陳 檄

（南通大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，江蘇南通 226019）

1 研究背景

沒(méi)有信用監(jiān)管，就沒(méi)有科技活動(dòng)的有序進(jìn)行。隨著互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代全面到來(lái)，科研誠(chéng)信問(wèn)題暴露出影響面廣、浸潤(rùn)度深、科研產(chǎn)出效果差等新挑戰(zhàn)。據(jù)中國(guó)科研誠(chéng)信網(wǎng)數(shù)據(jù)，僅2022 年1—9 月通報(bào)的造假、抄襲等科研失信事件多達(dá)259 起，其中第一季度112 起，5 月132 起，9 月15 起［1］，數(shù)據(jù)鑿鑿，發(fā)人深?。患又录夹g(shù)的革新又帶來(lái)了旁觀者風(fēng)險(xiǎn)、大數(shù)據(jù)、開(kāi)放科學(xué)、公眾參與科學(xué)、開(kāi)放科學(xué)、基因編輯等新的挑戰(zhàn)，進(jìn)一步加大了科技信用的風(fēng)險(xiǎn)，科技信用監(jiān)管迫在眉睫。2022 年，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)社會(huì)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展促進(jìn)形成新發(fā)展格局的意見(jiàn)》，指出要立足經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展全局，整體布局、突出重點(diǎn)，有序推進(jìn)各地區(qū)各行業(yè)各領(lǐng)域信用建設(shè)。

我國(guó)科技信用監(jiān)管實(shí)踐自2004 年開(kāi)始起步，以科技部頒布《關(guān)于在國(guó)家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定》（以下簡(jiǎn)稱《建立科技信用管理制度決定》）拉開(kāi)帷幕，經(jīng)過(guò)多部門實(shí)踐探索，2021 年12 月新修訂的《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》（以下簡(jiǎn)稱《科技進(jìn)步法》）對(duì)科技信用也作了相當(dāng)篇幅的闡述。作為地方探索，北京、浙江、重慶、江蘇、湖北、海南、貴州、青海、新疆等多個(gè)省份早在《科技進(jìn)步法》頒布前就已先后出臺(tái)了本行政區(qū)域科技誠(chéng)信建設(shè)的系列文件，為科技信用監(jiān)管體系的搭建提供了理論支撐。目前，科技活動(dòng)領(lǐng)域中誠(chéng)信建設(shè)逐步呈現(xiàn)出制度化、模塊化的發(fā)展態(tài)勢(shì)，甚至上升為國(guó)家意志，國(guó)家利用強(qiáng)制力保障科技活動(dòng)領(lǐng)域的信用監(jiān)管，這既是社會(huì)信用體系建設(shè)的重要一環(huán)，也是我國(guó)新時(shí)代管理水平的體現(xiàn)。

2 文獻(xiàn)來(lái)源與方法設(shè)計(jì)

對(duì)國(guó)內(nèi)有關(guān)政策文本進(jìn)行分析，文獻(xiàn)資料主要分為兩部分，檢索時(shí)間截至2022 年9 月。一部分是關(guān)于科技信用的理論研究。以中國(guó)知網(wǎng)（CNKI）數(shù)據(jù)庫(kù)為檢索平臺(tái)，搜索到“科技信用”主題的相關(guān)文獻(xiàn)366 篇，并從中選取發(fā)表在CSSCI 和北大核心期刊的高質(zhì)量文獻(xiàn)，最終獲得文獻(xiàn)106 篇。其中，對(duì)科技信用管理的對(duì)象、評(píng)價(jià)指標(biāo)、評(píng)價(jià)方法以及地方性特色管理等進(jìn)行了較為系統(tǒng)的概括，為科技信用研究奠定了一定基礎(chǔ)。如，楊銳等［2］將我國(guó)科研誠(chéng)信建設(shè)歷程分為探索（2000—2008 年）、建設(shè)（2009—2013 年）和完善（2014—2019 年）3 個(gè)階段；陳宇山等［3］從信用管理體系、信用信息的采集與評(píng)價(jià)過(guò)程、信用管理架構(gòu)等方面對(duì)廣東省科技信用監(jiān)管提出了建議；吳晶妹等［4］采用吳氏三維信用理論搭建科技領(lǐng)域的信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系；邱舟強(qiáng)等［5］對(duì)我國(guó)省級(jí)科技信用政策文件進(jìn)行了對(duì)比分析研究，并通過(guò)文本分析方法歸納總結(jié)科技信用評(píng)價(jià)的動(dòng)因、主題與路徑。此外，諸多文獻(xiàn)對(duì)地區(qū)科技信用監(jiān)管政策進(jìn)行了研究總結(jié)，如內(nèi)蒙古、山西、貴州、合肥、南京、廣西等地。

另一部分文獻(xiàn)資料來(lái)源于國(guó)家和各地政府制定的有關(guān)政策文本，并參考了《科研誠(chéng)信建設(shè)相關(guān)法律法規(guī)和文件匯編》，對(duì)于地方政策文本，考慮到同質(zhì)化樣本量過(guò)多的問(wèn)題，選取了國(guó)內(nèi)除港澳臺(tái)地區(qū)的31 個(gè)省份的省級(jí)政策文件及個(gè)別有代表性的地級(jí)市政策文件。為盡可能避免政策文本的遺漏，分別從萬(wàn)方數(shù)據(jù)庫(kù)、北大法寶數(shù)據(jù)庫(kù)和31 個(gè)省份科技主管部門政府門戶網(wǎng)站，以關(guān)鍵詞“科技信用”“科研誠(chéng)信”“科技計(jì)劃信用”等進(jìn)行搜索，共獲取政策文本256 份。經(jīng)甄別刪選，保留有效樣本103 份，其中國(guó)家層面文件13 份、地方文件90 份。考慮到本文的歷時(shí)性視角，未剔除樣本中部分已廢除文件，因?yàn)檫@些文件也能反映我國(guó)科技信用監(jiān)管體系建設(shè)背景。

基于此，參考耿達(dá)等［6］的研究方法，從國(guó)家與地方雙向互動(dòng)的角度出發(fā)，運(yùn)用文本分析法分析樣本政策文本，從國(guó)家與地方、歷時(shí)性與共時(shí)性角度對(duì)31 個(gè)省份科技信用監(jiān)管體系進(jìn)行整體考察，力圖找到其中的問(wèn)題和不足，并提出有針對(duì)性的對(duì)策建議。

