黃曼君 丁永奎 程璐瑤

摘要：中試基地是科研成果轉(zhuǎn)化的必經(jīng)之地，一頭連著科技成果創(chuàng)新，另一頭連著市場開發(fā)應用，加強其建設和發(fā)展對促進科技成果轉(zhuǎn)化具有重要意義。文章從區(qū)域分布、建設主體、建設模式3個方面分析廣西科技成果轉(zhuǎn)化中試基地的建設現(xiàn)狀，并在此基礎上指出中試基地分類、條件功能等基礎理論研究缺失、中試基地的“共享”功能還有待進一步強化等問題和困難，同時梳理、借鑒國內(nèi)北京、上海、江蘇、深圳等地市中試基地建設和管理有關政策和措施，從加強中試基地有關理論研究和政策法規(guī)體系建設等方面提出若干加強廣西中試基地建設、提高科技成果轉(zhuǎn)化效率的對策建議。

關鍵詞：科技成果；中試基地；轉(zhuǎn)化效率

中圖分類號：G322? 文獻標識碼：A? ?文章編號：1674-0688（2023）04-0029-04

0 引言

《中華人民共和國促進科技成果轉(zhuǎn)化法（2015年修訂）》［1］指出，科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對科學研究與技術開發(fā)產(chǎn)生的具有實用價值的科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動?？萍汲晒D(zhuǎn)化一般有4個環(huán)節(jié)：技術原理的構想、實驗室研究、中試放大、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。相關數(shù)據(jù)顯示，經(jīng)過中試的科技成果產(chǎn)業(yè)化成功率可達80％，而未經(jīng)中試的科技成果產(chǎn)業(yè)化成功率不足30％［2］。在梳理外文文獻的過程中發(fā)現(xiàn)，國外更多地將科研成果從實驗室走向產(chǎn)業(yè)化的載體定義為“試驗工廠”“示范工廠”，有別于人們對“中試”載體——中試基地的定義。大多數(shù)在實驗室開發(fā)、沒有經(jīng)過“試驗工廠”“示范工廠”的技術都無法進入市場，而開發(fā)新的知識領域可能需要幾十年的時間［3］，許多從事這種開發(fā)工作的公司在所謂的“死亡之谷”中窒息而死［4］。縱觀國內(nèi)外，“中試基地”“試驗工廠”“示范工廠”等載體建設是科研成果從實驗室小試到產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的必經(jīng)之路，一頭連著科技成果創(chuàng)新，另一頭連著市場開發(fā)應用。因此，提高科技成果轉(zhuǎn)化效率必須重視中試基地的建設和發(fā)展已經(jīng)成為普遍的共識?；诖耍疚膹膮^(qū)域分布、建設主體、建設模式3個方面分析廣西目前經(jīng)認定的科技成果轉(zhuǎn)化中試基地的建設現(xiàn)狀、存在問題及困難，并在此基礎上提出加強廣西中試基地建設和發(fā)展、提高科技成果轉(zhuǎn)化效率的對策建議，以期為推動相關領域的研究和探索提供一定的借鑒。

1 廣西科技成果轉(zhuǎn)化中試基地建設現(xiàn)狀

近幾年，各級政府部門紛紛加強對中試基地建設引導和支持，例如2019年北京重新修訂的《北京市促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》［5］中涉及11項中試相關政策；上海市人民政府在《上海市促進科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案（2021—2023）》［6］中提出試點建立科技成果概念驗證引導資金，鼓勵投資機構、技術轉(zhuǎn)移機構等投資早期科技成果；廣東省2019年修訂的《廣東省促進科技成果轉(zhuǎn)化條例》［7］，要求地方政府建設為科技成果轉(zhuǎn)化提供中間試驗和工業(yè)性試驗的公共研究開發(fā)平臺；深圳市在2018年發(fā)布的《深圳市人民政府印發(fā)關于加大營商環(huán)境改革力度若干措施的通知》［8］中明確提出要探索、設立100億元中試創(chuàng)新基金用于支持中試基地、中試生產(chǎn)線建設，加快推進創(chuàng)新科研成果轉(zhuǎn)化應用和產(chǎn)業(yè)化；2021年江蘇省政府印發(fā)《江蘇省化工中試基地和中試項目管理辦法（試行）》［9］，在全國率先發(fā)布化工類中試基地管理辦法。

