趙冉冉 韓孟孟 沈春苗

摘?要：基于2000-2015年中國(guó)海關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)構(gòu)建地區(qū)全球價(jià)值鏈嵌入度，本文運(yùn)用OLS模型和2SLS模型檢驗(yàn)了全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響。研究發(fā)現(xiàn)：全球價(jià)值鏈嵌入有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化，成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要驅(qū)動(dòng)力，但需要注意產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化中的“虛假產(chǎn)業(yè)均衡”；全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響存在區(qū)域異質(zhì)性，全球價(jià)值鏈嵌入顯著促進(jìn)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化表現(xiàn)為“良性產(chǎn)業(yè)均衡”，但對(duì)中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響不顯著。中國(guó)除了持續(xù)深化全球價(jià)值鏈分工參與度，還應(yīng)加強(qiáng)培育產(chǎn)業(yè)鏈競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并鼓勵(lì)中西部地區(qū)尋求差異化的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)路徑。

關(guān)鍵詞：全球價(jià)值鏈嵌入；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化；區(qū)域異質(zhì)性

中圖分類號(hào)：F12??文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A??文章編號(hào)：1001-148X（2023）01-0001-10

收稿日期：2021-12-07

作者簡(jiǎn)介：趙冉冉（1985-），女，山東濟(jì)寧人，博士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)；韓孟孟（1990-），女，河南安陽(yáng)人，博士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)；沈春苗（1986-），女，安徽六安人，副教授，研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué)基金青年項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：?42101183；南京大學(xué)長(zhǎng)江三角洲經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展研究中心重大項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：?CYD-2020018。

隨著信息技術(shù)發(fā)展、經(jīng)濟(jì)全球化加快，全球價(jià)值鏈分工模式成為主流。中國(guó)加入WTO以后參與全球價(jià)值鏈分工的程度持續(xù)深化，2013年以來(lái)中國(guó)連續(xù)多年維持第一大貨物貿(mào)易國(guó)地位，而且中間品和制成品貿(mào)易比重不斷上升。根據(jù)世界銀行和聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議共同發(fā)布的“世界綜合貿(mào)易解決方案”（WITS）數(shù)據(jù)，2019年中國(guó)貨物出口額占全球貨物出口額的比重為13.?5%，其中，中間品、資本品、消費(fèi)品出口額占全球相應(yīng)產(chǎn)品總出口額的比重分別達(dá)到10.?7%、18.?6%、15.?9%。

理論研究表明，中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)很大程度上得益于深度參與全球價(jià)值鏈分工。貿(mào)易全球化和國(guó)際分工是發(fā)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、生產(chǎn)效率提升、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要決定因素，這主要與國(guó)際貿(mào)易分工過(guò)程中的研發(fā)溢出效應(yīng)有關(guān)［1-3］。但相反的觀點(diǎn)認(rèn)為，由于全球價(jià)值鏈低端鎖定和大型跨國(guó)公司的“俘獲效應(yīng)”［4-5］，參與全球價(jià)值鏈分工對(duì)中國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)升級(jí)具有抑制作用。因此，厘清全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響對(duì)于中國(guó)把握自身在國(guó)際分工中的定位、實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)意義重大。

一、影響機(jī)制與研究假設(shè)

（一）全球價(jià)值鏈嵌入的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)

產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)是指產(chǎn)業(yè)之間通過(guò)產(chǎn)品供需而形成的相互關(guān)聯(lián)、互為基礎(chǔ)的內(nèi)在聯(lián)系，主要表現(xiàn)為產(chǎn)品供需和技術(shù)供給兩個(gè)方面：從產(chǎn)品供需來(lái)看，任何產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品之間都可能存在雙向關(guān)系，一方面成為其他產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品生產(chǎn)的投入要素，一方面以其他產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的產(chǎn)出為投入要素實(shí)現(xiàn)自身生產(chǎn)；從技術(shù)供給層面看，任何產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的生產(chǎn)需要其他產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品技術(shù)水平的支撐，同時(shí)它的發(fā)展也推動(dòng)了其他相關(guān)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。多數(shù)情況下，這兩種產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)會(huì)同時(shí)發(fā)生在同一個(gè)生產(chǎn)過(guò)程中，以產(chǎn)品內(nèi)分工為特征的全球價(jià)值鏈分工，將產(chǎn)品設(shè)計(jì)研發(fā)、原材料采購(gòu)運(yùn)輸、中間品加工制造、產(chǎn)品組裝與分銷等整個(gè)生產(chǎn)過(guò)程進(jìn)行分割和離岸生產(chǎn)，從而將全球范圍內(nèi)的企業(yè)形成上下游產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)關(guān)系，當(dāng)某個(gè)企業(yè)或生產(chǎn)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)、技術(shù)、產(chǎn)值等發(fā)生變化時(shí)，將對(duì)其上下游企業(yè)及產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生直接或間接的影響，這種影響稱為產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。

一個(gè)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)嵌入全球價(jià)值鏈最典型的效應(yīng)就是產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)。一國(guó)嵌入全球價(jià)值鏈的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)主要表現(xiàn)為中間品關(guān)聯(lián)、技術(shù)關(guān)聯(lián)所帶來(lái)的規(guī)模擴(kuò)大、技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。當(dāng)一個(gè)國(guó)家生產(chǎn)的中間品作為投入要素出口給世界其他國(guó)家或者作為最終品滿足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)后銷往國(guó)外時(shí)，全球市場(chǎng)需求將通過(guò)后向關(guān)聯(lián)帶動(dòng)出口國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)增加值擴(kuò)大、就業(yè)人口增加；當(dāng)一個(gè)國(guó)家通過(guò)進(jìn)口世界其他國(guó)家的中間品來(lái)生產(chǎn)所需要的最終品時(shí)，或者通過(guò)與跨國(guó)公司合作生產(chǎn)最終品時(shí)，該國(guó)將通過(guò)進(jìn)口中間品所產(chǎn)生的前向關(guān)聯(lián)來(lái)獲取國(guó)際市場(chǎng)信息、產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及低成本效應(yīng)，或者通過(guò)與跨國(guó)公司合作獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移外溢、管理技能與經(jīng)驗(yàn)以及吸引高端人才等來(lái)促進(jìn)本國(guó)技術(shù)進(jìn)步、效率提升和產(chǎn)業(yè)升級(jí)。當(dāng)一個(gè)產(chǎn)業(yè)或企業(yè)的生產(chǎn)效率和利潤(rùn)提升時(shí)，這必然引起社會(huì)資源從效率和收益較低的部門流向效率和收益較高的部門，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

