劉和東，王少強

（南京工業(yè)大學經(jīng)濟與管理學院，江蘇南京 210009）

1 研究背景

新時代下我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和建設現(xiàn)代經(jīng)濟體系的重要內(nèi)容。以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展、突破關鍵核心技術能夠推動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高技術含量、高技術價值發(fā)展，并帶來全新的產(chǎn)業(yè)格局。創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)是一個具備完善合作創(chuàng)新支持體系的群落，在災難沖擊與經(jīng)濟沖擊下，全球產(chǎn)業(yè)鏈與供應鏈受阻，健康的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)表現(xiàn)出強勁的創(chuàng)新實力和發(fā)展韌性，是補鏈、強鏈、固鏈的重要支撐，也是突破關鍵核心技術的關鍵所在。在此背景下，厘清創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度促進技術突破、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的機制很有必要。

學者們對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級進行的相關研究主要圍繞以下幾個層面展開：（1）創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度與技術突破。如Lee［1］最早將健康度運用到生態(tài)系統(tǒng)當中，跨學科地將生態(tài)系統(tǒng)評估與管理學相結(jié)合；Costanza［2］建立了生態(tài)系統(tǒng)健康度的度量標準，認為可持續(xù)發(fā)展的生態(tài)系統(tǒng)健康度應包含活力、恢復力與組織力；姚艷虹等［3］從企業(yè)主體出發(fā)，通過德爾菲法來確定影響因素，認為健康的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)應包含生產(chǎn)率、適應力和多樣性的特點；顧桂芳等［4］基于生命周期理論對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的健康度進行分析，發(fā)現(xiàn)健康度對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)可持續(xù)發(fā)展有著至關重要的作用；范德成等［5］選取了24 個影響因素，使用熵值-DEMATEL-ISM的組合方法評估發(fā)現(xiàn)，我國東部地區(qū)的高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度高于中部、中部高于西部；靖鯤鵬等［6］從健康度視角出發(fā)，著重分析了京津冀與長三角地區(qū)的生態(tài)系統(tǒng)健康度，認為健康的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)有利于在技術突破方面提升我國的軟實力。（2）技術突破與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。如徐康寧等［7］通過構(gòu)建數(shù)理模型并通過案例分析發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的關鍵在于企業(yè)突破關鍵核心技術；季良玉［8］運用制造業(yè)的面板數(shù)據(jù)進行研究，認為技術突破能夠顯著提升制造業(yè)的發(fā)展，進而推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級；昌忠澤等［9］、胡西娟等［10］則認為數(shù)字經(jīng)濟如信息技術方面的技術突破，有利于優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)體系；郭凱明［11］、付文宇等［12］的研究表明，人工智能是一項戰(zhàn)略性技術，與之相關的技術突破對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級有重大意義；葉娟惠等［13］利用脈沖響應函數(shù)分析了科技創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和碳排放之間的關系，認為科技創(chuàng)新能夠顯著促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。

綜上，已有相關文獻對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級分仍存在以下不足：（1）要么側(cè)重于生態(tài)系統(tǒng)健康度與技術突破，要么側(cè)重于技術突破與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，缺少將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度、技術突破與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級納入統(tǒng)一的分析框架；（2）側(cè)重于對創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度的測度，缺少關于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度對技術突破及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響效應分析，鮮少探究其促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的機制及其對技術突破和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響效應。為此，本研究將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度、技術突破與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級納入統(tǒng)一框架，深入剖析創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的機制，測度我國區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度，分析其對各區(qū)域技術突破及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響效應，并基于此提出促進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的政策建議。

