林婷，諶仁俊

全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)制造業(yè)企業(yè)能源效率的影響及機(jī)制

林婷1，諶仁俊2, 3

(1. 南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，天津，300071；2. 華中師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院，湖北武漢，430079；3. 華中師范大學(xué)低碳經(jīng)濟(jì)與環(huán)境政策研究中心，湖北武漢，430079)

利用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、中國海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫和企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫跨庫匹配數(shù)據(jù)，將企業(yè)異質(zhì)性特征及其所面臨的技術(shù)瓶頸、制度性約束因素置于統(tǒng)一分析框架，探索全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)制造業(yè)企業(yè)短期與長期能源效率的影響。研究發(fā)現(xiàn)：參與全球價(jià)值鏈能夠顯著提升企業(yè)能源效率，且這一正向效應(yīng)在工具變量回歸以及多種穩(wěn)健性檢驗(yàn)中依然成立；制造業(yè)企業(yè)主要通過“大市場效應(yīng)”和“環(huán)保壓力效應(yīng)”提升能源效率，企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”并未顯現(xiàn)；全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)東部地區(qū)、技術(shù)密集型行業(yè)、重污染行業(yè)以及一般貿(mào)易企業(yè)能源效率的正向效應(yīng)更為突出；短期和長期能效低下都會(huì)影響企業(yè)能源效率，并且企業(yè)能源效率的變動(dòng)主要取決于長期效率波動(dòng)情況。嵌入全球價(jià)值鏈能夠促使企業(yè)克服短期能效不足問題，但無法助力企業(yè)突破技術(shù)瓶頸和制度性約束，企業(yè)長期能源效率并沒有得到提高。

全球價(jià)值鏈嵌入；制造業(yè)企業(yè)；企業(yè)異質(zhì)性特征；企業(yè)能源效率

一、引言

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，一躍成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體。然而，長期高投入、高能耗的粗放型發(fā)展模式使得能源供需矛盾及其所帶來的環(huán)境問題日益突出，成為制約我國經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的瓶頸之一。2020年，英國石油公司發(fā)布的《世界能源統(tǒng)計(jì)年鑒》顯示，在全球能源消費(fèi)凈增量中，我國占比超過3/4。面對(duì)嚴(yán)峻的能源形勢(shì)，我國政府早在“十一五”規(guī)劃中就明確提出單位國內(nèi)生產(chǎn)總值能源消耗降低20%的節(jié)能目標(biāo)。國家發(fā)改委和能源局印發(fā)的《能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命戰(zhàn)略(2016—2030)》進(jìn)一步提出2021—2030年能源消費(fèi)總量控制在60億噸標(biāo)準(zhǔn)煤以內(nèi)的發(fā)展目標(biāo)。在我國經(jīng)濟(jì)邁向高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，對(duì)能源的剛性需求依然存在，以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)很難在短時(shí)間內(nèi)改變。因此，如何提升企業(yè)能源效率是當(dāng)前亟需解決的重大課題。與此同時(shí)，經(jīng)濟(jì)全球化促使全球價(jià)值鏈在世界范圍內(nèi)不斷延展與細(xì)化，全球價(jià)值鏈分工模式逐漸成為國際分工新常態(tài)。中國憑借要素稟賦優(yōu)勢(shì)和長期積累的制造業(yè)優(yōu)勢(shì)，已成為不可或缺的世界制造工廠。在此背景下，研究融入全球價(jià)值鏈能否推動(dòng)制造業(yè)企業(yè)能源效率增長，并剖析其具體影響機(jī)制，可以為中國“雙碳”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)提供理論指引[1]。

已有大量研究從宏觀和中觀視角對(duì)各國、各地區(qū)以及行業(yè)能源效率進(jìn)行了評(píng)估。然而，受宏、中觀數(shù)據(jù)的限制，這類研究難以剖析影響能源效率的微觀機(jī)理。近年來，一些學(xué)者開始嘗試從微觀視角對(duì)企業(yè)能源效率進(jìn)行探討，如陳釗和陳喬伊[2]利用2001—2010年企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)，基于企業(yè)單位能耗的工業(yè)產(chǎn)值測(cè)算了企業(yè)能源效率，發(fā)現(xiàn)即使在細(xì)分行業(yè)內(nèi)企業(yè)間的能源效率差異依然很大。還有一些學(xué)者利用煤炭能源強(qiáng)度的倒數(shù)、企業(yè)工業(yè)產(chǎn)值與煤炭消耗量之比的對(duì)數(shù)來量化企業(yè)能源效率[3?4]。但是，這些研究主要是通過總產(chǎn)出與能源消耗的比值來表征能源效率，忽視了勞動(dòng)、資本等生產(chǎn)要素的影響，并且絕大多數(shù)研究都基于單一產(chǎn)出模式，忽視了生產(chǎn)過程本身多投入、多產(chǎn)出的技術(shù)經(jīng)濟(jì)特征。為克服這一缺陷，學(xué)者們不斷探尋新的研究方法。以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA)和隨機(jī)前沿分析法(SFA)為代表的多要素能源效率測(cè)算方法得到廣泛應(yīng)用。但DEA方法無法分離隨機(jī)因素的影響，而SFA方法考慮了隨機(jī)因素的影響，降低了測(cè)度生產(chǎn)前沿時(shí)對(duì)隨機(jī)誤差的敏感性，且在面板數(shù)據(jù)中利用SFA方法測(cè)算效率具有更大的優(yōu)勢(shì)[5]。因此，已有大量研究基于勞動(dòng)、資本、能源等要素投入，利用傳統(tǒng)SFA模型對(duì)能源效率進(jìn)行了評(píng)估，但這些研究都忽視了個(gè)體不可觀測(cè)特征帶來的影響。由Wang和Ho[6]提出的固定效應(yīng)隨機(jī)前沿模型有效解決了這一問題，使得估計(jì)結(jié)果更加可靠。隨著SFA模型不斷得到優(yōu)化，Ahn和Sickles[7]提出在效率分析中需要弄清長期無效項(xiàng)和短期無效項(xiàng)的差異。所謂長期無效項(xiàng)是指在短時(shí)間內(nèi)難以改變、不隨時(shí)間變化的無效率項(xiàng)，一般由結(jié)構(gòu)問題或管理體系不當(dāng)造成；而短期無效項(xiàng)則是指會(huì)隨時(shí)間變化的無效項(xiàng)，問題往往能夠在短期內(nèi)得到解決。區(qū)分長、短期無效項(xiàng)十分重要，一方面，若模型中僅僅包含短期或長期無效項(xiàng)，無效項(xiàng)將和個(gè)體固定效應(yīng)、隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)混淆，進(jìn)而使效率估算出現(xiàn)偏誤；另一方面，長期效率和短期效率具有不同的經(jīng)濟(jì)含義，致力于提升長、短期效率的相應(yīng)政策也有所不同[8]。隨著方法的演進(jìn)，Tsionas和Kumbhakar[9]提出了GTRE(Generalized True Random Effects)模型，其在充分考慮隨機(jī)擾動(dòng)、個(gè)體特征的前提下，能夠同時(shí)估計(jì)長期效率和短期效率，GTRE模型已被應(yīng)用于水電、住宅、醫(yī)療、教育等領(lǐng)域的效率評(píng)估[10?14]。充分考慮企業(yè)特征，厘清企業(yè)短期內(nèi)能效不足以及由于技術(shù)瓶頸、制度性約束等造成的長期效率低下，是理解企業(yè)間能源效率差異的基礎(chǔ)。但是，目前尚未有文獻(xiàn)結(jié)合中國最全面的環(huán)境微觀數(shù)據(jù)庫，在考慮企業(yè)異質(zhì)性特征、隨機(jī)因素干擾的同時(shí)，測(cè)算企業(yè)能源效率及其長、短期效率。此外，從能源效率的影響因素來看，雖然已有研究關(guān)注到我國對(duì)外開放過程中的能源問題，并嘗試從國際貿(mào)易、對(duì)外投資等視角展開分析[15?17]，但是，鮮有文獻(xiàn)就我國嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)制造業(yè)企業(yè)能源效率的影響進(jìn)行探討。事實(shí)上，全球價(jià)值鏈既包含產(chǎn)品的進(jìn)出口，又涵蓋以投資為媒介的對(duì)外活動(dòng)，是較為復(fù)雜的一體化體系，也有待深入剖析。

