吳永和 郭勝男 許秋璇 鄭浩 顏歡

[摘 ? 要] 人工智能時(shí)代，如何協(xié)調(diào)好AI與未成年人之間的關(guān)系成為亟須解決的時(shí)代命題，而“面向未成年人制定什么樣的AI技術(shù)規(guī)范”是回答好這一命題的關(guān)鍵?；诖耍恼禄凇懊嫦蛭闯赡耆说娜斯ぶ悄芗夹g(shù)規(guī)范研究”國家社科重大項(xiàng)目，從學(xué)理上闡釋面向未成年人的人工智能技術(shù)規(guī)范研究的核心內(nèi)容與探研進(jìn)路。文章由五部分組成：（1）面向未成年人的AI時(shí)代訴求；（2）面向未成年人的AI治理態(tài)勢(shì)分析；（3）AI技術(shù)規(guī)范概念闡釋與定位；（4）研究的核心內(nèi)容；（5）整體的探研進(jìn)路。希望能夠幫助讀者理解面向未成年人的人工智能技術(shù)規(guī)范研究的重點(diǎn)和方向，期待能夠?yàn)楹罄m(xù)相關(guān)研究提供理論指導(dǎo)和參考，共同致力于解決AI與未成年人協(xié)調(diào)相融共進(jìn)問題，助力構(gòu)建人類命運(yùn)共同體。

[關(guān)鍵詞] 人工智能； 技術(shù)規(guī)范； 未成年人； 核心素養(yǎng)； 應(yīng)用監(jiān)管； 安全倫理

[中圖分類號(hào)] G434 ? ? ? ? ? ?[文獻(xiàn)標(biāo)志碼] A

[作者簡(jiǎn)介] 吳永和（1969—），男，安徽巢湖人。博士，研究員，主要從事智能驅(qū)動(dòng)的教育研究與教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型。E-mail：yhwu@deit.ecnu.edu.cn。郭勝男為通訊作者，E-mail：Shining_guo123@163.com。

一、引 ? 言

AI技術(shù)作為引領(lǐng)第四次科技革命的重要技術(shù)之一，為社會(huì)建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來了重大而深遠(yuǎn)的影響。2019年，我國科技部發(fā)布的《新一代人工智能治理原則》倡議發(fā)展負(fù)責(zé)任的AI，協(xié)調(diào)好AI發(fā)展與治理的關(guān)系，確保AI安全可控可靠[1]。2022年11月，OpenAI公司推出的以ChatGPT為代表的新一代人工智能工具，對(duì)社會(huì)和教育產(chǎn)生了廣泛的影響。智能技術(shù)在教育領(lǐng)域中的應(yīng)用政府高度重視，積極推動(dòng)AI和教育深度融合，充分發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)教育創(chuàng)新變革，加快培養(yǎng)AI高端人才。而現(xiàn)階段的未成年人是伴隨著AI成長(zhǎng)起來的一代人，正處于成長(zhǎng)為具備創(chuàng)新能力和合作精神的AI高端人才的關(guān)鍵時(shí)期，承擔(dān)著復(fù)興中華民族的大任，因此，如何協(xié)調(diào)好AI與未成年人的關(guān)系，保障未成年人健康成長(zhǎng)是AI時(shí)代教育的重要命題。

面向未成年人的人工智能技術(shù)規(guī)范是AI時(shí)代確保未成年人健康成長(zhǎng)的關(guān)鍵，是穩(wěn)步推進(jìn)AI技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展和負(fù)責(zé)任的保障，也是我國落實(shí)未來AI發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)鍵一環(huán)。為了深入推進(jìn)面向未成年人的人工智能技術(shù)規(guī)范研究（后文簡(jiǎn)稱：AI技術(shù)規(guī)范）。筆者認(rèn)為，首先要立足于AI技術(shù)發(fā)展的整體藍(lán)圖，深入了解未成年人的成長(zhǎng)特征和AI技術(shù)發(fā)展的脈絡(luò)，著眼于核心素養(yǎng)、應(yīng)用監(jiān)管和安全倫理，分別從人才發(fā)展、AI向善和人機(jī)共融視角進(jìn)行深度探析，最終落腳于AI技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范制定，通過實(shí)踐檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的可實(shí)施性。本文基于國家社科重大課題，從整體設(shè)計(jì)的視角闡釋面向未成年人的人工智能技術(shù)規(guī)范研究的總體布局與探研進(jìn)路，以期能夠?yàn)楹罄m(xù)相關(guān)研究提供理論指導(dǎo)和參考。

二、面向未成年人的AI時(shí)代訴求

AI時(shí)代，未成年人尚未成熟的理解能力、認(rèn)知能力、辨別能力與心智發(fā)展等決定了其極易受到智能化環(huán)境的影響。因此，未成年人這一弱勢(shì)群體對(duì)AI治理有了新的訴求。如圖1所示，在AI技術(shù)發(fā)展藍(lán)圖的理論指導(dǎo)下，對(duì)面向未成年人的AI核心素養(yǎng)、應(yīng)用監(jiān)管和安全倫理進(jìn)行研究，制定面向未成年人的人工智能標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，推進(jìn)教育的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，促進(jìn)AI技術(shù)與未成年人的深度融合與協(xié)調(diào)發(fā)展。在素養(yǎng)層面，一方面，培養(yǎng)未成年人正確對(duì)待AI的態(tài)度、知識(shí)等，防止受到不良信息侵害；另一方面，需要充分調(diào)動(dòng)未成年人主動(dòng)學(xué)習(xí)的積極性，通過個(gè)性化培養(yǎng)提升他們的智能創(chuàng)新能力，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)未成年人的全面發(fā)展。在監(jiān)管層面，需要合理設(shè)計(jì)和有效約束AI產(chǎn)品，從根源上保障未成年人身心安全，實(shí)現(xiàn)智能應(yīng)用的安全可控。在倫理層面，亟須技術(shù)倫理、社會(huì)倫理和隱私安全等方面的規(guī)范，保障未成年人的合法權(quán)益，推動(dòng)AI與未成年人之間關(guān)系協(xié)調(diào)發(fā)展。因此，文章將從教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型、核心素養(yǎng)、應(yīng)用監(jiān)管和倫理安全以及規(guī)范需求五個(gè)方面具體闡述AI技術(shù)發(fā)展的時(shí)代訴求。

