成新軒，宋長(zhǎng)鈺

（河北大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，河北保定 071002）

工業(yè)化是社會(huì)從農(nóng)耕時(shí)代逐漸發(fā)展為現(xiàn)代工業(yè)時(shí)代的自然變化過(guò)程，是加快低水平經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵。發(fā)展新型工業(yè)化是我國(guó)在對(duì)國(guó)外工業(yè)化發(fā)展歷程進(jìn)行總結(jié)之后，立足自身的實(shí)際情況所作出的重大戰(zhàn)略決策。黨的十九屆五中全會(huì)明確提出，到2035 年我國(guó)基本實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化，區(qū)別于世界先行國(guó)家工業(yè)化歷史進(jìn)程，也不同于以往傳統(tǒng)工業(yè)化道路，新時(shí)代蘊(yùn)含一系列嶄新元素，由此賦予新型工業(yè)化道路新內(nèi)涵、新使命。黃群慧等［1-2］、閆超等［3］學(xué)者認(rèn)為，在新型工業(yè)化道路的摸索中，我國(guó)需要找到適合自身工業(yè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科學(xué)路徑，找到與我國(guó)工業(yè)化發(fā)展相匹配的發(fā)展體系。當(dāng)前，我國(guó)正處在實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興的關(guān)鍵時(shí)期，城市韌性和創(chuàng)新能力面臨重大考驗(yàn)，城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展也亟待轉(zhuǎn)型。2010 年，習(xí)近平總書(shū)記視察唐山，作出了努力把唐山建成東北亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作窗口城市、環(huán)渤海地區(qū)新型工業(yè)化基地、首都經(jīng)濟(jì)圈重要支點(diǎn)的重要指示。其中，努力建成環(huán)渤海地區(qū)新型工業(yè)化基地是新時(shí)代唐山加快轉(zhuǎn)型升級(jí)、實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的必然選擇和根本遵循。因此，本研究以唐山為個(gè)案進(jìn)行研究，多維度構(gòu)建新型工業(yè)化發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，力圖對(duì)唐山新型工業(yè)化發(fā)展績(jī)效進(jìn)行系統(tǒng)、科學(xué)、客觀評(píng)價(jià)，找出其優(yōu)勢(shì)和不足，為其有針對(duì)性地發(fā)揮優(yōu)勢(shì)并補(bǔ)足短板提供參考。

1 文獻(xiàn)綜述

從已有國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)來(lái)看，學(xué)者們關(guān)于新型工業(yè)化的研究主要集中在兩方面。一是關(guān)于新型工業(yè)化內(nèi)涵及特征的研究，如Semova［4］考慮了新型工業(yè)化的定義和起源，解釋了再工業(yè)化和新型工業(yè)化的含義和內(nèi)容之間的根本區(qū)別；郭熙保［5］、Lenchuk［6］認(rèn)為新型工業(yè)化的特征是以科技創(chuàng)新作為根本推動(dòng)力，以優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)為契機(jī)，以制度移植和遷移為基本保證，在注重人員素質(zhì)的提升、加強(qiáng)產(chǎn)品市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)注重環(huán)保與生態(tài)建設(shè)，降低資源的消耗、減少環(huán)境的污染，最終實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益和環(huán)境效率、社會(huì)發(fā)展和人的發(fā)展有機(jī)結(jié)合的可持續(xù)發(fā)展道路；Mialeshka［7］在技術(shù)進(jìn)步的影響下，實(shí)質(zhì)性地描述新工業(yè)化的特征，并確定了白俄羅斯工業(yè)現(xiàn)代化過(guò)程中以新型工業(yè)化概念為指導(dǎo)的發(fā)展思路。Romanova等［8-9］、Lenchuk 等［10］很多學(xué)者提出，新型工業(yè)化不僅涉及傳統(tǒng)工業(yè)部門(mén)的創(chuàng)新發(fā)展，還涉及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)造。

