薛 雅，王雪瑩

（上海市科學(xué)學(xué)研究所，上海 200031）

科技成果轉(zhuǎn)化是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)活動(dòng)之一，也是科技創(chuàng)新的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。2015 年以來(lái)，在國(guó)家出臺(tái)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”1）的基礎(chǔ)上，為了打通制約成果轉(zhuǎn)化的體制機(jī)制障礙，我國(guó)多部門(mén)出臺(tái)一系列配套政策，科技成果轉(zhuǎn)化實(shí)踐取得了顯著成效。然而實(shí)踐中，不乏區(qū)域重點(diǎn)領(lǐng)域的發(fā)展與其科技成果轉(zhuǎn)化匹配不足的情況，例如某科研機(jī)構(gòu)近年來(lái)連續(xù)位列區(qū)域乃至全國(guó)（未含港澳臺(tái)地區(qū)。下同）科技成果轉(zhuǎn)化合同總金額排行榜前列，且所在領(lǐng)域是所在地區(qū)重點(diǎn)發(fā)展和支持的產(chǎn)業(yè)之一，但是該機(jī)構(gòu)很多重大科技成果都轉(zhuǎn)化到外?。▍^(qū)、市）且發(fā)展迅速。在同產(chǎn)業(yè)處于國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平、研發(fā)創(chuàng)新能力領(lǐng)跑全國(guó)、產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)突出的背景下，上述區(qū)域的這種現(xiàn)象顯示出重點(diǎn)領(lǐng)域的科技成果轉(zhuǎn)化與其技術(shù)發(fā)展存在實(shí)際差異。科技成果轉(zhuǎn)化地域選擇影響因素研究有利于厘清科技成果轉(zhuǎn)化落地流程中的難點(diǎn)堵點(diǎn)，找到影響變量，進(jìn)而更好地讓重大科技成果轉(zhuǎn)化為區(qū)域重點(diǎn)領(lǐng)域技術(shù)發(fā)展提供有力支撐，因此，重大科技成果轉(zhuǎn)化地域選擇的影響因素研究對(duì)推動(dòng)區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化落地工作具有重要意義。

1 文獻(xiàn)綜述

國(guó)內(nèi)外對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化地域選擇的影響因素研究有很多，筆者主要從宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)需求、創(chuàng)新主體、技術(shù)要素3 個(gè)方面進(jìn)行了梳理和總結(jié)。

1.1 宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)與市場(chǎng)需求

劉和東等［1］通過(guò)面板數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化與國(guó)家層面的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在正相關(guān)關(guān)系。Hamzehlooyan 等［2］使用德?tīng)柗品▽?duì)影響地區(qū)高校技術(shù)轉(zhuǎn)化績(jī)效的四大因素進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，財(cái)政資源是最主要的影響因素，其次是人力、文化和商業(yè)資源。鐘衛(wèi)等［3］認(rèn)為美國(guó)、加拿大、英國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家在法律法規(guī)和經(jīng)費(fèi)扶持兩方面對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化的影響較明顯。覃雄合等［4］研究了我國(guó)31 個(gè)省區(qū)市的高?？蒲修D(zhuǎn)化成果，結(jié)果發(fā)現(xiàn)地區(qū)稟賦、科研人才質(zhì)量與高?？蒲谐晒D(zhuǎn)化效率有顯著的正相關(guān)關(guān)系。梁樹(shù)廣［5］基于我國(guó)2010—2015 年高?？萍汲晒D(zhuǎn)化數(shù)據(jù)，認(rèn)為地區(qū)的企業(yè)需求和宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境是高?？萍嫁D(zhuǎn)化效率存在地區(qū)差異的重要原因，并提出應(yīng)當(dāng)為高?？萍汲晒D(zhuǎn)化創(chuàng)造更好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，擴(kuò)大科技成果的市場(chǎng)需求。曹幸如等［6］認(rèn)為純技術(shù)效率和規(guī)模效率是影響區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化效率的主要因素，區(qū)域之間的科技成果轉(zhuǎn)化效率出現(xiàn)不平衡的情況，需要完善以科技成果轉(zhuǎn)化為核心的區(qū)域協(xié)調(diào)機(jī)制。馬曉雅等［7］基于2016 年北京、江蘇和陜西3個(gè)省市高校專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)移數(shù)據(jù)研究發(fā)現(xiàn)，專(zhuān)利在長(zhǎng)三角、珠三角及東部沿海城市落地實(shí)施量較高，西部地區(qū)由于缺少企業(yè)需求，高校專(zhuān)利的轉(zhuǎn)移量較低。邱峰［8］指出我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化路徑不通暢的主要根源在于各地區(qū)并未針對(duì)國(guó)家關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策制定相應(yīng)的配套政策或是構(gòu)建相關(guān)的配套機(jī)構(gòu)，推動(dòng)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的政策環(huán)境氛圍相對(duì)較差。李美桂等［9］認(rèn)為政府是高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)之間緊密結(jié)合的“橋梁”，某一領(lǐng)域在全球具有領(lǐng)先地位的大企業(yè)可建設(shè)全球創(chuàng)新中心提升引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新。

