?？尚?，顧巖峰

（1.河北大學(xué)教育學(xué)院，河北保定 071002；2.河北大學(xué)社科處，河北保定 071002）

1 研究背景

融合研究（convergence research）是一種基于學(xué)科交叉深度融合來解決社會復(fù)雜問題與重大挑戰(zhàn)的全新科研范式，最早由麻省理工學(xué)院在2000 年提出，要求重新思考研究是如何進行的，以實現(xiàn)一種促進幾個不同領(lǐng)域發(fā)展的綜合方法。近些年，隨著認識到高度專業(yè)化（super-specialization）的科研范式無法有效解決人類社會面臨的復(fù)雜問題與重大挑戰(zhàn)，以及融合科學(xué)與技術(shù)的應(yīng)用越來越被認為是創(chuàng)造新價值的核心動力與重要手段，世界主要國家紛紛制定了發(fā)展融合研究的國家議程，如歐盟“地平線2020”計劃、韓國“國家融合技術(shù)發(fā)展計劃”與日本“世界一流研究中心計劃”等，以及美國國家科學(xué)院（NAS）、美國國家研究委員會（NRC）和美國國家科學(xué)基金會（NSF）等均有設(shè)立的專門支持融合研究的計劃。其中，NSF 作為美國國家層面負責資助科學(xué)研究的重要機構(gòu)，對融合研究的資助有明確的指導(dǎo)思想和系統(tǒng)的實施計劃，覆蓋融合研究從創(chuàng)意產(chǎn)生到成果轉(zhuǎn)化的全過程，對社會復(fù)雜問題與重大挑戰(zhàn)的解決產(chǎn)生了重要影響。

中國也在加快促進學(xué)科交叉融合的戰(zhàn)略部署，不斷開展融合研究資助的實踐探索。2018 年，國務(wù)院發(fā)布的《關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》強調(diào)鼓勵開展跨學(xué)科研究，促進自然科學(xué)、人文社會科學(xué)等不同學(xué)科之間的交叉融合。2020 年，科技部等六部門聯(lián)合發(fā)布的《新形勢下加強基礎(chǔ)研究若干重點舉措》針對具備顛覆性、非共識、高風險等特征的原創(chuàng)項目進一步提出了應(yīng)單獨設(shè)置渠道、創(chuàng)新遴選方式、探索建立有別于現(xiàn)行項目的遴選機制的促進策略。但目前中國對于融合研究資助的實踐探索仍處于起步階段，尚未形成完善的遴選機制與科學(xué)的資助渠道。因此，本研究選取美國NSF 為典型案例，在分析其對于融合研究概念內(nèi)涵及核心特征的總結(jié)基礎(chǔ)上，對NSF 資助融合研究的戰(zhàn)略定位和具體政策展開系統(tǒng)研究，以期為中國促進融合研究發(fā)展提供一定參考。

2 融合研究的含義

NSF 對于融合研究的資助與支持由來已久，前期對于學(xué)科交叉研究（interdisciplinary research）的支持和融合技術(shù)（converging technologies）的探索為融合研究的發(fā)展奠定了一定的基礎(chǔ)，隨后對于融合研究的定義與特征的總結(jié)又為資助融合研究提供了思想指導(dǎo)。

2.1 融合研究的基礎(chǔ)條件

NSF 長期以來保持對于學(xué)科交叉研究的關(guān)注，將對學(xué)科交叉研究的支持放在一個戰(zhàn)略重要地位，并通過多科學(xué)的優(yōu)先領(lǐng)域、學(xué)部間的橫向計劃、研究中心和教育等方式來對學(xué)科交叉研究提供資助［1］。從資助經(jīng)費的年度分配來看，在2023 財政年度NSF向國會申請的106.61 億美元的經(jīng)費預(yù)算中，53.09億美元用于資助學(xué)科交叉研究項目，占比達到了49.8%，主要分配在NSF 中心計劃、頻譜創(chuàng)新計劃、國家納米技術(shù)計劃和網(wǎng)絡(luò)與信息技術(shù)研發(fā)計劃等9個優(yōu)先領(lǐng)域［2］。NSF 數(shù)十年來對學(xué)科交叉研究的資助和支持積累了豐富的經(jīng)驗，并與科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域的大學(xué)和研究機構(gòu)都有深厚的聯(lián)系，對于進一步支持融合研究奠定了良好的基礎(chǔ)［3］。

此外，NSF 對于融合技術(shù)的持續(xù)探索也為融合研究的開展提供了一定的技術(shù)支撐。NSF 認為人類在學(xué)習(xí)、工作和生活等各方面的發(fā)展將密切依賴于各種知識、技術(shù)與方法的融合，融合技術(shù)的快速發(fā)展將為人類能力、新產(chǎn)業(yè)和新產(chǎn)品、社會成果和生活質(zhì)量帶來極大的改善［4］。2002 年NSF 專家洛可（Roco）等人就從納米領(lǐng)域開始研究融合技術(shù)?！叭诤霞夹g(shù)”一詞此時是指納米科學(xué)與技術(shù)（Nano）、生物科學(xué)與技術(shù)（Bio）、信息科學(xué)與技術(shù)（Info）及認知科學(xué)與技術(shù)（Cogno）四大領(lǐng)域（以下簡稱“NBIC”）的技術(shù)集成與協(xié)同組合，通過將這些領(lǐng)域的研究方法和成果以二重組、三重組或四重組的形式綜合起來，可以加速科學(xué)創(chuàng)新和社會進步。借鑒Roco 等［5］的研究，構(gòu)建NBIC 四面體的關(guān)系架構(gòu)（見圖1），它象征著多個不同領(lǐng)域的知識、技術(shù)與方法的融合，最終形成新的研究領(lǐng)域。