二是關(guān)于新型工業(yè)化測(cè)度及評(píng)價(jià)的研究，如Watanabe 等［11］首次將能源消耗及環(huán)境污染指標(biāo)引入我國(guó)工業(yè)發(fā)展績(jī)效研究，并結(jié)合發(fā)展技術(shù)效率及產(chǎn)業(yè)發(fā)展的協(xié)調(diào)問(wèn)題進(jìn)行了初步的探討，但是，相關(guān)研究還停留在靜態(tài)的績(jī)效層面，尚未關(guān)注到動(dòng)態(tài)的發(fā)展；在此基礎(chǔ)上，龐瑞芝等［12］重點(diǎn)考察我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)新型工業(yè)化增長(zhǎng)績(jī)效的區(qū)域差異與動(dòng)態(tài)演進(jìn)特征，并采用非徑向、非角度的SBM 方向性距離函數(shù)法，計(jì)算了1998—2008 年我國(guó)30 個(gè)省份的新型工業(yè)化生產(chǎn)率，以此來(lái)評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)型時(shí)期我國(guó)新型工業(yè)化的增長(zhǎng)績(jī)效；Li 等［13］提出一種新型工業(yè)化框架，包括標(biāo)準(zhǔn)化、預(yù)制化、模塊化、精益化和可持續(xù)性5 個(gè)基本的工業(yè)化原則；還有學(xué)者基于歐盟的經(jīng)驗(yàn)探討了第四次工業(yè)革命條件下的可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略［14］；吳宏偉等［15］、陳政［16］、張靜等［17］則分別針對(duì)安徽、陜西、湖南、新疆等地區(qū)構(gòu)建新型工業(yè)化指標(biāo)體系，運(yùn)用綜合指數(shù)法、熵權(quán)法等衡量了地區(qū)新型工業(yè)化水平；黃群慧［18］利用工業(yè)化水平指數(shù)對(duì)我國(guó)的工業(yè)化水平進(jìn)行了連續(xù)跟蹤評(píng)價(jià)，測(cè)評(píng)表明2020 年我國(guó)已經(jīng)基本實(shí)現(xiàn)了工業(yè)化，但工業(yè)化基本實(shí)現(xiàn)并不意味著基本實(shí)現(xiàn)了新型工業(yè)化，我國(guó)雖然已經(jīng)是工業(yè)大國(guó)，但還不是工業(yè)強(qiáng)國(guó)。由于工業(yè)化及信息化發(fā)展存在不均衡的情況，因此社會(huì)發(fā)展對(duì)資源環(huán)境造成了極大的壓力，這與新型工業(yè)化發(fā)展的要求并不相符，還需要對(duì)工業(yè)化進(jìn)行不斷深化［19］。陳衍泰等［20］從發(fā)展階段、工業(yè)化效益、工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力、可持續(xù)發(fā)展、國(guó)際化程度5 個(gè)維度來(lái)衡量“一帶一路”國(guó)家工業(yè)化發(fā)展水平的程度。

國(guó)內(nèi)專(zhuān)家和學(xué)者已經(jīng)對(duì)我國(guó)的工業(yè)化問(wèn)題進(jìn)行了大量的探討，新型工業(yè)化內(nèi)涵及評(píng)價(jià)體系在不斷豐富，其中很多都是對(duì)前沿領(lǐng)域的探索。有關(guān)新型工業(yè)化的研究大多建立在全國(guó)性的基礎(chǔ)上，如有學(xué)者指出我國(guó)各地區(qū)工業(yè)化發(fā)展水平存在明顯差異，各地區(qū)處于工業(yè)化發(fā)展不同階段，地區(qū)間的互補(bǔ)性不強(qiáng)，優(yōu)化協(xié)調(diào)還需要進(jìn)一步加強(qiáng)［21］；也有學(xué)者如韓劍鋒等［22］，對(duì)京津冀協(xié)同背景下新型工業(yè)化的挑戰(zhàn)與對(duì)策進(jìn)行了研究。然而相關(guān)研究大多是分析了北京或者天津在其中所起到的主要作用或關(guān)鍵性地位，少有研究對(duì)唐山這樣一個(gè)與北京、天津相鄰的資源型城市應(yīng)該如何提升其新型工業(yè)化發(fā)展績(jī)效進(jìn)行探討。此外，相對(duì)于其他方法，優(yōu)劣解距離法（TOPSIS）對(duì)新型工業(yè)化發(fā)展績(jī)效水平評(píng)價(jià)指標(biāo)并沒(méi)有具體的數(shù)量限制，對(duì)樣本及數(shù)據(jù)的分布和數(shù)量也沒(méi)有顯著的約束，既適用于小樣本，也適用于多目標(biāo)、多指標(biāo)的復(fù)雜系統(tǒng)評(píng)價(jià)，既可以支持相同對(duì)象在多個(gè)時(shí)間階段的縱向?qū)Ρ龋瑫r(shí)也可以在橫向上進(jìn)行多對(duì)象同一時(shí)間段的對(duì)比［23］。為此，本研究將熵權(quán)法和TOPSIS 法相結(jié)合，克服以往評(píng)價(jià)體系使用層次分析法（AHP）等主觀賦權(quán)法導(dǎo)致的不足，對(duì)新型工業(yè)化發(fā)展過(guò)程中各個(gè)指標(biāo)在評(píng)價(jià)體系之中的具體影響，以及對(duì)不同指標(biāo)所攜帶的原始信息更為精準(zhǔn)地反饋，最大程度避免由于指標(biāo)權(quán)重誤差導(dǎo)致的分析偏差，促使最終的評(píng)價(jià)結(jié)果真實(shí)反映現(xiàn)實(shí)情況；基于此，從多目標(biāo)決策層面入手，對(duì)唐山市近10 年新型工業(yè)化發(fā)展績(jī)效展開(kāi)測(cè)度，并對(duì)其發(fā)展中的障礙因子進(jìn)行分析，希望能夠?yàn)樵摮鞘形磥?lái)的工業(yè)化發(fā)展提供參考。

