王松江, 周小潔

(昆明理工大學(xué) 管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院, 昆明 650500)

自貿(mào)區(qū)的建立是黨中央在新形勢(shì)下全面深化改革、擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放的重大戰(zhàn)略舉措。自貿(mào)區(qū)在中國(guó)全稱(chēng)為“自由貿(mào)易園區(qū)”(free tread zone,FTZ),是指一國(guó)(或地區(qū))在其轄區(qū)內(nèi)劃分出一塊土地作為貿(mào)易市場(chǎng),對(duì)該土地上的貿(mào)易活動(dòng)不做過(guò)多干涉,且對(duì)自境外進(jìn)入市場(chǎng)的商品關(guān)稅實(shí)行減免。與國(guó)際傳統(tǒng)的自由貿(mào)易(free tread area,FTA)最大的不同是主導(dǎo)主體的數(shù)量,FTA是多國(guó)參與多邊共同制定規(guī)則,而FTZ是單個(gè)國(guó)家主導(dǎo),自貿(mào)區(qū)的貿(mào)易活動(dòng)享受?chē)?guó)家發(fā)布的政策優(yōu)惠,同時(shí)也遵從國(guó)家制定的制度法規(guī)。自2013年上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)首次掛牌成立以來(lái),至2022年自貿(mào)區(qū)已六度擴(kuò)容,總數(shù)達(dá)21個(gè),形成了沿海、內(nèi)陸和沿邊全方位、有梯度的全面發(fā)展新格局,并且在制度創(chuàng)新、試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)推廣、更好融入國(guó)家重大戰(zhàn)略、持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境、促進(jìn)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展等方面取得積極成效[1]。盡管如此,中國(guó)的自貿(mào)區(qū)成立時(shí)間尚短,在建設(shè)過(guò)程中還存在著一些風(fēng)險(xiǎn),如地區(qū)發(fā)展參差不齊、改革措施落實(shí)不到位、自貿(mào)區(qū)服務(wù)業(yè)開(kāi)放度不足等,均制約著自貿(mào)區(qū)的建設(shè)進(jìn)度。

目前有關(guān)自貿(mào)區(qū)的研究大體集中于如何開(kāi)展自貿(mào)區(qū)發(fā)展戰(zhàn)略、建立自貿(mào)區(qū)所帶來(lái)的影響,以及在自貿(mào)區(qū)發(fā)展過(guò)程中存在的諸多問(wèn)題等方面。如王昆強(qiáng)等[2]從海南自貿(mào)區(qū)獨(dú)特的生態(tài)環(huán)境資源和文化社會(huì)資源出發(fā),兼收并蓄科技創(chuàng)新發(fā)展路徑的一般歷程和時(shí)代特色,提出海南自貿(mào)區(qū)科技創(chuàng)新戰(zhàn)略路徑選擇和管理對(duì)策。符正平[3]從五大方面提出了自貿(mào)區(qū)差異化發(fā)展的整體思路,并將自貿(mào)區(qū)差異化發(fā)展路徑大體分為探索國(guó)際物流中轉(zhuǎn)功能、探索產(chǎn)業(yè)開(kāi)放和產(chǎn)業(yè)合作、探索國(guó)內(nèi)外要素市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)、探索沿邊開(kāi)放戰(zhàn)略等九種。蔡春林和陳雨[4]對(duì)比廣東自貿(mào)區(qū)與海南自貿(mào)區(qū)當(dāng)前發(fā)展情況與發(fā)展規(guī)劃,發(fā)現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢(shì)、發(fā)展階段、人民幣國(guó)際化路徑、開(kāi)放模式上兩地尚存錯(cuò)位發(fā)展空間,提出實(shí)施錯(cuò)位發(fā)展戰(zhàn)略的路徑選擇,以促進(jìn)協(xié)調(diào)有序總體格局的構(gòu)建。胡藝等[5]基于面板數(shù)據(jù)的反事實(shí)分析法,以湖北自貿(mào)區(qū)為代表進(jìn)行評(píng)估,結(jié)果表明內(nèi)陸型自貿(mào)區(qū)中心城市對(duì)腹地城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展同時(shí)表現(xiàn)輻射效應(yīng)和虹吸效應(yīng),且整體經(jīng)濟(jì)外部?jī)粜?yīng)體現(xiàn)為輻射效應(yīng)。栗獻(xiàn)忠[6]對(duì)比中國(guó)與新加坡提升貿(mào)易便利化水平的做法,從差距中借鑒新加坡經(jīng)驗(yàn),得出中國(guó)提升自貿(mào)區(qū)貿(mào)易便利化水平的對(duì)策。