圖1 NBIC 四面體關(guān)系架構(gòu)

2.2 融合研究的內(nèi)涵界定

2022 年NSF 發(fā)布的《下一代地球系統(tǒng)科學(xué)》報告提出，NSF 需要更好地促進地球系統(tǒng)科學(xué)中的融合研究——由特定且引人注目的問題驅(qū)動并整合來自不同學(xué)科的知識、技術(shù)與方法以促進復(fù)雜問題解決的研究［6］。NSF 認為，融合研究是一種解決困難問題的研究方法，特別是解決社會發(fā)展過程中遇到的復(fù)雜問題，它需要整合來自不同學(xué)科領(lǐng)域的知識、技術(shù)與方法，形成一個統(tǒng)一的新框架來促進科學(xué)發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新［7］。融合革命代表著一種研究范式的轉(zhuǎn)變，它不同于庫恩范式理論中提到的單一學(xué)科知識與技術(shù)的轉(zhuǎn)變，而是一種強調(diào)整合多元學(xué)科知識、發(fā)展新的研究領(lǐng)域的融合研究新范式。

正如諾貝爾獎獲得者夏普所說，融合并不僅僅涉及將知識、技術(shù)與方法從一門科學(xué)轉(zhuǎn)移到另一門科學(xué)，它是真正的知識交叉融合的結(jié)果［8］。融合是學(xué)科交叉研究的一種擴展形式，融合的許多定義特征與學(xué)科交叉的定義特征基本相似，其中的關(guān)鍵差異是將來自廣泛的不同學(xué)科領(lǐng)域的知識、技術(shù)與方法以高度集成的方式融合到一起，這是解決新興學(xué)科領(lǐng)域背后復(fù)雜的知識問題的一項重要策略；同時，融合并不代表著學(xué)科科學(xué)的終結(jié)，它建立在各個學(xué)科內(nèi)取得的基本進展之上，被置于創(chuàng)造性的“融合—發(fā)散”研究過程中，該過程將多元知識整合到一個新的系統(tǒng)中，從而衍生出可以組合或集成的知識和技術(shù)。

2.3 融合研究的核心特征

NSF 將融合研究與學(xué)科交叉研究、變革性研究（transformative research）進行了比較（如表1 所示）。融合研究是學(xué)科交叉研究與變革性研究兩類研究范式的耦合，既綜合了兩類研究范式的基本特征，又在此基礎(chǔ)上有其創(chuàng)新之處。一方面，融合研究強調(diào)學(xué)科交叉的深度融合，其顯著特點是從一開始針對某一具體問題有意地將不同領(lǐng)域的研究人員和利益相關(guān)者聚集在一起，以開發(fā)跨學(xué)科和跨機構(gòu)的有效溝通方式，為他們的研究項目開展構(gòu)建統(tǒng)一的綜合框架；另一方面，融合研究多為變革性研究，既建立在原有學(xué)科進展的基礎(chǔ)上，又能夠在原有多個學(xué)科的交界處開發(fā)新的研究領(lǐng)域，從而創(chuàng)建一種新的研究范式。正如NSF 將融合研究作為生命科學(xué)研究發(fā)展過程中繼第一次革命（分子與細胞生物學(xué)）、第二次革命（基因組學(xué)）后的第三次革命［9］。

表1 融合研究、學(xué)科交叉研究、變革性研究概念比較

美國的《下一代地球系統(tǒng)科學(xué)》報告還提到，促進和維持融合所需的整體生態(tài)系統(tǒng)不僅依賴于學(xué)術(shù)組織，而且越來越依賴于與國家部門、社會企業(yè)和資助機構(gòu)等多元合作伙伴的思想交流，由此進一步提出了“融合生態(tài)系統(tǒng)（convergence ecosystem）”的概念［6］。來自不同學(xué)科領(lǐng)域的研究人員圍繞某一復(fù)雜問題組成研究團隊開展融合研究，在研究過程中既涉及與其他多個專家和團隊的交流溝通，也涉及與國家部門、社會企業(yè)等合作伙伴的互動合作，同時融合研究項目開展受到組織架構(gòu)、團隊協(xié)作、制度激勵和資金支持等多種因素的影響［10］。

