袁旭梅，張 明，魏福麗，張 旭

（1.燕山大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；2.燕山大學(xué)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展研究中心，河北秦皇島 066000)

縣域是中國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式、統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展、促進(jìn)鄉(xiāng)村振興的基本戰(zhàn)略單元，是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)和關(guān)鍵。然而，縣域自身存在高端資源少、耗能產(chǎn)業(yè)多、技術(shù)水平低的特征，這使得其科技創(chuàng)新能力難以滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的需要。河北省作為國(guó)內(nèi)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)占重要地位的北方大省，正是上述問(wèn)題的典型代表。截至2021 年年末，河北省共有 168 個(gè)縣（市、區(qū)），縣域面積占全省總面積的86.48%，縣域人口占全省總?cè)丝诘?4.65%，縣域經(jīng)濟(jì)總量占全省經(jīng)濟(jì)總量的55.3%，然而，根據(jù)河北省科學(xué)技術(shù)廳公布的全省各縣（市、區(qū)）科技創(chuàng)新評(píng)估報(bào)告可知，全省近50%的縣（市、區(qū)）萬(wàn)人有效發(fā)明專利擁有量不足1 件，仍有近33%的縣（市、區(qū)）規(guī)上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占全省規(guī)上工業(yè)增加值比重不足10%，縣域科技創(chuàng)新支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的能力存在明顯不足1）。為此，河北省圍繞落實(shí)黨中央部署，印發(fā)《河北省縣域科技創(chuàng)新躍升計(jì)劃（2019—2025 年）》，按照各縣（市、區(qū)）科技創(chuàng)新水平的不同，相繼實(shí)施差別化分類指導(dǎo)，支持各縣（市、區(qū)）因地制宜、精準(zhǔn)發(fā)力，為提高縣域創(chuàng)新產(chǎn)出、推進(jìn)縣域科技創(chuàng)新提供有力支撐。

1 文獻(xiàn)綜述

科技創(chuàng)新是指由企業(yè)、政府、高校等創(chuàng)新主體在一定的科技條件下通過(guò)開(kāi)展創(chuàng)新活動(dòng)，產(chǎn)生專利等創(chuàng)新成果，并對(duì)其進(jìn)行轉(zhuǎn)化、應(yīng)用，最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的過(guò)程。科技創(chuàng)新對(duì)于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的促進(jìn)作用已經(jīng)獲得國(guó)內(nèi)外學(xué)界和業(yè)界一致認(rèn)同，而如何提升科技創(chuàng)新水平成為了一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者主要是通過(guò)研究影響科技創(chuàng)新水平的各種因素來(lái)探究提高創(chuàng)新水平的方式。對(duì)于影響因素的研究，如王春娟等［1］、Wang 等［2］、陳光等［3］均以專利數(shù)為被解釋變量，通過(guò)構(gòu)建線性回歸模型、多方程計(jì)量模型、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）模型等，探究不同類型的創(chuàng)新要素與創(chuàng)新水平的相關(guān)性關(guān)系。Griliches［4］較早基于創(chuàng)新投入的角度提出科技創(chuàng)新水平就是研發(fā)資本和人力資本的函數(shù)，隨后，杜雯秦等［5］、Tian 等［6］、劉燁等［7］針對(duì)科研經(jīng)費(fèi)、科研人員投入和集聚對(duì)創(chuàng)新水平的影響進(jìn)行了大量的實(shí)證研究。同時(shí)，如同唐開(kāi)翼等［8］的研究考慮到創(chuàng)新活動(dòng)具有明顯的分工特征，也有Liu 等［9］、Hur 等［10］、呂巖威等［11］、蔣興華等［12］部分學(xué)者從創(chuàng)新主體的角度出發(fā)，圍繞企業(yè)、高校、平臺(tái)等創(chuàng)新主體自身數(shù)量和自主創(chuàng)新能力，以及各主體間的協(xié)同關(guān)系兩個(gè)方面進(jìn)行了影響機(jī)制研究。此外，Aydalot 等［13］曾明確提出，作為創(chuàng)新的土壤或孵化器，區(qū)域環(huán)境能夠決定當(dāng)?shù)貏?chuàng)新的產(chǎn)生。

盡管國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)創(chuàng)新環(huán)境內(nèi)涵的界定并不完全一致，如戚湧等［14］、Mingguillo 等［15］、楊維等［16］學(xué)者的研究分別關(guān)注金融、基礎(chǔ)設(shè)施、經(jīng)濟(jì)條件等硬環(huán)境的影響，Holl［17］、李秦陽(yáng)［18］、李玲等［19］學(xué)者則分別考慮知識(shí)環(huán)境、創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新政策等軟環(huán)境的影響，但都認(rèn)為良好的創(chuàng)新環(huán)境有助于創(chuàng)新水平的提高。具體到有關(guān)河北省創(chuàng)新水平的研究，則主要集中在京津冀協(xié)同創(chuàng)新水平以及京津冀創(chuàng)新水平的比較上，如魯繼通［20］運(yùn)用復(fù)合系統(tǒng)協(xié)同度模型測(cè)度京津冀區(qū)域各子系統(tǒng)協(xié)同創(chuàng)新有序度及整體協(xié)同度；張貴等［21］以京津冀為研究對(duì)象建立綜合指標(biāo)體系，利用熵值法、探索性空間數(shù)據(jù)分析（ESDA）和證實(shí)性空間數(shù)據(jù)分析（CSDA）方法詳細(xì)刻畫京津冀創(chuàng)新效率差異的時(shí)空演化特征。