基于此，本文利用2001—2011年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、中國海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫和企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫匹配數(shù)據(jù)，通過距離函數(shù)處理多產(chǎn)出問題，并進(jìn)一步結(jié)合GTRE模型對(duì)我國制造業(yè)企業(yè)長期和短期能源效率進(jìn)行測(cè)算，從微觀視角探究全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)制造業(yè)企業(yè)能源效率的影響及其作用機(jī)理。與既有研究相比，本文的邊際貢獻(xiàn)主要體現(xiàn)在：①本文首次將企業(yè)異質(zhì)性特征及企業(yè)所面臨的技術(shù)瓶頸、制度性因素等置于統(tǒng)一的分析框架內(nèi)，進(jìn)而分離出企業(yè)短期能源效率和長期能源效率，并利用距離函數(shù)克服了傳統(tǒng)SFA模型處理多產(chǎn)出問題的局限，使得企業(yè)能源效率測(cè)算結(jié)果更為精準(zhǔn)。②有關(guān)全球價(jià)值鏈嵌入與能源效率關(guān)系的問題尚未得到足夠的關(guān)注，特別是從微觀企業(yè)視角探析的文獻(xiàn)較為匱乏。本文利用企業(yè)能耗和污染數(shù)據(jù)，從我國嵌入全球價(jià)值鏈視角探究能源問題，為開放經(jīng)濟(jì)背景下的能源問題研究提供了新的視角。③本文較為深入地探討了全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)企業(yè)能源效率的影響機(jī)理，從不同地區(qū)、不同行業(yè)以及不同貿(mào)易方式三個(gè)維度對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入的作用效果進(jìn)行了異質(zhì)性分析，并進(jìn)一步考察了全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)企業(yè)短期與長期能源效率的影響，極大地豐富了研究內(nèi)容。研究結(jié)論為開放經(jīng)濟(jì)下我國企業(yè)有效提升能源效率提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)與政策啟示。

二、理論分析

企業(yè)融入全球價(jià)值鏈，將可能因大市場效應(yīng)、技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)、低端鎖定效應(yīng)、環(huán)保壓力效應(yīng)等影響其能源效率。

(一)大市場效應(yīng)

廣泛參與全球價(jià)值鏈分工的制造業(yè)企業(yè)不僅擁有國內(nèi)市場，還可以通過融入海外生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)，進(jìn)入更大的國際市場。隨著目標(biāo)市場的擴(kuò)大，為滿足國際市場需求，企業(yè)會(huì)不斷擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，并且將資源集中于具有核心競爭力、占據(jù)比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)。隨著企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的逐步擴(kuò)大，企業(yè)可以實(shí)現(xiàn)資源利用最大化和生產(chǎn)成本最小化，進(jìn)而提高企業(yè)邊際利潤率，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益[18]。這使得企業(yè)能夠?qū)⒏嗟馁Y金投入清潔生產(chǎn)設(shè)備購買和綠色研發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)中，有利于企業(yè)能源效率的提高。此外，我國制造業(yè)企業(yè)融入全球價(jià)值鏈，面對(duì)復(fù)雜多變的國際市場大環(huán)境和更為激烈的市場競爭，為了在國際市場上維持穩(wěn)定的市場份額和地位優(yōu)勢(shì)，將通過系列手段提升自身市場競爭力，以規(guī)避來自同行業(yè)或相近企業(yè)的競爭沖擊。一方面，參與全球價(jià)值鏈增強(qiáng)了我國制造業(yè)企業(yè)的競爭意識(shí)和危機(jī)感，巨大的競爭壓力將倒逼本土企業(yè)積極改善傳統(tǒng)生產(chǎn)工藝、更新落后的生產(chǎn)設(shè)備，采取各種能夠提高自身技術(shù)水平的措施，從根本上增強(qiáng)自身核心競爭力；另一方面，企業(yè)為了能夠從眾多同質(zhì)企業(yè)中脫穎而出，其自主創(chuàng)新的意識(shí)會(huì)提高，將通過增加研發(fā)投入、進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新等來推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新，進(jìn)而鞏固自身在價(jià)值鏈中的地位。在激烈的市場競爭下，企業(yè)若無法及時(shí)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營模式做出調(diào)整，極有可能因?yàn)橹饾u失去市場份額而被迫退出市場。因此，全球價(jià)值鏈嵌入下的優(yōu)勝劣汰效應(yīng)使得最終存續(xù)的企業(yè)都擁有較強(qiáng)的適應(yīng)能力和更高的技術(shù)創(chuàng)新水平[19]，也具備更強(qiáng)的節(jié)能減排能力。

(二)技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)

企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈能夠通過技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)外溢以及學(xué)習(xí)效應(yīng)提高其技術(shù)創(chuàng)新水平。首先，在全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)中，發(fā)達(dá)國家往往處于主導(dǎo)地位，對(duì)產(chǎn)品制造具有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，為保證代工企業(yè)加工產(chǎn)品的質(zhì)量，發(fā)達(dá)國家經(jīng)常主動(dòng)將技術(shù)人員派到發(fā)展中國家，通過人才培訓(xùn)、技術(shù)和工藝指導(dǎo)等方式加強(qiáng)技術(shù)交流[20]。其次，相比完全封閉的經(jīng)濟(jì)社會(huì)，開放條件下的知識(shí)和技術(shù)傳播范圍廣、傳播速度更快。進(jìn)出口商品中隱含著新概念、新技術(shù)和新標(biāo)準(zhǔn)，隨著商品的國際流動(dòng)，國際先進(jìn)思想得以傳播和擴(kuò)散，進(jìn)而推動(dòng)本土企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。再次，本土制造業(yè)企業(yè)通過發(fā)揮學(xué)習(xí)效應(yīng)也會(huì)進(jìn)一步推動(dòng)其技術(shù)創(chuàng)新水平的提高，這主要體現(xiàn)在：企業(yè)從發(fā)達(dá)國家進(jìn)口高質(zhì)量、多樣化、高技術(shù)含量的機(jī)器設(shè)備和中間產(chǎn)品，以較低成本吸收產(chǎn)品中的先進(jìn)技術(shù)，通過不斷學(xué)習(xí)、模仿、二次創(chuàng)新，能夠形成進(jìn)口中的學(xué)習(xí)效應(yīng)，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)自身技術(shù)進(jìn)步。同時(shí)，發(fā)達(dá)國家擁有充足的研發(fā)資本，作為新技術(shù)和新產(chǎn)品的發(fā)源地，控制著全球價(jià)值鏈的高附加值環(huán)節(jié)。我國企業(yè)將產(chǎn)品出口到發(fā)達(dá)國家，這樣能夠接觸到當(dāng)?shù)貎?yōu)質(zhì)的企業(yè)，學(xué)習(xí)其先進(jìn)的生產(chǎn)工藝和組織管理模式，進(jìn)而形成出口中的學(xué)習(xí)效應(yīng)。此外，進(jìn)出口企業(yè)還可以通過努力促成與價(jià)值鏈主導(dǎo)企業(yè)的聯(lián)合研發(fā)來實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步[21]。隨著制造業(yè)企業(yè)全球價(jià)值鏈參與程度的不斷深入，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平得到提高，能夠幫助其向能源集約化和清潔化方向發(fā)展，改善能源結(jié)構(gòu)，降低單位產(chǎn)出能耗，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)能源效率的提高和生產(chǎn)的低碳轉(zhuǎn)型。

