蔣 振 高雅罕 靳樂(lè)山*

(1.中國(guó)農(nóng)業(yè)大學(xué) 人文與發(fā)展學(xué)院,北京 100193;2.中國(guó)生態(tài)補(bǔ)償政策研究中心,北京 100193)

草原寒潮雨雪冰凍災(zāi)害是牧區(qū)最主要、造成生計(jì)損失最大的自然災(zāi)害之一(1)國(guó)家發(fā)展改革委、原農(nóng)業(yè)部,牧區(qū)草原防災(zāi)減災(zāi)工程規(guī)劃(2016-2020年),2016。。根據(jù)原農(nóng)業(yè)部的劃分,全國(guó)重點(diǎn)草原牧區(qū)內(nèi)蒙古、新疆、西藏、青海、四川和甘肅6省(自治區(qū))均為草原寒潮雨雪冰凍自然災(zāi)害I級(jí)易發(fā)省區(qū)。在冬春季節(jié),由于氣象和地理環(huán)境因素,草原地區(qū)長(zhǎng)期形成了寒潮雨雪冰凍自然災(zāi)害,給畜牧業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失,對(duì)牧戶畜牧業(yè)經(jīng)營(yíng)造成生計(jì)風(fēng)險(xiǎn),并成為限制牧區(qū)生態(tài)—經(jīng)濟(jì)—社會(huì)系統(tǒng)健康發(fā)展的不穩(wěn)定因素。為降低冰凍自然災(zāi)害帶來(lái)的生計(jì)影響,按照防災(zāi)重于救災(zāi)的思路,2016年國(guó)家發(fā)展和改革委、原農(nóng)業(yè)部印發(fā)的《牧區(qū)草原防災(zāi)減災(zāi)工程規(guī)劃(2016—2020年)》提出建設(shè)牲畜越冬暖棚、建設(shè)飼草儲(chǔ)備庫(kù)等方式提升牧戶面對(duì)冰凍自然災(zāi)害的韌性。2022年中央一號(hào)文件再一次強(qiáng)調(diào)加大農(nóng)業(yè)防災(zāi)減災(zāi)救災(zāi)能力建設(shè)和投入力度,有效防范應(yīng)對(duì)農(nóng)業(yè)重大災(zāi)害,加強(qiáng)中長(zhǎng)期氣候變化對(duì)農(nóng)業(yè)影響研究。2023年3月1日起實(shí)施的《中華人民共和國(guó)畜牧法》強(qiáng)調(diào),要加強(qiáng)草原畜牧業(yè)災(zāi)害防御保障,提高牧戶抵御自然災(zāi)害的能力。目前,中國(guó)仍是受畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)影響最嚴(yán)重的少數(shù)國(guó)家之一[1],例如2019年初青海省發(fā)生特大雪災(zāi)持續(xù)低溫以及飼料短缺問(wèn)題,造成玉樹(shù)、果洛、海西自治州5.3萬(wàn)頭牲畜死亡,直接經(jīng)濟(jì)損失達(dá)2.1億元[2]。因此,探究牧戶生計(jì)資本對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的響應(yīng),揭示影響畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的因素及內(nèi)在機(jī)理,對(duì)降低牧戶畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn),提高牧戶生計(jì)韌性,促進(jìn)牧戶增收和草原畜牧業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)作為研究草原寒潮雨雪冰凍自然災(zāi)害的重要切入點(diǎn),是指生計(jì)受到威脅或承擔(dān)可預(yù)估損失的概率和強(qiáng)度[3]。當(dāng)前國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了較多研究并取得了豐碩成果。現(xiàn)有研究主要集中在3個(gè)方面：第一,生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的分類、特征以及識(shí)別與評(píng)估?；诳沙掷m(xù)生計(jì)分析框架的生計(jì)資本分類,識(shí)別出對(duì)應(yīng)的生計(jì)風(fēng)險(xiǎn),構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)體系,識(shí)別與評(píng)估生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)[4-6]。第二,生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因、范圍及影響因素。生計(jì)資本作為決定農(nóng)牧戶生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)弱以及分類的關(guān)鍵影響因素,目前學(xué)術(shù)界主要通過(guò)對(duì)調(diào)研對(duì)象生計(jì)資本進(jìn)行調(diào)查,測(cè)算其生計(jì)脆弱性,并對(duì)影響生計(jì)脆弱性的因素進(jìn)行分析,探究生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因及影響機(jī)制[7-8]。第三,生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)與生計(jì)策略選擇。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是農(nóng)牧戶為避免生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的不確定性而普遍采取的策略[9],現(xiàn)有研究主要通過(guò)測(cè)算生計(jì)資本、識(shí)別生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的方式,選擇合適的生計(jì)策略,從而規(guī)避生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)[10-11]。