（二）全球價(jià)值鏈嵌入的資源配置效應(yīng)

盧鋒（2004）認(rèn)為比較優(yōu)勢(shì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)是產(chǎn)品內(nèi)分工的基本利益源泉：產(chǎn)品不同生產(chǎn)工序或區(qū)段的要素投入比例存在差異，而不同的國(guó)家所擁有的要素稟賦不同，因此每個(gè)國(guó)家或企業(yè)根據(jù)自身要素比較優(yōu)勢(shì)選擇參與不同的產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)，以獲取較高的經(jīng)濟(jì)收益，或者跨國(guó)公司作為全球生產(chǎn)分工的主導(dǎo)者根據(jù)不同國(guó)家或企業(yè)的比較優(yōu)勢(shì)進(jìn)行生產(chǎn)分配，使企業(yè)利潤(rùn)最大化。另外，如果給定產(chǎn)品的不同生產(chǎn)區(qū)段對(duì)應(yīng)的有效規(guī)模存在差異，把對(duì)應(yīng)不同有效規(guī)模的生產(chǎn)區(qū)段進(jìn)行分離和空間布局，就可以實(shí)現(xiàn)成本節(jié)約和資源配置效率提升［6］。因此，全球價(jià)值鏈分工可以通過(guò)比較優(yōu)勢(shì)和規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)全球范圍內(nèi)的要素流動(dòng)和資源配置。

基于比較優(yōu)勢(shì)理論嵌入全球價(jià)值鏈可以實(shí)現(xiàn)資源配置效應(yīng)，進(jìn)而影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。一個(gè)國(guó)家或企業(yè)只要擁有具有比較優(yōu)勢(shì)的要素資源或生產(chǎn)技術(shù)，就可以利用比較優(yōu)勢(shì)在全球價(jià)值鏈上參與專業(yè)化生產(chǎn)和分工，避開(kāi)自身處于劣勢(shì)地位的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，提高資源配置效率。全球價(jià)值鏈嵌入的資源配置效應(yīng)有利于一個(gè)國(guó)家或企業(yè)的專業(yè)化提升，從而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴(kuò)大、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力提升，以及帶動(dòng)上下游產(chǎn)業(yè)發(fā)展。另外，隨著一個(gè)國(guó)家或企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的程度不斷加深，專業(yè)化水平和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力進(jìn)一步提升，該國(guó)或該企業(yè)可以集中主要力量發(fā)展具有比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)或生產(chǎn)環(huán)節(jié)，把比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)或生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到其他國(guó)家，從而降低自身生產(chǎn)成本、優(yōu)化資源配置。全球價(jià)值鏈嵌入的資源配置效應(yīng)有利于提升生產(chǎn)效率、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但需要注意的是，全球價(jià)值鏈嵌入的資源配置效應(yīng)在加強(qiáng)專業(yè)化生產(chǎn)的同時(shí)也容易造成比較優(yōu)勢(shì)固化和價(jià)值鏈低端鎖定，忽略技術(shù)創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)延緩或受阻［7-8］。

（三）全球價(jià)值鏈嵌入的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)

全球價(jià)值鏈嵌入的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)包括技術(shù)水平差距較大的企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)和技術(shù)水平相近的企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)［9］。因此，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級(jí)的影響也包括兩個(gè)方面：第一，當(dāng)一個(gè)國(guó)家或企業(yè)與全球價(jià)值鏈上擁有高技術(shù)、高附加值的企業(yè)差距較大時(shí)，參與全球價(jià)值鏈分工的企業(yè)會(huì)面臨兩方面的競(jìng)爭(zhēng)壓力，包括具有先進(jìn)技術(shù)水平并占據(jù)全球價(jià)值鏈高端的發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)的技術(shù)控制和產(chǎn)品質(zhì)量要求，以及具有低成本優(yōu)勢(shì)的發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的低端市場(chǎng)擠壓。參與全球價(jià)值鏈分工的企業(yè)為了應(yīng)對(duì)這兩方面的競(jìng)爭(zhēng)壓力，穩(wěn)定全球價(jià)值鏈分工地位和國(guó)際市場(chǎng)，必然會(huì)主動(dòng)進(jìn)行研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新、加強(qiáng)國(guó)際分工合作［10-11］。技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新將有利于企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)，發(fā)展附加值較高的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。第二，當(dāng)一個(gè)國(guó)家或企業(yè)參與全球價(jià)值鏈分工的程度和地位不斷上升，尤其是當(dāng)技術(shù)水平與處于全球價(jià)值鏈高端環(huán)節(jié)的企業(yè)差距更加接近的時(shí)候，它所面臨的競(jìng)爭(zhēng)更加激烈，包括技術(shù)遏制和市場(chǎng)爭(zhēng)奪。為了提升自身競(jìng)爭(zhēng)能力并爭(zhēng)奪國(guó)際市場(chǎng)份額，面臨激烈競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)一方面需要加強(qiáng)科技研發(fā)和技術(shù)創(chuàng)新，一方面需要通過(guò)多樣化生產(chǎn)實(shí)行錯(cuò)位競(jìng)爭(zhēng)，或者挖掘新的市場(chǎng)空間實(shí)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，技術(shù)進(jìn)步和多樣化生產(chǎn)分別從效率提升和市場(chǎng)拓展方面促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