1.2 創(chuàng)新主體層面

Gao 等［10］認(rèn)為區(qū)域產(chǎn)業(yè)稟賦和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)顯著影響專(zhuān)利許可績(jī)效。Nam 等［11］基于韓國(guó)產(chǎn)學(xué)研合作模式的研究發(fā)現(xiàn)，高校的科研能力和地方資源對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化效果有顯著影響，高水平的科研和政策支持有利于提高科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效。Qin 等［12］從效率和有效性?xún)蓚€(gè)維度出發(fā)，提出采用不同R&D 考核模式的地方高校應(yīng)根據(jù)自身特點(diǎn)調(diào)整科技發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)于沒(méi)有高效和有效特征的地方高校，提升科技轉(zhuǎn)化的效率和有效性的最佳路徑是提高當(dāng)前的科研水平。李韻婷等［13］認(rèn)為不同省份落實(shí)國(guó)家政策的程度差異，以及不同學(xué)校的科技成果質(zhì)量差異是影響科技成果轉(zhuǎn)化成效的主要因素。Chen 等［14］研究表明技術(shù)轉(zhuǎn)讓需要?jiǎng)?chuàng)新需求方具備承接能力，這是我國(guó)高校技術(shù)轉(zhuǎn)移出現(xiàn)地域差異顯著的主要原因，其中北京、上海和廣東的企業(yè)吸收能力更強(qiáng)，因而這些地區(qū)的科技成果轉(zhuǎn)化更為成功；國(guó)外高校也是如此，特別是美國(guó)，其開(kāi)展科技成果轉(zhuǎn)化的重點(diǎn)是精英大學(xué)，而在普通大學(xué)，特別是在較不發(fā)達(dá)地區(qū)的大學(xué)，實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化非常少見(jiàn)。楊登才等［15］在研究影響我國(guó)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在區(qū)域差異的環(huán)境因素時(shí)發(fā)現(xiàn)，教育水平和科技協(xié)作氛圍是提升高?？萍汲晒D(zhuǎn)化效率的顯著正向因子。賈康等［16］認(rèn)為創(chuàng)新主體的創(chuàng)新能力、中介機(jī)構(gòu)數(shù)量和能力、利益分配、風(fēng)險(xiǎn)分散是影響醫(yī)藥科技成果轉(zhuǎn)化成效的主要因素。