（一）AI賦能教育的數(shù)字化轉(zhuǎn)型

AI技術(shù)是教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型的重要措施，借助智能化的方式重新整合各知識(shí)領(lǐng)域，集成多種新技術(shù)廣泛聯(lián)結(jié)的智能世界，推動(dòng)教育的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。AI為教育的數(shù)字化轉(zhuǎn)型注入活力，通過資源設(shè)備的不斷革新，以顛覆性的方式改變著學(xué)校的教學(xué)方式，決定了我國青少年的未來發(fā)展。國家教育“十四五”規(guī)劃明確提出“教育高質(zhì)量發(fā)展”的核心任務(wù)[2]，對(duì)學(xué)校建設(shè)、學(xué)生培養(yǎng)和教師發(fā)展等方面提出了更高的要求。AI賦能學(xué)校建設(shè)人機(jī)協(xié)同和育人為本的未來學(xué)校，提升學(xué)校管理和決策水平；AI賦能學(xué)生，促進(jìn)培養(yǎng)全面、高素質(zhì)、個(gè)性化創(chuàng)新人才；AI賦能教師，釋放教師的時(shí)間和精力；AI賦能教學(xué)評(píng)價(jià)，實(shí)現(xiàn)精準(zhǔn)畫像和自適應(yīng)智能教研?？梢姡珹I能夠全方位賦能教育教學(xué)，賦智家?；ヂ?lián)，為推動(dòng)教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供強(qiáng)有力支撐。

（二）AI對(duì)核心素養(yǎng)提出更高要求

AI技術(shù)對(duì)信息的智能化篩選，在傳播和接收過程中能夠幫助未成年人避免大量不良信息的侵襲。心智發(fā)展還未成熟的未成年人在信息良莠不齊的AI環(huán)境中，難以篩選辨別出正確、有效的信息，這些錯(cuò)誤的不良信息影響到未成年人認(rèn)知能力發(fā)展，對(duì)未成年人的核心素養(yǎng)發(fā)展提出更高要求。特別地，暴力信息對(duì)未成年人的影響深遠(yuǎn)持久，對(duì)犯罪行為具有長(zhǎng)期潛移默化的“誘發(fā)效果”。例如，提高未成年人對(duì)暴力行為的贊成度，使得未成年人更容易產(chǎn)生暴力情緒[3]，對(duì)社會(huì)事件變得冷漠、缺乏社會(huì)責(zé)任感，甚至造成終身陰影[4]。未成年人只有具備更全面的智能素養(yǎng)，才能在數(shù)智融合時(shí)代保障自身安全與權(quán)益，進(jìn)而成長(zhǎng)為高端人才。

（三）AI給應(yīng)用監(jiān)管帶來新挑戰(zhàn)

智能時(shí)代，對(duì)AI產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)和應(yīng)用進(jìn)行監(jiān)管，能夠從源頭上保障未成年人的心智發(fā)展。我國教育市場(chǎng)環(huán)境較為復(fù)雜，需要保證AI產(chǎn)品本身的健康安全，以保障未成年人基本權(quán)益。然而，未成年人缺乏足夠的認(rèn)知、辨別能力，極易受到不法企業(yè)、違法應(yīng)用的誘導(dǎo)，泄露個(gè)人信息，給與不法分子可乘之機(jī)，在危害個(gè)人安全的同時(shí)還可能會(huì)給國家安全埋下重大隱患。從心理特征看，未成年人的好奇心強(qiáng)、自制能力差、渴望被認(rèn)可，這無疑導(dǎo)致未成年人容易沉迷AI構(gòu)建的虛擬世界。可見，AI技術(shù)特性與未成年人的脆弱性均給AI應(yīng)用監(jiān)管帶來新的挑戰(zhàn)。

（四）AI影響未成年人的倫理安全

AI的可編輯性可能造成未成年人的倫理認(rèn)知錯(cuò)誤，對(duì)未成年人的倫理安全產(chǎn)生威脅。不僅因?yàn)锳I本身算法、數(shù)據(jù)等方面的技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)，還因?yàn)槲闯赡耆说男睦碚J(rèn)知尚不成熟，過度信任與依賴AI產(chǎn)品，人、AI與社會(huì)之間關(guān)系復(fù)雜性可能導(dǎo)致未成年人將人與AI的關(guān)系與行為規(guī)范相混淆，以與人相處的行為規(guī)范與AI相處，或是以與AI相處的行為規(guī)范與人相處，造成社會(huì)關(guān)系的紊亂、倫理認(rèn)知的錯(cuò)誤。因此，人類與AI的和諧共處是社會(huì)各領(lǐng)域都應(yīng)當(dāng)深入思考與研究的問題，是AI時(shí)代發(fā)展的必然訴求。

