黎嬌 秦龍

摘? 要：作為國家治理現(xiàn)代化的重要構(gòu)成，高校治理現(xiàn)代化中的信息化建設(shè)與能力提升既是內(nèi)在需求，亦屬必然進(jìn)路。對(duì)此，該文基于政策、理論研判與實(shí)踐分析，厘清高校治理體系在“政產(chǎn)學(xué)研用”中的系統(tǒng)定位，并基于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)策略及執(zhí)行框架，建構(gòu)包含組織機(jī)構(gòu)、制度方案、系統(tǒng)建設(shè)與運(yùn)行三者的體系結(jié)構(gòu)，進(jìn)而明確政策執(zhí)行、科學(xué)決策、行政服務(wù)、市場(chǎng)運(yùn)作和監(jiān)管防控等治理能力的提升路徑。

關(guān)鍵詞：高校治理能力；治理體系；數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)；現(xiàn)代化背景；提升路徑

Abstract： As an important part of national governance， the information construction and ability improvement in the modernization of university governance are both internal needs and inevitable path. This paper clarifies the systematic positioning of university governance system in the "government， industry， university， research and application"， constructs a system structure including three elements of organizational structure， system scheme， system construction and operation， based on the data-driven strategy， and then defines the improvement path of governance ability.

Keywords： university governance ability; governance system; data driven; modernization; improving path

繼2020年黨的十九屆五中全會(huì)提出社會(huì)主義現(xiàn)代化遠(yuǎn)景目標(biāo)后，2021年黨的十九屆六中全會(huì)再次申明國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化在國家事業(yè)發(fā)展中的核心價(jià)值，且2022年國務(wù)院進(jìn)一步就加強(qiáng)相關(guān)建設(shè)提出了系列意見。作為國家治理現(xiàn)代化的重要構(gòu)成，高校治理現(xiàn)代化是新時(shí)代中國大學(xué)推進(jìn)內(nèi)涵式發(fā)展、提升競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)在需求，亦屬必然進(jìn)路，其核心在于提升治理能力。同時(shí)“教育治理能力優(yōu)化主要體現(xiàn)在提高教育管理信息化水平、信息系統(tǒng)整合”是國家關(guān)于治理能力與信息化水平間關(guān)聯(lián)的明確意指：教育信息化成為高校治理現(xiàn)代化的必由之路。也正因此，全國高校紛紛依據(jù)國家政策在近年來的管理實(shí)踐中力推信息化建設(shè)。

然而我國高校信息化雖歷經(jīng)十余年發(fā)展，但因信息系統(tǒng)建設(shè)是由業(yè)務(wù)部門各自為陣、牽頭進(jìn)行，缺乏系統(tǒng)規(guī)劃和統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，信息孤島和供需錯(cuò)位現(xiàn)象突出，數(shù)據(jù)質(zhì)量差、冗余度高等問題嚴(yán)峻，高價(jià)建設(shè)的信息系統(tǒng)利用率卻很低……凡此已嚴(yán)重制約了教育教學(xué)和日常管理，阻礙了高校治理能力的現(xiàn)代化提升。

高校作為信息技術(shù)發(fā)展的前沿陣地，普遍擁有多個(gè)信息系統(tǒng)，形成了多元業(yè)務(wù)豎井，擁有多維海量數(shù)據(jù)。如何開展數(shù)據(jù)治理，充分利用數(shù)據(jù)資產(chǎn)以支撐治理決策，是高校管理工作面臨的緊要問題，也是教育管理研究的重點(diǎn)課題。為此，本文將立足于現(xiàn)代化背景，從高校面臨的現(xiàn)實(shí)困境出發(fā)，聚焦架構(gòu)基于數(shù)據(jù)邏輯的治理體系，整體研究以利益相關(guān)者協(xié)同共治為抓手，以治理實(shí)效為導(dǎo)向，能為高校治理能力提升提供切實(shí)思路。

一? 文獻(xiàn)綜述

（一）? 高校治理

國際學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為公共管理學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)是高校治理的主要來源。西方自20世紀(jì)60年代起從治理角度研究大學(xué)問題，且以美國學(xué)者Corson[1]編撰的第一本高校治理著作《The Governance of Colleges and Universities》為代表，后各主體從不同視角定義了高校治理：卡耐基高教委員會(huì)認(rèn)為高校治理是決策的結(jié)構(gòu)和過程，Robert認(rèn)為其主要作用是平衡行政和教師兩大體系。90年代初，國內(nèi)學(xué)者陳吉昆[2]發(fā)表了首篇高校治理的代表論文《論高校治理整頓與深化改革》，但受時(shí)代影響，該文中的高校治理內(nèi)涵與當(dāng)下相去甚遠(yuǎn)。沉寂十余年后，張維迎教授[3]于2004年出版了《大學(xué)的邏輯》一書，從大學(xué)的理念與治理、終身教職的理想與現(xiàn)實(shí)等方面提出了大學(xué)邏輯，并指明高校治理的基本問題是結(jié)構(gòu)改革，由此真正拉開了我國高校治理研究的序幕。