上述研究對(duì)自貿(mào)區(qū)未來(lái)的建設(shè)發(fā)展提供了重要啟示,但較少運(yùn)用定量方法來(lái)進(jìn)行分析,且鮮少?gòu)淖再Q(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)方面來(lái)進(jìn)行評(píng)價(jià)。物元可拓學(xué)說(shuō)起源于不相容問(wèn)題的轉(zhuǎn)化與求解研究,通過(guò)建立可拓集合,用關(guān)聯(lián)函數(shù)大小描述元素與集合之間的關(guān)系,化“屬于”與“不屬于”的定性界限為定量描述,同時(shí)把事物、特征和量值組合的有序三元組來(lái)作為描述事物的基本元,稱(chēng)為物元,物元的變換是用來(lái)解決不相容問(wèn)題的工具[7]。所以物元可拓學(xué)說(shuō)在解決復(fù)雜多變的矛盾問(wèn)題方面有著獨(dú)到的優(yōu)勢(shì),而自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)正是一個(gè)典型的定性與定量結(jié)合、復(fù)雜可變的問(wèn)題。傳統(tǒng)物元可拓模型一般采用最大隸屬度作為判別準(zhǔn)則,但是該方法在計(jì)算時(shí)有時(shí)無(wú)法包含待評(píng)物元完整的信息,導(dǎo)致評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性降低,故在就近評(píng)判貼近度時(shí),采用非對(duì)稱(chēng)貼近度,使結(jié)果更加精準(zhǔn)。在建立自貿(mào)區(qū)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制的基礎(chǔ)上,對(duì)自貿(mào)區(qū)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行梳理分析,構(gòu)建自貿(mào)區(qū)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系,采用層次分析法對(duì)指標(biāo)賦權(quán),運(yùn)用改進(jìn)的物元可拓模型計(jì)算自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素之間的聯(lián)系,獲得最終評(píng)價(jià)等級(jí),以期為自貿(mào)區(qū)建設(shè)提供一個(gè)新思路。

1 自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

1.1 自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制構(gòu)建

根據(jù)課題前置風(fēng)險(xiǎn)管控研究成果,構(gòu)建了自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理要素相容性與互補(bǔ)性兼有的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、防控系統(tǒng)綜合集成機(jī)制體系,兼并風(fēng)險(xiǎn)管控六大系統(tǒng)(風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)評(píng)估系統(tǒng))是研究自貿(mào)區(qū)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制系統(tǒng)集成的要求。其中自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)由三個(gè)子系統(tǒng)構(gòu)成,分別是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別子系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估子系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)評(píng)估子系統(tǒng),三大子系統(tǒng)貫穿于自貿(mào)區(qū)建設(shè)全過(guò)程。自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)防控系統(tǒng)由自貿(mào)區(qū)風(fēng)險(xiǎn)管控子系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)子系統(tǒng)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移子系統(tǒng)構(gòu)成,三大子系統(tǒng)相互支撐相互融合同時(shí)在邏輯上層層遞進(jìn)。兩大系統(tǒng)共同構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)防控的風(fēng)險(xiǎn)管控體系(圖1)。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)管控系統(tǒng)框架