（五）面向未成年人的AI技術(shù)規(guī)范需求

信息爆炸的AI時(shí)代，AI技術(shù)憑借其跨時(shí)空、實(shí)時(shí)性和交互性的特點(diǎn)，拓展了未成年群體學(xué)習(xí)的空間和時(shí)間[5]，滿足他們傳統(tǒng)課程學(xué)習(xí)外的需求。事實(shí)上，AI技術(shù)帶給未成年人的影響具有兩面性：一方面，在AI技術(shù)的賦能作用下，未成年人的求知欲和創(chuàng)造力得以激發(fā)，助力其個(gè)性化發(fā)展[6]；另一方面，AI技術(shù)的設(shè)計(jì)和應(yīng)用給未成年人帶來隱私、公平性、安全和倫理等方面的威脅。如果AI系統(tǒng)在設(shè)計(jì)過程中未能考慮潛在風(fēng)險(xiǎn)，潛在風(fēng)險(xiǎn)可能轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)威脅，給未成年人造成身心、情感和發(fā)展層面的傷害。簡(jiǎn)言之，作為“數(shù)字原生代”的當(dāng)代未成年人亟須符合其權(quán)益和需求的技術(shù)規(guī)范，通過系統(tǒng)化培養(yǎng)未成年人的智能素養(yǎng)，加強(qiáng)AI應(yīng)用監(jiān)管力度，保障未成年人的倫理安全，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)AI與未成年人的深度融合與協(xié)調(diào)發(fā)展。

三、面向未成年人的AI治理趨勢(shì)分析

近年來，聯(lián)合國教科文組織發(fā)布了一系列報(bào)告文件，旨在促進(jìn)AI與教育的融合并降低其潛在風(fēng)險(xiǎn)[7-9]。在全球教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型的背景下，我國政府高度重視AI與教育的融合發(fā)展，出臺(tái)了一系列青少年AI教育政策[10]。在我國加速邁向智能化社會(huì)的進(jìn)程中，迫切需要構(gòu)建嚴(yán)密的AI治理體系，維護(hù)未成年人的健康成長(zhǎng)[11]。筆者認(rèn)為當(dāng)前圍繞面向未成年人的AI治理主要體現(xiàn)了以下趨勢(shì)：

（一）“技術(shù)倫理+社會(huì)倫理”，倫理規(guī)范持續(xù)建設(shè)

隨著AI迅速滲透到未成年人學(xué)習(xí)、生活的各個(gè)場(chǎng)景，諸多學(xué)者從教育視角分析了面向未成年的AI倫理困境與挑戰(zhàn)，并提出相應(yīng)的倫理原則[12-13]。綜合來看，當(dāng)前面向未成年人的AI技術(shù)面臨設(shè)計(jì)、算法、數(shù)據(jù)安全等方面的技術(shù)倫理風(fēng)險(xiǎn)，并可能會(huì)帶來學(xué)生主體性缺失、師生角色失衡、教育藝術(shù)性消弭、數(shù)字鴻溝拉大等社會(huì)倫理挑戰(zhàn)[14]。近年來，我國政府在構(gòu)建智能時(shí)代技術(shù)倫理秩序方面做出了巨大努力，在優(yōu)化政、企、學(xué)界協(xié)同關(guān)系的基礎(chǔ)上，組織成立了新一代人工智能治理專業(yè)委員會(huì)，并就AI治理原則、AI倫理規(guī)范以及全球AI體系框架的構(gòu)建貢獻(xiàn)了中國方案。但當(dāng)前針對(duì)AI倫理規(guī)范的探討多是從宏觀通用的視角出發(fā)，尚未考慮未成年人心智不成熟、辨別能力低、社會(huì)經(jīng)驗(yàn)少等特點(diǎn)，針對(duì)未成年人等弱勢(shì)群體的倫理規(guī)范亟須完善。

（二）“政府立法+市場(chǎng)自治”，應(yīng)用監(jiān)管逐漸收緊

在樹立AI倫理原則與準(zhǔn)則的同時(shí)，還需要一套強(qiáng)有力的執(zhí)行機(jī)制將AI治理落實(shí)到實(shí)踐。在監(jiān)管立法層面，以中國、美國、歐盟為代表的AI技術(shù)發(fā)展先進(jìn)國家與地區(qū)都逐步收緊了對(duì)AI的應(yīng)用監(jiān)管。例如，我國近年來積極推動(dòng)《個(gè)人信息保護(hù)法》《數(shù)據(jù)安全法》的有效實(shí)施，逐步建立對(duì)AI技術(shù)濫用與欺詐的處罰細(xì)則；美國強(qiáng)調(diào)監(jiān)管的科學(xué)性和靈活性，致力于確保和增強(qiáng)美國在該領(lǐng)域的領(lǐng)先地位；繼《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》（GDPR）頒布之后，歐盟出臺(tái)了全球首份綜合性人工智能法案，旨在構(gòu)建嚴(yán)密的AI監(jiān)管體系[15]。在行業(yè)自治方面，伴隨各國AI立法與監(jiān)管的持續(xù)推進(jìn)，國內(nèi)外主流科技公司也逐漸加強(qiáng)內(nèi)部AI倫理審查與規(guī)范。例如，微軟、谷歌、商湯科技等公司紛紛設(shè)立了AI治理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)企業(yè)的AI規(guī)則制定、案例研究、落地監(jiān)督等AI倫理實(shí)踐[16]。盡管目前各國政府和企業(yè)在推進(jìn)AI技術(shù)應(yīng)用監(jiān)管方面作出了初步嘗試，但專門針對(duì)面向未成年人的AI應(yīng)用監(jiān)管還較為缺乏。