廣西于2021年啟動實施自治區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化中試基地建設工作，立足重點產(chǎn)業(yè)需求、依托國家級或自治區(qū)重點實驗室、技術創(chuàng)新中心和新型研發(fā)機構等各類科創(chuàng)平臺、構建行業(yè)全覆蓋布局、開放共享的中試服務體系，滿足行業(yè)科技成果中試放大、工藝驗證、熟化服務需求，實現(xiàn)科技成果與生產(chǎn)轉(zhuǎn)化的順暢銜接，促進創(chuàng)新鏈與產(chǎn)業(yè)鏈融合發(fā)展，并分批建設并認定區(qū)級中試基地。相關的支持政策包括在廣西科技計劃中安排自治區(qū)中試基地建設項目，給予自治區(qū)級中試基地建設和運行獎補；同時，支持自治區(qū)級中試基地優(yōu)先承擔國家和自治區(qū)級科技計劃項目；鼓勵企業(yè)通過中試基地合作開發(fā)或購買科技成果實施產(chǎn)業(yè)化，按照廣西企業(yè)購買科技成果補助相關管理辦法，給予企業(yè)優(yōu)先支持。相關報道顯示，目前共有24家成果轉(zhuǎn)化中試研究基地獲得政府部門的認定。24家中試基地總面積約為35萬m2，中試設施設備總價值達到16億多元；2022年，服務企業(yè)共326家，開展中試服務27 400多次；取得新工藝技術、產(chǎn)品及裝置200多個，孵化企業(yè)（項目）為12個；獲授權發(fā)明專利404項，實用新型643項；成果轉(zhuǎn)化332項，產(chǎn)生經(jīng)濟效益294.30億元 ［10］。廣西現(xiàn)階段認定的科技成果轉(zhuǎn)化中試基地的地域分布、建設主體及建設模式等如圖1～3所示。

從地域分布來看（如圖1所示），中試基地主要集中在產(chǎn)業(yè)需求相對旺盛、創(chuàng)新資源集聚的南寧、桂林、柳州三地，占比達到70.83%。中試基地產(chǎn)業(yè)布局與廣西創(chuàng)新發(fā)展產(chǎn)業(yè)相契合，主要覆蓋金屬材料、生物醫(yī)藥、電子信息、汽車等產(chǎn)業(yè)領域，既強化主導產(chǎn)業(yè)強鏈、補鏈，又瞄準新興產(chǎn)業(yè)賽道提前布局。

從中試基地建設主體來看（如圖2所示），廣西中試基地建設高校參與率達54.17%，超一半中試研究基地建設主體選擇嵌入擁有高校成員的外部創(chuàng)新網(wǎng)絡，以期獲取必要的知識基礎、降低冗余性知識的風險，其中依托廣西大學的有5家，桂林電子科技大學的有4家；中試基地建設中的企業(yè)參與率達91.67%，大多依靠廣西汽車集團有限公司、廣西玉柴機器股份有限公司、廣西南南鋁加工有限公司等行業(yè)龍頭企業(yè)建設。

從中試基地建設模式來看（如圖3所示），廣西中試研究基地完全依托高校、企業(yè)、事業(yè)單位建設的占比分別為8.33%、25%、8.33%；依托“企業(yè)+高校”“企業(yè)+事業(yè)單位”“高校+事業(yè)單位”“企業(yè)+高校+事業(yè)單位”聯(lián)合共建的占比分別為37.5%、12.5%、4.17%、4.17%。中試基地建設模式豐富，企業(yè)在中試基地建設中表現(xiàn)較為活躍，偏好于與高校聯(lián)合共建，企業(yè)作為科技創(chuàng)新主體的地位得到凸顯。

2 存在問題和困難

2.1 中試基地分類、條件功能等理論基礎研究缺失

在不同的產(chǎn)業(yè)和技術中，經(jīng)費需求、中試流程、資源配置、時間跨度、評價標準、管理模式等存在巨大差異且專業(yè)性極強［11］，侯小星等［12］從中試基地的開放程度、功能多樣化的差異角度，將中試基地分為開放式、半開放式。王帥帥等［13］分析中試基地有從行業(yè)性質(zhì)和特點分類的，如化工類、醫(yī)藥類、新材料類等；有從資金支持渠道和依托單位分類的，如國家級中試基地和省市級中試基地；也有從科技成果流動方向分類的，如接產(chǎn)放大型、移花接木型、擴散輻射型。國外一些研究人員對“中試”載體進行“試驗工廠”和“示范工廠”兩種概念上的區(qū)分，認為“試驗工廠”是在擴大技術規(guī)模的過程中進行的實驗，屬于驗證型載體，目的是測試、評估、描述、驗證新技術的不同技術方案；而“示范工廠”的概念是一個更接近全面生產(chǎn)的大型實驗環(huán)境，屬于永久性測試中心，目的是實現(xiàn)持續(xù)改進、測試新的技術方案，促進應用和基礎研究［14-15］?！霸囼灩S”側(cè)重于測試發(fā)明在現(xiàn)實世界環(huán)境中的可行性，而“示范工廠”則側(cè)重于技術擴散。