(三)低端鎖定效應(yīng)

我國憑借資源稟賦和成本優(yōu)勢(shì)嵌入全球價(jià)值鏈，容易被主導(dǎo)價(jià)值鏈的發(fā)達(dá)國家所“俘獲”，被迫鎖定在高能耗、高污染、可替代性強(qiáng)的價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)，產(chǎn)生“低端鎖定效應(yīng)”，進(jìn)而阻礙企業(yè)技術(shù)進(jìn)步[22]。具體來說，首先，價(jià)值鏈中的領(lǐng)導(dǎo)廠商會(huì)盡可能將轉(zhuǎn)移的知識(shí)和技術(shù)物化在機(jī)器設(shè)備中，其主動(dòng)進(jìn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移僅僅為一般性的生產(chǎn)技術(shù)，并且知識(shí)轉(zhuǎn)移的范圍往往也僅限于加工或組裝環(huán)節(jié)。與此同時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)廠商還會(huì)通過強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方式嚴(yán)控其核心技術(shù)擴(kuò)散，減少轉(zhuǎn)移過程中的技術(shù)溢出，以此遏制他國制造業(yè)企業(yè)通過學(xué)習(xí)和模仿實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步。其次，發(fā)達(dá)國家為完成能耗和污染的轉(zhuǎn)移，往往將高附加值的核心研發(fā)環(huán)節(jié)留在國內(nèi)，將低附加值、高能耗的加工組裝環(huán)節(jié)外包給發(fā)展中國家。發(fā)展中國家由此形成的長期的代工環(huán)境，將使其制造業(yè)企業(yè)難以脫離低附加值困境，陷入“低端嵌入—產(chǎn)品和技術(shù)依賴—技術(shù)創(chuàng)新環(huán)節(jié)被架空”的惡性循環(huán)之中。最后，當(dāng)代工企業(yè)逐步提高技術(shù)水平和生產(chǎn)能力而向價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)攀升時(shí)，領(lǐng)導(dǎo)廠商為防止代工企業(yè)對(duì)其既有壟斷地位構(gòu)成威脅，會(huì)通過各種方式阻礙代工企業(yè)的功能和鏈條升級(jí)，如設(shè)定各種限制性的參數(shù)構(gòu)筑起知識(shí)門檻，通過強(qiáng)化品牌、專利池限制、零售市場并購以及戰(zhàn)略隔絕等方式提高價(jià)值鏈高附加值環(huán)節(jié)的準(zhǔn)入門檻，實(shí)施嚴(yán)格的技術(shù)轉(zhuǎn)移門檻乃至技術(shù)封鎖，甚至利用代工企業(yè)的可替代性觸發(fā)市場低價(jià)競爭來壓榨企業(yè)利潤。因此，我國制造業(yè)企業(yè)在“低端鎖定效應(yīng)”下難以實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)進(jìn)步，最終會(huì)抑制企業(yè)能源效率的提升。

(四)環(huán)保壓力效應(yīng)

國際網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的經(jīng)濟(jì)主體能夠借助彼此之間的供應(yīng)、采購關(guān)系傳遞環(huán)保訴求，使全球價(jià)值鏈成為傳遞環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保理念以及環(huán)保責(zé)任的鏈條。從環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)來看，主導(dǎo)全球價(jià)值鏈的發(fā)達(dá)國家對(duì)能源使用和產(chǎn)品環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)提出了更高的要求[23]。與此同時(shí)，隨著我國參與全球價(jià)值鏈程度的深化，跨國公司的環(huán)保理念及環(huán)保壓力也會(huì)傳遞給我國企業(yè)。此外，隨著各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和人民物質(zhì)生活水平的不斷提高，社會(huì)公眾的環(huán)保訴求也日益強(qiáng)烈。因此，我國制造業(yè)企業(yè)在參與全球價(jià)值鏈國際分工體系的過程中，將面臨來自發(fā)達(dá)國家、相關(guān)企業(yè)的環(huán)保壓力以及社會(huì)公眾日益增長的環(huán)保訴求。在巨大的外部環(huán)保壓力下，企業(yè)將采用更加清潔的能源，積極改造和升級(jí)生產(chǎn)線，嚴(yán)格把控和優(yōu)化生產(chǎn)流程。通過引進(jìn)先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)、購置清潔生產(chǎn)設(shè)備等逐漸向低能耗的清潔生產(chǎn)模式轉(zhuǎn)變，將清潔生產(chǎn)理念貫穿整個(gè)生產(chǎn)流程。同時(shí)，企業(yè)會(huì)更為主動(dòng)地延伸和拓展低能耗、低污染的生產(chǎn)或創(chuàng)新鏈條，將環(huán)保壓力內(nèi)化為積極推進(jìn)節(jié)能減排的系列行動(dòng)。這會(huì)有效減少企業(yè)生產(chǎn)過程中資源和能源消耗，進(jìn)而帶來企業(yè)能源效率的提升。

根據(jù)上述分析，本文認(rèn)為全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)制造業(yè)企業(yè)能源效率的影響取決于多種因素的綜合作用，具體影響機(jī)制如圖1所示。若正向效應(yīng)大于負(fù)向效應(yīng)，那么全球價(jià)值鏈嵌入能夠提高制造業(yè)企業(yè)能源效率。反之，則會(huì)降低企業(yè)能源效率。具體影響效應(yīng)還有待通過實(shí)證做進(jìn)一步的檢驗(yàn)。

圖1 全球價(jià)值鏈嵌入影響企業(yè)能源效率的機(jī)制

三、模型設(shè)定與數(shù)據(jù)說明

(一)模型設(shè)定

為評(píng)估全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)制造業(yè)企業(yè)能源效率的影響，本文構(gòu)建如下固定效應(yīng)模型進(jìn)行實(shí)證研究：

其中，下標(biāo)、和分別表示企業(yè)、企業(yè)所在的二位數(shù)行業(yè)和年份；efficiency表示企業(yè)在第年的能源效率；GVC表示企業(yè)在第年的全球價(jià)值鏈嵌入程度；為企業(yè)和城市層面的控制變量；δ、φ和λ分別代表企業(yè)固定效應(yīng)、二位數(shù)行業(yè)固定效應(yīng)以及年份固定效應(yīng)。本文重點(diǎn)關(guān)注回歸系數(shù)1，若1顯著大于0，表示全球價(jià)值鏈嵌入能夠提升制造業(yè)企業(yè)能源效率；若1小于0，則表明全球價(jià)值鏈嵌入反而降低了企業(yè)能源效率。

(二)變量測(cè)算與說明

1. 被解釋變量：企業(yè)能源效率

企業(yè)基于要素投入生產(chǎn)出“好”產(chǎn)出即合意產(chǎn)出()以及“壞”產(chǎn)出即非合意產(chǎn)出()的生產(chǎn)過程，可以用技術(shù)來表示：

其中，、、、、分別代表勞動(dòng)投入、資本投入、能源投入、合意產(chǎn)出以及非合意產(chǎn)出。本文選取企業(yè)全部從業(yè)人員年平均數(shù)來表征勞動(dòng)投入；采用永續(xù)盤存法來測(cè)度投入要素中的資本存量。對(duì)于初期資本存量的計(jì)算，主要參考Olley和Pakes[24]的做法，利用企業(yè)在數(shù)據(jù)庫中首次出現(xiàn)的固定資產(chǎn)原值表示企業(yè)初始資本存量，以中間投入品來衡量中間投入。此外，本文對(duì)計(jì)算中涉及的實(shí)際投資額、實(shí)際資本存量以及實(shí)際折舊額等指標(biāo)均以生產(chǎn)價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減；借鑒林伯強(qiáng)等[25]、諶仁俊和周雙雙[26]的研究思路，基于《中國能源統(tǒng)計(jì)年鑒》中各種能源折標(biāo)準(zhǔn)煤參考系數(shù)，將企業(yè)燃料煤、原料煤、重油、柴油和潔凈燃?xì)庀M(fèi)量五個(gè)指標(biāo)折算成標(biāo)準(zhǔn)煤①，進(jìn)而計(jì)算出企業(yè)能源要素投入。對(duì)于合意產(chǎn)出，本文采用企業(yè)總產(chǎn)值來表示，以國家兩種主要管控污染物即二氧化硫和化學(xué)需氧量的排放量來衡量企業(yè)非合意產(chǎn)出。為處理多產(chǎn)出問題，本文利用謝潑德距離函數(shù)D(,,,,)來測(cè)算全要素能源效率，設(shè)定如下：