2 研究方法與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 研究地區(qū)概況

唐山，一座因煤而建、因鋼而興的典型資源型城市，在中國(guó)工業(yè)史上創(chuàng)下了“7 個(gè)第一”［24］，被譽(yù)為“中國(guó)近代工業(yè)的搖籃”。地處環(huán)渤海區(qū)域中心，扼守東北與內(nèi)地聯(lián)系的“咽喉”，占據(jù)面向京津、輻射三北、連通東北亞的獨(dú)特地理位置優(yōu)勢(shì)，是北京和天津產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的重要載體，也是西北和華北區(qū)域的重要通道，并且擁有發(fā)達(dá)的鐵路、高速公路等交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)體系和發(fā)達(dá)的產(chǎn)業(yè)體系支撐。2021 年，唐山以823 0.6 億元的生產(chǎn)總值（GDP）總量排名河北全省第一，占全省生產(chǎn)總值總量的20.56%［25］。但由于所采取的工業(yè)模式，唐山經(jīng)濟(jì)發(fā)展始終以工礦粗放式發(fā)展為主要模式，對(duì)本市的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和生態(tài)環(huán)境造成了極大的負(fù)面影響，也在社會(huì)治安方面埋下許多隱患。在此背景下，究竟其新型工業(yè)化發(fā)展績(jī)效水平如何？影響新型工業(yè)化發(fā)展的障礙因子有哪些？如何將唐山盡快打造成新型工業(yè)化基地？這些問(wèn)題的回答對(duì)于提高唐山市新型工業(yè)化的發(fā)展水平具有重要意義。

2.2 指標(biāo)體系構(gòu)建

新型工業(yè)化發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)旨在研究目前城市發(fā)展格局是否合理，努力建成新型工業(yè)化基地成效是否明顯，發(fā)展趨勢(shì)是否與新型工業(yè)化道路相吻合。對(duì)國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)，國(guó)外對(duì)工業(yè)化績(jī)效的探究是比較早的，很多評(píng)價(jià)指標(biāo)體系都是以傳統(tǒng)工業(yè)化理念和發(fā)展規(guī)律為支撐而建立的，極為關(guān)注工業(yè)化發(fā)展之中的經(jīng)濟(jì)效益，但是未充分關(guān)注期間所造成的環(huán)境污染和資源消耗等問(wèn)題，所以，我國(guó)在工業(yè)化評(píng)價(jià)過(guò)程中，除了對(duì)國(guó)外的指標(biāo)體系進(jìn)行借鑒之外，也增加了新的要素，構(gòu)建了全面科學(xué)的工業(yè)化指標(biāo)體系，系統(tǒng)地展示我國(guó)工業(yè)化發(fā)展中的具體情況。但是隨著人們對(duì)新型工業(yè)化認(rèn)知的不斷加深，發(fā)現(xiàn)此前的探究大多從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和生態(tài)3 個(gè)層面來(lái)評(píng)價(jià)城市的發(fā)展效果，且現(xiàn)有指標(biāo)評(píng)價(jià)體系研究一般只選取正向型和負(fù)向型指標(biāo)，忽略了適度型指標(biāo)?；诖?，本研究依據(jù)我國(guó)提出的“信息化推動(dòng)工業(yè)化、工業(yè)化助力信息化”發(fā)展思路，在全面把握新型工業(yè)化的內(nèi)涵以及借鑒袁曉玲等［26］、王雅?。?7］等學(xué)者的研究基礎(chǔ)上，遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性及數(shù)據(jù)可得性的原則，從科技與信息化、經(jīng)濟(jì)效益、資源與環(huán)境、人力資本4 個(gè)方面選取指標(biāo)，構(gòu)建唐山新型工業(yè)化發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)體系（見(jiàn)表1）。在新型工業(yè)化發(fā)展水平測(cè)量指標(biāo)選取過(guò)程中，首先要明確新型工業(yè)化特點(diǎn)，選擇可以體現(xiàn)其特點(diǎn)的指標(biāo)；此外，選擇的指標(biāo)應(yīng)該是容易分類(lèi)的，層級(jí)體系也應(yīng)該是科學(xué)的。如果指標(biāo)體系過(guò)于龐大，那么涉及到的層級(jí)和指標(biāo)數(shù)量也會(huì)隨之增加，指標(biāo)過(guò)多、過(guò)細(xì)也很難對(duì)新型工業(yè)化整體發(fā)展情況進(jìn)行反饋；如果指標(biāo)體系過(guò)小，那么必然意味著指標(biāo)數(shù)量較少，此時(shí)同樣無(wú)法對(duì)工業(yè)化發(fā)展情況進(jìn)行客觀體現(xiàn)［28］。因此，在指標(biāo)選擇時(shí)關(guān)注重點(diǎn)指標(biāo)，且所有指標(biāo)都具有針對(duì)性。

表1 新型工業(yè)化發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

科技與信息化維度主要體現(xiàn)一個(gè)地區(qū)科技與信息化發(fā)展水平，其衡量指標(biāo)中，R&D 占GDP 比重、專(zhuān)利授權(quán)量、研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量可以很好地體現(xiàn)城市整體創(chuàng)新能力；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)增加值的比重反映了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在全市工業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)中的貢獻(xiàn)程度；軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)是推動(dòng)城市創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型的核心驅(qū)動(dòng)。