3 科技信用監(jiān)管的歷時(shí)性考察

科技信用監(jiān)管的歷時(shí)性是指從時(shí)間維度的序列角度關(guān)注科技活動(dòng)信用管理的起源和發(fā)展過(guò)程。我國(guó)是單一制國(guó)家，國(guó)家與地方的關(guān)系多是自上而下、層級(jí)控制為特征的傳統(tǒng)模式，具體表現(xiàn)為命令與執(zhí)行、控制與服從［7］，再加上科技活動(dòng)本身帶有強(qiáng)烈的國(guó)家規(guī)劃意志，因此在科技信用監(jiān)管方面依舊呈現(xiàn)出國(guó)家制定框架和方向、地方響應(yīng)跟進(jìn)的實(shí)踐特點(diǎn)，體現(xiàn)出國(guó)家監(jiān)管和地方監(jiān)管雙向互動(dòng)的歷時(shí)性特征。

3.1 牽頭管理：國(guó)家確立基調(diào)

科技信用是隸屬于科技領(lǐng)域獨(dú)有的一種職業(yè)信用，其中科技計(jì)劃是基礎(chǔ)部分，帶有極強(qiáng)的國(guó)家（政府）指導(dǎo)意志。我國(guó)科技信用監(jiān)管就發(fā)端于對(duì)科學(xué)基金信用缺失行為的管理。梳理文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，目前我國(guó)單獨(dú)著眼于科技信用監(jiān)管的法規(guī)尚未出臺(tái)，相關(guān)規(guī)定多藏身于科技誠(chéng)信管理?xiàng)l例中。自20 世紀(jì)90年代，科技部和國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)等部委開(kāi)始針對(duì)科技計(jì)劃基金領(lǐng)域的不端行為陸續(xù)制定政策法規(guī)加以管理，如1999—2001 年間，國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)陸續(xù)通過(guò)了《國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)監(jiān)督委員會(huì)監(jiān)督檢查暫行辦法》《國(guó)家杰出青年科學(xué)基金異議期試行辦法》等，確立了科技計(jì)劃中需要監(jiān)督的對(duì)象和內(nèi)容、投訴舉報(bào)的范圍和流程、提請(qǐng)異議的范圍流程等；2002—2003 年，科技部出臺(tái)了《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)人員管理的暫行辦法》《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目評(píng)審行為準(zhǔn)則與督查辦法》《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》等。短短5 年內(nèi)，國(guó)家有關(guān)部委針對(duì)規(guī)范科研信用行為的文件陸續(xù)出臺(tái)，甚至在一個(gè)會(huì)議中同時(shí)通過(guò)幾份相關(guān)文件，充分體現(xiàn)了我國(guó)開(kāi)展科技信用監(jiān)管的現(xiàn)實(shí)緊迫性。

2004 年9 月，科技部［8］頒發(fā)《關(guān)于在國(guó)家科技計(jì)劃管理中建立信用管理制度的決定》（以下簡(jiǎn)稱《決定》），提出科技信用是指從事科技活動(dòng)人員或機(jī)構(gòu)的職業(yè)信用，是對(duì)個(gè)人或機(jī)構(gòu)在從事科技活動(dòng)時(shí)遵守正式承諾、履行約定義務(wù)、遵守科技界公認(rèn)行為準(zhǔn)則的能力和表現(xiàn)的一種評(píng)價(jià)。這是“科技信用”概念首次在國(guó)家文件中被定義。《決定》的出臺(tái)先后經(jīng)歷了實(shí)地調(diào)研和文件起草兩個(gè)階段。2001 年下半年始，科技部結(jié)合科技領(lǐng)域信用管理的實(shí)際需要開(kāi)始進(jìn)行前期研究；2002 年以來(lái)，科技部開(kāi)始進(jìn)行起草，為制度建設(shè)搭起框架，在總體上、方向上對(duì)在國(guó)家科技計(jì)劃中引入信用管理機(jī)制進(jìn)行指導(dǎo)，說(shuō)明科技信用管理的基本原則、基本概念、地位作用、管理依據(jù)、管理對(duì)象等問(wèn)題，并對(duì)科技信用信息的界定、整理、記錄、評(píng)價(jià)及使用等方面進(jìn)行了初步規(guī)范?！稕Q定》歷時(shí)兩年反復(fù)討論成形，采用發(fā)文形式并通過(guò)新聞發(fā)布會(huì)面向社會(huì)發(fā)布，充分體現(xiàn)了國(guó)家對(duì)科技信用管理的高度關(guān)注。此后，財(cái)政部、衛(wèi)生部、教育部等其他部委先后單獨(dú)或聯(lián)合出臺(tái)多項(xiàng)政策文件，從不同層面規(guī)范科技活動(dòng)和科技人員的行為規(guī)范，凈化科研環(huán)境。

《科技進(jìn)步法》是我國(guó)科技領(lǐng)域的基本法，其中第五章“科學(xué)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)”、第六章“科學(xué)技術(shù)人員”以及新增加的第十章“監(jiān)督管理”均大量涉及科技信用的管理內(nèi)容。遵循類似上位法的整體框架和原則，國(guó)家及各部委出臺(tái)的有關(guān)政策法規(guī)基本搭建起我國(guó)科技信用監(jiān)管體系的主框架（見(jiàn)表1），體現(xiàn)出國(guó)家對(duì)地方管理的指導(dǎo)與互動(dòng)關(guān)系。

表1 我國(guó)國(guó)家層面制定的部分科技信用監(jiān)管政策

3.2 落實(shí)本?。▍^(qū)、市）：地方一一響應(yīng)

改革開(kāi)放后，隨著信息技術(shù)發(fā)展、民主意識(shí)增強(qiáng)、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健全完備，地方政府自主權(quán)逐漸擴(kuò)大，國(guó)家與地方的關(guān)系走向扁平化網(wǎng)絡(luò)模式，即網(wǎng)絡(luò)中的各個(gè)主體相對(duì)平等、相互依賴、橫向合作。在科技信用監(jiān)管領(lǐng)域，由中央政府文件指導(dǎo)，各省份陸續(xù)出臺(tái)相關(guān)的監(jiān)管制度與辦法。地方政府的響應(yīng)跟進(jìn)、積極探索可為國(guó)家指導(dǎo)性文件實(shí)踐驗(yàn)證、尋找突破口，是完善科技信用監(jiān)管體系的重要力量。繼2004年科技部頒發(fā)《決定》后，到2022 年，各省份科技信用政策經(jīng)歷從無(wú)到有、從少到多、從多到優(yōu)的發(fā)展態(tài)勢(shì)，數(shù)量上從2018 年開(kāi)始快速增長(zhǎng)，2021 年達(dá)到峰值（見(jiàn)圖1）。

