劉飛陽　張莉

［摘要］文章梳理了科技期刊論文基金項目信息著錄的作用，從基金項目管理方、科技期刊編輯部、科技論文作者三個維度對我國科技期刊論文基金項目信息著錄現(xiàn)狀進行調(diào)查研究。其中，文章重點統(tǒng)計并分析了2021年《信息通信領(lǐng)域高質(zhì)量科技期刊分級目錄》中34種中文期刊對基金項目標注的要求，針對目前科技期刊論文基金項目著錄中存在的問題提出了相應(yīng)的規(guī)范建議及對策。

［關(guān)鍵詞］科技期刊；基金項目；標注標準；著錄作用；規(guī)范要求

20世紀80年代以來，應(yīng)我國科技體制改革的需求和國際形勢對發(fā)展高技術(shù)科研的要求，一系列具有長遠戰(zhàn)略意義的基金項目得以設(shè)立?？萍计诳瘜鹳Y助課題成果的刊出情況也在一定程度上體現(xiàn)了其辦刊水準。但由于缺乏明確的規(guī)范標準，科技論文基金項目標注不清晰、不規(guī)范、不統(tǒng)一的問題普遍存在，這應(yīng)當(dāng)引起有關(guān)部門和出版單位的高度重視。

一、科技期刊論文基金項目信息著錄的作用

文章從基金項目資助效果、基金項目資助課題的收集和檢索、論文基金比、基金項目執(zhí)行情況和基金項目結(jié)題五個方面梳理科技期刊論文基金項目信息著錄的作用。

第一，基金項目信息著錄是評價基金項目資助效果的重要依據(jù)。發(fā)表論文的數(shù)量、質(zhì)量和期刊等級等是評價基金項目資助效果的重要指標。有研究指出，在中國，70.34%的SCI論文受到基金項目資助［1］。由此可見，論文發(fā)表情況對評價基金項目資助效果具有一定的參考價值。

第二，基金項目信息正確、規(guī)范著錄是高效收集和準確檢索基金項目資助課題的前提，是對基金項目資助效果進行評價的重要依據(jù)。大部分基金項目本身建有標準化的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，以整理、公布其研究成果的產(chǎn)出數(shù)據(jù)，基金項目信息著錄可以方便研究成果的統(tǒng)計與管理。

第三，基金項目信息著錄可以在一定程度上反映科技期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量和辦刊水準。2001年，中國科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布的《中國科技期刊引證報告》首次統(tǒng)計了論文基金比，該指標指某期刊所發(fā)表的文獻中各類基金資助的論文占全部論文的比例［2］。此后，國內(nèi)各大數(shù)據(jù)庫陸續(xù)采用論文基金比來衡量期刊的學(xué)術(shù)質(zhì)量。因此，對科技期刊而言，敦促作者規(guī)范標注基金項目有助于提升期刊影響力。

第四，基金項目信息著錄是評價受資助者基金項目執(zhí)行情況和效果的重要依據(jù)。如果我們不規(guī)范基金項目信息的著錄，則難以界定發(fā)表成果與受資助課題之間的關(guān)系，也難以界定受資助者對推進受資助項目的作用的大小。

第五，基金項目信息的著錄便于相關(guān)課題的結(jié)項和報銷?；痦椖康慕Y(jié)題要求中對發(fā)表成果的基金項目標注一般都有明確要求。以國家自然科學(xué)基金重點項目為例，《國家自然科學(xué)基金重點項目管理辦法》第六章結(jié)題部分明確要求：“發(fā)表重點項目取得的研究成果，應(yīng)當(dāng)按照自然科學(xué)基金委成果管理的有關(guān)規(guī)定注明得到國家自然科學(xué)基金資助?！薄蛾P(guān)于2022年度國家自然科學(xué)基金項目申請與結(jié)題等有關(guān)事項的通告》明確要求：“項目負責(zé)人撰寫結(jié)題/成果報告時，請不要將待發(fā)表或未標注國家自然科學(xué)基金資助和項目批準號等的論文列入結(jié)題/成果報告……”由此可見，作為受資助的科研工作者暨論文發(fā)表者應(yīng)當(dāng)重視論文中基金項目的正確標注。

二、科技期刊論文基金項目信息著錄現(xiàn)狀

文章從基金項目管理方、科技期刊編輯部、科技論文作者三個維度闡述我國科技期刊論文基金項目信息著錄現(xiàn)狀。

（一）基金項目管理方

基金項目管理方一般在管理條例中對基金資助項目的論文提出標注要求。《國家自然科學(xué)基金條例》第四章第二十八條指出，發(fā)表基金資助項目取得的研究成果，應(yīng)當(dāng)注明得到國家自然科學(xué)基金資助。《國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃管理辦法》第五章第四十條指出，項目實施形成的研究成果，包括論文、專著、專利、軟件、數(shù)據(jù)庫等，均應(yīng)標注“國家重點基礎(chǔ)研究發(fā)展計劃資助”及項目編號。英文標注：“National Basic Research Program of China”或“973 Program”［3］?！秶腋呒夹g(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）管理辦法》指出，建立規(guī)范、健全的項目科學(xué)數(shù)據(jù)和科技報告檔案。項目（課題）承擔(dān)單位應(yīng)按照科技部有關(guān)科學(xué)數(shù)據(jù)共享和科技計劃項目信息管理的規(guī)定和要求，按時上報項目（課題）有關(guān)科研資料和數(shù)據(jù)。863計劃項目（課題）實施形成的研究成果，包括論文、專著、專利、軟件、數(shù)據(jù)庫等，均應(yīng)標注“863計劃資助”［4］。