綜上所述，科技創(chuàng)新水平受到科技創(chuàng)新投入、創(chuàng)新主體、環(huán)境等多種因素不同程度的影響，這些因素的不同組合可能會(huì)帶來(lái)不同的結(jié)果，且已有研究指出結(jié)果與單個(gè)因素間也并非呈完全對(duì)稱的關(guān)系［22］；在研究方法上，現(xiàn)有研究主要集中在單個(gè)要素或兩個(gè)要素的作用上，忽略了反映多要素對(duì)科技創(chuàng)新綜合作用的組態(tài)效應(yīng)分析；在研究尺度上，多側(cè)重城市群、省域等宏觀層面，如趙艷華等［22］分析京津冀區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素、陳光等［3］分析中國(guó)31 個(gè)省份的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)因素，缺少對(duì)縣域尺度的微觀研究。因此，本研究基于組態(tài)視角，運(yùn)用模糊集定性比較分析方法（fsQCA），從縣域角度展開(kāi)科技創(chuàng)新水平提升路徑的研究，一方面，試圖彌補(bǔ)傳統(tǒng)回歸方法拘泥于單因素凈效應(yīng)的缺陷，加深對(duì)創(chuàng)新水平提升背后因果關(guān)系及其內(nèi)在作用機(jī)制的認(rèn)識(shí)，另一方面，以期為各縣市制定實(shí)操性強(qiáng)的科技創(chuàng)新產(chǎn)出提升政策提供理論依據(jù)。

2 研究設(shè)計(jì)

2.1 研究方法

主要運(yùn)用模糊集定性比較分析法（fsQCA）對(duì)縣域科技創(chuàng)新水平的影響因素及提升路徑進(jìn)行研究。在構(gòu)建條件與結(jié)果變量時(shí)，采用熵權(quán)法對(duì)各相關(guān)指標(biāo)進(jìn)行綜合測(cè)算。

2.1.1 定性比較分析法

定性比較分析（QCA）方法由Rihoux 等［23］提出，是一種基于布爾代數(shù)和集合理論，以案例為導(dǎo)向探究研究對(duì)象的因果性關(guān)系的實(shí)證方法。QCA 兼具定性與定量?jī)?yōu)勢(shì)，能夠?qū)Χ嘀匾蚬M(jìn)行組合分析，從系統(tǒng)的角度考察結(jié)果的產(chǎn)生路徑，是探究研究對(duì)象多樣性和復(fù)雜性的有效方法。模糊集定性比較分析（fsQCA）是 QCA 方法的子集，能夠使用連續(xù)或間隔比例變量。與清晰集定性比較分析（csQCA）相比，它具有更準(zhǔn)確和更嚴(yán)格的一致性評(píng)估，突破了前者只能處理?xiàng)l件變量和結(jié)果變量均為二分變量樣本的局限性。

選擇fsQCA 方法進(jìn)行研究主要基于以下考慮：首先，縣域科技創(chuàng)新水平影響因素眾多且實(shí)現(xiàn)路徑復(fù)雜，fsQCA 基于組態(tài)邏輯，更適用于條件變量具有相互依賴性和因果復(fù)雜性的情況，能夠有效解釋各要素相互作用對(duì)結(jié)果產(chǎn)生的組合影響；其次，fsQCA 能更好地識(shí)別潛在的非線性、非對(duì)稱因果關(guān)系，確定核心變量與邊緣變量，有助于探究縣域科技創(chuàng)新背后的因果本質(zhì)，挖掘提升創(chuàng)新水平的有效路徑；最后，樣本數(shù)據(jù)均為連續(xù)變量，fsQCA 更適用于處理連續(xù)變量。

2.1.2 熵權(quán)法

熵權(quán)法是一種客觀的賦權(quán)方法，利用各指標(biāo)的熵值所衡量的信息量的大小來(lái)確定各指標(biāo)的權(quán)重，通過(guò)對(duì)各指標(biāo)信息熵的計(jì)算，既可以保證建立的指標(biāo)能反映絕大部分的原始信息，又可以避免人為因素的干擾，使評(píng)價(jià)結(jié)果更符合實(shí)際。因此，選擇熵權(quán)法確定指標(biāo)權(quán)重，從而得到各條件變量。

式（1）（2）中：n為縣（市、區(qū)）個(gè)數(shù)，為縣（市、區(qū)）i在第j項(xiàng)指標(biāo)上標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)值；ej、wJ分別為第j項(xiàng)指標(biāo)的信息熵和權(quán)重。

2.2 研究框架

如圖1 所示，首先，依據(jù)現(xiàn)相關(guān)研究成果，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新主體及創(chuàng)新環(huán)境3 個(gè)方面選取相關(guān)要素，并運(yùn)用因子分析進(jìn)行篩選后確定6 個(gè)要素作為條件變量；其次，運(yùn)用fsQCA 方法分析各條件組合對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出水平的影響；最后，基于數(shù)據(jù)可得性及統(tǒng)計(jì)口徑一致性，以縣（市、區(qū)）為樣本，挖掘提高縣域科技創(chuàng)新水平的關(guān)鍵要素和驅(qū)動(dòng)路徑，以期聚焦重點(diǎn)、因地制宜、精準(zhǔn)施策，促進(jìn)縣域科技創(chuàng)新發(fā)展。

圖1 研究框架

2.3 變量設(shè)計(jì)及度量

在借鑒相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，基于科學(xué)性、全面性、合理性、數(shù)據(jù)可得性的原則及縣域自身的特性，以《中國(guó)區(qū)域科技創(chuàng)新評(píng)價(jià)報(bào)告》《河北省縣域科技創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系》為依據(jù)選擇研究框架中各變量的測(cè)度指標(biāo)，如表1 所示。

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表1 變量測(cè)度和描述性統(tǒng)計(jì)

