薛亞君 田家林

摘?要：從單一目標(biāo)出發(fā)，將專利聯(lián)盟的利益分為聯(lián)合研發(fā)型、對(duì)抗外部攻擊型、組建專利池統(tǒng)一維權(quán)型、組建專利池對(duì)外授權(quán)型、降低內(nèi)耗型專利聯(lián)盟，并在此基礎(chǔ)上分析了不同利益目標(biāo)下專利聯(lián)盟的組建動(dòng)因、利益目標(biāo)、利益沖突和沖突解決機(jī)制。

關(guān)鍵詞：專利聯(lián)盟；利益沖突；利益目標(biāo)分解

中圖分類號(hào)：F27?????文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.18.027

0?引言

在當(dāng)前新一輪的科技和產(chǎn)業(yè)變革中，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的核心要素已從先天的自然條件轉(zhuǎn)變?yōu)楹筇煨纬傻膭?chuàng)新成果。然而，由于產(chǎn)業(yè)分工的日益細(xì)化和技術(shù)復(fù)雜程度的增加，沒(méi)有一家企業(yè)能夠獨(dú)自擁有生產(chǎn)某種產(chǎn)品所必需的全部知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在這種背景下，越來(lái)越多的企業(yè)和組織加入了知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，以維護(hù)自身利益。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟中，最重要的一種聯(lián)盟是專利聯(lián)盟。

盡管近年來(lái)我國(guó)專利聯(lián)盟得到了快速發(fā)展，但仍然存在許多問(wèn)題，例如聯(lián)盟組織松散脆弱、工作效率低下、成員之間存在信任危機(jī)等。其中一個(gè)重要原因在于聯(lián)盟成員的利益目標(biāo)多樣化，利益分配機(jī)制存在缺陷。為了解決這個(gè)問(wèn)題，可以將利益目標(biāo)分解作為專利聯(lián)盟組建的分析工具。利益目標(biāo)分解是從利益相關(guān)者的角度出發(fā)，將各種利益目標(biāo)進(jìn)行分解，以便更清晰地了解它們之間的關(guān)系，從而為相關(guān)決策提供依據(jù)。

專利聯(lián)盟中的利益相關(guān)者為成員企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、政府機(jī)構(gòu)等。在專利聯(lián)盟中，政府機(jī)構(gòu)的利益目標(biāo)，是促進(jìn)企業(yè)之間的合作和知識(shí)共享，推動(dòng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商業(yè)化和產(chǎn)業(yè)化。行業(yè)協(xié)會(huì)的利益目標(biāo)，是通過(guò)聯(lián)盟共同維護(hù)行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，加強(qiáng)業(yè)內(nèi)各方之間的協(xié)作，提高行業(yè)整體技術(shù)水平和競(jìng)爭(zhēng)力。一般而言，這兩類主體與聯(lián)盟的成員企業(yè)沒(méi)有多大的利益沖突。但是，不同企業(yè)參與專利聯(lián)盟的利益目標(biāo)和期望卻可能有所不同，利益目標(biāo)分解可以將復(fù)雜的目標(biāo)分解為更具體單一的目標(biāo)，并找到目標(biāo)的關(guān)鍵性能指標(biāo)，從而更好地協(xié)調(diào)聯(lián)盟內(nèi)各企業(yè)的矛盾。

1?聯(lián)合研發(fā)

聯(lián)合研發(fā)型專利聯(lián)盟，其主要目標(biāo)是在研發(fā)方面進(jìn)行合作，以創(chuàng)造新的技術(shù)、產(chǎn)品或服務(wù)。這種專利聯(lián)盟的成員企業(yè)之間關(guān)系比較緊密，需要成員共同投入資源和資金，以實(shí)現(xiàn)共同的研發(fā)目標(biāo)。

在這類聯(lián)盟中，成員之間的利益沖突主要表現(xiàn)在：成員之間的利益或風(fēng)險(xiǎn)分配不均。例如，一個(gè)成員可能比其他成員為聯(lián)合研發(fā)貢獻(xiàn)更多的資源或?qū)I(yè)知識(shí)，但卻得不到相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)或商業(yè)利益份額，貢獻(xiàn)大的成員常常被其他成員搭便車。同時(shí)，由于聯(lián)盟成員的商業(yè)利益和技術(shù)路線可能會(huì)不同，因此，當(dāng)一個(gè)成員發(fā)明了一項(xiàng)新技術(shù)之后，其他成員可能會(huì)對(duì)該技術(shù)如何運(yùn)用有不同的想法或計(jì)劃。如果這些矛盾得不到妥善解決，就會(huì)影響對(duì)該技術(shù)的進(jìn)一步研發(fā)和利用，并最終導(dǎo)致聯(lián)盟的解散。因而，對(duì)于聯(lián)合研發(fā)型的專利聯(lián)盟，解決沖突的關(guān)鍵點(diǎn)是在聯(lián)盟章程中明確各方權(quán)利和義務(wù)，明確研發(fā)方向選擇機(jī)制，并按照各個(gè)成員的貢獻(xiàn)建立研發(fā)成果分配機(jī)制。