綜上所述，在文章查詢到的各個基金項目的管理條例中，均對基金項目在論文中的標注做出了要求。然而，目前一些基金項目管理方只規(guī)定需要標注而未給出標注格式，這不利于基金項目標注的標準化。

（二）科技期刊編輯部

文章對2021年《信息通信領(lǐng)域高質(zhì)量科技期刊分級目錄》（以下簡稱《目錄》）中的34種中文期刊進行調(diào)查研究和統(tǒng)計，其中包括T1級期刊7種，T2級期刊13種，T3級期刊14種。文章對這些科技期刊進行統(tǒng)計，將期刊對基金項目標注的要求分類為“無相關(guān)要求”“僅要求標注”“僅對標注位置有要求”“有詳細要求，無示例”“有詳細要求，有示例”五種情況，統(tǒng)計結(jié)果如表1所示。

由表1可知，對基金項目標注“無相關(guān)要求”的期刊共17種，其中T1級期刊占11.8%，T2級期刊占23.5%，T3級期刊占64.7%。與之形成鮮明對比的對基金項目標注“有詳細要求，有示例”的期刊共3種，其中T1級期刊2種，T2級期刊1種，T3級期刊無。雖然文章僅對《目錄》中的34種中文期刊進行調(diào)研統(tǒng)計，并未覆蓋所有科技類期刊，但是對表1結(jié)果進行定量分析與定性分析可知，科技期刊對基金項目的標準化要求，與科技期刊本身的辦刊質(zhì)量和影響力呈正相關(guān)關(guān)系。越是高質(zhì)量的期刊越會對作者提出高要求、嚴標準，同時，越是高質(zhì)量的期刊越會詳盡地給予作者應(yīng)有的指導(dǎo)，如對基金項目標注“有詳細要求，有示例”，可以幫助作者有效進行基金項目信息著錄。

近年來，各大科技期刊編輯部注重提升論文基金比，但部分期刊在“三審”過程中，一是并未核實基金項目是否存在，基金項目是否為與論文強相關(guān)的內(nèi)容，該論文是否能夠用于基金項目的結(jié)題，二是并未規(guī)范具體的基金項目標注細節(jié)，導(dǎo)致作者對基金項目的標注規(guī)則不重視，對基金標注的具體形式不在意。這樣的做法可能會對作者結(jié)題造成一定困難。

（三）科技論文作者

在科技期刊沒有提出相關(guān)要求、對基金項目未給出具體標注格式的情況下，作者在基金項目標注時就沒有原則可遵循。這導(dǎo)致諸多科技期刊出現(xiàn)標注不規(guī)范、標注形式多變的問題，文章將這些問題總結(jié)歸納為以下兩類。

第一，標注方式不規(guī)范、不統(tǒng)一。這一問題是文章在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)的諸多科技期刊普遍存在的問題，主要表現(xiàn)為科技期刊中不同文章對同一基金項目的標注不統(tǒng)一。如某SCI期刊2020年同一期中對國家自然科學(xué)基金的標注有國家自然科學(xué)基金（項目編號）、國家自然科學(xué)基金資助項目（項目編號）兩種形式。

第二，亂掛基金項目。由于得到基金項目支持的論文的發(fā)表成功率更高，因此論文違規(guī)標注基金項目并得以發(fā)表的亂象時有發(fā)生，主要表現(xiàn)為標注不實基金項目、標注多個基金項目、標注還未獲批或已經(jīng)結(jié)題的基金項目、標注不相干的基金項目等。有研究對國家自然科學(xué)基金在科技期刊中的標注進行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)158篇文章共標注了250個基金，有30篇文章標注的基金數(shù)量＞2個，過度標引率約為23.08%（30/130）。在51個自然科學(xué)基金中，有6個為過期基金，33個基金內(nèi)容與研究論文內(nèi)容無關(guān)［5］。

三、科技期刊論文基金項目信息著錄的規(guī)范建議及對策

文章調(diào)研發(fā)現(xiàn)，科技期刊論文基金項目標注亂象廣泛存在。值得注意的是，科技期刊論文中基金項目標注目前并無統(tǒng)一標準，標注規(guī)范主要由基金項目管理部門發(fā)布，并由各科技期刊在審稿時進行核實。當(dāng)下的基金項目標注亂象需要得到有關(guān)監(jiān)管部門、各基金項目管理部門和科技期刊的重視。針對目前科技期刊論文基金項目信息著錄中存在的問題，文章提出相應(yīng)的規(guī)范建議及對策，具體如下。

