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        邁向精細化立法

        2023-08-08 06:30:15馬光澤
        湖湘論壇 2023年4期

        摘要:在中國特色社會主義法律體系已經(jīng)形成的時代背景下,“小切口”立法成為落實精細化立法理念、提升立法質(zhì)量的重要方式。當下,“小切口”立法模式在各地得到普遍應(yīng)用,但由于缺乏立法經(jīng)驗,因此在實踐過程中面臨諸多困境。為有效紓解困境,在立法選題上,應(yīng)注意相似事項的歸類合并;在立法論證上,不僅應(yīng)考慮必要性條件,還應(yīng)兼顧可行性條件;在立法設(shè)計上,應(yīng)根據(jù)法條數(shù)量的多少來決定采用何種體例結(jié)構(gòu),并在注重規(guī)則性條款應(yīng)用的基礎(chǔ)上從假定條件、行為模式、法律后果三方面著手實現(xiàn)規(guī)范的具體化、精確化。

        關(guān)鍵詞:“小切口”立法;精細化立法;立法選題;立法論證;立法設(shè)計

        中圖分類號:D90? ? ?文獻標識碼:A? ? 文章編號:1004-3160(2023)04-0105-10

        立法是全面依法治國的重要環(huán)節(jié)。立法質(zhì)量的提升,不僅需要補齊短板,實現(xiàn)各領(lǐng)域的立法全覆蓋,也需要從細節(jié)著手對法律法規(guī)進行精雕細琢。習近平總書記強調(diào):“要研究豐富立法形式,可以搞一些‘大塊頭,也要搞一些‘小快靈,增強立法的針對性、適用性、可操作性?!盵1]“小切口”立法是“小快靈”立法形式的具體呈現(xiàn),具有問題導向強、選題切入點小、篇幅結(jié)構(gòu)設(shè)置靈活、內(nèi)容細致具體等特征,是我國邁向精細化立法的有力工具。盡管各地都在積極推進“小切口”立法,但從實踐觀察來看,“小切口”立法也面臨著諸多困境。在地方立法權(quán)擴容的大背景下,為防止消極影響蔓延,亟須對這些困境予以紓解。

        一、“小切口”立法的興起邏輯

        “小切口”立法的興起具有繼承與批判的雙重邏輯。具言之,一方面,“小切口”立法繼承了地方立法所承載的對法律法規(guī)實現(xiàn)細化補充的功能;另一方面,“小切口”立法彰顯了對既有地方立法問題的批判性反思,旨在通過立法創(chuàng)新來進一步提升地方立法質(zhì)量。

        (一)地方立法的功能定位:立法的細化與補充

        1997年黨的十五大報告確立了“到二〇一〇年形成有中國特色社會主義法律體系”的立法奮斗目標[2]。經(jīng)過十多年的辛勤耕耘,2010年年底,“以憲法為統(tǒng)帥,以憲法相關(guān)法、民法商法等多個法律部門的法律為主干,由法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)等多個層次的法律規(guī)范構(gòu)成的中國特色社會主義法律體系已經(jīng)形成”。[3]中國特色社會主義法律體系的形成在總體上解決了“有法可依”問題,我國立法工作的重心轉(zhuǎn)向了提高立法質(zhì)量。具體來看,應(yīng)如何提高立法質(zhì)量?當下一種較受追捧的技術(shù)路線是吸收整合路線,即為了增強法律法規(guī)的體系性、完備性和穩(wěn)定性,對先前零散化制定的法律法規(guī)加以吸收與整合,從而形成較為綜合的法律形式。比較典型的做法為法典化,如2021年1月1日起施行的《中華人民共和國民法典》。