1.3 技術(shù)要素層面

Wang 等［17］通過(guò)專(zhuān)家問(wèn)卷、因子分析、單因子方差分析等方法研究發(fā)現(xiàn)，融資困難是科技成果和科技企業(yè)發(fā)展面臨的最大問(wèn)題之一。黃偉［18］比較分析了影響我國(guó)各地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效值的因素，認(rèn)為人才、資金等要素資源均屬于影響不同區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的積極因素，并且相比于人力資本的投入，科技財(cái)政投入對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效的促進(jìn)作用更大。杜偉錦等［19］對(duì)比了區(qū)域成果轉(zhuǎn)化政策的演進(jìn)特征，指出1996—2005 年長(zhǎng)三角地區(qū)多使用了人力資源、產(chǎn)學(xué)研方面的政策工具，2006—2015 年京津冀地區(qū)多采用了政府采購(gòu)這一政策工具。Namdarian 等［20］認(rèn)為動(dòng)機(jī)和行為因素是研究成果商業(yè)化的阻礙因素，為了克服科研人員缺乏科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力，需要改變教職人員的地位晉升機(jī)制和政策。Torkiantabar 等［21］研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境因素阻礙了納米醫(yī)學(xué)領(lǐng)域商業(yè)化的實(shí)施，其中最重要的阻礙因素是產(chǎn)品認(rèn)證以及新科技消費(fèi)文化和資金的缺位。Fang 等［22］以我國(guó)31 個(gè)省份的面板數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，從區(qū)域分布角度對(duì)影響因素進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，金融機(jī)構(gòu)發(fā)展情況和區(qū)域開(kāi)放程度與高校技術(shù)轉(zhuǎn)移有顯著相關(guān)性。Zmuidzinaite 等［23］以歐洲創(chuàng)新型大學(xué)聯(lián)盟為例，研究影響大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)（TTOs）績(jī)效的因素發(fā)現(xiàn)，如果沒(méi)有金融環(huán)境的穩(wěn)定性，TTOs 就沒(méi)有機(jī)會(huì)開(kāi)發(fā)新技術(shù)和提高研究工作的質(zhì)量。Yeon 等［24］通過(guò)全面梳理科技成果轉(zhuǎn)化的影響因素發(fā)現(xiàn)，科技研發(fā)與技術(shù)商業(yè)化的各個(gè)要素之間有機(jī)合作對(duì)于科技成果的成功轉(zhuǎn)化非常重要。陳輝等［25］認(rèn)為發(fā)明專(zhuān)利授權(quán)量、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同數(shù)、專(zhuān)利授權(quán)總量、技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入、科研項(xiàng)目數(shù)等是影響科技成果轉(zhuǎn)化能力的重要因素。陳濤等［26］通過(guò)構(gòu)建高校專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓中介網(wǎng)絡(luò)，指出我國(guó)不同區(qū)域間高校協(xié)同能力較弱，地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和要素集聚能力可以顯著加強(qiáng)其高校科技成果轉(zhuǎn)化的中介作用，并基于此提出高校需要根據(jù)本地經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)選擇不同的科技成果轉(zhuǎn)化路徑，經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)的高?？梢钥紤]向外?。▍^(qū)、市）轉(zhuǎn)化科技成果。胡中慧等［27］認(rèn)為影響科技成果轉(zhuǎn)化績(jī)效評(píng)價(jià)最重要的指標(biāo)為技術(shù)市場(chǎng)成交合同額，其次是高技術(shù)產(chǎn)業(yè)新產(chǎn)品銷(xiāo)售收入占工業(yè)銷(xiāo)售收入比重、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)收入占工業(yè)銷(xiāo)售產(chǎn)值比重等。

通過(guò)相關(guān)文獻(xiàn)梳理，借鑒國(guó)內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化地域選擇影響因素的研究結(jié)論，結(jié)合吳壽仁［28］的研究，得出圖1 影響因素關(guān)系圖。

2 影響因素分類(lèi)篩選及其解釋

2.1 影響因素的特征

為了構(gòu)建重大科技成果轉(zhuǎn)化地域選擇影響因素指標(biāo)體系，在文獻(xiàn)研究基礎(chǔ)上，根據(jù)重大科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵和實(shí)踐，從政府政策、供給側(cè)、需求側(cè)和服務(wù)側(cè)等維度構(gòu)建正四面體模型（見(jiàn)圖2）。政府政策在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中分別對(duì)供給側(cè)、需求側(cè)和服務(wù)側(cè)都有雙向影響，供給側(cè)、需求側(cè)和服務(wù)側(cè)兩兩之間也都互相影響，整個(gè)正四面體模型的四個(gè)角既兩兩獨(dú)立又融合統(tǒng)一，要素配置對(duì)整個(gè)正四面體模型產(chǎn)生影響。

