花敏

摘 要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)在我國科技成果轉(zhuǎn)化率的提升中發(fā)揮著十分重要的作用，在我國高度關(guān)注科技創(chuàng)新、發(fā)展的背景下，科技成果的轉(zhuǎn)化模式也會(huì)得到進(jìn)一步的發(fā)展，其中也會(huì)涉及到有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的難題。本文在全面分析國內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化工作當(dāng)下發(fā)展?fàn)顩r的基礎(chǔ)上，針對(duì)成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)部分的相關(guān)問題及其背后原因，在文后提出了我國科技成果轉(zhuǎn)化過程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)有效保護(hù)的政策建議。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新；科技成果轉(zhuǎn)化；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；保護(hù)

科學(xué)技術(shù)的發(fā)展與每個(gè)國家進(jìn)步關(guān)聯(lián)十分緊密，科技成果的商業(yè)化、產(chǎn)品化水平也是國家自主創(chuàng)新水平發(fā)展中的主要衡量標(biāo)準(zhǔn)。國家科技創(chuàng)新能力體系的持續(xù)發(fā)展完善，不但需要進(jìn)一步提高科技成果的數(shù)量，更加需要將這些科技成果逐漸進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，將科技成果潛藏的經(jīng)濟(jì)效益全面進(jìn)行開發(fā)。本文基于成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作措施分析、研究，為今后國內(nèi)科技成果的經(jīng)濟(jì)有效轉(zhuǎn)化提供相應(yīng)的參考。

一、我國科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的發(fā)展分析

（一）科技成果的類型劃分

當(dāng)下我國在經(jīng)濟(jì)社會(huì)加持下的科技成果，可以根據(jù)來源的差異劃分為企業(yè)的內(nèi)部和外部科技成果。企業(yè)的內(nèi)部科技成果主要是在企業(yè)日常經(jīng)營的研發(fā)、生產(chǎn)等環(huán)節(jié)中產(chǎn)生的各種科技成果，而企業(yè)外部科技成果主要是來源于高校、研究院和產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)的技術(shù)創(chuàng)新。成果來源層面存在的不容，從某種程度上，是后續(xù)轉(zhuǎn)化的實(shí)施方式以及具體細(xì)節(jié)的直接影響因素。從成果的用途差異出發(fā)，理論基礎(chǔ)和技術(shù)則是最為常見、通用的成果類型。基礎(chǔ)理論成果則是指在基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究領(lǐng)域取得的全新發(fā)現(xiàn)以及學(xué)說，通常是以科學(xué)論文、科學(xué)著作等形式為主。應(yīng)用科技成果則是在科學(xué)研究和技術(shù)開發(fā)過程中出現(xiàn)的各種技術(shù)以及工藝等。在我國科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，必然會(huì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)層面的內(nèi)容，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是人們借由本人智力活動(dòng)產(chǎn)生的針對(duì)各個(gè)行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)等依法享有的各種權(quán)利的統(tǒng)稱。與實(shí)物資產(chǎn)相比，知識(shí)產(chǎn)權(quán)本質(zhì)上是一種無形資產(chǎn)，雖然并不具備真正意義上的實(shí)物形態(tài)，但卻具有明顯的財(cái)產(chǎn)價(jià)值，能夠在作為財(cái)產(chǎn)形式由雙方合法進(jìn)行交易。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化工作常用的模式分析

目前，我國科技成果在長期轉(zhuǎn)化工作中使用的主要模式可以分為如下幾種：第一，市場(chǎng)轉(zhuǎn)化模式。這種模式是以供給、技術(shù)市場(chǎng)和需求三方共存作為基礎(chǔ)條件，將科技創(chuàng)新成果引入市場(chǎng)中，通過技術(shù)市場(chǎng)之間有償轉(zhuǎn)讓和流通，由技術(shù)供給方輸送給需求方，以此來實(shí)現(xiàn)科技和生產(chǎn)之間的有效結(jié)合。第二，自行轉(zhuǎn)化模式。這種科技成果轉(zhuǎn)化模式是科研機(jī)構(gòu)或者企業(yè)從現(xiàn)有的政策環(huán)境作為出發(fā)點(diǎn)，通過多個(gè)渠道進(jìn)行資金的籌集，將科技成果在單位內(nèi)部進(jìn)行轉(zhuǎn)化并自負(fù)盈虧的一種模式。這種轉(zhuǎn)化模式的應(yīng)用將科技成果的成果端和吸收端進(jìn)行了有效融合，推動(dòng)了市場(chǎng)交易的內(nèi)部化發(fā)展，不但交易手續(xù)和交易費(fèi)用得到了簡化和降低，同時(shí)技術(shù)支持和后續(xù)的開發(fā)也得到了更多的便利，并避免了技術(shù)泄密問題。第三，產(chǎn)學(xué)研合作轉(zhuǎn)化模式。這也是發(fā)達(dá)國家進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用最為普遍的模式。參與科技成果轉(zhuǎn)化中的各方需要以技術(shù)和運(yùn)作為基礎(chǔ)，并在市場(chǎng)導(dǎo)向的影響下，由政府推動(dòng)合作進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。

