孫艷蕾　邢戰(zhàn)雷　張思芮　王雨昊

摘 要：隨著我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的迅速發(fā)展和現(xiàn)代化進(jìn)程的不斷加快，科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的貢獻(xiàn)也越來越大?？蒲姓\信建設(shè)的重要性也日益凸顯。本文以我國科研誠信與監(jiān)督體系建設(shè)的發(fā)展歷程為切入點(diǎn)，綜合文獻(xiàn)研究、比較研究、實(shí)證調(diào)查等方法，結(jié)合目前與我國科研誠信與監(jiān)督體系建設(shè)相關(guān)的國家政策文件，針對性研究西安市科研誠信與監(jiān)督體系建設(shè)發(fā)展現(xiàn)狀，分析其建設(shè)中存在的問題及發(fā)展空間。研究認(rèn)為，應(yīng)該從加強(qiáng)科研誠信規(guī)范引導(dǎo)、建設(shè)信用評估監(jiān)督體系、健全科研信息共享機(jī)制、開展科研誠信教育培訓(xùn)等視角，對西安市科研誠信與監(jiān)督體系進(jìn)行改進(jìn)與完善，以期優(yōu)化西安市當(dāng)前的科研生態(tài)。

關(guān)鍵詞：科技監(jiān)督；科研誠信；體系建設(shè)；西安市

中圖分類號：G 322 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1672-7312（2023）02-0159-10

Research on Practice and Optimization of Scientific Research Integrity and Supervision System Construction

——Taking Xian as an Example

SUN Yanlei，XING Zhanlei，ZHANG Sirui，WANG Yuhao

（School of Economics and Management，Shaanxi University of Science and Technology，Xian 710021，China）

Abstract：With the rapid development of Chinas economic construction and the continuous acceleration of the modernization process，science and technology have contributed more and more to the economic and social development.The importance of scientific research integrity construction has become increasingly prominent.This paper takes the development process of the construction of scientific research integrity and supervision system in China as the starting point，integrates literature research，comparative research，empirical investigation and other methods，and combines the current national policy documents related to the construction of scientific research integrity and supervision system in China to review the current situation of the construction of scientific research integrity and supervision system in Xian，and finds out the long-term problems in its construction.The paper argues that we can reconstruct and improve the scientific research integrity and supervision system of Xian from the perspectives of strengthening the normative guidance of scientific research integrity to build a credit evaluation and supervision system，improve the scientific research information sharing mechanism，and carry out scientific research integrity education and training，so as to optimize the current scientific research ecology in Xian.

Key words：Science and technology supervision，scientific research integrity，system construction，Xian

1 問題的提出

隨著我國經(jīng)濟(jì)建設(shè)的迅速發(fā)展和現(xiàn)代化進(jìn)程的不斷加快，科學(xué)技術(shù)對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的貢獻(xiàn)越來越大。作為科技創(chuàng)新的基石，科研誠信是科學(xué)研究過程可信性的內(nèi)生保證，其重要性不言而喻。然而，不可否認(rèn)，目前我國科研誠信與科研監(jiān)督體系建設(shè)整體上仍存在短板。近年來出現(xiàn)的大面積被撤稿事件以及部分科研腐敗案例，深刻反映出目前我國科研誠信環(huán)境存在的治理體系不完善、治理主體失責(zé)、聯(lián)合治理機(jī)制缺失等問題，誠信問題影響國家形象已到了非解決不可地步[1]。為加強(qiáng)科研誠信與監(jiān)督建設(shè)，從中央到地方都圍繞科研誠信與監(jiān)督體系建設(shè)進(jìn)行了積極有益的探索。2021年政府工作報(bào)告中明確指出，基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源頭，要健全穩(wěn)定科研支持機(jī)制，加強(qiáng)科研倫理和學(xué)風(fēng)建設(shè)，為科研人員減負(fù)，讓其沉心靜氣于科學(xué)研究，從而在關(guān)鍵核心領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)重大突破[2]。黨的二十大報(bào)告指出，加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，以國家戰(zhàn)略需求為導(dǎo)向，集聚力量進(jìn)行原創(chuàng)性引領(lǐng)性科技攻關(guān)，堅(jiān)決打贏關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅(jiān)戰(zhàn)。

文中以西安市科研誠信體系建設(shè)的實(shí)際需求為導(dǎo)向，基于我國科研誠信與監(jiān)督體系建設(shè)的現(xiàn)有發(fā)展歷程，主要結(jié)合目前我國科研誠信與監(jiān)督體系建設(shè)過程中的相關(guān)國家政策文件，運(yùn)用文獻(xiàn)研究、實(shí)地調(diào)研與問卷調(diào)研等方法，在綜合分析西安市科研誠信與監(jiān)督體系建設(shè)發(fā)展現(xiàn)狀基礎(chǔ)上，挖掘西安市科研誠信體系建設(shè)中長期所存在的問題，并從預(yù)防學(xué)術(shù)腐敗、學(xué)術(shù)不端行為，營造誠實(shí)守信、崇尚創(chuàng)新、勇攀高峰的良好科研學(xué)術(shù)氛圍，進(jìn)一步完善西安市科研誠信與監(jiān)督體系建設(shè)機(jī)制等層級，提出了科學(xué)、可行的路徑選擇，以期推動西安市科研誠信體系規(guī)范化建設(shè)取得新突破和新進(jìn)展。