上述理論機(jī)制表明全球價(jià)值鏈嵌入有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但是部分從實(shí)證角度出發(fā)的研究發(fā)現(xiàn)，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響也存在潛在差異性。例如，Stollinger，R.?（2016）以制造業(yè)為研究對(duì)象，研究了1995-2011年歐盟成員國(guó)參與全球價(jià)值鏈分工與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化之間的關(guān)系。實(shí)證結(jié)果表明參與全球價(jià)值鏈促進(jìn)了中歐成員國(guó)向制造業(yè)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，卻加速了其他歐盟成員國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程［12］。Jouanjean，M.?et?al.?（2017）研究發(fā)現(xiàn)參與全球價(jià)值鏈分工為一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了機(jī)會(huì)，因?yàn)楦鲊?guó)可以通過(guò)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)從全球價(jià)值鏈分工中獲益，但是參與全球價(jià)值鏈分工與部門轉(zhuǎn)型升級(jí)之間的聯(lián)系存在差異性［13］。盛斌和趙文濤（2020）研究發(fā)現(xiàn)全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化的影響存在相反效應(yīng)，并且因地區(qū)之間的開(kāi)放程度、經(jīng)濟(jì)規(guī)模、產(chǎn)業(yè)政策等不同而存在異質(zhì)性：全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)沿海地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的作用效果明顯高于內(nèi)陸地區(qū)［14］。據(jù)此，本文對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的關(guān)系提出如下研究假設(shè)：

假設(shè)1：全球價(jià)值鏈嵌入總體上有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但地區(qū)之間由于限定因素不同而存在異質(zhì)性。

另外，從投入產(chǎn)出理論角度出發(fā)的研究表明要素資源配置是生產(chǎn)率提升和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的主要?jiǎng)恿?。以Hoffman（1958）為代表的學(xué)者認(rèn)為資本深化是工業(yè)化發(fā)展的必經(jīng)階段，大多數(shù)國(guó)家的工業(yè)化發(fā)展都會(huì)經(jīng)歷資本-勞動(dòng)力比例持續(xù)上升的過(guò)程［15］；Acemoglu和Guerrieri（2008）通過(guò)構(gòu)建兩部門一般均衡模型，論證了資本深化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整之間的關(guān)系，他認(rèn)為部門間要素密集度差異是導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的主要原因［16］。于澤和徐沛東（2014）利用1987-2009年中國(guó)省級(jí)面板數(shù)據(jù)考察了資本深化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，結(jié)果表明資本-勞動(dòng)力比例上升顯著促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)［17］。余東華和張維國(guó)（2018）的研究表明，要素市場(chǎng)扭曲導(dǎo)致的資本深化在長(zhǎng)期內(nèi)對(duì)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)存在抑制作用［18］。因此，本文提出如下研究假設(shè)：

假設(shè)2：資本深化總體上有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，但地區(qū)之間由于資本深化動(dòng)因不同而存在異質(zhì)性。

二、模型構(gòu)建、變量說(shuō)明及數(shù)據(jù)來(lái)源

（一）模型構(gòu)建

根據(jù)上述理論機(jī)制和研究假設(shè)，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)產(chǎn)生影響且存在區(qū)域差異性，本文利用2000-2015年中國(guó)30個(gè)?。ㄊ校┑拿姘鍞?shù)據(jù)對(duì)上述研究假設(shè)1和假設(shè)2進(jìn)行驗(yàn)證（由于西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)缺乏完整性，因此省級(jí)面板數(shù)據(jù)中被剔除）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的過(guò)程表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，因此，本文模型設(shè)定為：

ISUkt=γ0+γ1GVCkt+γ2Capkt+γ3Z+μk+τt+εkt（1）

ISRkt=β0+β1GVCkt+β2Capkt+β3Z+μk+τt+εkt（2）

其中，公式（1）考察全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響，公式（2）考察全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響。ISU和ISR分別表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)，k和t?分別表示地區(qū)和年份；GVC代表全球價(jià)值鏈嵌入度；Cap代表資本深化程度；Z表示控制變量集合；μ?和τ分別表示地區(qū)和時(shí)間固定效應(yīng)；εkt表示隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

（二）變量選取及說(shuō)明

1.?被解釋變量。（1）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)（ISU）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化是指的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從較低水平向較高水平演進(jìn)的過(guò)程。這種從低到高的產(chǎn)業(yè)層次演進(jìn)過(guò)程通常有兩種解釋：一種是促使各個(gè)產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率水平不斷提升的結(jié)構(gòu)演進(jìn)；另一種是基于一二三產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率依次升高的既定經(jīng)驗(yàn)或假設(shè)，某國(guó)或某地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重心從第一產(chǎn)業(yè)向第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)逐次轉(zhuǎn)移的結(jié)構(gòu)演進(jìn)。本文借鑒劉偉等（2008）提出的包括比例關(guān)系和勞動(dòng)生產(chǎn)率的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)，具體公式為：ISU=∑3iYiY×LPi，其中，i為各地區(qū)的三次產(chǎn)業(yè)（i=1，2，3）；Yi、Y分別表示各地區(qū)第i?產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值和總產(chǎn)值；LPi表示各地區(qū)第i?產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。某地區(qū)勞動(dòng)生產(chǎn)率較高的產(chǎn)業(yè)占比越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越高級(jí)［19］。（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)（ISR）。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化聚焦于要素資源在產(chǎn)業(yè)間的流動(dòng)、配置和協(xié)調(diào)性，強(qiáng)調(diào)不同產(chǎn)業(yè)間資源配置效率的均衡化。本文借鑒韓永輝等（2017）提出的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)，具體計(jì)算公式為：SR=∑3iYiYLPiLP-1。其中，i?為各地區(qū)的三次產(chǎn)業(yè)（i=1，2，3）；Yi、Y分別表示各地區(qū)第i?產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值和總產(chǎn)值；LPi、LP分別表示各地區(qū)第i?產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率和總勞動(dòng)生產(chǎn)率。一二三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率越均衡的時(shí)候，各產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率越接近于總勞動(dòng)生產(chǎn)率，SR值越接近于0。所以SR值越小，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。值得說(shuō)明的是，此產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度顯示出負(fù)向關(guān)系，即指數(shù)越大，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理［20］。為便于分析，在本文實(shí)證分析過(guò)程中，選取SR的倒數(shù)來(lái)衡量地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，即ISR=1SR。