經(jīng)濟(jì)效益維度主要選擇能反映總體經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象及發(fā)展規(guī)律的常用數(shù)量指標(biāo)來(lái)衡量。其中，人均GDP可以反映一個(gè)城市經(jīng)濟(jì)規(guī)模和結(jié)構(gòu)的變化；制造業(yè)增加值占第二產(chǎn)業(yè)增加值的比重反映該地區(qū)制造業(yè)發(fā)展的規(guī)模和增長(zhǎng)的快慢程度；企業(yè)中間消耗降低之后會(huì)形成更多經(jīng)濟(jì)效益，而工業(yè)增加值率可以對(duì)企業(yè)投入產(chǎn)出情況進(jìn)行反映，工業(yè)增加值率越高表示企業(yè)生產(chǎn)形成的附加值也越高，即產(chǎn)出效果及盈利能力都處于較好狀態(tài)；規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)利潤(rùn)總額和規(guī)模以上工業(yè)全員勞動(dòng)生產(chǎn)率是綜合反映一個(gè)地區(qū)工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)弱和企業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)效能水平的重要體現(xiàn)，由于唐山是沿海城市，有京唐港和曹妃甸港，因此實(shí)際利用外資比重在一定程度上反映其經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平以及參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)的程度。

資源與環(huán)境維度主要選擇能反映城市可持續(xù)性發(fā)展（即資源消耗低、環(huán)境污染少）的指標(biāo)來(lái)衡量。其中，單位工業(yè)增加值能耗反映一個(gè)國(guó)家（地區(qū)）工業(yè)發(fā)展與能源消費(fèi)之間的強(qiáng)度關(guān)系；萬(wàn)元工業(yè)增加值用水量可以反映工業(yè)高耗水行業(yè)發(fā)展情況，體現(xiàn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)總體發(fā)展水平；工業(yè)用水重復(fù)率是工業(yè)用水中重復(fù)利用的水量與總用水量的比值；一般工業(yè)固體廢物綜合利用率即工業(yè)固體廢棄物綜合利量與生產(chǎn)量百分比，綜合利用率越高說(shuō)明從固體廢物中提取或者使其轉(zhuǎn)化為可以利用的資源、能源和其他原材料越高；空氣質(zhì)量?jī)?yōu)良天數(shù)比例反映城市的空氣環(huán)境質(zhì)量；污水集中處理率可以體現(xiàn)城市污水處理集中度、設(shè)施配套情況；人均公園綠地面積則是反映城市居民生活環(huán)境和生活質(zhì)量的重要指標(biāo)。

人力資本指標(biāo)維度主要通過(guò)在崗職工平均工資增長(zhǎng)率來(lái)反映居民財(cái)富水平的變化；第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人員占總從業(yè)人員的比重反映制造行業(yè)和服務(wù)行業(yè)的發(fā)展及其增長(zhǎng)；普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)占各級(jí)各類(lèi)學(xué)?？傇谛W(xué)生數(shù)比例反映了城市的高等教育平均發(fā)展水平；城鄉(xiāng)居民收入比衡量了城鄉(xiāng)收入差距的大??；城鎮(zhèn)登記失業(yè)率是我國(guó)特有的失業(yè)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，能夠衡量勞動(dòng)力市場(chǎng)狀況。

2.3 研究方法

2.3.1 指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)化處理及權(quán)重確定

設(shè) 有m個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)、n個(gè)待估對(duì)象，Xij（i=1,2,…,m；j=1,2,…,n）所對(duì)應(yīng)的數(shù)據(jù)表示為第i個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)下的第j個(gè)待估對(duì)象。為了有效地進(jìn)行指標(biāo)分析，需要在模型研究前對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理以消除量綱差異。結(jié)合評(píng)價(jià)指標(biāo)的不同影響力，可以將指標(biāo)細(xì)分為正向型、負(fù)向型和適度型［29］。正向型指標(biāo)，即指標(biāo)取值高，則最終評(píng)估結(jié)論就更接近理想值；負(fù)向型指標(biāo)，即指標(biāo)取值越高，結(jié)果與理想值越遠(yuǎn)；適度型指標(biāo)，即指標(biāo)取值與閾值越接近，最終的結(jié)果與理想值間的關(guān)聯(lián)就越緊密。

正向型指標(biāo)：

負(fù)向型指標(biāo)：

適度型指標(biāo)：

式（1）～（3）中：xj為標(biāo)準(zhǔn)化值；Xj為原始值；Xmax為最大值；Xmin為最小值；Xa為閾值。

在以上所構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，適度型指標(biāo)有實(shí)際利用外資比重和城鄉(xiāng)居民收入比。根據(jù)商務(wù)部要求，各地區(qū)每季度或每年根據(jù)當(dāng)?shù)貙?duì)外經(jīng)濟(jì)水平對(duì)實(shí)際利用外資進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整，為保證實(shí)際利用外資比重在一個(gè)合理的范圍之內(nèi)，取該指標(biāo)的平均值作為閾值。根據(jù)國(guó)際勞工組織的數(shù)據(jù)，大部分國(guó)家城鄉(xiāng)人均收入比都不超過(guò)1.6，因此城鄉(xiāng)居民收入比的閾值取1.6。為了規(guī)避人為主觀要素的干擾，引入熵權(quán)法展開(kāi)指標(biāo)權(quán)重計(jì)量。