1.2 自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素提取

自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程,科學(xué)合理建立影響自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)指標(biāo)是保證評(píng)價(jià)有效性的首要前提。自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)受到諸多因素的影響,各種影響因素之間關(guān)系錯(cuò)雜、界限含糊,因此,選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)的基本原則是全面、有效、簡(jiǎn)潔,即要以盡量少的指標(biāo),盡可能反映最完備和最重要的信息?；陲L(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、風(fēng)險(xiǎn)防控六大系統(tǒng),從風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移與風(fēng)險(xiǎn)管控六個(gè)方面出發(fā),查閱相關(guān)文獻(xiàn)并結(jié)合自貿(mào)區(qū)建設(shè)特點(diǎn),提取出復(fù)雜系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素,運(yùn)用層次分析法,建立自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。將復(fù)雜系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)因素分為五個(gè)大類(lèi),細(xì)化為23個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素,如表1所示。

表1 自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

1.3 自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

將自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分為四級(jí),用E=E1、E2、E3、E4表示,分別為優(yōu)、良、中、差四級(jí)。在自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)領(lǐng)域沒(méi)有統(tǒng)一的客觀標(biāo)準(zhǔn),故采用專(zhuān)家打分法對(duì)各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行評(píng)分。為直觀簡(jiǎn)潔精準(zhǔn)考量,采用百分制,每一項(xiàng)指標(biāo)的分值均為0～100,對(duì)應(yīng)指標(biāo)的分?jǐn)?shù)越高,則表示風(fēng)險(xiǎn)防控的表現(xiàn)越好,體現(xiàn)為該自貿(mào)區(qū)建設(shè)過(guò)程中此項(xiàng)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)越低,評(píng)分范圍如表2所示。

表2 自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)

2 改進(jìn)物元可拓模型的建立

可拓學(xué)是以可拓?cái)?shù)學(xué)與物元理論為理論基礎(chǔ)的學(xué)科,物元是可拓學(xué)的邏輯細(xì)胞[8]。以有序三元組R=(N,C,X)作為描述事物的基本元素,簡(jiǎn)稱(chēng)物元。其中N為事物;C為特征,如長(zhǎng)、面積、位置等;X為事物N關(guān)于特征C的取值范圍,如果用n項(xiàng)特征來(lái)表示事物N,則稱(chēng)為n維物元。如果將自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)定義為基本物元R,則N為自貿(mào)區(qū),C為自貿(mào)區(qū)風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo),X為各評(píng)價(jià)指標(biāo)的量值范圍。關(guān)于構(gòu)建自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的步驟如下:

第一步：確定經(jīng)典域。

根據(jù)自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn),將自貿(mào)區(qū)評(píng)價(jià)等級(jí)分為e種等級(jí)(e=1,2,…,s)。設(shè)自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)為N0e,自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)為Cj(j=1,2,…,n),各評(píng)價(jià)指標(biāo)Cj的取值范圍X0ej為(a0ej,b0ej)(j=1,2,…,n),則自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)的經(jīng)典域?yàn)?/p>

(1)

式中:R0e為n維的經(jīng)典域物元。

第二步：確定節(jié)域。

自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的絕對(duì)取值范圍為各待評(píng)自貿(mào)區(qū)各指標(biāo)的節(jié)域物元,可以表示為

(2)

式中:Rq為節(jié)域物元;Nq為各待評(píng)自貿(mào)區(qū);Xqj=(aqj,bqj)為待評(píng)自貿(mào)區(qū)Nq關(guān)于評(píng)價(jià)指標(biāo)Cj的量值范圍;j=1,2,…,n。

第三步：確定待評(píng)物元。

根據(jù)自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的現(xiàn)實(shí)情況來(lái)確定待評(píng)事物單元組Ni(i=1,2,…,m)、各項(xiàng)特征Cj及各項(xiàng)特征的取值Xij,即待評(píng)自貿(mào)區(qū)、建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)各項(xiàng)指標(biāo)和各評(píng)價(jià)指標(biāo)等級(jí)劃分,從而建立自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)待評(píng)物元,待評(píng)物元可以表示為

(3)