        對于全方位提升立法質(zhì)量而言,僅堅持吸收整合路線顯然是不夠的,因為吸收整合路線側(cè)重從宏觀層面對既有立法經(jīng)驗進行歸納與總結(jié),因此很難兼顧具體、細微的立法事項。對此種缺陷的彌補依賴于另外一條技術(shù)路線,即細化補充路線,該路線側(cè)重從微觀層面對法律規(guī)定較為模糊、抽象的地方進行細化,對其存在的漏洞加以堵塞,以此增強法律的針對性、適應(yīng)性和可操作性。在細化與補充功能的發(fā)揮上,地方立法承擔著重要的角色,背后有兩方面的原因。第一,從現(xiàn)實層面來看,盡管我國屬于單一制國家,但由于我國地域遼闊且各地的經(jīng)濟、政治、文化、社會情況不盡相同,因此由輻射全國的中央一級立法主體發(fā)揮細化與補充法律法規(guī)的功能并不現(xiàn)實,這為地方立法的介入提供了客觀基礎(chǔ)。[4]150-151第二,從法律層面來看,2015年修改的《中華人民共和國立法法》(以下簡稱《立法法》)賦予設(shè)區(qū)的市以立法權(quán),從而擴大了地方立法的主體范圍,這為地方立法積極發(fā)揮細化與補充功能提供了合法依據(jù)。

        (二)“小切口”立法的興起:地方立法問題的創(chuàng)新解決

        盡管地方立法在提升立法質(zhì)量上發(fā)揮著舉足輕重的作用,但在實踐過程中也面臨各種各樣的問題?!靶∏锌凇绷⒎ㄗ鳛橐环N新的立法模式提出來并得以推廣,在很大程度上正是為了解決地方立法實踐中出現(xiàn)的突出問題。

        地方立法長期存在以下兩個突出問題。第一,地方立法對地情因素考慮不足,特色不明顯。作為單一制國家,我國之所以并非完全由中央進行立法,而賦予地方一定的立法權(quán),主要原因在于各地往往有自己相對特殊的實際情況,也就是通常所說的地情。[5]如果忽視地情,就容易抑制地方創(chuàng)新,削弱地方靈活處理特殊問題的能力。這也是《立法法》將“從實際出發(fā)”確立為一項立法原則的主原因。地方立法對地情因素的考慮對應(yīng)的是地方立法特色,而現(xiàn)實中長期存在的立法重復(fù)、立法抄襲問題卻消解了地方立法特色,導致地方立法質(zhì)量堪憂。[6]如一些地方曲解不抵觸原則的本意,認為必須完全與上位法保持一致才算遵守不抵觸原則,結(jié)果導致大量重復(fù)上位法的條款出現(xiàn)。[7]第二,地方立法過于粗疏,針對性、適應(yīng)性和可操作性不強。改革開放伊始,作為加快法治建設(shè)的權(quán)宜之計,“宜粗不宜細”原則曾對全國的立法工作產(chǎn)生了廣泛影響,鄧小平同志曾經(jīng)指出:“現(xiàn)在立法的工作量很大,人力很不夠,因此法律條文開始可以粗一點,逐步完善?!盵8]在中國特色社會主義法律體系已經(jīng)形成的背景下,立法需要承擔向精細化轉(zhuǎn)型的任務(wù),但一些地方的立法技術(shù)并未及時更新,在立法上貪大求全、立法條款的設(shè)計過于原則化,大大影響了立法實效。