（1）結(jié)果變量——?jiǎng)?chuàng)新水平。由于縣域處于基礎(chǔ)層面，主要以第一產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，且較于研發(fā)成果的數(shù)量，縣域更注重創(chuàng)新成果的實(shí)用性，而科技創(chuàng)新是通過(guò)科技成果的產(chǎn)業(yè)化形成生產(chǎn)力，因此以農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營(yíng)率作為結(jié)果變量，代表各縣域科技創(chuàng)新水平。

（2）條件變量。一是創(chuàng)新資金、創(chuàng)新人員。科研資金和人員的投入是實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的直接動(dòng)力，由于縣域發(fā)展主要依托于第一產(chǎn)業(yè)，因此以第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員代表科研人員投入。二是創(chuàng)新主體。企業(yè)是縣域主要的創(chuàng)新主體，是科技創(chuàng)新活動(dòng)的主導(dǎo)，因此以具有一定創(chuàng)新能力或從事科技研發(fā)的企業(yè)代表創(chuàng)新主體。三是創(chuàng)新條件。創(chuàng)新平臺(tái)、園區(qū)、基地等作為培育和發(fā)展創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)的重要載體，是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的重要支撐，省級(jí)以上科技創(chuàng)新平臺(tái)數(shù)、省級(jí)以上創(chuàng)新園區(qū)、基地?cái)?shù)、省級(jí)以上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)數(shù)及規(guī)上工業(yè)企業(yè)建立研發(fā)機(jī)構(gòu)比例正反映當(dāng)?shù)貏?chuàng)新條件是否完善。四是經(jīng)濟(jì)水平。科技創(chuàng)新與良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力和產(chǎn)業(yè)環(huán)境密不可分，以產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城鎮(zhèn)化率加權(quán)形成的綜合指標(biāo)作為經(jīng)濟(jì)水平指標(biāo)。五是金融環(huán)境。良好的融資環(huán)境為創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展提供了資金保障，而年末金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)貸款余額可反映當(dāng)?shù)氐娜谫Y情況。

2.4 研究樣本和數(shù)據(jù)來(lái)源

為保證選取指標(biāo)數(shù)據(jù)的完整性、可得性和統(tǒng)一口徑，選取河北省除各地市城區(qū)以外的136 個(gè)縣（市、區(qū)）為樣本。有關(guān)科技創(chuàng)新指標(biāo)的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于《河北省縣域科技創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)報(bào)告》；經(jīng)濟(jì)水平、金融環(huán)境的數(shù)據(jù)分別來(lái)源于《河北經(jīng)濟(jì)年鑒》《中國(guó)縣域統(tǒng)計(jì)年鑒》。所有指標(biāo)數(shù)據(jù)均取2017—2018兩年的均值，并對(duì)所有數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。有關(guān)變量的描述性統(tǒng)計(jì)如表1 所示。

3 數(shù)據(jù)處理與結(jié)果分析

3.1 數(shù)據(jù)校準(zhǔn)

數(shù)據(jù)校準(zhǔn)是進(jìn)行定性比較分析的基礎(chǔ)，未校準(zhǔn)的數(shù)據(jù)僅能反映不同案例之間的相對(duì)位置，不符合布爾運(yùn)算邏輯，校準(zhǔn)后得到的分析結(jié)果更具解釋力和可信度。參考Woodside 等［24］和Moreno 等［25］的做法，將樣本數(shù)據(jù)的95%分位數(shù)、50%分位數(shù)、5%分位數(shù)作為條件變量和結(jié)果變量的3 個(gè)校準(zhǔn)錨點(diǎn)，并采用直接校準(zhǔn)法將樣本數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為集合模糊隸屬度，如表2 所示。

表2 變量的校準(zhǔn)錨點(diǎn)

3.2 單變量必要性分析

單變量必要性分析是檢驗(yàn)各條件變量是否為導(dǎo)致結(jié)果變量的必要條件，這是進(jìn)一步進(jìn)行條件組態(tài)分析的前提。一致性水平是衡量必要條件的重要標(biāo)準(zhǔn)，反映結(jié)果變量對(duì)條件變量的依賴程度，公式如下：

參考Verweij［26］的研究，將必要條件一致性閾值設(shè)定為0.9，即一致性分?jǐn)?shù)大于0.9 的條件變量確定為結(jié)果變量的必要條件。使用fsQCA 3.0 軟件分別對(duì)縣域高與非高創(chuàng)新水平進(jìn)行單變量必要性分析，結(jié)果如表3 所示，對(duì)于高與非高創(chuàng)新水平，單個(gè)條件變量的一致性和水平均低于設(shè)定的閾值0.9，故任何條件變量均不能構(gòu)成結(jié)果變量的必要條件，表明單個(gè)條件變量對(duì)縣域科技創(chuàng)新的解釋力較弱。因此，將進(jìn)一步對(duì)這些條件進(jìn)行組合分析，以找出縣域高創(chuàng)新水平的構(gòu)成要素。