2.?核心解釋變量。（1）全球價(jià)值鏈嵌入度（GVC）。本文參考Hummels?et?al.?（1999）對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入度的考量方法，即使用中間品貿(mào)易數(shù)據(jù)作為替代變量的做法［21］，利用來(lái)自國(guó)外的全國(guó)中間品投入乘以各地區(qū)進(jìn)口額在全國(guó)總進(jìn)口額中的占比來(lái)估算各地區(qū)中間品投入進(jìn)口總價(jià)值，然后再計(jì)算各地區(qū)中間品投入進(jìn)口總價(jià)值在地區(qū)增加值中的占比來(lái)測(cè)度全球價(jià)值鏈嵌入度，計(jì)算公式為：GVCit=IMitYit=（TIM×MitM）/Yit，其中IMit和Yit分別表示地區(qū)中間品投入進(jìn)口額和地區(qū)增加值，TIM、Mit和M分別表示全國(guó)中間品投入進(jìn)口額、地區(qū)進(jìn)口額和全國(guó)進(jìn)口額。（2）資本深化程度（Cap）。資本深化是指資本要素積累速度持續(xù)快于勞動(dòng)力要素增加，從而使資本-勞動(dòng)力比率持續(xù)上升的過(guò)程。因此本文選用人均資本（取對(duì)數(shù)）來(lái)衡量資本深化程度。

3.?控制變量。為減少遺漏變量導(dǎo)致的內(nèi)生性偏誤，選取控制變量如下：（1）技術(shù)創(chuàng)新（Sd）。本文借鑒沈春苗和鄭江淮（2019）所提出的國(guó)內(nèi)知識(shí)資本存量（取對(duì)數(shù)）來(lái)衡量技術(shù)創(chuàng)新水平，主要在各年研發(fā)投入流量的基礎(chǔ)上，利用永續(xù)盤存法對(duì)知識(shí)存量進(jìn)行估算［22］。具體計(jì)算公式為：Sdit=SIit+1-δSdit-1，其中Sdi2000=SIi2000/（f+δ），SI表示各省研發(fā)投入，f表示年均實(shí)際研發(fā)投入增長(zhǎng)率，δ為年折舊率，取5%。（2）城鎮(zhèn)化率（City）。發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)化過(guò)程中都伴隨著城鎮(zhèn)化的推進(jìn)，而中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變尤其離不開(kāi)城鎮(zhèn)化這一重要推動(dòng)力，它從需求角度和消費(fèi)升級(jí)角度帶動(dòng)了中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，通常用城鎮(zhèn)常住人口占比表示城鎮(zhèn)化率。（3）人力資本（Edu）。人力資本是促進(jìn)一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要影響因素，而人力資本的能力和質(zhì)量跟受教育程度直接相關(guān)，因此本文選用人均受教育年限作為人力資本的衡量指標(biāo)。（4）金融集聚（Aggl_f）。資本流動(dòng)和金融發(fā)展為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的開(kāi)展提供了媒介，金融集聚可以通過(guò)促進(jìn)要素流動(dòng)、資源配置等方式來(lái)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和升級(jí)。本文采用各?。ㄊ校┙鹑跈C(jī)構(gòu)貸款余額占GDP比重的區(qū)位熵指數(shù)來(lái)衡量金融集聚程度，具體計(jì)算公式如下：Aggl_fi=DoaniGDPi/DoanGDP，其中Doan和GDP分別表示金融機(jī)構(gòu)貸款余額和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，i?表示地區(qū)。（5）政府干預(yù)（Fisc）。本文選用各省（市）政府財(cái)政支出占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來(lái)衡量政府規(guī)模，以及政府對(duì)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的干預(yù)程度。

（三）數(shù)據(jù)來(lái)源及描述性分析

根據(jù)實(shí)際情況和數(shù)據(jù)可獲得性，本文研究樣本選取2000-2015年中國(guó)30個(gè)省（市）的面板數(shù)據(jù)（由于西藏自治區(qū)數(shù)據(jù)缺乏完整性，在此面板數(shù)據(jù)中被剔除）。其中，中間品貿(mào)易數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)海關(guān)進(jìn)出口統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，市場(chǎng)化指數(shù)來(lái)源于《中國(guó)分省份市場(chǎng)化指數(shù)報(bào)告（2016）》，其他原始數(shù)據(jù)均來(lái)自于中國(guó)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)，歷年中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒，歷年中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒以及各?。ㄊ校┳灾螀^(qū)統(tǒng)計(jì)年鑒。需要說(shuō)明的是，自變量數(shù)量級(jí)不一致時(shí)會(huì)存在異方差與量綱差異，取對(duì)數(shù)可消除這種數(shù)量級(jí)相差很大導(dǎo)致的量綱差異，所以在不影響經(jīng)濟(jì)意義的情況下，模型實(shí)證分析過(guò)程通過(guò)對(duì)數(shù)量級(jí)較大的絕對(duì)值變量取自然對(duì)數(shù)進(jìn)行量綱化處理，包括衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)，衡量資本深化的資本-勞動(dòng)力比率，以及衡量技術(shù)創(chuàng)新和人力資本的國(guó)內(nèi)知識(shí)存量和人均受教育年限。表1給出了量綱化處理之后主要變量的描述性統(tǒng)計(jì)特征。

