陳一宇

［摘 要］隨著我國市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府和企業(yè)均在擴(kuò)大投資規(guī)模上作出了努力，隨之而來的招標(biāo)市場(chǎng)的規(guī)模擴(kuò)大已成為必然。然而，受市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的影響，企業(yè)在生存和發(fā)展中面臨的風(fēng)險(xiǎn)愈演愈烈?；诖?，招標(biāo)機(jī)構(gòu)要高度重視和積極應(yīng)對(duì)招標(biāo)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)盡早識(shí)別和處理，以合規(guī)操作來達(dá)到凈化招標(biāo)投標(biāo)市場(chǎng)、保障各方利益的效果。文章結(jié)合招標(biāo)工作概況，提出了招標(biāo)單位在招標(biāo)環(huán)節(jié)對(duì)違規(guī)行為的風(fēng)險(xiǎn)加以識(shí)別，并采取有效的防范對(duì)策加以應(yīng)對(duì)，以降低企業(yè)損失、提升管理效率、保障企業(yè)安全。

［關(guān)鍵詞］招標(biāo)；風(fēng)險(xiǎn)；識(shí)別；防范

［中圖分類號(hào)］F27文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

在我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的背景下，社會(huì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)愈發(fā)激烈，但招標(biāo)企業(yè)在大環(huán)境下所遭遇的問題和挑戰(zhàn)也越來越多。同時(shí)在面臨多個(gè)招標(biāo)機(jī)會(huì)的情況下，選擇投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)最小、中標(biāo)機(jī)會(huì)最大的高速公路項(xiàng)目進(jìn)行重點(diǎn)投標(biāo)，是施工企業(yè)應(yīng)該作出的重要選擇［1］。招標(biāo)工作作為企業(yè)發(fā)展中不可或缺的一部分，唯有盡早面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)并盡早識(shí)別和處理，才能保障企業(yè)利益。自《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》（以下簡(jiǎn)稱《招標(biāo)投標(biāo)法》）實(shí)施以來，在整頓招標(biāo)市場(chǎng)方面取得了一定的成效。但同時(shí)，招標(biāo)中違規(guī)違法及不規(guī)范的競(jìng)爭(zhēng)和違規(guī)操作等，無形之中增加了企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)，現(xiàn)就招標(biāo)過程中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別及防范對(duì)策闡述如下：

1 招標(biāo)概述

隨著市場(chǎng)競(jìng)價(jià)的發(fā)展和招標(biāo)市場(chǎng)的規(guī)范化，招標(biāo)在競(jìng)爭(zhēng)和交易中獲得了極大的進(jìn)步，并在工程建設(shè)、貨物買賣、財(cái)產(chǎn)出租、中介服務(wù)等領(lǐng)域發(fā)揮著重要的作用。在工程建設(shè)方面，招標(biāo)能實(shí)現(xiàn)優(yōu)化資源配置、提升建設(shè)質(zhì)量的效果，構(gòu)建良好委托關(guān)系；在確保項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)有效轉(zhuǎn)移方面，通過公開招標(biāo)、信息監(jiān)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、高額擔(dān)保等方式，促使人在項(xiàng)目中遵守各項(xiàng)合同約定，投入努力，確保項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)得到有效轉(zhuǎn)移和管理［2］；在管理流程方面，除了滿足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展需求，還能在公平透明的競(jìng)爭(zhēng)平臺(tái)上，對(duì)企業(yè)全方面情況予以管理，具體包括熟知企業(yè)情況，完善招標(biāo)前的準(zhǔn)備工作，并提前做好相關(guān)內(nèi)容的規(guī)劃、設(shè)計(jì)、安排等。

招標(biāo)有利于維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序、優(yōu)化資源配置，更好地對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)加以識(shí)別，并能為更好地應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)提供條件。因該項(xiàng)工作具有高度的組織性、規(guī)范性、流程性，因而要求較高。同時(shí)，采用“項(xiàng)目制”管理方法，可以在資源的優(yōu)化管理中對(duì)時(shí)間和進(jìn)度的控制提供完整性支撐。加之招標(biāo)作為一項(xiàng)全鏈條的系統(tǒng)性參與工程，能夠在行業(yè)中提高項(xiàng)目質(zhì)量管理的公正性。