        為解決地方立法長期存在的上述問題,亟須創(chuàng)立一種立法新模式,“小切口”立法應(yīng)運而生?!靶∏锌凇绷⒎▌e開生面,具有不同以往地方立法的鮮明特點。本研究以2022年3月30日由河南省人民代表大會常務(wù)委員會審議通過的《河南省餐飲服務(wù)從業(yè)人員佩戴口罩規(guī)定》為例來作具體分析。第一,“小切口”立法堅持以問題為導向,旨在有效解決社會問題?!吧嗉馍系陌踩币恢笔侨嗣袢罕婈P(guān)注的熱點,在新冠疫情影響下,該行業(yè)也是社會治理的難點。為了回應(yīng)社會期盼,《河南省餐飲服務(wù)從業(yè)人員佩戴口罩規(guī)定》對餐飲服務(wù)業(yè)從業(yè)人員的衛(wèi)生管理問題作出了規(guī)定。第二,“小切口”立法以小問題為切入點,具有較強的現(xiàn)實針對性。與大包大攬、面面俱到的綜合型立法不同,《河南省餐飲服務(wù)從業(yè)人員佩戴口罩規(guī)定》所要解決的是餐飲服務(wù)從業(yè)人員佩戴口罩的小問題,是對餐飲服務(wù)從業(yè)人員衛(wèi)生管理問題的進一步聚焦。第三,“小切口”立法對文本篇幅結(jié)構(gòu)沒有硬性要求,以解決實際問題的需求為標準,結(jié)構(gòu)設(shè)置較為靈活?!逗幽鲜〔惋嫹?wù)從業(yè)人員佩戴口罩規(guī)定》全文僅有九條,結(jié)構(gòu)簡約,由于佩戴口罩這一問題較小,所以為數(shù)不多的條款已經(jīng)能夠滿足實際需求。第四,“小切口”立法注重適應(yīng)性和可操作性,反對“穿靴戴帽”條款,對立法事項規(guī)定得較為細致、具體。《河南省餐飲服務(wù)從業(yè)人員佩戴口罩規(guī)定》并沒有對“餐飲服務(wù)從業(yè)人員”作出籠統(tǒng)規(guī)定,而是將其細分為從事加工、制作、傳菜、配送、外賣、點餐、收銀、衛(wèi)生保潔等工作的各類餐飲服務(wù)從業(yè)人員。

        二、“小切口”立法的實踐困境

        盡管“小切口”立法已經(jīng)相繼在各地鋪展開來,成為各地提升立法質(zhì)量的新模式,但由于實施時間較短且經(jīng)驗還不夠成熟,各地在推行“小切口”立法的過程中尚面臨一些困境,對這些困境的研究與分析將為完善“小切口”立法提供指引性的方向。

        (一)“小切口”立法的總體狀況

        “小切口”立法在前期立法實踐中便有所體現(xiàn),2007年上海市人大常委會審議通過的《上海市促進大型科學儀器設(shè)施共享規(guī)定》就被認為采用了“小切口”立法模式。[9]但“小切口”立法作為一個明確的概念被提出并在實踐中得到普遍推廣則是從2018年開始的,在2020年左右迎來了高峰期。從省域來看,“小切口”立法基本覆蓋全國范圍,不同地方以“小切口”立法形式出臺的地方性法規(guī)也有所不同。接下來,本研究以東、中、西部地區(qū)具有代表性的地方性法規(guī)為例,對“小切口”立法的實踐樣態(tài)進行觀察。具體內(nèi)容見表1。

        (二)“小切口”立法的困境分析

        在注重精細化立法的時代背景下,“小切口”立法已經(jīng)成為引領(lǐng)地方立法的新風向,許多地方已付諸實踐,還有一些地方在編制立法規(guī)劃的過程中納入了“小切口”立法項目。[10]可以預(yù)見,在不遠的將來,“小切口”立法將成為法治中國建設(shè)過程中一道亮麗的風景線。從一種理念導向轉(zhuǎn)變?yōu)橐环N成熟的立法模式需要一定的時間和經(jīng)驗積累,“小切口”立法作為一種立法模式尚處于探索階段,在實踐中面臨各種困境,以下三個方面存在的問題尤其值得關(guān)注。

        第一,立法選題?!靶∏锌凇绷⒎ㄋ槍Φ男栴}應(yīng)如何理解和把握?與綜合型立法模式不同,“小切口”立法旨在從小問題著手實現(xiàn)立法的精細化。但對小問題的理解和把握來說,當前尚并未形成明確的認知。有的地方立法針對的小問題比較細微,主要表現(xiàn)為所涵蓋的事項類型較為單一、具體。如在公共場所衛(wèi)生的維護上,《山西省禁止公共場所隨地吐痰的規(guī)定》僅圍繞公共場所隨地吐痰這一具體問題進行立法。有的地方立法針對的小問題則比較宏觀,其所涵蓋的事項也較為多樣。如《陜西省防災(zāi)避險人員安全轉(zhuǎn)移規(guī)定》針對的是防災(zāi)避險問題,并未限縮為某一類災(zāi)害風險,由此在涵蓋事項上呈現(xiàn)出了多樣化的特征。