基于上述討論，NSF 將融合研究的核心特征歸納為：（1）以復(fù)雜問題為導(dǎo)向。融合研究主要圍繞人類生存和社會發(fā)展中面臨的復(fù)雜問題和重大挑戰(zhàn)來展開，如生命健康問題、環(huán)境污染問題和新興技術(shù)挑戰(zhàn)等，通過開展廣泛的融合研究來促進復(fù)雜問題的解決和重大挑戰(zhàn)的應(yīng)對。（2）學(xué)科交叉的深度融合。融合研究建立在學(xué)科、單一學(xué)科、多學(xué)科、交叉學(xué)科和跨學(xué)科等范式的基礎(chǔ)上，將來自廣泛的不同學(xué)科領(lǐng)域的知識、技術(shù)與方法以高度集成方式融合在一起，進而實現(xiàn)學(xué)科交叉的深度融合。（3）發(fā)展新的融合領(lǐng)域。融合研究以原有學(xué)科的科學(xué)進展為基礎(chǔ)，并在多個學(xué)科領(lǐng)域的交界處發(fā)展新的融合領(lǐng)域，進而促進復(fù)雜問題解決和前沿科技創(chuàng)新，如綜合地球系統(tǒng)科學(xué)就以數(shù)學(xué)、化學(xué)、信息科學(xué)及社會科學(xué)等地球科學(xué)多個分支學(xué)科的緊密結(jié)合和交叉滲透為特征。（4）多元主體共同參與。融合研究項目的順利開展需要政府部門、社會企業(yè)和學(xué)術(shù)組織等多元利益相關(guān)者的廣泛參與，這既有利于融合研究項目獲取更多的資金支持，又有利于促進融合研究成果的真正產(chǎn)業(yè)化。

3 融合研究在NSF 研究資助中的戰(zhàn)略地位

2020 年美國科學(xué)院等［11］發(fā)布的《無止境的前沿：科學(xué)的未來75 年》報告將資助融合研究列為保持美國在全球科技領(lǐng)導(dǎo)力的5 項關(guān)鍵措施之首，認為與1945 年相比，科學(xué)研究越來越多地將來自生命科學(xué)、物理科學(xué)、工程和其他領(lǐng)域的知識和工具整合到所謂的融合科學(xué)中。NSF 也將資助融合研究作為戰(zhàn)略優(yōu)先事項之一。

3.1 NSF 戰(zhàn)略規(guī)劃中的融合研究

NSF 在2018 年2 月發(fā)布《構(gòu)建未來：投資科學(xué)發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃2018—2022》，首次明確將資助融合研究作為NSF 未來發(fā)展的重要戰(zhàn)略。第一，在推進研究實踐的戰(zhàn)略目標中，提出將通過鼓勵明智的冒險，培養(yǎng)一種勇于探索的包容性研究文化，采用融合作為發(fā)現(xiàn)的方法，并支持新的研究實踐模式。為實現(xiàn)這一戰(zhàn)略目標，NSF 致力于鼓勵具有挑戰(zhàn)性研究問題的提出，支持成功開展研究所需的長期合作，以促進從小型團隊到多機構(gòu)中心的集體協(xié)作和融合研究。第二，在擴大合作伙伴關(guān)系的戰(zhàn)略目標中，認為融合研究中的廣泛知識、協(xié)同作用以及團隊科學(xué)所帶來的創(chuàng)造力對解決一些社會最緊迫的研究挑戰(zhàn)具有重要作用，融合研究再加上不同學(xué)科間的開放數(shù)據(jù)共享，可以帶來前所未有的突破，形成全新的學(xué)科。研究主題和研究文化的多元性導(dǎo)致了NSF 內(nèi)部結(jié)構(gòu)的分散，為此NSF 將采取更加一致化和標準化的機構(gòu)程序和項目結(jié)構(gòu)，簡化研究決策，從而提升審查和資助融合研究的效率［12］。

作為NSF 的決策和監(jiān)督機構(gòu)，美國國家科學(xué)委員會（National Science Board，NSB）在《NSB 2030愿景》中提出了對于融合研究發(fā)展的期望。NSB［13］強調(diào)，融合研究將不同學(xué)科結(jié)合在一起，探索跨越多個領(lǐng)域邊界的問題，影響學(xué)科的組織形式和資助機構(gòu)的投資方式。NSF［14］發(fā)布的《在發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新領(lǐng)域引領(lǐng)世界：STEM 人才發(fā)展和研究成果交付戰(zhàn)略規(guī)劃2022—2026》與《NSB 2030 愿景》提出的目標保持一致，將持續(xù)推進融合研究的發(fā)展：第一，NSF認為融合研究是當前全球研究和創(chuàng)新領(lǐng)域的重要趨勢，并提出融合研究是一種強大的力量，能夠?qū)⒃S多領(lǐng)域的科學(xué)家和工程師聚集在一起，帶來一系列綜合的視角和技術(shù)，共同研究非常具有挑戰(zhàn)性的問題，可能會有很高的回報；第二，為實現(xiàn)加快解決社會挑戰(zhàn)的創(chuàng)新的戰(zhàn)略目標，NSF 提出將努力構(gòu)建更加緊密的合作伙伴關(guān)系，讓廣泛的利益相關(guān)者真正參與到以復(fù)雜問題為導(dǎo)向的融合研究新軌道中來，以持續(xù)推進融合研究成果的轉(zhuǎn)化，激發(fā)創(chuàng)新。

3.2 NSF 投入計劃中的融合研究

2016 年，NSF［15］公布了一套“大創(chuàng)意（Big Idea）”計劃，旨在通過匯集不同學(xué)科的觀點來支持融合研究，將國家置于全球科學(xué)與工程領(lǐng)域的前沿?！按髣?chuàng)意”計劃包含10 個大膽、長期的科學(xué)與工程前沿及促進計劃，包括駕馭數(shù)據(jù)革命、探索新北極、未來技術(shù)工作前沿、量子飛躍、了解生活規(guī)則、宇宙之窗、不斷增長的融合研究（growing convergence research,GCR）、NSF 多元參與、中型研究基礎(chǔ)設(shè)施和NSF2026，這也代表了NSF 未來的長期投入計劃。其中，前6 個計劃屬于科學(xué)與工程前沿的創(chuàng)意計劃，后4個則屬于對于科學(xué)與工程前沿創(chuàng)意的促進計劃。融合以一種協(xié)調(diào)、互惠的方式整合了科學(xué)學(xué)科，并促進了成功探究所需的強大合作，因此NSF 將通過擴大資助額度等手段來持續(xù)支持融合研究的發(fā)展，以加速創(chuàng)新和發(fā)現(xiàn)（如表2 所示）。