2?對(duì)抗外部攻擊

對(duì)抗外部攻擊型的專利聯(lián)盟，其成員企業(yè)的目的是將各自擁有的專利資源集合，抱團(tuán)取暖。如果聯(lián)盟中的某個(gè)成員受到來(lái)自外部的專利攻擊，其他成員便提供支持和幫助，通過(guò)集體抗?fàn)幍姆绞絹?lái)維護(hù)自身的權(quán)益，典型的聯(lián)盟如深圳平衡車專利聯(lián)盟。

對(duì)抗外部攻擊的專利聯(lián)盟，其成員之間的主要利益沖突是防御成本和責(zé)任的分配。雖然理論上所有成員都會(huì)從成功的訴訟中受益，但每個(gè)成員的財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力不同，這便使得成員之間在如何分配法律成本和潛在的損害賠償責(zé)任等方面存在矛盾。此外，各成員在應(yīng)對(duì)外來(lái)專利侵權(quán)指控的策略上也存在沖突，例如，一些成員可能希望采取激進(jìn)訴訟的策略，而另一些成員可能更喜歡迅速并悄悄地了結(jié)案件。各成員對(duì)獲得專利權(quán)人的許可，還是使其專利無(wú)效，抑或簡(jiǎn)單地將損害降至最低，也會(huì)有優(yōu)先選擇順序的分歧。因此，在這種情況下，重點(diǎn)是各成員企業(yè)一個(gè)建立明確和開(kāi)放的溝通渠道，共同制定與聯(lián)盟整體目標(biāo)相一致的行動(dòng)計(jì)劃。

3?組建專利池統(tǒng)一維權(quán)

組建專利池統(tǒng)一維權(quán)型的專利聯(lián)盟通常在專利密集型的行業(yè)中產(chǎn)生，其成員一般實(shí)力較強(qiáng)，擁有較多專利。這類聯(lián)盟典型的如廣東順德電壓力鍋聯(lián)盟。該聯(lián)盟通過(guò)組建專利池，利用專利維權(quán)、許可等手段運(yùn)營(yíng)，對(duì)多家侵權(quán)企業(yè)發(fā)起侵權(quán)訴訟，迫使這些企業(yè)或者停止侵權(quán)并賠償損失，或者與聯(lián)盟達(dá)成和解并支付專利許可費(fèi)。

組建專利池統(tǒng)一維權(quán)型的專利聯(lián)盟，由于不同成員所持有的專利在技術(shù)領(lǐng)域、市場(chǎng)價(jià)值、被侵權(quán)程度等方面存在差異，各成員也有不同的維權(quán)策略，因此在起訴范圍、訴訟費(fèi)用、解決方案、如何分配決策權(quán)、協(xié)調(diào)成員的行動(dòng)等方面存在著沖突。為了解決這些利益沖突，這種聯(lián)盟需要建立一個(gè)有效的決策機(jī)制和規(guī)則，以確保成員之間的利益平衡。例如由成員共同選舉建立一個(gè)決策委員會(huì)，由該委員會(huì)決定是否起訴侵權(quán)者以及如何進(jìn)行維權(quán)，并根據(jù)成員的專利數(shù)量或質(zhì)量來(lái)分配維權(quán)的成本和收益等。

4?組建專利池對(duì)外授權(quán)

該類型專利聯(lián)盟的成員企業(yè)通常擁有若干標(biāo)準(zhǔn)必要專利，聯(lián)盟將成員企業(yè)所持有的標(biāo)準(zhǔn)必要專利形成一個(gè)專利池，對(duì)內(nèi)進(jìn)行相互許可，對(duì)外則統(tǒng)一進(jìn)行授權(quán)許可活動(dòng)，典型的例如美國(guó)的MPEG專利聯(lián)盟。