（一）基金項目管理部門應(yīng)著重監(jiān)管

基金項目管理部門應(yīng)恪守為國家科研經(jīng)費正規(guī)合法使用保駕護航的職責(zé)，嚴查嚴懲基金項目標注相關(guān)惡意造假行為?；痦椖抗芾聿块T應(yīng)建立相關(guān)審查規(guī)范和專項檢查制度，定期對基金項目標注進行檢查，并對學(xué)術(shù)不端行為進行通報。同時，文章建議基金項目管理部門對基金項目的標注進行規(guī)范性梳理，并給出示例，讓科研工作者在基金申請之初就清楚知道基金項目信息著錄的方式。

（二）科技期刊編輯部增強服務(wù)意識和規(guī)則意識

科技期刊編輯部應(yīng)本著為作者服務(wù)的原則，一方面積極學(xué)習(xí)各基金項目的標注規(guī)范要求從而細化科技期刊對基金項目標注的要求；另一方面積極與作者溝通，提醒作者核實基金項目資助的相關(guān)信息并關(guān)注與基金項目標注有關(guān)的結(jié)項、報銷要求。文章建議科技期刊編輯部可以在征稿時根據(jù)相關(guān)政策和文件明確基金項目標注要求，同時提供基金項目標注范例。例如，科技期刊編輯部在投稿須知中明確基金項目應(yīng)標注的位置及標注方式，讓作者有標準可依。

目前，大部分科技期刊編輯部做出聲明，歡迎有基金項目的課題論文進行投稿，并提供優(yōu)先發(fā)表的機會。不可否認，獲得基金項目支持的課題論文來稿質(zhì)量、科學(xué)性、學(xué)術(shù)性、規(guī)范性會強于一般論文。但是，科技期刊編輯部若是只追求提高論文基金比，則容易導(dǎo)致一些作者在發(fā)表論文時過于追求基金標注，而忽略學(xué)術(shù)誠信，如會標注與該論文方向完全無關(guān)的基金項目，或者標注已經(jīng)結(jié)項的基金項目。所以，科技期刊編輯部的編輯在“三審”過程中，除了需要把關(guān)文章學(xué)術(shù)質(zhì)量與創(chuàng)新性，還應(yīng)對基金項目的真實性進行嚴格的審查。

論文從錄用到發(fā)表需要一段時間，如果在這段時間內(nèi)，該項目已經(jīng)結(jié)項，作者想更換新的基金項目，科技期刊編輯部則應(yīng)嚴格審查新的基金項目是否與論文內(nèi)容強相關(guān)。同時，科技期刊編輯部可以通過優(yōu)先發(fā)表等方式，縮短論文上網(wǎng)時間，以免結(jié)項時作者無法使用已經(jīng)被錄用的論文作為基金結(jié)項的支撐。

（三）增強作者規(guī)范標注基金項目的意識

基金項目標注在論文、期刊和基金項目的評價體系中具有重要作用，作者應(yīng)以嚴謹、嚴肅的態(tài)度對待基金項目標注，并以實事求是的態(tài)度進行標注。同時，作者也應(yīng)學(xué)習(xí)各基金項目對基金標注的要求，以及本行業(yè)領(lǐng)軍期刊對基金項目的標注標準。

另外，作者須端正學(xué)術(shù)態(tài)度，堅守學(xué)術(shù)道德底線，不弄虛作假、不標注無關(guān)基金，對自身論文與基金的聯(lián)系進行梳理，只標注確實真實的、未結(jié)項的、與論文內(nèi)容強相關(guān)的基金項目。

四、結(jié)語

文章梳理了科技論文中論文基金項目信息著錄的意義，從基金項目管理方、科技期刊編輯部、科技論文作者三個方面對我國的科技期刊論文基金項目信息著錄現(xiàn)狀進行了調(diào)查研究，并分析了2021年《信息通信領(lǐng)域高質(zhì)量科技期刊分級目錄》中34種中文期刊對基金項目標注的要求，調(diào)查得出期刊高質(zhì)量發(fā)展與基金項目標注之間的關(guān)聯(lián)。同時，文章對我國科技期刊論文基金項目信息著錄的亂象進行了總結(jié)，最后提出了相應(yīng)的規(guī)范建議及對策。

［參考文獻］

［1］WANG X，LIU D，DING K，et al.Science funding and research output： A study on 10 countries［J］.Scientometrics，2012（02）：591-599.

［2］中國科技期刊引證報告［M］.北京：中國科學(xué)技術(shù)信息研究所，2001.

［3］嚴燕，顧冠華．“基金論文比”：一個欠科學(xué)的期刊評價指標［J］.東南大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2011（06）：122-125，128.

［4］龐俊玲.國家自然科學(xué)基金資助項目研究成果標注的意義及方法［J］.北方交通大學(xué)學(xué)報，1991（03）：114.

［5］舒安琴，羅瑞，張耀元，等.科技期刊中國家自然科學(xué)基金標注失范現(xiàn)象的調(diào)查［J］.中國科技期刊研究，2020（04）：413-418.