        第二,立法論證。“小切口”立法的實行應(yīng)滿足什么樣的前提條件?“小切口”立法理應(yīng)存在一定門檻。但從當下的實踐來看,“小切口”立法應(yīng)滿足什么樣的前提條件這一關(guān)鍵問題并未受到重視,由此可能導致濫用“小切口”立法。如有學者對《山西省禁止公共場所隨地吐痰的規(guī)定》提出質(zhì)疑,認為隨地吐痰行為已被《山西省城鄉(xiāng)環(huán)境綜合治理條例》(2017年7月通過)規(guī)定的影響環(huán)境衛(wèi)生情形所涵蓋,在原有立法基本滿足規(guī)制需要的情況下,另行立法并無必要,反而浪費立法資源。[11]

        第三,立法設(shè)計?!靶∏锌凇绷⒎ǖ慕Y(jié)構(gòu)體例與規(guī)范構(gòu)造應(yīng)如何確定?當下只是明確了“小切口”立法應(yīng)具有針對性、適用性和可操作性,對其結(jié)構(gòu)體例與規(guī)范構(gòu)造應(yīng)如何設(shè)計才能滿足這樣的要求卻不甚明朗,導致各地在推行“小切口”立法時出現(xiàn)做法不同或功能受阻的現(xiàn)象。在體例結(jié)構(gòu)上,一些地方立法為了實現(xiàn)結(jié)構(gòu)簡約而取消章節(jié)、總則、目錄等設(shè)置,如《廣州市母乳喂養(yǎng)促進條例》《黃山市徽州文書檔案保護條例》《陜西省防災(zāi)避險人員安全轉(zhuǎn)移規(guī)定》。但也有個別地方立法仍堅持設(shè)置章節(jié)、總則、目錄等,如《德陽市綿竹年畫保護條例》。在規(guī)范構(gòu)造上,盡管一些地方立法被宣傳為“小切口”立法,但卻未能發(fā)揮立法精細化功能。以《甘肅省反餐飲浪費條例》為例,該條例中的一些條款規(guī)定比較模糊和粗疏,如該條例第4條規(guī)定,各級人民政府應(yīng)當“組織對餐飲浪費情況進行監(jiān)測、調(diào)查、分析和評估”,而對于各級人民政府應(yīng)當如何組織以及監(jiān)測、調(diào)查、分析和評估機制應(yīng)當如何構(gòu)建卻語焉不詳,由此削弱了該規(guī)定的針對性、適用性和可操作性。

        三、“小切口”立法的困境紓解

        紓解“小切口”立法實踐困境是提升“小切口”立法質(zhì)量的必由之路,結(jié)合上文的分析來看,需要從立法選題、立法論證、立法設(shè)計等多個層面共同推進。

        (一)立法選題:小問題之準確理解與把握

        首先,對小問題的理解。對小問題的重視旨在實現(xiàn)立法的精細化,以期能夠切實解決現(xiàn)實問題,意味著立法機關(guān)在立法選題的設(shè)置上應(yīng)當重視、善于發(fā)現(xiàn)具有立法意義的小問題,而不應(yīng)只追求解決大問題。從立法表現(xiàn)來看,在綜合立法模式下,一個小問題可能僅用一兩個條款去作規(guī)定;在“小切口”立法模式之下,一個小問題就可以催生一部法律規(guī)范,其立法的精細化程度比綜合型立法模式高很多。

        其次,對小問題的把握。究竟什么算作大問題、什么算作小問題,這是難以做到客觀化和絕對化界定的,但這并不意味著不能對如何把握小問題建立起一套相對明確的標準。具體而言,對“小問題”的把握應(yīng)堅持由合法性和妥當性構(gòu)成的二階復(fù)合標準。

