劉欣悅 王建梁

摘? ?要：2021年，聯(lián)合國教科文組織在2021國際人工智能與教育會議上發(fā)布《人工智能與教育：政策制定者指南》。人工智能雖然可以支持教育管理與供給，助力學生學習與教師業(yè)務能力提升，但是也暴露出倫理與算法偏見等挑戰(zhàn)。文章通過闡述該指南的價值、現(xiàn)實與政策驅(qū)動下的背景，分析人工智能給教育領域帶來的成效與挑戰(zhàn)，總結(jié)出社會公正化、主體多元化、維度全面性與前瞻性等特征，提出要重視全球和區(qū)域協(xié)調(diào)機制的建立和參與，建設平等包容的話語體系，健全相關法律法規(guī)，建立與人工智能高度銜接的教育體系等啟示。

關鍵詞：人工智能；人工智能政策；政策制定

中圖分類號：G513? ? ? ? ? ? 文獻標志碼：A? ? ? ? ? ? DOI：10.3969/j.issn.1672-3937.2023.01.03

2021年12月7—8日，以“確保人工智能服務共同利益，促進教育變革”為主題的2021國際人工智能與教育會議舉辦。此次會議由中華人民共和國教育部、中國聯(lián)合國教科文組織全國委員會與聯(lián)合國教科文組織共同主辦，旨在分享有關如何調(diào)整治理以引導人工智能實現(xiàn)教育和人類共同利益的相關知識，探討各國如何利用人工智能來實現(xiàn)尚未兌現(xiàn)的承諾并促進學習的未來。會議召集了來自聯(lián)合國機構(gòu)、國際組織和全球40多個國家的73位發(fā)言人[1]，其中包括15國的部長或副部長。聯(lián)合國教科文組織于會上發(fā)布了《人工智能與教育：政策制定者指南》（AI and Education： Guidance for Policy-makers，以下簡稱《指南》），旨在提升教育政策制定者的人工智能素養(yǎng)，為各國制定人工智能與教育政策提供支持。

一、出臺背景

人工智能相關的新技術發(fā)展的巨大潛力，尤其是縮小數(shù)字鴻溝和確保優(yōu)質(zhì)教育方面的潛力，可以協(xié)助聯(lián)合國教科文組織充分利用創(chuàng)新方法來確保所有人（尤其是最邊緣化群體），享有包容和優(yōu)質(zhì)教育以及終身學習機會的權益?！吨改稀肥窃凇侗本┕沧R》框架下編制的，旨在培養(yǎng)教育領域具備人工智能素養(yǎng)的政策制定者，并服務政策制定的實踐人員與專業(yè)人士。

（一）價值驅(qū)動：人工智能促進SDG4的實現(xiàn)

人工智能、機器人技術、大數(shù)據(jù)等新興技術具有為可持續(xù)發(fā)展和社會變革帶來新的可能性的潛力。這些科技使自動智能制造流程和裝置得以實現(xiàn)，標志著工業(yè)4.0時代的數(shù)字化轉(zhuǎn)型[2]。

2015年，聯(lián)合國通過《2030年可持續(xù)發(fā)展議程》，制定了新的全球可持續(xù)發(fā)展17項目標。其中以教育是人類的基本權利為基本原則，提出“提供包容和公平的優(yōu)質(zhì)教育，讓全民終身享有學習機會”的愿景，即可持續(xù)發(fā)展目標4 （SDG4）。當前，全球教育仍然面臨巨大的挑戰(zhàn)，新冠病毒感染疫情讓全球正規(guī)或非正規(guī)教育的發(fā)展雪上加霜。根據(jù)聯(lián)合國教科文組織統(tǒng)計研究所（UIS）2018年的數(shù)據(jù)，全球約有2.59億兒童和青少年失學，總數(shù)包括5900萬小學適齡兒童、6200 萬初中適齡兒童和1.38億高中適齡兒童。[3]疫情帶來的大規(guī)模停學加劇了失學與學業(yè)中斷情況，阻礙了學生的有效學習以及實現(xiàn)SDG4的進展。

