王擅文

青浦區(qū)檢察院考察某科技公司合規(guī)整改落實(shí)情況

為貫徹落實(shí)最高人民檢察院“八號(hào)檢察建議”，積極發(fā)揮檢察機(jī)關(guān)在促進(jìn)安全生產(chǎn)治理中的作用，加強(qiáng)辦案延伸，強(qiáng)化聯(lián)動(dòng)協(xié)作，促進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域溯源治理，防范化解安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，2022年12月8日，上海市青浦區(qū)人民檢察院（簡(jiǎn)稱青浦區(qū)院）協(xié)同江蘇省吳江區(qū)、浙江省嘉善縣檢察機(jī)關(guān)召開青吳嘉檢察機(jī)關(guān)落實(shí)“八號(hào)檢察建議”新聞發(fā)布會(huì)。以三城魄力，共推城市安全生產(chǎn)治理能力；以三地協(xié)力，構(gòu)建長(zhǎng)三角綠色生態(tài)一體化示范區(qū)安全生產(chǎn)全民監(jiān)督、群防群治新格局。

三地協(xié)力優(yōu)化行刑銜接

三地檢察機(jī)關(guān)優(yōu)化行刑銜接，構(gòu)建安全生產(chǎn)治理共同體。青浦區(qū)院因地制宜制定《上海市青浦區(qū)人民檢察院貫徹落實(shí)“八號(hào)檢察建議”工作方案》，從構(gòu)建安全治理共同體、加入重點(diǎn)安全生產(chǎn)專班、打通信息數(shù)據(jù)共享通道、聯(lián)合開展綜合執(zhí)法檢查等方面加強(qiáng)檢察履職，相關(guān)工作獲區(qū)人大支持與肯定，并受邀列席區(qū)人大常委會(huì)交流經(jīng)驗(yàn)做法。此外，與青浦區(qū)公安分局、應(yīng)急局、城運(yùn)中心、消防救援支隊(duì)簽訂《關(guān)于構(gòu)建安全治理共同體的實(shí)施意見》，與青浦區(qū)公安分局簽訂《關(guān)于責(zé)任事故等重罪案件協(xié)作配合工作機(jī)制》，整合優(yōu)勢(shì)資源，暢通協(xié)作配合，提升辦案質(zhì)效。吳江區(qū)人民檢察院會(huì)同該區(qū)應(yīng)急局、法院、公安等部門，共同簽訂《安全生產(chǎn)行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作制度》，通過提前介入、聽取應(yīng)急管理部意見、公開聽證、信息共享、聯(lián)席會(huì)議、同堂培訓(xùn)等方式，打通消除壁壘，以合力促進(jìn)步。嘉善縣人民檢察院也出臺(tái)《嘉善縣行政執(zhí)法與刑事司法銜接工作實(shí)施意見》，通過創(chuàng)設(shè)接受備案環(huán)節(jié)、建立補(bǔ)充說理制度、運(yùn)用協(xié)調(diào)裁決機(jī)制這三大創(chuàng)新舉措，優(yōu)化檢察監(jiān)督介入機(jī)制，提高行刑銜接工作效率。

強(qiáng)化能動(dòng)履職，助力安全生產(chǎn)溯源治理也是三地檢察機(jī)關(guān)的工作重點(diǎn)。青浦區(qū)院設(shè)立責(zé)任事故犯罪檢察官辦案組，目前已辦理了5起責(zé)任事故類案件，督促相關(guān)企業(yè)落實(shí)整改后，對(duì)部分涉案人員作出不起訴決定。針對(duì)一起重大責(zé)任事故案中企業(yè)主動(dòng)作出合規(guī)承諾，實(shí)際啟動(dòng)企業(yè)合規(guī)考察程序，督促企業(yè)在安全生產(chǎn)監(jiān)管制度、作業(yè)安全培訓(xùn)等方面完成專項(xiàng)整改。吳江區(qū)人民檢察院堅(jiān)持大數(shù)據(jù)賦能，利用應(yīng)急、公安等部門掌握的生產(chǎn)安全事故數(shù)據(jù)，綜合分析事故成因，社會(huì)治理難點(diǎn)、痛點(diǎn)，形成合力共同治理。嘉善縣人民檢察院通過實(shí)地走訪，發(fā)現(xiàn)一起食品公司生產(chǎn)車間可燃?xì)怏w濃度報(bào)警儀長(zhǎng)期關(guān)閉，且儲(chǔ)存?zhèn)}庫沒有安全設(shè)施，也未設(shè)置安全告知卡和警示標(biāo)志的安全隱患事件。經(jīng)向有關(guān)部門制發(fā)檢察建議督促其對(duì)類似事件進(jìn)行統(tǒng)一整改后，目前該公司已切實(shí)消除安全隱患，相關(guān)工作也達(dá)到了“辦理一案、治理一片”的效果。