三、實(shí)證結(jié)果分析

（一）基準(zhǔn)回歸分析

關(guān)于全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)分析，主要采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平作為因變量，其中包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化更趨向于向勞動(dòng)生產(chǎn)率較高的產(chǎn)業(yè)演進(jìn)，從而發(fā)揮實(shí)際結(jié)構(gòu)效益；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化更趨向于三次產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率平均化。首先采用普通最小二乘法（OLS）對(duì)模型（1）和（2）進(jìn)行估計(jì)，即檢驗(yàn)全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化的影響，具體檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2中的（1）、（2）列和（5）、（6）列。其次，全球價(jià)值鏈嵌入與中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間存在內(nèi)生性問(wèn)題：一方面隨著中國(guó)不斷融入全球價(jià)值鏈分工體系，中國(guó)企業(yè)在國(guó)際分工合作過(guò)程中通過(guò)“干中學(xué)”、技術(shù)溢出、競(jìng)爭(zhēng)倒逼等方式提高自身生產(chǎn)效率和產(chǎn)品質(zhì)量，促使中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)；另一方面，中國(guó)企業(yè)的生產(chǎn)效率提高、產(chǎn)品質(zhì)量提升、員工素質(zhì)增強(qiáng)也將有助于吸引更多的國(guó)際投資和貿(mào)易機(jī)會(huì)，促進(jìn)國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移對(duì)中國(guó)的青睞。隨著中國(guó)企業(yè)生產(chǎn)效率和技術(shù)提高，中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)漸漸由勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)升級(jí)，這將進(jìn)一步促進(jìn)中國(guó)企業(yè)攀升全球價(jià)值鏈。這都表明全球價(jià)值鏈嵌入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)之間存在互為因果關(guān)系的可能性，即全球價(jià)值鏈嵌入度是內(nèi)生變量。再加之遺漏變量可能導(dǎo)致內(nèi)生性，因此為了控制和減少內(nèi)生性問(wèn)題引起的估計(jì)有偏性，本文借鑒連玉君等（2008）的做法，使用全球價(jià)值鏈嵌入度的滯后項(xiàng)作為工具變量進(jìn)行2SLS估計(jì)［23］，估計(jì)結(jié)果如表2中的（3）、（4）列和（7）、（8）列，通過(guò)Hausman內(nèi)生性檢驗(yàn)，結(jié)果均在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著（P=?0.?0000），弱工具變量的檢驗(yàn)值?F?也大于10，表明使用工具變量法進(jìn)行內(nèi)生性處理是合理有效的。

表2中（1）-（4）列顯示的是全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響效應(yīng)。其中，GVC的系數(shù)為正且通過(guò)1%的顯著性水平檢驗(yàn)，Cap的系數(shù)在1%的水平上顯著為正，這說(shuō)明全球價(jià)值鏈嵌入和資本深化對(duì)于中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化起著非常重要的積極作用?？刂谱兞恐校瑢?duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化發(fā)揮積極作用的有城鎮(zhèn)化率、人力資本和金融集聚，這些因素表現(xiàn)為中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要驅(qū)動(dòng)力；科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響效應(yīng)不顯著；政府干預(yù)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響效應(yīng)表現(xiàn)為消極抑制。

表2中（5）-（8）列顯示的是全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響效應(yīng)。其中，GVC的系數(shù)為正，且通過(guò)1%的顯著性水平檢驗(yàn)；Cap的系數(shù)在1%的置信水平上顯著為正，這說(shuō)明全球價(jià)值鏈嵌入和資本深化對(duì)于中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化具有顯著促進(jìn)作用。其他控制變量對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響類似于對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的影響，城鎮(zhèn)化率、人力資本、金融集聚以及科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響都表現(xiàn)出正向促進(jìn)作用，但科技創(chuàng)新對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的促進(jìn)作用不穩(wěn)定，政府干預(yù)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響表現(xiàn)為消極抑制作用?；鶞?zhǔn)回歸模型的檢驗(yàn)結(jié)果表明：全球價(jià)值鏈嵌入和資本深化有利于促進(jìn)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，與理論假設(shè)1和假設(shè)2相一致。

值得關(guān)注和探討的是，全球價(jià)值鏈嵌入同時(shí)促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化的結(jié)論不同于盛斌和趙濤（2020），后者的研究發(fā)現(xiàn)：全球價(jià)值鏈嵌入促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的同時(shí)，間接導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離均衡化［14］。本文產(chǎn)生相反結(jié)論的原因在于：中國(guó)各個(gè)省（市）三次產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率與對(duì)應(yīng)產(chǎn)值占比之間的發(fā)展趨勢(shì)出現(xiàn)了很大的差異，即各省市三次產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率一致呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，按照要素資源由低效率部門向高效率部門轉(zhuǎn)移的推論產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也隨之變化，但實(shí)際上中國(guó)各?。ㄊ校┎](méi)有發(fā)生一致向勞動(dòng)生產(chǎn)率高的部門轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象，由此呈現(xiàn)出“虛假產(chǎn)業(yè)均衡”或“非良性產(chǎn)業(yè)均衡”。

2000年以來(lái)，中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化呈現(xiàn)出同時(shí)趨向高級(jí)化和合理化的現(xiàn)象，部分原因在于全球價(jià)值鏈嵌入、要素資源配置合理、科學(xué)技術(shù)不斷進(jìn)步、人力資本素質(zhì)提高等因素推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)效率提升和產(chǎn)業(yè)差距縮小以外，很大程度還在于上述提到的“虛假產(chǎn)業(yè)均衡”以及“次優(yōu)資源配置效率”。因?yàn)檎Ｇ闆r下，當(dāng)一國(guó)或地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同時(shí)趨于高級(jí)化和合理化時(shí)，就說(shuō)明其各產(chǎn)業(yè)之間勞動(dòng)生產(chǎn)率不斷增長(zhǎng)并且差距縮小，而在中國(guó)的30個(gè)省（市）中，并不完全呈現(xiàn)這種現(xiàn)象。在全國(guó)30個(gè)?。ㄊ校┲?，有15個(gè)省（市）的三次產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率與對(duì)應(yīng)產(chǎn)值占比之間的變化趨勢(shì)相同，主要出現(xiàn)在中部地區(qū)和東部地區(qū)；另外15個(gè)省（市）的三次產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率與對(duì)應(yīng)產(chǎn)值占比之間的變化趨勢(shì)存在很大差異，主要出現(xiàn)在西部地區(qū)和部分東部地區(qū)。當(dāng)三次產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率變化趨勢(shì)和對(duì)應(yīng)產(chǎn)值占比變化趨勢(shì)相同，且產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率越高產(chǎn)值占比越大時(shí)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)會(huì)越高，表明資源配置效率越高；當(dāng)三次產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率不斷增長(zhǎng)并且差異變大，產(chǎn)業(yè)不斷向勞動(dòng)生產(chǎn)率高的行業(yè)轉(zhuǎn)移時(shí)，比較勞動(dòng)力生產(chǎn)率更趨向于不均衡，從而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越不合理；當(dāng)三次產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率變化趨勢(shì)和對(duì)應(yīng)產(chǎn)值占比變化趨勢(shì)不同時(shí)，例如三次產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率都不斷增長(zhǎng)，但是勞動(dòng)生產(chǎn)率最高的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比卻不是最大，計(jì)算出來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)雖然會(huì)不斷增長(zhǎng)，但不是最優(yōu)增長(zhǎng)路徑，同時(shí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)會(huì)更大，表現(xiàn)為地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)更趨向于均衡，但是這并不是“正?；蛄夹援a(chǎn)業(yè)均衡”，而是“虛假產(chǎn)業(yè)均衡”。