        第一,初階之合法性標準。對于某個領(lǐng)域的問題,國家已有相應(yīng)法律法規(guī)進行規(guī)范,地方“小切口”立法針對的應(yīng)是既有法律法規(guī)所涵蓋的具體事項,應(yīng)圍繞既有法律法規(guī)立法對象外延中的某個或某些具體事項來展開立法。如針對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護,中央層面出臺了《中華人民共和國非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》,盡管該法對非物質(zhì)文化遺產(chǎn)的定義作了規(guī)定,但由于該法針對的是全國范圍內(nèi)的非物質(zhì)文化遺產(chǎn),因此無法對某個地方的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)作出詳細規(guī)定?!逗D鲜》俏镔|(zhì)文化遺產(chǎn)規(guī)定》則就海南當?shù)氐姆俏镔|(zhì)文化遺產(chǎn)作了具體規(guī)定,明確海南省的非物質(zhì)文化遺產(chǎn)包括瓊僑歌謠、瓊劇、儋州調(diào)聲、臨高漁歌、崖州民歌、黎族民歌等。

        第二,進階之妥當性標準。在小問題的把握上,不能僅考慮合法性標準,還必須兼顧妥當性標準。本研究仍以海南省非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護的地方立法為例,“瓊僑歌謠”在《中華人民共和國非物質(zhì)文化遺產(chǎn)法》所涵蓋的范圍內(nèi),而且它顯然是一個比“海南省非物質(zhì)文化遺產(chǎn)”要小很多的事項,是否可以單獨針對瓊僑歌謠的保護進行立法?基本的思路是,當發(fā)現(xiàn)一個問題對應(yīng)的是既有法律法規(guī)所涵蓋的具體事項時,需要盡可能地考慮是否還存在相似事項可以一并納入立法。如果不存在相似事項或把相似事項一并納入立法存在較大障礙,初始呈現(xiàn)的問題可以被當作小問題;反之,則需要將其與相似事項歸類合并,而歸類合并后的事項才是妥當?shù)男栴}。

        (二)立法論證:必要性與可行性之雙重條件構(gòu)建

        在發(fā)現(xiàn)了一個法律法規(guī)并未作出明確規(guī)定的小問題之后,需要進一步思考是否需要針對該問題進行立法,因為立法的特殊性決定它是存在一定門檻的。一方面,立法是需要成本的,因為立法是一項復(fù)雜的工程,涉及提出法案、審議法案、表決通過以及公布法案等一系列工作,會產(chǎn)生不小的運作成本。從降低立法成本的角度而言,應(yīng)當對立法項目進行嚴格篩選。另一方面,立法意味著對社會生活的介入,立法越多意味著對社會生活介入的程度越高。美國學者菲利普·K.霍華德(Philip K. Howard)研究指出,美國繁密的立法仿佛將人們帶入了法律的叢林,法律在許多時候走向了異化,即法律不再是保障人們權(quán)利的有力工具,而變成了壓制人們自由的牢籠。[12]因此,既應(yīng)當看到立法的積極作用,同時也應(yīng)當保持一定的立法謙抑。[13]立法謙抑意味著任何立法項目都應(yīng)當是在經(jīng)過論證的情況下確立的。在概念上,論證是指“通過提出一定的根據(jù)和理由來證明某種立法意見、法律表述、法律陳述、法律學說和法律決定的正確性與正當性的活動”[14]。具體而言,“小切口”立法論證應(yīng)滿足以下兩個條件。