目前，無論是廣西還是國內(nèi)其他省份落地建設的中試基地，主要以重點產(chǎn)業(yè)/產(chǎn)品/裝備等命名。相比重點實驗室、工程中心和新型研發(fā)機構等創(chuàng)新平臺的運行模式、體制機制已經(jīng)發(fā)展比較成熟的現(xiàn)狀，打造中試基地仍存在分類不夠清晰和理論體系尚未成型的問題，即中試基地分類交叉、沒有細化且有關中試基地建設機制及條件功能等理論研究缺失，總體運行績效評價制度、中試風險分擔機制等尚未建立。理論研究缺失會導致政策制定和實施缺乏科學依據(jù)，容易出現(xiàn)政策效果不佳，社會資源浪費的情況。此外，中試基地的精細化管理與發(fā)展也需要科學的理論指導、精準的數(shù)據(jù)分析和科學的決策的支持，而這些都需要有科學的理論基礎。

2.2 中試基地的共享功能還待進一步強化

從廣西中試基地階段性建設成效來看，中試基地均關聯(lián)地方主導產(chǎn)業(yè)或優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)，如由廣西南鋁加工有限公司建設的廣西高端鋁合金新材料科技成果轉(zhuǎn)化中試研究基地、桂林電子科技大學牽頭建設的廣西半導體芯片封裝與測試科技成果轉(zhuǎn)化中試研究基地等。中試基地既有落戶經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)（如廣西無機與合金材料科技成果轉(zhuǎn)化中試研究基地），也有落戶高新區(qū)（如廣西環(huán)保技術裝備科技成果轉(zhuǎn)化中試研究基地）和落戶產(chǎn)業(yè)園區(qū)（如廣西新能源商用車科技成果轉(zhuǎn)化中試研究基地等）。考慮廣西產(chǎn)業(yè)的實際分布情況，目前中試基地相關政策并沒有明文規(guī)定行業(yè)中試基地必須在產(chǎn)業(yè)園區(qū)內(nèi)建設，但縱觀區(qū)外，如江蘇省發(fā)布的《江蘇省化工中試基地和中試項目管理辦法（試行）》（蘇工信規(guī)〔2021〕2號）［9］，明文規(guī)定化工中試基地必須在化工園區(qū)內(nèi)建設，以便更好地實現(xiàn)中試基地的規(guī)范管理和促進園區(qū)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)鏈條的延伸和合作。河北衡水高新區(qū)承接京津產(chǎn)業(yè)溢出，構建的科技成果轉(zhuǎn)化“衡水模式”也是基于強化與產(chǎn)業(yè)園區(qū)的緊密鏈接和資源共享。隨著后期廣西認定的中試基地數(shù)量的進一步增加，中試資源的進一步分散，部分未納入園區(qū)建設的中試項目可能會給共享功能服務帶來一定的難度。

2.3 銀行、保險、風險投資機構等金融機構直接參與程度不足

較大規(guī)模、資本和技術密集型的中試基地的建設，不僅存在技術上的不確定性［14］，還涉及市場需求、公眾態(tài)度和法律政策的不確定性。這些不確定性往往無法由企業(yè)或者高?？蒲性核鶈为毘袚⒔鉀Q，尤其需要政府公共資金（如投資補貼）、銀行、保險、風險投資機構等金融機構參與解決。

廣西對獲得認定的自治區(qū)級中試基地，可申報并獲得一定的獎勵性后補助。從建設模式來看，依托“企業(yè)+高?！惫步ǖ闹性嚮乇壤罡撸急葹?7.5%；其次是完全依托企業(yè)建設的中試基地，占比為25%；“企業(yè)+高校+事業(yè)單位”三方共建的比例最低，占比為4.17%。國內(nèi)個別省份有由地方科技管理部門、地方政府、高校和企業(yè)等多方參與共建的情況，如大連理工大學長興島精細化工中試基地，通過地方政府組建平臺服務公司服務中試基地的建設和發(fā)展。目前，無論是從廣西還是國內(nèi)省份來看，都暫未有銀行、保險、風險投資機構等金融機構直接參與中試基地建設的相關報道。

3 有關建議

3.1 加強中試有關理論研究和政策法規(guī)體系建設

（1）加強中試有關理論研究。中試基地作為新技術、新產(chǎn)品研發(fā)的重要場所，不同產(chǎn)業(yè)的技術特點和需求不同，為更好地服務不同產(chǎn)業(yè)，需要加強中試有關分類理論研究，探究不同產(chǎn)業(yè)在中試熟化中的規(guī)律和需求，明確不同類別中試基地的建設、運營、管理和服務標準、評估標準與導則等，有助于中試基地更好地服務于不同產(chǎn)業(yè)的研發(fā)需求，提高中試基地的精細化服務水平和效率，促進新技術、新產(chǎn)品的研發(fā)和推廣。