聯(lián)合國教科文組織和中國政府合作，分別在2015年和2017年共同舉辦了關于利用信息通信技術促進實現(xiàn)SDG4 的國際會議。2015 年國際教育信息化大會通過《青島宣言》。該文件強調(diào)，為在 2030 年前實現(xiàn)包容公平的優(yōu)質(zhì)教育和終身學習目標[4]，需通過信息通信技術來加強教育體系、知識傳播、信息獲取、優(yōu)質(zhì)和有成效的學習以及更高效的服務供給。隨著信息通信技術在教育領域的應用進入到以人工智能凸顯普遍變革力量為特征的新時代，全球應該重視通過人工智能的作用，讓教育在人工智能的推動和促進下實現(xiàn)跨越式發(fā)展。人工智能擁有解決一些當前教育難題的潛力，如減少接受弱勢群體教育的障礙，滿足學生個性化發(fā)展需求，連通正式學習與非正式學習等，是實現(xiàn)教育可持續(xù)發(fā)展目標的重要工具。

（二）現(xiàn)實驅(qū)動：人工智能可能加深不同地區(qū)現(xiàn)有的數(shù)字鴻溝和不平等

在當前社會，發(fā)達國家和發(fā)展中國家之間，國家內(nèi)部不同地區(qū)、社會經(jīng)濟群體之間，由于對網(wǎng)絡、人工智能技術地區(qū)、擁有和使用程度以及創(chuàng)新能力的差距，形成了較為嚴重的信息落差及貧富的進一步分化。人工智能正以新的方式影響著人類的思維、互動和決策，并且波及教育、文化、傳播和信息等方面。雖然使用人工智能技術可以對人類大有助益并可能惠及全球，但也引發(fā)根本性的倫理關切。例如，人工智能技術可能加深數(shù)字鴻溝與排斥，內(nèi)嵌并加劇偏見，進一步導致歧視與不平等。聯(lián)合國有義務通過多種途徑促進各國合作，對世界和平與安全作貢獻，注重人的尊嚴和人權以及性別平等、身心健康、多樣性，引導人工智能技術向著負責任的方向發(fā)展，確保包容和公平的優(yōu)質(zhì)教育。

（三）政策驅(qū)動：人工智能的發(fā)展需要全球治理與監(jiān)管

人工智能技術的快速發(fā)展不可避免地帶來了種種風險和挑戰(zhàn)，目前全球各國相應政策討論與監(jiān)管框架變革的速度相對滯后。2017年6月，聯(lián)合國專門機構(gòu)國際電信聯(lián)盟（International Telecommunication Union，ITU） 舉辦人工智能造福人類全球峰會，來自全球的人工智能領域的專家和學者共同探討如何有效利用人工智能的發(fā)展成果。

2019年3月，聯(lián)合國教育領域信息通信技術旗艦項目“移動學習周”（Mobile Learning Week）探討了人工智能與可持續(xù)發(fā)展之間的關系。同年，聯(lián)合國教科文組織與中國教育部在北京共同舉辦首屆國際人工智能與教育大會，主題是“規(guī)劃人工智能時代的教育：引領與跨越”。大會探討了人工智能對教育的全系統(tǒng)影響，同時通過并發(fā)布成果文件《北京共識》，呼吁聯(lián)合國教科文組織與相關伙伴一起加強在人工智能與教育領域的國際合作。

2021年9月，聯(lián)合國教科文組織發(fā)起“人工智能與學習未來”計劃，旨在推出關于人工智能賦能未來學習方式的建議報告、關于在教育中使用人工智能的道德原則指南和關于培養(yǎng)學生人工智能素養(yǎng)的指導框架三份指導性文件。[5] 同年11月，聯(lián)合國教科文組織大會第41 屆會議通過了《人工智能倫理建議書》。作為關于人工智能倫理的全球標準制定文書，建議書呼吁全球需要一個以人為本的人工智能。