綜上所述,自英國(guó)國(guó)際發(fā)展署(DFID)提出可持續(xù)發(fā)展框架后,學(xué)術(shù)界對(duì)生計(jì)資本與生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系展開(kāi)了大量研究,為本研究的開(kāi)展奠定了基礎(chǔ),但仍存在進(jìn)一步的拓展空間。第一,牧戶作為草原畜牧業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主體,探究牧戶生計(jì)資本對(duì)其畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響及其作用機(jī)制,有助于提升牧區(qū)防災(zāi)減災(zāi)水平、促進(jìn)鄉(xiāng)村振興。但已有研究大多聚焦于農(nóng)區(qū),以農(nóng)戶為研究對(duì)象,對(duì)我國(guó)最大陸地生態(tài)系統(tǒng)草原的關(guān)注度不足,對(duì)牧戶畜牧業(yè)生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的研究缺乏。第二,現(xiàn)有文獻(xiàn)對(duì)牧戶生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的研究多數(shù)集中于旱災(zāi)、火災(zāi)、荒漠化[12-14],而對(duì)草原四大災(zāi)害之一的寒潮雨雪冰凍自然災(zāi)害的研究較少。第三,盡管部分學(xué)者考慮到風(fēng)險(xiǎn)感知等心理因素對(duì)生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響,但局限于分析風(fēng)險(xiǎn)感知影響因素[15-16]。大部分文獻(xiàn)未涉及將生計(jì)資本、風(fēng)險(xiǎn)感知以及生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)納入同一分析框架探究其內(nèi)在機(jī)理?；诖?本研究以草原牧戶為研究對(duì)象,探討牧戶生計(jì)資本與畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)之間的內(nèi)在關(guān)系,分析生計(jì)資本是否可以減緩畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn),并嘗試從風(fēng)險(xiǎn)感知視角探究其在生計(jì)資本影響畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)中產(chǎn)生的作用,以期為牧戶生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)防控和畜牧業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供研究支持。

1 理論分析與研究假說(shuō)

1.1 牧戶生計(jì)資本對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響

生計(jì)資本和生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是可持續(xù)生計(jì)發(fā)展的核心問(wèn)題。根據(jù)可持續(xù)分析框架,生計(jì)資本是決定牧戶可行能力和所處風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的基礎(chǔ)[17]。牧戶生計(jì)資本存在的結(jié)構(gòu)性缺失或者功能性弱化,將會(huì)削弱牧戶抵御冰凍自然災(zāi)害的能力,進(jìn)而誘發(fā)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生?！按嗳跣浴謴?fù)力”分析框架認(rèn)為,當(dāng)牧戶有足夠的生計(jì)資本,則其有能力應(yīng)對(duì)災(zāi)害[18],即牧戶生計(jì)資本越高,則其抵御草原冰凍自然災(zāi)害的能力越強(qiáng),生計(jì)受到?jīng)_擊的可能性和強(qiáng)度越弱,牧戶面臨的畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)越小。生計(jì)資本是決定個(gè)體所處風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的關(guān)鍵因素[19]。在畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)尚未發(fā)生之前,牧戶可參照以往經(jīng)驗(yàn)以及預(yù)期,對(duì)家庭所擁有的生計(jì)資本進(jìn)行合理分配,從而有效降低自身面臨的畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