（三）“通用規(guī)范+細(xì)分標(biāo)準(zhǔn)”，標(biāo)準(zhǔn)制定更為全面

為推動(dòng)落實(shí)AI治理要求，包括行業(yè)協(xié)會(huì)、標(biāo)準(zhǔn)化組織、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等機(jī)構(gòu)在內(nèi)的行業(yè)組織較早地開展了AI治理相關(guān)研究，積極制定AI技術(shù)及產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)。ISO/IEC JTC1在可信賴AI標(biāo)準(zhǔn)建立方面最為全面：IEC 主要進(jìn)行了初期探索；ITU-T 聚焦在電信、醫(yī)療、多媒體應(yīng)用等領(lǐng)域融合；IEEE 以隱私、可解釋為可信賴AI 標(biāo)準(zhǔn)重點(diǎn)；NIST布局針對(duì)性較強(qiáng)的可信賴AI標(biāo)準(zhǔn)；歐盟以倫理為核心，形成法律法規(guī)為目的的AI國際標(biāo)準(zhǔn)化整體處于初期發(fā)展、快速部署階段。AI可信賴、倫理方面?zhèn)涫荜P(guān)注，各標(biāo)準(zhǔn)化組織及機(jī)構(gòu)工作側(cè)重點(diǎn)有所差異但原則理念等整體趨同。現(xiàn)階段，我國專家全面參與國際標(biāo)準(zhǔn)化組織活動(dòng)并取得了一定成果。下一階段，將以提升國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)一致性水平、加快我國標(biāo)準(zhǔn)和國際標(biāo)準(zhǔn)相互轉(zhuǎn)化、推動(dòng)我國先進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化成果國際化為目標(biāo)，持續(xù)深度參與全球AI標(biāo)準(zhǔn)化活動(dòng)。

本研究在對(duì)當(dāng)前AI治理現(xiàn)狀梳理分析的基礎(chǔ)上，發(fā)現(xiàn)了如下問題：第一，尚未勾勒出面向未成年人的AI技術(shù)發(fā)展藍(lán)圖。技術(shù)規(guī)范是立足當(dāng)下面向未來的，因此，面向未成年人的AI治理必須首先把握好AI的發(fā)展趨勢(shì)，準(zhǔn)確勾勒出AI技術(shù)發(fā)展藍(lán)圖，指導(dǎo)建立相應(yīng)的技術(shù)規(guī)范框架。第二，尚未建立完善的面向未成年人的AI素養(yǎng)體系。針對(duì)未成年人AI素養(yǎng)的培育，有利于培養(yǎng)更多智能社會(huì)要求的創(chuàng)新人才。然而現(xiàn)有的AI技術(shù)規(guī)范體系中往往忽略了提升未成年人的AI素養(yǎng)的重要性。第三，尚未建立完善的面向未成年人的AI應(yīng)用監(jiān)管體系。盡管當(dāng)前各國AI監(jiān)管機(jī)構(gòu)都高度重視AI相關(guān)產(chǎn)品的應(yīng)用監(jiān)管，出臺(tái)了大量的面向特定種類AI應(yīng)用程序的監(jiān)管規(guī)定，但從目前各國的政策與戰(zhàn)略規(guī)劃來看，尚未有一條明確的落實(shí)路徑。第四，尚未建立完善的面向未成年人的AI安全倫理規(guī)范。從AI發(fā)展樣態(tài)來看，AI技術(shù)的影響非常復(fù)雜，僅從某單一視角進(jìn)行倫理審視無疑都將導(dǎo)致研究結(jié)果的局限性。第五，面向未成年人的AI技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)較為缺乏?，F(xiàn)有AI技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)大多面向普通大眾，專門針對(duì)未成年人的AI技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)還未出臺(tái)，對(duì)于面向未成年人的AI技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)研制的機(jī)理、影響因素和可能路徑等方面尚不明確。

四、AI技術(shù)規(guī)范的概念闡釋及定位

（一）AI技術(shù)規(guī)范的概念闡釋

1. AI技術(shù)規(guī)范的內(nèi)涵

AI技術(shù)規(guī)范是本研究的核心術(shù)語，學(xué)界迄今鮮有針對(duì)此術(shù)語的明確定義，因此，明晰這一術(shù)語的概念內(nèi)涵是開展研究的基礎(chǔ)。規(guī)范一詞在《辭?！分嗅屃x為“標(biāo)準(zhǔn)：法式”，所謂技術(shù)規(guī)范則是規(guī)定技術(shù)產(chǎn)品、過程和服務(wù)應(yīng)滿足技術(shù)要求的文件。從法律層面來講，技術(shù)規(guī)范也指有關(guān)人類在利用各類技術(shù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的行為準(zhǔn)則[17]。AI時(shí)代，AI技術(shù)具有高度的自主性和類人性，技術(shù)規(guī)范的內(nèi)涵不斷更新，既包括使用技術(shù)時(shí)應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)范和道德準(zhǔn)則，也包含對(duì)AI的技術(shù)要求。故此，筆者認(rèn)為面向未成年人的人工智能技術(shù)規(guī)范涵蓋以下兩種內(nèi)涵（如圖2所示）：其一，未成年人學(xué)習(xí)或使用AI技術(shù)、產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)應(yīng)該遵守的道德準(zhǔn)則和行為規(guī)范；其二，為保障AI產(chǎn)品質(zhì)量，確保未成年人的健康成長(zhǎng)，AI產(chǎn)品在研發(fā)、制造和部署時(shí)應(yīng)該遵守的操作準(zhǔn)則和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，其旨趣在于促進(jìn)AI技術(shù)深度應(yīng)用于未成年人，保障AI技術(shù)與未成年人的協(xié)調(diào)發(fā)展。

2. AI技術(shù)規(guī)范的外延

AI技術(shù)規(guī)范內(nèi)蘊(yùn)對(duì)“人—機(jī)”“人—機(jī)—人”之間關(guān)系的規(guī)范，因此，筆者認(rèn)為可以從核心素養(yǎng)、應(yīng)用監(jiān)管和安全倫理三個(gè)方面理解其外延。