為引導人工智能服務可持續(xù)發(fā)展需求，2021國際人工智能與教育會議召開發(fā)布《指南》。該文件分別從人工智能的必備知識、在教育領域的實踐與成效、實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標的挑戰(zhàn)和政策建議四大方面進行了詳細而深入的闡述，以指導政策制定者充分利用人工智能與教育深度融合帶來的機遇以及應對隨之而來的風險。

二、核心內(nèi)容：人工智能在教育領域應用的成效與挑戰(zhàn)

（一）成效

人工智能可以提升教育的質(zhì)量。過去十年里，使用人工智能工具支持或加強學習的做法呈指數(shù)級增長。[6]疫情下學校封閉期間，這一趨勢有增無減。聯(lián)合國教科文組織認為，對政策制定者而言，應該將人工智能應用分為四大類別：教育管理和供給、學習和測評、終身學習、賦能教師和提高授課質(zhì)量。

一是支持教育管理和教育供給。人工智能技術正逐漸應用于促進教育管理和教育供給。使用大數(shù)據(jù)來建設交互式數(shù)據(jù)可視化工具的公立教育機構(gòu)越來越多，他們用其為政策制定者提供教育體系的最新信息。一些人工智能應用建立在教育管理信息系統(tǒng)的基礎上，希望實現(xiàn)學校管理的自動化[7]，如應用于上課考勤、作業(yè)監(jiān)管，校務監(jiān)督等。從教育體系得來的大數(shù)據(jù)也有助于教育供給方面的政策制定。例如，為難民而設的學習管理系統(tǒng)，其數(shù)據(jù)輸出有助于給政策制定者提供相關真實信息，成為給難民提供教育機會和支持的最優(yōu)方式。

二是支持學生的學習和測評。人工智能支持學生的個性化與終身學習。例如，人工智能教育應用程序中的智能導學系統(tǒng)幫助學生實現(xiàn)個性化學習。它可以根據(jù)學生個人的興趣和目標提供持續(xù)支持，幫助學生決定學習什么，不是以指令性智能導學的方式來教授學生。人工智能還能支持學生的學習測評。當前，有越來越多的閱讀和語言學習工具正使用人工智能來增強對學生的檢測。例如，一些自動翻譯工具幫助學生閱讀其他語言的學習材料，促使來自不同文化背景的學生更容易地進行交流。

三是助力教師業(yè)務水平的提升。第一，助力教師監(jiān)控網(wǎng)絡論壇。人工智能技術正被用于支持在線教育，尤其是在教師上課時需要在網(wǎng)絡論壇布置任務時。人工智能技術可以幫助教師分擔任務，審核、通過學生發(fā)布的帖子內(nèi)容、對學生的基本問題進行答疑。第二，助力教師協(xié)同指導，減輕重復性工作。有研究表明，目前我國農(nóng)村地區(qū)采取遠程專家連線模式，讓專家為鄉(xiāng)村的孩子上課，而鄉(xiāng)村教師只是做一些額外指導。[8]此外，人工智能可以將教師從重復性的工作中解放出來，幫助教師完成答疑、批改作業(yè)、檢查學生出勤等任務。

（二）挑戰(zhàn)

一是倫理問題與算法偏見。不少倫理問題引起了人們廣泛關注[9]，包括數(shù)據(jù)所有權、知情同意和隱私權等。當前人工智能技術發(fā)展過于迅速，全球的研究者并沒有對目前人工智能暴露的倫理問題展開充分研究，各國的政策制定者為此協(xié)商、出臺準則與政策也非常少，同時也沒有頒布任何法律法規(guī)來約束這些問題。除了人工智能暴露出的倫理問題，人工智能的算法同樣也會帶來偏見。當人們以不合適的算法分析數(shù)據(jù)時，就會加劇偏見，對個人產(chǎn)生不同程度的負面影響[11]。任何帶有偏見的算法都會對任何學習者產(chǎn)生不利影響，尤其是在學生的性別、種族、年齡、收入、社會地位方面。關于算法偏見等問題，尚未得到有效解決。