對(duì)外授權(quán)型的專利聯(lián)盟較容易形成規(guī)模效應(yīng)，從而提升成員整體的議價(jià)能力。其成員之間的利益沖突主要為專利如何授權(quán)許可，以及許可收益的分配問(wèn)題。在授權(quán)許可方面，成員可能會(huì)對(duì)授權(quán)范圍、授權(quán)方式和授權(quán)費(fèi)用等方面持不同意見(jiàn)；在收益分配方面，由于各個(gè)成員的專利價(jià)值不同，對(duì)專利池的貢獻(xiàn)不同，可能會(huì)引發(fā)成員對(duì)收益分配不公的指責(zé)。為了解決這些沖突，聯(lián)盟需要建立授權(quán)許可的規(guī)則和程序，并進(jìn)行公開(kāi)透明的協(xié)商。在收益分配方面，應(yīng)當(dāng)根據(jù)專利的價(jià)值和專利對(duì)專利池的貢獻(xiàn)度進(jìn)行評(píng)估，制定合理的分配方案。

5?降低內(nèi)耗

降低內(nèi)耗型的專利聯(lián)盟，其目的是避免成員之間的專利糾紛和訴訟，并尋求產(chǎn)業(yè)的良性發(fā)展，典型的如深圳市醫(yī)療器械行業(yè)專利聯(lián)盟。

降低內(nèi)耗為目的的專利聯(lián)盟，其成員加入聯(lián)盟，則意味著同意其他成員共享自己的專利。然而，由于聯(lián)盟成員之間還是存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，因此他們必須在合作的前提下，探討如何平衡各自的專利權(quán)益和市場(chǎng)份額，避免相互之間的專利侵權(quán)和訴訟。這種類型的專利聯(lián)盟中，一些成員尋求盡可能多地與他人共享專利，而另一些成員會(huì)認(rèn)為專利共享的范圍應(yīng)該有所限制。因而，如何平衡各自的專利權(quán)益和市場(chǎng)份額，使每個(gè)成員都能夠獲得合理的回報(bào)，同時(shí)避免因?yàn)闋?zhēng)奪市場(chǎng)份額而發(fā)生專利糾紛，成為聯(lián)盟成員需要解決的主要矛盾。為此，聯(lián)盟成員需要在聯(lián)盟組織架構(gòu)的規(guī)劃上充分考慮成員間的利益平衡，確保聯(lián)盟運(yùn)行過(guò)程中的決策和行動(dòng)符合各個(gè)成員的利益要求。聯(lián)盟成員需要約定在發(fā)生糾紛時(shí)的解決機(jī)制和程序，建立起互信機(jī)制，積極溝通交流。

實(shí)際生活里，專利聯(lián)盟很少只有單一的利益目標(biāo)，多個(gè)利益目標(biāo)的組合是常見(jiàn)的情況。以“聯(lián)合開(kāi)發(fā)新技術(shù)+對(duì)抗外來(lái)攻擊”型的專利聯(lián)盟為例，在聯(lián)合開(kāi)發(fā)新技術(shù)的目標(biāo)下，最佳的聯(lián)盟架構(gòu)是縱向強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，即由一些技術(shù)水平較高的企業(yè)組成聯(lián)盟。而在防御外來(lái)攻擊目標(biāo)下，最佳的聯(lián)盟架構(gòu)是橫向強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，即由一些相互競(jìng)爭(zhēng)但在某些方面可以互相支持的企業(yè)組成聯(lián)盟。而如果一個(gè)聯(lián)盟既有防御攻擊的需求，也有聯(lián)合開(kāi)發(fā)新技術(shù)的需求，則需要在聯(lián)盟內(nèi)部找到一種平衡。當(dāng)兩個(gè)目標(biāo)發(fā)生沖突時(shí)，就需要確定不同利益目標(biāo)的優(yōu)先等級(jí)，并根據(jù)利益目標(biāo)的重要性和緊急程度來(lái)確定建設(shè)內(nèi)容的優(yōu)先順序。如果聯(lián)盟成員主要關(guān)注的是新技術(shù)的開(kāi)發(fā)，那么聯(lián)盟的首要任務(wù)就是共同開(kāi)發(fā)和推廣新技術(shù)，而防御外來(lái)攻擊是次要目標(biāo)，反之亦然。

6?結(jié)論

總之，在多利益目標(biāo)下，專利聯(lián)盟成員間的利益沖突一般更為復(fù)雜，確定聯(lián)盟建設(shè)需要考慮更多的因素，包括每個(gè)利益目標(biāo)的優(yōu)先級(jí)、行業(yè)的特性、不同目標(biāo)之間的相互關(guān)系和依賴關(guān)系、聯(lián)盟成員之間的信任和合作關(guān)系等。

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