表3 樣本縣域單個(gè)條件變量的必要性分析

3.3 真值表構(gòu)建

真值表顯示了條件變量組合對(duì)結(jié)果變量的不同組態(tài)分布情況，每一行代表一種縣域創(chuàng)新水平的因果可能性。構(gòu)建真值表需要設(shè)定合適的案例頻數(shù)和一致性閾值，將符合條件的組合篩選出來(lái)，篩選后的案例數(shù)至少為原始樣本數(shù)量的75%［24］9。本研究的樣本數(shù)量較大，共136 個(gè)案例集合，因此將案例頻數(shù)設(shè)定為2。參考Fiss［27］9和杜運(yùn)周等［28］的研究，將原始一致性閾值設(shè)定為0.8，PRI 一致性閾值設(shè)定為0.7，以0（不發(fā)生）和1（發(fā)生）為產(chǎn)生縣域高創(chuàng)新水平的組態(tài)結(jié)果進(jìn)行賦值。最終得到結(jié)果如表4 所示，每一行代表一種組態(tài)，共有28 種，而產(chǎn)生高縣域創(chuàng)新水平的有效組態(tài)共有7 個(gè)，其中，高創(chuàng)新資金、高創(chuàng)新人員、高創(chuàng)新條件、高經(jīng)濟(jì)水平、高金融環(huán)境與高或低創(chuàng)新主體6 個(gè)要素共同作用產(chǎn)生高創(chuàng)新水平的兩種組態(tài)包含的案例數(shù)最多，表明這兩種組態(tài)具有較強(qiáng)的代表性。

表4 樣本縣域高創(chuàng)新水平的組態(tài)分析

3.4 條件組態(tài)分析

條件組態(tài)分析是fsQCA 的核心，主要用于衡量不同條件組合對(duì)結(jié)果變量的解釋程度，以挖掘?qū)е陆Y(jié)果產(chǎn)生的不同路徑組合。使用fsQCA 3.0 軟件對(duì)上述篩選后的樣本變量真值表進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)分析，由于缺乏相關(guān)理論或?qū)嵸|(zhì)性知識(shí)明確條件變量與結(jié)果變量之間的因果關(guān)系，在進(jìn)行反事實(shí)分析生成中間解時(shí)，參照Fiss［27］9的做法，將所有前因條件設(shè)定為默認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)“存在或缺失均可”。得到運(yùn)算結(jié)果如表5 所示，中間解和復(fù)雜解一致，因此將針對(duì)中間解進(jìn)行分析并輔以簡(jiǎn)約解。

表5 樣本縣域形成高創(chuàng)新產(chǎn)出水平的條件組態(tài)分析

表6 樣本縣域高與非高創(chuàng)新產(chǎn)出水平的組態(tài)構(gòu)型

表6 中，H1、H2、H3 顯示了6 個(gè)條件變量形成的縣域高創(chuàng)新水平的3種組態(tài)構(gòu)型，結(jié)合表5可見(jiàn)，高創(chuàng)新水平3 種條件組態(tài)的單個(gè)解和總體解的一致性水平均大于0.75，符合Rihoux 等［23］9提出的可接受的最低標(biāo)準(zhǔn)，且整體上具有較高的解釋力和可信度，共計(jì)解釋了近半的樣本案例，因此，這3 種組態(tài)均可視為產(chǎn)生縣域高創(chuàng)新水平的充分條件組合。橫向分析各組態(tài)發(fā)現(xiàn)，高創(chuàng)新水平的3 種組態(tài)存在相似性但又各有不同：從覆蓋度上看，單一解的覆蓋度描述了各組態(tài)對(duì)樣本案例的解釋程度，是衡量各組態(tài)相對(duì)重要性的依據(jù)，3 種組態(tài)的覆蓋度數(shù)值相差不大，說(shuō)明其對(duì)應(yīng)的案例呈現(xiàn)均勻分布，3 種條件組合對(duì)高創(chuàng)新水平的影響效果基本一致；從構(gòu)型上看，金融環(huán)境在3 種組態(tài)中均作為核心條件存在，經(jīng)濟(jì)水平和創(chuàng)新條件均作為邊緣條件存在，表明金融環(huán)境對(duì)創(chuàng)新水平的影響較大，具有關(guān)鍵作用，其他環(huán)境要素對(duì)創(chuàng)新水平的影響較小，具有輔助作用；此外，創(chuàng)新投入和創(chuàng)新主體在不同的組態(tài)中分別作為核心條件出現(xiàn)，表明創(chuàng)新投入和創(chuàng)新主體對(duì)于創(chuàng)新水平也具有一定的影響，且相互之間具有一定的互補(bǔ)替代作用。

在此基礎(chǔ)上，參考程建青等［29］的做法，選取高創(chuàng)新水平的非集進(jìn)行條件組態(tài)分析，進(jìn)一步探究非高創(chuàng)新水平的條件組合，以全面深入理解縣域創(chuàng)新水平提升的驅(qū)動(dòng)機(jī)制。結(jié)果如表6 中的NH1，非高創(chuàng)新水平的條件組態(tài)僅存在1 個(gè)，滿足可接受的閾值，說(shuō)明該組態(tài)對(duì)樣本案例的解釋程度較高，對(duì)于產(chǎn)生縣域非高創(chuàng)新水平具有較強(qiáng)的可靠性和說(shuō)服力，且具有唯一性。NH1組態(tài)的核心條件為創(chuàng)新人員、創(chuàng)新條件與經(jīng)濟(jì)水平，邊緣條件為金融環(huán)境，說(shuō)明創(chuàng)新人員與創(chuàng)新環(huán)境的缺失對(duì)非高創(chuàng)新水平具有較大的影響。此外，通過(guò)對(duì)比高與非高創(chuàng)新水平的組態(tài)構(gòu)型發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)生高與非高創(chuàng)新水平的條件組合并非簡(jiǎn)單對(duì)立關(guān)系，表明高與非高創(chuàng)新水平的因果非對(duì)稱性。

