陳怡文

【摘? 要】自貿(mào)區(qū)作為新形勢下深化改革開放的起點和試驗田，勢必會對貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級產(chǎn)生推動作用、促進對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)優(yōu)化，進而影響區(qū)域內(nèi)的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。隨著全球經(jīng)濟一體化的發(fā)展，對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間的關(guān)系研究、影響研究逐漸成為熱點。論文從自貿(mào)區(qū)設(shè)立這一政策角度進行切入，對自貿(mào)區(qū)的出口效應(yīng)、對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的相關(guān)文獻進行了梳理，從而發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有研究的問題，為下一步的研究做鋪墊，在進一步擴大開放中為區(qū)域產(chǎn)業(yè)向好給出可能的方向與政策支撐。

【關(guān)鍵詞】自貿(mào)區(qū)；對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)

【中圖分類號】F752【文獻標志碼】A【文章編號】1673-1069（2023）05-0137-03

1 引言

2023年我國政府工作報告明確提出，要“著力推動高質(zhì)量發(fā)展，全面深化改革開放”，并把“出口促穩(wěn)提質(zhì)，更大力度吸引和利用外資，繼續(xù)發(fā)揮進出口對經(jīng)濟的支撐作用”作為2023年發(fā)展的主要預(yù)期目標。在雙循環(huán)新發(fā)展格局下，貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展是實現(xiàn)我國經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的重要組成部分，對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化也從一定程度上體現(xiàn)了貿(mào)易的高質(zhì)量發(fā)展，并對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。為全面深化改革，自2013年以來，我國已先后分批次設(shè)立了包括上海市、天津市、福建省等在內(nèi)的共21個自由貿(mào)易試驗區(qū)（下文簡稱“自貿(mào)區(qū)”）。作為中國新一輪對外開放的橋頭堡和試驗田，自貿(mào)區(qū)設(shè)立的主要任務(wù)之一便是推動貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級，進而影響區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

2 自貿(mào)區(qū)的出口效應(yīng)研究

2013年，我國正式提出了自貿(mào)區(qū)建設(shè)，這為打造開放新格局、推動國民經(jīng)濟發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。目前學術(shù)界已對自貿(mào)區(qū)建設(shè)產(chǎn)生的影響進行了大量的研究，取得了豐富的研究成果，其中大部分學者認為自貿(mào)區(qū)建設(shè)對我國資源配置效率[1，2]、區(qū)域創(chuàng)新能力[3]、外商直接投資水平[4]和經(jīng)濟發(fā)展[5]等存在顯著的正向作用。

近年來，隨著自貿(mào)區(qū)發(fā)展進程的不斷推進，自貿(mào)區(qū)對出口產(chǎn)品的影響逐漸受到學術(shù)界的關(guān)注。劉楊等基于漸進雙重差分法研究發(fā)現(xiàn)，自貿(mào)區(qū)設(shè)立推動了勞動力和資產(chǎn)要素價格上升、提高了外商直接投資水平，對所屬地區(qū)出口長期影響有待進一步觀察。蔣靈多等[6]基于多期雙重差分模型分析了自貿(mào)區(qū)與中國出口行為間的關(guān)系，研究發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)在一定程度上促進了城市產(chǎn)品出口。王鵬和岑聰[7]基于準自然實驗，驗證了自貿(mào)區(qū)設(shè)立對所屬城市企業(yè)產(chǎn)品出口的正向促進作用，且存在一定滯后性。謝申祥等[8]以上海自貿(mào)區(qū)為研究對象，發(fā)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)對所在區(qū)域內(nèi)企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量提升具有顯著的促進作用，進一步研究發(fā)現(xiàn)主要通過緩解融資約束和促進同業(yè)競爭兩種作用機制影響企業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量。