式中:Ni為各待評(píng)自貿(mào)區(qū);Xij為各自貿(mào)區(qū)Ni的各評(píng)價(jià)指標(biāo)Cj的取值;i=1,2,…,m;j=1,2,…,n。

第四步：建立評(píng)價(jià)指標(biāo)關(guān)聯(lián)度函數(shù)。

根據(jù)關(guān)聯(lián)度函數(shù)計(jì)算公式,由每個(gè)待評(píng)事物的各個(gè)特征值,確定第i(i=1,2,…,m)個(gè)待評(píng)事物Ni的第j(j=1,2,…,n)項(xiàng)特征Cj關(guān)于評(píng)價(jià)等級(jí)e(e=1,2,…,s)的關(guān)聯(lián)度,關(guān)聯(lián)度函數(shù)可以表示為

(4)

式中:Ke(xij)為待評(píng)自貿(mào)區(qū)Ni的各項(xiàng)指標(biāo)值Xij對(duì)于各評(píng)價(jià)等級(jí)N0e的關(guān)聯(lián)度,即

(5)

第五步：層次分析法確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重。

首先,構(gòu)造判斷矩陣。根據(jù)指標(biāo)層次結(jié)構(gòu)模型與既定的打分標(biāo)準(zhǔn)構(gòu)建各級(jí)指標(biāo)的判斷矩陣。判斷矩陣,即是對(duì)上一層元素來(lái)說(shuō),該層與之相關(guān)的元素之間以數(shù)字表示相對(duì)重要性,可以表示為H=Hl×l。判斷矩陣的標(biāo)度及含義如表3所示。

表3 判斷矩陣標(biāo)度及含義

其次,判斷矩陣一致性檢驗(yàn)。計(jì)算判斷矩陣H一致性指標(biāo)CI與一致性比率CR。

式中:λmax為判斷矩陣H的最大特征值;RI為隨機(jī)一致性指標(biāo);l為相對(duì)于上一級(jí)指標(biāo)來(lái)說(shuō)本級(jí)的指標(biāo)數(shù)量。

若CR<0.1,則具有滿意一致性,通過(guò)一致性檢驗(yàn),否則判斷矩陣H需要重新進(jìn)行調(diào)整。

再次,層次單排序。使用最大特征值法計(jì)算權(quán)重,對(duì)最大特征值對(duì)應(yīng)的特征向量進(jìn)行歸一化處理,得到的向量則為該層對(duì)于上一層的相對(duì)權(quán)重。

最后,層次總排序。對(duì)各層次間的相對(duì)權(quán)重進(jìn)行組合,可得到每個(gè)指標(biāo)對(duì)于總目標(biāo)的相對(duì)權(quán)重wj(j=1,2,…,n)。

第六步：計(jì)算待評(píng)物元指標(biāo)綜合關(guān)聯(lián)度。

各待評(píng)物元的綜合關(guān)聯(lián)度,是指待評(píng)價(jià)事物Ni的評(píng)價(jià)指標(biāo)關(guān)于綜合評(píng)價(jià)等級(jí)N0e的歸屬程度,由關(guān)聯(lián)度Ke(xij)進(jìn)行加權(quán)處理得來(lái),綜合關(guān)聯(lián)度Ke(Ni)可以表示為

(7)

第七步：確定自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)。

以往最常使用的等級(jí)評(píng)判方法是最大隸屬度原則,是取綜合關(guān)聯(lián)度最大值對(duì)應(yīng)的等級(jí)區(qū)間作為自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)所處的等級(jí),可以表示為

Kt(Ni)=max{ke(Ni)|e=1,2,…,s}

(8)

則有待評(píng)自貿(mào)區(qū)Ni建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)屬于N0t(t∈{1,2,…,s})。

但是最大隸屬度原則在某些情況下會(huì)失效,造成部分信息缺失,故采用更加精準(zhǔn)的最大貼近度方法來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)[9],并驗(yàn)證了該方法的有效性,其原理為

(9)