此外，三地檢察機(jī)關(guān)創(chuàng)新方式方法，切實(shí)拉緊安全生產(chǎn)紅線。青浦區(qū)院聚焦重點(diǎn)行業(yè)，以點(diǎn)帶面對(duì)轄區(qū)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)工程、重點(diǎn)項(xiàng)目進(jìn)行安全生產(chǎn)聯(lián)合檢查4次，以“生產(chǎn)安全月”為契機(jī)開展“強(qiáng)化法治思維、共促安全發(fā)展”系列主題教育培訓(xùn)，為轄區(qū)內(nèi)50余家重點(diǎn)企業(yè)開展安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)警示與法制教育。嘉善縣人民檢察院聯(lián)合區(qū)偵查機(jī)關(guān)、消防大隊(duì)邀請(qǐng)專家進(jìn)行了論證，為檢察機(jī)關(guān)審查案件提供了重要參考。三地協(xié)作進(jìn)行聯(lián)合普法，依托長(zhǎng)三角“示范區(qū)”聯(lián)動(dòng)機(jī)制，搜集青浦、吳江、嘉善三地安全生產(chǎn)相關(guān)案例及素材，并拍攝安全警示片，向轄區(qū)企業(yè)普及安全生產(chǎn)基礎(chǔ)知識(shí)，進(jìn)一步擴(kuò)大以案示警作用。

通過匯總分析，三地檢察機(jī)關(guān)總結(jié)出青吳嘉五年來責(zé)任事故案件存在的主要特點(diǎn)：一是案由相對(duì)集中，以重大責(zé)任事故罪為主。二是涉案行業(yè)范圍廣泛，建筑工程領(lǐng)域、倉儲(chǔ)物流領(lǐng)域事故高發(fā)。三是事故成因復(fù)雜，其中現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管問題、違規(guī)作業(yè)、無施工資質(zhì)是責(zé)任事故發(fā)生的三大主要原因。四是危害后果嚴(yán)重。

落實(shí)“辦理一案，治理一片”

青浦區(qū)院披露張某某重大責(zé)任事故案細(xì)節(jié)。2021年6月29日，上海某甲科技股份有限公司（簡(jiǎn)稱“某甲公司”）指派被害人李某某等人協(xié)助被不起訴人張某某維修一臺(tái)故障卡口監(jiān)控設(shè)備。當(dāng)日11時(shí)9分許，被害人李某某在維修時(shí)不慎觸電并從人字梯上摔落至地面，后經(jīng)醫(yī)院搶救無效死亡。被不起訴人張某某作為事故現(xiàn)場(chǎng)負(fù)責(zé)人，其未做好作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)安全防護(hù)工作，未核實(shí)故障設(shè)備帶電情況，安排不具有電工操作資質(zhì)的被害人實(shí)施涉電作業(yè)，對(duì)事故發(fā)生負(fù)有管理責(zé)任。案發(fā)后，被不起訴人張某某自動(dòng)投案并如實(shí)供述上述犯罪事實(shí)，某甲公司補(bǔ)償被害人近親屬并取得諒解。

被不起訴人張某某系某甲公司的關(guān)鍵技術(shù)人員。該案移送青浦區(qū)院審查起訴后，某甲公司申請(qǐng)開展涉案企業(yè)合規(guī)，經(jīng)合規(guī)考察，青浦區(qū)院最終對(duì)張某某作出相對(duì)不起訴決定。

本案系青浦區(qū)首例安全生產(chǎn)責(zé)任事故類企業(yè)合規(guī)案件。青浦區(qū)院在發(fā)現(xiàn)涉案企業(yè)存在內(nèi)部管理問題后，決定對(duì)涉案企業(yè)開展企業(yè)合規(guī)，并適用第三方機(jī)制，結(jié)合企業(yè)薄弱環(huán)節(jié)和行業(yè)特點(diǎn)，以風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn)，幫助涉案企業(yè)堵漏建制，形成可持續(xù)的安全生產(chǎn)閉環(huán)。青浦區(qū)院全程跟蹤監(jiān)督，落實(shí)合規(guī)案件辦理的主體責(zé)任，著重審查合規(guī)整改情況，確保涉案企業(yè)合規(guī)整改切實(shí)有效，防止企業(yè)以虛假合規(guī)逃避刑事制裁，促進(jìn)事前預(yù)防，有效推進(jìn)溯源治理，護(hù)航安全生產(chǎn)。