可持續(xù)分析框架將生計(jì)資本分為5個(gè)部分,即人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、金融資本和社會(huì)資本。人力資本包括學(xué)識(shí)和健康狀況等;一般來(lái)說(shuō),學(xué)識(shí)越高、健康狀況越好的牧戶,其掌握新技能更快、行動(dòng)力更強(qiáng),越能夠在風(fēng)險(xiǎn)沖擊面前采取更加積極主動(dòng)的應(yīng)對(duì)措施,減少風(fēng)險(xiǎn)暴露[20-21]。因此,擁有較高人力資本的牧戶,其畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)可能較低。牧戶自然資本主要指草地資源的面積和質(zhì)量;畜牧業(yè)生產(chǎn)對(duì)草地資源依賴性強(qiáng),因此牧戶自然資本越豐富,意味著其應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害的能力越高[22-23],即在草原冰凍自然災(zāi)害沖擊時(shí),牧戶可以調(diào)配更多飼草資源減弱自然災(zāi)害對(duì)畜牧業(yè)經(jīng)營(yíng)造成沖擊的可能性,從而降低了牧戶經(jīng)營(yíng)畜牧業(yè)的生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。物質(zhì)資本指支持牧戶生計(jì)的基本生產(chǎn)資料等,有利于牧戶提升生產(chǎn)力和生產(chǎn)效率。一方面,牧戶物質(zhì)資本豐富,則其投資環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)溫和,可以為人力資本等其他資本的投入提供條件;另一方面,牧戶在受到草原冰凍自然災(zāi)害沖擊時(shí),物質(zhì)資本可以減弱自然災(zāi)害沖擊的強(qiáng)度,降低對(duì)牧戶生計(jì)的威脅[24-25]。牧戶金融資本主要指牧戶的儲(chǔ)蓄、收入和借貸能力;金融資本高的牧戶擁有更多的金融投資機(jī)會(huì),有利于抓住發(fā)展機(jī)遇,獲取更多收入,在面對(duì)畜牧業(yè)凍害等生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)威脅時(shí),可以更加主動(dòng)的采取預(yù)防性措施抵御生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)[26-27]。社會(huì)資本表征了牧戶可利用的社會(huì)資源;牧戶可通過(guò)互助行為、集體行動(dòng)和緩解信息不對(duì)稱等方式獲得外部支持,增強(qiáng)抵御冰凍自然災(zāi)害沖擊的能力,降低自身生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)[24]。基于以上分析,本研究提出如下假說(shuō)：

H1：牧戶生計(jì)資本會(huì)顯著降低畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn);

H1a：牧戶人力資本會(huì)顯著降低畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn);

H1b：牧戶自然資本會(huì)顯著降低畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn);

H1c：牧戶物質(zhì)資本會(huì)顯著降低畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn);

H1 d：牧戶金融資本會(huì)顯著降低畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn);

H1e：牧戶社會(huì)資本會(huì)顯著降低畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 牧戶風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響

風(fēng)險(xiǎn)感知是指牧戶對(duì)草原冰凍自然災(zāi)害給畜牧業(yè)經(jīng)營(yíng)造成生計(jì)沖擊的主觀判斷和認(rèn)知。牧戶風(fēng)險(xiǎn)感知不但對(duì)其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)具有重要影響,而且對(duì)其經(jīng)濟(jì)福利具有直接影響[28]。風(fēng)險(xiǎn)感知理論認(rèn)為,面對(duì)產(chǎn)出與結(jié)果不明確的情景,決策者就會(huì)面臨風(fēng)險(xiǎn),其所作的首要反應(yīng)就是通過(guò)后續(xù)決策盡量避免遭遇風(fēng)險(xiǎn)[29]。牧戶在信息獲取不充分情況下,面對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn),只能通過(guò)自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主觀感知來(lái)判斷風(fēng)險(xiǎn)大小,從而采取必要的抵御風(fēng)險(xiǎn)措施,減少畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)度[30]。在行為層面,牧戶對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的感知水平?jīng)Q定了牧戶采取的風(fēng)險(xiǎn)抵御措施;當(dāng)牧戶感知到某種不良后果時(shí),出于小農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)厭惡特征,往往會(huì)尋找降低生計(jì)威脅的解決方法,來(lái)減小自身面臨的生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)[31]。在認(rèn)知層面,牧戶存在“風(fēng)險(xiǎn)感知—主觀判斷—行為傾向”轉(zhuǎn)化路徑[32]。當(dāng)牧戶意識(shí)到其面臨的生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)水平較高時(shí),并通過(guò)主觀判斷與理性分析后,其采取預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)沖擊的行為傾向也越大,從而減弱了自身面臨的凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)[33]?？偟膩?lái)說(shuō),風(fēng)險(xiǎn)感知水平高的牧戶會(huì)更加積極的采取風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和應(yīng)對(duì)措施,進(jìn)而減弱自身的畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)[34]。基于此,提出如下假說(shuō)：

H2：牧戶風(fēng)險(xiǎn)感知會(huì)顯著降低畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