3.5 路徑對(duì)比

根據(jù)上述4 種組態(tài)的核心條件及蘊(yùn)含的理論邏輯，可得3 條縣域高創(chuàng)新水平的驅(qū)動(dòng)路徑，分別命名為金融環(huán)境驅(qū)動(dòng)型、資金驅(qū)動(dòng)型、主體-金融雙驅(qū)動(dòng)型（如圖2、圖3、圖4），以及1 條縣域非高創(chuàng)新水平的驅(qū)動(dòng)路徑，為人員-環(huán)境抑制型。通過(guò)對(duì)縣域高與非高創(chuàng)新水平驅(qū)動(dòng)路徑所對(duì)應(yīng)的縣市進(jìn)行整理發(fā)現(xiàn)，河北省縣域科技創(chuàng)新的發(fā)展在路徑選擇上具有明顯差異（如圖5 至圖8）。具體分析如下。

圖3 資金驅(qū)動(dòng)縣域?qū)崿F(xiàn)高創(chuàng)新產(chǎn)出水平的路徑

圖4 主體和金融共同驅(qū)動(dòng)縣域?qū)崿F(xiàn)高創(chuàng)新產(chǎn)出水平的路徑

（1）縣域高創(chuàng)新水平的驅(qū)動(dòng)路徑。通過(guò)對(duì)比3條高創(chuàng)新水平路徑可以發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新環(huán)境與創(chuàng)新人員存在一定的互補(bǔ)作用，創(chuàng)新資金和創(chuàng)新主體之間存在一定的互補(bǔ)關(guān)系，表明良好的創(chuàng)新環(huán)境可以提高研發(fā)人員持續(xù)參與創(chuàng)新活動(dòng)的可能性，從而彌補(bǔ)創(chuàng)新人員投入的短缺；企業(yè)等創(chuàng)新主體自身?yè)碛械难邪l(fā)資本和設(shè)備可以在一定程度上替代政府創(chuàng)新資金的投入。

1）金融環(huán)境驅(qū)動(dòng)型（～創(chuàng)新人員*創(chuàng)新條件*經(jīng)濟(jì)水平*金融環(huán)境）。由組態(tài)H1 產(chǎn)生的金融環(huán)境驅(qū)動(dòng)型路徑顯示，完備的創(chuàng)新條件、較好的經(jīng)濟(jì)水平和金融環(huán)境綜合作用形成了較為完善的創(chuàng)新環(huán)境，能夠有效提升創(chuàng)新效率，即使存在創(chuàng)新人員投入短缺的情況，也可驅(qū)動(dòng)縣域創(chuàng)新水平的提升。這印證了學(xué)界認(rèn)為創(chuàng)新環(huán)境對(duì)科技創(chuàng)新具有重要影響的觀點(diǎn)。其中，金融環(huán)境作為該條路徑的核心要素，對(duì)提高創(chuàng)新水平起到了關(guān)鍵作用。該路徑包含的縣（市、區(qū)）主要分布在河北省東北部和南部地區(qū)，典型的有正定縣、遷安市與香河縣等，其擁有豐富的旅游資源，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好，產(chǎn)業(yè)集聚效應(yīng)明顯，具有實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新的良好產(chǎn)業(yè)環(huán)境和融資環(huán)境。正定縣建立了科技型中小企業(yè)信用擔(dān)保體系，擴(kuò)大了金融機(jī)構(gòu)科技信貸額度；遷安市設(shè)立了科技型中小企業(yè)貸款風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金，推動(dòng)了多元化科技投入體系建設(shè)；香河縣打造了一個(gè)集金融創(chuàng)新、科技創(chuàng)業(yè)、金融服務(wù)等功能于一體的金融產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新服務(wù)基地——金融小鎮(zhèn)，實(shí)現(xiàn)了科技金融深度融合。充足的金融資本和靈活的融資方式，不僅有助于緩解科技投入短缺的影響，為創(chuàng)新活動(dòng)提供重要的資金保障，還能夠增強(qiáng)科研資金投入的作用效果，降低技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)創(chuàng)新水平的提高。

2）資金驅(qū)動(dòng)型（創(chuàng)新資金*創(chuàng)新條件*經(jīng)濟(jì)水平*金融環(huán)境）。由組態(tài)H2 產(chǎn)生的資本驅(qū)動(dòng)型路徑顯示，在充足的創(chuàng)新資金投入、完備的創(chuàng)新條件、良好的經(jīng)濟(jì)水平和金融環(huán)境綜合作用下可以產(chǎn)生較高的創(chuàng)新水平。其中，創(chuàng)新資金投入、經(jīng)濟(jì)水平和金融環(huán)境3 個(gè)核心要素均圍繞研發(fā)資本發(fā)揮作用，表明雄厚的資本能夠有效驅(qū)動(dòng)縣域創(chuàng)新水平的提升。該路徑包含的縣（市、區(qū)）主要分布在河北省環(huán)京津地區(qū)和中南部地區(qū)，典型的有定州市、高碑店市、懷來(lái)縣、魏縣及武安市，其經(jīng)濟(jì)體量較大，且鄰近創(chuàng)新資源豐富的北京、天津和省會(huì)石家莊市，具有良好的承接創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的地域優(yōu)勢(shì)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高、市場(chǎng)發(fā)育完善、產(chǎn)業(yè)升級(jí)迅速。根據(jù)李佳等［30］的研究，經(jīng)濟(jì)水平?jīng)Q定了區(qū)域基礎(chǔ)設(shè)施水平和區(qū)域?qū)τ诟黝悇?chuàng)新要素的包容度和承受力，良好的經(jīng)濟(jì)水平一般會(huì)帶來(lái)較高的創(chuàng)新能力。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化則有助于促進(jìn)創(chuàng)新資源與產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求對(duì)接，引導(dǎo)創(chuàng)新活動(dòng)向更加滿足市場(chǎng)需求、更加關(guān)注創(chuàng)新績(jī)效和應(yīng)用性的方向開(kāi)展［31］。與金融環(huán)境驅(qū)動(dòng)型路徑相比，資金驅(qū)動(dòng)型路徑對(duì)應(yīng)的縣（市、區(qū)）擁有更為堅(jiān)實(shí)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，在完善金融環(huán)境的同時(shí)更注重政府科研資金的投入和使用。如，定州市建立了財(cái)政科技投入穩(wěn)定增長(zhǎng)機(jī)制，確保地方財(cái)政科技支出經(jīng)費(fèi)只增不減；懷來(lái)縣對(duì)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、著名科研院所等重點(diǎn)研發(fā)平臺(tái)給予資金補(bǔ)助，且對(duì)認(rèn)定為省級(jí)“專精特新”中小企業(yè)的給予相應(yīng)的創(chuàng)新資金。政府研發(fā)資金投入的增加能夠促使大量資金集中于重大前沿技術(shù)，吸納高素質(zhì)科技人才參與技術(shù)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量創(chuàng)新［32］。