自“治理”一詞引入高等教育領(lǐng)域至今，學(xué)者們圍繞高校治理的兩個(gè)維度進(jìn)行了熱烈探討：由價(jià)值判斷、制度體系和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)組成的縱向體系；由治理主體、機(jī)制、方法和內(nèi)容構(gòu)成的橫向體系[4]。學(xué)術(shù)成果呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：一是理論基礎(chǔ)得以構(gòu)建，推進(jìn)了高校治理知識(shí)的系統(tǒng)化和科學(xué)化，范式化取向明顯；二是多維視角持續(xù)加成，包括利益相關(guān)者、歷史制度主義等，同時(shí)下沉式應(yīng)用導(dǎo)向突出；三是研究方法有所突破，早期研究主要借鑒公司治理的方法框架[5]，如今已出現(xiàn)對(duì)跨學(xué)科方法的開拓嘗試，且逐步從以定性方法為主轉(zhuǎn)向?qū)Χ糠椒ǖ募骖櫍@示出由哲學(xué)向?qū)嵶C科學(xué)的漸次跨越。

（二）? 數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)策略

數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)策略是一項(xiàng)長期存在的數(shù)據(jù)治理活動(dòng)，涉及高校多個(gè)層面，是管理制度與信息技術(shù)的綜合運(yùn)用。國外圍繞數(shù)據(jù)治理的研究領(lǐng)域有治理要素、模型、框架等。Sonla指出數(shù)據(jù)治理是包括決策、職責(zé)及流程的有機(jī)系統(tǒng)；Stockdale明確了數(shù)據(jù)治理的五大要素，即治理架構(gòu)、角色職責(zé)、數(shù)據(jù)分類、治理標(biāo)準(zhǔn)、治理實(shí)施。國內(nèi)主要從治理體系、保障及實(shí)踐等展開研究。童楠楠探索了卡內(nèi)基·梅隆大學(xué)的數(shù)據(jù)管理成熟度模型的邏輯架構(gòu)、要素構(gòu)成和應(yīng)用實(shí)踐；包冬梅等分析了國際數(shù)據(jù)管理協(xié)會(huì)和國際數(shù)據(jù)治理研究所數(shù)據(jù)治理框架間的異同，并提出了具體業(yè)務(wù)領(lǐng)域的治理框架。

在應(yīng)用方面，宋蘇軒等[6]指出高校數(shù)據(jù)治理可有效解決數(shù)據(jù)質(zhì)量不高、流向混亂等問題；沈彥彬等[7]認(rèn)為數(shù)據(jù)治理的有效實(shí)施能夠保障管理層決策的科學(xué)性，提高行政、教學(xué)管理效率；瞿振元[8]明確高等教育“依數(shù)治理”旨在通過對(duì)大數(shù)據(jù)的整合、管理和控制，依靠數(shù)據(jù)證據(jù)實(shí)現(xiàn)對(duì)高等教育的現(xiàn)代化管理。此外，由于教育數(shù)據(jù)的復(fù)雜性，數(shù)據(jù)挖掘在不同階段需應(yīng)用不同工具，包括通用工具和專門工具，有關(guān)后者的研究已產(chǎn)生了數(shù)據(jù)分析及可視化、模式識(shí)別等多個(gè)分支領(lǐng)域。總而言之，各高校的數(shù)據(jù)治理實(shí)踐正處“摸著石頭過河”的探索階段，但文獻(xiàn)資料對(duì)數(shù)據(jù)治理內(nèi)涵及技術(shù)實(shí)施方面的研究較多，在利用大數(shù)據(jù)優(yōu)化學(xué)校治理能力方面的模式探索并不多見。