2 招標(biāo)過程中的風(fēng)險(xiǎn)與識(shí)別

2.1 招標(biāo)過程中的風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)在招標(biāo)過程中所存在的風(fēng)險(xiǎn)具有客觀性、規(guī)律性。該類管理若存在疏漏之處，可能造成企業(yè)出現(xiàn)不同程度的損失。多表現(xiàn)為價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、意外風(fēng)險(xiǎn)。其中，價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)為供和需不對(duì)等的狀況，如供應(yīng)商為能中標(biāo)而報(bào)出極低的價(jià)格擾亂市場(chǎng)秩序、供應(yīng)商為達(dá)到中標(biāo)目的做出后續(xù)漲價(jià)的不良行為等。招標(biāo)管理中質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的存在，與產(chǎn)品本身關(guān)系密切，如產(chǎn)品質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、自行采購的材料出現(xiàn)質(zhì)量問題等。同時(shí)，受供應(yīng)商延遲交貨、存在采購意外風(fēng)險(xiǎn)等因素的影響，供應(yīng)商在生產(chǎn)、管理環(huán)節(jié)存在諸多漏洞，導(dǎo)致延遲交貨的情況時(shí)有發(fā)生。

其次，評(píng)委存在的問題，企業(yè)招標(biāo)過程中產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)與評(píng)委團(tuán)隊(duì)的業(yè)務(wù)素養(yǎng)不足、結(jié)構(gòu)不合理、未按照評(píng)標(biāo)辦法執(zhí)行評(píng)標(biāo)等相關(guān)。在全過程咨詢服務(wù)的業(yè)務(wù)導(dǎo)向和價(jià)值導(dǎo)向下，應(yīng)以《招標(biāo)代理服務(wù)規(guī)范》為依據(jù)，以合同管理能力、創(chuàng)新能力、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與控制能力為核心能力，構(gòu)建招標(biāo)采購專業(yè)人員能力培養(yǎng)與評(píng)價(jià)，引領(lǐng)行業(yè)人才建設(shè)，推動(dòng)行業(yè)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展［3］。

最后，建設(shè)主管的“地方和部門保護(hù)主義”等錯(cuò)誤行為，導(dǎo)致施工中，項(xiàng)目進(jìn)展受施工工藝和施工發(fā)展的局限。加之監(jiān)督部門的活動(dòng)中，公開、公平、公正的原則堅(jiān)守度不足，無法真正凸顯監(jiān)督管理的作用。

2.2 招標(biāo)過程中風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別

通過構(gòu)建項(xiàng)目全過程工程咨詢CIM-AHP風(fēng)險(xiǎn)管理模型，明確項(xiàng)目全過程工程咨詢的階段為決策階段、設(shè)計(jì)階段、實(shí)施階段，服務(wù)內(nèi)容為可行性研究審查、勘察咨詢、設(shè)計(jì)管理、招標(biāo)、施工監(jiān)理、造價(jià)咨詢。在CIM-AHP風(fēng)險(xiǎn)管理模型的基礎(chǔ)上，對(duì)全過程工程咨詢?cè)跊Q策階段、設(shè)計(jì)階段、實(shí)施階段中的服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行分析，采用文獻(xiàn)勾選法對(duì)決策階段、設(shè)計(jì)階段、實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別［4］。

首先，在合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別上，采取“問題案例+防范建議”的形式，從招標(biāo)采購管理機(jī)制、采購計(jì)劃和方案、招標(biāo)采購條件設(shè)置、評(píng)標(biāo)和采購結(jié)果確定、保證金管理等方面進(jìn)行考慮?；诤弦?guī)性風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)為“應(yīng)招標(biāo)而未招標(biāo)”、“招標(biāo)人與投標(biāo)人串通投標(biāo)”“限制、排斥投標(biāo)人”“黑白合同”。在識(shí)別這類風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，主要參照表1所示類目進(jìn)行識(shí)別。

其次，流程性風(fēng)險(xiǎn)即招標(biāo)、投標(biāo)、開標(biāo)、評(píng)標(biāo)過程中對(duì)項(xiàng)目的工期、質(zhì)量和成果交付等過程中形成的風(fēng)險(xiǎn)。在流程性風(fēng)險(xiǎn)中，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注開評(píng)標(biāo)中招標(biāo)人、投標(biāo)人、專家評(píng)委、監(jiān)標(biāo)人等的專業(yè)水平、應(yīng)變處理能力、風(fēng)險(xiǎn)防控管理能力等。對(duì)此，應(yīng)通過加強(qiáng)監(jiān)管有效防范招標(biāo)公告、招標(biāo)文件編制過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)維護(hù)整體利益，實(shí)現(xiàn)有關(guān)采購單位和部門對(duì)擬采購標(biāo)的物的預(yù)期目的，確保相關(guān)工作人員能夠依規(guī)依紀(jì)有效履行職責(zé)，避免采購中出現(xiàn)問題。