2 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機制

2.1 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度促進技術突破

創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展過程，本質(zhì)上是系統(tǒng)內(nèi)企業(yè)和產(chǎn)業(yè)等面對外部沖擊的漲落過程。參考宋華等［14］、李曉娣等［15］的研究，將創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度定義為：當創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的內(nèi)部結(jié)構(gòu)受到擾動或者沖擊時，系統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)、創(chuàng)新產(chǎn)出等特性沒有發(fā)生明顯的變化，各創(chuàng)新主體能夠平穩(wěn)運行，并且不會對系統(tǒng)潛在的發(fā)展造成危害。區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度包含內(nèi)外兩個方面。一是系統(tǒng)內(nèi)部，包括系統(tǒng)在進化過程中展現(xiàn)出來的成長力，能夠為系統(tǒng)的成長與進化提供必要的創(chuàng)新基礎；系統(tǒng)遭遇沖擊時的抵抗力，即在系統(tǒng)外部環(huán)境變化影響時保持原有特性和功能的能力；系統(tǒng)在偏離平衡狀態(tài)下的恢復力，即在系統(tǒng)受到內(nèi)外部擾動偏離平衡狀態(tài)時恢復原有特性和功能的能力。二是系統(tǒng)外部，包括環(huán)境（軟環(huán)境和硬環(huán)境）適宜。環(huán)境是創(chuàng)新主體進行創(chuàng)新活動的支撐條件，只有良好的環(huán)境才能維持創(chuàng)新活動健康發(fā)展。在災難沖擊和經(jīng)濟沖擊的誘因下，健康度理念強調(diào)通過提升自身的成長力、抵抗力、恢復力和環(huán)境適宜來穩(wěn)定系統(tǒng)，四者之間相輔相成、形成合力，進而突破關鍵核心技術，通過技術量的積累帶來質(zhì)的突破，并以成果轉(zhuǎn)化促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。具體機制如圖1 所示。

圖1 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用機制

結(jié)合生命周期理論，在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)發(fā)展的不同時期，健康度的作用重點不同（見圖2）：

圖2 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度促進技術突破的作用機制

（1）孕育與成長期。在此階段，技術創(chuàng)新活力（成長力）是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度的主要因素。企業(yè)要想生存與發(fā)展，必須有持續(xù)創(chuàng)新能力。企業(yè)通過有活力的技術創(chuàng)新，增加知識流量，并不斷積累增加知識存量，不斷實現(xiàn)技術突破，即研發(fā)產(chǎn)出與商業(yè)化產(chǎn)出的不斷增加，從而獲得技術創(chuàng)新能力，企業(yè)得以生存與成長，保證創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn)和較高的發(fā)展速度。如果高技術企業(yè)在這一時期不能取得足夠技術突破持續(xù)性，將遭遇夭折的命運。在此階段，高技術企業(yè)的規(guī)模較小，隨著不斷成長，企業(yè)進行聚集并形成競合關系，依據(jù)市場最新需求進行技術創(chuàng)新、形成企業(yè)聯(lián)盟；當企業(yè)聯(lián)盟發(fā)現(xiàn)自身的技術不足以支撐科技創(chuàng)新時，便會向高校和科研機構(gòu)尋求幫助、進行協(xié)同創(chuàng)新，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的技術突破能力持續(xù)增長。

（2）成熟期。在此階段，吸附力（抵抗力）是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度的主要影響因素。企業(yè)種群通過自身能力增強實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)整體規(guī)模擴張、吸引力增強，吸引和粘住更多優(yōu)質(zhì)資源，即主體規(guī)模及數(shù)量增長；隨著主體規(guī)模與數(shù)量越大（多），主體間協(xié)作程度越強，主體間協(xié)同創(chuàng)新引致的技術突破能力越強、越能抵御外界的干擾。此時，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)不斷抵御外部干擾、技術創(chuàng)新能力不斷增強，呈現(xiàn)螺旋式上升趨勢，技術突破能力達到了最高點。

（3）衰退與重生期。在此階段，恢復力是創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度的主要影響因素。在遭遇沖擊后，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)遭到擾亂或破壞，如果能夠不斷實現(xiàn)技術突破、推出新產(chǎn)品，就能獲得重生；反之，如果不能實現(xiàn)技術突破，就會衰退。創(chuàng)新主體通過恢復力整合創(chuàng)新資源與輔助資源以及前期的創(chuàng)新積累，實現(xiàn)新的技術突破。在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)剛進入衰退期時，舊的技術被新的技術取代，從而進入新的、更高級的產(chǎn)業(yè)生命周期。

此外，環(huán)境的影響包括軟環(huán)境（如創(chuàng)新氛圍、大學生數(shù)量等）和硬環(huán)境（如交通狀況、互聯(lián)網(wǎng)等），為技術突破的創(chuàng)新活動提供支撐，在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)生命周期的各個階段均體現(xiàn)出重要的作用。

綜上，在創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)生命周期的各個階段，系統(tǒng)中的創(chuàng)新主體不斷提升孕育與成長期的成長力、成熟期的抵抗力、衰退與重生期的恢復力，并通過增加研發(fā)與商業(yè)化產(chǎn)出，吸引合作主體規(guī)模與數(shù)量，加強主體間協(xié)作，整合創(chuàng)新資源與輔助資源，不斷實現(xiàn)技術突破。