二? 基于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)策略的高校治理能力提升模式

（一）? 高校治理體系的系統(tǒng)定位

作為社會(huì)系統(tǒng)中的重要構(gòu)成，高校的價(jià)值意蘊(yùn)體現(xiàn)在其對(duì)社會(huì)系統(tǒng)的資源貢獻(xiàn)，故準(zhǔn)確識(shí)別高校治理體系的系統(tǒng)定位有助于校正系統(tǒng)導(dǎo)向、優(yōu)化內(nèi)部運(yùn)行等效能?！罢a(chǎn)學(xué)研用”是社會(huì)系統(tǒng)的簡(jiǎn)明凝練，呈現(xiàn)了在知識(shí)生產(chǎn)、技術(shù)創(chuàng)新等方面，實(shí)現(xiàn)上中下游的對(duì)接與耦合，是對(duì)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合在認(rèn)識(shí)和實(shí)踐上的深化?！爱a(chǎn)學(xué)研”意指生產(chǎn)、教育和科研一體化，表現(xiàn)為此三者基于功能和資源等的集成協(xié)同，但隨著信息技術(shù)發(fā)展和創(chuàng)新形態(tài)演變，政府在平臺(tái)搭建、政策引導(dǎo)中的關(guān)鍵作用和用戶在成果轉(zhuǎn)化、需求導(dǎo)向中的主體地位愈加凸現(xiàn)。

如圖1所示，政府于上層運(yùn)用政策等工具開展調(diào)控監(jiān)管；用戶于末端經(jīng)由供需等路徑獲取產(chǎn)品服務(wù)；“產(chǎn)學(xué)研”三者居中間，通力合作將知識(shí)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，一方面支持并協(xié)同政府管理，另一方面則依據(jù)用戶反饋以促進(jìn)優(yōu)化?？傮w系統(tǒng)以市場(chǎng)為導(dǎo)向，既能減少技術(shù)創(chuàng)新的盲目性，也能降低風(fēng)險(xiǎn)和成本，突出了知識(shí)社會(huì)環(huán)境下以協(xié)同、開放、高效為特點(diǎn)的創(chuàng)新2.0趨勢(shì)。

高校在“產(chǎn)學(xué)研”結(jié)合中處于中心聯(lián)動(dòng)的重要位置，其治理體系的行動(dòng)邏輯如下：向上爭(zhēng)取政策資金；對(duì)外力求合作互通，對(duì)內(nèi)整合部門職能；向下發(fā)掘需求資源，從而促進(jìn)科技、教育與經(jīng)濟(jì)的深度結(jié)合，這為高校治理能力的維度劃分提供了現(xiàn)實(shí)依據(jù)。

（二）? 基于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)策略的高校治理體系

立足以上行動(dòng)邏輯，以數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)策略為基礎(chǔ)的高校治理體系有三大構(gòu)成要件：組織機(jī)構(gòu)、制度方案、系統(tǒng)建設(shè)與運(yùn)行。

1? 組織機(jī)構(gòu)

在組織機(jī)構(gòu)中，須明確必要的責(zé)任主體并清晰定義其職權(quán)范圍，這是高校治理體系的根本保障。其中，成立治理委員會(huì)是第一要?jiǎng)?wù)。治理委員會(huì)通常由校領(lǐng)導(dǎo)和核心管理人員組成，成員均為數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)策略的倡導(dǎo)者，這增強(qiáng)了領(lǐng)導(dǎo)層面的確定性和執(zhí)行層面的動(dòng)力源，有助于方案在全校范圍獲得支持。作為項(xiàng)目最高決策機(jī)構(gòu)，治理委員會(huì)的職責(zé)在于制定戰(zhàn)略目標(biāo)、把握總體方向等，自上而下推進(jìn)與其他利益部門的協(xié)同共建[9]。

受委員會(huì)直接領(lǐng)導(dǎo)的治理辦公室是項(xiàng)目方案的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主理方案落實(shí)的具體工作包含制定管理規(guī)范、實(shí)施系列活動(dòng)、部署人員事項(xiàng)等，同時(shí)下設(shè)需求調(diào)研組和平臺(tái)建設(shè)組以推進(jìn)專項(xiàng)業(yè)務(wù)落地。為增進(jìn)工作開展的效率和效果，辦公室須及時(shí)向委員會(huì)匯報(bào)并按需調(diào)整工作向度。

需求調(diào)研組負(fù)責(zé)調(diào)查并獲取相關(guān)主體的數(shù)據(jù)持有現(xiàn)狀、需求情況和使用計(jì)劃。其中，調(diào)研對(duì)象覆蓋高校內(nèi)外，既包括校內(nèi)各二級(jí)學(xué)院、部門、人員等，也包括校外各政府部門、企業(yè)、用戶等；調(diào)研方法不限于問卷、訪問、焦點(diǎn)訪談等。

平臺(tái)建設(shè)方負(fù)責(zé)與數(shù)據(jù)平臺(tái)有關(guān)的系統(tǒng)建設(shè)和運(yùn)維，包括軟硬件環(huán)境支持、人力和技術(shù)配置等。鑒于高校職能部門的特殊性和人員技能的有限性，平臺(tái)建設(shè)工作一般會(huì)引入專業(yè)信息技術(shù)公司來實(shí)施，同時(shí)安排校內(nèi)專員開展對(duì)接[10]。