為估計(jì)全要素能源效率，本文選用文獻(xiàn)中廣泛使用的超越對(duì)數(shù)函數(shù)形式設(shè)定距離函數(shù)。同時(shí)，本文將時(shí)間趨勢(shì)項(xiàng)納入函數(shù)中。超越對(duì)數(shù)函數(shù)形式的距離函數(shù)設(shè)置如下：

其中，代表、、、、。假定距離函數(shù)D滿足齊次性，以能源投入進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化換算，式(4)可轉(zhuǎn)化為：

其中，=/，=/，均表示標(biāo)準(zhǔn)化的投入，令無效項(xiàng)=lnD，加入隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，則有隨機(jī)距離函數(shù)：

對(duì)式(6)距離函數(shù)的估計(jì)可利用隨機(jī)前沿方法。本文借鑒Tsionas和Kumbhakar[9]提出的GTRE模型，對(duì)制造業(yè)企業(yè)長、短期效率進(jìn)行考察，模型設(shè)定如式(7)：

其中，w代表企業(yè)個(gè)體特征；v代表外部沖擊；u指隨時(shí)間變化的無效項(xiàng)即短期無效項(xiàng)，如企業(yè)非系統(tǒng)性的能夠在短期內(nèi)解決的問題；η代表短時(shí)間內(nèi)難以改變、不隨時(shí)間變化的無效項(xiàng)即長期無效項(xiàng)，一般是指企業(yè)由于技術(shù)瓶頸、管理不當(dāng)、結(jié)構(gòu)問題或其他制度性因素帶來的約束，使得企業(yè)提升效率需要一定的時(shí)間。對(duì)于組合誤差的分布，設(shè)定如下：

(1)w，v，u，η是獨(dú)立的隨機(jī)變量；

從表1測(cè)算結(jié)果可知，企業(yè)短期效率均值為0.887，處于較高水平，長期能源效率均值僅為0.693。不論是均值還是最小值、最大值，短期能源效率都大于長期能源效率。此外，本研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)總體能源效率的變動(dòng)主要取決于長期效率波動(dòng)情況，說明要提升企業(yè)總體效率必須要重視企業(yè)所面臨的技術(shù)瓶頸以及制度性剛性約束等帶來的能效不足問題。

表1 企業(yè)能源效率測(cè)算結(jié)果

2. 核心解釋變量：全球價(jià)值鏈嵌入度

本文主要借鑒呂越等[28]的方法來衡量企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入度，主要做了以下工作：①對(duì)企業(yè)一般貿(mào)易和加工貿(mào)易方式進(jìn)行區(qū)分；②將HS產(chǎn)品編碼轉(zhuǎn)換為BEC產(chǎn)品編碼，進(jìn)而區(qū)分消費(fèi)品、資本品以及中間投入；③識(shí)別企業(yè)名稱中包含“經(jīng)貿(mào)”“科貿(mào)”“貿(mào)易”“進(jìn)出口”和“外經(jīng)”的中間貿(mào)易商，進(jìn)一步將貿(mào)易代理商問題納入考慮；④考慮企業(yè)使用國內(nèi)原材料中含有國外產(chǎn)品份額的情況，設(shè)定企業(yè)國內(nèi)中間投入中有5%為海外附加值。具體計(jì)算公式如式(8)：

其中，為加工貿(mào)易進(jìn)口產(chǎn)品，m為中間貿(mào)易商加工貿(mào)易產(chǎn)品的進(jìn)口份額，為一般貿(mào)易進(jìn)口的中間投入品，m為中間貿(mào)易商一般貿(mào)易中間投入品的進(jìn)口份額。

3. 控制變量

本文對(duì)企業(yè)層面及企業(yè)所在城市層面影響因素進(jìn)行控制。城市層面控制變量包括：經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平(ln)，采用2001年GDP和不變價(jià)格GDP指數(shù)(以2001年為基期)推算得到的地區(qū)生產(chǎn)總值的對(duì)數(shù)來表示；外商直接投資(ln)，利用外商直接投資數(shù)額來衡量，取對(duì)數(shù)計(jì)入方程；環(huán)境規(guī)制水平()，通過統(tǒng)計(jì)政府工作報(bào)告中環(huán)保、減排、綠色、生態(tài)、環(huán)境、污染、綠水、青山、能耗、能源等相關(guān)環(huán)境詞匯占比來衡量；能源稟賦()，利用采礦業(yè)從業(yè)人數(shù)占人口的比重來表示；重工業(yè)集聚程度()，通過重工業(yè)區(qū)位熵指數(shù)來衡量。區(qū)位熵指數(shù)的計(jì)算公式為：= (h/g)/(h/g)，其中，h表示城市在第年的重工業(yè)總產(chǎn)值，g表示城市在第年的工業(yè)總產(chǎn)值，h為全國第年重工業(yè)總產(chǎn)值，g為全國第年工業(yè)總產(chǎn)值。

企業(yè)層面控制變量包括：企業(yè)規(guī)模(ln)，用企業(yè)總資產(chǎn)的對(duì)數(shù)來表示；企業(yè)年齡(ln)，用企業(yè)所處年份與企業(yè)開業(yè)年份差值表示，加1取對(duì)數(shù)計(jì)入方程；企業(yè)所有制()，本文將國有資本或集體資本占實(shí)收資本50%及以上的企業(yè)劃分為國有企業(yè)，賦值為1，否則為0；企業(yè)融資約束()，利用應(yīng)收賬款占資產(chǎn)總額比重來表示；企業(yè)資產(chǎn)收益率()，用營業(yè)利潤總額占資產(chǎn)總額比重來測(cè)算；企業(yè)資本密度(ln)，利用企業(yè)固定資產(chǎn)除以員工總數(shù)來衡量，取對(duì)數(shù)計(jì)入方程。

(三)數(shù)據(jù)來源及處理

本文主要涉及企業(yè)層面和城市層面的四套數(shù)據(jù)。第一套企業(yè)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)主要來自2001—2011年中國海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫，本文利用其商品層面較為詳細(xì)的進(jìn)出口信息，對(duì)企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入程度進(jìn)行計(jì)算；第二套企業(yè)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)主要來自國家統(tǒng)計(jì)局的中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫；第三套企業(yè)能耗數(shù)據(jù)主要來自生態(tài)環(huán)境部的中國工業(yè)企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫報(bào)告了企業(yè)燃料煤、原料煤、重油、柴油和潔凈燃?xì)獾饶茉聪M(fèi)量以及廢氣、廢水、二氧化硫、化學(xué)需氧量等污染物排放量，被認(rèn)為是目前最權(quán)威的環(huán)境微觀數(shù)據(jù)庫；第四套涉及城市層面控制變量的數(shù)據(jù)主要來自《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》(2002—2012年)，缺失值優(yōu)先通過查找各地級(jí)市統(tǒng)計(jì)年鑒進(jìn)行補(bǔ)充，部分缺失值利用線性插值方法來填充。