（2）建立中試相關支持政策體系。一是在有效落實落地區(qū)內(nèi)現(xiàn)有的研發(fā)費用加計扣除、“桂惠貸”“科創(chuàng)貸”、科技創(chuàng)新券等政策的基礎上，進一步優(yōu)化、明確有關中試基地的相關補助、稅收優(yōu)惠等政策。二是在廣西科技計劃中安排自治區(qū)中試基地服務能力建設項目，鼓勵技術轉(zhuǎn)移示范機構等加強中試基地服務能力建設，支持其為中試基地提供成果搜索、科技評價、概念驗證、科技金融等專業(yè)服務，在提高中試基地的建設和運營水平的同時，帶動銀行、保險、風險投資機構金融機構等社會力量更好地參與中試基地建設。三是通過實施一系列中試采購項目、投資成立中試基金等差異化支持方式，優(yōu)先培育、支持以行業(yè)共享功能為核心，以科技資源開放量和服務企業(yè)業(yè)績?yōu)閷虻闹性嚮?，重點扶持種子期、初創(chuàng)期、成長期的科技型企業(yè)開展重大科技成果中試及產(chǎn)業(yè)化；此外，政府可以鼓勵各級科技計劃項目承擔方，從政府認定的中試基地采購項目中進行試服務，中試服務費用列入項目預算管理。

3.2 優(yōu)化規(guī)劃和布局，提高中試基地的共享功能

一是加強規(guī)劃與協(xié)同。政府應制訂中試基地的整體規(guī)劃方案，包括中試基地的總體規(guī)劃、建設內(nèi)容、技術方案、投資計劃、服務體系、管理制度等內(nèi)容，確保中試基地的建設和發(fā)展的科學性和可行性。支持中試基地與產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)、科技園區(qū)或者高新技術開發(fā)區(qū)等深度融合，明確中試基地在產(chǎn)業(yè)鏈中的定位和作用、技術研發(fā)方向、服務內(nèi)容等，確保中試基地的建設與園區(qū)的產(chǎn)業(yè)規(guī)劃內(nèi)容相銜接，服務園區(qū)產(chǎn)業(yè)升級和創(chuàng)新發(fā)展。二是加強對接與配套服務。中試基地的建設需要與園區(qū)的基礎設施、配套服務和產(chǎn)業(yè)鏈銜接，如加強與園區(qū)的物流、交通、環(huán)保等配套設施的對接，共同構建產(chǎn)業(yè)生態(tài)系統(tǒng)。

3.3 推動中試基地相關協(xié)作平臺建設

一是參考廣西大型科學儀器協(xié)作共用網(wǎng)的建設，建設統(tǒng)一、開放的中試基地裝備協(xié)作共用平臺，向社會公開中試基地服務范圍、內(nèi)容、標準、生產(chǎn)線、設備分布、使用情況、優(yōu)惠政策等信息。設立中試基地裝備協(xié)作共用專項資金，促進廣西中試基地裝備開放與共享，構建中試共享服務體系新格局。二是推動建立中試基地聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等，通過組織聯(lián)盟會議和活動、舉辦技術交流會、組織聯(lián)合推廣活動加強信息共享和合作交流，促進聯(lián)盟各方之間的信息交流和互動，推動中試基地之間的合作交流和協(xié)同發(fā)展。

3.4 大力培育中試工程師和技術經(jīng)紀人

中試環(huán)節(jié)需要的人才既要有很強的專業(yè)性，又要能夠適應工程化和市場化需求，政府部門可鼓勵產(chǎn)業(yè)技術研究院等新型研發(fā)機構和自治區(qū)技術轉(zhuǎn)移示范機構建立專業(yè)化、梯度化的技術轉(zhuǎn)移人才培養(yǎng)、培訓與實訓體系，設立中試產(chǎn)業(yè)學院，大力培育從事中試驗證總體方案設計、工藝設計、質(zhì)量控制、生產(chǎn)運營的中試工程師和技術經(jīng)紀人。

4 結(jié)語

中試基地是銜接創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的中樞節(jié)點。廣西科技成果轉(zhuǎn)化中試基地的建設為廣西科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展注入強勁的活力。本文以廣西認定的科技成果轉(zhuǎn)化中試基地為例，對中試基地的建設現(xiàn)狀及存在問題進行深入研究和分析，并提出相應對策和建議。本次研究的不足之處在于研究的范圍和深度有限，數(shù)據(jù)不足，研究方法不夠豐富。下一步將探索新的研究方法和理論框架，聚焦如何強化中試基地能力建設。

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