（三）我國科技成果的轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

發(fā)達(dá)國家的科技成果轉(zhuǎn)化率和產(chǎn)業(yè)化率基本都維持在40%左右，而我國的科技成果轉(zhuǎn)化率卻不足10%，真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的科技成果占比還不到5%，這也從側(cè)面說明了我國在科技成果轉(zhuǎn)化方面仍舊具備較大的進(jìn)步空間。此外，因?yàn)槭艿礁鞣N因素的影響，我國科技成果總體存在著含金量不高的問題，不但無法滿足經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展的具體要求，也帶來了一定的科技資源的浪費(fèi)。

據(jù)我國產(chǎn)業(yè)調(diào)研發(fā)布的相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，我國的科技管理體制依舊存在之前計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的影子，這種帶有行政色彩的管理體制對(duì)我國成果的及時(shí)轉(zhuǎn)化將會(huì)產(chǎn)生重大的阻礙。在政府提倡科技成果經(jīng)濟(jì)效益及時(shí)轉(zhuǎn)化的時(shí)代背景下，出臺(tái)了《國家科技計(jì)劃管理暫行規(guī)定》、《國家科技計(jì)劃項(xiàng)目承擔(dān)人員管理的暫行辦法》、《科技評(píng)估暫行辦法》等一系列文件，科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化提供了必要的頂層設(shè)計(jì)。2019年，我國登記在冊(cè)的科技成果數(shù)量累計(jì)達(dá)到了59649項(xiàng)，比2018年的51723項(xiàng)增長了15.32%。同時(shí)，2019年，全國共投入研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）經(jīng)費(fèi)22143.6億元，同比增長12.5%。根據(jù)茶葉調(diào)研網(wǎng)發(fā)布的《中國科技成果轉(zhuǎn)化行業(yè)現(xiàn)狀調(diào)查分析及市場(chǎng)前景預(yù)測(cè)報(bào)告》看來，預(yù)計(jì)到2030年，國內(nèi)的科技成果數(shù)量將會(huì)達(dá)到110580項(xiàng)，這意味著我國的科技成果轉(zhuǎn)化具有十分巨大的發(fā)展?jié)摿Α?/p>

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用到科技成果轉(zhuǎn)化中的具體情況

知識(shí)產(chǎn)權(quán)在科技成果經(jīng)濟(jì)價(jià)值轉(zhuǎn)化、開發(fā)環(huán)節(jié)中的應(yīng)用能夠推動(dòng)科技成果的快速產(chǎn)業(yè)化。其中最為核心的內(nèi)容便是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的實(shí)施，我國在科技成果轉(zhuǎn)化過程中最為常見的方式包括了自行實(shí)施、共同實(shí)施、轉(zhuǎn)讓他人實(shí)施等。同時(shí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)在科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，也能夠推動(dòng)科技成果的商品化發(fā)展，并且實(shí)際上也是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的交易過程，具體包括了科技成果的轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押等?？萍汲晒馁Y本化發(fā)展實(shí)際上是知識(shí)產(chǎn)權(quán)投資的過程，科技成果的資本化與財(cái)務(wù)管理中的資本化有著一定的不同，財(cái)務(wù)管理的資本化是指將固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)或者是費(fèi)用支出以分期攤銷的方式計(jì)入到資產(chǎn)成本中，是一種財(cái)務(wù)方面的處理手段，而科技成果的資本化則是將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為資本的一種過程。

二、科技成果轉(zhuǎn)化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題

（一）科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)知識(shí)產(chǎn)權(quán)利用暴露出的問題分析