2 文獻(xiàn)綜述

2.1 國內(nèi)研究現(xiàn)狀

1981年，鄒成魯發(fā)表《科研和學(xué)術(shù)道德問題》，隨后一些學(xué)者開始在論文中提及“科研誠信”和“學(xué)術(shù)不端”。研究整理發(fā)現(xiàn)，我國學(xué)者關(guān)于科技誠信體系建設(shè)研究側(cè)重“知識性”誠信建設(shè)，對于科技誠信缺失問題相關(guān)研究集中在科技誠信問題定性和具體表現(xiàn)、科技誠信缺失的原因、建立學(xué)術(shù)科技誠信的具體措施這些內(nèi)容上。關(guān)于科研誠信的內(nèi)涵方面，如劉軍儀等[3]、史兆新[4]、陳雨等[5]，分別為“科研誠信”與“科技監(jiān)督”詮釋了不同的定義；在科研誠信缺失的原因分析上，蘇娜等[6]綜合科研主體自身及所處環(huán)境分析科研失信的深層原因，提出了建立科研誠信的具體措施；李妃養(yǎng)等[7]反思了造成科研失信現(xiàn)狀的幾個(gè)考量因素，例如治理主體、管理機(jī)構(gòu)、思想文化等。和棟材[8]將科研誠信的成因歸結(jié)為環(huán)境和個(gè)人兩個(gè)方面的原因；在科技監(jiān)督的措施上，張櫻[9]基于對現(xiàn)行科研項(xiàng)目資金監(jiān)督體系突出問題的分析，提出了構(gòu)建政府主導(dǎo)治理的科研項(xiàng)目資金監(jiān)督體系，著重強(qiáng)調(diào)其統(tǒng)一完整性；周維強(qiáng)[10]提出建立健全職責(zé)明確、高效協(xié)同的科研誠信管理體系；在科研誠信教育方面，杜永紅等[11]分析了當(dāng)前研究生學(xué)術(shù)誠信教育面臨的挑戰(zhàn)，提出應(yīng)該通過各類教育方式、策略來推動學(xué)術(shù)誠信教育。同時(shí)很多學(xué)者也對不同國家的科研誠信體系建設(shè)實(shí)踐以及相關(guān)政策進(jìn)行了針對性分析，如劉學(xué)等[12]、董建龍等[13]。總的來說，國內(nèi)學(xué)者多從宏觀上概括性地去談科研規(guī)范、科研失信問題，闡述科研不端行為問題及對策建議的較多，但是專門針對某一自然科學(xué)或者人文科學(xué)的具體學(xué)科領(lǐng)域做研究的較少，在某個(gè)學(xué)科領(lǐng)域里研究科研誠信體系實(shí)現(xiàn)機(jī)制問題的相對較少。

2.2 國外研究現(xiàn)狀

20世紀(jì)80年代，美國學(xué)者最先關(guān)注到了科研誠信問題。隨著科技的發(fā)展，英國、愛爾蘭、匈牙利、法國、挪威等其他許多國家或地區(qū)也逐漸對科研誠信問題有不同程度的研究探討，主要涉及科研誠信的概念界定、科研誠信問題的認(rèn)知和重視度、科研誠信問題的產(chǎn)生原因、各國處理科研誠信問題的具體實(shí)踐、科研誠信問題的具體改進(jìn)措施等主題[14]。從整體上看，國外學(xué)者對于科研誠信的研究開始得比較早，并且在理論方面已經(jīng)取得了很大的成就，在實(shí)踐中出現(xiàn)了一些具有影響力的學(xué)者，如[美]尼古拉·斯丹尼克、[美]布羅德和韋德、[日]山崎茂明和[澳]布里奇斯托克等。歸納總結(jié)發(fā)現(xiàn)，國外學(xué)者的研究重點(diǎn)主要集中在以下3個(gè)具體方面：一是對科研誠信及其相關(guān)概念的綜述性研究，如KHANYILE[15]提出科研誠信的概念、科研人員的責(zé)任與倫理道德等；二是對科研不端行為的判定與分析，對產(chǎn)生偽造、剽竊他人成果等科研不端行為的原因等進(jìn)行討論，如PRICE[16]、FORSMAN[17]；三是根據(jù)學(xué)者所在國國情，結(jié)合科研誠信的實(shí)際狀況，對建設(shè)完善措施的實(shí)踐性研究，如FELICE等[18]。

綜合國內(nèi)外研究現(xiàn)狀和對比分析表明，迄今為止，國內(nèi)有關(guān)于科研誠信的研究仍處于初始階段，關(guān)于科研誠信的基礎(chǔ)理論尚未形成完整的體系性研究，對其實(shí)現(xiàn)機(jī)制問題的相關(guān)研究也存在著研究方法上的不足?？傮w而言，國內(nèi)針對科研誠信的探討在研究廣度、深度，以及研究方法上都

存在較大的研究空間，值得進(jìn)行系統(tǒng)性的深度關(guān)注。

3 西安市科研誠信與監(jiān)督體系建設(shè)歷程及措施

3.1 基本歷程進(jìn)展

近年來，圍繞科研誠信與監(jiān)督體系建設(shè)，中央和地方為了加強(qiáng)建設(shè)，從不同角度、不同程度都持續(xù)在進(jìn)行積極探索。以西安市為例，2021年12月，西安市科技局依據(jù)中共中央辦公廳國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》、陜西省科學(xué)技術(shù)廳《陜西省科技管理違法失信“黑名單”和誠實(shí)守信“紅名單”懲戒激勵(lì)機(jī)制管理辦法》、西安市人民政府辦公廳《西安市公共信用信息管理辦法》等文件精神出臺了《西安市科《西安市科技計(jì)劃誠信管理辦法》（市科發(fā)〔2021〕134號），建立起西安市的科技計(jì)劃誠信與監(jiān)督實(shí)施的管控流程（如圖1），對科技計(jì)劃誠信的目的與意義、管理與內(nèi)容、評價(jià)與獎(jiǎng)懲、調(diào)整與監(jiān)督等進(jìn)行了明確規(guī)定。