表2 NSF“大創(chuàng)意”的年度資助金額 單位：百萬美元

4 NSF 對融合研究項目開展的資助政策

GCR 計劃是NSF 資助融合研究項目開展的主要投入機制，它呼吁提出解決社會復(fù)雜問題的建議，這些問題需要融合研究范式來催化傳統(tǒng)學(xué)科之間聯(lián)系的科學(xué)發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新。

4.1 GCR 融合研究項目的提案要求

GCR 計劃的資金主要應(yīng)用于支持實現(xiàn)學(xué)科交叉深度融合和開展具有較大影響潛力的融合研究。該計劃對融合研究項目的提案提出了以下具體要求：（1）描述由社會或科學(xué)重大挑戰(zhàn)激發(fā)的長期科學(xué)愿景。描述項目提案所預(yù)期解決的社會或科學(xué)挑戰(zhàn)，包括其緊迫性以及對當前研究現(xiàn)狀的簡要描述，討論在項目持續(xù)時間之外維持融合研究的潛力。（2）解釋提案適合GCR 計劃目標的理由。提供該提案對于GCR 計劃目標的建議適用性，并解釋為什么研究問題需要采用融合方法。（3）編制采用融合范式的5 年研究計劃。5 年研究計劃應(yīng)說明研究針對的具體問題、預(yù)期假設(shè)和現(xiàn)實差距，提供研究項目將要如何使用融合方法的計劃，并描述在兩個階段（1～2年和3～5 年）內(nèi)的研究安排與目標預(yù)設(shè)。（4）說明融合研究團隊成員的組成。提案應(yīng)列出每名融合研究團隊成員的專業(yè)研究領(lǐng)域與組織隸屬關(guān)系等信息，并說明項目將如何組織團隊成員進行合作。（5）制定科學(xué)合理的融合管理計劃。融合管理計劃應(yīng)陳述在項目持續(xù)期間及以后開發(fā)和維持融合的策略與機制，并提供一個包含主要任務(wù)和相關(guān)活動的時間安排。

4.2 GCR 融合研究項目的審查標準

為了更加準確地把握支持哪些項目，GCR 計劃開展了對于所有融合研究項目的價值評審（merit review），該過程根據(jù)7 項一般性標準和6 項特殊性標準對項目的價值與安排進行衡量。其中，一般性標準是NSF 對所有提交申報的研究項目進行審查的普遍性標準，包括：（1）擬議項目的研究潛力是什么；（2）是否在自身學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)或是不同領(lǐng)域推進知識和理解；（3）是否能夠產(chǎn)出對社會具有廣泛影響的成果；（4）擬議項目在多大程度上探索了創(chuàng)造性、原創(chuàng)性的變革性研究；（5）開展擬議項目的計劃是否合理，是否包含評估成功的機制；（6）個人、團隊或組織執(zhí)行擬議項目的資格如何；（7）是否有足夠的資源可供首席研究員開展擬議項目。特殊性標準則包括：（1）激發(fā)該項目的愿景是否足夠令人信服和雄心勃勃并足以證明投資于發(fā)展融合研究社區(qū)的合理性；（2）擬議項目是否適合本次征集，研究主題與NSF 資助的其他研究是否存在顯著不同；（3）是否有預(yù)期的方法來解決科學(xué)或技術(shù)問題的創(chuàng)新，且適合不斷增長的融合研究；（4）擬議的管理計劃是否適合促進融合團隊的形成和可持續(xù)；（5）不同計劃階段設(shè)立的目標是否足以推動研究所針對問題的有效解決；（6）融合研究團隊的人員組成對于擬議項目是否合理，來自不同學(xué)科領(lǐng)域的成員是否進行了有意義的整合。

4.3 GCR 融合研究項目的處理流程

GCR 計劃通過其價值評審過程來確保提交的項目以公平、競爭、透明和深入的方式進行處理。融合研究項目的處理流程分為提案準備和提交階段、提案審查和處理階段以及評選結(jié)果處理階段。首先，在提案準備和提交階段，NSF 網(wǎng)站會公布有關(guān)融合研究項目計劃和資助機會的全面信息，符合計劃申請要求的團隊或個人可根據(jù)自身的研究興趣和研究基礎(chǔ)等條件撰寫項目提案、組建研究團隊，并在規(guī)定的時間內(nèi)提交5 年研究計劃、融合管理計劃等項目材料。這一階段的活動包括NSF 宣布資助機會、組織或個人準備提案并提交材料、NSF 接收提案材料并準備處理。其次，在提案審查和處理階段，NSF融合研究項目計劃負責官員確定特定領(lǐng)域的專家來審查提案。提案通常由至少3 名同行評審專家審閱，且嚴格遵守價值評審的審查標準［16］。這一階段的活動包括計劃官員收到提案并選擇同行評審專家；同行評審專家審查提案，完成并提交總結(jié)評級和隨附的敘述；計劃官員考慮評審專家的意見，并制定向部門主任提交的建議；部門主任審查建議。最后，在評選結(jié)果處理階段，如果部門主任決定為提案提供資助，則該決定將提交給負責贈款和協(xié)議的官員。贈款和協(xié)議官員審查提案對業(yè)務(wù)、財務(wù)和政策的影響，以及贈款或合作協(xié)議的處理和發(fā)布。確定結(jié)果后，所有申請者都將收到關(guān)于批準或拒絕資助的決定與解釋。這一階段的活動包括贈款和協(xié)議官員進行業(yè)務(wù)審查、贈款和協(xié)議官員通知組織授予決定、向申請者發(fā)布關(guān)于批準或拒絕資助的反饋、最終公布計劃評選結(jié)果。