國內(nèi)科技成果的經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化工作面臨著如下幾個(gè)問題：第一，科技成果評(píng)審環(huán)節(jié)對(duì)技術(shù)因素關(guān)注度過高，直接提升了轉(zhuǎn)化工作的難度、時(shí)間投入。我國現(xiàn)有的科研評(píng)審體系依舊將數(shù)量作為重要的衡量指標(biāo)，忽視了在成果質(zhì)量方面的有效判斷，且主要是將論文作為考評(píng)形式，忽視了這些技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)踐應(yīng)用環(huán)節(jié)。國內(nèi)絕大部分機(jī)構(gòu)在進(jìn)行科技創(chuàng)新的過程中并未給出成果必須要轉(zhuǎn)化的規(guī)定，而考核的導(dǎo)向也是以論文發(fā)表的數(shù)量和層次，或者是否得到權(quán)威機(jī)構(gòu)的鑒定等作為主要標(biāo)準(zhǔn)，這也導(dǎo)致了科技成果的轉(zhuǎn)化標(biāo)準(zhǔn)完全與主流的科研考核指標(biāo)存在著顯著的脫節(jié)，無法實(shí)現(xiàn)科技成果在市場(chǎng)應(yīng)用中的及時(shí)轉(zhuǎn)化。第二，產(chǎn)學(xué)研合作出現(xiàn)了形式化發(fā)展特點(diǎn)。在我國科技成果轉(zhuǎn)化的過程中，信息不對(duì)稱的問題是導(dǎo)致科研立項(xiàng)、成果轉(zhuǎn)化和市場(chǎng)開發(fā)出現(xiàn)嚴(yán)重脫節(jié)的重要原因。負(fù)責(zé)科技創(chuàng)新的科研機(jī)構(gòu)，雖然在科研成果數(shù)量方面有著顯著的優(yōu)勢(shì)，但卻無法找到面向市場(chǎng)的推廣機(jī)會(huì)，導(dǎo)致絕大部分的科技成果無法形成有效的轉(zhuǎn)化，帶來了科技資源的浪費(fèi)。作為創(chuàng)新主體的企業(yè)，被技術(shù)問題所困擾，加之科研水平較低，科研成果轉(zhuǎn)化能力有所不足，始終在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于被動(dòng)地位。產(chǎn)學(xué)研科技成果模式最終的目標(biāo)便是為了將資源優(yōu)勢(shì)實(shí)施全面整合、應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)科技成果的快速轉(zhuǎn)化。雖然我國的產(chǎn)學(xué)研合作模式已經(jīng)得到了一定程度的推廣，但卻并未真正得到相關(guān)部門以及創(chuàng)新主體的普遍認(rèn)可。從最初的立項(xiàng)到后期的評(píng)審，依舊是由各級(jí)專家作為主導(dǎo)，由于評(píng)審過分關(guān)注形式，出現(xiàn)了許多無法運(yùn)用的半成品技術(shù)。第三，政策體系內(nèi)容發(fā)展不夠完善。即便政府部門在科技成果經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化方面提供了政策層面的支持，但是依舊無法有效面對(duì)經(jīng)濟(jì)社會(huì)快速發(fā)展過程中科技成果轉(zhuǎn)化的各種挑戰(zhàn)，甚至部分地方政府出臺(tái)的科技成果轉(zhuǎn)化方面的政策，與國家法規(guī)要求沖突較為明顯，致使科技成果的經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化缺乏應(yīng)有的法律、制度層面的有效支持。

（二）科技成果經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用問題的原因分析

我國科技成果在經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化中出現(xiàn)的產(chǎn)學(xué)研合作形式化、科技成果評(píng)審過分關(guān)注數(shù)量等問題，主要的原因可以分為如下三個(gè)層面：第一，科研人員層面?？蒲腥藛T的科技成果轉(zhuǎn)化意識(shí)和積極性是決定科技成果轉(zhuǎn)化效率的重要因素。由于國家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的法律法規(guī)體系宣教力度有限，目前我國的科研人員普遍存在著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不足的問題，絕大部分的科研人員對(duì)于專利法、商標(biāo)法等相關(guān)法律并沒有形成深刻的認(rèn)知，只能夠依靠中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行專利申請(qǐng)；同時(shí)，部分科研工作人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不足，很容易導(dǎo)致最新科學(xué)研究成果錯(cuò)過最佳的專利申請(qǐng)時(shí)效，甚至在成果轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)各種各樣的法律糾紛。第二，法律層面的原因。我國目前現(xiàn)有的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的法律法規(guī)體系無法適應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)環(huán)境快速變化的現(xiàn)實(shí)要求，導(dǎo)致這些法規(guī)的可操作性遭到巨大的限制，再加之法律修繕周期相對(duì)較長，雖然我國已經(jīng)成為了世界范圍內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)大國，但因?yàn)橄嚓P(guān)法律法規(guī)體系不夠健全，直接影響到了科技成果的轉(zhuǎn)化效率和質(zhì)量。第三，執(zhí)法和司法層面的原因。有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法和司法工作是營造出良好科技成果轉(zhuǎn)化環(huán)境的關(guān)鍵因素。但就目前有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法工作隊(duì)伍看來，存在著一種基礎(chǔ)薄弱、執(zhí)法和司法雙標(biāo)準(zhǔn)等多種現(xiàn)實(shí)的問題。