式中:μA和μB分別為A、B所對(duì)應(yīng)的對(duì)象;vk為對(duì)應(yīng)的評(píng)語(yǔ);p為調(diào)節(jié)因子,為了使評(píng)價(jià)結(jié)果處于較好的水平,此處取p=1。

若自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)分類(lèi)為V=v1,v2,…,vj,則稱(chēng)Di={0,…,1,…,0}={d1,…,di-1,di,di+1,…,dj}(1為第i個(gè)分量)是vi的特征模糊子集,則其非對(duì)稱(chēng)貼近度可按如下方法[10]計(jì)算。

其次,計(jì)算非對(duì)稱(chēng)標(biāo)準(zhǔn)度N=(B,Di),有

N=(B,Di)=N(B(i),D1)

(10)

(11)

式中:p=1。

第八步：進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

若N(B,Dj)=maxx1?i?jN(B,Di),則自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果為vj級(jí)。

3 自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)證分析

選取上海自貿(mào)區(qū)、天津自貿(mào)區(qū)、廣東自貿(mào)區(qū)、四川自貿(mào)區(qū)及云南自貿(mào)區(qū)五個(gè)自貿(mào)區(qū),對(duì)其所屬的片區(qū)進(jìn)行綜合調(diào)查評(píng)價(jià),進(jìn)行編號(hào)1～5,將統(tǒng)計(jì)結(jié)果作為待評(píng)物元的建立基礎(chǔ),如表4所示。

表4 部分自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查

3.1 經(jīng)典域、節(jié)域與待評(píng)物元

依據(jù)式(1)和式(2)建立的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,以及各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)劃分準(zhǔn)則與評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn),可以確定經(jīng)典域與節(jié)域如下。

(12)

式中:R0為經(jīng)典域;Rp為節(jié)域;N1～N4為四個(gè)評(píng)價(jià)等級(jí)“優(yōu)、良、中、差”。

依據(jù)部分自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的調(diào)查結(jié)果(表4)。以自貿(mào)區(qū)1為例,根據(jù)式(3)計(jì)算,則自貿(mào)區(qū)1的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)待評(píng)價(jià)物元模型為

(13)

式中:R1為第1個(gè)自貿(mào)區(qū)的物元;c1～c23為相應(yīng)自貿(mào)區(qū)對(duì)應(yīng)23項(xiàng)指標(biāo)的具體分值。

同理可建立其他待評(píng)價(jià)物元模型。

3.2 計(jì)算關(guān)聯(lián)度

依據(jù)式(4)和式(5)計(jì)算待評(píng)自貿(mào)區(qū)1的各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)關(guān)于各風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的關(guān)聯(lián)度,結(jié)果表5所示。同理得到其他四個(gè)自貿(mào)區(qū)的評(píng)價(jià)指標(biāo)關(guān)聯(lián)度。

表5 自貿(mào)區(qū)1評(píng)價(jià)指標(biāo)關(guān)于各等級(jí)的關(guān)聯(lián)度

3.3 計(jì)算指標(biāo)權(quán)重

使用層次分析法來(lái)確定各項(xiàng)指標(biāo)的相對(duì)權(quán)重。邀請(qǐng)6位自貿(mào)區(qū)研究相關(guān)的專(zhuān)家對(duì)23個(gè)指標(biāo)之間重要度的相對(duì)值進(jìn)行打分,按照表3的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)確定初始判斷矩陣,對(duì)初始判斷矩陣進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。全部通過(guò)一致性檢驗(yàn)后對(duì)每位專(zhuān)家的結(jié)果分別計(jì)算權(quán)重,這里選取第一位專(zhuān)家的評(píng)價(jià)結(jié)果作為示例。

第一位專(zhuān)家進(jìn)行打分評(píng)價(jià)后得到6個(gè)初始判斷矩陣,依據(jù)式(6)判斷全部通過(guò)一致性檢驗(yàn),然后分別對(duì)準(zhǔn)則層和指標(biāo)層計(jì)算權(quán)重,層次單排序組合得到層次總排序,即每一項(xiàng)指標(biāo)對(duì)于目標(biāo)層自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)權(quán)重。第一位專(zhuān)家的綜合權(quán)重如表6所示。