3.2 西安市科研誠信與監(jiān)督體系建設(shè)主要措施

3.2.1 逐步實(shí)現(xiàn)科研誠信信息系統(tǒng)互聯(lián)互通

目前，西安正式獲批建設(shè)綜合性科學(xué)中心和科技創(chuàng)新中心，由西安市聯(lián)合新華社中國經(jīng)濟(jì)信息社發(fā)布的《西安市社會信用體系建設(shè)白皮書（2018）》及《西安市民信用生活指南（2019）》中，明確了建設(shè)最佳信用城市的基本目標(biāo)，探索了西安市社會信用體系建設(shè)新的發(fā)展模式及思路，推動了全市社會信用體系建設(shè)取得新突破?；诖耍?021年12月出臺的西安市科《西安市科技計(jì)劃誠信管理辦法》（市科發(fā)〔2021〕134號）正式明確了西安市的科研誠信的管理范圍，具體包括市級的財(cái)政科技計(jì)劃項(xiàng)目和市科技局管理的其他科技專項(xiàng)工作的業(yè)務(wù)和流程，實(shí)現(xiàn)了科技創(chuàng)新工作的信用監(jiān)督全覆蓋。同時(shí)，尊重科研不確定性規(guī)律，區(qū)別對待科研誠信與社會信用，將"一般失信名單"資料作為科技管理部門內(nèi)部掌握使用，嚴(yán)格執(zhí)行信息發(fā)布、查詢、獲取和修改的權(quán)限，并建立鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗的信用修復(fù)容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制。

3.2.2 不斷完善科研誠信制度管理體系建設(shè)

西安市科技局牽頭負(fù)責(zé)、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)及組織實(shí)施全市科技計(jì)劃誠信管理工作，按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)、誰用權(quán)、誰盡責(zé)”的原則對科技計(jì)劃活動開展了逐級審核，對于科技計(jì)劃誠信相關(guān)情況進(jìn)行了收集記錄，并依法調(diào)查處理科研失信行為。在此過程當(dāng)中，西安市科技局會同承擔(dān)單位和主管部門，從監(jiān)管、評價(jià)、反饋等角度對現(xiàn)存科研誠信管理體系進(jìn)行完善。①在監(jiān)督與評價(jià)方面，采用在參與和執(zhí)行中持續(xù)記錄的形式，監(jiān)督、評價(jià)科技計(jì)劃活動中三大主體（執(zhí)行者、評價(jià)者和管理者）的信用情況；②在反饋方面，基于現(xiàn)有數(shù)據(jù)庫（科技計(jì)劃項(xiàng)目管理系統(tǒng)、科技專家?guī)欤┲鸩浇⑽靼彩锌蒲姓\信管理數(shù)據(jù)庫，記錄管理科研活動相關(guān)責(zé)任主體的信用信息[19]，使反饋機(jī)制信息化、數(shù)據(jù)化、智能化。

3.2.3 探索建立科技計(jì)劃信用分級分類監(jiān)管制度

為加強(qiáng)科研項(xiàng)目申報(bào)、科技評估評審咨詢活動、科技管理服務(wù)事項(xiàng)、科研成果評獎(jiǎng)評優(yōu)等方面的準(zhǔn)入信用評級和信用等級限制，西安市科技局探索建立了科技信用分級分類監(jiān)管制度，明確了各類不同監(jiān)督主體的職責(zé)（如圖2），以信用記錄為監(jiān)督、核查標(biāo)準(zhǔn)，對項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員等責(zé)任主體進(jìn)行“AA、A、B、C”的信用評級，形成科技計(jì)劃信用監(jiān)督的四分類管理。明確將科研人員的信用評價(jià)與科研項(xiàng)目立項(xiàng)、專業(yè)技術(shù)職務(wù)評聘、評選表彰等進(jìn)行了直接掛鉤，作為探索建立科技計(jì)劃信用分級分類監(jiān)管制度的重要舉措。

3.2.4 建立科技計(jì)劃誠信資格審查制度

建立的科技計(jì)劃誠信資格核查制度，將參與單位和科研人員誠信狀況監(jiān)控貫穿于相關(guān)責(zé)任主體參與科研活動的全過程。辦法要求對相關(guān)責(zé)任主體開展誠信流程化、動態(tài)化的“事前審核”，將具備良好誠信狀況作為相關(guān)責(zé)任主體參與項(xiàng)目申請、評審立項(xiàng)、項(xiàng)目驗(yàn)收、劃撥資金、授予榮譽(yù)等各類工作的前置必備條件，時(shí)時(shí)發(fā)現(xiàn)、時(shí)時(shí)報(bào)告、時(shí)時(shí)處置，對在失信期內(nèi)的相關(guān)責(zé)任主體實(shí)行“一票否決”。