加快實施自貿(mào)區(qū)戰(zhàn)略已經(jīng)上升為國家戰(zhàn)略水平，自貿(mào)區(qū)建設(shè)肩負著推動貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級與區(qū)域產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的使命，如何更好地發(fā)揮自貿(mào)區(qū)帶來的正向作用是未來我國探索開放模式、吸取改革紅利的重點。王鵬和鄭靖宇[9]將廣東自由貿(mào)易試驗區(qū)作為分析對象，研究了自貿(mào)區(qū)設(shè)立對貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變的影響，結(jié)果表明自貿(mào)區(qū)加快了當前貿(mào)易方式轉(zhuǎn)型的進程，即加工貿(mào)易向一般貿(mào)易轉(zhuǎn)型，推行的優(yōu)惠政策對一般貿(mào)易和新型貿(mào)易方式的發(fā)展也產(chǎn)生了一定的促進作用。聶飛[10]選取上海與天津、廣東和福建自貿(mào)區(qū)構(gòu)造準自然實驗，基于雙重差分模型對自貿(mào)區(qū)建設(shè)對制造業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響進行檢驗，結(jié)果表明自貿(mào)區(qū)通過貿(mào)易及投資便利化使得制造業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理，政策影響效果對上海自貿(mào)區(qū)存在滯后性、對其他3個自貿(mào)區(qū)效果不明顯。李世杰和趙婷茹[11]聚焦于上海自由貿(mào)易試驗區(qū)，基于回歸控制法開展實證研究，結(jié)果表明自貿(mào)區(qū)顯著促進了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級化，而對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的促進作用前期顯著、后期不明顯。支宇鵬等[12]學者則基于286個城市面板數(shù)據(jù)進行實證分析，結(jié)果表明自貿(mào)區(qū)建設(shè)對地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級促進作用明顯，促進效果按照東部、中部及西部地區(qū)依次遞減，存在區(qū)域異質(zhì)性。鄧慧慧等[13]的研究在上海、天津、福建和廣東4個自貿(mào)區(qū)的基礎(chǔ)上展開，基于合成控制法將產(chǎn)業(yè)技術(shù)復(fù)雜度作為產(chǎn)業(yè)升級的測度指標，實證結(jié)果顯示上海自貿(mào)區(qū)對促進產(chǎn)業(yè)升級具有顯著的正向作用，其他自貿(mào)區(qū)則由于外資技術(shù)溢出效應(yīng)的不足表現(xiàn)出地區(qū)異質(zhì)性，并未有效促進所屬地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級。

3 對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的研究

3.1 對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系研究

對于貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，二者間的相互關(guān)系在二十世紀七八十年代就有學者對其進行了研究。起初，國外學者先從理論層面對二者的相互關(guān)系進行了分析。Baldwin[14]在新古典增長理論與比較優(yōu)勢理論的基礎(chǔ)上，以資本形成為切入點，對對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)如何影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進行了解釋分析。Mazumdar[15]將索洛模型與資本積累理論相結(jié)合，對對外貿(mào)易進行了進一步分析，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有拉動效應(yīng)，一國可以通過資本品的進口、消費品的出口促進經(jīng)濟發(fā)展。Michaely[16]的研究基于生產(chǎn)函數(shù)模型，結(jié)果表明出口可以促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級，主要通過優(yōu)化資源配置和技術(shù)轉(zhuǎn)移等渠道進行作用。Feder[17]的研究結(jié)果顯示，出口部門的要素邊際生產(chǎn)率、投資邊際生產(chǎn)回報率均比非出口部門高，出口部門對非出口部門具有技術(shù)溢出效應(yīng)，從而得出結(jié)論：進出口貿(mào)易對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生影響。GaryGereffi[18]從全球商品供應(yīng)鏈的角度出發(fā)，研究探討了對外貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級二者之間的關(guān)系。

后來，隨著全球經(jīng)濟一體化，我國開放程度不斷提高，國內(nèi)學者也逐漸開始研究二者間的關(guān)系，但并未取得一致性結(jié)論。袁欣[19]認為對外貿(mào)易通過規(guī)模經(jīng)濟效應(yīng)促進技術(shù)進步影響對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)是“原像”與“鏡像”的耦合關(guān)系，二者高度正相關(guān)。張曙霄和張磊[20]也對二者進行了分析，認為當前中國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)展存在背離現(xiàn)象，并對現(xiàn)狀及原因進行了剖析。張絲思[21]認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演變是經(jīng)濟發(fā)展的核心，同時對外貿(mào)易在一定程度上對經(jīng)濟發(fā)展產(chǎn)生影響，因此二者之間必然存在著聯(lián)系，并由一國要素稟賦從根本上決定。姜茜與李榮林[22-24]發(fā)現(xiàn)，我國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)具有很強的相關(guān)性，按不同劃分標準研究發(fā)現(xiàn)，資本密集型部門下二者交叉效應(yīng)顯著，中、低等技術(shù)行業(yè)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有先導(dǎo)效應(yīng)。