圖2 重大科技成果轉(zhuǎn)化地域選擇影響因素分析模型

其中：（1）需求側(cè)的成果承接企業(yè)或成果作價(jià)入股形成企業(yè)能否有效承接轉(zhuǎn)化需求是必要條件?？萍汲晒D(zhuǎn)化的承接主體在成果轉(zhuǎn)化地域選擇中起到重要作用，科技成果轉(zhuǎn)化地域的最終選擇取決于承接主體是否能夠承接重大科技成果，如果承接能力差，則轉(zhuǎn)化人員則沒(méi)有特別大的動(dòng)力去該地域?qū)嵤┏晒D(zhuǎn)化。

（2）要素配置高效融合政府政策、供給側(cè)、需求側(cè)和服務(wù)側(cè)各方面。創(chuàng)新要素配置，包括資金、技術(shù)、人才等，在科技成果轉(zhuǎn)化落地的過(guò)程中起到重要的影響作用。創(chuàng)新要素配置不僅影響科技成果轉(zhuǎn)化落地的具體地域選擇，而且影響轉(zhuǎn)化落地的效率，進(jìn)一步影響轉(zhuǎn)化落地的后續(xù)研發(fā)潛力，因此要素配置的融合效率往往決定了科技成果轉(zhuǎn)化落地是否能成功。

（3）供給側(cè)能提供成熟度高且轉(zhuǎn)化成功率高的科技成果是充分要求?？萍汲晒某墒於仁瞧滢D(zhuǎn)化地域選擇的前提條件，技術(shù)的成熟度高才能真正落地，在選擇地域的時(shí)候才能有的放矢地去尋找合適的地域；如果只是紙上談兵，沒(méi)有明確的轉(zhuǎn)化目標(biāo)和對(duì)象，就談不上地域選擇。

（4）政府政策起核心作用。在科技成果轉(zhuǎn)化中，政府職能核心是通過(guò)資源配置方式促進(jìn)重大科技成果轉(zhuǎn)化落地，首先政策法規(guī)是轉(zhuǎn)化落地的合規(guī)保障，讓科研人員“放心轉(zhuǎn)”；其次政策對(duì)轉(zhuǎn)化落地進(jìn)行引導(dǎo)、給出方向，讓科研人員“怎么轉(zhuǎn)”有據(jù)可循；再次政策對(duì)促進(jìn)轉(zhuǎn)化落地完成“最后一公里”“臨門(mén)一腳”提供支撐，讓科研人員“積極轉(zhuǎn)”。

（5）服務(wù)側(cè)，即精準(zhǔn)的對(duì)接能力和專(zhuān)業(yè)服務(wù)能力起關(guān)鍵作用?？萍汲晒D(zhuǎn)化服務(wù)體系在促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化地域選擇中起到關(guān)鍵作用，在供給側(cè)面對(duì)許多地域選擇時(shí)，如果中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不具備精準(zhǔn)明確的對(duì)接對(duì)象和能實(shí)際服務(wù)落地的能力，轉(zhuǎn)化人員沒(méi)有時(shí)間精力去落實(shí)轉(zhuǎn)化。

2.2 影響因素一級(jí)指標(biāo)及其解釋

2.2.1 需求側(cè)影響因素

（1）產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)。某地域的相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)是否與重大科技成果適配是科技成果轉(zhuǎn)化落地的重要因素，高質(zhì)量高價(jià)值的科技成果落地難往往是因?yàn)檎也坏胶线m的技術(shù)匹配方。（2）企業(yè)強(qiáng)烈需求。企業(yè)需求強(qiáng)烈能促進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈上下游和科研機(jī)構(gòu)的科技成果落地，是最直接的需求方。（3）二次開(kāi)發(fā)能力。需求方對(duì)科技成果有需求，如果承接相關(guān)技術(shù)成果后卻不能夠有效實(shí)施開(kāi)發(fā)，則重大科技成果難以落地，因此對(duì)需求方的二次開(kāi)發(fā)能力提出了很高的要求。（4）轉(zhuǎn)化要素匹配。包括金融、人才、地理位置、外部環(huán)境等因素多維度地影響科技成果轉(zhuǎn)化落地。