        第一,必要性條件。對于“小切口”立法來說,必要性應(yīng)具有現(xiàn)實與規(guī)范的雙重條件內(nèi)涵。其一,現(xiàn)實條件。該條件包括三個關(guān)聯(lián)性要素:現(xiàn)實中出現(xiàn)了某個或某些社會問題,該問題對民眾利益產(chǎn)生了較大影響;該問題在時間上具有一定的持續(xù)性、在影響范圍上具有一定的廣泛性;對該問題的解決無法借助立法外途徑來實現(xiàn)。其二,規(guī)范條件。與創(chuàng)制性立法不同,“小切口”立法的初衷和目的是對既有法律法規(guī)進行細化和補充,因此“小切口”立法實行的前提必須是既有的法律法規(guī)無法滿足解決現(xiàn)實問題的需求。以《廣州市母乳喂養(yǎng)促進條例》為例。首先,母乳對嬰兒的健康成長至關(guān)重要,但現(xiàn)實中卻出現(xiàn)了母乳供應(yīng)不足、母乳喂養(yǎng)缺乏條件等問題。這些問題一直存在,且不是個別性問題,對于這些問題,民眾自身無力解決,依靠社會組織來推動在力度上又存在明顯缺陷,這就為立法的介入提供了客觀基礎(chǔ)。[15]就此來看,《廣州市母乳喂養(yǎng)促進條例》的出臺滿足了現(xiàn)實條件。其次,在母乳喂養(yǎng)問題上,無論是全國人大常委會出臺的《中華人民共和國母嬰保健法》還是國務(wù)院頒布的《中華人民共和國母嬰保健法實施辦法》,都只對母乳喂養(yǎng)保障問題作了原則性規(guī)定,具體如何執(zhí)行則存在模糊不清的地方,這為《廣州市母乳喂養(yǎng)促進條例》通過“小切口”立法實現(xiàn)立法精細化提供了規(guī)范條件。

        第二,可行性條件??尚行躁P(guān)注的是立法在獲得目標性收益的同時付出了多大的成本,如果一種立法能夠獲得目標性收益,卻以付出過高成本為代價,那么就表明該立法的可行性是比較差的。在立法實踐中,可行性是一個容易被忽視的問題,不少立法機關(guān)往往關(guān)注的只是立法的必要性,認為只要滿足了必要性條件就可以立法,結(jié)果導致立法在可行性上出了問題。

        具體來看,現(xiàn)實中主要存在以下兩種情形會導致立法的可行性受影響。其一,執(zhí)法成本過高,即對法律規(guī)范的執(zhí)行需要投入大量的資源,而現(xiàn)實條件卻難以支撐。如肆意養(yǎng)犬行為給城市治理帶來了很多問題,不僅涉犬警情增多,而且養(yǎng)犬者與周圍群眾也矛盾不斷。為了解決該問題,許多地方出臺了規(guī)范養(yǎng)犬行為的法規(guī)。問題在于,因執(zhí)法資源有限,相關(guān)法規(guī)將執(zhí)法責任分攤給了物業(yè)、居民委員會等社會主體,由于這些社會主體缺乏有力的強制措施,導致法規(guī)的執(zhí)行效果并不理想。[16]其二,守法成本過高,即民眾守法的同時,需要以重要利益的犧牲為代價。2016年,《佛山市城市市容和環(huán)境衛(wèi)生管理規(guī)定(送審稿)》在征求民眾意見時,有一個條款引發(fā)民眾抵觸情緒,即在便器外便溺的,城市管理行政執(zhí)法部門可對其處以五十元以上五百元以下罰款。該條款的立法初衷是改善城市市容和環(huán)境衛(wèi)生。民眾抵觸的原因在于,遵守該條款成本太高,需要以犧牲隱私權(quán)為代價,而隱私權(quán)屬于基本人權(quán),其表征的是人的尊嚴。[17]

        (三)立法設(shè)計:宏觀與微觀層面之全面兼顧

        1.宏觀層面:結(jié)構(gòu)體例

        立法是需要一定的結(jié)構(gòu)去承載的,一部好的立法,其結(jié)構(gòu)體例的設(shè)計必定是科學合理的。從通常的立法技術(shù)來看,立法的結(jié)構(gòu)體例設(shè)計涉及以下問題:卷、編、章、節(jié)、條、款、項、目的設(shè)置,總則、分則與附則的設(shè)置,目錄與附錄的設(shè)置。三者的前提性問題在于法條數(shù)量的多少。

