白佳玉 王怡

引言

全球海洋治理自20 世紀(jì)40 年代末50 年代初隨全球化進(jìn)程而興起發(fā)展，體現(xiàn)了國(guó)際海洋秩序向注重合作、規(guī)范和統(tǒng)一路徑轉(zhuǎn)變。①參見吳士存：《全球海洋治理路在何方？》，http://sc.people.com.cn/BIG5/n2/2022/1125/c345460-40209233.html，2023年9月19日訪問。全球海洋治理需要以聯(lián)合國(guó)為中心，以開放包容、平等協(xié)商為基本原則，目的是促進(jìn)各主權(quán)國(guó)家、國(guó)際組織、國(guó)際性的社會(huì)團(tuán)體最大限度地實(shí)現(xiàn)海洋領(lǐng)域的普惠共贏。①參見吳士存：《以多邊主義為抓手推進(jìn)全球海洋治理——中國(guó)面臨的挑戰(zhàn)、目標(biāo)與對(duì)策》，http://www.nanhai.org.cn/review_c/702.html，2023年9月19日訪問。國(guó)家管轄范圍以外區(qū)域（areas beyond national jurisdiction，以下稱“ABNJ”）治理是全球海洋治理的重要一環(huán)。海洋通過水團(tuán)運(yùn)動(dòng)、物種遷徙和生物幼體的擴(kuò)散而緊密相連，海洋發(fā)展問題具有全球和地區(qū)公共性、跨國(guó)和跨地區(qū)性。②See Marjo Vierros, Global Marine Governance and Oceans Management for the Achievement of SDG 14, https://www.un.org/en/chronicle/article/global-marine-governance-and-oceans-management-achievement-sdg-14,visited on 19 September 2023.因此，ABNJ治理不能故步自封在單邊主義、小多邊主義、“小集團(tuán)政治”以及功利主義的權(quán)力政治框架體系內(nèi)，③參見吳士存：《以多邊主義為抓手推進(jìn)全球海洋治理——中國(guó)面臨的挑戰(zhàn)、目標(biāo)與對(duì)策》，http://www.nanhai.org.cn/review_c/702.html，2023年9月19日訪問。而是需要全世界的海洋利益攸關(guān)方都盡可能廣泛、公平和有效地參與其中。在全球海洋治理框架并不能有效解決ABNJ 海洋生物多樣性喪失問題時(shí)，④參見施余兵：《國(guó)家管轄外區(qū)域海洋生物多樣性談判的挑戰(zhàn)與中國(guó)方案——以海洋命運(yùn)共同體為研究視角》，《亞太安全與海洋研究》2022年第1期，第36頁(yè)。國(guó)際社會(huì)決定在《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》（以下稱《公約》）的框架下制定《〈聯(lián)合國(guó)海洋法公約〉下國(guó)家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性的養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用協(xié)定》（Agreement under the United Nations Convention on the Law of the Sea on the Conservation and Sustainable Use of Marine Biological Diversity of Areas beyond National Jurisdiction, 以下稱“BBNJ協(xié)定”），以期能夠共同解決這一問題。在這其中，能力建設(shè)與海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓（capacity-building and the transfer of marine technology，以下稱“CBTT”，區(qū)別于本文提及的其他領(lǐng)域的能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓）部分的造法目的在于進(jìn)一步縮小發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間的能力和技術(shù)差距。這一部分對(duì)各個(gè)國(guó)家能否充分有效地參與BBNJ協(xié)定至關(guān)重要。2023 年6 月19 日至20 日，各締約方在聯(lián)合國(guó)主持下召開的第五屆政府間大會(huì)再續(xù)會(huì)上就BBNJ 協(xié)定的案文達(dá)成一致。2023 年9 月20 日，BBNJ 協(xié)定正式開放簽署，在開放簽署當(dāng)日即有75 個(gè)國(guó)家（含歐盟）簽署了該協(xié)定。BBNJ 協(xié)定的通過和開放簽署標(biāo)志著這個(gè)經(jīng)歷了漫長(zhǎng)預(yù)備和談判過程的國(guó)際協(xié)定最終誕生，其中CBTT部分在規(guī)范層面的構(gòu)建亦已完成。

BBNJ 協(xié)定的“一攬子”通過方式是基于對(duì)各國(guó)利益妥協(xié)和平衡的安排，這表明該協(xié)定有關(guān)CBTT 部分制度性安排的分歧掩蓋在共識(shí)之下，可能促使締約國(guó)傾向于朝著于己最為有利的方向適用法律，給公平公正的法律適用帶來挑戰(zhàn)。上文有關(guān)協(xié)定簽署國(guó)數(shù)據(jù)，一方面展示了各國(guó)對(duì)ABNJ 治理的參與雄心，另一方面也預(yù)示著BBNJ 協(xié)定在滿足生效條件后將迎來?xiàng)l約適用的考驗(yàn)。如何應(yīng)對(duì)BBNJ 協(xié)定生效后的適用挑戰(zhàn)、化解難題，需要各締約國(guó)以科學(xué)理念為指引，通過理念上的共識(shí)指導(dǎo)行動(dòng)?；诖耍疚氖紫仁崂砀髡勁蟹皆贑BTT 部分的觀點(diǎn)分歧，總結(jié)BBNJ 協(xié)定CBTT 部分的法律規(guī)范，進(jìn)而分析基于妥協(xié)和平衡的制度安排將會(huì)在法律適用層面產(chǎn)生哪些挑戰(zhàn)，最后，對(duì)在人類命運(yùn)共同體理念下中國(guó)通過國(guó)家實(shí)踐引領(lǐng)其他締約方公平公正履約提出建議。

一、BBNJ協(xié)定能力建設(shè)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)范的由來

《公約》完成制定至今已有40 多年，其為全球海洋治理提供了必要的國(guó)際法依據(jù)和基本法律制度，在全球海洋治理發(fā)展史上具有里程碑式的意義。①參見張海文：《〈聯(lián)合國(guó)海洋法公約〉開放簽署四十周年：回顧與展望》，《武大國(guó)際法評(píng)論》2022年第6期，第5頁(yè)?！豆s》所確立的海域制度大致將海洋分為國(guó)家管轄范圍以內(nèi)海域和ABNJ，后者包含公海與國(guó)際海底區(qū)域。②參見葉泉：《國(guó)家管轄范圍外區(qū)域海洋遺傳資源管理機(jī)制探究》，《中國(guó)海商法研究》2013 年第4期，第101頁(yè)。在此基礎(chǔ)上，《公約》采用專章的形式規(guī)定了與海洋生物多樣性養(yǎng)護(hù)有關(guān)的海洋環(huán)境保護(hù)和保全內(nèi)容，并強(qiáng)調(diào)各締約方應(yīng)通過CBTT 扶持發(fā)展中國(guó)家締約方的相關(guān)義務(wù)。③參見《公約》第202、266條。隨著人類對(duì)海洋認(rèn)知的不斷擴(kuò)大以及海洋科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，人類在海洋的活動(dòng)愈加頻繁，而《公約》的時(shí)代局限性也相應(yīng)凸顯。締約方利用《公約》所賦予的公海自由進(jìn)行用?；顒?dòng)，導(dǎo)致了公海過度捕撈等ABNJ 生物多樣性養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用層面的問題。

梳理既有國(guó)際法框架，ABNJ生物多樣性保護(hù)問題難以通過既有國(guó)際法解決，既有國(guó)際法在幫助和支持發(fā)展中國(guó)家開展與ABNJ生物多樣性養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用有關(guān)的活動(dòng)上亦存在欠缺?！豆s》第12 部分“海洋環(huán)境的保護(hù)和保全”僅包括一些ABNJ生物多樣性保護(hù)的原則性規(guī)定，并不能有針對(duì)性地應(yīng)對(duì)國(guó)家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性（marine biological diversity of areas beyond national Jurisdiction,以下稱“BBNJ”）喪失的問題。④參見施余兵：《國(guó)家管轄外區(qū)域海洋生物多樣性談判的挑戰(zhàn)與中國(guó)方案——以海洋命運(yùn)共同體為研究視角》，《亞太安全與海洋研究》2022年第1期，第36頁(yè)?！豆s》沒有設(shè)立CBTT 的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，缺少實(shí)施保障。⑤參見張麗娜：《BBNJ 協(xié)定下能力建設(shè)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題研究》，《武大國(guó)際法評(píng)論》2022 年第6期，第51頁(yè)。1992年《生物多樣性公約》是以保護(hù)生物多樣性、可持續(xù)利用生物多樣性和惠益分享為主要目標(biāo)的專門性國(guó)際公約。該公約第15 次締約方會(huì)議通過了《能力建設(shè)和發(fā)展以及技術(shù)和科學(xué)合作》的決定，強(qiáng)調(diào)通過能力建設(shè)和發(fā)展、技術(shù)和科學(xué)合作的方式，彌補(bǔ)發(fā)展中國(guó)家締約方在履行公約及其項(xiàng)下框架協(xié)定的能力差距。①See Convention on Biological Diversity, Decision Adopted by the Conference of the Parties to the Convention on Biological Diversity 15/8. Capacity-building and Development and Technical and Scientific Cooperation,https://www.cbd.int/doc/decisions/cop-15/cop-15-dec-08-en.pdf,visited on 19 September 2023.但是該公約主要解決的是國(guó)家管轄范圍以內(nèi)的生物多樣性保護(hù)等相關(guān)問題。

1992 年《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》對(duì)國(guó)際社會(huì)應(yīng)對(duì)氣候變化問題具有里程碑式的意義。海洋作為地球氣候系統(tǒng)的重要組成部分，是全球氣候驅(qū)動(dòng)器和氣候調(diào)節(jié)器。同時(shí)，海洋吸收了大氣中大量的二氧化碳，是氣候系統(tǒng)中最大的碳匯。因此，氣候變化作用下的全球變暖和海洋酸化可能會(huì)對(duì)海洋生物和生態(tài)系統(tǒng)產(chǎn)生不可預(yù)測(cè)的嚴(yán)重后果。《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》通過有效控制大氣中溫室氣體濃度這一目標(biāo)，從側(cè)面對(duì)ABNJ 海洋生物多樣性的養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用予以間接規(guī)制。該公約的締約方大會(huì)通過并設(shè)立了技術(shù)機(jī)制，敦促發(fā)達(dá)國(guó)家締約方采取一切切實(shí)可行的步驟，提高發(fā)展中國(guó)家締約方應(yīng)對(duì)氣候變化的能力。②SeeUNFCCC,WhatIsTechnologyDevelopmentandTransfer?, https://unfccc.int/topics/what-is-technology-development-and-transfer,visited on 19 September 2023.2015 年《巴黎協(xié)定》繼承了上述框架公約有關(guān)能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的精神，在規(guī)范文本中再次強(qiáng)調(diào)締約方在加強(qiáng)和落實(shí)能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓方面的義務(wù)。③參見《巴黎協(xié)定》第10、11條。然而，《聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約》和《巴黎協(xié)定》均是從全球溫室氣體減排的角度促進(jìn)保護(hù)海洋在內(nèi)的生態(tài)系統(tǒng)完整性和生物多樣性，④參見白佳玉、隋佳欣：《以構(gòu)建海洋命運(yùn)共同體為目標(biāo)的海洋酸化國(guó)際法律規(guī)制研究》，《環(huán)境保護(hù)》2019年第22期，第77頁(yè)。對(duì)ABNJ的生物多樣性養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用僅能發(fā)揮間接貢獻(xiàn)。