為考察全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)制造業(yè)企業(yè)能源效率的影響，本文對(duì)三個(gè)微觀數(shù)據(jù)庫進(jìn)行初步跨庫匹配。首先，借鑒Brandt等[29]的處理方法，利用企業(yè)名稱、法人代碼、企業(yè)地址等基本信息對(duì)中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫進(jìn)行跨庫匹配，對(duì)于未能匹配上的樣本，則進(jìn)一步通過關(guān)鍵信息的人工搜索識(shí)別等方式進(jìn)行合并；其次，本文利用企業(yè)名稱和年份對(duì)中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行匹配，對(duì)于沒能成功合并的樣本則利用企業(yè)電話號(hào)碼和企業(yè)所在地郵政編碼信息進(jìn)行識(shí)別，進(jìn)而完成三類微觀數(shù)據(jù)的初步整合。在此基礎(chǔ)上，本文對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行了如下處理：①僅保留跨庫匹配成功的企業(yè)樣本；②僅保留制造業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)；③剔除開業(yè)時(shí)間早于1949年的企業(yè)；④剔除僅出現(xiàn)一次的企業(yè)；⑤剔除從業(yè)人數(shù)少于8 的企業(yè)；⑥剔除工業(yè)總產(chǎn)值、資產(chǎn)總計(jì)、進(jìn)出口額等關(guān)鍵變量缺失或異常以及其他不符合一般會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的企業(yè)；⑦剔除煤炭消耗量、二氧化硫排放量以及化學(xué)需氧量排放量為負(fù)數(shù)或0的企業(yè)。最后，本文根據(jù)企業(yè)所在地區(qū)行政區(qū)劃代碼將企業(yè)層面數(shù)據(jù)與城市層面數(shù)據(jù)進(jìn)行合并，得到研究所需的面板數(shù)據(jù)。

四、實(shí)證結(jié)果分析

(一)基準(zhǔn)回歸結(jié)果

本文利用固定效應(yīng)模型檢驗(yàn)全球價(jià)值鏈嵌入是否能夠提升制造業(yè)企業(yè)能源效率，研究結(jié)論肯定了全球價(jià)值鏈嵌入的正向效應(yīng)，回歸結(jié)果如表2所示。從第(1)列控制城市及企業(yè)層面影響因素，并加入企業(yè)和年份固定效應(yīng)的結(jié)果來看，全球價(jià)值鏈嵌入度()的估計(jì)系數(shù)為0.131 8，并且在1%的水平上顯著，說明全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)企業(yè)能源效率具有正向影響。第(2)列繼續(xù)加入二位數(shù)行業(yè)固定效應(yīng)后的結(jié)果顯示，全球價(jià)值鏈嵌入度()的估計(jì)系數(shù)依然為正值，通過了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，并且估計(jì)系數(shù)較為穩(wěn)定，說明企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈確實(shí)能夠提高其能源效率。

表2 全球價(jià)值鏈嵌入與企業(yè)能源效率的基準(zhǔn)回歸結(jié)果

注：括號(hào)中為聚類到企業(yè)層面的標(biāo)準(zhǔn)誤；*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平上顯著；Within2表示組內(nèi)的判定系數(shù)

(二)內(nèi)生性討論

企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入度可能不是嚴(yán)格外生的，本文試圖通過尋找工具變量來克服內(nèi)生性問題。借鑒Faccio等[30]的構(gòu)造方法，通過構(gòu)建同省份其他企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入度均值以及同城市其他企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入度均值分別作為工具變量進(jìn)行檢驗(yàn)。采用兩階段最小二乘法(2SLS)的估計(jì)結(jié)果如表3第(1)—(2)列所示。從Kleibergen-Paap rkM以及Kleibergen-Paap Wald rk統(tǒng)計(jì)量來看，拒絕了“工具變量識(shí)別不足”及“弱工具變量”的原假設(shè)，說明工具變量選取合理。全球價(jià)值鏈嵌入度()的估計(jì)系數(shù)都為正數(shù)，并且都通過了1%的顯著性水平檢驗(yàn)。上述結(jié)果說明考慮潛在內(nèi)生性后本文結(jié)論仍然十分穩(wěn)健，全球價(jià)值鏈嵌入能夠顯著提升制造業(yè)企業(yè)的能源效率。

表3 內(nèi)生性討論結(jié)果

注：括號(hào)中為聚類到企業(yè)層面的標(biāo)準(zhǔn)誤；*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平上顯著

(三)穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1. 全球價(jià)值鏈嵌入的重新測(cè)算

基于不同測(cè)算方法估計(jì)核心解釋變量可能對(duì)估計(jì)結(jié)果造成影響。因此，除了利用公式(8)的計(jì)算方法外，本文也放寬了約束條件，采用文獻(xiàn)中較為經(jīng)典的三種測(cè)算方法對(duì)企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入度進(jìn)行重新估計(jì)。其一為Upward等[31]的計(jì)算方法；其二是在Upward等[31]方法的基礎(chǔ)上進(jìn)一步考慮BEC商品分類；其三是在Upward等[31]方法的基礎(chǔ)上同時(shí)將BEC商品分類和貿(mào)易代理商問題納入考慮。表4第(1)—(3)列分別匯報(bào)了以不同企業(yè)全球價(jià)值鏈嵌入度作為代理變量的實(shí)證結(jié)果，估計(jì)系數(shù)在1%的顯著性水平上為正，說明制造業(yè)企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的程度越深，企業(yè)能源效率也越高，研究結(jié)論并未發(fā)生改變。

2. 極端值及異常值的處理

極端值及異常值也可能對(duì)估計(jì)結(jié)果造成干擾。本文參考裴平和傅順[32]的做法，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行1%和99%的縮尾處理，利用前述方法重新進(jìn)行估計(jì)。表4第(4)列結(jié)果顯示，GVC嵌入度的估計(jì)系數(shù)仍然為正值，并且在1%的水平上顯著?？紤]到中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫在2010年存在數(shù)據(jù)質(zhì)量問題，本文刪除2010年的企業(yè)數(shù)據(jù)后重新進(jìn)行回歸，結(jié)果如表4第(5)列所示，本文的核心結(jié)論并未發(fā)生改變，進(jìn)一步證明本文基準(zhǔn)回歸結(jié)果是可靠的。

3. 考慮交叉固定效應(yīng)

在基準(zhǔn)回歸分析中，本文主要納入了企業(yè)、年份以及二位數(shù)行業(yè)固定效應(yīng)來控制不可觀測(cè)特征的影響，沒有將企業(yè)所在行業(yè)隨時(shí)間變化特征納入考慮，并且相對(duì)二位數(shù)行業(yè)而言，企業(yè)所在三位數(shù)細(xì)分行業(yè)的差異可能更為明顯。因此，本文在控制了城市、企業(yè)層面影響因素的基礎(chǔ)上，納入二位數(shù)行業(yè)與年份的交互固定效應(yīng)和三位數(shù)行業(yè)固定效應(yīng)，結(jié)果匯報(bào)在表4第(6)列，企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)其能源效率的正向促進(jìn)效應(yīng)仍然成立。

表4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果

注：括號(hào)中為聚類到企業(yè)層面的標(biāo)準(zhǔn)誤；*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平上顯著；Within2表示組內(nèi)的判定系數(shù)

五、影響機(jī)制檢驗(yàn)與拓展性分析

(一)影響機(jī)制檢驗(yàn)

由基準(zhǔn)回歸結(jié)果可知，全球價(jià)值鏈嵌入顯著提高了制造業(yè)企業(yè)能源效率，那么全球價(jià)值鏈嵌入的正向效應(yīng)是通過何種機(jī)制實(shí)現(xiàn)的？對(duì)具體影響機(jī)制的探究有助于深入了解全球價(jià)值鏈嵌入與企業(yè)能源效率之間的內(nèi)在聯(lián)系。本文借鑒魏浩等[33]的做法，利用兩步法進(jìn)行影響機(jī)制檢驗(yàn)：第一步檢驗(yàn)全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)機(jī)制變量的影響；第二步則驗(yàn)證機(jī)制變量對(duì)企業(yè)能源效率的影響。具體模型設(shè)置如下：