4.4 GCR 融合研究項目的選拔結(jié)果

2017 年至2022 年，GCR 計劃共計資助了超過100 項融合研究項目，其中2017 年有23 項、2018年 有18 項、2019 年 有24 項、2020 年 有15 項、2021 年有17 項、2022 年有20 項［17］。其中，2017年資助的融合研究項目主要用于支持研究協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)暑期學(xué)院和研討會，促進融合研究在“大創(chuàng)意”背景下應(yīng)對其中5 個方面的重大挑戰(zhàn)，是一組獨特的、適合NSF 廣泛投資組合的前沿研究議程，包括駕馭數(shù)據(jù)革命、探索新北極、未來技術(shù)工作前沿、量子飛躍和了解生活規(guī)則；2022 年資助的融合研究項目則更加貼近社會面臨的復(fù)雜問題和重大挑戰(zhàn)，如能源短缺、病毒傳播與人工智能（AI）安全等（如表3 所示）。

表3 2022 年GCR 計劃融合研究項目信息（部分）

5 NSF 對融合研究成果轉(zhuǎn)化的資助政策

為了以更快的速度提供具有廣泛社會影響力的問題解決方案，NSF 于2019 年推出了“融合加速器（C-Accel）計劃”。作為資助融合研究成果轉(zhuǎn)化的主要投入機制，該計劃匯集了來自政府部門、社會企業(yè)和學(xué)術(shù)組織等廣泛的利益相關(guān)者，通過融合研究解決國家重大挑戰(zhàn)。

5.1 C-Accel 融合加速項目的程序模型

C-Accel 融合加速項目的程序模型包括3 個階段：主題識別階段、融合研究階段1 以及融合研究階段2。完成融合研究階段的項目團隊預(yù)計將提供滿足社會需求的高影響力解決方案，并在NSF 資助結(jié)束后持續(xù)產(chǎn)生影響。

（1）主題識別階段：“C-Accel 計劃”的研究課題始于構(gòu)思過程，它通過致親愛的同事的信、信息請求、主題征集等途徑收集來自社區(qū)的廣泛想法。該計劃規(guī)定提交的主題創(chuàng)意必須滿足以下要求：技術(shù)范圍廣；對社會具有廣泛影響；建立在基礎(chǔ)研究之上；適合多學(xué)科、融合的研究方法。符合上述要求的想法由NSF 資助進入社區(qū)研討會，旨在進一步思考和發(fā)展融合研究的想法，并鼓勵來自不同學(xué)科專業(yè)領(lǐng)域的研究人員之間的合作，以及來自政府部門、社會企業(yè)和學(xué)術(shù)組織等多元利益相關(guān)者之間的溝通。這些研討會的結(jié)果有助于NSF 確定最終的研究重點，以開展資助?！癈-Accel 計劃”通過一個兩階段的過程來將融合研究的主題創(chuàng)意加速到社會實踐中，每年都會發(fā)布一份以融合研究軌道為特色的主題征集，與NSF 最終確定的研究重點一致的主題稱為“軌道”（track），軌道內(nèi)的研究團隊構(gòu)成一個“隊列”（queue），一個隊列中的所有團隊都從融合研究階段1 開始，隨后部分被選中的團隊將進入融合研究階段2。這兩個融合研究階段都包括旨在加強合作、促進伙伴關(guān)系并將融合研究轉(zhuǎn)化為高影響力解決方案的課程。其中，融合研究階段1 的為創(chuàng)新課程，旨在幫助團隊將他們的初始想法推進到概念驗證；融合研究階段2 的為創(chuàng)意到市場的課程，旨在釋放創(chuàng)業(yè)思維和技能，確保每個受資助的項目充分發(fā)揮其潛力（如表4 所示）。

表4 “C-Accel 計劃”融合研究加速課程設(shè)置

融合研究階段1 為團隊融合和概念驗證開發(fā)階段，團隊將：（1）參與為期9 個月的加速規(guī)劃工作，獲得高達75 萬美元的贈款［18］；（2）應(yīng)用融合方法將每個初始想法發(fā)展為概念驗證，并確定團隊成員和合作伙伴；（3）接受用戶發(fā)現(xiàn)、團隊科學(xué)、以人為本的設(shè)計等創(chuàng)新課程的培訓(xùn)，以學(xué)習(xí)和應(yīng)用融合加速器的基礎(chǔ)知識；（4）在合作競爭的環(huán)境中開展研究，即在相互合理競爭的同時分享專業(yè)知識與資源，以激發(fā)想法并確定所需的專業(yè)知識和合作伙伴。在融合研究階段1 結(jié)束時，團隊將參加正式的NSF推介和提案評估，部分被選中的團隊進入融合研究階段2。

