的效率和效果，進而促進其創(chuàng)新行為的發(fā)生。

6 結論與展望

6.1 研究結論

本研究通過工程創(chuàng)新實踐分析和專家訪談，明確了重大工程中傾向于開展創(chuàng)新的承包商特質以及觸發(fā)其創(chuàng)新行為的前提條件，構建了中國情境下重大工程承包商創(chuàng)新行為前因機制的MOA 模型，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新行為的產生是創(chuàng)新動機、創(chuàng)新能力、創(chuàng)新機會三者共同驅動的結果。

（1）工程本身復雜性和制度壓力是承包商創(chuàng)新行為的直接動因。復雜性加劇了重大工程項目技術或管理需求與承包商供給不足的矛盾，倒逼創(chuàng)新行為的產生；而政府的強制要求或激勵制度、業(yè)主方的需求以及獲取市場份額的競爭壓力也是激發(fā)承包商創(chuàng)新行為的關鍵。

（2）知識基礎和吸收能力是承包商創(chuàng)新所需的重要支撐。承包商所掌握知識的深度和寬度為創(chuàng)新行為提供了知識基礎；而吸收能力則通過獲取、轉化、應用知識的過程使外部知識為承包商所用，推進知識在創(chuàng)新活動中的應用。

（3）業(yè)主支持和創(chuàng)新網絡結構為承包商創(chuàng)新行為提供機會。業(yè)主主要通過制定約束或激勵的合同條款、營造創(chuàng)新氛圍、提供資源支持等手段強化承包商創(chuàng)新動機，進而引發(fā)創(chuàng)新行為；而創(chuàng)新網絡結構特征則通過影響承包商獲取、消化網絡中各種流動資源的能力，推動創(chuàng)新進程，加速創(chuàng)新行為的產生。

6.2 管理啟示

研究結論為政府和業(yè)主方激發(fā)重大工程中承包商創(chuàng)新行為帶來如下管理啟示：

（1）壓力與動力并行，強化承包商創(chuàng)新動機。作為正式制度的主要供給方，各級政府應積極落實國家創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，充分利用行政手段（如更新工程技術標準規(guī)范、減免稅收或財政補貼等）促進承包商對重大工程創(chuàng)新活動不可動搖地位以及創(chuàng)新行為可獲利益的認識，強化對重大工程創(chuàng)新的引導，進而增大制度壓力；同時，業(yè)主作為工程創(chuàng)新的集成者，應在明確具體創(chuàng)新要求、各參與方工作界面的基礎上，通過錦標激勵、創(chuàng)新業(yè)績考核等方式全面營造競爭氛圍，以促進承包商更積極的創(chuàng)新行為。

（2）注重承包商創(chuàng)新能力的培養(yǎng)和提升。承包商能力對創(chuàng)新活動質量十分重要，業(yè)主一方面可通過制定嚴格的準入、考核、監(jiān)督和評價等規(guī)則，篩選出一批專業(yè)技能過硬、管理協(xié)調有力、提供服務高效的承包商，另一方面可以通過引進科研機構等類型不同的創(chuàng)新主體，為承包商創(chuàng)新提供更多的知識源，并用契約和關系治理手段構建各主體間良好的協(xié)同模式，擴大工程創(chuàng)新網絡規(guī)模、開放性和關系強度，通過強化知識在創(chuàng)新網絡中的擴散、流通與共享，推動承包商創(chuàng)新能力的提升。

（3）加大對承包商創(chuàng)新的資源支持。承包商創(chuàng)新行為與其對客觀環(huán)境中機會的感知密切相關，業(yè)主應從多種途徑對承包商創(chuàng)新提供直接或間接性支持，降低其創(chuàng)新風險預期、提升效益預期，尤其在承包商創(chuàng)新所需資源超出其能力范圍的時候，業(yè)主可通過規(guī)劃創(chuàng)新目標、制定創(chuàng)新制度、深度參與創(chuàng)新過程等方式履行主導作用，為承包商創(chuàng)新活動提供有效保障；政府相關部門則可通過制定產學研優(yōu)惠與激勵政策、構建產學研協(xié)作平臺、促進技術市場發(fā)展等途徑，充分發(fā)揮承包商企業(yè)創(chuàng)新主體地位，不斷完善承包商協(xié)同創(chuàng)新的優(yōu)越外部環(huán)境。

6.3 研究展望

本研究在中國情境下開展了不同行業(yè)、不同規(guī)模的多個重大工程創(chuàng)新案例搜集和專家訪談，遵循程序化扎根理論的編碼技術對案例資料進行規(guī)范化分析，以此保障研究結論的科學性。然而，凝練總結的過程中不可避免會受到個人主觀認知偏差的影響，基于此建立的理論模型是否具有普適性意義，有待后續(xù)大樣本調查與驗證性分析?？紤]到承包商創(chuàng)新行為是動機、能力、機會三者共同作用的結果，影響因素間構成了非對稱的復雜因果關系，未來可探索通過定性比較分析（QCA）等方法探究各因素組合與創(chuàng)新行為間的作用關系，從而得出承包商創(chuàng)新行為的多元前因構型和主要驅動路徑。

注釋：

1）“四新”技術是指新技術、新工藝、新材料、新裝備。

2）青藏鐵路工程充分吸取了國內外高原、凍土工程建設的經驗做法，將質量控制、環(huán)境保護和衛(wèi)生安全目標進行整體融合，并加入工期控制和投資控制目標，實施綜合考核評比，建立了“投資、工期、質量、環(huán)保、職業(yè)健康安全”五大控制目標。