二是加重性別偏見與刻板印象。目前人工智能的多種應用顯示其存有性別偏見。例如，亞馬遜公司曾經(jīng)在招聘的時候使用人工智能，但是女性應聘者受到歧視，是因為人工智能在自動化選擇時，放大了對女性的偏見。此外，當前的人工智能還加重了對女性的刻板印象。當今不少科技公司的人工智能助手強化了女性順從、依附男性的角色。如蘋果公司的Siri、亞馬遜的Alexa，這些人工智能助手大都使用女性的聲音與名稱，且這些助手只能聽從人類的命令。這種設定加重了對女性的刻板印象。同樣，人工智能助手提高了人們對于真實女性應該如何表現(xiàn)的期望。[12]

三是缺乏在教育領域有效應用的證據(jù)。從20世紀70年代開始，研究者們就已經(jīng)嘗試在教育領域使用人工智能。目前關于人工智能的相關研究都是證明人工智能在教育領域如何發(fā)揮了作用，但是對于教育領域是否真正需要人工智能，并沒有詳細的研究來解答。[13]人工智能在教育領域的應用，幾乎沒有累積或可復制的研究實例，也缺乏有力的證據(jù)證明其規(guī)模效應。[14]此外，許多人工智能工具的所謂功效可能更多的是在于其新穎性而不是實質(zhì)內(nèi)容[15]。盡管不少人認為，疫情期間人工智能的學習用戶劇增，但仍然缺少研究表明青少年會因使用這些技術而更多獲益。因此，在政策制定者認為人工智能可以解決疫情造成的教育問題之前，需要進一步研究和評估，防止現(xiàn)實與預期設想不符。

三、《指南》的總體特征

（一）社會公正取向

《指南》為推動公益事業(yè)與SDG4的實現(xiàn)，處處彰顯社會公正的價值取向。教育作為推動社會公正的重要途徑，教育公平也被視為促進社會、教育發(fā)展和改善就業(yè)的重要方式?！吨改稀烦雠_的內(nèi)容便體現(xiàn)了社會公正的取向。其一，《指南》強調(diào)以人為本，在戰(zhàn)略目標中提出，“確保人工智能在教育領域中應用的包容性和公平性”[16]。其二，《指南》強調(diào)促進性別平等。在人工智能所面臨的挑戰(zhàn)這部分顯示，為了解決人工智能領域嚴重的性別失衡與歧視，人們應該在人工智能工具的開發(fā)中促進性別平等?！吨改稀诽岢ㄟ^提升女童和婦女的人工智能技能增強她們的權益，在人工智能勞動力市場和雇主中推動性別平等。其三，《指南》呼吁人工智能應無差別面向全人類，并監(jiān)管人工智能的偏見行為?！吨改稀氛J為，人工智能不得因為性別、殘障、經(jīng)濟地位、種族或文化背景等而對人群進行分類和差別對待，特別是對弱勢群體（如難民或有學習障礙的學生），不得加劇現(xiàn)有的不平等現(xiàn)象。

（二）主體多元化取向

無論是在商議、出臺《指南》的過程，還是《指南》自身提出的政策建議，都體現(xiàn)出主體的多元化色彩。一是出席會議與商討的主體多元化。2021國際人工智能與教育大會召集了來自世界各地的政策制定者和從業(yè)者，有來自聯(lián)合國機構(gòu)、國際組織和全球40多個國家的73位發(fā)言人。在頒布《指南》之后，來自柬埔寨、中國、埃及、巴基斯坦、葡萄牙、大韓民國、塞爾維亞、斯洛文尼亞、斯里蘭卡、泰國和越南的高級代表還在高級別小組中討論了有關人工智能在教育領域的全球治理與國家政策。二是《指南》自身建議強調(diào)多元規(guī)劃，統(tǒng)籌全局?！吨改稀泛粲踅逃叩闹贫ㄕ邞摻y(tǒng)籌全局，聯(lián)合多學科、多領域的專業(yè)人士進行跨部門的規(guī)劃與治理；要匯集不同領域、不同部門的專業(yè)人士，連同國際組織專家，讓其為人工智能提供信息和建議。無論是在文件出臺時的指向，還是文件提出的政策建議，都凸顯出聯(lián)合國教科文組織多元化的價值取向，即多元化的深度合作是解決教育難題的重要途徑。