三、科技成果轉(zhuǎn)化中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)應(yīng)用問題的詳細(xì)解決策略

一是立足宏觀層面持續(xù)完善法律制度體系內(nèi)容。立足當(dāng)下的常見問題內(nèi)容，宏觀進(jìn)行法律條文內(nèi)容的修訂，解決之前長時(shí)間存在的內(nèi)容沖突、交叉現(xiàn)象，及時(shí)制定法律實(shí)施細(xì)則，重點(diǎn)解決在現(xiàn)行法律中存在的突出問題和最新問題。同時(shí)，在法律條文體系中將程序和處罰規(guī)定，特別是將虛假轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行為的處罰力度持續(xù)增加。

二是科技成果轉(zhuǎn)化收益分配制度的現(xiàn)代化發(fā)展、完善。進(jìn)一步明晰科技成果轉(zhuǎn)化過程中的產(chǎn)權(quán)歸屬，在合同兼顧、利益維持平衡基礎(chǔ)原則要求始終堅(jiān)持的背景下，建立實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)個(gè)體、單位的利益分配共享制度體系，并同步出臺(tái)與之對(duì)應(yīng)的保障工作體系，科技成果在轉(zhuǎn)換中，可以逐漸建立按份共享制度體系。針對(duì)專利池、專利組合體系中，和知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接相關(guān)的聲明、許可、收益分配等方面的管理工作措施以制度形式給出明確的要求，充分釋放產(chǎn)學(xué)研活動(dòng)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)活力。

三是規(guī)范知識(shí)產(chǎn)權(quán)各種費(fèi)用征收，適當(dāng)降低專利申請(qǐng)費(fèi)和年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，減輕專利申請(qǐng)人和所有人的專利投入，同時(shí)加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政審批改革，縮短專利申請(qǐng)周期，提高審批效率。

四是建立完善以政府為主導(dǎo)，企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研一體化合作機(jī)制，充分發(fā)揮政府主導(dǎo)性優(yōu)勢(shì)作用，牽頭組織高等院校、科研機(jī)構(gòu)以及行業(yè)企業(yè)進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研對(duì)接活動(dòng)，促進(jìn)各類技術(shù)人才、行業(yè)專家、科研院校更好的合作，幫助企業(yè)有針對(duì)性的引進(jìn)技術(shù)成果，加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化效率。

五是加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作，鼓勵(lì)大型企業(yè)設(shè)置專門的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)，針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的相關(guān)問題形成健全的管理制度體系，并關(guān)注核心專業(yè)人才的引入、建設(shè)，確保有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的創(chuàng)作、使用水平得以不斷提升，為順利推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化提供堅(jiān)強(qiáng)的保障。

六是完善科技成果轉(zhuǎn)化中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制，提升科研工作人員自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，將職務(wù)專利和非職務(wù)專利的界限給出明確的劃分，用于進(jìn)一步提高各種人員在科技成果創(chuàng)新方面的判斷能力。

四、結(jié)語

科技創(chuàng)新作為我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的重要驅(qū)動(dòng)力，隨著我國科技成果轉(zhuǎn)化率的不斷提升，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的問題逐漸暴露。目前我國科技成果轉(zhuǎn)化過程中出現(xiàn)了法律政策支撐不到位、技術(shù)評(píng)審體系不科學(xué)、產(chǎn)學(xué)研合作形式化等問題，這些問題的出現(xiàn)與科研人員知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不足、法律法規(guī)不健全、相關(guān)部門執(zhí)法力度不足有著重要的關(guān)系。在科技成果逐漸實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化的過程中，針對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施進(jìn)行持續(xù)完善，并將科技成果經(jīng)濟(jì)效益轉(zhuǎn)化環(huán)節(jié)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作機(jī)制持續(xù)健全，充分配合市場(chǎng)管理領(lǐng)域、產(chǎn)業(yè)政策領(lǐng)域等多方面的政策法規(guī)的作用發(fā)揮，有效協(xié)調(diào)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和科技成果轉(zhuǎn)化之間的沖突，以此實(shí)現(xiàn)我國科技成果轉(zhuǎn)化率的逐步提高。

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