首先，核心素養(yǎng)是從人才發(fā)展視角進(jìn)行理解，指的是從未成年人學(xué)習(xí)/使用AI技術(shù)、產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)應(yīng)該具備的能力和素養(yǎng)。這要求未成年人需要具備正確安全使用AI技術(shù)的核心素養(yǎng)，豐富AI相關(guān)知識(shí)，增強(qiáng)底線思維和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，避免濫用、誤用、錯(cuò)用的可能。其次，應(yīng)用監(jiān)管是從AI向善視角進(jìn)行理解，為保障AI產(chǎn)品質(zhì)量和安全性，對(duì)人工智能產(chǎn)品、過程和服務(wù)的技術(shù)要求和規(guī)范，要求對(duì)從事AI活動(dòng)相關(guān)的教育機(jī)構(gòu)、企業(yè)和人員等進(jìn)行監(jiān)管，保障AI技術(shù)研發(fā)、供應(yīng)和管理滿足未成年人的成長(zhǎng)特性，降低出現(xiàn)隱私泄露、數(shù)據(jù)安全、算法歧視等風(fēng)險(xiǎn)的可能，以確保AI向善發(fā)展。最后，安全倫理是從人機(jī)共融視角進(jìn)行理解，是指將道德倫理融入AI的全生命周期，對(duì)從事AI管理、研發(fā)、應(yīng)用的企業(yè)、機(jī)構(gòu)、學(xué)校和未成年人等進(jìn)行道德規(guī)范，積極引導(dǎo)負(fù)責(zé)任的AI研發(fā)和應(yīng)用，增強(qiáng)全社會(huì)的倫理意識(shí)，確保未成年人與AI的協(xié)調(diào)發(fā)展。

（二）AI技術(shù)規(guī)范的概念定位

在推進(jìn)AI技術(shù)規(guī)范的相關(guān)研究中，除了需要明晰其概念內(nèi)涵，筆者認(rèn)為，還需要從技術(shù)規(guī)范與社會(huì)規(guī)范、法律規(guī)范和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)別中透析技術(shù)規(guī)范的向度和限度，見表1。首先，技術(shù)規(guī)范與社會(huì)規(guī)范是一般“規(guī)范”研究的一體兩面，前者規(guī)范的是“人—機(jī)”和“人—機(jī)—人”之間的關(guān)系，后者只調(diào)整“人—人”之間的關(guān)系；其次，法律是以理性為特征的社會(huì)規(guī)范，隨著AI和大數(shù)據(jù)規(guī)則的加入，法律規(guī)范應(yīng)適當(dāng)調(diào)整，需融合考慮技術(shù)規(guī)范和社會(huì)規(guī)范。從規(guī)范力度看，技術(shù)法規(guī)是將技術(shù)規(guī)范立法，兩者可相互兼容，前者具有極強(qiáng)的約束性，一經(jīng)制定便不容許違反，而后者是兼具“剛性”和“軟性”的彈性規(guī)范，能更好地平衡AI技術(shù)發(fā)展與未成年人安全之間的關(guān)系，促進(jìn)兩者之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。最后，技術(shù)規(guī)范是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的一種形式，一旦通過標(biāo)準(zhǔn)制定程序，得到公認(rèn)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，技術(shù)規(guī)范便可以成為技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

五、研究的核心內(nèi)容

面向未成年人的人工智能技術(shù)規(guī)范研究以未成年人和AI技術(shù)為研究對(duì)象，核心內(nèi)容是對(duì)該課題的宏觀把控。本文遵從“總—分—總”的邏輯，從理論奠基、人才發(fā)展、AI向善、人機(jī)共融和規(guī)范實(shí)踐等視角針對(duì)AI技術(shù)發(fā)展藍(lán)圖、核心素養(yǎng)、應(yīng)用監(jiān)管、倫理安全和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范進(jìn)行基礎(chǔ)性研究，致力于回答如何從技術(shù)規(guī)范視角促進(jìn)未成年人和AI技術(shù)協(xié)調(diào)發(fā)展問題，如圖3所示。

（一）理論奠基，面向未成年人的AI技術(shù)發(fā)展藍(lán)圖

2019年，習(xí)近平總書記向國際人工智能與教育大會(huì)致賀信中提到：“人工智能是引領(lǐng)新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的重要驅(qū)動(dòng)力，正深刻改變著人們的生產(chǎn)、生活、學(xué)習(xí)方式”[18]?，F(xiàn)階段的未成年人多是伴隨著AI成長(zhǎng)起來的“Z世代”，從出生起便與信息時(shí)代無縫對(duì)接，深受數(shù)字媒體、智能產(chǎn)品等的影響。因此，有必要從未成年人成長(zhǎng)特征和AI應(yīng)用特征著手，根植于智能時(shí)代的發(fā)展特性，繪制面向未成年人的AI技術(shù)發(fā)展藍(lán)圖，為AI技術(shù)規(guī)范研究奠定理論基礎(chǔ)。具體地，可從以下幾個(gè)方面展開：第一，深入文獻(xiàn)和應(yīng)用現(xiàn)狀調(diào)研，探索AI技術(shù)發(fā)展脈絡(luò)，并預(yù)判面向未成年人的AI發(fā)展趨勢(shì)；第二，凝練面向未成年人的AI產(chǎn)品應(yīng)用的基本原則，能夠?yàn)槠溲邪l(fā)、設(shè)計(jì)、部署和應(yīng)用提供理論指導(dǎo)；第三，通過分析面向未成年人的AI技術(shù)規(guī)范的構(gòu)成要素，構(gòu)建AI技術(shù)規(guī)范體系框架，為面向未成年人的AI核心素養(yǎng)、應(yīng)用監(jiān)管、安全倫理和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范研制提供理論指導(dǎo)。