表6 第一位專(zhuān)家評(píng)價(jià)指標(biāo)綜合權(quán)重

同理,可以對(duì)其他五位專(zhuān)家的評(píng)價(jià)結(jié)果做如上處理,可以得到6個(gè)人各自的指標(biāo)權(quán)重,算術(shù)平均最終得到各項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)的綜合權(quán)重,如表7所示。

表7 各評(píng)價(jià)指標(biāo)綜合權(quán)重

3.4 計(jì)算綜合關(guān)聯(lián)度并進(jìn)行等級(jí)評(píng)定

依據(jù)式(7)對(duì)五大自貿(mào)區(qū)各指標(biāo)的關(guān)聯(lián)度進(jìn)行加權(quán)得到綜合關(guān)聯(lián)度,并按照式(9)采用非對(duì)稱(chēng)貼近度原則判別五大自貿(mào)區(qū)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí),結(jié)果如表8所示。

表8 基于非對(duì)稱(chēng)貼近度的五大自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)綜合關(guān)聯(lián)度

由表8可知,在五大自貿(mào)區(qū)歸屬于四個(gè)等級(jí)的結(jié)果中取最大值,則五大自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)為“優(yōu)、優(yōu)、優(yōu)、良、良”。

4 分析與結(jié)論

4.1 結(jié)果分析

4.1.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重分析

各評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重變化曲線如圖2所示,由圖2可知有幾個(gè)指標(biāo)權(quán)重很大,由高到低排序?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)防控平臺(tái)指揮建設(shè)情況D1、風(fēng)險(xiǎn)排查網(wǎng)絡(luò)不完善Y3、各區(qū)域產(chǎn)業(yè)惡性輸出D4和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案不完善Y1。其中從風(fēng)險(xiǎn)管控六大系統(tǒng)來(lái)看,雖然從層次上來(lái)說(shuō)對(duì)于各自貿(mào)區(qū)的頂層規(guī)劃是至關(guān)重要的,制度創(chuàng)新是自貿(mào)區(qū)建設(shè)的重中之重,但與此同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)的重要性也不容忽視,風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案的設(shè)計(jì)對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與處理,有著切實(shí)重大的影響,直接影響到風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生后對(duì)于自貿(mào)區(qū)建設(shè)的損失。

圖2 各評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重變化曲線

4.1.2 自貿(mào)區(qū)對(duì)比分析

對(duì)五大自貿(mào)區(qū)進(jìn)行對(duì)比分析,上海自貿(mào)區(qū)的評(píng)價(jià)結(jié)果為最優(yōu),以此為基準(zhǔn),將其他四個(gè)自貿(mào)區(qū)(天津自貿(mào)區(qū)、廣東自貿(mào)區(qū)、四川自貿(mào)區(qū)、云南自貿(mào)區(qū))的分值對(duì)上海自貿(mào)區(qū)的分?jǐn)?shù)求比值,得到圖3的各自貿(mào)區(qū)對(duì)比圖。由圖3可知,評(píng)價(jià)為優(yōu)秀的廣東自貿(mào)區(qū)僅僅在片區(qū)發(fā)展土地和人才要素瓶頸Q2與各級(jí)成員風(fēng)險(xiǎn)理解和風(fēng)險(xiǎn)防控能力較低Q4兩個(gè)指標(biāo)上與基準(zhǔn)線偏差有些明顯,其他方面均與上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)程度幾近同步。評(píng)價(jià)為優(yōu)秀的天津自貿(mào)區(qū)在信息化協(xié)同作業(yè)不足L3、入駐企業(yè)結(jié)構(gòu)問(wèn)題Q1、片區(qū)發(fā)展土地和人才要素瓶頸Q2與自貿(mào)區(qū)開(kāi)放度不足Q3四項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)上與基準(zhǔn)值偏差較為明顯,其他指標(biāo)與上海自貿(mào)區(qū)也有些差距。而評(píng)價(jià)為良好的四川自貿(mào)區(qū)與云南自貿(mào)區(qū)在某些指標(biāo)上與基準(zhǔn)值偏差很大,這也是造成兩個(gè)自貿(mào)區(qū)與上海自貿(mào)區(qū)拉開(kāi)差距的主要原因,如公眾參與度不高L4、片區(qū)發(fā)展土地和人才要素瓶頸Q2是首當(dāng)其沖的指標(biāo),同時(shí)其他例如風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案不完善Y1、入駐企業(yè)結(jié)構(gòu)問(wèn)題Q1等也是存在很大改進(jìn)空間的指標(biāo),經(jīng)濟(jì)地理劣勢(shì)導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)劣勢(shì),人才土地要素瓶頸突出,兩個(gè)自貿(mào)區(qū)應(yīng)該在這些方面重點(diǎn)加強(qiáng)改進(jìn),尋求差異化產(chǎn)業(yè)增強(qiáng)凝聚力。由此可見(jiàn),通過(guò)對(duì)比自貿(mào)區(qū)與基準(zhǔn)自貿(mào)區(qū)的差距,可以得到該自貿(mào)區(qū)當(dāng)前最緊要的劣勢(shì),從而在自貿(mào)區(qū)建設(shè)過(guò)程中有針對(duì)性地進(jìn)行提升。