觀察中國(guó)30?。ㄊ校┑奈⒂^數(shù)據(jù)，只有部分省份出現(xiàn)了良性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化和高級(jí)化，而大部分趨向于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的省份并沒(méi)有出現(xiàn)勞動(dòng)生產(chǎn)率差異縮小和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向勞動(dòng)生產(chǎn)率高的產(chǎn)業(yè)傾斜的現(xiàn)象（為不影響篇幅，具體數(shù)據(jù)省略備索）。例如，加入WTO以來(lái)，廣東省第三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率一直位居最高位，但是2012年以前卻一直是第二產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值占比最高，這就會(huì)造成虛假的產(chǎn)業(yè)均衡現(xiàn)象。尤其是西部地區(qū)的11個(gè)省份，其中8個(gè)省份都出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)和勞動(dòng)生產(chǎn)率變化趨勢(shì)不協(xié)調(diào)、不同步的現(xiàn)象。這其中的原因很可能與地方政府的產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向、資源要素稟賦限制等因素有關(guān)，從而導(dǎo)致表面上產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化，實(shí)際卻是產(chǎn)業(yè)內(nèi)部效率不均、資源配置效率次優(yōu)的情況。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為進(jìn)一步驗(yàn)證全球價(jià)值鏈嵌入影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的穩(wěn)健性，分別對(duì)上文的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)進(jìn)行指標(biāo)替代。首先，根據(jù)配第-克拉克定理對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)和升級(jí)的描述：隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，人均國(guó)民收入水平提高，第一產(chǎn)業(yè)的相對(duì)比重逐漸下降，第二產(chǎn)業(yè)的相對(duì)比重上升，經(jīng)過(guò)進(jìn)一步發(fā)展，第三產(chǎn)業(yè)的相對(duì)比重也開(kāi)始上升。所以本文對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的測(cè)度，采用徐德云（2008）的研究方法，?對(duì)一二三產(chǎn)業(yè)分別賦值?1、2、3，?然后進(jìn)行加權(quán)平均，最終得出產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)。具體計(jì)算公式為：ISU′=∑3i=1yi×i=Y1Y×1+Y2Y×2+Y3Y×3，其中ISU′為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化指數(shù)；yi?表示第i?產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占比；i?表示產(chǎn)業(yè)部門。ISU′越接近于1，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次越低；ISU′越接近于3，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)層次越高［24］。其次，根據(jù)干春暉（2011）和韓永輝（2017）的定義，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)間聚合和資源有效利用兩個(gè)方面，即通過(guò)要素投入合理配置促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)協(xié)調(diào)發(fā)展［25］。本文利用干春暉重新定義過(guò)的泰勒指數(shù)的倒數(shù)來(lái)衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化程度，具體計(jì)算公式為：ISR′=1/∑3i=1YiYln?（LPi），其中?i表示產(chǎn)業(yè)部門，涉及一二三產(chǎn)業(yè)部門；ISR′是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)；Yi和Y分別表示某地區(qū)第i產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值和總產(chǎn)值；LPi表示第?i產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率。泰勒指數(shù)越趨近于0，經(jīng)濟(jì)越趨近于均衡狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理，而泰勒指數(shù)與這里的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)成反比。因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化指數(shù)越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)越合理。

表3為全球價(jià)值鏈嵌入影響中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，模型（1）-（8）均顯示全球價(jià)值鏈嵌入和資本深化與被解釋變量的估計(jì)值符號(hào)與基準(zhǔn)回歸結(jié)論相吻合，并且均通過(guò)顯著性檢驗(yàn)；其他控制變量與被解釋變量的關(guān)系與基準(zhǔn)回歸結(jié)果也基本一致，且系數(shù)均顯著。再次證明了全球價(jià)值鏈嵌入有利于中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨向于高級(jí)化和合理化，只不過(guò)這里需要謹(jǐn)慎對(duì)待中國(guó)各地區(qū)產(chǎn)業(yè)均衡的虛假性問(wèn)題。

（三）異質(zhì)性分析

中國(guó)是一個(gè)由31個(gè)?。ㄊ校┙M成的大國(guó)，其經(jīng)濟(jì)也表現(xiàn)出大國(guó)經(jīng)濟(jì)和地區(qū)差異的特征，地區(qū)間對(duì)外開(kāi)放程度、參與國(guó)際分工、資源要素稟賦、制度文化基礎(chǔ)以及政府干預(yù)情況等都存在很大差別，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響在各省市之間也表現(xiàn)出很大的區(qū)域異質(zhì)性。因此，本文針對(duì)全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響，再次進(jìn)行東部、中部、西部的分樣本回歸東部地區(qū)包括北京、天津、河北、遼寧、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南;?中部地區(qū)包括黑龍江、吉林、山西、安徽、江西、河南、湖北、湖南;?西部地區(qū)包括內(nèi)蒙古、廣西、重慶、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。，依然按照OLS基準(zhǔn)回歸分析、內(nèi)生性處理、2SLS回歸分析三個(gè)步驟進(jìn)行檢驗(yàn)，內(nèi)生性處理過(guò)程中選擇全球價(jià)值鏈嵌入度的滯后項(xiàng)作為工具變量，Hausman檢驗(yàn)結(jié)果顯示內(nèi)生性，弱工具變量檢驗(yàn)顯示工具變量選擇有效，具體過(guò)程在此省略。異質(zhì)性分析結(jié)果如表4和表5所示，表4和表5分別表示全球價(jià)值鏈嵌入影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的區(qū)域異質(zhì)性結(jié)果。