圖1 我國(guó)國(guó)家和地方科技信用政策發(fā)布數(shù)量的年度分布

北京于2005 年率先出臺(tái)了《關(guān)于印發(fā)北京市社會(huì)信用體系建設(shè)方案的通知》，科技信用僅作為行業(yè)信用管理中的一環(huán)進(jìn)行籌劃，分3 個(gè)階段搭建各個(gè)行業(yè)的信用監(jiān)管體系。除北京外，從各個(gè)渠道均難以搜索到其他地方政府在2004 年至2007 年間出臺(tái)的關(guān)于科技監(jiān)管的舉措，說(shuō)明雖然有了國(guó)家指導(dǎo)性意見(jiàn)，但各地政府對(duì)于科技信用監(jiān)管尚處于理論探索階段。經(jīng)過(guò)幾年摸索，各地政府陸續(xù)就科技信用管理出臺(tái)專項(xiàng)性政策文件，如2007 年頒布的《浙江省科技計(jì)劃信用管理和科研不端行為處理辦法》《寧夏回族自治區(qū)科技計(jì)劃項(xiàng)目信用管理及科研不端行為處理暫行辦法》等，均對(duì)地方科技信用管理的對(duì)象、責(zé)任單位、評(píng)價(jià)內(nèi)容以及失信行為懲戒作了綜合闡述。2014 年后，各地開(kāi)始將科技信用納入當(dāng)?shù)厣鐣?huì)信用建設(shè)規(guī)劃中。其中，具有代表性的政策是廣東省2014 年頒布的《廣東省社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃（2014—2020 年）》，其中第28 條“推進(jìn)教育、科研領(lǐng)域信用建設(shè)”對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)進(jìn)行了規(guī)劃，提出要加大對(duì)學(xué)術(shù)作假、違規(guī)使用科研經(jīng)費(fèi)的處罰力度。另外，地方政府對(duì)科技信用監(jiān)管開(kāi)始邁入實(shí)踐探索階段，其中福建、青島將科技監(jiān)督評(píng)估應(yīng)用在日常業(yè)務(wù)管理過(guò)程，制定的政策更具操作性，如《青島市科技監(jiān)督和評(píng)估體系建設(shè)工作方案》對(duì)科技信用開(kāi)展分層分級(jí)監(jiān)督和評(píng)估，推動(dòng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與外部監(jiān)督相結(jié)合的模式。

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局［9］對(duì)31 個(gè)省份的經(jīng)濟(jì)帶劃分，對(duì)90 份樣本地方科技信用政策文本進(jìn)行分類整理。由表2 可見(jiàn)，其一，國(guó)家對(duì)地方指導(dǎo)作用強(qiáng)大，從東部到西部，各地都貫徹制定了相關(guān)政策，監(jiān)管體系逐步開(kāi)始搭建，在總體范圍內(nèi)基本解決了“有沒(méi)有”的問(wèn)題；其二，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)科技信用監(jiān)管產(chǎn)生了一定影響，除四川、青海、云南等西部省份出臺(tái)了一些有特色的專項(xiàng)法規(guī)，總體來(lái)說(shuō)，東部地區(qū)的政策數(shù)量多于其他地區(qū)，科技信用監(jiān)管體系建設(shè)的深度和廣度更大，從監(jiān)管對(duì)象細(xì)化到探索新途徑、新工具等方面都進(jìn)行了更多構(gòu)思，個(gè)別地方還重點(diǎn)解決了“好不好”的問(wèn)題，為科技信用監(jiān)管和社會(huì)信用體系建設(shè)開(kāi)辟了道路、提供了有益探索。

表2 樣本科技信用政策文本數(shù)量的區(qū)域分布

3.3 探索創(chuàng)新：地方因地制宜

國(guó)家層面的政策法規(guī)對(duì)地方監(jiān)管起到指導(dǎo)作用，但地方政府不能機(jī)械地執(zhí)行，需要結(jié)合本地實(shí)際靈活制定地方性規(guī)章，使其具有針對(duì)性和操作性，達(dá)到政策落地的目的。國(guó)家與地方的條塊管理與上下位法的制定類似，《中華人民共和國(guó)立法法》第七十二條規(guī)定，省、自治區(qū)、直轄市的人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)根據(jù)本行政區(qū)域的具體情況和實(shí)際需要，在不同憲法、法律、行政法規(guī)相抵觸的前提下，可以制定地方性法規(guī)。2018年中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》引起全國(guó)性反響，不到3 年，北京、浙江、湖南、廣西、寧夏、山東、安徽、河南、江西、貴州、黑龍江、西藏等省份先后出臺(tái)科技信用管理相關(guān)的地方性法規(guī)，進(jìn)一步健全了地方科技信用監(jiān)管體系（見(jiàn)表3）。

表3 與科技信用管理相關(guān)的地方性法規(guī)

國(guó)家發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》屬于實(shí)施性政策，極具操作性，明確提出在科研誠(chéng)信承諾、信用審核、成果管理、信用評(píng)價(jià)、失信調(diào)查、信用預(yù)警等全流程鋪開(kāi)科技信用監(jiān)管體系建設(shè)；各省份進(jìn)行地方性探索創(chuàng)新，因地制宜，將自主性與統(tǒng)一性結(jié)合，根據(jù)本地社會(huì)資源條件和現(xiàn)實(shí)發(fā)展需求，逐漸形成“面上鋪開(kāi)兼具特色”的模式。其中，“面上”指31 個(gè)省份都設(shè)計(jì)了本地科技信用監(jiān)管的統(tǒng)領(lǐng)性文件，基本搭建起科技信用監(jiān)管體系的主框架；“特色”是目前各省份結(jié)合本地實(shí)際情況，針對(duì)體系中的一環(huán)或者幾環(huán)精耕細(xì)作進(jìn)行專項(xiàng)管理，從而形成一定特色。以下面幾個(gè)省市為例：

北京在全國(guó)率先實(shí)現(xiàn)全鏈條信用監(jiān)管政策的全覆蓋，形成“3+3+3”信用監(jiān)管“九宮格”的北京模式，包括事前教育、承諾、注冊(cè)，事中評(píng)價(jià)、分級(jí)、核查，事后公示、懲戒、復(fù)議幾個(gè)環(huán)節(jié)?；诖?，北京的科技信用監(jiān)管體系得以全面發(fā)展，建設(shè)早、制度全，在科技信用監(jiān)管領(lǐng)域至少出臺(tái)了5 份統(tǒng)領(lǐng)性文件和5 份專項(xiàng)管理文件，分別針對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目責(zé)任主體的信用、管理經(jīng)費(fèi)的監(jiān)督、科技獎(jiǎng)勵(lì)中的信用管理作了精準(zhǔn)闡述。按照北京市政府的管理目標(biāo)，到2022 年基本形成以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管和治理機(jī)制，目前看來(lái)，就政策體系的搭建來(lái)看，基本框架已覆蓋，但體制完善和精細(xì)化管理是長(zhǎng)效工程，還需時(shí)間進(jìn)行全面評(píng)估。