3）主體-金融雙驅(qū)動(dòng)型（創(chuàng)新主體*創(chuàng)新條件*經(jīng)濟(jì)水平*金融環(huán)境）。由組態(tài)H3 產(chǎn)生的主體-金融雙驅(qū)動(dòng)型路徑顯示，在完備的創(chuàng)新條件、良好的經(jīng)濟(jì)水平和金融環(huán)境下，創(chuàng)新主體能夠主導(dǎo)開(kāi)展大量的創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新主體和金融環(huán)境共同作用成為驅(qū)動(dòng)縣域創(chuàng)新水平提升的雙引擎。該路徑包含的縣（市、區(qū)）主要分布在河北省東部沿海地區(qū)，典型的有豐南區(qū)、灤南縣、遷西縣、河間市及景縣等，其地理位置優(yōu)越、交通運(yùn)輸便利、商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)達(dá)，具有良好的投資區(qū)位，吸引了大量資金，為區(qū)域創(chuàng)新提供了支撐。河間市實(shí)施人才優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略；景縣設(shè)立了總額達(dá)6 000 多萬(wàn)元的專項(xiàng)資金［33］，實(shí)施“萬(wàn)企轉(zhuǎn)型”行動(dòng)和人才強(qiáng)縣戰(zhàn)略；豐南區(qū)、灤南縣、遷西縣所在的唐山市組織開(kāi)展有關(guān)政策解讀和申報(bào)專場(chǎng)培訓(xùn)、專家“一對(duì)一”幫扶、“四個(gè)一百進(jìn)唐山”等活動(dòng)，吸引、培育和培養(yǎng)了大量?jī)?yōu)秀人才和科技型企業(yè)。與金融環(huán)境驅(qū)動(dòng)型路徑相比，該路徑對(duì)應(yīng)的縣（市、區(qū)）強(qiáng)調(diào)了創(chuàng)新主體及主體間的交互作用對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)生的影響，企業(yè)擁有將成果產(chǎn)業(yè)化的資金、設(shè)施和市場(chǎng)等條件，為科技創(chuàng)新帶來(lái)了動(dòng)力和活力；企業(yè)與政府、高校之間創(chuàng)新資源的協(xié)調(diào)組合以及知識(shí)的傳播和擴(kuò)散有助于優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，優(yōu)化創(chuàng)新資源配置、全面利用已有知識(shí)產(chǎn)生新知識(shí)，從而提高創(chuàng)新水平。

（2）縣域非高創(chuàng)新水平的驅(qū)動(dòng)路徑。以縣域非高創(chuàng)新水平作為結(jié)果變量時(shí)，僅存在1 種組態(tài)構(gòu)型NH1（～創(chuàng)新人員*～創(chuàng)新條件*～經(jīng)濟(jì)水平*～金融環(huán)境），產(chǎn)生1 條人員-環(huán)境抑制型路徑。該路徑顯示，短缺的創(chuàng)新人員、發(fā)展較差的金融環(huán)境、匱乏的創(chuàng)新條件、落后的經(jīng)濟(jì)水平共同抑制了縣域創(chuàng)新水平的提升。創(chuàng)新條件、金融環(huán)境和經(jīng)濟(jì)水平的缺失導(dǎo)致創(chuàng)新活動(dòng)缺乏相應(yīng)的研發(fā)資金、基礎(chǔ)設(shè)施和中介服務(wù)，而創(chuàng)新人員的不足則導(dǎo)致創(chuàng)新活動(dòng)缺乏必要的人力資本。惡劣的創(chuàng)新環(huán)境和短缺的科研人員兩個(gè)因素的綜合作用，導(dǎo)致科技創(chuàng)新缺乏市場(chǎng)需求和創(chuàng)新活力，加劇抑制了縣域創(chuàng)新水平的提升。該路徑包含的縣（市、區(qū)）主要分布在河北省西部地區(qū)，典型的有康保縣、尚義縣、陽(yáng)原縣、贊皇縣、內(nèi)丘縣等，其大多是河北省貧困縣，經(jīng)濟(jì)總量小、結(jié)構(gòu)不優(yōu)、質(zhì)量不高，基礎(chǔ)設(shè)施方面存在不少短板，且多山地少平原，自然生態(tài)脆弱，環(huán)境承載能力不足。較差的經(jīng)濟(jì)和外部條件致使區(qū)域難以吸引科研資金、人才等創(chuàng)新要素集聚，無(wú)法支撐區(qū)域的科技創(chuàng)新發(fā)展。根據(jù)2019 年河北省縣域科技創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)結(jié)果，康?？h、尚義縣、陽(yáng)原縣、贊皇縣、內(nèi)丘縣的綜合得分均在60 分以下，其中康?？h和尚義縣得分更是位于全省倒數(shù)第2、3 名2）。這些縣（市、區(qū)）在創(chuàng)新投入、創(chuàng)新主體培育和創(chuàng)新條件建設(shè)等各方面均處于全省較低水平，惡劣的創(chuàng)新環(huán)境本就導(dǎo)致創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展缺乏必要的設(shè)備、資金和服務(wù)，創(chuàng)新投入的短缺更是令其喪失了內(nèi)生動(dòng)力，嚴(yán)重阻礙了縣域創(chuàng)新水平的提升。