為了能夠直接回應(yīng)ABNJ 海洋生物多樣性喪失和生態(tài)系統(tǒng)退化等問題，以及更好地促進(jìn)締約方實(shí)現(xiàn)上述內(nèi)容項(xiàng)下的CBTT，聯(lián)合國(guó)大會(huì)在第72/249 號(hào)決議中規(guī)定了以下任務(wù)：擬在《公約》項(xiàng)下制定一項(xiàng)新的國(guó)際法律約束性文書，以期能通過各締約方有效執(zhí)行此公約的相關(guān)規(guī)定，以及加強(qiáng)國(guó)際合作和協(xié)調(diào)，確保ABNJ 海洋生物多樣性當(dāng)前及長(zhǎng)期的養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。BBNJ 協(xié)定作為《公約》的第三執(zhí)行協(xié)定，力圖克服《公約》的不足之處，針對(duì)海洋遺傳資源、包括海洋保護(hù)區(qū)在內(nèi)的劃區(qū)管理工具以及環(huán)境影響評(píng)價(jià)等核心議題，對(duì)ABNJ 的海洋生物多樣性養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用進(jìn)行了規(guī)定。并且，BBNJ 協(xié)定以專章形式規(guī)定了與CBTT 有關(guān)的內(nèi)容，明確了能力建設(shè)的范圍，①BBNJ 協(xié)定第14 條第2 款第6 項(xiàng)規(guī)定：“能力建設(shè)，包括資助研究方案，為科學(xué)家和研究人員提供開展研究項(xiàng)目的伙伴關(guān)系機(jī)會(huì)，特別是直接相關(guān)和實(shí)質(zhì)性的機(jī)會(huì)，以及專項(xiàng)倡議，尤其是面向發(fā)展中國(guó)家，同時(shí)考慮小島嶼發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)國(guó)家的特殊情況?！币约澳芰ㄔO(shè)與海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓之間“目的—途徑”的關(guān)系。②BBNJ 協(xié)定第40 條第3 項(xiàng)規(guī)定：“發(fā)展各締約方，特別是發(fā)展中國(guó)家締約方在養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用國(guó)家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性方面的海洋科學(xué)和技術(shù)能力，包括研究能力，途徑包括向發(fā)展中國(guó)家締約方提供獲取海洋技術(shù)的機(jī)會(huì)并向其轉(zhuǎn)讓海洋技術(shù)。”同時(shí)，BBNJ 協(xié)定對(duì)ABNJ 的CBTT的合作、類型和模式，以及監(jiān)測(cè)和審查方面均有著詳細(xì)的規(guī)定。

BBNJ 協(xié)定為未來的全球海洋治理指明了方向，并為締約方在CBTT 部分下的活動(dòng)擘畫了新藍(lán)圖。然而，從BBNJ 協(xié)定的談判過程分析，有關(guān)CBTT 的部分在發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間存在諸多爭(zhēng)議，最終形成的協(xié)定條款是談判方彼此妥協(xié)的結(jié)果。法律的靈魂在于實(shí)踐，該協(xié)定后續(xù)實(shí)施的效果很大程度上取決于締約方能否善意適用相關(guān)法律規(guī)范。

二、BBNJ協(xié)定能力建設(shè)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)范的談判分歧及主要內(nèi)容

CBTT 是BBNJ 協(xié)定下其他核心議題的目標(biāo)能否得以落實(shí)的關(guān)鍵所在，發(fā)達(dá)國(guó)家有責(zé)任與發(fā)展中國(guó)家之間建立伙伴關(guān)系，并向發(fā)展中國(guó)家作出承諾，幫助發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)BBNJ 協(xié)定下的各項(xiàng)目標(biāo)。發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家就CBTT 問題歷經(jīng)磨合和妥協(xié)，最終從分歧走向合意。③發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家對(duì)整個(gè)BBNJ 協(xié)定一般原則和方法的界定曾經(jīng)存在“南北對(duì)峙”的局面。一部分發(fā)達(dá)國(guó)家認(rèn)為BBNJ 協(xié)定應(yīng)遵循公海自由原則，奉行資源獲取的自由競(jìng)爭(zhēng)，將個(gè)體利益置于首位；而絕大多數(shù)的發(fā)展中國(guó)家認(rèn)為BBNJ 協(xié)定應(yīng)遵循人類共同繼承財(cái)產(chǎn)原則，國(guó)際社會(huì)集體利益是資源獲取和收益管理的優(yōu)先目標(biāo)。對(duì)資源分配原則的不同理解，決定了各締約方在概念背后的制度安排，以及互動(dòng)、信任和合作關(guān)系的應(yīng)然層面的分化現(xiàn)象。參見胡斌：《國(guó)家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源開發(fā)的國(guó)際爭(zhēng)議與消解——兼談“南北對(duì)峙”中的中國(guó)角色》，《太平洋學(xué)報(bào)》2020年第6期，第60-61頁(yè)。

（一）BBNJ協(xié)定中與能力建設(shè)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓有關(guān)的主張分歧

首先，CBTT 的目標(biāo)條款規(guī)定了該議題的總目標(biāo)和原則，以及各締約方在促進(jìn)CBTT 方面具有開展合作的一般性義務(wù)。發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家均認(rèn)同將CBTT 納入目標(biāo)條款，但他們的分歧在于這里的目標(biāo)是抽象精要的，還是詳細(xì)且具有指向性的。④See UN,Statement by the President of the Conference at the Closing of the Second Session,https://documents-dds-ny.un.org/doc/UNDOC/GEN/N19/115/10/PDF/N1911510.pdf?OpenElement, visited on 19 September 2023.例如，美國(guó)和歐盟反對(duì)在案文中詳細(xì)列出CBTT 旨在幫助發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)何種更為細(xì)致的目標(biāo)。發(fā)展中國(guó)家持相反意見，他們不僅要求在目標(biāo)條款中清晰列舉出CBTT 究竟能夠?yàn)榘l(fā)展中國(guó)家?guī)砗畏N益處，還傾向于在目標(biāo)條款“支持發(fā)展中國(guó)家締約方”的內(nèi)容里明確特定國(guó)家類別。①See IISD, Daily Report for 20 August 2019, 3rd Session of the Intergovernmental Conference(IGC)on the Conservation and Sustainable Use of Marine Biodiversity of Areas Beyond National Jurisdiction,https://enb.iisd.org/events/3rd-session-intergovernmental-conference-igc-conservation-and-sustainable-use-ma rine/daily-6,visited on 19 September 2023.

其次，CBTT的合作條款聚焦于合作開展的層級(jí)、合作的利益攸關(guān)方以及合作的預(yù)期受益者。在這一問題上，發(fā)展中國(guó)家要求強(qiáng)制性（mandatory）技術(shù)轉(zhuǎn)讓并強(qiáng)調(diào)這是一項(xiàng)法律義務(wù)（legal obligation）；而發(fā)達(dá)國(guó)家則認(rèn)為技術(shù)轉(zhuǎn)讓應(yīng)基于自愿，不支持“法律義務(wù)”這樣的描述，強(qiáng)調(diào)締約國(guó)根據(jù)自身能力促進(jìn)合作的開展。有鑒于此，發(fā)展中國(guó)家對(duì)該部分的規(guī)定建議采用“shall”等表達(dá)強(qiáng)制性含義的措辭，而發(fā)達(dá)國(guó)家則建議采用“may”這類表達(dá)自愿性含義的措辭。在加強(qiáng)合作方面，“77 國(guó)集團(tuán)和中國(guó)”傾向于通過轉(zhuǎn)讓海洋技術(shù)來“確?！保╡nsuring）發(fā)展中國(guó)家對(duì)技術(shù)的獲取。另外，發(fā)展中國(guó)家強(qiáng)調(diào)合作需要充足且確定的資金以保障CBTT 的最終落地，而非變成僅停留在條約文本的泛泛之談。因此，77 國(guó)集團(tuán)和中國(guó)，以及非洲集團(tuán)和尼加拉瓜傾向于通過加強(qiáng)合作來“實(shí)施”（carry out）CBTT，特別強(qiáng)調(diào)BBNJ 協(xié)定在平衡發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家能力差異的舉措上必須確保公平公正。相反，美國(guó)則建議“可以”（may）開展或推廣CBTT，“促進(jìn)”（promote）和“鼓勵(lì)”（encourage）不同主體間的合作與協(xié)調(diào)。此外，不同締約方在CBTT 的利益攸關(guān)方和預(yù)期受益者問題上存在分歧，美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家希望盡量限縮預(yù)期受益的發(fā)展中國(guó)家類型，而印度尼西亞等發(fā)展中國(guó)家則特別強(qiáng)調(diào)預(yù)期受益者應(yīng)當(dāng)囊括有特殊需求的各種類型的發(fā)展中國(guó)家。②See UN, Textual Proposals Submitted by Delegations by 20 February 2020, for Consideration at the Fourth Session of the Intergovernmental Conference on an International Legally Binding Instrument under the UNCLOS on BBNJ (the Conference), in Response to the Invitation by the President of the Conference in Her Note of 18 November 2019 (A/CONF.232/2020/3) . See also Textual Proposals Submitted by Delegations by 25 July 2022, for Consideration at the Fifth Session of the Intergovernmental Conference on an International Legally Binding Instrument under the UNCLOS on BBNJ (the Conference), in Response to the Invitation by the President of the Conference in Her Note of 1 June 2022(A/CONF.232/2022/5).