2.2.2 要素配置影響因素

（1）資金。地方財(cái)政資金對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化中的小試、中試熟化等關(guān)鍵環(huán)節(jié)的支持力度，轉(zhuǎn)化落地過(guò)程中資本結(jié)構(gòu)和金融支持途徑的完善程度對(duì)轉(zhuǎn)化地域選擇有很重要的影響。（2）技術(shù)。技術(shù)要素配置對(duì)于供給側(cè)和需求側(cè)的技術(shù)匹配起到關(guān)鍵作用，服務(wù)側(cè)應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)技術(shù)要素更好地進(jìn)行配置，以提高科技成果轉(zhuǎn)化落地效率，這也是地域選擇的重要因素。（3）人才。人才要素配置是科技成果轉(zhuǎn)化落地的根本性影響因素，人才在政策理解，供給側(cè)、需求側(cè)轉(zhuǎn)化實(shí)施，服務(wù)側(cè)溝通交流的過(guò)程中均起到至關(guān)重要的作用。以人為本，以人才要素配置為落地的基石，相關(guān)人才儲(chǔ)備充足是地域選擇非常重要的影響因素。（4）信息?？萍汲晒D(zhuǎn)化涉及各種創(chuàng)新主體和政策，相關(guān)基礎(chǔ)和核心的信息影響著重大科技成果轉(zhuǎn)化的走向和效率，信息源頭和渠道更是其中的關(guān)鍵因素。

2.2.3 供給側(cè)影響因素

（1）產(chǎn)業(yè)對(duì)科技成果的迫切需求。只有區(qū)域產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新對(duì)科技成果有迫切的需求，才會(huì)引導(dǎo)供給側(cè)提供高質(zhì)量高價(jià)值的相關(guān)科技成果。（2）科技成果成熟度。技術(shù)成熟度高為科技成果轉(zhuǎn)化落地提供實(shí)施的可能性，如果成果技術(shù)成熟度不夠，對(duì)成果還需要進(jìn)行實(shí)驗(yàn)室熟化，與產(chǎn)業(yè)落地還有一段距離，則對(duì)具體的地域選擇不能提出匹配要求。（3）轉(zhuǎn)化方強(qiáng)烈意愿。只有對(duì)于轉(zhuǎn)化方來(lái)說(shuō)真正有利可圖，在市場(chǎng)收益驅(qū)動(dòng)下轉(zhuǎn)化意愿才能高效驅(qū)動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化落地。（4）轉(zhuǎn)化方的開(kāi)發(fā)和合作能力。對(duì)于供給側(cè)科技人員自行進(jìn)行的成果轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)化方自身的開(kāi)發(fā)能力或者與需求側(cè)的合作開(kāi)發(fā)能力也決定了科技成果落地的成功率。

2.2.4 政府政策影響因素

（1）合規(guī)型政策保障科技成果的轉(zhuǎn)化落地。該因素是所有政策的基礎(chǔ)，例如涉及創(chuàng)新主體（高校、科研院所、企業(yè)等）內(nèi)部規(guī)章制度制定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、國(guó)有資產(chǎn)管理和處置、人才管理、科研誠(chéng)信等，從政策層面切實(shí)起到保障作用。（2）引導(dǎo)型政策對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化落地進(jìn)行方向性引導(dǎo)。例如鼓勵(lì)性的、支持性的政策條文，引導(dǎo)成果轉(zhuǎn)化落地，明確落地方向。（3）促進(jìn)型政策對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化落地具有積極推進(jìn)作用。獎(jiǎng)勵(lì)性的、直接補(bǔ)貼型的、減免型的促進(jìn)型政策能直接影響落地實(shí)效，對(duì)地域選擇有較直接的影響。