（二）人才發(fā)展，面向未成年人的AI核心素養(yǎng)研究

AI技術(shù)減少了重復(fù)勞動(dòng)，讓人的主動(dòng)性和創(chuàng)新性得到最大程度的發(fā)揮，這要求未來智能時(shí)代的人才能夠運(yùn)用智能技術(shù)，通過人機(jī)協(xié)同高效率、創(chuàng)造性地解決實(shí)際問題。從認(rèn)知心理學(xué)的視角看，未成年人尚未形成對(duì)AI的理解，很容易被同化和順應(yīng)，造成未成年人失去批判性思維和創(chuàng)新性思維。因此，如何促使未成年人更好地適應(yīng)智能化社會(huì)發(fā)展，對(duì)其施行AI核心素養(yǎng)的培育具有重要意義。筆者認(rèn)為，面向未成年人的AI核心素養(yǎng)研究可從以下幾點(diǎn)展開：理論框架層面，通過界定AI 核心素養(yǎng)的概念內(nèi)涵和構(gòu)成，構(gòu)建面向未成年人的AI核心素養(yǎng)框架；評(píng)估機(jī)制層面，從評(píng)估方法、評(píng)估機(jī)制和評(píng)估工具三個(gè)維度構(gòu)建面向未成年人的AI核心素養(yǎng)評(píng)估機(jī)制，生成AI核心素養(yǎng)評(píng)估技術(shù)規(guī)范；實(shí)踐層面，通過實(shí)證提出未成年人AI核心素養(yǎng)培養(yǎng)與提升建議，以促進(jìn)AI與人才培養(yǎng)的深度融合，最終培養(yǎng)和提升未成年人的AI核心素養(yǎng)。

（三）AI 向善，面向未成年人的AI應(yīng)用監(jiān)管研究

《人工智能應(yīng)用準(zhǔn)則》中提到“人的監(jiān)督”[19]，強(qiáng)調(diào)AI不應(yīng)該超過人的自主性，人類應(yīng)該監(jiān)督AI技術(shù)的發(fā)展及所做決策，并在必要時(shí)進(jìn)行干預(yù)。筆者認(rèn)為，要做好AI應(yīng)用監(jiān)管就必須回應(yīng)“是何”“為何”“如何”的問題。監(jiān)管內(nèi)容方面，第一，需要通過管控保證提供給未成年人合乎規(guī)范設(shè)計(jì)的AI產(chǎn)品，保證未成年人的健康和信息安全在知識(shí)獲取和資源學(xué)習(xí)的過程中不會(huì)受到威脅；第二，采用數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)的方式監(jiān)管未成年人使用AI產(chǎn)品的情況，通過監(jiān)控應(yīng)用數(shù)據(jù)的采集、分析過程以及決策結(jié)果，以了解未成年人使用AI產(chǎn)品過程的認(rèn)知、情感情況，確定AI技術(shù)是否會(huì)對(duì)未成年人的日常行為和心理健康產(chǎn)生影響，以及應(yīng)該采用什么樣的干預(yù)措施；第三，基于數(shù)據(jù)分析的決策結(jié)果，監(jiān)管AI產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和開發(fā)過程，確保AI產(chǎn)品是未成年人適需的產(chǎn)品。監(jiān)管方法與社會(huì)實(shí)踐方面，首先，要構(gòu)建面向未成年人的AI應(yīng)用監(jiān)管的信息模型，完善監(jiān)管方案，統(tǒng)一監(jiān)管流程；其次，開發(fā)具有一定技術(shù)規(guī)范的AI應(yīng)用監(jiān)管工具，有效進(jìn)行監(jiān)管數(shù)據(jù)的收集、規(guī)約、存儲(chǔ)、分析和可視化，以數(shù)據(jù)不斷優(yōu)化智能化監(jiān)管手段；最后，在明確監(jiān)管內(nèi)容和方法的基礎(chǔ)上，結(jié)合社會(huì)實(shí)驗(yàn)方法和系統(tǒng)仿真法，在實(shí)踐中驗(yàn)證監(jiān)管內(nèi)容的合理性和監(jiān)管方法的有效性。

（四）人機(jī)共融，面向未成年人的AI安全倫理研究

隨著AI技術(shù)在社會(huì)各領(lǐng)域的滲透，一方面提升了人們的生活、學(xué)習(xí)的服務(wù)質(zhì)量，另一方面對(duì)人們的隱私安全、人身安全和享受公平的權(quán)益等倫理安全造成前所未有的沖擊。未成年人正處于心智發(fā)展的不成熟階段，具有較強(qiáng)的好奇心和求知欲，但又缺乏自我保護(hù)意識(shí)和能力，因此，針對(duì)這一類群體的AI倫理規(guī)范需從以下幾點(diǎn)展開。首先，通過梳理適用于未成年人的AI安全技術(shù)和倫理原則，建立AI安全倫理整體框架，探析影響未成年人對(duì)AI認(rèn)知和態(tài)度的因素；其次，從評(píng)估理念、評(píng)估方法和評(píng)估工具三個(gè)角度出發(fā)，面向未成年人構(gòu)建一個(gè)AI安全倫理的整體評(píng)估機(jī)制；最后，基于AI倫理框架和評(píng)估機(jī)制，進(jìn)行教育相關(guān)的推廣與實(shí)踐，例如，創(chuàng)新教育培訓(xùn)方案和教學(xué)模式、進(jìn)行AI倫理安全課程設(shè)計(jì)及向政府建言獻(xiàn)策。

（五）規(guī)范實(shí)踐，面向未成年人的AI標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范研制

風(fēng)險(xiǎn)社會(huì)視域下，發(fā)展與風(fēng)險(xiǎn)是事物發(fā)展的一體兩面。誠然，AI技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展與安全風(fēng)險(xiǎn)亦是相伴而生的，故此，需要合規(guī)、合倫理的AI技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范才能協(xié)調(diào)好未成年人與AI技術(shù)發(fā)展的關(guān)系。鑒于當(dāng)前鮮有專門針對(duì)未成年人的AI技術(shù)規(guī)范，筆者認(rèn)為可以以下幾點(diǎn)進(jìn)行探尋：一是通過探究影響AI技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范研制的影響因素，從多種可行性路徑中選出最優(yōu)路徑，為后期標(biāo)準(zhǔn)制定奠定基礎(chǔ)；二是經(jīng)過特定的標(biāo)準(zhǔn)制定程序，將AI核心素養(yǎng)規(guī)范、應(yīng)用監(jiān)管規(guī)范和安全倫理規(guī)范制定為標(biāo)準(zhǔn)，以構(gòu)建針對(duì)未成年人的AI標(biāo)準(zhǔn)體系；三是在前面兩者的基礎(chǔ)上，提出面向未成年人的AI技術(shù)規(guī)范政策建議，以期增強(qiáng)該標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范體系的可執(zhí)行力度。