再次，各締約方均認(rèn)可在BBNJ 協(xié)定案文中納入CBTT 的類型和模式，但分歧主要聚焦于這份清單在細(xì)節(jié)上的詳細(xì)程度?？傮w來看，發(fā)達(dá)國(guó)家傾向于支持BBNJ 協(xié)定對(duì)CBTT 的模式僅作出原則性規(guī)定，由締約方大會(huì)根據(jù)需要制定一份指示性、非詳盡和靈活的清單。同時(shí)，他們希望盡量限縮締約國(guó)對(duì)締約方大會(huì)的賦權(quán)范圍，締約方大會(huì)制定的模式、程序等只作為參考指南。相反，發(fā)展中國(guó)家和少數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家希望賦予締約方大會(huì)在該問題上更多權(quán)力，并要考慮發(fā)展中締約國(guó)的需求和優(yōu)先事項(xiàng)，根據(jù)具體情況和不同區(qū)域開展合作，由締約方會(huì)議制定并通過詳細(xì)模式。至于CBTT 的類型，美國(guó)建議締約方大會(huì)在需要時(shí)以協(xié)商一致的方式制定指導(dǎo)方針或指示性非詳盡清單，并反對(duì)定期審查和更新清單。韓國(guó)傾向于由締約方大會(huì)制定自愿指南。日本支持在附件而不是正文提供一份指示性清單，且BBNJ 協(xié)定的附屬機(jī)構(gòu)無權(quán)制定該清單。歐盟則傾向于在BBNJ 協(xié)定正文中制定一份簡(jiǎn)短、非詳盡且面向未來的CBTT 類型的“標(biāo)題列表”（headline list）。相反，77 國(guó)集團(tuán)和中國(guó)、加勒比共同體和核心拉丁美洲集團(tuán)雖然也支持列出一份指示性清單，但認(rèn)為該清單應(yīng)被規(guī)定在BBNJ 協(xié)定正文中而非附件中，并倡議有必要在未來設(shè)立一個(gè)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步將清單詳細(xì)化。①See IISD,Daily Report for 26 August 2019,3rd Session of the Intergovernmental Conference(IGC)on the Conservation and Sustainable Use of Marine Biodiversity of Areas Beyond National Jurisdiction,https://enb.iisd.org/events/3rd-session-intergovernmental-conference-igc-conservation-and-sustainable-use-marine/da-ily-2,visited on 19 September 2023.

最后，CBTT 監(jiān)測(cè)和審查條款的作用是檢驗(yàn)CBTT 各項(xiàng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)狀況，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家是否履行CBTT 項(xiàng)下的義務(wù)具有積極的監(jiān)督作用。因此，發(fā)達(dá)國(guó)家主張監(jiān)測(cè)和審查的自愿性和靈活性；相反，作為發(fā)展中國(guó)家的77 國(guó)集團(tuán)和中國(guó)認(rèn)為CBTT 相關(guān)的監(jiān)測(cè)和審查是具有強(qiáng)制性的。②See IISD,Daily Report for 26 August 2019,3rd Session of the Intergovernmental Conference(IGC)on the Conservation and Sustainable Use of Marine Biodiversity of Areas Beyond National Jurisdiction,https://enb.iisd.org/events/3rd-session-intergovernmental-conference-igc-conservation-and-sustainable-use-marine/da-ily-2,visited on 19 September 2023.

（二）BBNJ協(xié)定中能力建設(shè)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)范的主要內(nèi)容

BBNJ 協(xié)定采用“一攬子”的通過方式以促成妥協(xié)和達(dá)成共識(shí)，體現(xiàn)了協(xié)作共贏的國(guó)際合作原則與協(xié)商一致的精神。③參見趙駿、孟令浩：《“一攬子交易”為何難以達(dá)成“最佳共識(shí)”——多邊國(guó)際造法的實(shí)踐難題》，《探索與爭(zhēng)鳴》2022年第5期，第102頁(yè)。在平衡各談判方意見的基礎(chǔ)上，最后通過的BBNJ協(xié)定的CBTT規(guī)范主要包括以下幾方面內(nèi)容：

首先，在適用目標(biāo)上，BBNJ 協(xié)定明確了締約方在CBTT 項(xiàng)下的總體目標(biāo)，即幫助特別是發(fā)展中國(guó)家的締約方能夠切實(shí)執(zhí)行BBNJ協(xié)定的規(guī)定，能夠包容、公平和有效地開展BBNJ 協(xié)定的各項(xiàng)活動(dòng)。除此之外，BBNJ 協(xié)定還特別列舉出了CBTT 期望達(dá)成的一系列具體目標(biāo)，包括發(fā)展各締約方特別是發(fā)展中國(guó)家在BBNJ 方面的海洋科學(xué)和技術(shù)能力以及研究能力，增加、傳播和分享有關(guān)BBNJ 的知識(shí)，幫助發(fā)展中國(guó)家實(shí)現(xiàn)BBNJ協(xié)定中其他部分的目標(biāo)。如此看來，BBNJ協(xié)定最終采納了發(fā)展中國(guó)家的提議，不僅規(guī)定了CBTT 的總目標(biāo)和原則，還根據(jù)發(fā)展中國(guó)家的特殊需求和國(guó)家類別，列舉了上述CBTT的具體目標(biāo)。①參見BBNJ協(xié)定第40條。

其次，關(guān)于CBTT 的合作條款，BBNJ 協(xié)定充分采納了發(fā)展中國(guó)家的提案，規(guī)定了合作的開展、開展的層級(jí)和形式，體現(xiàn)了對(duì)具有特殊要求的發(fā)展中國(guó)家的考量。BBNJ協(xié)定條款通過“應(yīng)”（shall）這樣語氣強(qiáng)烈的用詞體現(xiàn)CBTT合作的開展、形式和層級(jí)的強(qiáng)制性。CBTT 的合作條款規(guī)定了三種合作途徑，分別是締約方直接開展合作，通過相關(guān)法律文書和框架開展合作，以及通過相關(guān)全球、區(qū)域、次區(qū)域和領(lǐng)域機(jī)構(gòu)開展合作。至于哪些主體可以參與到CBTT 合作中，BBNJ 協(xié)定列舉了私營(yíng)部門、民間社會(huì)、土著人民以及當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)作為利益攸關(guān)方，極大地?cái)U(kuò)展了有關(guān)CBTT 合作利益攸關(guān)方范圍。而對(duì)于CBTT 的預(yù)期受益者，BBNJ 協(xié)定同樣列舉了一系列發(fā)展中國(guó)家類型，突出強(qiáng)調(diào)了對(duì)具有特殊需要的發(fā)展中國(guó)家給予特殊考量，符合發(fā)展中國(guó)家利益。同時(shí)，BBNJ 協(xié)定也兼顧發(fā)達(dá)國(guó)家的訴求，特別規(guī)定了不要求發(fā)達(dá)國(guó)家在CBTT 活動(dòng)中提供煩瑣的報(bào)告。換言之，對(duì)于CBTT 的建設(shè)方和轉(zhuǎn)讓方而言，提供報(bào)告是自愿性的，這也是BBNJ 協(xié)定最終在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間達(dá)到的利益平衡和融合。②參見BBNJ協(xié)定第41條。

再次，BBNJ 協(xié)定最終還是將CBTT 的模式和類型加以細(xì)致化和具體化。在CBTT 的模式中，BBNJ 協(xié)定特別強(qiáng)調(diào)了CBTT 在合作性質(zhì)上應(yīng)是由國(guó)家驅(qū)動(dòng)的，與現(xiàn)有項(xiàng)目不得重復(fù)，特別是開展CBTT 的條件應(yīng)是按照包括減讓和優(yōu)惠條款在內(nèi)的公平和最有利的條款，并根據(jù)雙方“共同商定”開展相關(guān)海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓。在CBTT 類型方面，BBNJ 協(xié)定在正文中采用非窮盡式的方式列舉出了若干CBTT 類型，包括人員能力的提升、知識(shí)研究的分享以及基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)等形式。除此之外，BBNJ 協(xié)定還特別在附件二中對(duì)CBTT 的類型做了極為詳細(xì)且非窮盡指示性清單，進(jìn)一步呼應(yīng)了發(fā)展中國(guó)家的利益訴求。③參見BBNJ協(xié)定第42、43條及附件二。

最后，在對(duì)CBTT 的監(jiān)測(cè)和審查問題上，BBNJ 協(xié)定規(guī)定由締約方大會(huì)設(shè)立的CBTT 委員會(huì)承擔(dān)監(jiān)測(cè)和審查職責(zé)，并將向CBTT 委員會(huì)“提交報(bào)告”作為一項(xiàng)強(qiáng)制性要求，以配合CBTT 委員會(huì)開展相關(guān)工作。④參見BBNJ協(xié)定第45條。由此可見，為了避免在過去的諸如《公約》《生物多樣性公約》等國(guó)際條約下能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓“重目標(biāo)、輕執(zhí)行”①參見章嫡妮等：《〈生物多樣性公約〉及其議定書下“能力建設(shè)與發(fā)展”議題的磋商、挑戰(zhàn)及政策建議》，《生物多樣性》2023年第4期，第4頁(yè)。的窘境，BBNJ 協(xié)定為CBTT 的實(shí)施設(shè)立了一個(gè)較為嚴(yán)格的監(jiān)測(cè)和審查機(jī)制，充分體現(xiàn)了國(guó)際社會(huì)對(duì)公海治理下CBTT實(shí)踐落地的決心和勇氣。

三、BBNJ協(xié)定能力建設(shè)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)范的適用挑戰(zhàn)

不同利益站位的談判方為了促成合意的盡快達(dá)成，通常以“利益交換”的形式在彼此之間讓步和妥協(xié)。以這種方式達(dá)成的合意能夠?qū)崿F(xiàn)各談判方不同利益訴求的平衡和融合。②參見趙駿、孟令浩：《“一攬子交易”為何難以達(dá)成“最佳共識(shí)”——多邊國(guó)際造法的實(shí)踐難題》，《探索與爭(zhēng)鳴》2022年第5期，第102頁(yè)。這種“利益交換”下達(dá)成的條約文本體現(xiàn)了各方利益的交匯點(diǎn)和最大公約數(shù)，其局限性在于締約方對(duì)條約文本原本存在的分歧被共識(shí)掩蓋，致使各締約方對(duì)條約文本的善意解釋有所減損，并且條約的可執(zhí)行性可能無法得到充分有效的落實(shí)。如此一來，締約方很可能傾向于朝著符合自身利益的方向?qū)l約文本予以解釋和適用；③參見韓逸疇：《國(guó)際法中的“建設(shè)性模糊”研究》，《法商研究》2015年第6期，第174頁(yè)?；蛞蚵募s不足的情況，致使履約產(chǎn)生較大的不確定性，從而給法律適用的公平公正埋下隱患。首先，BBNJ 協(xié)定并沒有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題作出規(guī)定，那么CBTT如何在私利與公共利益之間達(dá)成平衡值得繼續(xù)探究。其次，BBNJ協(xié)定關(guān)于與CBTT相關(guān)的機(jī)構(gòu)機(jī)制建設(shè)與規(guī)范制定的規(guī)定尚不完全，存在條約文本的模糊性，有待締約方后續(xù)予以填補(bǔ)和明確。最后，發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家如何克服客觀能力和主觀意愿的局限性，更加有效和充分地參與到CBTT 的實(shí)施活動(dòng)中等相關(guān)問題，均是CBTT法律適用的潛在難題。