2.2 技術突破促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級

技術突破主要通過衍生新興產(chǎn)業(yè)（高技術產(chǎn)業(yè)化）和改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)業(yè)高技術化）這兩個層面來促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（1）衍生新興產(chǎn)業(yè)（高技術產(chǎn)業(yè)化）。面對日趨激烈的競爭，企業(yè)為維持并擴大自己的市場份額，需要不斷地進行研發(fā)、創(chuàng)造出更多的新產(chǎn)品以滿足消費升級需求，通過技術突破與成果轉(zhuǎn)化，衍生出如新興信息產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。1）催生效應。新興技術（如大數(shù)據(jù)、5G 等）可以作為關鍵要素，對現(xiàn)有生產(chǎn)要素重新組合，催生出更多的新興產(chǎn)業(yè)，形成產(chǎn)業(yè)集群、產(chǎn)生規(guī)?；?。2）倒逼效應。新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展對勞動者技能提出了更高的要求，倒逼勞動者主動學習知識和技術，使人力資本質(zhì)量得到顯著提高，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級提供新活力。3）賦能效應。新興技術的應用，使得要素市場與信息市場不斷完善，減少了信息的不對稱性，進而提升了三次產(chǎn)業(yè)間的協(xié)調(diào)程度，有利于推動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

（2）改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)（產(chǎn)業(yè)高技術化）。在傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的過程中，技術突破所帶來的新技術和新設備能夠取代傳統(tǒng)的生產(chǎn)方式，提升資源利用率，大大激發(fā)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)的活力，通過新興技術的不斷滲透，催生新產(chǎn)業(yè)生態(tài)，使全產(chǎn)業(yè)鏈效率得到提升。對于第一產(chǎn)業(yè)，技術突破所帶來的高科技產(chǎn)品能夠替代勞動者進行播種、澆灌和收割等生產(chǎn)活動，并且通過短視頻、直播等方式可以加速農(nóng)牧產(chǎn)品的產(chǎn)銷一體化；對于第二產(chǎn)業(yè)，技術突破所帶來的自動化和智能化技術能夠?qū)崿F(xiàn)生產(chǎn)車間柔性化，幫助勞動者完成鍛造和焊接等危險工作，且技術突破所帶來的人工智能、機器學習等技術有助于實現(xiàn)經(jīng)濟生產(chǎn)并縮短新產(chǎn)品研發(fā)的周期；對于第三產(chǎn)業(yè)，技術突破所帶來的大數(shù)據(jù)和云計算技術能夠為客戶提供更高品質(zhì)的服務，同時語音識別、人像識別等技術的應用可以為消費者帶來全新體驗。

新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生與發(fā)展要以傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)為依托，而傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的改造和優(yōu)化又必須通過新興產(chǎn)業(yè)來滲透、推進和發(fā)展，因此，衍生新興產(chǎn)業(yè)與改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)是促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級不可偏廢的兩個方面。綜上所述，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)通過提升其健康度來促進技術突破，并通過成果轉(zhuǎn)化使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由低效率、低水平向高效率、高水平順次演進，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（見圖3）。其中，模型1 表示創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度對技術突破的影響；模型2 表示技術突破對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響；模型3 表示創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響。

圖3 健康度促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作用機制的總體框架

3 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度測量與分析

3.1 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度測量

3.1.1 評價指標體系構(gòu)建

本研究認為，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)作為一個開放式的系統(tǒng)，其健康度包括成長力、抵抗力、恢復力、環(huán)境適宜4 個維度。其中，成長力包括研發(fā)產(chǎn)出和商業(yè)化產(chǎn)出；抵抗力包括主體規(guī)模及數(shù)量和主體間協(xié)作；恢復力包括創(chuàng)新資源和輔助資源；環(huán)境適宜包括硬環(huán)境和軟環(huán)境。由此構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)健康度指標評價體系，如表1 所示。

表1 區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)健康度評價指標體系

3.1.2 測量方法

由于熵值法根據(jù)信息熵原理對各個指標賦予權(quán)重，可以消除主觀因素的干擾，客觀地評價系統(tǒng)整體水平，因此使用熵值法來測量健康度。具體測度過程如下：