六、整體的探研進(jìn)路

明晰面向未成年人的人工智能技術(shù)規(guī)范研究的整體思路，有助于全面系統(tǒng)地回答AI技術(shù)如何與未成年人和諧共生、共同發(fā)展這一核心問題。研究遵循“和諧友好、包容共享、尊重隱私、安全可控、敏捷治理”的治理原則，從系統(tǒng)觀、發(fā)展觀、治理觀、融合觀和實(shí)踐觀等不同視角，探索面向未成年人的人工智能技術(shù)規(guī)范。依此，研究借鑒太陽系結(jié)構(gòu)模型，構(gòu)建邏輯思路圖，如圖4所示。

在圖4中，研究分別以不同視角映射出五個(gè)核心內(nèi)容：（1）基于系統(tǒng)觀視角，勾勒面向未成年人的人工智能技術(shù)發(fā)展藍(lán)圖；（2）基于發(fā)展觀視角，建立面向未成年人的人工智能素養(yǎng)體系；（3）基于治理觀視角，建立面向未成年人的人工智能應(yīng)用監(jiān)管體系；（4）基于共融觀視角，建立面向未成年人的人工智能安全倫理規(guī)范；（5）基于實(shí)踐觀視角，制定面向未成年人的人工智能標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。研究以復(fù)雜系統(tǒng)、社會(huì)實(shí)驗(yàn)、數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)、場(chǎng)景應(yīng)用、交叉融合、基于用例的分析（Use Case）等方法論為指導(dǎo)，依循“趨勢(shì)預(yù)判，理論建構(gòu)”“聚焦重點(diǎn)，分類推進(jìn)”“標(biāo)準(zhǔn)研制，建言獻(xiàn)策”路徑，提出面向未成年人的人工智能技術(shù)規(guī)范研究新思路。各個(gè)核心內(nèi)容的研究視角、方法論及路徑，見表2。

第一，基于復(fù)雜系統(tǒng)理論，頂層架構(gòu)面向未成年人的人工智能技術(shù)規(guī)范體系。復(fù)雜系統(tǒng)理論是解決以非線性為核心的復(fù)雜系統(tǒng)問題的理論，重在揭示系統(tǒng)的內(nèi)部交互和外在演化規(guī)律[20]。要解決復(fù)雜系統(tǒng)問題，需采用多尺度分析方法進(jìn)行復(fù)雜系統(tǒng)建模，厘清其中錯(cuò)綜復(fù)雜的依存關(guān)系和行為的多重因果聯(lián)系[21]。促進(jìn)未成年人成長(zhǎng)與AI技術(shù)治理協(xié)調(diào)相容共進(jìn)的過程，在本質(zhì)上屬于復(fù)雜系統(tǒng)的協(xié)同演化過程，具有顯著的非線性、涌現(xiàn)性和開放性特征[22]。本研究將從復(fù)雜系統(tǒng)建模的社會(huì)計(jì)算角度出發(fā)，通過構(gòu)建未來智能生態(tài)系統(tǒng)中的多主體系統(tǒng)，以仿真AI技術(shù)的發(fā)展樣態(tài)，剖析系統(tǒng)所涌現(xiàn)出的AI發(fā)展藍(lán)圖。同時(shí)，探究不同外界變量及其組合模式對(duì)未成年人成長(zhǎng)發(fā)展的影響，揭示AI技術(shù)發(fā)展與未成年人健康成長(zhǎng)的協(xié)同共生機(jī)制，頂層架構(gòu)面向未成年人的人工智能技術(shù)規(guī)范體系。

第二，統(tǒng)籌運(yùn)用多元視角，分類推進(jìn)面向未成年人的人工智能生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)。面向未成年人的人工智能生態(tài)系統(tǒng)是由未成年人、智能支撐技術(shù)、社會(huì)環(huán)境與復(fù)雜應(yīng)用場(chǎng)景等多要素構(gòu)成的一個(gè)復(fù)雜系統(tǒng)。人機(jī)協(xié)同是面向未成年人的人工智能生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)的核心和突破口，要求始終以未成年人的素養(yǎng)發(fā)展為本，對(duì)人工智能應(yīng)用的風(fēng)險(xiǎn)邊界進(jìn)行有效管控，才能實(shí)現(xiàn)人機(jī)相融共進(jìn)[23]。故此，研究基于發(fā)展觀、治理觀、共融觀的視角，以社會(huì)實(shí)驗(yàn)、數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)、場(chǎng)景應(yīng)用的研究方法論為指導(dǎo)，共同遵循“理論構(gòu)建—方法探索—實(shí)踐驗(yàn)證”的研究路徑，分類推進(jìn)面向未成年人的人工智能核心素養(yǎng)、應(yīng)用監(jiān)管、安全倫理研究?jī)?nèi)容，以重構(gòu)AI社會(huì)生態(tài)，實(shí)現(xiàn)共建人類命運(yùn)共同體的現(xiàn)實(shí)訴求。