融合研究階段2 為原型設(shè)計和可持續(xù)性規(guī)劃階段，側(cè)重于開發(fā)可持續(xù)和有影響力的融合研究成果，團隊將：（1）通過兩年的努力繼續(xù)開發(fā)解決方案，獲得高達500 萬美元的合作協(xié)議資金［18］；（2）繼續(xù)應(yīng)用融合研究階段1 的基礎(chǔ)知識，并參與包括可持續(xù)性、產(chǎn)品心態(tài)等創(chuàng)業(yè)課程的培訓(xùn)。在融合研究階段2 結(jié)束時，研究團隊將提供能夠?qū)ι鐣a(chǎn)生廣泛影響的融合研究成果，并且具備在NSF 資助結(jié)束后可持續(xù)開展融合研究的能力。

5.2 C-Accel 融合加速項目的提案要求

融合研究階段1 的提案內(nèi)容包括：（1）擬議項目的目標和意義。說明研究計劃與哪一類社會問題相對應(yīng)，所預(yù)期的目標和成果包括哪些。（2）融合研究。解釋在階段1 開展的工作如何代表最高水平的融合研究，擬議項目將如何使用融合方法。（3）包括角色和職責分配在內(nèi)的合作伙伴關(guān)系。描述多元利益相關(guān)者如何構(gòu)建緊密的合作伙伴關(guān)系，以及不同的合作伙伴和團隊成員在開發(fā)可交付成果中的角色和職責。（4）協(xié)調(diào)計劃。描述項目將如何隨著時間的推移對跨學(xué)科、機構(gòu)和群體進行管理，提供具體的融合活動和主要任務(wù)安排。（5）可交付成果。描述項目在階段1 之后可交付的預(yù)期成果以及這些可交付成果的時間安排。（6）軌道對齊。充分解釋對其中某一軌道的對齊，以及在階段1 擬開展的工作將如何促進整個軌道的成功。（7）擴大參與的更廣泛影響。概述擴大參與的具體計劃，并說明計劃如何通過擴大參與來對社會產(chǎn)生更廣泛的影響。

融合研究階段2 涵蓋了階段1 的上述提案內(nèi)容，并增加了：（1）融合研究階段1 總結(jié)。提供關(guān)于項目團隊參與融合研究階段1 的課程、活動與會議的討論，對階段1 開發(fā)的創(chuàng)意產(chǎn)品或初步成果進行總結(jié)，以及描述它們將如何被納入階段2 的工作計劃。（2）知識產(chǎn)權(quán)管理計劃。說明潛在的未來合作伙伴將如何在項目中獲取知識產(chǎn)權(quán)，以及具體的分配與管理安排。（3）公共執(zhí)行摘要。由于“C-Accel 計劃”有意在階段2 與企業(yè)、基金會和其他機構(gòu)合作，因此提案必須包括一份公共執(zhí)行摘要，該摘要將在博覽會之前公開發(fā)布，并與潛在的合作伙伴共享。公共執(zhí)行摘要應(yīng)至少包括項目預(yù)期目標與成果的說明、相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀的總結(jié)、對當前行業(yè)合作伙伴的描述、對擬議項目與其他研究不同之處的描述、項目擬議里程碑和可交付成果的時間軸安排等內(nèi)容。

5.3 C-Accel 融合加速項目的審查標準

“C-Accel 計劃”歸納了成功融合加速項目的特征，并明確提出了審查融合加速項目的具體標準，包括：（1）使用融合研究方法。項目團隊須由來自不同學(xué)科、專業(yè)和組織的人員組成，并且團隊成員之間合并想法、共享知識和方法。（2）跨領(lǐng)域伙伴關(guān)系。催化的合作伙伴關(guān)系通過提供最終用戶見解、資源、服務(wù)和過渡到實踐的途徑來加強每項資助工作。（3）強大的社會影響。資助項目有意關(guān)注社會面臨的復(fù)雜問題和重大挑戰(zhàn)，在固定的3 年資助期結(jié)束時，預(yù)計項目團隊將提供具有廣泛社會影響力的可交付成果。（4）軌道對齊。項目研究問題與主題征集中描述的軌道目標高度一致，同時階段2 的團隊在融合研究軌道內(nèi)與其他團隊合作整合，以確保軌道的重點比每個單獨資助的工作更具影響力。

“C-Accel 計劃”在對申報的融合加速項目進行價值評審時，同樣要遵循上述7 項一般性標準和圍繞以上4 個特征展開的特殊性標準。其中，特殊性審查標準包括：（1）融合研究。項目計劃是否代表了跨學(xué)科和協(xié)同的最高水平的研究，能夠證明支持研究團隊的投資是合理的。（2）伙伴關(guān)系。項目描述是否強有力地說明了來自多元組織的利益相關(guān)者正準備形成一個深入和多樣的伙伴關(guān)系，以支持所提出的以問題為導(dǎo)向的研究。（3）可交付成果。融合研究團隊是否可能在階段1 取得成果，從而形成強有力的第二階段提案，同時階段2 的研究成果最終將造福社會的可能性如何。（4）跟蹤定位。所提議的研究是否合適，即是否與主題征集活動中的某一條軌道非常匹配，提出的想法是否與其他NSF 項目、倡議、“大創(chuàng)意”或其他NSF 資助機制支持的研究有顯著不同。