第三，信用風(fēng)險(xiǎn)主要指參與招標(biāo)的任一方，如招標(biāo)人、投標(biāo)人、招標(biāo)機(jī)構(gòu)及評(píng)標(biāo)委員會(huì)中，出現(xiàn)的不誠信行為，包括投標(biāo)人主觀虛報(bào)、瞞報(bào)，招標(biāo)機(jī)構(gòu)或評(píng)標(biāo)專家疏忽或?qū)I(yè)性不強(qiáng)。暴露出來的主要問題為對(duì)投標(biāo)文件中財(cái)務(wù)報(bào)表、往期銷售業(yè)績(jī)、專業(yè)資質(zhì)等的真假性未核實(shí)。對(duì)此，應(yīng)建立問責(zé)機(jī)制，確定投訴是否屬實(shí)。對(duì)投訴屬實(shí)的，倒查有關(guān)記錄和原始材料，查明責(zé)任人，追查責(zé)任。

最后，技術(shù)性風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，主要是招標(biāo)文件的主要條款、商務(wù)部分、技術(shù)部分、評(píng)標(biāo)辦法等問題關(guān)注度不足引起的，其還與市場(chǎng)性風(fēng)險(xiǎn)中匯率損失、不確定風(fēng)險(xiǎn)、制度性風(fēng)險(xiǎn)、管理性風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)性風(fēng)險(xiǎn)、合同性風(fēng)險(xiǎn)等多種風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)。第一，采用總價(jià)合同形式將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包方，控制因通貨膨脹、匯率等因素給設(shè)備采購和施工合同中造價(jià)猛增的風(fēng)險(xiǎn)；第二，通過提前購買保險(xiǎn)等方式，防范因自然災(zāi)害和意外事故而造成的物質(zhì)損失，實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)嫁部分風(fēng)險(xiǎn)，堅(jiān)持管理責(zé)任和監(jiān)督責(zé)任并行；第三，認(rèn)真落實(shí)“三重一大”決策制度，把招標(biāo)公告的確定、招標(biāo)文件的編制、評(píng)標(biāo)專家的名單和要求、評(píng)標(biāo)專家的所有工作原始記錄等納入決策內(nèi)容，并做好會(huì)議紀(jì)要準(zhǔn)備。

2.3 招標(biāo)過程中風(fēng)險(xiǎn)的判斷

建設(shè)單位作為招標(biāo)的主體，在具體的招標(biāo)過程中，為保護(hù)自身利益，往往在招標(biāo)過程中采取一些措施，甚至出現(xiàn)違規(guī)操作、明招暗定的錯(cuò)誤行為，如判斷風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀事實(shí)未依法獲得有關(guān)部門批準(zhǔn)，擅自采用邀請(qǐng)招標(biāo)。

運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系圖法將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，按風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后帶來的影響和發(fā)生的概率兩個(gè)維度開展定性研究，將識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)因素在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估系坐標(biāo)圖上逐一進(jìn)行標(biāo)注，并采取有效措施加以防范［5］。招標(biāo)文件的編制質(zhì)量和深度，關(guān)系著整個(gè)招標(biāo)工作的成效。如果在招標(biāo)文件中的規(guī)定不嚴(yán)謹(jǐn)，在實(shí)際操作中就很容易出現(xiàn)問題，因而必須加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)過程中風(fēng)險(xiǎn)的判斷。

3 招標(biāo)中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

3.1 加強(qiáng)中標(biāo)工作中的外部風(fēng)險(xiǎn)防范

外部風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)方風(fēng)險(xiǎn)和采購階段支付結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)。在該類風(fēng)險(xiǎn)防范上，要求政府層面積極組織宣傳《招標(biāo)投標(biāo)法》，強(qiáng)化輿論引導(dǎo)，讓企業(yè)充分了解招標(biāo)機(jī)構(gòu)的實(shí)效性。政府層面加強(qiáng)宣傳，貫徹落實(shí)相關(guān)法律法規(guī)及其政策，提升服務(wù)質(zhì)量，強(qiáng)化業(yè)務(wù)成效，發(fā)揮招標(biāo)機(jī)構(gòu)服務(wù)社會(huì)的職能。同時(shí)在鼓勵(lì)政策上，提升招標(biāo)當(dāng)事人自主招標(biāo)積極性，制定科學(xué)有效的控制權(quán)收益、尋租行為及低價(jià)競(jìng)標(biāo)措施。

3.2 加強(qiáng)中標(biāo)工作中的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)防范