第一步，對各個指標進行標準化（無量綱化）處理。

式（1）中：xij為i省份的第j個指標值；min(xij)、max(xij)分別為指標值中的最小值和最大值；為標準化處理后的指標值。

第二步，對各個指標進行同度量化處理。

式（2）中：pij代表第i個省份中第j個指標值的比重；n代表省份個數(shù)。

第三步，計算第j 個指標的熵值。

式（3）中：

第四步，計算信息熵的冗余度。

第五步，計算各個指標的權(quán)值。

式（6）中：m代表指標個數(shù)。

第六步，計算各個指標的綜合得分（si）。

3.2 創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度分析

部分年份的我國30 個省份創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度分析結(jié)果，如表2 所示。從空間視角看，30 個省份的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度存在地理上非均衡性：

表2 我國區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度分析

（1）健康度大小呈現(xiàn)出環(huán)渤海經(jīng)濟圈、長三角經(jīng)濟圈、珠三角經(jīng)濟圈三足鼎立的局面。從3 年健康度的平均值來看，環(huán)渤海經(jīng)濟圈表現(xiàn)不俗，這與其擁有龐大的科技創(chuàng)新資源、經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展、國家政策支持息息相關。其中，長三角經(jīng)濟圈創(chuàng)新成效顯著，這與其建立區(qū)域協(xié)調(diào)創(chuàng)新機制、集聚全球要素資源、加強創(chuàng)新前瞻布局和資源共享相關。珠三角經(jīng)濟圈引領作用明顯，這與廣東省創(chuàng)建綜合性國家科學中心、打造廣深港澳科技創(chuàng)新走廊、形成國際科技創(chuàng)新中心的創(chuàng)新主軸相關。各經(jīng)濟圈中健康度高的區(qū)域可以有效輻射到周邊區(qū)域，通過專業(yè)化的協(xié)作來相互影響與滲透，實現(xiàn)協(xié)同發(fā)展。

（2）健康度的區(qū)域排名整體上呈現(xiàn)出由東到西遞減的態(tài)勢1）。健康度平均值排名前15 位的區(qū)域中，東部有8 個（北京、廣東、上海、江蘇等），中部有5 個（湖北、安徽、湖南、黑龍江和河南），西部僅有2 個（陜西和四川）。

從時間視角看，可以將不同省份劃分為穩(wěn)定型、波動型、提升型與下降型4 種發(fā)展模式（見表3）：（1）穩(wěn)定型。這些省份的健康度排名保持穩(wěn)定?？赡艿脑蚴牵罕本┘訌娙珖萍紕?chuàng)新中心、京津冀協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)合體建設；新疆構(gòu)建中國-中亞科技合作中心，形成中亞的國際科技合作樞紐；陜西已成為西部地區(qū)（“一帶一路”源頭）的區(qū)域科技創(chuàng)新中心。（2）波動型。這些省份的健康度排名上下波動，其2009、2015、2020 年的科技活動人力與財力投入分別與上一年比，有的上升、有的下降。（3）提升型。這些省份的健康度排名情況持續(xù)提升，這與其重視創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展以及國家制定實施東部現(xiàn)代化和中部崛起戰(zhàn)略有關。（4）下降型。這些省份多為資源依賴型與重工業(yè)發(fā)達型省份，應提升自身的健康度，促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。

表3 基于創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度劃分的區(qū)域發(fā)展模式

4 實證分析

4.1 模型構(gòu)建

4.1.1 面板模型構(gòu)建

根據(jù)柯布-道格拉斯（Cobb-Douglas）生產(chǎn)函數(shù)可知：

式（8）中：Y表示經(jīng)濟產(chǎn)出，這里用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級（isu）來刻畫；K表示勞動資本；L表示勞動投入；T表示技術進步，用技術突破（tech）來刻畫，因其受創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度（hea）影響，所以tech=g(hea,Z)；Z表示其他因素。

考慮到技術突破對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響，將式（8）改進為：

假定K和L不變，為了控制模型的異方差和共線性問題，通過取對數(shù)得到模型1 至模型3 分別如式（10）至式（12）所示：

式（10）～（12）中：cit為常數(shù)項、α0和θ為回歸系數(shù)、μit為隨機干擾項；control 為控制變量，表示環(huán)境因素的影響，包括經(jīng)濟發(fā)展（eco）、固定資產(chǎn)（fia）和對外貿(mào)易（fot）。