5.4 C-Accel 融合加速項目的資助結(jié)果

自2019 年正式開展以來，“C-Accel 計劃”對于融合加速項目的資助已持續(xù)4 年，每年的資助軌道與研究主題均有所不同（如表5 所示）。其中，43 個融合研究階段1 團隊于2019 年獲得了3 900 萬美元的資助，專注于軌道A 和軌道B［19］。2020 年，“C-Accel 計劃”向上一年中的9 個團隊頒發(fā)了超過2 800 萬美元的融合研究階段2 資助，還授予了29個團隊總計2 700 萬美元的融合研究階段1 資助，專注于軌道C 和軌道D［20］。2021 年，“C-Accel 計劃”授予了10 個團隊共計5 000 萬美元的融合研究階段2 資助，還授予了28 個項目共計2 100 萬美元的融合研究階段1 資助，專注于軌道E 和軌道 F［21］。2022 年，“C-Accel 計劃”對于項目的資助將主要集中于軌道H、軌道I 和軌道J。

表5 “C-Accel 計劃”主要資助的軌道與主題

6 對中國的啟示

總體來看，NSF 對于融合研究的資助為應(yīng)對全球重大挑戰(zhàn)、推進國家創(chuàng)新戰(zhàn)略和解決社會復(fù)雜問題提供了新的機遇，借鑒NSF 對于融合研究從創(chuàng)意產(chǎn)生到成果轉(zhuǎn)化的全過程資助機制，提出促進中國融合研究發(fā)展的具體建議。

6.1 對接國家戰(zhàn)略需求，布局融合研究項目

《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和2035 年愿景目標綱要》提出了科技實力大幅躍升、關(guān)鍵核心技術(shù)實現(xiàn)重大突破、進入創(chuàng)新型國家前列的戰(zhàn)略目標。融合研究作為推進國家創(chuàng)新戰(zhàn)略發(fā)展的重要力量，理應(yīng)精準對接國家重大戰(zhàn)略需求，統(tǒng)籌融合研究項目布局，提升支撐國家戰(zhàn)略科技創(chuàng)新的服務(wù)能力。第一，轉(zhuǎn)變科學(xué)研究開展的指導(dǎo)思想。融合研究的開展應(yīng)積極促進其指導(dǎo)思想由自由探索向鼓勵自由探索與主動對接國家戰(zhàn)略相結(jié)合的轉(zhuǎn)變，即由“對什么感興趣就研究什么”向“國家需要什么就研究什么”的方向轉(zhuǎn)變，提升融合研究思想意識的使命性、任務(wù)性與主動性。第二，錨定國家重大戰(zhàn)略需求領(lǐng)域。融合研究項目的布局應(yīng)聚焦量子信息、網(wǎng)絡(luò)通信、人工智能、生物醫(yī)藥等重大創(chuàng)新領(lǐng)域，生物技術(shù)、清潔能源、新型材料、航空航天等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以及數(shù)字通信、智慧旅游、精準醫(yī)療、公共安全等社會民生需求。第三，凸顯融合研究的戰(zhàn)略地位?？煽紤]在未來的國民經(jīng)濟社會發(fā)展規(guī)劃中的科研創(chuàng)新部分增加融合研究發(fā)展內(nèi)容與目標的描述，在新的國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃中研究設(shè)立專門的融合研究計劃，在新的國家自然科學(xué)基金會發(fā)展規(guī)劃中加大融合研究支持力度等。

6.2 深化體制機制改革，構(gòu)建融合研究文化

融合研究的有效開展需要科學(xué)的制度設(shè)計的支撐，但中國的科研機構(gòu)往往受到長期以來形成的學(xué)科壁壘和制度僵化的掣肘，使得以問題導(dǎo)向、學(xué)科融合、創(chuàng)新領(lǐng)域和多元協(xié)同為核心特征的融合研究在一定程度上流于形式，因此，應(yīng)該打破傳統(tǒng)體制機制的阻礙，深化改革、銳意創(chuàng)新，有效培養(yǎng)以交叉、協(xié)作為重點的融合研究文化。第一，完善融合研究價值評審制度。應(yīng)基于價值評審制度來持續(xù)完善對于融合研究項目的評估標準，不斷細化對于融合研究項目的研究主題適切度、研究方法合理性與預(yù)期成果顯著性等內(nèi)容的具體要求。第二，實施融合研究人員聯(lián)合聘任制。融合研究人員聯(lián)合聘任制是一種主要針對研究人員在兩所或多所學(xué)?；?qū)W院或其他學(xué)術(shù)單位任職的聯(lián)合學(xué)術(shù)任命制度，能夠幫助研究人員跨越學(xué)科界限，開展創(chuàng)新的智力、科學(xué)和藝術(shù)活動，并創(chuàng)造新知識。第三，構(gòu)建融合研究人員綜合評價體系?；谌诤涎芯咳藛T聯(lián)合聘任制的制度要求，有必要對融合研究人員進行綜合評價。例如在可能的范圍內(nèi)，參與任命的所有學(xué)科、院系或?qū)W校都應(yīng)定義它們將用來評估教師科研活動和教學(xué)質(zhì)量的標準和準則，且這些標準和準則應(yīng)考慮到跨學(xué)科協(xié)作活動的獨特性以及教師任職單位之間的差異。