3.2 對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響研究

張燕和陳漓高[25]從貿(mào)易視角開展實證研究，運用投入產(chǎn)出法，對中國外貿(mào)結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的影響機制及程度進行了分析，結(jié)果表明我國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級產(chǎn)生了一定的影響，并且可以通過技術(shù)進步提升產(chǎn)品競爭力，從而推動產(chǎn)業(yè)升級。覃桂鳳和隋丹[26]以上海自貿(mào)區(qū)為例對上海市外貿(mào)發(fā)展狀況進行了詳細分析，實證結(jié)果表明外貿(mào)結(jié)構(gòu)實現(xiàn)了由資源、勞動密集型轉(zhuǎn)向資本技術(shù)密集型的優(yōu)化，從而正向影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級，但以加工貿(mào)易為主的貿(mào)易方式還需進一步優(yōu)化升級。王菲[27]的研究基于貿(mào)易內(nèi)生技術(shù)進步經(jīng)濟增長模型，對中國出口貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的機制進行了實證研究，研究將出口結(jié)構(gòu)從不同標準進行了分析，結(jié)果表明中國各出口貿(mào)易部門的全要素生產(chǎn)率水平仍較低，勞動力促進了第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，資本投入對于第一、二產(chǎn)業(yè)已經(jīng)飽和，應(yīng)重點關(guān)注第三產(chǎn)業(yè)。齊建民和孫旭杰[28]實證分析了中國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟增長方式轉(zhuǎn)變?nèi)唛g的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化提升對后面二者有明顯的拉動作用，三者間存在長期協(xié)同關(guān)系。孫曉華和王昀[29]結(jié)合對數(shù)模型和結(jié)構(gòu)效應(yīng)對我國對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)開展研究，表明工業(yè)制成品進出口有利于第一產(chǎn)業(yè)比重的下降、第二產(chǎn)業(yè)比重的上升，并對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級具有顯著的正向影響。劉斌斌和丁俊峰[30]將泰爾指數(shù)作為產(chǎn)業(yè)合理化指標，將其引入出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整效應(yīng)的研究中，發(fā)現(xiàn)提高工業(yè)制成品出口比例有助于第二、三產(chǎn)業(yè)的比較勞動生產(chǎn)率達到均衡水平，從而使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更加合理?？拙季糩31]基于中國制造業(yè)27個部門的相關(guān)數(shù)據(jù)，構(gòu)建進出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指標，研究發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)存在正向影響，但存在兩期時滯性。徐承紅等[32]結(jié)合時變參數(shù)狀態(tài)空間模型，研究發(fā)現(xiàn)與沿線國家的進口貿(mào)易有利于我國產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級，并檢驗了物質(zhì)資本、人力資本和技術(shù)進步對產(chǎn)業(yè)間結(jié)構(gòu)升級的中介效應(yīng)。卜偉等[33]把對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)概念拓展為貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)以及服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)，檢驗了對外貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的影響關(guān)系，研究表明促進產(chǎn)業(yè)升級是一個長期發(fā)展的過程，可以通過優(yōu)化貨物貿(mào)易結(jié)構(gòu)達到目的，而服務(wù)貿(mào)易結(jié)構(gòu)并未顯著促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級作用。

4 結(jié)論

通過對現(xiàn)有文獻的整理，本文發(fā)現(xiàn)在該領(lǐng)域的研究仍有一些不足。第一，當前有關(guān)自貿(mào)區(qū)的研究，現(xiàn)有文獻大多聚焦在自貿(mào)區(qū)對宏觀因素的影響，通過構(gòu)建準自然實驗對政策實施效果進行研究，很少有文獻從微觀視角進行解釋分析，并且有關(guān)于自貿(mào)區(qū)設(shè)立對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響的相關(guān)論文較少。第二，在研究對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系時，國外學者多從經(jīng)濟與貿(mào)易理論角度對二者關(guān)系進行剖析，實證研究較少，且研究對象主要集中在發(fā)展中國家，文獻時間久遠。這主要是因為發(fā)達國家工業(yè)化程度較高，經(jīng)濟發(fā)展水平遠高于發(fā)展中國家，對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)帶動產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級的作用十分有限。第三，相對而言，雖然國內(nèi)學者對二者間的關(guān)系進行了大量的實證研究，但較少涉及二者間的作用機制及傳導(dǎo)路徑，研究主要集中在對外貿(mào)易結(jié)構(gòu)對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響效果上。第四，現(xiàn)有文獻大都從宏觀層面展開研究，較少有學者從政策角度切入，聚焦到微觀資源配置層面對二者進行分析。因此，未來可以從微觀層面、將影響機制與路徑等納入后續(xù)的研究中。

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