2.2.5 服務(wù)側(cè)影響因素

（1）技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)能力和成果轉(zhuǎn)化服務(wù)能力。聚焦技術(shù)轉(zhuǎn)移、科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)核心環(huán)節(jié)的影響因素，健全的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)體系能提高實(shí)施轉(zhuǎn)化落地的效率，讓實(shí)施流程更加順暢，減少流程障礙。（2）專(zhuān)業(yè)化服務(wù)渠道?？萍挤?wù)中介促進(jìn)精準(zhǔn)供需對(duì)接，在如今各方面信息噴涌而出的背景下，再也不是“酒香不怕巷子深”，高質(zhì)量的科技成果需要更精準(zhǔn)的對(duì)接匹配機(jī)制，應(yīng)基于行業(yè)專(zhuān)業(yè)度、產(chǎn)業(yè)化的敏銳度，以及信息資源的專(zhuān)業(yè)化匹配等方面，在供給和需求的對(duì)接過(guò)程中給予更專(zhuān)業(yè)、更有效的服務(wù)支持。（3）專(zhuān)業(yè)化服務(wù)人員保障科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化實(shí)施。專(zhuān)業(yè)化轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)離不開(kāi)專(zhuān)業(yè)化的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化人才，轉(zhuǎn)化落地需要一大批既懂技術(shù)，又懂法律、經(jīng)營(yíng)、管理、金融等知識(shí)的復(fù)合型人才打通轉(zhuǎn)化過(guò)程中的堵點(diǎn)，人的主觀(guān)能動(dòng)性往往是科技成果轉(zhuǎn)化落地中很重要的因素。

3 研究過(guò)程

3.1 研究方法

（1）專(zhuān)家咨詢(xún)。邀請(qǐng)相關(guān)專(zhuān)家對(duì)一級(jí)指標(biāo)的重要程度、判斷依據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)初始選擇的影響因素及其具體一級(jí)指標(biāo)進(jìn)行排序和優(yōu)化，再根據(jù)專(zhuān)家意見(jiàn)形成具體二級(jí)指標(biāo)，一二級(jí)指標(biāo)共同形成第二輪指標(biāo)體系。

（2）問(wèn)卷調(diào)查法。調(diào)查問(wèn)卷采用李克特（Likert）五級(jí)評(píng)分法，即對(duì)指標(biāo)的重要程度進(jìn)行判斷。其中，“1”表示“非常不重要”，“5”表示“非常重要”。實(shí)施問(wèn)卷調(diào)查的目的是對(duì)經(jīng)過(guò)專(zhuān)家咨詢(xún)后形成的第一輪指標(biāo)體系進(jìn)行驗(yàn)證與修正。

（3）因子分析法。從影響因素第二輪指標(biāo)體系二級(jí)指標(biāo)的內(nèi)部聯(lián)系出發(fā)，把一些信息重復(fù)、內(nèi)在關(guān)系復(fù)雜的變量歸結(jié)為幾個(gè)不相關(guān)的公共因子，使得每個(gè)歸納后的公共因子內(nèi)的二級(jí)指標(biāo)之間相關(guān)性較高，進(jìn)而歸納形成新的指標(biāo)體系。

3.2 對(duì)象選取

（1）確定專(zhuān)家咨詢(xún)對(duì)象。針對(duì)在高校、科研院所、企業(yè)、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資方、政府部門(mén)等長(zhǎng)期從事重大科技成果轉(zhuǎn)化工作的相關(guān)工作人員108名，其中被訪(fǎng)者地域分布為上海占49.1%、長(zhǎng)三角（除上海）占25.9%、國(guó)內(nèi)其他省份占25.0%；所屬機(jī)構(gòu)類(lèi)型包括企業(yè)31.5%、高校19.4%、科研院所和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)分別約為17.6%、社會(huì)組織4.6%、政府機(jī)關(guān)3.7%、投資機(jī)構(gòu)1.9%、其他3.7%；職稱(chēng)類(lèi)型包括副高級(jí)25.0%、中級(jí)24.1%、正高級(jí)15.7%、初級(jí)13.0%、其他22.2%。被訪(fǎng)者地域、機(jī)構(gòu)類(lèi)型、職稱(chēng)等結(jié)構(gòu)比較理想。