（一）能力建設(shè)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)法益保護(hù)的失衡問題

發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在BBNJ 協(xié)定漫長(zhǎng)的談判歷程中對(duì)CBTT 議題的諸多爭(zhēng)議焦點(diǎn)均與CBTT 的強(qiáng)制性和自愿性之爭(zhēng)有關(guān)。不同利益站位的國(guó)家之所以對(duì)CBTT 的強(qiáng)制性與自愿性爭(zhēng)執(zhí)不下，其背后根源指向知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度與CBTT 制度對(duì)各自法益保護(hù)的失衡問題。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)是科技創(chuàng)新的重要推動(dòng)力。一方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)通過法律保護(hù)的形式使得知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人能夠從他們的發(fā)明或創(chuàng)造中獲得認(rèn)可或經(jīng)濟(jì)利益；另一方面，在營(yíng)造一個(gè)讓創(chuàng)造力蓬勃發(fā)展的環(huán)境的同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)同樣需要在創(chuàng)新者的利益和更廣泛的公益之間取得恰當(dāng)?shù)钠胶?。①See WIPO：What Is Intellectual Property?，https://www.wipo.int/about-ip/en/, visited on 19 September 2023.由此可知，海洋技術(shù)的研究和開發(fā)受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)在專有性、地域性和時(shí)間性上的保護(hù)，這樣的保護(hù)不僅能夠激勵(lì)發(fā)達(dá)國(guó)家持續(xù)的科技創(chuàng)新，同時(shí)也能夠鼓勵(lì)發(fā)展中國(guó)家“不掉隊(duì)”；與此同時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為一種私權(quán)制度有利于海洋技術(shù)的科技成果轉(zhuǎn)化和惠益分享，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)人類共同利益的最大化。②參見劉惠榮、毛政凱：《BBNJ 下以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的能力建設(shè)與海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓路徑分析》，《中國(guó)海洋大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2022年第6期，第90頁(yè)。然而，CBTT制度包含技術(shù)的轉(zhuǎn)讓、專利強(qiáng)制許可以及基因的溯源等內(nèi)容，更強(qiáng)調(diào)從全人類的角度通過彌補(bǔ)國(guó)家間能力差距的方式追求集體利益，顯然與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)持有人私權(quán)的保護(hù)有所抵牾。③參見胡斌:《國(guó)家管轄范圍以外區(qū)域海洋遺傳資源開發(fā)的國(guó)際爭(zhēng)議與消解——兼談“南北對(duì)峙”中的中國(guó)角色》,《太平洋學(xué)報(bào)》2020年第6期，第66頁(yè)。因此，BBNJ 協(xié)定對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的規(guī)制空白是BBNJ協(xié)定的適用挑戰(zhàn)之一。

（二）與能力建設(shè)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓相關(guān)的機(jī)構(gòu)機(jī)制建設(shè)和規(guī)范制定法律空白問題

BBNJ 協(xié)定下相關(guān)機(jī)制的良好設(shè)置和有效運(yùn)轉(zhuǎn)，是保障CBTT 具有可操作性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之一。BBNJ 協(xié)定第46 條規(guī)定設(shè)立CBTT 委員會(huì)，第51 條規(guī)定設(shè)立信息交換機(jī)制，第七部分規(guī)定財(cái)務(wù)資源和機(jī)制。簡(jiǎn)括而言，CBTT 委員會(huì)需要識(shí)別CBTT 中發(fā)展中國(guó)家的需求、優(yōu)先事項(xiàng)和特殊情況，為締約方大會(huì)定期審查、評(píng)估和進(jìn)一步制定附件二中有關(guān)CBTT 類型的非窮盡指示性清單提供建議，在締約方大會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)有監(jiān)測(cè)和審查CBTT 的職責(zé)；信息交換機(jī)制主要充當(dāng)一個(gè)中央平臺(tái)，為締約方提供CBTT下各類研究合作、培訓(xùn)機(jī)會(huì)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓信息，為有意參與CBTT的利益攸關(guān)方的匹配提供便利，以及促進(jìn)包括科學(xué)技術(shù)在內(nèi)的國(guó)際合作與協(xié)作；財(cái)務(wù)資源和機(jī)制則是為CBTT 提供資金，并協(xié)助發(fā)展中國(guó)家執(zhí)行BBNJ 協(xié)定。另外，對(duì)于BBNJ 協(xié)定中與CBTT 相關(guān)的細(xì)則制定，上述各個(gè)機(jī)構(gòu)雖然沒有締約方賦予的決定權(quán)，但它們能夠通過提供建議的方式推動(dòng)締約方大會(huì)對(duì)相關(guān)細(xì)則作出決定。

為保證BBNJ 協(xié)定作為“一攬子”協(xié)議能夠被更多的締約方在更短時(shí)間內(nèi)通過，當(dāng)前該協(xié)定關(guān)于機(jī)構(gòu)建設(shè)的諸多問題規(guī)定尚不清晰，仍有留白。BBNJ 協(xié)定規(guī)定，CBTT 委員會(huì)的職權(quán)范圍和運(yùn)行模式，由締約方大會(huì)第一次會(huì)議決定；④參見BBNJ協(xié)定第46條第2款。信息交換機(jī)制的具體運(yùn)行模式，亦是由締約方大會(huì)予以確定；⑤參見BBNJ協(xié)定第51條第2款。而有關(guān)財(cái)務(wù)資源和機(jī)制的各項(xiàng)細(xì)則，同樣需要等待締約方大會(huì)和全球環(huán)境基金在第一次會(huì)議上作出安排。①參見BBNJ協(xié)定第52條第10款。由此可見，對(duì)BBNJ 協(xié)定下與CBTT 相關(guān)的各個(gè)機(jī)構(gòu)缺少詳細(xì)規(guī)定的情況，雖然有利于BBNJ 協(xié)定的快速通過，卻使得各個(gè)機(jī)構(gòu)的人員組成、職權(quán)范圍和運(yùn)行模式存在較大的不確定性，而這將關(guān)系到CBTT后續(xù)能否得以落實(shí)。

（三）能力建設(shè)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓與發(fā)展中國(guó)家發(fā)展模式對(duì)應(yīng)錯(cuò)位問題

CBTT 的一個(gè)關(guān)鍵性難題在于CBTT 項(xiàng)目結(jié)束后，發(fā)展中國(guó)家該如何繼續(xù)有效行動(dòng)，即如何切實(shí)有效地通過CBTT 真正幫助發(fā)展中國(guó)家在養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用國(guó)家管轄范圍以外區(qū)域海洋生物多樣性方面從外向度到內(nèi)生力的模式改觀。CBTT工作不應(yīng)局限于短期項(xiàng)目，其目的應(yīng)是國(guó)家能力的長(zhǎng)期發(fā)展。在過去的工作中，能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的局限性體現(xiàn)為發(fā)展中國(guó)家對(duì)來自發(fā)達(dá)國(guó)家的專家人員的援助、捐助者的驅(qū)動(dòng)過分依賴，致使技術(shù)合作不能與受捐助者國(guó)家發(fā)展方案良好結(jié)合、恰當(dāng)協(xié)調(diào)。例如，日本與圖瓦盧之間曾開展名為“圖瓦盧應(yīng)對(duì)海平面上升生態(tài)技術(shù)管理項(xiàng)目”的技術(shù)合作。該項(xiàng)目的目的是通過生態(tài)系統(tǒng)的恢復(fù)與再生，以及通過對(duì)砂石產(chǎn)出和沉積過程提供工程支持的方式，增強(qiáng)圖瓦盧海岸抵御海平面上升的復(fù)原力。②See Japan International Cooperation Agency，Project for Eco-Technological Management of Tuvalu Against Sea Level Rise, Outline of the Project, https://www.jica.go.jp/Resource/project/english/tuvalu/0802778/outline/index.html,visited on 19 September 2023.該項(xiàng)目成功地為圖瓦盧開發(fā)了人工育灘方法。然而，圖瓦盧對(duì)海灘養(yǎng)護(hù)的需求有限，導(dǎo)致圖瓦盧方面未能積極監(jiān)測(cè)項(xiàng)目所養(yǎng)護(hù)的海灘。此外，項(xiàng)目所安裝的設(shè)備運(yùn)行成本較高，而圖瓦盧資源有限，導(dǎo)致項(xiàng)目結(jié)束后設(shè)施運(yùn)行暫停。③See Iwao Fujii，et al., Implications of Existing Capacity Building Efforts for the Conservation and Sustainable Use of Marine Biological Diversity of Areas Beyond National Jurisdiction:A Case Study of Japan,138 Marine Policy 1-7(2022).因此，如若CBTT工作的項(xiàng)目和融資多是短期性質(zhì)的，并且沒有對(duì)國(guó)家需求、現(xiàn)有能力以及國(guó)家政策等因素進(jìn)行事前仔細(xì)評(píng)估，那么一旦來源于發(fā)達(dá)國(guó)家的外部援助結(jié)束，CBTT工作即告停止。

與其他同樣需要能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓的領(lǐng)域相比，ABNJ 商業(yè)活動(dòng)在硬件上很可能需要技術(shù)輸出方全方位的支持，包括外國(guó)專家、外來設(shè)備、外部技術(shù)等。那么，如若沒有當(dāng)?shù)氐某浞謪⑴c、政府的管理協(xié)調(diào)以及長(zhǎng)期合作伙伴關(guān)系的建立，技術(shù)和方案在項(xiàng)目終結(jié)后將難以維持，最終造成效益降低和資源浪費(fèi)，抑制發(fā)展中國(guó)家在協(xié)調(diào)統(tǒng)一的國(guó)家發(fā)展框架內(nèi)管理和參與技術(shù)合作。如此一來，CBTT 工作將長(zhǎng)久止步于“授人以魚”的階段，發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展模式也難以從外向度向內(nèi)生力演化，這便是CBTT在適用階段的又一挑戰(zhàn)。