4 西安市科研誠信與監(jiān)督體系建設(shè)存在主要問題調(diào)查分析

4.1 對象選擇與數(shù)據(jù)來源

文中選取以西安市科技局為代表的政府工作人員，以及企事業(yè)單位、高?？蒲性核葘W(xué)術(shù)科研主體作為調(diào)研的主要對象，對各主體科研誠信工作建設(shè)情況進(jìn)行實(shí)地深入的調(diào)查和跟蹤。同時(shí)，采用在線填寫網(wǎng)絡(luò)問卷與線下發(fā)放紙質(zhì)問卷相結(jié)合的方式進(jìn)行數(shù)據(jù)收集調(diào)查，增加數(shù)據(jù)的真實(shí)性、可靠性。本次調(diào)查研究中有300位學(xué)術(shù)科研主體人員進(jìn)入調(diào)查問卷，有249人完成全部調(diào)查問題，問卷有效回收率83%。調(diào)查對象的主要學(xué)歷構(gòu)成比例本科學(xué)歷人數(shù)占比為13.65%，碩士學(xué)歷人數(shù)占比53%，其余博士學(xué)歷人數(shù)占比33.33%。同時(shí)，為保證研究的科學(xué)性與全面性，調(diào)查對象分布于文科、理科、工科、醫(yī)科等學(xué)科專業(yè)，保證了調(diào)查數(shù)據(jù)的專業(yè)廣度和可信度。

4.2 西安市科研誠信與監(jiān)督體系建設(shè)調(diào)研結(jié)果分析

4.2.1 科研不端行為問題發(fā)生的主要環(huán)節(jié)

如圖3所示，調(diào)查研究發(fā)現(xiàn)，更多地科研人員認(rèn)為科研誠信問題發(fā)生的環(huán)節(jié)主要集中在數(shù)據(jù)的搜集和整理、科研項(xiàng)目的申請環(huán)節(jié)上，所占比重分別為72.32%和71.43%，除此之外，職稱評定和參加評獎(jiǎng)環(huán)節(jié)也是科研不端行為發(fā)生的高危環(huán)節(jié)，所占比重達(dá)62.5%，另外還有學(xué)位論文評定和發(fā)表論文著作被認(rèn)為占比超過20%。同行評定環(huán)節(jié)被認(rèn)為是科研誠信問題發(fā)生率較低的環(huán)節(jié)。

4.2.2 科研不端行為的主要表現(xiàn)

如圖4所示，調(diào)查研究顯示，

科研人員對科研不端行為的認(rèn)知集中在這幾個(gè)方面：偽造、篡改實(shí)驗(yàn)（調(diào)研）數(shù)據(jù)，抄襲剽竊，不當(dāng)或友情署名，重復(fù)發(fā)表或一稿多投，發(fā)布關(guān)系稿或找中介發(fā)稿等行

為。此外，該群體對偽造學(xué)術(shù)履歷、騙取科研經(jīng)費(fèi)或?qū)W術(shù)榮譽(yù)，隨意侵占他人學(xué)術(shù)成果，科研成果粗制濫造或者低水平重復(fù)，學(xué)術(shù)專制或霸權(quán)，在課題、成果評審中以權(quán)謀私等科研不端行為的認(rèn)知存在不同程度的偏誤，說明對學(xué)術(shù)不端的認(rèn)知程度存在一定差異。

4.2.3 約束科研不端行為的主要因素

約束科研人員行為的主要因素很大程度上為我們指出科研誠信建設(shè)存在的薄弱環(huán)節(jié)，針對約束因素反推建設(shè)措施，有利于幫助我們更好的解決科研不端行為頻發(fā)的現(xiàn)狀。如圖5顯示，法律法規(guī)、學(xué)術(shù)規(guī)范、社會道德、職業(yè)操守這些因素在科研人員的認(rèn)知里對于科研不端行為的約束作用還是比較強(qiáng)的。

4.2.4 科技監(jiān)督的責(zé)任主體結(jié)果分析

在關(guān)于西安市科技監(jiān)督的責(zé)任主體調(diào)查研究過程中，根據(jù)《西安市科技計(jì)劃誠信管理辦法》內(nèi)容，主要調(diào)查西安市社會公眾在主觀評價(jià)方面對西安市科技監(jiān)督主體的認(rèn)知情況，并對科技監(jiān)督責(zé)任主體進(jìn)行選擇分析。

在科技監(jiān)督責(zé)任主體的選擇方面，見表1，根據(jù)問卷調(diào)查結(jié)果可知，73.49%的被調(diào)查者認(rèn)為，作為科技監(jiān)督的首要主體——科技計(jì)劃項(xiàng)目申報(bào)人員，也即科研工作者，必須從根本上杜絕學(xué)術(shù)不端等科研誠信問題發(fā)生，嚴(yán)格樹立誠信意識，從自身做起。

4.2.5 信用等級劃分的態(tài)度

在對于科技計(jì)劃項(xiàng)目信用等級劃分的態(tài)度，對于嚴(yán)重失信名單的劃分認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)方面，調(diào)研分析顯示：西安市探索建立以信用記錄為基礎(chǔ)的科技計(jì)劃信用分級分類監(jiān)管制度，對項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員等責(zé)任主體進(jìn)行“AA、A、B、C”四級信用評級。如圖6所示，從數(shù)據(jù)可知，有59.04%的調(diào)查者認(rèn)為相應(yīng)的分級分類評價(jià)的認(rèn)定和隨附的懲戒措施是應(yīng)當(dāng)?shù)模s有13.65%的調(diào)查者認(rèn)為過于嚴(yán)苛應(yīng)當(dāng)予以調(diào)整。