經(jīng)過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化處理，得到矩陣Ry為：

第i項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)下第j個(gè)待估計(jì)對(duì)象所占比重Pij的表達(dá)式如下：

計(jì)算第i項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的熵值ei：

計(jì)算權(quán)重wi：

2.3.2 改進(jìn)的TOPSIS 法

TOPSIS 方法在多目標(biāo)決策分析中得到了廣泛的應(yīng)用，包括正理想解（最優(yōu)解）與負(fù)理想解（最劣解）兩個(gè)基本概念，通過(guò)計(jì)算評(píng)估目標(biāo)到這兩個(gè)解之間的歐氏距離，從而可以判斷評(píng)估目標(biāo)的優(yōu)劣性。相對(duì)于此前的有關(guān)研究方法，改進(jìn)后TOPSIS 法可以對(duì)評(píng)價(jià)目標(biāo)和正負(fù)理想解評(píng)價(jià)值公式加以優(yōu)化。具體步驟如下：

構(gòu)建規(guī)范化決策矩陣（V）。

（2）確定正理想值（V+）和負(fù)理想值（V-）。

式（8）～（11）中：t為年份；s為指標(biāo)的個(gè)數(shù)；S為正向指標(biāo)集合；S＇為負(fù)向指標(biāo)集合。

（3）通過(guò)歐氏距離計(jì)量可以得到指標(biāo)向量各年份與正理想值（d+）和負(fù)理想值距離（d-）。

（4）10 年發(fā)展績(jī)效與最優(yōu)理想?yún)⒄拯c(diǎn)距離Ct的計(jì)算。設(shè)點(diǎn)為最優(yōu)理想?yún)⒄拯c(diǎn)，各年份與該點(diǎn)之間的相對(duì)距離為：

（5）計(jì)算各年份發(fā)展績(jī)效Rt。，Rt越靠近1，城市發(fā)展的結(jié)構(gòu)最優(yōu)；Rt=0 時(shí)，發(fā)展結(jié)構(gòu)最差。

參考魯春陽(yáng)等［30］的研究，將發(fā)展績(jī)效Rt劃分為4 個(gè)等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，如表2 所示。

表2 發(fā)展績(jī)效評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)

2.3.3 障礙因子診斷與障礙度模型

對(duì)城市新型工業(yè)化發(fā)展進(jìn)行績(jī)效評(píng)估，可以給城市未來(lái)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供一定參考，但更重要的是要找到阻礙其發(fā)展的因素，進(jìn)而有針對(duì)性地提出政策建議。為此，引入障礙因子和障礙度模型判斷阻礙城市新型工業(yè)化發(fā)展的因素。

（1）引入指標(biāo)偏離度和障礙度測(cè)算障礙因素。首先，計(jì)算因子貢獻(xiàn)度Fs。

（2）構(gòu)建指標(biāo)偏離度矩陣ls。

（3）計(jì)算城市轉(zhuǎn)型之中第s項(xiàng)指標(biāo)形成的障礙度Os。

最后，根據(jù)障礙度對(duì)障礙因子進(jìn)行排序，以確定主要障礙因子。

2.4 數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

研究指標(biāo)的有關(guān)數(shù)據(jù)中，社會(huì)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)從2011—2021 年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》《唐山市統(tǒng)計(jì)年鑒》等統(tǒng)計(jì)資料中直接獲取或間接計(jì)算，部分缺失的數(shù)據(jù)運(yùn)用線性插值法補(bǔ)全。為了保證評(píng)估的準(zhǔn)確性和科學(xué)性，避免多個(gè)自變量的交互作用，采用方差膨脹因子方法對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行多重共線性診斷；在此基礎(chǔ)上，對(duì)具有多個(gè)共線性的解釋變量進(jìn)行分析并排除，對(duì)滿足條件的各指標(biāo)建立相應(yīng)的評(píng)價(jià)體系。

3 結(jié)果分析

3.1 發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果分析

2010 年后，唐山市逐步從“一鋼獨(dú)大”轉(zhuǎn)變?yōu)椤岸帱c(diǎn)支撐”，10 年總績(jī)效均在0.9 以上，新型工業(yè)化水平發(fā)展績(jī)效效果較好，結(jié)合發(fā)展績(jī)效評(píng)判標(biāo)準(zhǔn)，不同年份績(jī)效及整體績(jī)效都達(dá)到了優(yōu)質(zhì)水平（見(jiàn)圖1）。

圖1 唐山市新型工業(yè)化發(fā)展績(jī)效年度趨勢(shì)