2021 年，青島市被科技部評(píng)為全國(guó)科技監(jiān)督評(píng)估和誠(chéng)信管理改革試點(diǎn)單位，是全部5 個(gè)試點(diǎn)城市中唯一的副省級(jí)城市。其監(jiān)管特色是分層分級(jí)監(jiān)督和評(píng)估，通過(guò)制定專項(xiàng)文件《青島市科技監(jiān)督和評(píng)估體系建設(shè)工作方案》，在科技計(jì)劃管理全流程融入監(jiān)督和評(píng)估工作，實(shí)行以比賽的形式取代項(xiàng)目評(píng)審，將成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)落地情況作為核心評(píng)價(jià)指標(biāo)。

此外，福建省實(shí)現(xiàn)了科技信用監(jiān)管途徑上的創(chuàng)新，通過(guò)制定《福建省科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督工作暫行辦法》，由監(jiān)督部門負(fù)責(zé)選聘具備專業(yè)知識(shí)的科技監(jiān)督員，對(duì)科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督。浙江和四川省則在科技信用監(jiān)管數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)方面走在前列，兩省都在地方政府科技管理部門門戶網(wǎng)站中設(shè)立了科技監(jiān)督類的專項(xiàng)平臺(tái)，如“浙江科技大腦”和四川省科技監(jiān)督與誠(chéng)信建設(shè)信息管理系統(tǒng)，將信用信息數(shù)據(jù)庫(kù)開(kāi)發(fā)落到實(shí)處。而海南省作為后起之秀值得期待，2021 年出臺(tái)《海南省以超常規(guī)手段打贏科技創(chuàng)新翻身仗三年行動(dòng)方案（2021—2023 年）》，管理創(chuàng)新決心極大，提出了爭(zhēng)創(chuàng)崖州灣國(guó)家實(shí)驗(yàn)室、打造承接國(guó)家戰(zhàn)略任務(wù)的重大科研平臺(tái)、引進(jìn)國(guó)內(nèi)外大院大所共建創(chuàng)新載體、實(shí)施高等院?？蒲袡C(jī)構(gòu)創(chuàng)新能力提升工程等系列高起點(diǎn)規(guī)劃［10］，這些方案的推行勢(shì)必將帶動(dòng)科技信用監(jiān)管體系的建設(shè)。

總之，在科技信用監(jiān)管領(lǐng)域，國(guó)家與地方發(fā)揮各自作用，相輔相成、互相照應(yīng)，呈現(xiàn)出國(guó)家牽頭管理、地方響應(yīng)實(shí)施、地方全面鋪開(kāi)突出重點(diǎn)的完善式建設(shè)場(chǎng)景。具體而言，國(guó)家規(guī)章為地方政策提供了范本，確立了權(quán)威；地方通過(guò)實(shí)踐摸索制定政策為國(guó)家規(guī)章提供經(jīng)驗(yàn)、尋找突破口；在國(guó)家規(guī)章的統(tǒng)一指導(dǎo)下，地方又根據(jù)自身的實(shí)際情況逐步找到監(jiān)管重點(diǎn)，制定出符合地方發(fā)展的政策條文。

4 科技計(jì)劃信用監(jiān)管的共時(shí)性考察

科技信用監(jiān)管的共時(shí)性是指從空間維度的組織機(jī)構(gòu)角度關(guān)注科技信用管理過(guò)程中各個(gè)主體之間的關(guān)系。為推動(dòng)科技信用管理，國(guó)家運(yùn)用科研誠(chéng)信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議制度來(lái)聯(lián)合部際力量，并輔以信息通報(bào)的方式監(jiān)督地方政府落實(shí)，宏觀掌握地方的監(jiān)管情況。這個(gè)過(guò)程不是單向的監(jiān)督，還是一種國(guó)家層面各監(jiān)管主體間、國(guó)家與地方各監(jiān)管主體間的多向互動(dòng)關(guān)系，聯(lián)席會(huì)議的各部委可以互通有無(wú)、形成合力，地方政府也通過(guò)信息通報(bào)的方式向國(guó)家反映情況，亦可提出建議與訴求。與此同時(shí)，各個(gè)地方結(jié)合實(shí)際情況摸索創(chuàng)新，推進(jìn)體制機(jī)制改革，不斷完善科技信用監(jiān)管體系的精細(xì)化、數(shù)字化和社會(huì)化建設(shè)［11］，推動(dòng)科技信用管理的高質(zhì)量發(fā)展，呈現(xiàn)出國(guó)家聯(lián)合管理力量與地方共抓落實(shí)的共時(shí)性特征。

4.1 聯(lián)合管理：國(guó)家設(shè)立聯(lián)席會(huì)議輔以信息通報(bào)

2000 年以來(lái)，國(guó)家持續(xù)增加了對(duì)科技投入力度和社會(huì)對(duì)科技工作關(guān)注度，互聯(lián)網(wǎng)的強(qiáng)傳播力使得科研失信事件迅速進(jìn)入公眾視野，因而科技部、國(guó)家自然科學(xué)基金委、教育部分別發(fā)布了對(duì)科研不端行為的處理辦法，但由于判斷標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)督流程、處理方式難以統(tǒng)一，如若責(zé)任人涉及不同單位，則信用監(jiān)管在操作層面難以推進(jìn)?？萍疾孔鳛閲?guó)家科技工作的主管部門和科技信用監(jiān)管的核心力量，為應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)困境，只能創(chuàng)新監(jiān)管的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)機(jī)制：2006年11 月以第11 號(hào)令頒發(fā)了《國(guó)家科技計(jì)劃項(xiàng)目實(shí)施中科研不端行為處理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》），成立科研誠(chéng)信建設(shè)辦公室；2007 年，聯(lián)合教育部、中國(guó)科學(xué)院、自然科學(xué)基金委等部門建立了科研誠(chéng)信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議制度（以下簡(jiǎn)稱“聯(lián)席會(huì)議”)［12］。目前，聯(lián)席會(huì)議已擴(kuò)大到中宣部、公安部、國(guó)家發(fā)展改革委、最高人民法院、最高人民檢察院等22 個(gè)部門和單位，以保證《辦法》實(shí)施，切實(shí)推進(jìn)全國(guó)科技信用監(jiān)管體系的建設(shè)。