（四）發(fā)達(dá)國(guó)家參與能力建設(shè)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的履約意愿不足問題

BBNJ 協(xié)定下CBTT 部分涉及內(nèi)容多、輻射范圍廣，是將其他部分粘合在一起的“粘合劑”。國(guó)際合作的有效達(dá)成是落實(shí)CBTT 的關(guān)鍵要義。在發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家對(duì)CBTT 的合作條款和模式條款的歷次談判中，都有過開展合作的自愿性與強(qiáng)制性之爭(zhēng)?；仡櫋豆s》的締約歷程可以發(fā)現(xiàn)，《公約》曾規(guī)定較為詳細(xì)的強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度，但遭到了美英等發(fā)達(dá)國(guó)家的強(qiáng)烈反對(duì)，一些國(guó)家也因此拒絕加入《公約》，使得《公約》的普遍性受到威脅。由此，發(fā)展中國(guó)家不得不在該問題上向發(fā)達(dá)國(guó)家妥協(xié)，結(jié)果就是《公約》各締約方在聯(lián)合國(guó)秘書長(zhǎng)的調(diào)和下簽署《關(guān)于執(zhí)行1982 年12 月10 日〈聯(lián)合國(guó)海洋法公約〉第十一部分的執(zhí)行協(xié)定》，其中將“區(qū)域”的強(qiáng)制性技術(shù)轉(zhuǎn)讓修改為以鼓勵(lì)為主的任意性技術(shù)轉(zhuǎn)讓。①參見張善寶：《論國(guó)際海底區(qū)域制度與BBNJ 協(xié)定的構(gòu)建：借鑒價(jià)值與沖突協(xié)調(diào)》，《海峽法學(xué)》2023年第2期，第69頁(yè)。即便發(fā)展中國(guó)家在《公約》的CBTT 問題上一再妥協(xié)退讓，但《公約》下的CBTT 卻是過去40 年中執(zhí)行得最不充分的領(lǐng)域之一。反觀BBNJ 協(xié)定，發(fā)展中國(guó)家在該問題上的利益博弈致使BBNJ 協(xié)定賦予了CBTT 強(qiáng)制性，且采取的是以國(guó)家主體參與為主、以國(guó)家需求為導(dǎo)向的國(guó)家驅(qū)動(dòng)模式。這意味著強(qiáng)調(diào)國(guó)家責(zé)任和義務(wù)。②參見張麗娜：《BBNJ 協(xié)定下能力建設(shè)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓問題研究》，《武大國(guó)際法評(píng)論》2022 年第6期，第60頁(yè)。與此同時(shí)，BBNJ 協(xié)定又在發(fā)展中國(guó)家的推動(dòng)下擴(kuò)大CBTT 的利益攸關(guān)方范圍，使其囊括了國(guó)家以外的主體，包括私營(yíng)部門、民間社會(huì)、土著人民、當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)，以及政府間組織、非政府間組織、學(xué)術(shù)界和慈善部門等。然而，需要考慮到《公約》下的任意性CBTT 執(zhí)行成效不佳，BBNJ 協(xié)定下強(qiáng)制性CBTT 能否得以良好執(zhí)行？因此，盡管BBNJ 協(xié)定揭示了發(fā)展中國(guó)家在該問題上取得的階段性勝利，但鑒于發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家在BBNJ 研究和開發(fā)方面巨大的技術(shù)差距，如何在BBNJ 協(xié)定的適用階段切實(shí)提升發(fā)達(dá)國(guó)家的履約意愿需要進(jìn)一步探討。

四、人類命運(yùn)共同體理念下能力建設(shè)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)范適用的中國(guó)因應(yīng)

中國(guó)自1971 年正式恢復(fù)聯(lián)合國(guó)合法席位以來，積極參與了《公約》《生物多樣性公約》等重要國(guó)際造法性條約的締約談判過程，成為國(guó)際社會(huì)新秩序的倡導(dǎo)者、建設(shè)者、貢獻(xiàn)者。當(dāng)前，世界百年未有之大變局加速演進(jìn)，建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)是中華民族偉大復(fù)興的重大戰(zhàn)略任務(wù)。黨的二十大報(bào)告提出“加快建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)”的戰(zhàn)略部署。要實(shí)現(xiàn)從“海洋大國(guó)”到“海洋強(qiáng)國(guó)”的跨越發(fā)展，意味著中國(guó)式現(xiàn)代化道路在要求自身高質(zhì)量發(fā)展的同時(shí)，也要把中國(guó)發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)和理念傳遞出去，幫助更多的國(guó)家走上現(xiàn)代化道路。構(gòu)建人類命運(yùn)共同體理念即是中國(guó)向世界傳遞自身價(jià)值觀念的重要思想載體。BBNJ 協(xié)定的通過是中國(guó)參與和引領(lǐng)ABNJ 治理乃至全球海洋治理的一次契機(jī)，中國(guó)需要以人類命運(yùn)共同體理念為指導(dǎo)，針對(duì)上述適用挑戰(zhàn)在國(guó)內(nèi)立法、科研創(chuàng)新、BBNJ 機(jī)構(gòu)機(jī)制的后續(xù)建設(shè)以及深化藍(lán)色伙伴關(guān)系的維度作出中國(guó)因應(yīng)，平衡發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家的利益訴求，最終實(shí)現(xiàn)ABNJ 治理的和平、和諧與繁榮。

（一）追溯能力建設(shè)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓部分的底層邏輯，探尋人類命運(yùn)共同體理念的實(shí)踐價(jià)值

縱觀人類社會(huì)發(fā)展的規(guī)律可知，無論近鄰還是遠(yuǎn)交，無論大國(guó)還是小國(guó)，無論發(fā)達(dá)國(guó)家還是發(fā)展中國(guó)家，正日益形成利益交融、安危與共的利益共同體、責(zé)任共同體、命運(yùn)共同體，相互依存是世界歷史大勢(shì)。當(dāng)今世界正處于百年未有之大變局，全球性挑戰(zhàn)需要全球性應(yīng)對(duì)。①參見中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院新聞辦公室：《〈攜手構(gòu)建人類命運(yùn)共同體：中國(guó)的倡議與行動(dòng)〉白皮書》，http://www.scio.gov.cn/gxzt/dtzt/49518/49519_32677/index.html，2023年9月29日訪問。海洋是全球氣候變化的主要調(diào)節(jié)體，從空間緯度來看，海洋不僅是聯(lián)結(jié)各大陸與島嶼的天然載體，其本身亦是一個(gè)互聯(lián)互通的共同體。②參見王義桅：《理解海洋命運(yùn)共同體的三個(gè)維度》，《當(dāng)代亞太》2022年第3期，第4-25頁(yè)。ABNJ 占全球海洋總面積的2/3，旨在對(duì)ABNJ 生物資源養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用的BBNJ協(xié)定與各國(guó)人民的生存發(fā)展休戚相關(guān)、命運(yùn)與共。國(guó)際社會(huì)對(duì)ABNJ 的治理根植于對(duì)全人類以及子孫后代利益的維護(hù)，其要求各國(guó)在促進(jìn)國(guó)際合作的基礎(chǔ)上謀求責(zé)任的公平共擔(dān)和利益的公平共享。BBNJ協(xié)定旨在惠及全球2/3的海洋面積，并完善和發(fā)展《公約》對(duì)ABNJ 環(huán)境的保護(hù)和保全方面的規(guī)制，符合國(guó)際社會(huì)的共同利益和代際長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，體現(xiàn)了世界各國(guó)利益的交集和最大公約數(shù)。③參見王傳良、張晏瑲：《人類命運(yùn)共同體理念與現(xiàn)代海洋法的發(fā)展——以“BBNJ 國(guó)際協(xié)定”的制訂為視角》，《江蘇大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2023年第1期，第78頁(yè)。因此，ABNJ 的良性發(fā)展與人類命運(yùn)共同體理念下的持久和平、普遍安全、共同繁榮、相互包容和清潔美麗五大價(jià)值目標(biāo)不謀而合。同時(shí)，人類命運(yùn)共同體理念摒棄你輸我贏、零和博弈的國(guó)際關(guān)系理論，站在更高維度，著眼于全人類共同利益和共同福祉，在國(guó)際法層面強(qiáng)調(diào)主權(quán)平等和通力合作，通過共商共建共享將國(guó)際合作推向更深層次，符合ABNJ 國(guó)際法治的發(fā)展趨勢(shì)。①參見白佳玉：《國(guó)家管轄范圍外海域的國(guó)際法治演進(jìn)與中國(guó)機(jī)遇》，《學(xué)習(xí)與探索》2023 年第2期，第82頁(yè)。

人類命運(yùn)共同體的構(gòu)建并非一日之功，而是經(jīng)過了一個(gè)理論和實(shí)踐的內(nèi)部孵化過程，在此期間得以不斷豐富、發(fā)展和完善。2013年，習(xí)近平總書記在莫斯科國(guó)際關(guān)系學(xué)院發(fā)表演講時(shí)首次提出構(gòu)建人類命運(yùn)共同體的倡議，習(xí)近平指出：“這個(gè)世界，各國(guó)相互聯(lián)系、相互依存的程度空前加深，人類生活在同一個(gè)地球村里，生活在歷史和現(xiàn)實(shí)交匯的同一個(gè)時(shí)空里，越來越成為你中有我、我中有你的命運(yùn)共同體?！雹诹?xí)近平：《順應(yīng)時(shí)代前進(jìn)潮流促進(jìn)世界和平發(fā)展——在莫斯科國(guó)際關(guān)系學(xué)院的演講》，《人民日?qǐng)?bào)》2013年3月24日，第2版。對(duì)人類文明走向作出了明確判斷，為人類命運(yùn)共同體理念的提出奠定了基礎(chǔ)。③參見韓強(qiáng)、蘇大鵬：《“構(gòu)建人類命運(yùn)共同體”的思想內(nèi)涵和世界意義》，《國(guó)家治理》2023 年第4期，第11頁(yè)。黨的十九大報(bào)告中，習(xí)近平總書記從伙伴關(guān)系、安全格局、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、文明交流、生態(tài)建設(shè)五個(gè)方面五位一體地揭示了人類命運(yùn)共同體的深刻內(nèi)涵，使得人類命運(yùn)共同體理念成為中國(guó)向世界所展示的“共贏共享”全球治理的中國(guó)方案。2018年，推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體被寫入《中華人民共和國(guó)憲法》，成為中國(guó)新時(shí)代對(duì)外關(guān)系領(lǐng)域的根本性指導(dǎo)思想。黨的二十大報(bào)告指出，推動(dòng)構(gòu)建人類命運(yùn)共同體不僅是中國(guó)式現(xiàn)代化的本質(zhì)要求，同時(shí)也是世界各國(guó)人民的前途所在。人類命運(yùn)共同體理念不僅體現(xiàn)了“中華民族對(duì)民胞物與、協(xié)和萬邦、天下大同這樣美好世界的愿景，更是世界各國(guó)人民張開懷抱、彼此理解、求同存異的努力方向”。④習(xí)近平：《攜手建設(shè)更加美好的世界——在中國(guó)共產(chǎn)黨與世界政黨高層對(duì)話會(huì)上的主旨講話》，《人民日?qǐng)?bào)》2017年12月2日，第2版。