4.2.6 誠信體系建設(shè)途徑方面

在西安市科研誠信體系建設(shè)的途徑選擇問題

上，由調(diào)研數(shù)據(jù)可知，96.79%的被調(diào)查者認(rèn)為治理

科研不端行為，應(yīng)該建立健全科研誠信與科技監(jiān)

督體系建設(shè)，完善頂層設(shè)計(jì)；有88.76%的被調(diào)查者認(rèn)為應(yīng)該從法律法規(guī)層面入手加強(qiáng)科研誠信治理，完善科研誠信與科技監(jiān)督的相關(guān)法律制度，強(qiáng)化過程監(jiān)督控制，依托國家平

臺，建立良好的信息基礎(chǔ)設(shè)施，加強(qiáng)信息服務(wù)能力。

4.3 西安市科研誠信與監(jiān)督體系建設(shè)存在的主要問題

4.3.1科研信息共享機(jī)制不完善，信息服務(wù)能力較弱

目前西安市仍然缺乏完善的科研誠信信息共享機(jī)制，各科研主管部門之間未達(dá)成充分的信息共享路徑。造成這種情況的原因在于，隸屬于不同高校和科研單位的不同科研人員或科研團(tuán)隊(duì)之間，受限于各科研主管部門層級分明的行政管轄體系，各科研主管部門只掌握各自科研項(xiàng)目科研人員和科研團(tuán)隊(duì)的相關(guān)信息，因此不能形成充分的信息共享。由于各科研主管部門之間缺乏充分的信息共享資源，進(jìn)而導(dǎo)致在學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生時(shí)，難以做到對其進(jìn)行及時(shí)的誠信監(jiān)督和懲處。此外，科學(xué)研究的過程是一個(gè)十分復(fù)雜的過程，在此過程中會不斷出現(xiàn)新的問題，科研活動的靈活性與復(fù)雜性致使學(xué)術(shù)不端行為有時(shí)候很難清晰并及時(shí)界定。

4.3.2 科研評價(jià)體系方式不科學(xué)，科研誠信問題仍存

當(dāng)前我國科研評價(jià)改革尚未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，在這種背景下，科研評價(jià)制度中現(xiàn)實(shí)功利性評價(jià)和學(xué)理價(jià)值評價(jià)的結(jié)構(gòu)性矛盾依然存在。西安市對科研人員的評價(jià)依舊停留在文章發(fā)表數(shù)量、出版物等級、獎(jiǎng)項(xiàng)數(shù)量等主要方面，且評價(jià)結(jié)果對科研人員的職稱評定、獲取基金和項(xiàng)目及資金支持等直接產(chǎn)生影響，眾多科技創(chuàng)新工作卻沒有被納入到高校和科研機(jī)構(gòu)的核心考核指標(biāo)中，這種狀況致使高校和科研機(jī)構(gòu)只注重論文數(shù)量，不注重論文質(zhì)量。抄襲剽竊他人已有成果、論文重復(fù)發(fā)表、一稿多發(fā)、友情署名、不當(dāng)署名的這些學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象也時(shí)有出現(xiàn)。

4.3.3 科研不端懲戒機(jī)制尚待健全，學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生

針對科研不端行為，西安市各高校、科研院所、科研管理機(jī)構(gòu)都采取了一些具體措施，國家層面也有一些相應(yīng)的制度條例規(guī)定。例如，《國家科技計(jì)劃實(shí)施中科研不端行為處理辦法》明確表示，要根據(jù)科研不端行為的情節(jié)輕重對科研人員采取警告、降職、開除等處罰[20]。但現(xiàn)實(shí)中，真正把科研誠信落到實(shí)處的機(jī)構(gòu)卻很少。雖然西安市部分高校也在國家號召下制定了一系列對于科研不端行為規(guī)定和制度，但能夠得到真正實(shí)施的并不多，對于科研不端行為的查處工作也就漸漸流于形式，學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象仍未杜絕。

4.3.4 科研誠信文化建設(shè)不系統(tǒng)，科研學(xué)術(shù)氛圍不足

西安市科研誠信文化建設(shè)的工作處于艱難的上坡期，在科研誠信文化的培育、宣傳、引導(dǎo)方面尚沒有形成清晰的思路和完整的培育體系。高校作為主要的科研院所，在此方面的有效實(shí)踐尚不夠豐富。在這種氛圍背景下，科研人員的學(xué)術(shù)研究態(tài)度會與學(xué)術(shù)利益直接掛鉤，進(jìn)行人性博弈，稍有自律松懈，就會劍走偏鋒。如果再有群體持有“無法可依”“法不責(zé)眾”的心理，便會積久弊生，給學(xué)術(shù)界帶來一定程度的負(fù)面影響。

5 西安市科技監(jiān)督與科研誠信體系建設(shè)的優(yōu)化與提升

5.1完善科研誠信管理體制，加強(qiáng)科研誠信規(guī)范引導(dǎo)

5.1.1 強(qiáng)化過程監(jiān)督控制，完善科研誠信承諾制度

科研誠信制度體系的不斷完善需要一個(gè)過程。建立并持續(xù)完善西安市科研誠信承諾制度，堅(jiān)定不移按照《西安市科技計(jì)劃誠信管理辦法》，展開對科研誠信管理體制各環(huán)節(jié)的監(jiān)督、評價(jià)、控制等活動。相關(guān)責(zé)任主體應(yīng)在申請、承擔(dān)或參與科技項(xiàng)目、科技專家、科技創(chuàng)新平臺、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)或評比表彰獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，自覺簽署承諾書并加蓋所屬管理機(jī)構(gòu)公章。其中，對于承諾事項(xiàng)和違背承諾的處理要求須在承諾書中具體明確體現(xiàn)。對違反承諾書事項(xiàng)的組織或個(gè)人，應(yīng)給予嚴(yán)肅懲罰，情節(jié)嚴(yán)重者應(yīng)追究所屬管理機(jī)構(gòu)的連帶責(zé)任，將參與單位和科研人員誠信狀