（2）確定調(diào)查問(wèn)卷的發(fā)放對(duì)象。選擇全國(guó)各地高校、科研院所、企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)等相關(guān)從業(yè)人員進(jìn)行問(wèn)卷發(fā)放，共計(jì)發(fā)放612 份調(diào)查問(wèn)卷，回收有效調(diào)查問(wèn)卷568 份，問(wèn)卷有效回收率為92.8%。

4 研究結(jié)果

4.1 依據(jù)專(zhuān)家咨詢(xún)形成第二輪指標(biāo)體系

依據(jù)專(zhuān)家咨詢(xún)形成的第二輪指標(biāo)體系，如表1所示。

表1 初步構(gòu)建的重大科技成果轉(zhuǎn)化地域選擇影響因素評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

4.2 問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果及指標(biāo)體系構(gòu)建

4.2.1 信度分析

采用SPSS 軟件對(duì)問(wèn)卷進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，調(diào)研問(wèn)卷整體Cronbach'sα系數(shù)為0.92，說(shuō)明數(shù)據(jù)結(jié)果具有穩(wěn)定性和可靠性，問(wèn)卷信度非常好，適合提取信息。

4.2.2 效度檢驗(yàn)

采用KMO 與Bartlett 值檢驗(yàn)問(wèn)卷效度，結(jié)果如表2 所示，表明相關(guān)變量適合進(jìn)行因子分析。

表2 問(wèn)卷調(diào)查結(jié)果的信效度分析

4.2.3 因子分析

根據(jù)方差貢獻(xiàn)率分析，從如表1 所示的46 個(gè)二級(jí)指標(biāo)中可提取9 個(gè)主成分因子，其累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為61.96%，說(shuō)明這9 個(gè)因子從實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)的角度在提取和解釋指標(biāo)信息方面理想。基于9 個(gè)主成分因子使用具有Kaiser 標(biāo)準(zhǔn)化的正交旋轉(zhuǎn)法進(jìn)行旋轉(zhuǎn)，以便找出公共因子和二級(jí)指標(biāo)的對(duì)應(yīng)關(guān)系，旋轉(zhuǎn)在7 次迭代后收斂，保留旋轉(zhuǎn)后因子載荷值≥0.4 的結(jié)果顯示，二級(jí)指標(biāo)和因子之間有著較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性，公共因子可以有效地提取出信息。選取特征值大于1 的因子，共得到9 個(gè)有效因子，各二級(jí)指標(biāo)較好地負(fù)載到其預(yù)期測(cè)量的公共因子之上，但與預(yù)想的情況不完全一致，因此對(duì)指標(biāo)體系進(jìn)行修正：剔除多維度載荷的影響因素（供給方科研人員合作經(jīng)歷），以及驗(yàn)證性因子分析（CFA）中平均方差提取量（AVE）小于0.5 或組合信度（CR）小于0.7 的影響因素，包括需求接受方轉(zhuǎn)化急迫性、供給方科研人員出售成果意愿、間接補(bǔ)貼政策、項(xiàng)目管理層、供給方科研人員多元化教育經(jīng)歷背景、科技金融政策。修正后的結(jié)果如表3 所示。對(duì)余下的39 個(gè)二級(jí)指標(biāo)題項(xiàng)使用具有Kaiser 標(biāo)準(zhǔn)化的正交旋轉(zhuǎn)法，旋轉(zhuǎn)在6 次迭代后收斂，可提取6 個(gè)主成分因子，其累計(jì)方差貢獻(xiàn)率為61.91%；驗(yàn)證性因子分析顯示，有效樣本量為568 個(gè)，超出題項(xiàng)數(shù)量的10 倍以上，符合進(jìn)行CFA 的條件，且6 個(gè)因子對(duì)應(yīng)的AVE 值均大于0.5、CR 值均高于0.8，表明數(shù)據(jù)具有良好的聚合（收斂）效度。