4.1.2 面板門檻模型構(gòu)建

根據(jù)上文分析，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度和技術突破對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級可能存在非線性的影響，因此借鑒Hansen［16］的研究，構(gòu)建門檻變量為創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度、技術突破的面板門檻模型如下：

式（13）（14）中：α1、α2、α3為回歸系數(shù)；β1、β2為門檻值；I(g)為示性函數(shù)，當滿足條件時取值為1，否則為0。

4.2 變量選取與數(shù)據(jù)來源

4.2.1 變量選取

（1）被解釋變量：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和技術突破。其中，用區(qū)域發(fā)明專利授權(quán)量來表示技術突破；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級則參考徐敏等［17］和隨力瑞等［18］的研究，對三次產(chǎn)業(yè)分別賦予權(quán)重，通過加權(quán)度量。

式（15）中：r 代表三次產(chǎn)業(yè)；Sr代表各產(chǎn)業(yè)與總產(chǎn)值的比重。

（2）解釋變量：創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度。測度過程如上所述。

（3）控制變量：經(jīng)濟發(fā)展，用區(qū)域人均生產(chǎn)總值（GDP）來表示；固定資產(chǎn)，用區(qū)域固定資產(chǎn)投資總額來表示；對外貿(mào)易，用區(qū)域貨物進出口總額來表示。

4.2.2 數(shù)據(jù)來源

由于西藏和港澳臺地區(qū)數(shù)據(jù)缺失，以我國其他30 個省份的面板數(shù)據(jù)為研究樣本。相關數(shù)據(jù)均來自2010—2021 年《中國統(tǒng)計年鑒》《中國科技統(tǒng)計年鑒》和《中國高技術產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》，對個別缺失數(shù)據(jù)采取插值法補充。

4.3 模型回歸結(jié)果分析

4.3.1 固定效應回歸結(jié)果分析

模型1 至模型3 均通過了豪斯曼檢驗，因此可進一步進行固定效應回歸分析，并使用Stata15 軟件計算。結(jié)果顯示（見表4），創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的健康度對技術突破的影響系數(shù)、技術突破對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響系數(shù)、健康度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響系數(shù)均為正且均通過了1%顯著性檢驗，說明創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度的提高能夠顯著促進技術突破。在我國的實踐中，5G、人工智能、大數(shù)據(jù)等新技術的運用可以為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級保駕護航。

表4 樣本變量的固定效應回歸分析

4.3.2 門檻效應顯著性檢驗

如表5 所示，當門檻變量為技術突破時，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在雙門檻效應；當門檻變量為健康度時，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的技術突破對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級存在雙門檻效應。因此，對面板門檻模型進行雙門檻效應分析。

表5 樣本變量的門檻效應顯著性檢驗

4.3.3 門檻效應回歸結(jié)果分析

如表6 所示，2009—2020 年間30 個省份創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的技術突破有兩個門檻值，分別為5.333和8.494，當ln tech＜5.333、5.333 ≤ln tech＜8.494、ln tech ≥8.494 時，健康度對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響效應顯著為正，表明技術突破位于不同門檻區(qū)間時對健康度促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的調(diào)節(jié)效應邊際遞增。可能的原因在于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級是一個復雜的升級過程，需要技術數(shù)量的積累和技術質(zhì)量的突破以及跨越不同的門檻區(qū)間來實現(xiàn)技術數(shù)量與質(zhì)量的突破，因此，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的技術突破對健康度促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的調(diào)節(jié)效應不斷增加，表現(xiàn)為邊際效應正向遞增。同時，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的健康度也有兩個門檻值，分別為11.383 和12.668，當ln hea＜11.383、11.383 ≤ln hea＜12.668、ln hea ≥12.668 時，技 術突破對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響效應均顯著為正，即健康度位于不同門檻區(qū)間時對技術突破促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的調(diào)節(jié)效應邊際遞增?？赡艿脑蚴莿?chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的健康度越高，其各種配套資源，如資本、技術、信息、組織和市場等越完善，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的不確定性會大量減少，因此，健康度對技術突破促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的調(diào)節(jié)效應不斷增加，表現(xiàn)為邊際效應正向遞增。