吳江區(qū)人民檢察院披露沈某某等三人重大責(zé)任事故案細(xì)節(jié)。吳江某紡織有限公司主要負(fù)責(zé)人沈某某，為新建一幢五層廠房，以個(gè)人名義將該廠房主體建設(shè)工程違法發(fā)包給無建筑工程施工資質(zhì)的周某某。周某某又將其中的木工工程部分違法分包給陳某某。在未取得該新建廠房建筑施工許可證的情況下，沈某某決定施工，并在收到行政主管機(jī)關(guān)的《停工通知書》后擅自要求繼續(xù)施工。在該新建廠房四層堆放、捆綁、吊運(yùn)木模板時(shí)，因竹腳手架超載、桿件滑脫，未佩戴安全繩的常某某從四樓腳手架上墜落死亡。公司負(fù)責(zé)人沈某某負(fù)事故直接責(zé)任、承包商周某某和分包商陳某某負(fù)事故主要責(zé)任。

2020年12月，蘇州市吳江區(qū)人民法院以重大責(zé)任事故罪，對(duì)上述三名被告人判處刑罰。

通過此案，吳江區(qū)人民檢察院準(zhǔn)確區(qū)分責(zé)任，均衡量刑；把握寬嚴(yán)相濟(jì)刑事政策，平衡保障生產(chǎn)和從嚴(yán)懲處之間的關(guān)系；充分發(fā)揮檢察建議作用，以辦案促安全生產(chǎn)治理。在依法嚴(yán)厲打擊危害企業(yè)安全生產(chǎn)犯罪的同時(shí)，針對(duì)辦案中發(fā)現(xiàn)的安全生產(chǎn)方面的監(jiān)管漏洞或怠于履行職責(zé)等問題，要充分挖掘類案調(diào)研，有針對(duì)性地制發(fā)檢察建議。

嘉善縣人民檢察院披露了嚴(yán)某重大責(zé)任事故案細(xì)節(jié)。嘉善S公司于2009年9月3日成立，經(jīng)營(yíng)范圍為生產(chǎn)、銷售再生海綿，被告人嚴(yán)某為該公司法定代表人。2017年8月15日，S公司向王某承租嘉善縣惠民街道廠房從事再生海綿生產(chǎn)，后一直租用至案發(fā)。

被告人嚴(yán)某作為S公司的實(shí)際控制人，從王某處承租了廠房后，擅自改變租賃廠房使用性質(zhì)，未重新申請(qǐng)消防驗(yàn)收備案，在不具備安全生產(chǎn)條件的情況下從事再生海綿生產(chǎn)；未建立健全并落實(shí)本單位全員消防安全與安全生產(chǎn)責(zé)任、未對(duì)員工開展消防安全與消防安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)、未組織開展火災(zāi)處置和疏散逃生演練。2021年9月3日16時(shí)許，S公司一樓西南角粉碎裝置處的粉碎機(jī)在作業(yè)過程中起火，造成該公司6名員工死亡。經(jīng)生產(chǎn)安全事故調(diào)查組認(rèn)定，廢海綿中混有較多的金屬、膠、紙張、布料、塑料等雜物，在粉碎過程中因撞擊摩擦產(chǎn)生火花，引燃海綿粉碎機(jī)內(nèi)可燃物起火成災(zāi)是本次事故的直接原因。被告人嚴(yán)某作為S公司的實(shí)際控制人，對(duì)本次事故負(fù)有主要責(zé)任。

實(shí)踐中，安全生產(chǎn)事故發(fā)生的原因如果僅為生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，或者僅為提供的安全生產(chǎn)設(shè)施或安全生產(chǎn)條件不符合國(guó)家規(guī)定，罪名比較容易確定。本案中，事故的發(fā)生系上述兩方面因素混合所致。在如何準(zhǔn)確適用罪名方面，嘉善縣人民檢察院認(rèn)為應(yīng)該根據(jù)涉案人員的工作職責(zé)和具體行為來判斷、認(rèn)定。本案中，嚴(yán)某作為對(duì)S公司安全生產(chǎn)負(fù)有責(zé)任的人員，在生產(chǎn)、作業(yè)中違反了安全管理規(guī)定，同時(shí)，其提供的安全生產(chǎn)條件也不符合國(guó)家規(guī)定，為全面、客觀評(píng)價(jià)其行為，應(yīng)認(rèn)定為重大責(zé)任事故罪。

編輯：夏春暉? 386753207@qq.com