1.3 牧戶風(fēng)險(xiǎn)感知的中介效應(yīng)分析

依據(jù)Bourdieu[35]的實(shí)踐理論可知,由于行動(dòng)者處于不同的社會(huì)結(jié)構(gòu)位置,其對(duì)同樣的社會(huì)事務(wù)具有不同的看法,而行動(dòng)者所擁有的資本數(shù)量、組合、相對(duì)權(quán)重決定了其社會(huì)結(jié)構(gòu)位置。由此可知,風(fēng)險(xiǎn)感知作為牧戶對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)大小的整體性判斷,其也會(huì)受到生計(jì)資本的影響。生計(jì)資本更豐富的牧戶獲取到的信息與資源更多,可以更準(zhǔn)確地判斷畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn),其風(fēng)險(xiǎn)感知水平更高,從而采取有效的應(yīng)對(duì)措施,減緩風(fēng)險(xiǎn)沖擊?？偟膩?lái)說(shuō),由于處在有利的社會(huì)結(jié)構(gòu)位置,生計(jì)資本豐富的牧戶以更理性的方式應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)沖擊,有效規(guī)避畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的損失;反之,生計(jì)資本匱乏的牧戶,無(wú)法有效關(guān)注畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn),產(chǎn)生準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)感知,導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)損失的發(fā)生?；谏鲜龇治?提出如下假說(shuō)：

H3：風(fēng)險(xiǎn)感知在牧戶生計(jì)資本影響畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)中具有積極的中介效應(yīng)

基于上述理論分析,本研究將生計(jì)資本、風(fēng)險(xiǎn)感知、畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)納入統(tǒng)一分析框架。本研究的邏輯關(guān)系框架如圖1。

圖1 牧戶生計(jì)資本對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響機(jī)制Fig.1 Influence mechanism of household livelihood capital on the freezing-damaged livelihood risk in animal husbandry

2 數(shù)據(jù)來(lái)源、研究方法與變量說(shuō)明

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本研究所使用的數(shù)據(jù)來(lái)源于課題組2020年8月在青藏高原東緣川西北若爾蓋草原開(kāi)展的為期30天的問(wèn)卷調(diào)查和深度訪談。若爾蓋草原是全國(guó)五大牧區(qū)之一,是《全國(guó)主體功能區(qū)規(guī)劃》劃定的“若爾蓋草原濕地生態(tài)功能區(qū)”的重要組成部分,屬于典型高寒牧區(qū),冬春季節(jié)遭受草原寒潮雨雪冰凍自然災(zāi)害頻繁,具有典型研究?jī)r(jià)值。

調(diào)研組通過(guò)主觀抽樣選定紅原縣和若爾蓋縣兩個(gè)純牧業(yè)縣為調(diào)研縣。為保障調(diào)研數(shù)據(jù)有效性,隨機(jī)選擇紅原縣安曲鎮(zhèn)兩個(gè)樣本村(奪龍村、哈拉瑪村)進(jìn)行預(yù)調(diào)研,共訪談70戶牧民。正式調(diào)研中,通過(guò)在每個(gè)樣本縣隨機(jī)選取4個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn),每個(gè)鄉(xiāng)鎮(zhèn)隨機(jī)抽樣2～5個(gè)樣本牧村,共選擇31個(gè)樣本村,在每個(gè)樣本村內(nèi)隨機(jī)抽樣10～50個(gè)受訪家庭,開(kāi)展入戶調(diào)研,共計(jì)674個(gè)牧戶樣本。經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)篩查,剔除數(shù)據(jù)缺失、未從事畜牧業(yè)以及信息前后矛盾等無(wú)效問(wèn)卷,共獲得644份有效問(wèn)卷,其中,紅原縣309份,若爾蓋縣335份,問(wèn)卷有效率95.55%。樣本牧戶基本特征描述統(tǒng)計(jì)情況見(jiàn)表1。

由表1可知,受訪者中87.27%為戶主;性別方面,受訪者以男性為主,其占比為88.98%;年齡方面,受訪者主要集中在41～60歲,其占比為50.31%,可知調(diào)研地牧戶主要集中在中年階段;受訪者的主要經(jīng)濟(jì)牲畜為耗牛,其占比為82.76%;在家庭收入方面,多數(shù)家庭的年收入為20 001～80 000,其占比為52.02%;定居點(diǎn)距離鄉(xiāng)鎮(zhèn)駐地以及縣城駐地公里數(shù)方面,多數(shù)牧戶定居點(diǎn)在離鄉(xiāng)鎮(zhèn)駐地1 km內(nèi),離縣城駐地50 km以外,表明多數(shù)受訪者定居點(diǎn)離鄉(xiāng)鎮(zhèn)很近但離縣城較遠(yuǎn),符合牧區(qū)實(shí)際情況。