第三，跨學(xué)科交叉融合，研制面向未成年人的人工智能標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和政策建議。跨學(xué)科交叉融合是不同學(xué)科在思維、方法、技術(shù)和語言等方面的全面融合，是超越學(xué)科邊界以解決真實(shí)問題的學(xué)科整合研究[24]。面向未成年人的人工智能技術(shù)規(guī)范研究既關(guān)涉AI這樣的前沿科技，也涉及教育系統(tǒng)甚至道德倫理等人文領(lǐng)域，是一個(gè)跨科技、社會(huì)和人文的交叉領(lǐng)域研究。本研究融合系統(tǒng)科學(xué)、社會(huì)學(xué)、教育學(xué)、信息學(xué)、心理學(xué)等學(xué)科視野，將多門學(xué)科的研究方法進(jìn)行系統(tǒng)性整合，生成適用于本研究的跨學(xué)科研究方法，以指導(dǎo)面向未成年人的AI核心素養(yǎng)、應(yīng)用監(jiān)管和安全倫理等方面的標(biāo)準(zhǔn)研制工作，積極為政府部門的政策制定和決策執(zhí)行諫言獻(xiàn)策。

第四，融合教育實(shí)踐方法，以教育社會(huì)實(shí)踐和教育工程實(shí)踐推動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范研制與示范應(yīng)用。教育社會(huì)實(shí)驗(yàn)是以育人目標(biāo)為導(dǎo)向，識(shí)別因素差異對(duì)學(xué)習(xí)行為、人格塑造的改善路徑[25]。教育工程實(shí)踐是指遵循“系統(tǒng)需求分析、標(biāo)準(zhǔn)范圍確定、分類指導(dǎo)、系列標(biāo)準(zhǔn)采用、標(biāo)準(zhǔn)獲取和解讀、標(biāo)準(zhǔn)的集成和系統(tǒng)開發(fā)、系統(tǒng)完善示范應(yīng)用”流程和步驟開展標(biāo)準(zhǔn)研制和應(yīng)用工作的過程。面向未成年人的人工智能標(biāo)準(zhǔn)研制需融合以上兩種實(shí)踐方法，一方面，采用教育社會(huì)實(shí)驗(yàn)的設(shè)計(jì)思路，針對(duì)上海市寶山區(qū)、黃浦區(qū)、浦東新區(qū)，浙江溫州市、安徽合肥市、北京海淀區(qū)、江蘇南京市、新疆喀什市、廣西柳州市等建立實(shí)驗(yàn)區(qū)，以及多所學(xué)校建立試點(diǎn)校，實(shí)驗(yàn)區(qū)和試點(diǎn)校按照整個(gè)項(xiàng)目要求和自身發(fā)展需求設(shè)立子課題開展研究，如上海市求真中學(xué)計(jì)劃開展智慧課堂（三個(gè)助手）、智能備考助手、智慧體育等方面研究；另一方面，充分利用標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)資源，依照標(biāo)準(zhǔn)研制流程和步驟規(guī)范化開展標(biāo)準(zhǔn)研制工作，并落實(shí)標(biāo)準(zhǔn)的應(yīng)用與迭代。

七、結(jié) ? 語

數(shù)字化時(shí)代，AI和教育的深度融合促使教育發(fā)生全方位的創(chuàng)新與變革，加快培養(yǎng)AI高端人才是推動(dòng)智能社會(huì)發(fā)展的必然之舉。未成年人正處于AI高端人才培養(yǎng)的關(guān)鍵時(shí)期，如何協(xié)調(diào)好人工智能與未成年人之間的關(guān)系成為亟須解決的時(shí)代命題。由此，本文以促進(jìn)人機(jī)協(xié)調(diào)相容共進(jìn)為起點(diǎn)，基于理論奠基、人才發(fā)展、AI向善、人機(jī)共融和規(guī)范實(shí)踐的視角，剖析面向未成年人的人工智能技術(shù)規(guī)范研究的核心內(nèi)容和探研進(jìn)路，不僅為后續(xù)各個(gè)核心內(nèi)容的研究提供指導(dǎo)，同時(shí)引領(lǐng)實(shí)驗(yàn)區(qū)和試點(diǎn)校深入開展教育實(shí)踐。然而，在人類命運(yùn)共同體的視域下，面向未成年人的人工智能技術(shù)規(guī)范研究必將衍生出一系列理論和技術(shù)，如何協(xié)調(diào)好理論研究和教育實(shí)踐的關(guān)系，是后續(xù)需要深入研究的重要議題。同時(shí)，以ChatGPT為代表的新一代人工智能工具將對(duì)教育產(chǎn)生廣泛的影響，影響到我們的教育觀、教學(xué)觀、學(xué)習(xí)觀、知識(shí)觀、研究觀、治理觀，教師、學(xué)生、家長(zhǎng)、管理者、研究者和決策者將要如何科學(xué)地應(yīng)對(duì)，這也是本項(xiàng)目后面需要深入研究的內(nèi)容。

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Research on Technical Specifications of AI for Minors：

Theoretical Analysis and Research Approach—Research on Technical Specifications of AI for Minors （1）

WU Yonghe， ?GUO Shengnan， ?XU Qiuxuan， ?ZHENG Hao， ?YAN Huan

（Department of Education Information Technology， East China Normal University， Shanghai 200062）

[Abstract] In the era of artificial intelligence， how to coordinate the relationship between artificial intelligence and minors has become a crucial issue， and the formulation of technical specifications for artificial intelligence （AI） designed for minors is the key solution to this issue. ?Based on the national social science major project of "Research on AI Technical Specifications for Minors"， this paper theoretically explains the core content and research approach for developing the technical specifications of AI for minors. This paper comprises five parts： （1） the appeal of the age of AI for minors; （2） the analysis on the trend of AI governance for minors; （3） explanation and positioning of AI technical specifications; （4） the core content of the research; （5） the overall research approaches. The aim of this study is to help readers understand the focus and direction of the research on technical specifications of AI for minors， and provide theoretical guidance and reference for the future related research， ultimately contributing to resolving the coordination issues between AI and minors， and building a community with a shared future for mankind.

[Keywords] Artificial Intelligence; Technical Specifications; Minors; Core Competence; Application Supervision; Security Ethics