利益相關(guān)部門泛指高校內(nèi)外需提供或使用數(shù)據(jù)的主體，這些主體一須按“誰主管，誰提供，誰負(fù)責(zé)”的原則，承擔(dān)維護(hù)更新信息的職責(zé)，保障數(shù)據(jù)的完整準(zhǔn)確、及時(shí)可用；二須按“誰經(jīng)手，誰使用，誰管理，誰負(fù)責(zé)”的原則，自覺履行依法依規(guī)使用共享數(shù)據(jù)的義務(wù)，共同維護(hù)平臺(tái)及數(shù)據(jù)安全。

2? 制度方案

在制度方案中，須確立必備的規(guī)范文件并清楚整理其統(tǒng)籌邏輯。

頂層設(shè)計(jì)是項(xiàng)目的領(lǐng)銜文件，亦是各項(xiàng)行動(dòng)的基本準(zhǔn)則，是指從全局角度出發(fā)，運(yùn)用系統(tǒng)論方法，對(duì)基于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的高校治理體系開展各方面、各層次、各要素的根本性統(tǒng)籌規(guī)劃。章程通常是頂層設(shè)計(jì)的一般形式，其內(nèi)容涵蓋性質(zhì)宗旨、任務(wù)目標(biāo)、職責(zé)范圍等。

管理規(guī)范是頂層設(shè)計(jì)的執(zhí)行文書，尤其注重可操作性。因高校治理體系涉及跨部門、多人員，協(xié)同特性明顯，故設(shè)定統(tǒng)一的操作規(guī)范有助于達(dá)成成員間的運(yùn)作共識(shí)。對(duì)應(yīng)數(shù)據(jù)的生命周期管理，此處的管理規(guī)范著重解決“人員如何使用”的問題，故至少應(yīng)包括采集規(guī)范、組織規(guī)范、存儲(chǔ)規(guī)范、共享與安全規(guī)范等[10]。

數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估細(xì)則共同致力于解決“數(shù)據(jù)如何評(píng)判”的問題。其中，數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)的同一建立是實(shí)現(xiàn)跨部門數(shù)據(jù)對(duì)接和共享的關(guān)鍵，這一過程需平臺(tái)技術(shù)人員和部門業(yè)務(wù)人員的聯(lián)合參與，可將國標(biāo)或地標(biāo)條款作為基礎(chǔ)，結(jié)合數(shù)據(jù)存用的便利性、業(yè)務(wù)性需求等進(jìn)行適應(yīng)性調(diào)整。

評(píng)估細(xì)則主要圍繞數(shù)據(jù)質(zhì)量和治理工作展開。前者特指對(duì)數(shù)據(jù)真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性和及時(shí)性等方面的測(cè)度和監(jiān)控，這是數(shù)據(jù)價(jià)值得以實(shí)現(xiàn)的核心前提；后者是指衡量和評(píng)價(jià)高校數(shù)據(jù)治理工作的現(xiàn)狀、水平和差距，以研判改進(jìn)方法和優(yōu)化路徑。

最后，現(xiàn)實(shí)情形是制度方案的風(fēng)向標(biāo)，相關(guān)主體在方案施行中應(yīng)做到實(shí)時(shí)反饋，針對(duì)方案設(shè)計(jì)等內(nèi)部問題，應(yīng)追根溯源分析原因，并及時(shí)糾正、上報(bào)備案；針對(duì)由外部環(huán)境復(fù)雜變化所引起的問題，則要系統(tǒng)看待、審慎剖釋，進(jìn)而集體協(xié)商、合理布局。

3? 系統(tǒng)建設(shè)與運(yùn)行

在系統(tǒng)建設(shè)與運(yùn)行中，須厘清關(guān)鍵的支持要素并準(zhǔn)確梳理其運(yùn)行流程。

硬件設(shè)備是支撐系統(tǒng)的實(shí)體環(huán)境，包括服務(wù)器、交換機(jī)及其他網(wǎng)絡(luò)設(shè)施等，服務(wù)器主要用于部署數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，為軟件系統(tǒng)提供運(yùn)行環(huán)境，交換機(jī)等網(wǎng)絡(luò)設(shè)施主要用于連接數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)和終端用戶。