其中，M為機(jī)制變量，其他變量如前文基準(zhǔn)模型設(shè)定，這里主要關(guān)注1和1的估計(jì)系數(shù)。

根據(jù)前文理論分析，制造業(yè)企業(yè)參與全球價(jià)值鏈可能通過大市場效應(yīng)、技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)以及環(huán)保壓力效應(yīng)使得自身能源效率得到提升，可能通過低端鎖定效應(yīng)使得能源效率反而下降。因此，接下來將從這四個(gè)方面剖析全球價(jià)值鏈嵌入影響制造業(yè)企業(yè)能源效率的機(jī)制。

對(duì)大市場效應(yīng)的機(jī)制考察，本文借鑒鄭妍妍等[34]的做法，利用企業(yè)的實(shí)際銷售值減去實(shí)際營業(yè)利潤得到企業(yè)成本()，估計(jì)結(jié)果匯報(bào)在表5第(1)—(2)列。全球價(jià)值鏈嵌入度()的估計(jì)系數(shù)為負(fù)值，并且通過了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，說明制造業(yè)企業(yè)參與全球價(jià)值鏈國際分工體系能夠降低企業(yè)成本。企業(yè)成本()的估計(jì)系數(shù)也為負(fù)值，在5%的水平上顯著，這意味著企業(yè)成本的降低能夠推動(dòng)企業(yè)能源效率的提升。另外，參考孔令文等[35]的做法，以企業(yè)毛利率水平為基礎(chǔ)構(gòu)建企業(yè)層面的競爭程度指標(biāo)()，該指標(biāo)值越大，說明企業(yè)所面臨的競爭壓力越大。從表5第(3)—(4)列估計(jì)結(jié)果來看，全球價(jià)值鏈嵌入度()的估計(jì)系數(shù)為0.224 6，通過了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，說明制造業(yè)企業(yè)參與全球價(jià)值鏈國際分工體系將面臨更激烈的市場競爭。企業(yè)市場競爭程度()的估計(jì)系數(shù)也為正數(shù)，在1%的水平上顯著，這說明市場競爭程度越高越能夠提升企業(yè)能源效率。上述結(jié)果說明企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈能夠獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，并且激烈的國際市場競爭能夠倒逼企業(yè)改善傳統(tǒng)生產(chǎn)工藝，不斷提升自身競爭力，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)能源效率的提高，即大市場效應(yīng)是重要作用路徑之一。

表5 大市場效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

注：括號(hào)中為聚類到企業(yè)層面的標(biāo)準(zhǔn)誤；*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平上顯著；Within2表示組內(nèi)的判定系數(shù)

考慮到技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)與低端鎖定效應(yīng)都可以理解為企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈后通過技術(shù)水平的變化影響能源效率，因此，本文使用企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平綜合考察這兩個(gè)機(jī)制。具體地，采用以下三個(gè)指標(biāo)來量化企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平：其一，企業(yè)綠色技術(shù)進(jìn)步水平()，借鑒邵朝對(duì)等[36]的處理方法，使用方向性距離函數(shù)和全域Malmquist- Luenberger指數(shù)分解企業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率得到；其二，新產(chǎn)品產(chǎn)值()；其三，企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量()。企業(yè)專利申請(qǐng)的數(shù)據(jù)主要來源于國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公布的中國專利數(shù)據(jù)庫。需要說明的是，由于部分企業(yè)專利申請(qǐng)數(shù)量和新產(chǎn)品產(chǎn)值為零值，因此在具體回歸時(shí)，本文對(duì)這兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行了加1取對(duì)數(shù)的處理。估計(jì)結(jié)果分別匯報(bào)在表6第(1)—(3)列，全球價(jià)值鏈參與度()的估計(jì)系數(shù)雖然都為正數(shù)，但是估計(jì)結(jié)果都不具有統(tǒng)計(jì)顯著性，說明企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈并未明顯提高其技術(shù)創(chuàng)新水平。企業(yè)參與全球價(jià)值鏈并沒有產(chǎn)生預(yù)期的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)，這可能和我國制造業(yè)企業(yè)長期被迫鎖定在高能耗、高污染的價(jià)值鏈低端環(huán)節(jié)，無法實(shí)現(xiàn)價(jià)值鏈攀升有關(guān)。在低端鎖定效應(yīng)下企業(yè)難以實(shí)現(xiàn)綠色技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而抑制了企業(yè)能源效率的提升。

對(duì)環(huán)保壓力效應(yīng)的機(jī)制考察，限于數(shù)據(jù)可得性，無法直接構(gòu)建企業(yè)環(huán)保意愿指標(biāo)。為此，參考米明金程和趙忠秀[37]的研究，利用企業(yè)潔凈燃?xì)庀M(fèi)在煤炭與潔凈燃?xì)庀M(fèi)總和中的比重來表征企業(yè)能源結(jié)構(gòu)。該指標(biāo)越大，說明企業(yè)能源消費(fèi)越發(fā)清潔化、多元化，以此側(cè)面反映企業(yè)生產(chǎn)行為，進(jìn)而考察企業(yè)在全球價(jià)值鏈國際分工體系中的環(huán)保壓力效應(yīng)。從表6第(4)—(5)列估計(jì)結(jié)果來看，估計(jì)系數(shù)均為正數(shù)并且分別通過了5%和1%的顯著性水平檢驗(yàn)，說明企業(yè)在環(huán)保壓力下的系列清潔化行為能夠?yàn)槠髽I(yè)能源效率的提升助力，企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的環(huán)保壓力效應(yīng)存在，這與本文的理論預(yù)期相符。

表6 技術(shù)效應(yīng)、低端鎖定效應(yīng)和環(huán)保壓力效應(yīng)檢驗(yàn)結(jié)果

注：括號(hào)中為聚類到企業(yè)層面的標(biāo)準(zhǔn)誤；*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平上顯著；Within2表示組內(nèi)的判定系數(shù)

(二)異質(zhì)性分析

1. 基于區(qū)域特征的分析

本文按照企業(yè)所在省份將樣本劃分為東部和中西部地區(qū)分別進(jìn)行考察。從表7回歸結(jié)果來看，在東部地區(qū)樣本中，全球價(jià)值鏈嵌入度的估計(jì)系數(shù)為0.150 1且在1%的水平上顯著，說明全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)企業(yè)能源效率具有正向效應(yīng)。在中西部地區(qū)樣本中，全球價(jià)值鏈嵌入度的估計(jì)系數(shù)僅為0.019 7，并且該系數(shù)不具有統(tǒng)計(jì)顯著性。本文認(rèn)為造成地區(qū)間結(jié)果差異的可能原因在于：相比中西部地區(qū)，東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高，在科技創(chuàng)新實(shí)力、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、制度環(huán)境等方面都具有明顯優(yōu)勢(shì)。東部地區(qū)能夠吸引更為優(yōu)質(zhì)的外商投資，對(duì)國外先進(jìn)技術(shù)的吸收和學(xué)習(xí)能力也更強(qiáng)。因此，東部地區(qū)更有機(jī)會(huì)嵌入更高的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)，而中西部地區(qū)主要嵌入高能耗、低附加值的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，這會(huì)導(dǎo)致本地企業(yè)能耗的增加，不利于企業(yè)能源效率的提升。

表7 全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)不同區(qū)域特征企業(yè)能源效率的影響

注：括號(hào)中為聚類到企業(yè)層面的標(biāo)準(zhǔn)誤；*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平上顯著；Within2表示組內(nèi)的判定系數(shù)