表1 受訪牧戶基本特征Table 1 Basic information of responders

2.2 研究方法

2.2.1Tobit模型

Tobit模型是主要用于被解釋變量受限的一種回歸方法,避免了最小二乘法的缺陷。在研究牧戶生計(jì)資本對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)影響時(shí),被解釋變量畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)屬于取值在0～1的連續(xù)型隨機(jī)變量,受雙尾約束,因此采用Tobit模型進(jìn)行回歸。本研究設(shè)定畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)回歸方程如下：

(1)

2.2.2中介效應(yīng)檢驗(yàn)?zāi)Ｐ?/p>

為檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)感知在生計(jì)資本影響畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)中的中介效應(yīng),本研究基于Baron等[36]以及溫忠麟等[37]提出的逐步回歸法,設(shè)定以下中介效應(yīng)模型：

riski=α0+ccapital+α1control+ε1

(2)

perception=α2+acapital+α3control+ε2

(3)

riski=α4+c′capital+bperception+
α5control+ε3

(4)

式中：perception為牧戶風(fēng)險(xiǎn)感知,其余變量含義與式(1)相同。式(2)中的c是牧戶生計(jì)資本對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)影響的總體效應(yīng);式(3)中的a是牧戶生計(jì)資本對(duì)風(fēng)險(xiǎn)感知的影響;式(4)中的c′和b分別是生計(jì)資本和風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的直接效應(yīng);式(3)代入式(4)得到生計(jì)資本的中介效應(yīng)ab,即生計(jì)資本通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的間接影響。

2.3 變量說(shuō)明

1)被解釋變量。本研究的被解釋變量為畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn),表征的是在草原寒潮雨雪冰凍自然災(zāi)害沖擊下,牧戶在畜牧業(yè)經(jīng)營(yíng)中面臨的生計(jì)風(fēng)險(xiǎn),具體含義是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和發(fā)生強(qiáng)度的復(fù)合指標(biāo)[38],是相較于牧戶自身發(fā)展程度和韌性水平的相對(duì)值;根據(jù)牧戶畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)值,可以預(yù)測(cè)寒潮雨雪冰凍自然災(zāi)害對(duì)牧戶遭受生計(jì)沖擊的可能性和對(duì)自身的影響程度。根據(jù)《牧區(qū)草原防災(zāi)減災(zāi)工程規(guī)劃(2016—2020年)》《農(nóng)業(yè)部草原畜牧業(yè)寒潮冰雪災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案》(2)原農(nóng)業(yè)部,農(nóng)業(yè)部草原畜牧業(yè)寒潮冰雪災(zāi)害應(yīng)急預(yù)案,2012年。,我國(guó)草原地區(qū)在冬春季節(jié)(冬季的10月—第2年春季4月)普遍發(fā)生寒潮雨雪冰凍自然災(zāi)害,與此同時(shí),牧戶御寒設(shè)施不足與飼草短缺問(wèn)題交叉發(fā)生,致使幼弱牲畜難以安全越冬,產(chǎn)生死亡或掉膘現(xiàn)象,給畜牧業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)經(jīng)濟(jì)損失,因此對(duì)牧戶形成畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)進(jìn)一步借鑒趙雪雁等構(gòu)建的農(nóng)戶生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[39]、《世界發(fā)展報(bào)告2014》[40]對(duì)風(fēng)險(xiǎn)暴露性的分析,并結(jié)合實(shí)地訪談情況和調(diào)研地實(shí)際情況,本研究從冬季飼草供給能力、牲畜御寒能力、畜牧業(yè)受災(zāi)程度慣性3個(gè)維度,構(gòu)建量化牧戶畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)體系。