首先，表4反映了全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的區(qū)域異質(zhì)性影響。關(guān)于東部地區(qū)，模型（1）和模型（2）顯示，變量GVC和Cap的系數(shù)為正，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著。這表明全球價(jià)值鏈嵌入和資本深化對(duì)東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化具有積極促進(jìn)作用，一方面東部地區(qū)確實(shí)對(duì)外開(kāi)放環(huán)境較好，例如進(jìn)出口貿(mào)易往來(lái)、對(duì)外直接投資、招商引資合作機(jī)會(huì)相對(duì)較多，且全球產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)上的生產(chǎn)合作、技術(shù)合作也比較多，這種參與全球價(jià)值鏈分工帶來(lái)的技術(shù)及知識(shí)的外溢和競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)促進(jìn)了東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化，資本深化的促進(jìn)作用表現(xiàn)在此階段資本-勞動(dòng)力的要素配置有利于生產(chǎn)效率提高；關(guān)于中西部地區(qū)，模型（3）-（6）顯示，變量GVC的系數(shù)為負(fù)但不顯著，這表明參與全球價(jià)值分工對(duì)于中西部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化沒(méi)有明顯的促進(jìn)作用甚至為負(fù)，這與中西部地區(qū)的對(duì)外開(kāi)放環(huán)境、全球價(jià)值鏈分工參與度以及資源要素的流動(dòng)通暢度有很大關(guān)系。變量Cap的系數(shù)在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，原因類似于東部地區(qū)?？刂谱兞糠矫?，在東部地區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化起顯著促進(jìn)作用的因素為技術(shù)創(chuàng)新、城鎮(zhèn)化程度和人力資本；在中部地區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化起顯著促進(jìn)作用的因素為城鎮(zhèn)化程度和人力資本；在西部地區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化起顯著促進(jìn)作用的因素為城鎮(zhèn)化，而技術(shù)創(chuàng)新、人力資本和金融集聚沒(méi)有發(fā)揮相應(yīng)的驅(qū)動(dòng)作用，與西部地區(qū)的技術(shù)創(chuàng)新不足、人力資本流失以及金融發(fā)展落后有關(guān)系。

其次，表5反映了全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的區(qū)域異質(zhì)性影響。關(guān)于東部地區(qū)，模型（1）和模型（2）顯示變量GVC和Cap的系數(shù)為正，且在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著，這表明全球價(jià)值鏈嵌入和資本深化對(duì)東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化具有積極促進(jìn)作用，而且是良性的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)均衡。一方面東部地區(qū)的省份確實(shí)對(duì)外開(kāi)放度、參與全球價(jià)值鏈分工程度相對(duì)較高；另一方面，東部地區(qū)大部分省份的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化確實(shí)呈現(xiàn)出良性的產(chǎn)業(yè)均衡，即勞動(dòng)生產(chǎn)率最低的第一產(chǎn)業(yè)占比逐漸降低，二三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率升高的過(guò)程中差距不斷縮小甚至趨同，特別典型的就是北京、上海兩個(gè)地區(qū)的第一產(chǎn)業(yè)逐漸降低為1%以下，而二三產(chǎn)業(yè)的勞動(dòng)生產(chǎn)率近乎趨同；關(guān)于中部地區(qū)，模型（3）和模型（4）顯示變量GVC和Cap的系數(shù)顯著為負(fù)，這表明全球價(jià)值鏈嵌入和資本深化對(duì)東部地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化具有消極抑制作用。這種影響表現(xiàn)在中部地區(qū)的大部分省份出現(xiàn)三次產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率差距變大，而產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)又不斷向勞動(dòng)生產(chǎn)率較高的產(chǎn)業(yè)傾斜的現(xiàn)象，這種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化的同時(shí)必定帶來(lái)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離合理化，原因在于中部地區(qū)參與全球價(jià)值鏈分工的同時(shí)，過(guò)于注重全球價(jià)值鏈嵌入帶來(lái)的生產(chǎn)效率提高，促使要素資源更多地流向高效生產(chǎn)部門，而忽略了三次產(chǎn)業(yè)之間的效率反差和兩極化。另外，資本深化對(duì)中部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的影響為負(fù)的原因類似于要素資源流動(dòng)的方向過(guò)于追逐高效益部門，而抑制了產(chǎn)業(yè)間效率均衡；關(guān)于西部地區(qū)，模型（5）和模型（6）顯示，變量GVC的系數(shù)為正但不顯著，變量Cap的系數(shù)在1%的統(tǒng)計(jì)水平上顯著為正，這說(shuō)明全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響較小，原因可能在于西部地區(qū)參與全球價(jià)值鏈分工程度較低；而資本深化顯著促進(jìn)西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化。控制變量方面，模型（1）-（6）顯示，東部地區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化起顯著促進(jìn)作用的因素為城鎮(zhèn)化和金融集聚；中部地區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化起顯著促進(jìn)作用的因素為人力資本和政府干預(yù)；西部地區(qū)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化起顯著促進(jìn)作用的因素為科技創(chuàng)新、人力資本、金融集聚和政府干預(yù)。

上述異質(zhì)性分析結(jié)果表明，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)中國(guó)東部、中部、西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響效應(yīng)存在差異性。比較明顯的差異在于，全球價(jià)值鏈嵌入顯著促進(jìn)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于高級(jí)化和合理化，而且東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化表現(xiàn)為良性的產(chǎn)業(yè)均衡；但對(duì)中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化的影響效應(yīng)不顯著，甚至為負(fù)。產(chǎn)生如此差異的原因可能在于兩方面：一方面中西部地區(qū)參與全球價(jià)值鏈分工程度較低，一方面中西部地區(qū)自身存在實(shí)際上的資源限制、流動(dòng)限制以及內(nèi)部不均衡。