（三）內(nèi)容全面性與前瞻性取向

《指南》旨在為各國教育政策制定者分析成效教訓，分享以人為本的政策方針，幫助各國政府和合作伙伴有效部署人工智能技術，促進公平、優(yōu)質(zhì)教育的實現(xiàn)。出于邏輯性與連貫性的考慮，《指南》詳盡地介紹了關于人工智能的底層技術與應用，無論是學者還是一般群眾都能在最開始對人工智能有一個較為宏觀的了解?！吨改稀方榻B關于人工智能在教育領域所帶來的效益，同時吐露對人工智能暴露的問題與挑戰(zhàn)的擔憂。

《指南》呼吁各國要進行跨領域科學治理，健全有關人工智能的法律法規(guī)。但是面向未來，《指南》更注重人才方面的培養(yǎng)。文件在多個章節(jié)都提到了面對未來，要注重對人才的培養(yǎng)，提高其人工智能素養(yǎng)，并針對不同主體，提出了不同的培養(yǎng)建議。例如，就教師而言，要更新教師框架與培訓計劃；就學習者而言，強調(diào)對人工智能價值觀與技能的培訓；對教育系統(tǒng)而言，強調(diào)人才培養(yǎng)方案的改進，以及學校課程體系的更新。

四、啟示

各國針對人工智能出臺的相關政策彰顯出幾個共同特點：重視數(shù)據(jù)管理與隱私；強調(diào)人工智能技術的開放性，如為群眾提供機會，彌補信息的不均等[17]；為人工智能提供經(jīng)濟支持。為了最大程度地實現(xiàn)人工智能在教育領域發(fā)展的效益，促進教育的公平與機會均等，保護弱勢群體權益，各國的政策制定者須采取行動，以人為本、包容平等、賦能規(guī)劃、統(tǒng)籌全局。

（一）重視全球和區(qū)域協(xié)調(diào)機制的建立與參與

人工智能在全球內(nèi)在掀起浪潮，影響到各個國家的教育，同時其本身暴露的挑戰(zhàn)，也是不少國家面臨的共性問題。因此各國要強化共識，即教育領域的人工智能，主要目標是促進學習，使每名學習者都能開發(fā)個人潛力[18]。各國指定的政策應該能對此目標提供反饋與支持。還應重視協(xié)調(diào)機制的建立與參與，更好地發(fā)揮全球治理的作用。此外，各國不僅要關注人工智能在教育領域內(nèi)的應用，應該統(tǒng)攬全局，推進教育學與信息科學、腦科學、生命科學等學科的交叉融合。

政策制定離不開各國政府、研究人員、不同領域的專業(yè)人士以及其他國家、國際組織的專家合作、商討與指導。為此需要建立多元化的教育政策制定與治理模式。

（二）建設平等包容的話語體系

確保人工智能能夠保護全民權益，各國可大力呼吁本土主流媒體開展覆蓋面較廣、引人關注的文化宣傳，通過投放人工智能關愛弱勢群體、倡導性別平等、保護人權與隱私等相關的紀錄片、訪談及廣告等，潛移默化地使大眾養(yǎng)成關注教育公平與包容的意識。其二，以學校為主要教育平臺培育和發(fā)展學生的平等包容意識，普及平等、包容理念，這具有廣泛的現(xiàn)實與未來意義。在中小學以及高校開展的人工智能課程里，教師要注重就社會倫理問題對學生進行引導，讓其了解、熟悉人工智能在民主、性別、機會均等方面的正確價值取向。其三，以培養(yǎng)人類價值觀為前提開發(fā)和應用人工智能，強調(diào)符合倫理、公平均等、非歧視、保護弱勢群體。政策制定者要了解人類價值觀、技能與社會福利之間的關系，同時要了解社會企業(yè)與公民的責任。始終將人類權益放在技術應用的核心，努力解決人工智能暴露出來的如人權、偏見隱私等社會與倫理問題。