況監(jiān)控貫穿于相關(guān)責(zé)任主體參與科研活動的全過程。

5.1.2 改善評估指標(biāo)體系，建立科研誠信檔案制度

科研評價(jià)是科研管理的核心環(huán)節(jié)，其科學(xué)構(gòu)建對于科研人才、機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目建設(shè)，促進(jìn)基礎(chǔ)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化，發(fā)揮著導(dǎo)向和支撐作用。西安市科技局相關(guān)部門應(yīng)繼續(xù)在科研管理制度和科研政策層面優(yōu)化制定科學(xué)合理、指標(biāo)清晰的科技評價(jià)體系，改進(jìn)、優(yōu)化科研人員績效考核指標(biāo)、學(xué)術(shù)成果出版審核制度、職稱評聘制度等[21]，堅(jiān)持以品德、能力、貢獻(xiàn)為核心的人才評價(jià)導(dǎo)向，引導(dǎo)和加強(qiáng)科研誠信規(guī)范建設(shè)，讓人才評價(jià)改革落到實(shí)處。同時(shí)，以西安市科技局為代表的科研項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，應(yīng)為本市承擔(dān)科學(xué)技術(shù)項(xiàng)目的科研工作人員組織建立科研誠信檔案，根據(jù)科研誠信檔案情況對科研工作人員項(xiàng)目貢獻(xiàn)度、科技創(chuàng)新能力等情況全面了解，在此基礎(chǔ)可以針對性做好資金獎(jiǎng)勵(lì)和支持工作，逐步建立起科研誠信信息共享機(jī)制。

5.1.3 發(fā)揮好橋頭堡作用，加強(qiáng)科研誠信規(guī)范建設(shè)

西安市內(nèi)所有市轄科研機(jī)構(gòu)和高校應(yīng)加強(qiáng)自我管理和自我教育，及時(shí)對所屬的科研工作者、管理者及研究生加強(qiáng)科研誠信和科研規(guī)范的教育與引導(dǎo)，配套建立起適合不同科研院所、高等院校的科研誠信管理制度體系。做好引導(dǎo)的同時(shí)要在此基礎(chǔ)上發(fā)揮好監(jiān)督作用，使得科研誠信規(guī)范建設(shè)在各科研院所、高等院校的共同努力下逐漸形成完善的體系，以期在完善科研誠信制度體系的總體戰(zhàn)略布局中發(fā)揮好“橋頭堡”作用。

5.2 建設(shè)信用評估監(jiān)督體系，完善學(xué)術(shù)不端懲戒機(jī)制

5.2.1依托科研誠信數(shù)據(jù)檔案，整治學(xué)術(shù)腐敗之風(fēng)

在西安市探索建立科技計(jì)劃信用分級分類監(jiān)管制度的基礎(chǔ)上，建設(shè)以信用為基礎(chǔ)的科研誠信和科技監(jiān)督評估體系。

積極完善科研誠信建設(shè)的相關(guān)工作，應(yīng)建立包羅萬象的科研誠信數(shù)據(jù)檔案，建設(shè)各類科研誠信數(shù)據(jù)庫，按創(chuàng)新主體類型儲存誠信信息。通過科研誠信數(shù)據(jù)檔案和科研人員歷史誠信信息數(shù)據(jù)庫的建立，強(qiáng)化對科研活動過程中的誠信狀況的監(jiān)管，涵蓋科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算、自籌經(jīng)費(fèi)籌集、經(jīng)費(fèi)匹配、財(cái)務(wù)情況報(bào)告、各項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用與核算等全方位的活動進(jìn)程，以此倒逼科研誠信建設(shè)完善升級，使相關(guān)科研主體不得不提升自身的信用意識和信用水平，以期從根本上整治學(xué)術(shù)腐敗之風(fēng)。

5.2.2 制定完善透明調(diào)查程序，監(jiān)管約束科研行為

在建設(shè)信用評估監(jiān)督體系的基礎(chǔ)上，同時(shí)針對學(xué)術(shù)不端行為制定完善透明的調(diào)查程序。調(diào)查程序的制定不論是高校還是其他科研機(jī)構(gòu)主體都應(yīng)參與其中，制定詳細(xì)的工作制度，必要情況下成立專門的調(diào)查機(jī)構(gòu)，培養(yǎng)調(diào)查學(xué)術(shù)不端行為的專職人員。為使科研不端行為的調(diào)查程序以及后續(xù)工作的處理程序更加完善，需要政府相關(guān)主管部門提供必要的實(shí)質(zhì)性保障，包括法律、資金支持等，使科研不端行為的懲處工作順利進(jìn)行。此外，應(yīng)重視媒體的輿論監(jiān)督作用，賦予媒體對相關(guān)科研不端事件的調(diào)查報(bào)道權(quán)利，促進(jìn)調(diào)查過程的透明公開和調(diào)查結(jié)果的公平公正，向社會群體層面?zhèn)鬟f科研誠信與科技監(jiān)督懲戒體系重視發(fā)揮外部監(jiān)督的信號。同時(shí)，新聞媒體要大力宣傳科研誠信典范榜樣，建立宣傳報(bào)道科研進(jìn)展和科技成就制度，營造誠信創(chuàng)新的良好科研氛圍。