從各項(xiàng)指標(biāo)結(jié)果來(lái)看：（1）科技與信息化發(fā)展績(jī)效前期處于起步階段，中期快速發(fā)展，后期呈現(xiàn)波浪形增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期努力，2010 年唐山成為國(guó)家創(chuàng)新型試點(diǎn)城市，為了配合國(guó)家各項(xiàng)試點(diǎn)工作，唐山市委、市政府陸續(xù)推出了很多配套方案，結(jié)合城市現(xiàn)狀做了頂層設(shè)計(jì)，并在科技創(chuàng)新領(lǐng)域不斷加大投入力度。最近幾年，唐山市在科技創(chuàng)新領(lǐng)域持續(xù)發(fā)力，打造了各種科技創(chuàng)新平臺(tái)，這些平臺(tái)對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展形成了較大的帶動(dòng)作用，如2020 年全市R&D 經(jīng)費(fèi)投入不斷增加，以126.6億元位居河北省第2 位，且在全市生產(chǎn)總值中的占比持續(xù)增加，從2011 年的0.84%增長(zhǎng)到了2020 年的1.71%。所以，科技與信息化發(fā)展績(jī)效在前期處于持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展?fàn)顟B(tài)，在后期則出現(xiàn)了較大提升。

（2）經(jīng)濟(jì)效益發(fā)展績(jī)效總體處于穩(wěn)步增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，發(fā)展績(jī)效值從2011 年的0.948 4 提升至2020 年的1.000 0，經(jīng)濟(jì)發(fā)展結(jié)構(gòu)朝著合理化方向發(fā)展。制造業(yè)增加值占第二產(chǎn)業(yè)增加值的比重在2020 年達(dá)到80.17%，反映出從事制造行業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模在不斷擴(kuò)大。2020 年，人均生產(chǎn)總值達(dá)到93 430 元，是2011年的1.31 倍，雖然人均生產(chǎn)總值處于穩(wěn)定增長(zhǎng)狀態(tài)，但是增速卻出現(xiàn)較大幅度下滑；同時(shí)在2011—2015年，工業(yè)在GDP 中的比重雖然持續(xù)下滑，但是總體占比依舊保持在50%左右。由此可知，工業(yè)對(duì)唐山經(jīng)濟(jì)發(fā)展有著至關(guān)重要的作用。

（3）資源與環(huán)境發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果呈現(xiàn)“凹”字形態(tài)：2011—2013 年走勢(shì)急劇下降，2013—2015年走勢(shì)平穩(wěn)但也呈下降趨勢(shì)，2011—2015 年大幅度下降。這是因?yàn)?011—2015 年是唐山發(fā)展轉(zhuǎn)型的早期階段，主導(dǎo)資源采礦業(yè)增加值每年都在增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)仍主要依賴(lài)于鋼鐵和礦產(chǎn)企業(yè)單位，同時(shí)，單位工業(yè)增加值能耗維持在2.68，經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)能源的依賴(lài)性較大，且一般工業(yè)固體廢物綜合利用率不高；2015 年以后，唐山加強(qiáng)對(duì)傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的改造與升級(jí)，把加快環(huán)渤海地區(qū)新型工業(yè)化基地建設(shè)作為打破資源依賴(lài)、實(shí)現(xiàn)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展和高質(zhì)量發(fā)展的必由之路，不斷延長(zhǎng)產(chǎn)業(yè)鏈、增強(qiáng)其優(yōu)勢(shì)，大力培育和發(fā)展現(xiàn)代新型工業(yè)，主導(dǎo)資源采礦業(yè)增加值逐漸回落，資源及生態(tài)發(fā)展取得了良好效果，發(fā)展績(jī)效上升趨勢(shì)明顯。

（4）2011—2016 年，人力資本發(fā)展績(jī)效走勢(shì)平緩，但也呈下降趨勢(shì)；2016 年后呈現(xiàn)“N”式形態(tài)。普通高等院校的在校學(xué)生人數(shù)一直是城市人口潛力的核心參考數(shù)據(jù)之一，一座優(yōu)秀的城市發(fā)展是全面的，不僅僅是經(jīng)濟(jì)等方面，對(duì)學(xué)生的吸引力也尤為重要。唐山普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)從2011 年的12.9 萬(wàn)人上升到2020 年的17.3 萬(wàn)人，但仍遠(yuǎn)低于省會(huì)石家莊普通高等學(xué)校的70.9 萬(wàn)人［31］；城鄉(xiāng)居民收入比繼續(xù)縮小，2020 年為2.14，低于全國(guó)（未含港澳臺(tái)地區(qū)）平均水平2.64，表明推行城鄉(xiāng)一體化建設(shè)成效顯著；城鎮(zhèn)登記失業(yè)率在2011—2015 年一直高于4.0，2016 年開(kāi)始下降，但在2020 年又回升到3.4，尚未穩(wěn)定。