6.3 創(chuàng)新教育培訓(xùn)模式，培養(yǎng)融合研究人才

為了維持和擴大對融合感興趣的參與者社區(qū)，不僅要在當今的科學(xué)勞動力中促進融合，而且要培養(yǎng)下一代融合研究人才，將這一過程視為發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)新的重要途徑。這種人才能夠了解廣泛的學(xué)科方法，提出創(chuàng)造性的問題，以及作為團隊成員高效地工作。因此，可以考慮設(shè)立系統(tǒng)的研究生綜合教育和研究培訓(xùn)計劃，致力于通過創(chuàng)新、以證據(jù)為基礎(chǔ)并與不斷變化的勞動力和研究需求保持一致的綜合培訓(xùn)模式，在高優(yōu)先級跨學(xué)科或融合研究領(lǐng)域?qū)ρ芯可M行有效培訓(xùn)。第一，明確融合研究人員教育與培訓(xùn)的目標，包括培養(yǎng)人員處理真實、復(fù)雜問題的能力；建立人員從多個角度解決問題的信心和意愿；提高人員與其他學(xué)科研究人員交流的能力；培養(yǎng)人員面對不確定性作出決定的能力；幫助人員了解不同學(xué)科觀點的優(yōu)勢和局限。第二，針對廣泛的能力領(lǐng)域構(gòu)建模塊化的綜合課程體系，協(xié)調(diào)有序地實施跨學(xué)科課程設(shè)計，打破傳統(tǒng)的單一學(xué)科制度所形成的院系之間組織管理的壁壘和資源共享困難的阻礙，真正架起各院系之間溝通合作的“橋梁”。第三，擴展多元化的學(xué)生學(xué)習(xí)方式。由之前以課堂講授為主的教學(xué)方式進一步拓展為包含知識講授、實踐學(xué)習(xí)、研究參與、在線學(xué)習(xí)等多元化的學(xué)生學(xué)習(xí)方式，提升學(xué)生主動學(xué)習(xí)的效率與質(zhì)量，培養(yǎng)其廣泛的綜合能力。

6.4 增設(shè)融合加速項目，促進科研成果轉(zhuǎn)化

科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用是創(chuàng)新鏈條中不可或缺的重要一環(huán)，是科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力的必經(jīng)途徑，對推動創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈深度融合、促進經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展意義重大。美國的融合加速配套項目的設(shè)立和多元研究伙伴關(guān)系的構(gòu)建是促進融合研究成果轉(zhuǎn)化的有效手段，這既有利于為融合研究成果的轉(zhuǎn)化提供資金、指導(dǎo)等支持，還有利于促進融合研究成果的實際應(yīng)用，以促進復(fù)雜問題的解決。中國可考慮增設(shè)融合加速配套項目，深化政府與企業(yè)等其他利益相關(guān)者的合作。第一，提供充分的種子資金支持。資助機構(gòu)應(yīng)為有風險的、突破邊界的融合項目提供種子基金，以促進融合研究成果跨越“死亡之谷”，實現(xiàn)從科學(xué)研究到實際應(yīng)用的轉(zhuǎn)變。第二，加強研究知識產(chǎn)權(quán)管理。資助機構(gòu)應(yīng)健全知識產(chǎn)權(quán)審查評議機制，完善知識產(chǎn)權(quán)審查評議標準和流程，并要求項目申請人提交詳細的知識產(chǎn)權(quán)管理計劃，說明項目知識產(chǎn)權(quán)的利益分配和管理策略［22］。第三，推動政府、企業(yè)等多元利益相關(guān)者構(gòu)建多元研究伙伴關(guān)系，形成融合研究生態(tài)系統(tǒng)。

7 結(jié)論

融合研究對于應(yīng)對全球重大挑戰(zhàn)、推進國家創(chuàng)新戰(zhàn)略、解決社會復(fù)雜問題具有重要作用。NSF 對融合研究的資助有明確的指導(dǎo)思想和系統(tǒng)的實施計劃，覆蓋融合研究從創(chuàng)意產(chǎn)生到成果轉(zhuǎn)化的全過程，對于中國的融合研究發(fā)展具有借鑒意義。本研究選取美國NSF 為典型案例，在分析其對于融合研究概念內(nèi)涵及核心特征的總結(jié)基礎(chǔ)上，對NSF 資助融合研究的戰(zhàn)略定位和具體政策展開系統(tǒng)研究，發(fā)現(xiàn)NSF 在資助融合研究領(lǐng)域具有豐富的經(jīng)驗基礎(chǔ)和扎實的技術(shù)支撐，明確提出融合研究具有的復(fù)雜問題驅(qū)動、學(xué)科深度融合、創(chuàng)新研究領(lǐng)域和多元主體協(xié)同等核心特征，將資助融合研究作為戰(zhàn)略優(yōu)先事項之一，并為其提供充分的資金支持；在具體實施資助的過程中，其對融合研究及其成果轉(zhuǎn)化相關(guān)項目的提案要求、審查標準與處理流程等都形成了較為規(guī)范、具有融合特色的資助政策。進而提出促進中國融合研究發(fā)展的具體建議，包括對接國家戰(zhàn)略需求，布局融合研究項目；深化體制機制改革，構(gòu)建融合研究文化；創(chuàng)新教育培訓(xùn)模式，培養(yǎng)融合研究人才；增設(shè)融合加速項目，促進科研成果轉(zhuǎn)化。