關(guān)于聯(lián)席會(huì)議的解釋很少，未有統(tǒng)一定義。按照《100 年漢語(yǔ)新詞新語(yǔ)大辭典》的解釋，聯(lián)席會(huì)議是指由某個(gè)團(tuán)體或組織自愿發(fā)起、自由參與的會(huì)議，旨在通過(guò)召開(kāi)聯(lián)席會(huì)議的形式加強(qiáng)聯(lián)系與溝通，相互學(xué)習(xí)、借鑒經(jīng)驗(yàn)，研究探索新情況、新經(jīng)驗(yàn)、新方法［13］；在行政規(guī)范領(lǐng)域的權(quán)威解釋參見(jiàn)《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于部際聯(lián)席會(huì)議審批程序等有關(guān)問(wèn)題的通知》，是指為了協(xié)商辦理涉及國(guó)務(wù)院多個(gè)部門職責(zé)的事項(xiàng)，由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)建立，各成員單位按照共同商定的工作制度及時(shí)溝通情況、協(xié)調(diào)不同意見(jiàn)，以推動(dòng)某項(xiàng)任務(wù)順利落實(shí)的工作機(jī)制［14］。2007 年3月28 日，聯(lián)席會(huì)議第一次會(huì)議召開(kāi)，科技部、教育部、中國(guó)科學(xué)院、中國(guó)工程院、國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì)六部門出席會(huì)議，并決定各部門將協(xié)力推動(dòng)科研誠(chéng)信建設(shè)工作，擬定開(kāi)展工作包括：一是聯(lián)合制定和發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)我國(guó)科研道德建設(shè)的意見(jiàn)》，為科技界信用監(jiān)管提出方向和目標(biāo)；二是編撰《科研誠(chéng)信指南》，初步形成我國(guó)科技界共同遵守的行為規(guī)范和約束機(jī)制；三是編寫(xiě)教材、讀本，做好教育宣傳推廣等。此后，聯(lián)席會(huì)議不定期召開(kāi)，負(fù)責(zé)研究科研誠(chéng)信建設(shè)重大政策，在聯(lián)席會(huì)議的大框架下，對(duì)社會(huì)影響惡劣、涉及多部門的科研誠(chéng)信案件將采取聯(lián)合管理機(jī)制的方式開(kāi)展調(diào)查，根據(jù)監(jiān)管涉及的領(lǐng)域，每次參加聯(lián)合管理機(jī)制的部門和單位可靈活組合。得益于這項(xiàng)特殊的制度設(shè)計(jì)，近年來(lái)，聯(lián)席會(huì)議在科技信用監(jiān)管中逐步形成了國(guó)家多部委牽頭協(xié)調(diào)、各地方行政部門積極參與，共同協(xié)商解決問(wèn)題的有效機(jī)制，對(duì)科技監(jiān)管體系的建設(shè)助力良多，如靈活組合部門構(gòu)成、建立科研誠(chéng)信教育制度和信息上報(bào)制度、打造數(shù)據(jù)庫(kù)平臺(tái)等方面均需要各監(jiān)管主體間協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)。2022 年9 月最新修訂的《科研失信行為調(diào)查處理規(guī)則》，科技部采用聯(lián)席會(huì)議的方式，先后向成員單位和各地方科技行政部門等征集修訂建議，召開(kāi)了19 次座談?dòng)懻摃?huì)，廣泛聽(tīng)取調(diào)查人員和相關(guān)專家的意見(jiàn)建議，新增7 種科研失信行為［15］，對(duì)失信范圍、調(diào)查程序、處理流程進(jìn)行了統(tǒng)一，并要求失信行為信息要匯交相關(guān)部門作聯(lián)合懲戒?？梢?jiàn)，聯(lián)席會(huì)議機(jī)制不管在監(jiān)管力度還是實(shí)際操作性上都充分顯示出優(yōu)越性。但需要注意的是，目前聯(lián)席會(huì)議缺乏連續(xù)性。全國(guó)聯(lián)席會(huì)議于2007 年設(shè)立，截至2022 年12 月共召開(kāi)7 次會(huì)議，除了前3 次會(huì)議是每年召開(kāi)的以外，第4、第5次會(huì)議間隔近3 年；而地方政府的聯(lián)席會(huì)議建立時(shí)間較短，首個(gè)省級(jí)聯(lián)席會(huì)議為四川于2020 年設(shè)立，目前尚未能觀察其工作開(kāi)展的連續(xù)性。

除了國(guó)家監(jiān)管主體間的配合外，地方也積極配合國(guó)家進(jìn)行聯(lián)合管理，更大范圍、更深層次地推動(dòng)科技信用監(jiān)管體系的建設(shè)?？萍疾繒?huì)同教育部、衛(wèi)生健康委、自然科學(xué)基金委等聯(lián)席會(huì)議成員單位建立了常態(tài)化通報(bào)機(jī)制，地方政府定期向上級(jí)部門匯交科技信用信息，由調(diào)查單位、主管部門、聯(lián)席會(huì)議通報(bào)科研失信行為調(diào)查處理結(jié)果，截至2022 年9月，已在科技部網(wǎng)站通報(bào)21 批、涉及1422 名責(zé)任人［15］，達(dá)到了很好的震懾警示作用。聯(lián)席會(huì)議和通報(bào)機(jī)制形成了國(guó)家各監(jiān)管主體之間、國(guó)家與地方之間的多向互動(dòng)關(guān)系，做到了點(diǎn)面結(jié)合，推動(dòng)了我國(guó)科技監(jiān)管體系的發(fā)展。

4.2 對(duì)標(biāo)國(guó)家：地方共抓落實(shí)

國(guó)家政策文本多為戰(zhàn)略性宏觀指導(dǎo)文件，大致圍繞制定背景、監(jiān)管原則、對(duì)象、監(jiān)管內(nèi)容、評(píng)價(jià)工具（途徑）、事后懲戒、教育宣傳、配套機(jī)制和機(jī)構(gòu)等模塊展開(kāi)。鑒于各個(gè)政策側(cè)重點(diǎn)不同、內(nèi)容雜糅，將其進(jìn)行再提煉，借鑒曹璇等［16］提出的“價(jià)值理念-組織結(jié)構(gòu)-體制機(jī)制-技術(shù)工具-政策法規(guī)”五維框架（以下簡(jiǎn)稱“五維框架”），結(jié)合國(guó)家和地方互動(dòng)視角可以看出科技信用監(jiān)管中各個(gè)主體的相互映照（見(jiàn)圖2）。