3.2 障礙因子診斷結(jié)果分析

由于評(píng)價(jià)因子較多，在此僅對(duì)主要障礙之中的前7 個(gè)因子進(jìn)行分析。結(jié)合表3 的結(jié)果發(fā)現(xiàn)，研究期間，唐山新型工業(yè)化發(fā)展過(guò)程中的主要障礙因子相同，障礙度由高到低的因素依次為城鎮(zhèn)登記失業(yè)率、研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量、人均公園綠地面積、污水集中處理率、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)的比重、專(zhuān)利授權(quán)量、普通高等學(xué)校在校人數(shù)占各級(jí)各類(lèi)學(xué)?？傇谛Ｈ藬?shù)比例；障礙度累計(jì)值在50%以上，涉及科技與信息化、資源與環(huán)境、人力資本3 個(gè)方面。從2001—2020 年各指標(biāo)障礙度變動(dòng)趨勢(shì)來(lái)看，總體呈下降趨勢(shì)，但下降幅度甚微，說(shuō)明7 個(gè)障礙因子對(duì)提高唐山市新型工業(yè)化發(fā)展水平的阻礙降低。唐山市政府10 年來(lái)在科技與信息化、資源與環(huán)境、人力資本方面做了大量的積極探索，也取得了一定成果，但效率不高，可能的原因在于唐山是典型的工礦城市，粗放型發(fā)展模式使得生態(tài)環(huán)境遭到長(zhǎng)期嚴(yán)重破壞，且目前工業(yè)發(fā)展仍存在較多的歷史遺留問(wèn)題，推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換依舊任重而道遠(yuǎn)。

表3 唐山新型工業(yè)化發(fā)展主要障礙因子及障礙度

從各障礙因子來(lái)看，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率障礙度每年均在10%以上，遠(yuǎn)大于其他因素的障礙度。唐山產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型過(guò)程中，由于高能耗、高污染企業(yè)的停產(chǎn)，大批低技術(shù)工人下崗，其中僅有少量職工到北京、天津等地就業(yè)，多數(shù)失業(yè)人員短期內(nèi)不能再就業(yè)或創(chuàng)業(yè)，導(dǎo)致城鎮(zhèn)登記失業(yè)率較高，在產(chǎn)業(yè)內(nèi)從業(yè)的人力資本規(guī)模下降。7 個(gè)主要障礙因子中，科技與信息化水平占據(jù)了3 個(gè)，研究機(jī)構(gòu)數(shù)量、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)的比重以及專(zhuān)利授權(quán)量的障礙度常年排名第二、第五和第六，說(shuō)明唐山規(guī)模以上企業(yè)科技創(chuàng)新產(chǎn)出不高，難以形成較大的研發(fā)收益，科技含量較低。2018 年之前，唐山的研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量不足200 家，年平均增長(zhǎng)率僅為1.07%。另外，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)的比重、專(zhuān)利授權(quán)量雖有所提升，但增長(zhǎng)率不高。2020年唐山高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)的比重為10.7%，專(zhuān)利授權(quán)量有11 352 件，遠(yuǎn)低于石家莊的32.9%和19 577 件授權(quán)專(zhuān)利［31］。用于科技的資金在絕對(duì)和相對(duì)數(shù)額上都極為有限，嚴(yán)重削弱了唐山整體科技水平，科研機(jī)構(gòu)規(guī)模和實(shí)力都比較小，專(zhuān)業(yè)人員缺口也比較大。人均公園綠地面積障礙度常年排名第三。近10 年來(lái)，城市人均公園綠地面積僅僅增加了4.8%，推進(jìn)各類(lèi)公園綠地的建設(shè)力度還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。當(dāng)前，唐山經(jīng)濟(jì)粗放型發(fā)展方式還沒(méi)有得到根本性轉(zhuǎn)變，污水集中處理率未達(dá)到100%處理，加重了水污染。完全實(shí)現(xiàn)污水全收集、全處理可促進(jìn)城市經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展，從而提高新型工業(yè)化發(fā)展水平，因此唐山在資源與環(huán)境方面還需要有很大的改進(jìn)。另外，值得注意的是，唐山的經(jīng)濟(jì)總量是穩(wěn)步上升的，2020 年生產(chǎn)總值為7 210.9 億元，遠(yuǎn)超省會(huì)石家莊的5 935.1 億元［32］，位列河北省第一，但是其高等院校數(shù)量較少，且高層次院校斷檔，教育水平相對(duì)落后，且普通高校學(xué)校招生數(shù)量大幅度下降，高端人才占比較低，說(shuō)明政府對(duì)教育投入占比不高、產(chǎn)學(xué)研深度融合不夠，在今后的發(fā)展中應(yīng)引起重視。

4 結(jié)論與討論

4.1 研究結(jié)論

本研究根據(jù)新型工業(yè)化的內(nèi)涵，從科技與信息化、經(jīng)濟(jì)效益、資源與環(huán)境、人力資本4 個(gè)方面構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)河北唐山市的新型工業(yè)化發(fā)展績(jī)效進(jìn)行評(píng)價(jià)，找出長(zhǎng)處和短板。得出以下幾點(diǎn)結(jié)論：