        實踐中流行著一種傾向,即“小切口”立法的法條數(shù)量越少越好,不少地方都會把法條數(shù)量少作為“小切口”立法新模式的一個亮點。[18]但是這種認識是存在誤區(qū)的,“小量切口”立法解決的是小問題,但并不能就此認為法條數(shù)量越少越好。正確的認識是,“小切口”立法的法條數(shù)量取決于解決問題的需要,換言之,即使是一個小問題,出于解決問題的需要,也可能設(shè)置較多的條文。如2013年《中華人民共和國特種設(shè)備安全法》修訂時,立法機關(guān)對其作了較大幅度的補充和細化,法律條文由原來的72條增加到101條,實現(xiàn)了內(nèi)容的具體化,增強了法律的操作性和可執(zhí)行性。本研究在對“小切口”立法的法條數(shù)量問題建立正確認識的基礎(chǔ)上,具體分析以下三個問題。

        第一,卷、編、章、節(jié)、條、款、項、目的設(shè)置。卷、編一般適合內(nèi)容眾多、體系龐大的規(guī)范性文件,如法典?!靶∏锌凇绷⒎ㄓ捎隗w量有限,并不適合采用此種體例。章、節(jié)是次于卷、編的結(jié)構(gòu)單位,它們起到的作用是對規(guī)范性文件的內(nèi)容實現(xiàn)概括與區(qū)分。從既有立法實踐來看,章和節(jié)并不一定綁定在一起,也可以只設(shè)置章而無須設(shè)置節(jié),如《中華人民共和國民法典》中,有的部分采用了章節(jié)組合,有的部分則僅有章。如果“小切口”立法條數(shù)較多,且歸屬于多種類型,則可以考慮設(shè)置章、節(jié)或僅設(shè)置章。條、款、項、目是更小的單位,其中目很少使用,一般來說最常見的是條、款、項。對于“小切口”立法來說,由于其追求的是精細化,因此在以條為主的前提下,還應(yīng)適當考慮款、項的結(jié)合應(yīng)用,以對事項作出更為具體、精確的規(guī)定。

        第二,總則、分則與附則的設(shè)置??倓t對整個規(guī)范性文件具有統(tǒng)領(lǐng)作用,它涉及立法目的和依據(jù)、調(diào)整對象和適用范圍、指導思想和基本原則等內(nèi)容。[19]264-265如果“小切口”立法中有不少條文的內(nèi)容具有共同的規(guī)范基礎(chǔ),且這些規(guī)范基礎(chǔ)數(shù)量不少,為實現(xiàn)簡約化,可以考慮通過設(shè)置明示性總則將這些規(guī)范基礎(chǔ)歸總到一起。但最終要不要設(shè)置明示性總則,還需要考慮分則的體量與類型化問題,分則“即規(guī)定具體的行為規(guī)則,指明該規(guī)范性文件鼓勵什么、允許什么、禁止什么、限制什么,具體的獎勵與處罰措施,等等”[19]266。如果分則體量較小或涵蓋內(nèi)容類型化程度較低,無法通過明示的方式設(shè)置,為了保持立法文本整體美觀性,總則也不應(yīng)采取明示的方式。附則是“作為總則和分則的輔助內(nèi)容而存在的一個部分”,包括名詞與術(shù)語的定義、解釋權(quán)的授權(quán)規(guī)定、制定實施細則的規(guī)定、規(guī)范性文件失效或廢止的規(guī)定等。[19]267-268當“小切口”立法的內(nèi)容存在前述情形時,則可以考慮設(shè)置附則。如果總則、分則的設(shè)置采取的是非明示的方式,附則的設(shè)置也應(yīng)采取非明示的方式。