圖2 我國(guó)科技信用監(jiān)管體系建設(shè)中國(guó)家與地方的互動(dòng)

地方政府的監(jiān)管體系建設(shè)在操作性和特色性上更有突破，是對(duì)國(guó)家政策的有益補(bǔ)充，因此對(duì)照五維框架，從90 份樣本政策文本的統(tǒng)計(jì)分析可以看出在一定時(shí)間維度下各地方主體的監(jiān)管執(zhí)行情況（見(jiàn)表4），從而反映出國(guó)家和地方在科技信用監(jiān)管過(guò)程中的共識(shí)性和缺漏項(xiàng)。

表4 樣本地方政府科技信用監(jiān)管政策文本分析

（1）價(jià)值理念。構(gòu)建新時(shí)代科技信用監(jiān)管體系首先要?jiǎng)?chuàng)新監(jiān)管理念，明確正確方向，為政策法規(guī)的制定和執(zhí)行奠定價(jià)值基礎(chǔ)、心理基礎(chǔ)。此項(xiàng)內(nèi)容31 個(gè)省份完成度都很高，所有省份都在專門的監(jiān)管辦法中開(kāi)宗明義做了價(jià)值闡述，并在其他配套政策中傳承了下去。

（2）組織機(jī)構(gòu)。組織機(jī)構(gòu)是為了完成監(jiān)管目標(biāo)而設(shè)置的各種組織以及組織內(nèi)各部門的組合方式，是信用監(jiān)管的主要抓手。通過(guò)篩查各省份科技行政管理部門的門戶網(wǎng)站中有關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)信息發(fā)現(xiàn)，所有省份的相關(guān)機(jī)構(gòu)均已涵蓋信用監(jiān)管職能，說(shuō)明地方政府對(duì)科研誠(chéng)信建設(shè)的必要性均有所認(rèn)識(shí)和重視；有22 個(gè)省份設(shè)立了專門的科技監(jiān)督與誠(chéng)信建設(shè)處，與科技部的機(jī)構(gòu)設(shè)置同步對(duì)口，其中有10 個(gè)省份屬于高配建制，創(chuàng)立了其他監(jiān)督機(jī)構(gòu)，如廣東的特邀監(jiān)督員、重慶的誠(chéng)信建設(shè)專家委員會(huì)、吉林的科研誠(chéng)信工作領(lǐng)導(dǎo)小組等；另外從2020 年起，四川、浙江、北京、江蘇、云南五省市還陸續(xù)建立了科研誠(chéng)信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，使監(jiān)管主體責(zé)任更明確。

（3）機(jī)制體制。科技信用監(jiān)管體制機(jī)制即有關(guān)科技監(jiān)管組織及其相互關(guān)系的制度化，是通過(guò)制度安排確定的科技監(jiān)管組織各要素相互作用的過(guò)程和方式，主要包括科研誠(chéng)信承諾制度、成果誠(chéng)信管理制度、科研誠(chéng)信評(píng)價(jià)體系、失信行為后續(xù)管理制度、誠(chéng)信宣傳教育制度等全流程管理。從對(duì)樣本政策文本的統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)看，所有省份或多或少都涉及到以上內(nèi)容，但效果呈兩極分化：部分省份管理扎實(shí)，對(duì)照國(guó)家要求將機(jī)制體制融入日常業(yè)務(wù)管理，并逐漸找到監(jiān)管重點(diǎn)，如北京出臺(tái)了數(shù)個(gè)重點(diǎn)方向的有關(guān)機(jī)制體制文件，體系搭建較為成熟；浙江、海南、福建側(cè)重于監(jiān)督機(jī)制的建設(shè)；還有5 個(gè)省份此項(xiàng)為空白，但也無(wú)法完全排除這些省份不關(guān)注此項(xiàng)內(nèi)容，有可能是出臺(tái)的政策文件中未將這部分建設(shè)內(nèi)容加以明確、難以統(tǒng)計(jì)，但在一定程度上暴露出政策體系搭建較為滯后。

（4）技術(shù)工具。沒(méi)有高度發(fā)展的電子化政府，就無(wú)法跨越政府的層級(jí)鴻溝，也無(wú)法將數(shù)量龐大的行政機(jī)構(gòu)和單位用電腦連接起來(lái)以便向民眾提供整合性的服務(wù)［17］。要完成新時(shí)代科技信用監(jiān)管的目標(biāo)，必須以采用現(xiàn)代信息技術(shù)平臺(tái)為保障，這是我國(guó)科技信用監(jiān)管體系建設(shè)的技術(shù)驅(qū)動(dòng)力和技術(shù)后盾。在數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)上，有23 個(gè)省份在政策文本中明確提出要建設(shè)科技誠(chéng)信管理相關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)，隨之登錄有關(guān)科技管理部門門戶網(wǎng)站搜尋，僅有9 個(gè)省份在網(wǎng)站內(nèi)公開(kāi)設(shè)立了以“誠(chéng)信監(jiān)管”為主題的數(shù)據(jù)模塊，數(shù)據(jù)庫(kù)搭建率僅達(dá)到29%。由于缺乏內(nèi)部權(quán)限，筆者無(wú)法一一登錄查驗(yàn)，但通過(guò)數(shù)次檢索全網(wǎng)相關(guān)數(shù)據(jù)和報(bào)道，可知北京、浙江、海南的確落地實(shí)施了數(shù)據(jù)庫(kù)的建設(shè)，海南尤其重視，在2021 年還對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行了數(shù)場(chǎng)技術(shù)培訓(xùn)。數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)的最終目的是要打破部門、地區(qū)和行業(yè)間隔閡，破解“信息孤島”，這涉及到統(tǒng)一管理口徑，整合信用信息、需求和技術(shù)如何對(duì)接等多方面要求，任重而道遠(yuǎn)。

此外，地方政府科技管理部門的門戶網(wǎng)站也是搭建科技信用監(jiān)管體系的有效載體之一，尤其在宣傳教育方面能起到較好的作用。從數(shù)據(jù)排查情況來(lái)看，陜西、甘肅、湖北等個(gè)別省份對(duì)科技信用信息的管理和公布重視不足，其科技廳門戶網(wǎng)站內(nèi)政策公布數(shù)量很少，自我宣講不到位；云南在科研失信信息公示方面做得較好，其科技廳官網(wǎng)內(nèi)將失信公示納入了日常管理，能定期檢索到科研失信者的相關(guān)信息。