四、結(jié)論與政策啟示

本文基于理論機(jī)制和經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，利用2000-2015年中國(guó)海關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易數(shù)據(jù)構(gòu)建地區(qū)全球價(jià)值鏈嵌入度，并運(yùn)用OLS模型和2SLS模型檢驗(yàn)全球價(jià)值鏈嵌入度對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響及其區(qū)域異質(zhì)性。研究發(fā)現(xiàn)：第一，全球價(jià)值鏈嵌入有助于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨于高級(jí)化和合理化，成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的重要驅(qū)動(dòng)力。在實(shí)證分析中全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化的影響效應(yīng)都顯著為正，這似乎不符合常理，因?yàn)楫?dāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向著勞動(dòng)生產(chǎn)率較高的行業(yè)演進(jìn)時(shí)，似乎必然造成產(chǎn)業(yè)之間的勞動(dòng)生產(chǎn)率偏離合理化，除非參與全球價(jià)值鏈分工同時(shí)推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)效率提升和產(chǎn)業(yè)差距縮小。但在此部分的微觀數(shù)據(jù)觀察中發(fā)現(xiàn)，中國(guó)大部分趨向于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化的省份并沒(méi)有同時(shí)出現(xiàn)產(chǎn)業(yè)間勞動(dòng)生產(chǎn)率差異縮小和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向勞動(dòng)生產(chǎn)率高的產(chǎn)業(yè)傾斜的現(xiàn)象，因此這里產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化現(xiàn)象表現(xiàn)出一定的“虛假產(chǎn)業(yè)均衡”，這可能與地區(qū)資源流動(dòng)限制和政府干預(yù)政策有關(guān)。第二，全球價(jià)值鏈嵌入對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的影響存在區(qū)域差異性。比較明顯的差異在于，全球價(jià)值鏈嵌入顯著促進(jìn)東部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化，而且產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化表現(xiàn)為良性產(chǎn)業(yè)均衡；但對(duì)中西部地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化和合理化的影響效應(yīng)不顯著，甚至表現(xiàn)為抑制作用，其原因一方面中西部地區(qū)參與全球價(jià)值鏈分工程度不夠，另一方面中西部地區(qū)自身存在實(shí)際上的資源限制、流動(dòng)限制以及內(nèi)部不均衡。基于以上研究結(jié)論，政策啟示如下：

第一，要注意區(qū)分產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)中兩種不同的產(chǎn)業(yè)均衡，特別要關(guān)注“虛假產(chǎn)業(yè)均衡”?！疤摷佼a(chǎn)業(yè)均衡”表現(xiàn)為：在勞動(dòng)生產(chǎn)率變化趨勢(shì)和產(chǎn)值結(jié)構(gòu)變化趨勢(shì)不同步的情況下，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)仍然趨于高級(jí)化和合理化，這是一種沒(méi)有實(shí)現(xiàn)效率提升最大化和產(chǎn)業(yè)間效率差距縮小的次優(yōu)升級(jí)路徑。

第二，進(jìn)一步推動(dòng)高水平對(duì)外開(kāi)放，積極融入全球價(jià)值鏈的同時(shí)培育產(chǎn)業(yè)鏈競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。對(duì)外開(kāi)放層面，一方面通過(guò)優(yōu)化市場(chǎng)機(jī)制、降低貿(mào)易關(guān)稅、減少貿(mào)易壁壘等方式來(lái)表明對(duì)“逆全球化”的態(tài)度，積極推進(jìn)投資貿(mào)易自由化，擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放程度；另一方面通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系建設(shè)、對(duì)標(biāo)國(guó)際營(yíng)商環(huán)境規(guī)則、減少政府干預(yù)行為等方式促進(jìn)公平有序競(jìng)爭(zhēng)，提升對(duì)外開(kāi)放水平以及國(guó)際信譽(yù)與地位。融入全球價(jià)值鏈層面，一方面通過(guò)自身優(yōu)勢(shì)和貿(mào)易協(xié)定等方式積極融入全球價(jià)值鏈分工體系，并借助全球產(chǎn)業(yè)鏈溢出效應(yīng)，提升企業(yè)生產(chǎn)效率、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)；另一方面通過(guò)吸收高端要素資源、加強(qiáng)自主創(chuàng)新培育產(chǎn)業(yè)鏈競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，鞏固全球價(jià)值鏈分工地位［26］。

第三，依據(jù)全球價(jià)值鏈嵌入影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)的異質(zhì)性特征，繼續(xù)發(fā)揮東部地區(qū)嵌入全球價(jià)值鏈的虹吸效應(yīng)和輻射效應(yīng)，中西部地區(qū)合理承接國(guó)內(nèi)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，探索符合自身優(yōu)勢(shì)的差異化升級(jí)道路。

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The?Impact?of?Global?Value?Chain?Embeddedness?on?Industrial?Structure?Upgrading

——Analysis?of?Regional?Heterogeneity?Based?on?Chinas?Provincial?Panel?Data

ZHAO?Ran-ran1，HAN?Meng-meng1，SHEN?Chun-miao2

（1.?Center?for?the?Yangtze?River?Deltas?Socioeconomic?Development?of?Nanjing?University，?Nanjing?210093，

China;??2.Business?School?of?Nanjing?Normal?University，?Nanjing?210046，China）

Abstract：??This?paper?constructs?the?regional?GVC?embeddedness?based?on?the?Chinese?customs?import?and?export?trade?data?in?2000-2015，then?tests?the?effect?of?GVC?embeddedness?on?industrial?structure?upgrading?and?its?regional?heterogeneity?by?OLS?model?and?2SLS?model，?the?results?show?that：?First，?GVC?embeddedness?contributes?to?the?optimization?and?rationalization?of?industrial?structure，?so?that?becomes?an?important?driving?force?for?the?industrial?structure?upgrading.?However，?attention?should?be?paid?to?the?phenomenon?of?“false?industrial?balance”?in?the?rationalization?of?industrial?structure.?Secondly，?there?is?regional?heterogeneity?in?the?impact?of?GVC?embeddedness?on?industrial?structure?upgrading.?GVC?embeddedness?significantly?promotes?the?upgrading?of?industrial?structure?in?eastern?China，?and?the?rationalization?of?industrial?structure?shows?“a?benign?industrial?equilibrium”，?but?GVC?embeddedness?has?no?significant?impact?on?the?upgrading?of?industrial?structure?in?central?and?western?China.?In?view?of?this，?China?should?not?only?continue?to?deepen?the?participation?in?global?value?chain，?but?also?strengthen?the?cultivation?of?competitive?advantages?of?industrial?chain，?and?encourage?the?central?and?western?regions?to?seek?differentiated?path?of?industrial?structure?upgrading?according?to?their?own?conditions.

Key?words：?global?value?chain?embeddedness；industrial?structure?upgrading；optimization?of?industrial?structure；rationalization?of?industrial?structure；regional?heterogeneity

（責(zé)任編輯：周正）