2. 基于行業(yè)特征的分析

不同要素密集度行業(yè)所承擔(dān)的國際分工不同，在參與全球價(jià)值鏈時(shí)會(huì)有不同的表現(xiàn)。本文借鑒江靜等[38]的劃分方法，將企業(yè)所在行業(yè)劃分為勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型行業(yè)②。從表8第(1)—(3)列回歸結(jié)果可知，不論是在勞動(dòng)密集型、資本密集型還是技術(shù)密集型行業(yè)中，參與全球價(jià)值鏈國際分工體系均有利于推動(dòng)企業(yè)能源效率增長，并且該效應(yīng)在技術(shù)密集型行業(yè)中更加凸顯。這可能因?yàn)榧夹g(shù)含量高的工序通常由技術(shù)豐裕的行業(yè)來完成，技術(shù)密集型行業(yè)更有機(jī)會(huì)嵌入低能耗、高附加值的價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)。同時(shí)，技術(shù)密集型行業(yè)本身具備較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)力和能力，具有更高的人力資本，對(duì)國外先進(jìn)技術(shù)、經(jīng)驗(yàn)的學(xué)習(xí)和吸收能力也更強(qiáng)。在與全球價(jià)值鏈領(lǐng)導(dǎo)廠商交流合作的過程中，企業(yè)可以更為快速地汲取有價(jià)值的信息、技巧和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，有利于推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而帶來能源效率的提高。

表8 全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)不同行業(yè)特征企業(yè)能源效率的影響

注：括號(hào)中為聚類到企業(yè)層面的標(biāo)準(zhǔn)誤；*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平上顯著；Within2表示組內(nèi)的判定系數(shù)

進(jìn)一步考慮企業(yè)所在行業(yè)污染密集度的差異，本文借鑒李玲和陶鋒[39]的分類方法，根據(jù)計(jì)算出的各行業(yè)污染排放強(qiáng)度將制造業(yè)劃分為重污染行業(yè)、輕度和中度污染行業(yè)，分樣本回歸結(jié)果報(bào)告在表8第(4)—(5)列。估計(jì)結(jié)果表明，重污染行業(yè)、輕度和中度污染行業(yè)參與全球價(jià)值鏈均會(huì)提高其能源效率，這與基于總樣本得到的研究結(jié)論相一致。進(jìn)一步地，通過對(duì)比估計(jì)系數(shù)，可以發(fā)現(xiàn)，重污染行業(yè)參與全球價(jià)值鏈國際分工體系所帶來的能源效率增長效應(yīng)更強(qiáng)，其原因可能在于：與輕度及中度污染行業(yè)相比，重污染行業(yè)本身具有更大的節(jié)能減排空間，并且在嵌入全球價(jià)值鏈過程中將面臨更大的外部環(huán)保壓力。參與全球價(jià)值鏈提高了重污染行業(yè)的準(zhǔn)入要求，倒逼重污染行業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)革新，朝著清潔化方向發(fā)展，進(jìn)而推動(dòng)重污染行業(yè)能源效率的提高。

3. 基于貿(mào)易方式的分析

為進(jìn)一步考察不同貿(mào)易方式企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的不同效應(yīng)，本文按照企業(yè)主要貿(mào)易方式將企業(yè)劃分為一般貿(mào)易企業(yè)和加工貿(mào)易企業(yè)。表9估計(jì)結(jié)果顯示，無論是一般貿(mào)易企業(yè)還是加工貿(mào)易企業(yè)，參與全球價(jià)值鏈國際分工體系均會(huì)顯著提高企業(yè)的能源效率，并且一般貿(mào)易企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的能源效率增長效應(yīng)更強(qiáng)。這在一定程度上說明我國加工貿(mào)易企業(yè)在全球價(jià)值鏈國際分工中存在被動(dòng)性，更多地嵌入價(jià)值鏈中的加工組裝環(huán)節(jié)，在全球價(jià)值鏈中處于較低位置。加工貿(mào)易企業(yè)只是簡單地進(jìn)行接單生產(chǎn)，長期形成的代工環(huán)境使得企業(yè)無法自主設(shè)計(jì)與制造，更有可能陷入“低端鎖定”困境，不利于企業(yè)提高能源效率。

表9 全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)不同貿(mào)易方式企業(yè)能源效率的影響

注：括號(hào)中為聚類到企業(yè)層面的標(biāo)準(zhǔn)誤；*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平上顯著；Within2表示組內(nèi)的判定系數(shù)

(三)對(duì)企業(yè)長、短期能源效率的進(jìn)一步探討

前文測(cè)算結(jié)果表明企業(yè)短期和長期能效不足都會(huì)對(duì)其總體能源效率造成影響，并且企業(yè)整體能源效率的變動(dòng)主要取決于長期效率波動(dòng)情況。為探究企業(yè)參與全球價(jià)值鏈能否推動(dòng)其克服短期能效不足，能否突破技術(shù)瓶頸和制度約束來實(shí)現(xiàn)長期能效的提升，本文進(jìn)一步分析全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)企業(yè)短期、長期能源效率的影響，結(jié)果如表10所示。從第(1)列回歸結(jié)果來看，全球價(jià)值鏈嵌入()的估計(jì)系數(shù)為 0.196 5，并且在1%的水平上顯著，說明企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈能夠幫助企業(yè)克服短期能效不足問題，從而提升企業(yè)短期能源效率。由于長期無效項(xiàng)代表企業(yè)短時(shí)間內(nèi)難以克服的問題，對(duì)于同一個(gè)企業(yè)而言，長期無效項(xiàng)相同，在樣本期內(nèi)估算得到的長期能源效率也相同。因此，本文主要控制了企業(yè)和城市層面影響因素的均值，估計(jì)結(jié)果如表10第(2)列所示。企業(yè)參與全球價(jià)值鏈無法幫助其克服技術(shù)瓶頸和制度性約束，長期能源效率提升效果并不明顯。

為避免橫截面數(shù)據(jù)所帶來的估計(jì)偏誤，本文借鑒王兵和顏鵬飛[40]的處理方法，創(chuàng)新性地利用序列DEA方法對(duì)企業(yè)長期能源效率進(jìn)行重新估算，即基于公式(7)采用第1至?1期樣本測(cè)算出企業(yè)第?1年的長期能源效率；利用第1至期樣本估計(jì)企業(yè)第年的長期能源效率?？紤]到估計(jì)長期能源效率需要一定的樣本量，本文從2004年開始對(duì)企業(yè)長期能源效率進(jìn)行逐年估算，以此得到2004—2011年企業(yè)的長期能源效率并進(jìn)行回歸，結(jié)果見表10第(3)列。全球價(jià)值鏈嵌入度()的估計(jì)系數(shù)依然不顯著，說明制造業(yè)企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈確實(shí)無法幫助企業(yè)克服技術(shù)瓶頸和制度性約束問題，企業(yè)長期能源效率沒有得到進(jìn)一步提升。這和前文提出的企業(yè)并未通過技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)推動(dòng)其能源效率提高的結(jié)論相一致。

表10 全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)企業(yè)短期能源效率和長期能源效率的影響

注：括號(hào)中為聚類到企業(yè)層面的標(biāo)準(zhǔn)誤；*、**、***分別表示在10%、5%、1%的水平上顯著；第(2)列控制變量分別為城市和企業(yè)層面的均值；Within2表示組內(nèi)的判定系數(shù)

六、主要結(jié)論與啟示

本文利用2001—2011年中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫、中國海關(guān)進(jìn)出口數(shù)據(jù)庫和企業(yè)污染排放數(shù)據(jù)庫跨庫匹配數(shù)據(jù)，首次創(chuàng)新性地將企業(yè)異質(zhì)性特征及其所面臨的技術(shù)瓶頸、制度性因素等全部納入能源效率測(cè)算模型，從而分離出企業(yè)短期能源效率和長期能源效率?；诖?，本文考察了全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)制造業(yè)企業(yè)能源效率的影響，研究表明：