5.2.3 助推建立信用分級監(jiān)管，完善懲戒機(jī)制模式

以信用評估、監(jiān)督體系為基礎(chǔ)，建立起西安市科技計(jì)劃信用分級分類監(jiān)管制度：在科研項(xiàng)目申報(bào)、科技評估、評審、咨詢活動、承擔(dān)科技管理服務(wù)事項(xiàng)、評獎(jiǎng)評優(yōu)等方面加強(qiáng)對準(zhǔn)入信用的評級和信用等級限制，根據(jù)信用記錄對項(xiàng)目承擔(dān)單位和科研人員等責(zé)任主體進(jìn)行信用評級。在政府主導(dǎo)信用分級監(jiān)管的同時(shí)，完善學(xué)術(shù)不端懲戒機(jī)制，還需引導(dǎo)社會主體的參與，強(qiáng)化多元主體在科研誠信引導(dǎo)、科技監(jiān)督和學(xué)術(shù)不端行為懲戒方面的作用。通過加大失信懲治力度，形成“一處失信，處處受限”的信用聯(lián)合懲戒機(jī)制，以期最終在全市層面形成“政府+社會”的學(xué)術(shù)不端懲戒機(jī)制模式。

5.3 提升科研信息服務(wù)能力，健全科研信息共享機(jī)制

5.3.1依托良好信息基礎(chǔ)設(shè)施，加強(qiáng)信息服務(wù)能力

加強(qiáng)信息服務(wù)能力，充分運(yùn)用現(xiàn)代管理技術(shù)大數(shù)據(jù)、智能化、信息化的特點(diǎn)，通過建立良好的信息基礎(chǔ)設(shè)施、高效的信息網(wǎng)絡(luò)，幫助高校及其他科研主體獲取有用的關(guān)于政策支持、資金申請條件等各類有效信息?；诤暧^時(shí)代背景，采用政府與社會合作的模式，共同投資，為信息服務(wù)系統(tǒng)的建立提供資金支持，幫助高校、科研院所實(shí)現(xiàn)信息化發(fā)展。持續(xù)完善鼓勵(lì)科研的相關(guān)政策，不斷拓寬科研誠信信息和政府服務(wù)渠道。

5.3.2 加大信用西安戰(zhàn)略投入，實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)的共享

整合各級各類數(shù)據(jù)資源，加大對"信用西安"戰(zhàn)略的投入和支持力度，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)的開放和共享，推進(jìn)數(shù)據(jù)互聯(lián)互通，從而建立并逐步完善西安市科研誠信信息管理系統(tǒng)，使科研項(xiàng)目、科研人員、科研團(tuán)隊(duì)信息數(shù)據(jù)能夠真正實(shí)現(xiàn)大數(shù)據(jù)時(shí)代下的互通有無，使數(shù)據(jù)成為發(fā)揮科技監(jiān)督、制約學(xué)術(shù)不端行為的有力工具。當(dāng)前，由于技術(shù)和數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，導(dǎo)致各科研院所、科研管理部門、高等院校的部分?jǐn)?shù)據(jù)可能無法實(shí)時(shí)共享交換，所最終導(dǎo)致數(shù)據(jù)利用效率低，因而加大“信用西安”戰(zhàn)略性財(cái)政資金的保障，也是提升科研誠信信息服務(wù)能力和健全科研信息共享機(jī)制的核心要義。

5.3.3 健全科研信息共享機(jī)制，發(fā)揮制約監(jiān)督作用

雖然“信用西安”通過加強(qiáng)科技計(jì)劃誠信信息歸集、匯交和共享應(yīng)用的科研誠信信息模式，一定程度上實(shí)現(xiàn)了國家、省、市之間科研信息的互聯(lián)互通，逐步實(shí)現(xiàn)了全市科研誠信信息與“全國科研誠信信息系統(tǒng)”“信用中國（陜西西安）”等信用信息共享交換平臺間的聯(lián)通。但由于不同的科研人員隸屬于不同的高校和科研單位，而各科研主管部門只掌握各自科研項(xiàng)目科研人員和科研團(tuán)隊(duì)的相關(guān)誠信信息，缺乏信息溝通，致使在學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生時(shí)，仍舊是難以做到對其進(jìn)行及時(shí)的誠信監(jiān)督和懲處?？蒲行畔⒐蚕頇C(jī)制的建立是西安市解決目前西安市科研領(lǐng)域所訴諸多問題的關(guān)鍵，而明確科研誠信信息數(shù)據(jù)來源、建立健全科研機(jī)構(gòu)的組織管理體制、重構(gòu)績效評價(jià)和激勵(lì)機(jī)制、完善考核評價(jià)體系、平臺保障機(jī)制等是健全科研信息共享機(jī)制需要解決的關(guān)鍵問題，也是能夠如實(shí)發(fā)揮共享機(jī)制對學(xué)術(shù)不端行為制約監(jiān)督作用的保障。

5.4 開展科研誠信教育培訓(xùn)，營造良好科研學(xué)術(shù)氛圍

5.4.1做好科研學(xué)術(shù)道德建設(shè)，加強(qiáng)教育引導(dǎo)培訓(xùn)