軟件技術(shù)是數(shù)據(jù)存儲(chǔ)和使用的必需要素，包括數(shù)據(jù)庫軟件和數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)，前者用于存儲(chǔ)數(shù)據(jù)，例如MySQL、Oracle等；后者則用于執(zhí)行數(shù)據(jù)計(jì)算任務(wù)，包括數(shù)據(jù)分析、數(shù)據(jù)可視化等計(jì)算場(chǎng)景，例如Hadoop分布式計(jì)算框架等。

運(yùn)行流程是數(shù)據(jù)策略的執(zhí)行框架，也是系統(tǒng)運(yùn)作的邏輯基礎(chǔ)。通過梳理各院校和機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)治理流程后發(fā)現(xiàn)，數(shù)據(jù)合集、開放資源、增值信息和產(chǎn)品服務(wù)是數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)中的四階關(guān)鍵形態(tài)。

數(shù)據(jù)合集是借助多渠道匯總龐雜數(shù)據(jù)后的初級(jí)形態(tài)。采集數(shù)據(jù)時(shí)，除由各利益相關(guān)部門提供外，還可通過網(wǎng)絡(luò)爬蟲等方式獲取資源支持。倉儲(chǔ)數(shù)據(jù)時(shí)，數(shù)據(jù)類型縱向可按性質(zhì)分為屬性、關(guān)系和行為數(shù)據(jù)，同時(shí)結(jié)合橫向的歸屬部門進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)式存儲(chǔ)，以便查詢使用。

開放資源是數(shù)據(jù)合集經(jīng)過整理和鑒別后的預(yù)備形態(tài)。因數(shù)據(jù)來源和用途不同，數(shù)據(jù)差異實(shí)屬常態(tài)。對(duì)此，必須遵循數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)等規(guī)范性文書進(jìn)行數(shù)據(jù)合集的預(yù)處理，通過清洗、篩選和類型化等步驟提高數(shù)據(jù)的可用性和可靠性。

增值信息是各主體按需加工開放資源后的完成形態(tài)，重點(diǎn)環(huán)節(jié)包括數(shù)據(jù)的分析加工和校對(duì)考究。前者是指通過數(shù)據(jù)挖掘、關(guān)聯(lián)分析、知識(shí)圖譜和深度學(xué)習(xí)等方法對(duì)數(shù)據(jù)開展分析加工，這是獲取有用信息的必經(jīng)之路。這一過程尤需警惕唯數(shù)據(jù)論傾向，做到關(guān)聯(lián)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，重視事實(shí)結(jié)構(gòu)。因此在分析加工所得的信息基礎(chǔ)之上，還需結(jié)合現(xiàn)實(shí)的情況形勢(shì)開展校對(duì)考究，辨析信息所指與事實(shí)所表的邏輯聯(lián)系。

產(chǎn)品服務(wù)則是基于對(duì)增值信息的開發(fā)實(shí)踐所延伸的實(shí)用形態(tài)。增值信息本質(zhì)上是透過數(shù)據(jù)得以反映的未被滿足的需求現(xiàn)狀及其深層原因、內(nèi)在機(jī)理等，據(jù)此以開發(fā)對(duì)應(yīng)的產(chǎn)品、服務(wù)等是改進(jìn)治理之良方，其價(jià)值實(shí)現(xiàn)體現(xiàn)在政策執(zhí)行、科學(xué)決策、行政服務(wù)等治理能力的提升，這即是數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)策略的完全體現(xiàn)。此外，上述產(chǎn)品服務(wù)會(huì)在實(shí)踐中得到檢驗(yàn)提升，由此產(chǎn)生的數(shù)據(jù)信息將持續(xù)回流至數(shù)據(jù)合集，進(jìn)入下一個(gè)戴明（PDCA）循環(huán)。

（三）? 高校治理能力提升的執(zhí)行路徑

對(duì)應(yīng)高校治理體系的系統(tǒng)定位和行動(dòng)邏輯，高校治理能力提升的執(zhí)行路徑取決于增值信息的應(yīng)用及立足于此的產(chǎn)品服務(wù)開發(fā)，見表1。

三? 結(jié)束語

本研究立足國家治理現(xiàn)代化的建設(shè)背景，對(duì)高校治理現(xiàn)代化中信息化建設(shè)與治理能力提升的內(nèi)在機(jī)理進(jìn)行了深入剖析，架構(gòu)了基于數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)策略的高校治理能力提升模式，其中不僅明確了高校治理體系的系統(tǒng)定位和內(nèi)部結(jié)構(gòu)，還厘清了高校治理能力的維度劃分和提升路徑。為優(yōu)化該模式的踐行環(huán)境，重塑治理理念、優(yōu)化資源配置、創(chuàng)新治理工具以推動(dòng)心理、結(jié)構(gòu)等亦屬必需。

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