（5）政策法規(guī)。政策法規(guī)作為日常管理的規(guī)范性要求，對(duì)于構(gòu)建科技信用監(jiān)管體系意義重大。筆者經(jīng)對(duì)樣本政策文本統(tǒng)計(jì)得知，所有省份至少有1份相關(guān)政策文本；東部省份出臺(tái)的政策文本數(shù)量大于其他地區(qū)，尤其是北京、浙江、海南出臺(tái)的相關(guān)政策法規(guī)數(shù)居于前列；近兩年，云南、青海等西部省份的建設(shè)速度較快，出臺(tái)了4～5 份相關(guān)政策，數(shù)量上趕超了部分東部省份；山西、安徽、湖南、貴州、甘肅、西藏7 個(gè)省份的相關(guān)建設(shè)較缺乏，且出臺(tái)的政策法規(guī)一般都是綱領(lǐng)性文件，操作性不強(qiáng)，導(dǎo)致在實(shí)際監(jiān)管中缺乏配合、無(wú)法形成合力。

5 政策建議

通過(guò)梳理我國(guó)31 個(gè)省份科技信用監(jiān)管相關(guān)政策文件及文獻(xiàn)資料，篩查出一些問(wèn)題和亟待整頓的環(huán)節(jié)，為進(jìn)一步完善我國(guó)科技信用監(jiān)管體系的建設(shè)，提出如下建議。

5.1 促進(jìn)聯(lián)動(dòng)，構(gòu)建組織機(jī)構(gòu)的共治體系，使聯(lián)席會(huì)議制度盡快落地

在監(jiān)管主體上，國(guó)家到地方、國(guó)家各部委之間、地方各部門之間需要形成協(xié)同共治的監(jiān)管體系，這是統(tǒng)一思想、明確職責(zé)、資源配置的有效方式。目前從國(guó)家要求和對(duì)應(yīng)建設(shè)來(lái)看，各地應(yīng)盡快建立聯(lián)席會(huì)議制度，截至2022 年9 月，檢索到全國(guó)只有四川、浙江、北京、江蘇、云南五省建立了聯(lián)席會(huì)議，其他省份缺乏科技信用監(jiān)管的對(duì)口聯(lián)動(dòng)機(jī)構(gòu)容易使這項(xiàng)工作流于形式。此外，還要加強(qiáng)聯(lián)席會(huì)議召開(kāi)的連續(xù)性，穩(wěn)定連續(xù)的聯(lián)席會(huì)議是保障科技信用監(jiān)管、督促協(xié)調(diào)任務(wù)落實(shí)的重要前提，各地方政府應(yīng)盡快將這項(xiàng)制度落地。

5.2 從過(guò)程管理出發(fā)，進(jìn)一步擴(kuò)充機(jī)制體制建設(shè)內(nèi)容

首先，國(guó)家層面繼續(xù)發(fā)揮強(qiáng)大的戰(zhàn)略導(dǎo)向作用，完善頂層設(shè)計(jì)，在理論和價(jià)值上多做引導(dǎo)。一是從源頭抓監(jiān)管，改變目前管理機(jī)制重視事后對(duì)科研失信行為的處理，向事前倡導(dǎo)科研誠(chéng)信的方向轉(zhuǎn)變，變被動(dòng)為主動(dòng)，促進(jìn)監(jiān)管規(guī)范從滯后性轉(zhuǎn)為預(yù)見(jiàn)性，實(shí)現(xiàn)最佳效益。二是重視科技倫理的監(jiān)管。隨著現(xiàn)代社會(huì)科技發(fā)展的迅猛態(tài)勢(shì)，新的科技發(fā)展必將帶來(lái)倫理議題，尤其在治理概念、范圍和手段上，然而目前的科技治理體系難以與之相適應(yīng)，這比僅僅治理科研誠(chéng)信問(wèn)題更為棘手，因此國(guó)家在通過(guò)制度建設(shè)不斷完善科技信用監(jiān)管的同時(shí)，有必要加入科技倫理的價(jià)值要素，有效預(yù)防未來(lái)可能產(chǎn)生的重大科技政策風(fēng)險(xiǎn)。三是提倡對(duì)科研人員勞動(dòng)的尊重與引導(dǎo)。從科技信用的監(jiān)管歷程來(lái)看，國(guó)家的重視程度和規(guī)則制定一直在加碼，但并未降低失信案例的數(shù)量，因此，新時(shí)期需要轉(zhuǎn)變治理思路，從科技信用問(wèn)題產(chǎn)生的誘發(fā)機(jī)制入手，深挖科研生態(tài)體制的問(wèn)題，遵循對(duì)個(gè)體勞動(dòng)的尊重和引導(dǎo)，研究符合科研主體正常需求的評(píng)價(jià)、監(jiān)督、激勵(lì)機(jī)制，構(gòu)建有效的科技信用監(jiān)管體系。

其次，地方政府層面要對(duì)照國(guó)家上位法規(guī)查漏補(bǔ)缺，發(fā)掘本地資源，搭建特色機(jī)制體制。從科技業(yè)務(wù)事前事中事后全流程出發(fā)，按照緊迫性、易操作性和較快產(chǎn)生社會(huì)效益原則，可重點(diǎn)強(qiáng)化以下方面機(jī)制的建設(shè)：一是科技信用評(píng)價(jià)機(jī)制。盡量設(shè)置相對(duì)統(tǒng)一的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，并在實(shí)踐中重視對(duì)科技信用評(píng)價(jià)的運(yùn)用，提升信用管理的效果。二是聯(lián)合懲戒機(jī)制。政府作為社會(huì)信用建設(shè)的主導(dǎo)者，擔(dān)負(fù)著組織、示范、引導(dǎo)職責(zé)，政府各部門之間以及上級(jí)和下級(jí)部門之間應(yīng)暢通聯(lián)合懲戒機(jī)制，通過(guò)成熟的可操作機(jī)制，使各科研單位、基金管理部門、社會(huì)機(jī)構(gòu)逐步打破利益壁壘，聯(lián)合打擊不良信用行為，真正實(shí)現(xiàn)有效共治［18］。三是長(zhǎng)效的宣傳教育機(jī)制。目前科技管理重視舉報(bào)后對(duì)嚴(yán)重失信行為的懲戒，但事前教育工作流于形式，建議在實(shí)踐中積極摸索，早日使宣傳教育機(jī)制落到實(shí)處，形成符合人精神追求的預(yù)防監(jiān)督機(jī)制。