3.6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

通過(guò)對(duì)fsQCA 的分析結(jié)果進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)，可以降低參數(shù)設(shè)定威脅帶來(lái)的隨機(jī)性。參考Fiss［27］9的研究，分別調(diào)整校準(zhǔn)錨點(diǎn)中的交叉點(diǎn)和一致性閾值來(lái)進(jìn)行穩(wěn)健性檢驗(yàn)。具體地，首先將各條件變量和結(jié)果變量的交叉點(diǎn)由50%分位數(shù)調(diào)整為52.5%分位數(shù)，其他處理方式不變，分析發(fā)現(xiàn)，3 類解的部分條件組合發(fā)生了一定變化，但不足以支撐富有意義且截然不同的實(shí)質(zhì)性解釋。其次，將一致性閾值由0.8 調(diào)整為0.85，其他處理方式不變，發(fā)現(xiàn)3 類解與表5 中的初始結(jié)果完全相同。因此，本研究結(jié)論穩(wěn)健有力。

4 研究結(jié)論與對(duì)策建議

4.1 研究結(jié)論

（1）單個(gè)創(chuàng)新要素并不構(gòu)成高創(chuàng)新水平的必要條件，縣域創(chuàng)新水平的提升需要多種創(chuàng)新要素的組合作用。（2）樣本縣（市、區(qū)）產(chǎn)生高創(chuàng)新水平的驅(qū)動(dòng)路徑有3 條，分別為金融環(huán)境驅(qū)動(dòng)型、資金驅(qū)動(dòng)型及主體-金融雙驅(qū)動(dòng)型。其中，第1 種類型包含的縣（市、區(qū)）主要位于河北省的東北部和南部，以金融環(huán)境為核心動(dòng)力；第2 種類型包含的縣（市、區(qū)）主要位于河北省環(huán)京津和中南部，以創(chuàng)新資金、經(jīng)濟(jì)水平和金融環(huán)境為核心動(dòng)力；第3 種類型包含的縣（市、區(qū)）主要位于河北省東部沿海地區(qū)，以創(chuàng)新主體和金融環(huán)境為核心動(dòng)力。通過(guò)對(duì)比發(fā)現(xiàn)，金融環(huán)境在3 條路徑中均存在核心作用，創(chuàng)新人員與創(chuàng)新環(huán)境組合具有一定的互補(bǔ)作用，創(chuàng)新資金與創(chuàng)新主體具有一定的替代作用；3 條路徑的原始覆蓋率相差不大，因此3 種條件組合對(duì)創(chuàng)新水平的影響差異不大。由此，各縣（市、區(qū)）可以根據(jù)自身特點(diǎn)選擇適合的創(chuàng)新水平提升路徑，但無(wú)論選擇哪種類型，都應(yīng)注重金融環(huán)境的發(fā)展。（3）樣本縣（市、區(qū)）產(chǎn)生非高創(chuàng)新水平的驅(qū)動(dòng)路徑有1 條，為人員-環(huán)境抑制型，該類型包含的縣（市、區(qū)）主要位于河北省欠發(fā)達(dá)的西部，創(chuàng)新人員、創(chuàng)新條件、經(jīng)濟(jì)水平均為核心阻礙因素；同時(shí)，產(chǎn)生非高創(chuàng)新水平的條件組合并不是產(chǎn)生高創(chuàng)新產(chǎn)出的“非”集，驗(yàn)證了fsQCA 實(shí)證結(jié)果的非對(duì)稱性。

4.2 對(duì)策建議

（1）加強(qiáng)科技金融融合，加大科技資金投入。從技術(shù)研發(fā)到創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化，科技創(chuàng)新的各個(gè)環(huán)節(jié)都離不開(kāi)資金的支持，但政府科研支出無(wú)法滿足縣域創(chuàng)新基地、研發(fā)機(jī)構(gòu)等各方面建設(shè)的需要，且當(dāng)下科技型中小企業(yè)尤其是農(nóng)業(yè)企業(yè)仍面臨著融資困難的問(wèn)題，因此，改善金融環(huán)境，促進(jìn)科技金融的融合尤為重要。一方面，政府可以制訂出臺(tái)一系列有關(guān)提供信貸保障和降低融資風(fēng)險(xiǎn)的普惠性科技金融支持政策，以滿足創(chuàng)新型中小企業(yè)及科研人員等創(chuàng)新主體開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的需要；支持銀行等金融機(jī)構(gòu)加大信貸力度，擴(kuò)大融資規(guī)模；支持企業(yè)采取多種方式進(jìn)行融資，拓寬融資渠道，降低各主體在科技創(chuàng)新過(guò)程中承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和成本，切實(shí)起到吸引多類型資金投入的作用。另一方面，可以加強(qiáng)中小金融機(jī)構(gòu)及中介機(jī)構(gòu)的建設(shè)，完善相關(guān)的金融服務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，引導(dǎo)金融資本跨區(qū)域轉(zhuǎn)移以減少金融錯(cuò)配，加強(qiáng)金融環(huán)境與科技創(chuàng)新的協(xié)同作用。