人類命運(yùn)共同體理念經(jīng)歷了從“五位一體”總體框架⑤“五位一體”總體框架即建立平等相待、互商互諒的伙伴關(guān)系；營(yíng)造公道正義、共建共享的安全格局；謀求開放創(chuàng)新、包容互惠的發(fā)展前景；促進(jìn)和而不同、兼收并蓄的文明交流；構(gòu)筑尊崇自然、綠色發(fā)展的生態(tài)體系。到建設(shè)“五個(gè)世界”總目標(biāo)⑥建設(shè)“五個(gè)世界”的總目標(biāo)是堅(jiān)持對(duì)話協(xié)商，建設(shè)一個(gè)持久和平的世界；堅(jiān)持共建共享，建設(shè)一個(gè)普遍安全的世界；堅(jiān)持合作共贏，建設(shè)一個(gè)共同繁榮的世界；堅(jiān)持交流互鑒，建設(shè)一個(gè)開放包容的世界；堅(jiān)持綠色低碳，建設(shè)一個(gè)清潔美麗的世界。的豐富過程，實(shí)現(xiàn)了歷史視野的再拓展、思想內(nèi)涵的再深化，為應(yīng)對(duì)全球性問題提供了重要的理論和行動(dòng)貢獻(xiàn)，產(chǎn)生了日益廣泛而深遠(yuǎn)的國(guó)際影響。凡益之道，與時(shí)偕行，BBNJ 協(xié)定下的CBTT 部分的底層邏輯與人類命運(yùn)共同體理念在價(jià)值追求層面相互呼應(yīng)。第一，BBNJ 協(xié)定期望通過CBTT 解決陸海地理環(huán)境造成的天然不平等的發(fā)展問題，通過踐行真正的多邊主義和國(guó)際合作將能力尚有欠缺的發(fā)展中國(guó)家一同納入對(duì)ABNJ的共同治理。這符合人類命運(yùn)共同體理念對(duì)合作包容的倡導(dǎo)和對(duì)共同繁榮的追求。第二，BBNJ 協(xié)定期望通過CBTT 部分，使發(fā)展中國(guó)家能夠在生態(tài)環(huán)境保護(hù)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中尋求平衡，實(shí)現(xiàn)二者的相輔相成。人類命運(yùn)共同體理念尊重各國(guó)海洋文明和需求的差異性、多樣性，在維護(hù)海洋健康、改善海洋生態(tài)環(huán)境的同時(shí)，實(shí)現(xiàn)海洋資源持續(xù)利用以及海洋經(jīng)濟(jì)科學(xué)發(fā)展，從而實(shí)現(xiàn)人與海洋的和衷共濟(jì)。第三，BBNJ 協(xié)定下CBTT 有助于搭建新型藍(lán)色伙伴關(guān)系，填補(bǔ)海洋型全球化架構(gòu)的短板。人類命運(yùn)共同體理念提倡的共同建設(shè)、共謀發(fā)展、共享成果和共擔(dān)責(zé)任全球海洋治理觀，要求發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家能夠聚焦合作意愿，共建合作機(jī)制，共同肩負(fù)起構(gòu)建人與自然生命共同體的時(shí)代責(zé)任。BBNJ 協(xié)定下的CBTT 與人類命運(yùn)共同體理念的這一目標(biāo)一致。

各時(shí)代海洋大國(guó)的國(guó)家實(shí)踐對(duì)國(guó)際海洋法治的形成與發(fā)展歷來都具有重要影響。①參見白佳玉、隋佳欣：《人類命運(yùn)共同體理念視域中的國(guó)際海洋法治演進(jìn)與發(fā)展》，《廣西大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2019年第4期，第82頁(yè)。在未來各締約方對(duì)BBNJ協(xié)定的適用履約階段，國(guó)際社會(huì)同樣需要汲取代表性締約方在參與全球海洋治理、適用CBTT 法律規(guī)范過程中的優(yōu)秀實(shí)踐和寶貴經(jīng)驗(yàn)以指導(dǎo)行動(dòng)。中國(guó)是發(fā)展中的海洋大國(guó)，中國(guó)的海洋發(fā)展和國(guó)家實(shí)踐將輻射世界其他地區(qū)和國(guó)家，為各地的發(fā)展提供基礎(chǔ)、注入動(dòng)力。②參見王宏：《深入學(xué)習(xí)貫徹黨的二十大精神在新征程上奮力譜寫建設(shè)海洋強(qiáng)國(guó)新篇章》，http://www.xingshizhengce.com/llzxzxx/202304/t20230420_6592624.shtml，2023年9月19日訪問。人類命運(yùn)共同體理念關(guān)注人類整體和個(gè)體的統(tǒng)一，以及國(guó)際社會(huì)差異性和依存性的統(tǒng)一。③參見張輝：《人類命運(yùn)共同體：國(guó)際法社會(huì)基礎(chǔ)理論的當(dāng)代發(fā)展》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2018 年第5期，第43頁(yè)。中國(guó)在人類命運(yùn)共同體理念指導(dǎo)下對(duì)CBTT 法律規(guī)范的適用兼顧BBNJ 協(xié)定的整體履約效果，兼顧締約方之間履約能力的合理差異，能夠?qū)κ澜缙渌貐^(qū)和國(guó)家起到引領(lǐng)和示范作用。在BBNJ 協(xié)定的談判過程中，中國(guó)代表團(tuán)就曾以人類命運(yùn)共同體理念為指導(dǎo)思想，在歷次的協(xié)商談判中對(duì)不少問題的解決發(fā)揮引領(lǐng)作用，提出富有建設(shè)性的意見，有效擴(kuò)大了中國(guó)在BBNJ 協(xié)定造法進(jìn)程中的話語權(quán)和影響力，對(duì)談判進(jìn)度的推進(jìn)和締約方共識(shí)的達(dá)成產(chǎn)生了積極影響。對(duì)BBNJ 協(xié)定的制度案文設(shè)計(jì)，中國(guó)強(qiáng)調(diào)應(yīng)以合理平衡為導(dǎo)向，其中，關(guān)于CBTT 的部分，中國(guó)則強(qiáng)調(diào)相關(guān)內(nèi)容需要在持不同站位的締約方之間尋找利益的最大公約數(shù)，不能厚此薄彼，也不能偏廢其一，①參見鄭苗壯等編：《BBNJ 協(xié)定談判中國(guó)代表團(tuán)發(fā)言匯編（一）》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2019 年版，第116頁(yè)。相關(guān)案文須體現(xiàn)針對(duì)性、有效性、平等互利以及合作共贏的原則。②參見鄭苗壯等編：《BBNJ 協(xié)定談判中國(guó)代表團(tuán)發(fā)言匯編（一）》，中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2019 年版，第8頁(yè)。有鑒于此，中國(guó)支持能力建設(shè)須是“有意義的”，倡導(dǎo)既要“授人以魚”，更要“授人以漁”，通過教育、技術(shù)培訓(xùn)、聯(lián)合研究等方式，切實(shí)提升發(fā)展中國(guó)家在養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用BBNJ 方面的內(nèi)生能力。由此可見，人類命運(yùn)共同體理念對(duì)BBNJ 協(xié)定談判階段的共識(shí)達(dá)成具有重要的理念引導(dǎo)作用。未來，中國(guó)仍應(yīng)繼續(xù)秉持人類命運(yùn)共同體理念，從國(guó)內(nèi)法和國(guó)際法、軟實(shí)力和硬實(shí)力等方面有序推進(jìn)，深化各締約方在BBNJ 協(xié)定法律適用階段對(duì)ABNJ 的共同治理。

（二）加強(qiáng)國(guó)內(nèi)立法，平衡能力建設(shè)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓制度與知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)不同法益的保護(hù)

中國(guó)的國(guó)內(nèi)立法和修法工作，是國(guó)內(nèi)法治與國(guó)際法治在規(guī)范層面的互動(dòng)，③參見趙駿：《全球治理視野下的國(guó)際法治與國(guó)內(nèi)法治》，《中國(guó)社會(huì)科學(xué)》2014 年第10 期，第92頁(yè)。也是中國(guó)適用CBTT 規(guī)范的國(guó)內(nèi)準(zhǔn)備。當(dāng)前，中國(guó)的深海大洋事業(yè)正在快速發(fā)展之中，未來也將努力建成BBNJ 開發(fā)和商業(yè)化利用的海洋強(qiáng)國(guó)?！耙粠б宦贰背h中的21 世紀(jì)海上絲綢之路建設(shè)是中國(guó)加快推進(jìn)海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略的基本路徑，在此路徑下，中國(guó)與其他國(guó)家尤其是與東盟國(guó)家之間實(shí)現(xiàn)在海洋低敏感領(lǐng)域的合作成績(jī)喜人。但是，也有必要清醒認(rèn)識(shí)到，由于底子薄、起步晚，中國(guó)與老牌發(fā)達(dá)國(guó)家在新興海洋技術(shù)領(lǐng)域仍然存在客觀差距。因此，在CBTT 工作中，中國(guó)既有可能向其他國(guó)家輸出海洋科學(xué)技術(shù)，同時(shí)也可能成為更加先進(jìn)的海洋科學(xué)技術(shù)的接收國(guó)。④參見劉惠榮、毛政凱：《BBNJ 下以知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的能力建設(shè)與海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓路徑分析》，《中國(guó)海洋大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》2022年第6期，第94頁(yè)。從中國(guó)批準(zhǔn)BBNJ協(xié)定前這一時(shí)間節(jié)點(diǎn)考量，中國(guó)應(yīng)盡力完善CBTT 相關(guān)法律規(guī)范和管理制度，特別是需要做好“輸出國(guó)”和“接受國(guó)”這兩個(gè)角色下的履約準(zhǔn)備，進(jìn)而通過國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法相互配合的形態(tài)，形成國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法良性互動(dòng)的治理格局，充分發(fā)揮中國(guó)在CBTT 活動(dòng)中的創(chuàng)造性和主動(dòng)性。⑤參見趙駿、肖羽沁：《新時(shí)代國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法的關(guān)系形態(tài)——以統(tǒng)籌與協(xié)調(diào)思維的法治運(yùn)用為視角》，《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)（人文社會(huì)科學(xué)版）》2022年第11期，第14頁(yè)。在BBNJ 協(xié)定批準(zhǔn)前的時(shí)間節(jié)點(diǎn)上，《中華人民共和國(guó)深海海底區(qū)域資源勘探法》（以下稱《深海法》）及其配套制度以及與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律制度，是中國(guó)配合BBNJ 協(xié)定治理機(jī)制的重點(diǎn)國(guó)內(nèi)立法領(lǐng)域。