項(xiàng)目招標(biāo)采購?fù)獠匡L(fēng)險(xiǎn)包括供應(yīng)商風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)。合同風(fēng)險(xiǎn)、決策風(fēng)險(xiǎn)屬于內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。在內(nèi)部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施方面，要求招標(biāo)企業(yè)提高工作人員的服務(wù)意識(shí)，對(duì)招標(biāo)企業(yè)的特點(diǎn)、任務(wù)、戰(zhàn)略等加以分析，加強(qiáng)企業(yè)文化建設(shè)，并鼓勵(lì)員工加以實(shí)踐；在工作細(xì)節(jié)方面，讓員工重視工作細(xì)節(jié)，開展科學(xué)有效的工作，對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，以此達(dá)到增加管理人員文化知識(shí)、提高管理人員技能、規(guī)范其采購行為、提升其整體素質(zhì)的目的；在專業(yè)隊(duì)伍建設(shè)方面，要進(jìn)一步提高相關(guān)人員的法律水平和業(yè)務(wù)水平，打造一支服務(wù)精良的高素質(zhì)團(tuán)隊(duì)，強(qiáng)化法制教育，讓相關(guān)人員在習(xí)得法律知識(shí)的前提下，進(jìn)一步提升其識(shí)別招標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的能力；在業(yè)務(wù)能力方面，不斷強(qiáng)化招投標(biāo)工作人員的業(yè)務(wù)能力培訓(xùn)，使其熟悉招投標(biāo)業(yè)務(wù)和程序。

3.3 防范同行惡性競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)

為防范來自各方的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)要規(guī)范經(jīng)營(yíng)機(jī)制，完善規(guī)章制度，規(guī)范經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作，以降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。做好招標(biāo)的制度建設(shè)，并嚴(yán)格在工作中貫徹執(zhí)行。在行業(yè)市場(chǎng)中，控制服務(wù)價(jià)格降低的錯(cuò)誤行為，并在行業(yè)利益約束上，積極完善與改進(jìn)，讓招標(biāo)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍得到進(jìn)一步的拓展。在技術(shù)層面，提升相關(guān)人員的工作效率及服務(wù)質(zhì)量，并從整合技術(shù)力量、細(xì)化專業(yè)分工、積累生活經(jīng)驗(yàn)等方面實(shí)現(xiàn)對(duì)招標(biāo)服務(wù)的全過程控制。建立供應(yīng)商動(dòng)態(tài)管理機(jī)制，及時(shí)調(diào)整動(dòng)態(tài)反饋機(jī)制，并謀求戰(zhàn)略層面的深度合作。改革招投標(biāo)監(jiān)管方式，嚴(yán)格規(guī)范專家評(píng)標(biāo)過程，嚴(yán)格約定并保證評(píng)標(biāo)時(shí)間。

3.4 質(zhì)控措施

應(yīng)對(duì)工程項(xiàng)目投標(biāo)中的報(bào)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)，首先，結(jié)合工程特點(diǎn)加以研究，了解工程的現(xiàn)場(chǎng)情況和周圍環(huán)境，并獲得相關(guān)的信息；其次，把握工程投標(biāo)書中可能要面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)，考慮到可能發(fā)生意外事故的資料信息，并對(duì)該類信息進(jìn)行核查，尤其要做好對(duì)報(bào)價(jià)工作的核查，在招標(biāo)文件的審查中，認(rèn)真地核對(duì)工程量，并對(duì)招標(biāo)書中存在的問題進(jìn)行詳細(xì)的了解，找出解決辦法。而針對(duì)投標(biāo)報(bào)價(jià)中可能存在的虛報(bào)和信息失真的情況，更要全面細(xì)致地審查；第三，要對(duì)工程的主要材料和設(shè)備有全面的調(diào)查和把握，建立合理的價(jià)格體系，并綜合預(yù)算結(jié)果進(jìn)行合理化評(píng)標(biāo)定標(biāo)，在此過程中要考慮各種可能的影響因素，正確地進(jìn)行各項(xiàng)費(fèi)用的計(jì)算，避免出現(xiàn)遺漏和誤算的情況；最后，適應(yīng)工程建設(shè)的施工條件和技術(shù)要求，讓工作人員盡可能地參與實(shí)際的調(diào)查，把握不同的工程項(xiàng)目對(duì)技術(shù)的不同的要求，做好各方面的工作，以保證投標(biāo)的效率，確保企業(yè)健康快速地發(fā)展，提高企業(yè)的效益。

4 結(jié)語

招標(biāo)是企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展的關(guān)鍵，在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理中是一把雙刃劍。一方面招標(biāo)能讓企業(yè)獲得各種利益，另一方面也會(huì)給企業(yè)帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)。因此，企業(yè)在招標(biāo)工作中應(yīng)強(qiáng)化對(duì)存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，并采取有效可行的方案加以防范，以助力企業(yè)的長(zhǎng)足發(fā)展，確保企業(yè)在招標(biāo)中將風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

參考文獻(xiàn)

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