（2）加強(qiáng)科研人才引進(jìn)和培養(yǎng)。人才是科研活動(dòng)的基礎(chǔ)，科研人員的短缺是阻礙縣域創(chuàng)新水平提升的一個(gè)重要原因，因此有必要從人才引進(jìn)、人才激勵(lì)和人才培養(yǎng)方面入手，壯大縣域科研人才隊(duì)伍。人才引進(jìn)方面，要完善相關(guān)政策，積極探索“政府+企業(yè)”聯(lián)合引才機(jī)制，以科技特派員制度為抓手，加大引進(jìn)高層次人才工作力度，引導(dǎo)人才向基層流動(dòng)。人才激勵(lì)方面，要堅(jiān)持精神獎(jiǎng)勵(lì)和物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)雙管齊下，改善人才的工作環(huán)境和生活環(huán)境，吸引高技術(shù)人才留在基層工作。人才培養(yǎng)方面，要重視本地人才科研能力的培養(yǎng)，充分利用現(xiàn)有資源，有計(jì)劃地將優(yōu)秀人才選派到有關(guān)科研院所、高等院校、大型企業(yè)等進(jìn)行培養(yǎng)鍛煉；同時(shí)盡量發(fā)揮本土項(xiàng)目、本地基地等載體在人才培養(yǎng)中的作用，建立科研人才與產(chǎn)業(yè)發(fā)展雙向互動(dòng)機(jī)制，提高本地人才的素質(zhì)和能力，為縣域科技創(chuàng)新提供充足的人才儲(chǔ)備。

（3）因地制宜，著力推進(jìn)西部地區(qū)縣（市、區(qū)）科技創(chuàng)新發(fā)展。河北省各縣（市、區(qū)）之間在資源稟賦、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)及創(chuàng)新要素的分布上存在較大差異，因此，各縣（市、區(qū)）應(yīng)結(jié)合自身特點(diǎn)，選擇適合的創(chuàng)新產(chǎn)出水平提升路徑。東部地理位置優(yōu)越、經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好、基礎(chǔ)設(shè)施完善、創(chuàng)新資源豐富，具有良好的創(chuàng)新環(huán)境，因此，應(yīng)以整合資源為重點(diǎn)，充分發(fā)揮不同創(chuàng)新要素的相互作用，增強(qiáng)協(xié)同效應(yīng)；相比而言，西部多山地少平原、經(jīng)濟(jì)水平較為落后，缺乏創(chuàng)新要素，因此，應(yīng)以發(fā)展經(jīng)濟(jì)為重點(diǎn)，立足于自身特色、優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)，以京津科技成果和高科技產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移為契機(jī)，大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)、改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級(jí)，建立現(xiàn)代化城鎮(zhèn)，提高經(jīng)濟(jì)水平，在此基礎(chǔ)上，加大科技投入、引進(jìn)優(yōu)秀人才、完善創(chuàng)新環(huán)境，從而提高科技創(chuàng)新能力。

（4）加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研融合，推動(dòng)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化。縣域作為基本戰(zhàn)略單元，其基礎(chǔ)研發(fā)能力較弱，更注重科技成果的實(shí)用性，因此，如何推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化、應(yīng)用，并最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化以獲得實(shí)際的經(jīng)濟(jì)效益是縣域科技創(chuàng)新建設(shè)的重點(diǎn)。首先，要以當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)發(fā)展體系為導(dǎo)向，深入實(shí)施創(chuàng)新條件提升工程，大力推進(jìn)科研開(kāi)發(fā)、創(chuàng)新孵化、成果轉(zhuǎn)化3 類平臺(tái)及科技服務(wù)機(jī)構(gòu)的建設(shè)完善發(fā)展，為創(chuàng)新活動(dòng)提供必要的條件。其次，要推動(dòng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)與高校、研發(fā)機(jī)構(gòu)等的交流合作，推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研用一體化無(wú)縫對(duì)接，充分整合各創(chuàng)新主體擁有的人才、資金、設(shè)備、服務(wù)等資源，加快形成技術(shù)成果、產(chǎn)品成果和產(chǎn)業(yè)成果。最后，要運(yùn)用移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)、云平臺(tái)等新興信息技術(shù)，降低創(chuàng)新學(xué)習(xí)和溝通成本，加快技術(shù)和知識(shí)的傳播速度，提高產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新效率，推動(dòng)科技成果的轉(zhuǎn)化。

4.3 研究展望

受限于樣本數(shù)據(jù)的可得性，本研究對(duì)影響創(chuàng)新水平的前因要素涵蓋不足，缺乏創(chuàng)新管理和基礎(chǔ)設(shè)施等方面的變量，同時(shí)并未考慮各變量的時(shí)序變化，提升縣域科技創(chuàng)新水平影響因素的動(dòng)態(tài)演變有待未來(lái)繼續(xù)研究。

注釋：

1）相關(guān)數(shù)據(jù)是筆者根據(jù)河北省科學(xué)技術(shù)廳對(duì)河北省各縣（市、區(qū)）的2021 年科技評(píng)估報(bào)告，經(jīng)梳理統(tǒng)計(jì)而得。有關(guān)報(bào)告的來(lái)源地址為：http://kjt.hebei.gov.cn/www/ztzllb/206817/pjjg/index.html。

2）相關(guān)數(shù)據(jù)是筆者根據(jù)河北省科學(xué)技術(shù)廳對(duì)2019 年河北省縣域科技創(chuàng)新能力監(jiān)測(cè)評(píng)價(jià)結(jié)果，經(jīng)梳理統(tǒng)計(jì)而得。有關(guān)報(bào)告的來(lái)源地址為：http://kjt.hebei.gov.cn/www/ztzllb/206817/pjjg/index.html。