以上大部分建設(shè)思路在國(guó)家有關(guān)政策中已有體現(xiàn)，部分地方政府也將其寫(xiě)入了相關(guān)制度文本中，但在體制機(jī)制的實(shí)際搭建上仍存在框架粗放、監(jiān)管有盲區(qū)、流于形式等問(wèn)題，配合如前聯(lián)席會(huì)議等方式的組織機(jī)構(gòu)建設(shè)，結(jié)合未來(lái)的監(jiān)管需求，這部分內(nèi)容方面的建設(shè)將會(huì)趨于完善。

5.3 搭建誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，強(qiáng)化監(jiān)管的技術(shù)途徑

打通信息壁壘、實(shí)現(xiàn)信息共通共享是科技信用監(jiān)管體系建設(shè)的必然要求，國(guó)家與地方間、同級(jí)政府不同部門間、不同級(jí)政府間最終應(yīng)打通信息渠道，這也是對(duì)機(jī)構(gòu)和體制機(jī)制聯(lián)合管理的呼應(yīng)。建議國(guó)家盡早出臺(tái)適合時(shí)代發(fā)展的科技信用信息收集標(biāo)準(zhǔn)，以便盡早建立起全國(guó)完整統(tǒng)一的科技資源數(shù)據(jù)庫(kù)。目前我國(guó)大部分省份僅將該項(xiàng)工作寫(xiě)入了有關(guān)管理辦法或規(guī)劃綱要但尚未啟動(dòng)，因此，當(dāng)務(wù)之急要解決“有沒(méi)有”的問(wèn)題，沒(méi)有啟動(dòng)該項(xiàng)建設(shè)的應(yīng)盡早開(kāi)始，已有的數(shù)據(jù)庫(kù)則要進(jìn)行繼續(xù)完善。在國(guó)家尚未制定有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)前，各地方至少要做到數(shù)據(jù)中相關(guān)信息口徑統(tǒng)一，減少信息重復(fù)性收集工作，不重報(bào)、不漏報(bào)，提高科技信用信息的準(zhǔn)確性。此外，在地方科技管理部門門戶網(wǎng)站建設(shè)方面，可參考借鑒北京、浙江等省市的做法，增強(qiáng)網(wǎng)站對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)的搜索功能，或是依托其他第三方機(jī)構(gòu)搭建強(qiáng)大的數(shù)據(jù)信息平臺(tái)。

5.4 完善相關(guān)配套政策，強(qiáng)調(diào)可操作性

目前除個(gè)別省份制定了比較完備的關(guān)于信用評(píng)價(jià)、誠(chéng)信監(jiān)督、失信行為記錄、懲戒處理的專項(xiàng)政策外，多數(shù)省份的配套政策都是戰(zhàn)略性、綜合性的，缺乏實(shí)操性，因此建議各地方政府加快科技信用監(jiān)管體系建設(shè)，加大科技信用研究的投入，積極向已經(jīng)取得良好實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的省份學(xué)習(xí)，并結(jié)合本地實(shí)際情況盡早出臺(tái)相關(guān)配套專項(xiàng)政策；此外在設(shè)計(jì)和搭建配套政策之前，摸清目前自身已有相關(guān)政策框架，厘清空白區(qū)和優(yōu)劣勢(shì)，在全盤規(guī)劃后再進(jìn)行政策完善，推動(dòng)地方科技信用監(jiān)管體系建設(shè)。

6 結(jié)論與討論

對(duì)于科技信用監(jiān)管這個(gè)社會(huì)熱點(diǎn)問(wèn)題，本研究基于現(xiàn)有理論研究，對(duì)我國(guó)31 個(gè)省份的省級(jí)有關(guān)政策及個(gè)別有代表性的地市級(jí)有關(guān)政策文件進(jìn)行梳理，得出以下結(jié)論：其一，我國(guó)科技信用監(jiān)管體系的歷時(shí)性特征呈現(xiàn)出國(guó)家制定框架和方向、地方響應(yīng)跟進(jìn)的實(shí)踐過(guò)程，具體表現(xiàn)為政策基調(diào)由國(guó)家制定并負(fù)責(zé)牽頭管理，地方政府響應(yīng)跟進(jìn)并搭建起政策框架，再到地方全面鋪開(kāi)、因地制宜的完善式建設(shè)場(chǎng)景，但仍存在地方發(fā)展不平衡、難尋突破口的問(wèn)題。其二，我國(guó)科技信用監(jiān)管體系的共時(shí)性特征呈現(xiàn)出中國(guó)特色，國(guó)家運(yùn)用科研誠(chéng)信建設(shè)聯(lián)席會(huì)議制度并輔以信息通報(bào)的方式監(jiān)督地方落實(shí)，以此獲取實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)，形成央地互動(dòng)、信息流轉(zhuǎn)的共時(shí)性暢通模式，但整個(gè)體系互動(dòng)不夠，仍有疏漏和盲區(qū)問(wèn)題。

基于以上結(jié)論，提出以下建議：第一，穩(wěn)定連續(xù)的聯(lián)席會(huì)議是保障科技信用監(jiān)管的重要前提，繼續(xù)加大聯(lián)動(dòng)，構(gòu)建組織機(jī)構(gòu)的共治體系，使各地的聯(lián)席會(huì)議制度盡快落地；第二，從過(guò)程管理出發(fā)，進(jìn)一步擴(kuò)充機(jī)制體制建設(shè)內(nèi)容，結(jié)合現(xiàn)實(shí)需求的緊迫性和解決辦法的可行性，其中國(guó)家層面可重點(diǎn)針對(duì)事前監(jiān)管、科技倫理、提倡對(duì)個(gè)體勞動(dòng)的尊重和價(jià)值等方面入手，地方政府層面可著重推進(jìn)科技信用評(píng)價(jià)機(jī)制、聯(lián)合懲戒機(jī)制、長(zhǎng)效宣傳機(jī)制等方面的完善；第三，打通信息壁壘，盡快搭建成熟的科研誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)，強(qiáng)化監(jiān)管的技術(shù)途徑；第四，加快完善有針對(duì)性的配套政策，強(qiáng)調(diào)可實(shí)操性，這是科技信用監(jiān)管體系建設(shè)的重要一步。

科技信用監(jiān)管體系建設(shè)的內(nèi)涵遠(yuǎn)不只包括政策文本，未來(lái)可通過(guò)擴(kuò)大樣本量和加強(qiáng)實(shí)地調(diào)研繼續(xù)全面深入探討；另外，體系建設(shè)中的體制建設(shè)內(nèi)容龐雜、相關(guān)理論日益更新，對(duì)此，在今后的研究中也需要進(jìn)一步系統(tǒng)探討。