圖3 五大自貿(mào)區(qū)各評(píng)價(jià)指標(biāo)相對(duì)比值

4.2 結(jié)論與建議

基于風(fēng)險(xiǎn)管控的六大系統(tǒng)理念,從頂層設(shè)計(jì)、預(yù)警與響應(yīng)、流通系統(tǒng)、企業(yè)與科技文化五個(gè)方面建立自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)影響因素系統(tǒng),并組合層次分析法和物元可拓方法,建立自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型。其中,物元可拓方法放棄了傳統(tǒng)的最大隸屬度原則,選取了更為精準(zhǔn)的非對(duì)稱(chēng)貼近度原則進(jìn)行計(jì)算。將模型在五個(gè)自貿(mào)區(qū)中進(jìn)行應(yīng)用,實(shí)證結(jié)果表明所選取的五大自貿(mào)區(qū)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)之間差異較為明顯,其中第一批掛牌的上海自貿(mào)區(qū)是其中建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表現(xiàn)最優(yōu)異的,其次是第二批的廣東自貿(mào)區(qū)和天津自貿(mào)區(qū),最后評(píng)價(jià)為良的是第三批和第五批的四川自貿(mào)區(qū)與云南自貿(mào)區(qū),在建設(shè)方面風(fēng)險(xiǎn)較為明顯。

通過(guò)分析發(fā)現(xiàn):第一,在中國(guó)自貿(mào)區(qū)的建設(shè)過(guò)程中,不僅要從縱向上進(jìn)一步深化制度創(chuàng)新引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新,并且也要從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與風(fēng)險(xiǎn)管控兩個(gè)大方面著手,從橫向上增強(qiáng)自貿(mào)區(qū)建設(shè)各方面的抗風(fēng)險(xiǎn)能力;第二,各自貿(mào)區(qū)之間的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)從總體上來(lái)說(shuō)差異較大,其所處的地緣經(jīng)濟(jì)因素占據(jù)較大部分的原因,這又引發(fā)了其他一些方面的不均衡,同時(shí)比較明顯的是自貿(mào)區(qū)建設(shè)時(shí)間長(zhǎng)短的影響,體現(xiàn)為越后建立的自貿(mào)區(qū)相對(duì)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)越大。因此,處于劣勢(shì)的自貿(mào)區(qū)限于各種客觀條件,在學(xué)習(xí)先行自貿(mào)區(qū)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的同時(shí),應(yīng)盡量尋求錯(cuò)位化、差異化發(fā)展,擴(kuò)大開(kāi)放度,從而突破先行者優(yōu)勢(shì),但同時(shí)也要避免同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)。