中國(guó)于2016 年通過了《深海法》，體現(xiàn)了中國(guó)對(duì)《公約》第十一章“區(qū)域”內(nèi)開展活動(dòng)的相關(guān)國(guó)際造法在國(guó)內(nèi)法層面的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。目前，《深海法》的內(nèi)容主要聚焦于私人部門、社會(huì)組織及國(guó)內(nèi)公民對(duì)深海海底區(qū)域資源的勘探、開發(fā)活動(dòng)及相關(guān)問題。為了實(shí)施《深海法》，國(guó)家海洋主管部門還制定了一系列的配套制度，如《深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)許可管理辦法》《深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)樣品管理暫行辦法》《深海海底區(qū)域資源勘探開發(fā)資料管理暫行辦法》等行政法規(guī)。然而，目前《深海法》及其配套制度僅僅局限于對(duì)礦產(chǎn)這類非生物資源開發(fā)活動(dòng)的規(guī)制，并未觸及海洋生物遺傳資源和數(shù)字序列信息這類生物資源。另外，雖然《深海法》第四章規(guī)定了建立深海公共平臺(tái)共享合作機(jī)制、資料匯交與共享以及深?？茖W(xué)技術(shù)交流、合作等內(nèi)容，但以上內(nèi)容仍然具有很強(qiáng)的框架性和原則性，存在可操作性不強(qiáng)的立法缺陷。因此，從《深海法》及其配套制度來看，中國(guó)需要完善與ABNJ 生物資源開發(fā)和養(yǎng)護(hù)有關(guān)的法律規(guī)范，制定CBTT 下國(guó)際共享政策法規(guī)與標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，并考慮BBNJ 下設(shè)置能力建設(shè)和海洋遺傳資源委員會(huì)的建議，通過立法細(xì)化CBTT 的模式和類型，制定中國(guó)與其他締約國(guó)在國(guó)際合作事項(xiàng)上的程序性和實(shí)體性規(guī)則。

中國(guó)目前主要通過《專利法》《商標(biāo)法》《著作權(quán)法》《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》《反壟斷法》以及相關(guān)行政法規(guī)和部門規(guī)章形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度，但上述規(guī)范均沒有對(duì)CBTT活動(dòng)作出相關(guān)規(guī)定。因此，從與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的法律制度來看，中國(guó)應(yīng)重視將知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和惠益分享制度、CBTT 制度相結(jié)合，一方面健全和完善保護(hù)ABNJ 研究者和開發(fā)者知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法，激發(fā)中國(guó)研究者的創(chuàng)造熱情和開發(fā)動(dòng)力，維護(hù)他們向其他發(fā)展中國(guó)家發(fā)展能力建設(shè)、輸出海洋技術(shù)時(shí)的個(gè)人利益；另一方面應(yīng)考慮對(duì)全人類利益以及子孫后代利益的惠及，對(duì)CBTT 活動(dòng)下知識(shí)產(chǎn)權(quán)交易進(jìn)行適當(dāng)?shù)墓ǜ深A(yù)，避免因在知識(shí)產(chǎn)權(quán)人對(duì)資源的過度私有化而阻礙中國(guó)與其他國(guó)家和地區(qū)的CBTT后續(xù)發(fā)展。

（三）積極參與BBNJ協(xié)定下設(shè)機(jī)構(gòu)機(jī)制建設(shè)，推動(dòng)相關(guān)規(guī)范的制定和完善

BBNJ 協(xié)定以下設(shè)機(jī)構(gòu)機(jī)制的方式保障包括CBTT 在內(nèi)的各個(gè)部分能夠得以有序開展。從中國(guó)參與角度而言，中國(guó)應(yīng)通過人員參與的方式，積極投身于BBNJ協(xié)定下設(shè)機(jī)構(gòu)機(jī)制的建設(shè)。BBNJ 協(xié)定第46 條規(guī)定，對(duì)具備適當(dāng)資格的成員的提名和選舉應(yīng)當(dāng)同時(shí)考慮性別均衡和公平地域分配，并強(qiáng)調(diào)了發(fā)展中國(guó)家在委員會(huì)的代表性。根據(jù)聯(lián)合國(guó)大會(huì)的一份報(bào)告，公平地域分配需考慮三項(xiàng)因素，分別是會(huì)員國(guó)的會(huì)籍狀況、成員國(guó)預(yù)算繳款的數(shù)額以及人口情況。①參見聯(lián)合國(guó)：《比較聯(lián)合國(guó)共同制度內(nèi)計(jì)算公平地域分配的方法》，https://www.unjiu.org/sites/www.unjiu.org/files/jiu_document_files/products/zh-hans/reports-notes/JIU%20Products/JIU_REP_1996_7_C hinese.pdf，2023年9月19日訪問。基于下述三個(gè)理由，中國(guó)具備成為CBTT 委員會(huì)委員的適當(dāng)資格：第一，自2019 年至2023 年，中國(guó)在聯(lián)合國(guó)會(huì)員國(guó)會(huì)費(fèi)繳納分?jǐn)偡蓊~百分比位居第二，②參見聯(lián)合國(guó)：《已繳清2019 年會(huì)費(fèi)的會(huì)員國(guó)》，https://www.un.org/zh/ga/contributions/honourroll_2019.shtml；《已繳清2020 年會(huì)費(fèi)的會(huì)員國(guó)》，https://www.un.org/zh/ga/contributions/honourroll_2020.shtml；《已繳清2021 年會(huì)費(fèi)的會(huì)員國(guó)》，https://www.un.org/zh/ga/contributions/honourroll_2021.shtml；《已繳清2022 年會(huì)費(fèi)的會(huì)員國(guó)》，https://www.un.org/zh/ga/contributions/honourroll_2022.shtml；《已繳清2023年會(huì)費(fèi)的會(huì)員國(guó)》，https://www.un.org/zh/ga/contributions/honourroll.shtml，2023年9月19日訪問。積極承擔(dān)起了負(fù)責(zé)任大國(guó)的相應(yīng)義務(wù)，恪守《聯(lián)合國(guó)憲章》的宗旨和原則，維護(hù)聯(lián)合國(guó)的權(quán)威和作用。第二，中國(guó)2023 年人口數(shù)量位居全球第二，是全球最大的發(fā)展中國(guó)家，既是陸地大國(guó)，也是海洋大國(guó)，在深海采礦、極地與深海保護(hù)利用等領(lǐng)域發(fā)揮建設(shè)性作用，在“聯(lián)合國(guó)海洋科學(xué)促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展十年”等全球性重大科學(xué)計(jì)劃中的影響力顯著增強(qiáng)。③參見趙狄娜：《向著海洋強(qiáng)國(guó)挺進(jìn)》，《小康》2023年第19期，第29頁(yè)。第三，中國(guó)積極參與了歷次BBNJ 協(xié)定特設(shè)工作組、預(yù)備委員會(huì)和政府間會(huì)議對(duì)BBNJ 協(xié)定的制定工作，貢獻(xiàn)了中國(guó)智慧和中國(guó)方案。中國(guó)作為最大的發(fā)展中國(guó)家和負(fù)責(zé)任大國(guó)，參與了幾乎所有政府間國(guó)際組織和500 多項(xiàng)國(guó)際公約，④參見王毅：《譜寫中國(guó)特色大國(guó)外交的時(shí)代華章》，《人民日?qǐng)?bào)》2019年9月23日，第7版。是國(guó)際多邊主義的維護(hù)者和踐行者。因此，中國(guó)可就其在全球海洋治理中的地位通過提名和選舉成為能力建設(shè)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓委員會(huì)委員，增強(qiáng)自身在機(jī)構(gòu)機(jī)制建設(shè)中的制度性話語權(quán)，以人類命運(yùn)共同體理念指導(dǎo)CBTT工作，促進(jìn)CBTT朝著更加公正、普惠和共贏的方向發(fā)展。

此外，中國(guó)不僅要通過提名和選舉的方式，以委員的身份參與CBTT 委員會(huì)的機(jī)構(gòu)機(jī)制建設(shè)，而且要為CBTT 后續(xù)規(guī)范的構(gòu)建與完善貢獻(xiàn)中國(guó)智慧。BBNJ 協(xié)定下設(shè)機(jī)構(gòu)機(jī)制能夠?qū)BTT 工作的開展，特別是實(shí)現(xiàn)惠益共享、數(shù)據(jù)交流和資金來源提供支持，在統(tǒng)籌協(xié)調(diào)方面有主權(quán)國(guó)家所不具備的優(yōu)勢(shì)。因此，中國(guó)應(yīng)特別重視BBNJ 協(xié)定下設(shè)機(jī)構(gòu)機(jī)制對(duì)規(guī)范制定的推動(dòng)作用，積極主動(dòng)促進(jìn)機(jī)構(gòu)機(jī)制針對(duì)模糊性事項(xiàng)和框架性事項(xiàng)向締約方大會(huì)提出意見和建議，以保障CBTT 工作的順利開展。