表3 重大科技成果轉(zhuǎn)化地域選擇影響因素的因子分析

4.2.4 指標(biāo)體系的調(diào)整及構(gòu)建

根據(jù)表3 分析結(jié)果，將影響重大科技成果轉(zhuǎn)化地域選擇的公共因子1～6 依次命名為“第三方服務(wù)及渠道因素”“創(chuàng)新主體研發(fā)能級(jí)因素”“要素資源配置因素”“需求方因素”“牽引要素驅(qū)動(dòng)因素”和“關(guān)鍵要素驅(qū)動(dòng)因素”。最終構(gòu)建指標(biāo)體系如表4 所示。

表4 重大科技成果轉(zhuǎn)化地域選擇影響因素評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

5 結(jié)論與建議

5.1 研究結(jié)論

通過(guò)梳理、總結(jié)和借鑒國(guó)內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化地域選擇影響因素相關(guān)研究，根據(jù)重大科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵和實(shí)踐以及專(zhuān)家咨詢(xún)發(fā)現(xiàn)，重大科技成果轉(zhuǎn)化地域選擇整體影響因素重要程度依次是要素配置、需求側(cè)、政府政策、供給側(cè)和服務(wù)側(cè)，通過(guò)因子分析法構(gòu)建重大科技成果轉(zhuǎn)化地域選擇影響因素評(píng)價(jià)標(biāo)體系，包括第三方服務(wù)及渠道、相關(guān)創(chuàng)新主體研發(fā)能級(jí)、要素資源配置、需求方、牽引要素驅(qū)動(dòng)、關(guān)鍵要素驅(qū)動(dòng)等6 個(gè)一級(jí)指標(biāo)以及39 個(gè)二級(jí)指標(biāo)。

5.2 對(duì)策建議

一是針對(duì)區(qū)域重點(diǎn)領(lǐng)域科技成果轉(zhuǎn)化加大要素資源配置力度。強(qiáng)化市場(chǎng)配置科技創(chuàng)新資源的決定性作用，采用自上而下與自下而上相結(jié)合的方式突出資源配置重點(diǎn)，發(fā)揮技術(shù)供給方、技術(shù)承接方、需求方研發(fā)人才、供給方技術(shù)先進(jìn)性、供給方技術(shù)市場(chǎng)潛力等要素資源的重要作用。

二是突出區(qū)域內(nèi)企業(yè)和需求方的主導(dǎo)地位。以需求為導(dǎo)向，圍繞企業(yè)轉(zhuǎn)化科技成果的目標(biāo)不斷提高成果技術(shù)成熟度，使企業(yè)可以低成本、低風(fēng)險(xiǎn)地轉(zhuǎn)化科技成果，并獲得較高的收益。重點(diǎn)關(guān)注需求方高技術(shù)產(chǎn)品市場(chǎng)占有率和增長(zhǎng)率、新產(chǎn)品產(chǎn)值率、專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量、轉(zhuǎn)化意愿、合作經(jīng)歷、需方與供方技術(shù)領(lǐng)域匹配度等影響因素的重要作用。

三是強(qiáng)化科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)。要實(shí)現(xiàn)相關(guān)創(chuàng)新主體有機(jī)協(xié)同、各環(huán)節(jié)相互協(xié)調(diào)、各要素高效配置，就需要專(zhuān)業(yè)服務(wù)的支持，面向產(chǎn)業(yè)實(shí)際創(chuàng)新需求，促進(jìn)創(chuàng)新主體共同進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)和成果轉(zhuǎn)化，讓企業(yè)盡早介入早期研發(fā)，提高科技成果轉(zhuǎn)化融合效率；大力培育和集聚國(guó)際化、高水平的專(zhuān)業(yè)復(fù)合型科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化服務(wù)人才，健全和完善對(duì)科技成果轉(zhuǎn)化有貢獻(xiàn)的管理、服務(wù)人員的激勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)方式。

注釋?zhuān)?/p>

1）我國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”指2015 年全國(guó)人大修訂《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》，2016 年國(guó)務(wù)院印發(fā)《實(shí)施〈中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》，以及2016年國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》。