        第三,目錄與附錄的設(shè)置。設(shè)置目錄是為了方便快捷查閱,將規(guī)范性文件各編、章、節(jié)的標題集中排列于序言或正文之前的部分。對于“小切口”立法來說,如果因為其法條數(shù)量多而采用章、節(jié)或章的體例,一般來說應(yīng)設(shè)置目錄。如四川省“小切口”立法的樣本《德陽市綿竹年畫保護條例》在體例應(yīng)用章的情況下,就在文本前邊設(shè)置了目錄,為快速查閱提供了便利。附錄是規(guī)范性文件的正文后所附加的輔助性資料的總稱,有時也稱為附件。[4]473附錄并不是任何規(guī)范性文件都必須具備的,一般來說,只有當一些內(nèi)容不適合在規(guī)范性文件正文規(guī)定時才需要設(shè)置附錄,如《中華人民共和國國徽法》及《中華人民共和國國旗法》通過附錄展示了國徽、國旗的標準圖案。“小切口”立法是否需要設(shè)置附錄,也應(yīng)根據(jù)實際需要來確定。

        2.微觀層面:規(guī)范構(gòu)造

        規(guī)范可以分為原則和規(guī)則兩大類,在具體化、精確化程度上,規(guī)則要高于原則。從構(gòu)成來看,無論是原則還是規(guī)則,其完整的邏輯結(jié)構(gòu)應(yīng)當包括假定條件、行為模式和法律后果三部分。[20]對于“小切口”立法來說,由于其本質(zhì)功能在于對既有的法律法規(guī)實現(xiàn)細化、補充,因此其規(guī)范內(nèi)容的設(shè)計就必須力求具體、精確。具體而言,應(yīng)滿足兩方面的要求。第一,在規(guī)范的形式構(gòu)造上,應(yīng)盡可能保證規(guī)范的邏輯結(jié)構(gòu)具有完整性,即應(yīng)包括假定條件、行為模式和法律后果三部分。但需要注意的是,此三部分并不一定要體現(xiàn)在一個條文中,當多個規(guī)范包含同一類法律結(jié)果時,法律結(jié)果可以被提取出來置于文本的尾部。第二,在規(guī)范的類型構(gòu)造上,應(yīng)以規(guī)則性條款為主,控制原則性條款的使用。在對規(guī)則性條款進行設(shè)計時,其中的假定條件、行為模式和法律結(jié)果均應(yīng)具體、精確,可采用的立法技術(shù)模式主要包括兩種:一種為概括與列舉并行模式,對于一些無法完全列舉的事項,可以采用此種模式,具體的操作是,在概括規(guī)定之下,對事項的列舉應(yīng)盡可能全面,而非停留在個別性列舉的層面;另一種為列舉模式,此種模式主要針對的是可以完全列舉的事項。無論是概括與列舉并行模式還是單獨列舉模式,都需要對所列舉事項的獨特性和重要性作出評估,在此基礎(chǔ)上,考慮是否需要圍繞其中一些事項進一步作出具體規(guī)定。

        四、結(jié)語:認真對待“小切口”立法

        在中國特色社會主義法律體系已經(jīng)形成的時代背景下,人民群眾對立法提出了更高的要求,誠如習近平總書記所言,人民群眾對立法的期盼,已經(jīng)不是有沒有,而是好不好、管用不管用、能不能解決實際問題[21]。精細化立法是推動立法高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵途徑,而“小切口”立法則是落實精細化立法的重要方式。當下,在響應(yīng)號召、調(diào)整理念,推動“小切口”立法從理論走向?qū)嵺`的過程中,必須認清的一個事實是,“小切口”立法作為一種立法模式,還處于發(fā)育、探索階段,并未達到完全成熟的狀態(tài)。因此,各地在推廣“小切口”立法的過程中應(yīng)保持審慎態(tài)度,立足本地實際需要,合理設(shè)置“小切口”立法項目,科學設(shè)計“小切口”立法方案,避免盲目跟風。此外,還應(yīng)積極總結(jié)“小切口”立法的經(jīng)驗與教訓,及時對“小切口”立法模式進行調(diào)適和修正。

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        責任編輯:楊葉紅

        收稿日期:2023-01-05

        基金項目:教育部人文社會科學重點研究基地重大項目“以中國實踐為基礎(chǔ)的法律體系理論研究”(項目編號:17JJD820003)

        作者簡介:馬光澤,男,河南平頂山人,河南大學法學院副教授、碩士生導師,法學博士,主要研究方向:法理學、立法學。

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