一是10 年來(lái)新型工業(yè)化發(fā)展效果顯著，各項(xiàng)指標(biāo)指數(shù)都在0.8 以上，處于優(yōu)質(zhì)等級(jí)。其中，經(jīng)濟(jì)效益績(jī)效和人力資本績(jī)效總體水平較高，10 年發(fā)展績(jī)效指數(shù)均在0.9 以上。綜合來(lái)看，相對(duì)于經(jīng)濟(jì)效益和人力資本兩個(gè)方面，唐山的科技與信息化發(fā)展績(jī)效、資源與環(huán)境發(fā)展績(jī)效較低，因此，市政府應(yīng)強(qiáng)化科技創(chuàng)新與信息化水平，積極發(fā)展信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，提高技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)比重，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品向附加值高、科技含量高方向轉(zhuǎn)變。政府要根據(jù)市場(chǎng)需要，有計(jì)劃地支持高科技企業(yè)的發(fā)展，建設(shè)高生產(chǎn)率的工業(yè)平臺(tái)；繼續(xù)深入推進(jìn)和高校、科研機(jī)構(gòu)合作，全面推進(jìn)科技服務(wù)企業(yè)、大學(xué)生創(chuàng)業(yè)活動(dòng)等創(chuàng)新活動(dòng)，加快市內(nèi)高等教育資源的重組，完善教育體系，支持以“新增投入+新機(jī)制”方式組建各類(lèi)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，持續(xù)激發(fā)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力，實(shí)現(xiàn)科技創(chuàng)新從數(shù)量型向質(zhì)量型的積極轉(zhuǎn)變。同時(shí)，節(jié)約資源、保護(hù)生態(tài)環(huán)境，積極擴(kuò)大天然氣的使用規(guī)模，減少煤炭等高污染性燃料的使用量；提高能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中新能源、可再生能源比重；對(duì)水環(huán)境污染較為嚴(yán)重的幾個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)治理，例如全面推進(jìn)海深河等各流域生態(tài)環(huán)境修復(fù)項(xiàng)目、土壤治理工程項(xiàng)目、山體環(huán)境保護(hù)項(xiàng)目等，形成節(jié)能節(jié)材、低消耗、低污染、高效益的工業(yè)體系。

二是新型工業(yè)化水平的障礙因子10 年間基本相同，障礙度由大到小依次為城鎮(zhèn)登記失業(yè)率、研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量、人均公園綠地面積、污水集中處理率、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)增加值占規(guī)模以上工業(yè)的比重、專(zhuān)利授權(quán)量、普通高等學(xué)校在校人數(shù)占各級(jí)各類(lèi)學(xué)?？傇谛Ｈ藬?shù)比例，其障礙度累計(jì)超過(guò)50%，涉及科技與信息化、資源與環(huán)境、人力資本3 個(gè)方面。具體而言，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率障礙度遠(yuǎn)大于其他指標(biāo)。因此，要積極創(chuàng)造更多就業(yè)機(jī)會(huì)，引進(jìn)產(chǎn)業(yè)鏈，讓更多的企業(yè)進(jìn)入城鎮(zhèn)、發(fā)展鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)，為農(nóng)村居民增加更多就業(yè)機(jī)會(huì)；同時(shí)，配合相應(yīng)的稅制及財(cái)政政策，幫助企業(yè)進(jìn)一步減輕稅負(fù)壓力，讓企業(yè)能夠創(chuàng)造更多的就業(yè)崗位、降低社會(huì)失業(yè)率。此外，不斷地優(yōu)化勞動(dòng)力素養(yǎng)，立足就業(yè)培訓(xùn)輸出更多的專(zhuān)業(yè)人才。要對(duì)當(dāng)前社會(huì)領(lǐng)域的各種教育資源進(jìn)行利用，對(duì)勞動(dòng)力市場(chǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需求進(jìn)行分析，建立多層次、多類(lèi)型的培訓(xùn)體系，讓勞動(dòng)者可以立足培訓(xùn)不斷地提高自身技能，讓更多的人擁有再就業(yè)的能力和渠道。

4.2 討論

一直以來(lái)，大部分學(xué)者都是以經(jīng)濟(jì)、社會(huì)及生態(tài)作為評(píng)估新型工業(yè)化發(fā)展績(jī)效的主要維度，且在評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)過(guò)程中往往只選取正向型和負(fù)向型指標(biāo)，忽略了適度型指標(biāo)，本研究在李金昌等［33］的研究基礎(chǔ)上增加了科技與信息化和人力資本兩個(gè)適度型指標(biāo)，在一定程度上彌補(bǔ)了單一指標(biāo)表征系統(tǒng)不夠全面的不足，抵消個(gè)別因素對(duì)特定研究對(duì)象工業(yè)化進(jìn)程高估和低估問(wèn)題。此外，本研究通過(guò)采用改進(jìn)的TOPSIS 法，克服了研究中形成的逆序問(wèn)題，但也存在指標(biāo)體系構(gòu)建不夠嚴(yán)謹(jǐn)?shù)木窒扌?，因此在今后的指?biāo)體系分析中還需要對(duì)本本研究所提出的指標(biāo)體系進(jìn)一步驗(yàn)證。