表6 樣本變量的門檻效應回歸分析

5 結(jié)論與政策建議

5.1 結(jié)論

（1）從空間視角看，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度存在地理上非均衡性，呈現(xiàn)出環(huán)渤海經(jīng)濟圈、長三角經(jīng)濟圈、珠三角經(jīng)濟圈三足鼎立的現(xiàn)象，且整體上呈現(xiàn)出由東到西遞減的態(tài)勢。（2）從時間視角看，創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度發(fā)展模式可分為穩(wěn)定型、波動型、提升型和下降型。（3）創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度對技術突破與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級均有促進作用，健康度正向調(diào)節(jié)技術突破促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，技術突破正向調(diào)節(jié)健康度促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，且調(diào)節(jié)效應均邊際遞增。

5.2 政策建議

基于上述結(jié)論，為有效促進我國的區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級，提出以下政策建議：

（1）促進各區(qū)域創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度協(xié)同發(fā)展。鼓勵生態(tài)系統(tǒng)健康度高的地區(qū)充分發(fā)揮輻射作用，帶動周邊區(qū)域發(fā)展，如北京和天津要帶動河北的發(fā)展、江蘇和浙江要帶動安徽的發(fā)展等，以交流促進步、以開放促健康。對于中西部地區(qū)，國家要統(tǒng)籌安排，給予其更多的優(yōu)惠政策，加速北京、上海等地區(qū)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，縮小區(qū)域間的發(fā)展差距；同時各地方政府要因地制宜，結(jié)合自身特點發(fā)展風電、航空航天、高端養(yǎng)殖業(yè)等特色產(chǎn)業(yè)。

（2）各地區(qū)根據(jù)不同類型的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度發(fā)展模式采取差異化政策：穩(wěn)定型與波動型地區(qū)要進一步提升自身的成長力、抵抗力、恢復力；提升型地區(qū)要保持好持續(xù)進步的勢頭，并帶動周邊區(qū)域發(fā)展；下降型地區(qū)要加大自身的研發(fā)投入并且進行深度的產(chǎn)學研融合，積極擺脫資源依賴的困境，以創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展，進而提升創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度。

（3）提升創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)健康度。一是增強成長力。完善知識產(chǎn)權(quán)相關法律法規(guī)，維護好創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的創(chuàng)新能力，避免有些主體故意通過“搭便車”、鉆空子來損害其他創(chuàng)新者的利益；完善金融體系，給創(chuàng)新活動提供資金和試錯的機會，助力創(chuàng)新主體成長。二是增加抵抗力。豐富系統(tǒng)內(nèi)的創(chuàng)新主體，大力引進各類創(chuàng)新主體來增添異質(zhì)性的知識，形成“百花競放”的創(chuàng)新氛圍；同時建立多主體的聯(lián)合創(chuàng)新網(wǎng)絡來加強主體間的協(xié)作強度，以抵御外界的沖擊。三是加大恢復力。創(chuàng)新主體應加大創(chuàng)新資源的投入，突破關鍵核心技術，增加產(chǎn)值；政府應牽頭建立平臺式的組織，有效協(xié)調(diào)資源，進行資源的優(yōu)化配置，減少各創(chuàng)新主體間的信息不對稱來加速系統(tǒng)的恢復。

（4）加強技術成果轉(zhuǎn)化以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級。大力完善技術中介體系，促進技術供需雙方的合作交流，辦好技術孵化器，促進成果轉(zhuǎn)化；政府通過研發(fā)補助與稅收優(yōu)惠等政策刺激企業(yè)進行創(chuàng)新并實現(xiàn)技術突破，將技術成果與產(chǎn)業(yè)深度融合。積極培養(yǎng)并引進高端人才，以重點高校為依托培養(yǎng)創(chuàng)新型人才，建設創(chuàng)新人才隊伍，同時積極引進高端人才與自身的人才隊伍相補充；支持高端人才跨區(qū)域、赴海外交流學習，打造一支高素質(zhì)的人才隊伍。

注釋：

1）根據(jù)《中共中央 國務院關于促進中部地區(qū)崛起的若干意見》和《國務院發(fā)布關于西部大開發(fā)若干政策措施的實施意見》，將我國（未含港澳臺地區(qū)）劃分為東、中、西三大經(jīng)濟區(qū)域。東部包括：北京、天津、上海、江蘇、浙江、福建、山東、河北、廣東、海南、遼寧、黑龍江、吉林13 個省份；中部包括：安徽、江西、河南、湖北、湖南、山西6 個省份；西部包括：內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆12 個省份。