部分科研工作者受科研利益驅(qū)使容易誤入學(xué)術(shù)不端的歧途。加強(qiáng)科研誠信建設(shè)，第一要?jiǎng)?wù)便是做好科研人員自身的學(xué)術(shù)道德建設(shè)。開展科研誠信教育培訓(xùn)工作對于加強(qiáng)西安市科技監(jiān)督與科研誠信體系建設(shè)是長久性、可持續(xù)性的建設(shè)方略，堅(jiān)持科研誠信要求科研人員審慎面對現(xiàn)實(shí)中繁復(fù)的誘惑與考驗(yàn)，保持絕對理性。各科研管理部門也應(yīng)及時(shí)加強(qiáng)有關(guān)自覺遵守學(xué)術(shù)道德的宣傳、引導(dǎo)、教育、培訓(xùn)和監(jiān)督，時(shí)刻給科研人員“緊緊弦”，促使科研人員能夠在長此以往的過程中自覺遵守科研誠信。

5.4.2 加強(qiáng)科研誠信法制建設(shè)，依法處置學(xué)術(shù)腐敗

加強(qiáng)科研誠信法制建設(shè)，科研誠信環(huán)境的治理、科研誠信體系的建設(shè)均需要法律的支持與維護(hù)。我國2021年新修訂的《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第一百一十二條規(guī)定了違反科研誠信行為的法律責(zé)任。其中規(guī)定違背科研誠信的科學(xué)技術(shù)研究開發(fā)和應(yīng)用活動，虛構(gòu)、偽造科研成果，發(fā)布、傳播虛假科研成果等行為應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，這些法律責(zé)任形式包括責(zé)令改正，終止或者撤銷相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動，追回財(cái)政性資金，沒收違法所得，向社會公布違法行為，依法給予行政處罰和處分，禁止一定期限內(nèi)承擔(dān)或者參與財(cái)政性資金支持的科學(xué)技術(shù)活動、申請相關(guān)科學(xué)技術(shù)活動行政許可等[22]。雖然我國已經(jīng)在相關(guān)立法上做了上位法的原則規(guī)定，但還需要進(jìn)一步細(xì)化落實(shí)，因此制定更為細(xì)致的的規(guī)范科研誠信活動的實(shí)施細(xì)則和更加嚴(yán)格的懲戒措施，并將細(xì)則落實(shí)到位，能夠進(jìn)一步明確科研誠信主體行為的法律責(zé)任，為科研不端行為處罰提供法律依據(jù)，對于依法處置和懲戒學(xué)術(shù)腐敗都能夠起到相應(yīng)的效果。

5.4.3 建設(shè)科研誠信文化環(huán)境，營造良好學(xué)術(shù)氛圍

科研誠信建設(shè)離不開良好的政策環(huán)境，也離不開與之互動的文化環(huán)境。西安市應(yīng)發(fā)揮好“橋頭堡”作用，在宣傳、引導(dǎo)、教育、培訓(xùn)和監(jiān)督的過程中逐步培育出具有西安特色、中國特色的科研誠信文化環(huán)境。西安市內(nèi)所有市轄科研機(jī)構(gòu)和高校加強(qiáng)自我管理和自我教育，及時(shí)對所屬的科研工作者、管理者及研究生在科研誠信和科研規(guī)范加強(qiáng)教育與引導(dǎo)，配套建立起適合不同的科研院所、高等院校的科研誠信管理制度體系，做好引導(dǎo)的同時(shí)要在此基礎(chǔ)上發(fā)揮好監(jiān)督作用，更好地優(yōu)化西安市當(dāng)前科研生態(tài)，進(jìn)一步預(yù)防學(xué)術(shù)腐敗、學(xué)術(shù)不端行為，營造誠實(shí)守信、追求真理、崇尚創(chuàng)新、鼓勵(lì)探索、勇攀高峰的良好科研學(xué)術(shù)氛圍。

6 結(jié)語

文章在對西安市科研誠信與監(jiān)督體系建設(shè)的發(fā)展歷程、成效與存在的問題等進(jìn)行剖析的基礎(chǔ)上指出，西安市政府應(yīng)該進(jìn)一步完善科研誠信與監(jiān)督體系建設(shè)機(jī)制，創(chuàng)造良好的科研氛圍，并從科研信用評估體系、科研信息服務(wù)能力提升、科研誠信教育培訓(xùn)等關(guān)鍵層面，強(qiáng)化戰(zhàn)略科技力量，堅(jiān)定不定實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，推動西安市科研誠信體系規(guī)范化建設(shè)取得新突破和新進(jìn)展。

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（責(zé)任編輯：嚴(yán)焱）

收稿日期：2022-09-27

基金項(xiàng)目：陜西省社會科學(xué)基金“陜西高?？萍紕?chuàng)新能力評價(jià)及提升對策研究”（2020R023）；西安市社會科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目“科技創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展中的西安科技誠信體系建設(shè)研究”（JX38）；西安市科技計(jì)劃項(xiàng)目“科技監(jiān)督與科研誠信體系建設(shè)研究——以西安市為對象”（XA2020-RKXYJ-0175）；2023年陜西省科技廳科技計(jì)劃項(xiàng)目軟科學(xué)研究計(jì)劃一般項(xiàng)目“基于要素配置優(yōu)化提升陜西省科技成果轉(zhuǎn)化市場化水平的路徑研究”（2023-CX-RKX-091）

作者簡介：孫艷蕾（1981—），女，河南鞏義人，講師，主要從事科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化及知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的工作。