（四）承擔(dān)人類命運(yùn)共同體理念下的負(fù)責(zé)任大國(guó)角色，進(jìn)一步深化藍(lán)色伙伴關(guān)系

中國(guó)建設(shè)21 世紀(jì)海洋強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略，不同于傳統(tǒng)意義上海權(quán)大國(guó)推崇零和博弈、冷戰(zhàn)思維的海洋戰(zhàn)略。構(gòu)建人類命運(yùn)共同體，意味著每個(gè)民族、每個(gè)國(guó)家的前途命運(yùn)都緊緊聯(lián)系在一起，應(yīng)該風(fēng)雨同舟、榮辱與共、和諧共生、合作共贏。這一理念源于對(duì)國(guó)家交往關(guān)系的合理性設(shè)計(jì)，源于國(guó)際社會(huì)的普遍共識(shí)和共同期盼，也源于中國(guó)的大國(guó)責(zé)任和擔(dān)當(dāng)。①參見中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院新聞辦公室：《〈攜手構(gòu)建人類命運(yùn)共同體：中國(guó)的倡議與行動(dòng)〉白皮書》，http://www.scio.gov.cn/gxzt/dtzt/49518/49519_32677/index.html，2023年9月29日訪問。中國(guó)提出的藍(lán)色伙伴關(guān)系倡議是中國(guó)深度參與全球海洋治理、加強(qiáng)海洋合作的務(wù)實(shí)之選。藍(lán)色伙伴關(guān)系之下的“藍(lán)色朋友圈”指向了這樣的愿景：不論國(guó)家強(qiáng)弱，不論國(guó)際組織大小，各方都能夠在推動(dòng)全球海洋治理的進(jìn)程中平等地表達(dá)關(guān)切，②參見朱璇、賈宇:《全球海洋治理背景下對(duì)藍(lán)色伙伴關(guān)系的思考》，《太平洋學(xué)報(bào)》2019 年第1期，第57頁(yè)。各方都能夠成為共促海洋可持續(xù)發(fā)展的互信共同體，共享藍(lán)色發(fā)展的利益共同體，共擔(dān)海洋環(huán)境和災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任共同體。③參見國(guó)家海洋局：《倡議有關(guān)各方共同建立藍(lán)色伙伴關(guān)系》，https://www.gov.cn/xinwen/2017-04/17/content_5186532.htm，2023年9月19日訪問。

中國(guó)在未來擴(kuò)大“藍(lán)色朋友圈”的同時(shí)，有必要更注重發(fā)展中國(guó)家能力的長(zhǎng)期提升以及技術(shù)援助的可持續(xù)性，將CBTT 工作的重心從貨幣惠益分享和數(shù)據(jù)、信息、知識(shí)以及研究成果的分享，拓展到通過教育、技術(shù)培訓(xùn)、聯(lián)合研究等方式，切實(shí)提升發(fā)展中國(guó)家在養(yǎng)護(hù)和可持續(xù)利用BBNJ 方面的內(nèi)生能力。具體而言，一是要考慮發(fā)展中國(guó)家的特殊背景以及外部援助在CBTT 工作中的不同作用，明確不同的發(fā)展中國(guó)家現(xiàn)有能力水平、長(zhǎng)處、弱點(diǎn)以及需求，采取區(qū)域和分區(qū)域的能力建設(shè)辦法，真正做到因地制宜、對(duì)癥下藥。二是要重視項(xiàng)目的長(zhǎng)期性和可持續(xù)性，改善以往能力建設(shè)和技術(shù)轉(zhuǎn)讓低效益、資源浪費(fèi)以及缺乏可持續(xù)性的弊端，在CBTT 工作中充分考慮在項(xiàng)目結(jié)束后如何維持、由誰來維持，做到將技術(shù)和能力與發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易、教育以及工業(yè)化等政策充分吸收和融合。④參見《聯(lián)合國(guó)國(guó)際發(fā)展合作方面的業(yè)務(wù)活動(dòng)：大會(huì)政策建議的后續(xù)活動(dòng)增編能力建設(shè)秘書長(zhǎng)的報(bào)告》，https://digitallibrary.un.org/record/234923?ln=en，2023年9月19日訪問。三是要擴(kuò)大利益攸關(guān)者的范圍，堅(jiān)持合作主體多元化，⑤參見岳家興：《BBNJ 能力建設(shè)與海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓合作問題研究》，《國(guó)際公關(guān)》2021 年第7 期，第64頁(yè)。充分調(diào)動(dòng)利益攸關(guān)者對(duì)CBTT的興趣和熱情。

（五）激勵(lì)發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)能力建設(shè)和海洋技術(shù)轉(zhuǎn)讓的履約意愿，擴(kuò)大“藍(lán)色朋友圈”網(wǎng)絡(luò)范圍

從國(guó)家層面的立法、政策、戰(zhàn)略，到社會(huì)層面的教育、宣傳、環(huán)保，再到海洋科技層面的科技創(chuàng)新、軍民兩用、資金投入，發(fā)達(dá)國(guó)家整體的海洋實(shí)力對(duì)CBTT 工作的開展具有決定性意義。因此，從激勵(lì)發(fā)達(dá)國(guó)家參與CBTT 意愿的層面考量，中國(guó)要積極尋找與其他具有較強(qiáng)海洋實(shí)力的發(fā)達(dá)國(guó)家之間的利益交匯點(diǎn)和觀念契合點(diǎn)，立足雙方維持全球海洋治理體系平衡的共同需求，在經(jīng)濟(jì)上以優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的形式帶動(dòng)雙方薄弱產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，在思想上通過人類命運(yùn)共同體理念促進(jìn)全球海洋治理理念的多元化兼容，在制度上深化和豐富區(qū)域間對(duì)話機(jī)制。通過中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的海洋合作輻射沿海其他國(guó)家，以線帶面地發(fā)展全球藍(lán)色經(jīng)濟(jì)，①參見偰欣媛：《新時(shí)代中歐構(gòu)建“藍(lán)色伙伴關(guān)系”的動(dòng)因及困境探析》，《國(guó)際公關(guān)》2022 年第18期，第103頁(yè)。合力構(gòu)建一個(gè)多元和靈活的CBTT合作平臺(tái)，打造互利共贏的藍(lán)色伙伴關(guān)系。

（六）加大深海核心技術(shù)的研發(fā)力度

中國(guó)近幾年在海洋技術(shù)和裝備方面取得明顯進(jìn)步，并有望在2030 年成為世界海洋強(qiáng)國(guó)，但是，中國(guó)過去的工作總體還是以跟蹤和模仿居多，原創(chuàng)性引領(lǐng)性成果偏少。②即使是在積極醞釀的大洋鉆探平臺(tái)、海底觀測(cè)網(wǎng)、海洋機(jī)器人等領(lǐng)域，中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家仍然存在技術(shù)差距。參見李春峰：《中國(guó)海洋科技發(fā)展的潛力與挑戰(zhàn)》，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》2017 年第18期，第38-39頁(yè)。首先，與BBNJ 相關(guān)的數(shù)據(jù)、信息和知識(shí)的共享是CBTT 的基礎(chǔ)性要素，③See Harden-Davies Harriet & Snelgrove Paul,Science Collaboration for Capacity Building: Advancing Technology Transfer Through a Treaty for Biodiversity Beyond National Jurisdiction, 7 Frontiers in Marine Science 6(2020).因此，利用科學(xué)技術(shù)推進(jìn)CBTT 首先需要提高海洋基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的可信度和可用性，推進(jìn)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)并完善數(shù)據(jù)共享和開放機(jī)制。詳言之，中國(guó)應(yīng)重視數(shù)據(jù)的開發(fā)和服務(wù)，為海洋科研、海洋經(jīng)濟(jì)和海洋環(huán)保等領(lǐng)域提供基礎(chǔ)性數(shù)據(jù)支撐，并促進(jìn)海洋基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的共享和開放，為研究人員和應(yīng)用者提供便利。其次，在設(shè)備研發(fā)上，應(yīng)將海洋科學(xué)研究視野從近海區(qū)域拓展到ABNJ，將海洋技術(shù)裝備的發(fā)展目光聚焦到前沿技術(shù)。④例如，測(cè)序技術(shù)、組學(xué)技術(shù)、新型傳感器、自主水下航行器、影像、人工智能和機(jī)器學(xué)習(xí)等。最后，在具有不同能力和水平的科研機(jī)構(gòu)之間保持長(zhǎng)期的培訓(xùn)合作，為加強(qiáng)國(guó)家海洋科學(xué)技術(shù)提供人員上的支持。對(duì)此，需要通過行政管理上的協(xié)調(diào)溝通，促進(jìn)各個(gè)涉海單位和科研機(jī)構(gòu)之間的合作交流，促進(jìn)海洋科學(xué)技術(shù)的良性發(fā)展。⑤參見李春峰：《中國(guó)海洋科技發(fā)展的潛力與挑戰(zhàn)》，《人民論壇·學(xué)術(shù)前沿》2017 年第18 期，第39-40頁(yè)?？傊袊?guó)通過CBTT 與其他國(guó)家和地區(qū)相互合作、協(xié)調(diào)發(fā)展的前提是中國(guó)首先能夠依靠更為先進(jìn)的海洋科學(xué)技術(shù)，拓寬自身發(fā)展的空間和路徑，從而在國(guó)際合作中占據(jù)優(yōu)勢(shì)高地和選擇空間，為以人類命運(yùn)共同體理念引領(lǐng)國(guó)際海洋合作、參與全球海洋治理鑄造堅(jiān)實(shí)的科技實(shí)力基礎(chǔ)。

五、結(jié)語

CBTT是BBNJ協(xié)定的各項(xiàng)目標(biāo)能否成功實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵因素，缺乏有效的CBTT會(huì)使得發(fā)展中國(guó)家無法公平、有效和包容地在ABNJ 內(nèi)履行其義務(wù)、實(shí)現(xiàn)其權(quán)利和利益。雖然BBNJ 協(xié)定得以完成制定，但CBTT 在未來適用中仍然存在諸多挑戰(zhàn)與困境。中國(guó)是發(fā)展中的海洋大國(guó)，有必要繼續(xù)秉持人類命運(yùn)共同體理念，并將人類命運(yùn)共同體理念嵌入對(duì)BBNJ協(xié)定的解釋和適用中去，形成實(shí)踐示范，由此來引領(lǐng)世界各國(guó)基于共同價(jià)值、共同責(zé)任和共同利益參與ABNJ 的治理活動(dòng)。一方面，中國(guó)需要不斷完善國(guó)內(nèi)海洋法律制度，積極參與BBNJ協(xié)定下的機(jī)構(gòu)機(jī)制建設(shè)，加大對(duì)深海核心技術(shù)的投入力度；另一方面，中國(guó)也要在本國(guó)立場(chǎng)站位前提下平衡好發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家、個(gè)體利益與公共利益的關(guān)系，加強(qiáng)多邊主義合作，深化藍(lán)色伙伴關(guān)系，將“中國(guó)方案”轉(zhuǎn)化為“世界方案”，將ABNJ 海域作為踐行人類命運(yùn)共同體的示范區(qū)，推動(dòng)建設(shè)持久和平、普遍安全、共同繁榮、開放包容、清潔美麗的世界，實(shí)現(xiàn)中國(guó)與BBNJ協(xié)定相互作為、共同成就。①參見張海文：《〈聯(lián)合國(guó)海洋法公約〉開放簽署四十周年：回顧與展望》，《武大國(guó)際法評(píng)論》2022年第6期，第1頁(yè)。