第一，制造業(yè)企業(yè)參與全球價(jià)值鏈能夠顯著提升企業(yè)能源效率，且這一結(jié)論在進(jìn)行工具變量回歸、替換核心解釋變量、處理極端值和異常值、考慮交叉固定效應(yīng)后依然成立。就其內(nèi)在機(jī)制而言，制造業(yè)企業(yè)參與全球價(jià)值鏈國際分工體系可以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益，能夠降低企業(yè)成本。此外，國際市場所帶來的環(huán)保壓力也會(huì)倒逼企業(yè)更為主動(dòng)地進(jìn)行清潔生產(chǎn)和節(jié)能減排，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)能源效率增長。本文證實(shí)了制造業(yè)企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的“大市場效應(yīng)”和“環(huán)保壓力效應(yīng)”傳導(dǎo)機(jī)制的存在，而企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”并未顯現(xiàn)。

第二，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)企業(yè)能源效率的影響效應(yīng)在不同地區(qū)、不同行業(yè)及不同貿(mào)易方式的企業(yè)間分別存在差異。東部地區(qū)更有機(jī)會(huì)嵌入更高端的價(jià)值鏈環(huán)節(jié)，參與全球價(jià)值鏈能夠提高其能源效率，而在中西部地區(qū)，該效應(yīng)暫未顯現(xiàn)。從行業(yè)特征來看，一是相比勞動(dòng)和資本密集型行業(yè)，技術(shù)密集型行業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的能源效率增長效應(yīng)更為凸顯；二是輕度和中度污染行業(yè)、重污染行業(yè)參與全球價(jià)值鏈對(duì)其能源效率都有積極影響，并且對(duì)重污染行業(yè)的影響更大，這與重污染行業(yè)參與全球價(jià)值鏈提高了其準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，將面臨更大的外部環(huán)保壓力，進(jìn)而倒逼重污染行業(yè)不斷進(jìn)行技術(shù)革新，朝著清潔化方向發(fā)展有關(guān)。從貿(mào)易方式特征來看，一般貿(mào)易企業(yè)參與全球價(jià)值鏈的能源效率增長效應(yīng)要強(qiáng)于加工貿(mào)易企業(yè)。

第三，制造業(yè)企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈能夠推動(dòng)企業(yè)克服短期內(nèi)的能效不足問題，但無法幫助企業(yè)突破技術(shù)瓶頸和制度性約束問題，企業(yè)長期能源效率并沒有得到提升。

本文研究中國企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈對(duì)其能源效率的影響，得到了以下三方面的政策啟示：

第一，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈在整體層面會(huì)顯著提升其能源效率，這說明高水平開放是提高企業(yè)能源效率、實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的重要途徑。

第二，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈雖然會(huì)通過“大市場效應(yīng)”和“環(huán)保壓力效應(yīng)”提高能源效率，但是“技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)”并未顯現(xiàn)，長期能源效率也沒有得到提升，因此，為實(shí)現(xiàn)高水平開放與綠色低碳的雙贏發(fā)展，還需要充分激發(fā)企業(yè)研發(fā)活力，突破“低端鎖定”困局，增強(qiáng)參與全球價(jià)值鏈的廣度和深度。

第三，研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈的能源效率效應(yīng)，在不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同類型企業(yè)之間存在顯著差異，為確保“雙碳”目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，需要對(duì)不同地區(qū)、不同行業(yè)、不同類型企業(yè)進(jìn)行精準(zhǔn)施策，實(shí)現(xiàn)中國企業(yè)的更高水平開放。

① 因?yàn)?000年缺失企業(yè)柴油、潔凈燃?xì)庀M(fèi)量數(shù)據(jù)，2012年缺失企業(yè)燃料煤、原料煤、重油、柴油和潔凈燃?xì)庀M(fèi)量數(shù)據(jù)，所以本文將樣本期設(shè)定在2001—2011年。

② 勞動(dòng)密集型行業(yè)包括紡織業(yè)(17)，皮革、毛皮、羽毛(絨)及其制品業(yè)(19)，紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)(18)，木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)(20)，橡膠制品業(yè)(29)，塑料制品業(yè)(30)，煙草制品業(yè)(16)，造紙及紙制品業(yè)(22)，家具制造業(yè)(21)，文教體育用品制造業(yè)(24)，印刷業(yè)和記錄媒介的復(fù)制(23)，食品制造業(yè)(14)，飲料制造業(yè)(15)，農(nóng)副食品加工業(yè)(13)等。將黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(32)，非金屬礦物制品業(yè)(31)，金屬制品業(yè)(34)，有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(33)，儀器儀表及文化、辦公用機(jī)械制造業(yè)(41)，專用設(shè)備制造業(yè)(36)，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)(25)，通用設(shè)備制造業(yè)(35)等歸為資本密集型行業(yè)。技術(shù)密集型行業(yè)則包括通信設(shè)備、計(jì)算機(jī)及其他電子設(shè)備制造業(yè)(40)，電氣機(jī)械及器材制造業(yè)(39)，交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)(37)，化學(xué)纖維制造業(yè)(28)，化學(xué)原料及化學(xué)制品制造業(yè)(26)，醫(yī)藥制造業(yè)(27)等。

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The effect and mechanism of global value chain embeddedness on energy efficiency of manufacturing enterprises

LIN Ting1, SHEN Renjun2, 3

(1. School of Economics, Nankai University, Tianjin 300071, China; 2. School of Economics and Business Administration, Central China Normal University, Wuhan 430079, China; 3. Research Center of Low-carbon Economy and Environmental Policies, Central China Normal University, Wuhan 430079, China)

By employing the matching data of China's industrial enterprise database, customs database and corporate pollution emission database, and by placing enterprise heterogeneous characteristics, technical bottlenecks and institutional constraints in a unified analysis framework, this paper examines the impact of global value chain embeddedness on the short-term and long-term energy efficiency of manufacturing enterprises. The research finds that participating in global value chains can significantly improve the overall energy efficiency of enterprises, and this positive effect is still valid in instrumental variable regression and a variety of robustness test; that manufacturing enterprises improve energy efficiency mainly through the "big market effect" and "environmental pressure effect", but the "technological innovation effect" of enterprises embedded in the global value chain has not appeared; that the positive effect of global value chain embeddedness on the energy efficiency of the eastern region, technology-intensive industries, heavy pollution industry and general trading enterprises is more prominent; and that short-term and long-term low energy efficiency will affect the overall energy efficiency, and changes in enterprise energy efficiency mainly depend on long-term efficiency fluctuations. Global value chain embeddedness can promote enterprises to overcome short-term energy efficiency deficiencies, but cannot help enterprises break through technical bottlenecks and institutional constraints. Therefore, enterprises have not improved their long-term energy efficiency.

global value chain embeddedness; manufacturing enterprises; characteristics enterprise heterogeneity; enterprise energy efficiency

10.11817/j.issn. 1672-3104. 2023.03.011

F206；F752

A

1672-3104(2023)03?0113?16

2022?02?20；

2022?05?05

國家自然科學(xué)基金面上項(xiàng)目“環(huán)境規(guī)制、綠色創(chuàng)新方向與工業(yè)污染防治：基于中國企業(yè)數(shù)據(jù)的研究”(72073049)；國家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目“人力資本視角下大氣污染的經(jīng)濟(jì)代價(jià)與治理對(duì)策研究”(71703052)

林婷，女，福建泉州人，南開大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，主要研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)；諶仁俊，男，湖南益陽人，華中師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)與工商管理學(xué)院副教授、低碳經(jīng)濟(jì)與環(huán)境政策研究中心副研究員，主要研究方向：綠色與低碳經(jīng)濟(jì)，聯(lián)系郵箱：shenrenjun@yeah.net

[編輯: 何彩章]