（三）健全相關法律法規(guī)

在制定教育戰(zhàn)略合作目標、規(guī)劃人工智能相關的制度框架時，要確保教育的公平性。教育領域人工智能技術應用的倫理機制尚不清晰。[19]制定者要遵循與借鑒國際公認的倫理規(guī)范，制定數(shù)據(jù)保護法律，保障人們的數(shù)據(jù)所有權、隱私權和知情同意權。確保人工智能收集、分析教育數(shù)據(jù)的過程可被家長、學生及教師監(jiān)督和審查。促進有關人工智能倫理、數(shù)據(jù)隱私和安全性問題的公開討論，確保人工智能用于積極善意的方面，解決知情同意的復雜問題。

同時還要出臺相關監(jiān)管規(guī)則，監(jiān)測人工智能是否能減輕社會偏見；培養(yǎng)重視公平、公正人工智能的理念，監(jiān)督人工智能工具接受關于性別、殘障狀況、社會和經(jīng)濟地位、種族和文化背景等數(shù)據(jù)代表性的培訓；監(jiān)督人工智能服務的多樣性和對弱勢群體的包容性，保障女童、婦女以及社會經(jīng)濟弱勢群體能從中受益。

（四）建立與人工智能高度銜接的教育體系

在人工智能時代，智能信息領域的高水平人才的缺口成為制約國家科技競爭力的重要因素。應出臺相關文件，將人工智能與目前的教育體系有機融合。將人工智能相關培訓納入大中小學的課程以及職業(yè)技術教育與培訓（TVET）資格。開發(fā)相關研究生學位，同時注重對有關人才進行人工智能技能再培養(yǎng)；參考國際組織與他國經(jīng)驗，結(jié)合本土實際情況，完善高校的人工智能培養(yǎng)方案與體系。此外，教育部門可為相關管理者、教師普及人工智能專業(yè)知識，幫助高等教育和研究機構(gòu)建立或強化培養(yǎng)本土人工智能人才的計劃，并創(chuàng)建性別均衡的人才庫。

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AI for Sustainable Development Goal 4：

An Interpretation of AI and Education： Guidance for Policy-makers

LIU Xinyue? ?WANG Jianliang

（Central China Normal University， Wuhan 430079， China）

Abstract： At the 2021 International Forum on AI and Education， UNESCO issued the document AI and Education： Guidance for Policy-makers. While AI can support educational management and delivery， student learning and teacher competence improvement， it also exposes ethical and algorithmic biases and other challenges. This article expounds the value， reality and policy-driven background of the document. It also analyzes the effects and challenges brought by AI to education，? and summarizes the characteristics of social justice， subject diversification， dimension comprehensiveness and perspectives. This article proposes to build and participate in international coordination mechanisms， to build an equal and inclusive discourse system， to improve relevant laws and regulations， and to establish an education system highly articulated with AI.

Keyword： Artificial Intelligence; AI policy; Policy-making

編輯 王亭亭? ?校對 朱婷婷

作者簡介：劉欣悅，華中師范大學教育學院碩士研究生（武漢 430079）；王建梁，華中師范大學教育學院教授、華中師范大學國家教育治理研究院研究員（武漢 430079）

基金項目：教育部教育管理信息中心教育管理與決策研究服務專項2022年度委托課題“需求導向的國外教育學術信息的檢索與使用研究”（編號：EMIC-YJC-20220004）