對(duì)于冬季飼草供給能力,分別從是否有冬草場(chǎng)(有冬草場(chǎng)進(jìn)行輪牧,將有利于牲畜在冬春季獲取足量的天然飼草)和是否建有人工飼草地(有人工飼草地可以減少對(duì)天然飼草的依賴,穩(wěn)定寒季的飼草來(lái)源)進(jìn)行衡量。對(duì)于牲畜御寒能力,以牧戶是否建有牲畜暖棚進(jìn)行衡量(暖棚對(duì)牲畜起到保護(hù)效果,可降低牲畜死亡率)。對(duì)于畜牧業(yè)受災(zāi)程度,以牧戶上一期的受災(zāi)損失程度進(jìn)行衡量;體現(xiàn)了相較于牧戶自身發(fā)展水平而言沖擊強(qiáng)度的“相對(duì)大小”,突出了以人為本的生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)度量理念。各測(cè)量指標(biāo)的具體信息見(jiàn)表2。最后,使用客觀賦權(quán)方法熵值法計(jì)算各測(cè)量指標(biāo)權(quán)重,然后得出牧戶畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)值。

2)核心解釋變量。本研究的核心解釋變量為牧戶生計(jì)資本。根據(jù)可持續(xù)生計(jì)框架,生計(jì)資本從人力資本、自然資本、物質(zhì)資本、金融資本、社會(huì)資本5個(gè)維度進(jìn)行衡量。借鑒相關(guān)研究[41-43],人力資本從勞動(dòng)力人數(shù)(X1)和身體狀況(X2)2方面進(jìn)行衡量;自然資本從承包草地畝數(shù)(X3)和自家草場(chǎng)質(zhì)量(X4)2方面進(jìn)行衡量;物質(zhì)資本從住房面積(X5)和牦牛存欄量(X6)2方面進(jìn)行衡量,其中對(duì)少部分牧戶飼養(yǎng)的藏綿羊,統(tǒng)一折合為牦牛存欄量(3)根據(jù)現(xiàn)行國(guó)家農(nóng)業(yè)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《天然草地合理載畜量的計(jì)算》(NY/T 635—2015),1只牦牛約等于4.5個(gè)羊單位。;金融資本從家庭總收入(X7)、草補(bǔ)政策收入(X8)和借貸機(jī)會(huì)(X9)3方面進(jìn)行衡量;社會(huì)資本從親屬網(wǎng)略規(guī)模(X10)、鄰里關(guān)系(X11)和對(duì)村干部信任度(X12)3方面進(jìn)行衡量。核心解釋變量各衡量指標(biāo)權(quán)重基于熵值法計(jì)算。

3)中介變量。本研究的中介變量是牧戶風(fēng)險(xiǎn)感知,牧戶風(fēng)險(xiǎn)感知來(lái)源于對(duì)預(yù)期收益不確定的風(fēng)險(xiǎn)判斷[44],借鑒相關(guān)文獻(xiàn)[44-46],從牧戶對(duì)自身風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防能力、自家畜牧業(yè)預(yù)期收益、當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)強(qiáng)度的主觀認(rèn)知等3方面進(jìn)行衡量?；陟刂捣ㄓ?jì)算中介變量各衡量指標(biāo)權(quán)重,并獲取牧戶風(fēng)險(xiǎn)感知指標(biāo)。

4)工具變量。本研究采用“鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)其他樣本牧戶生計(jì)資本平均值”作為本家庭牧戶的生計(jì)資本的工具變量,原因是鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)其他樣本牧戶生計(jì)資本平均值對(duì)本家庭牧戶的生計(jì)資本具有同群效應(yīng)影響;且理論上該變量不直接影響牧戶的畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

5)控制變量。基于前人研究以及調(diào)研地實(shí)際情況[42,47],本研究選擇受訪者年齡(C1)、牧戶定居點(diǎn)距鎮(zhèn)駐地距離(C2)和距縣城的距離(C3)3項(xiàng)指標(biāo)作為控制變量。具體變量說(shuō)明與描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表2。

表2 變量說(shuō)明與描述性統(tǒng)計(jì)Table 2 Variables description and descriptive statistics

表2(續(xù))

3 結(jié)果與分析

3.1 生計(jì)資本對(duì)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的響應(yīng)

本研究構(gòu)建了牧戶生計(jì)資本對(duì)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)影響的Tobit模型,并使用Stata 16進(jìn)行回歸分析,結(jié)果如表3。通過(guò)計(jì)算方差膨脹因子(VIF)對(duì)模型的多重共線性進(jìn)行檢驗(yàn),得到VIF的最大值為1.22,遠(yuǎn)小于10,可以認(rèn)為模型不存在多重共線性問(wèn)題。

表5模型3回歸結(jié)果顯示,牧戶生計(jì)資本對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有顯著的負(fù)向關(guān)系,即牧戶生計(jì)資本越高其畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)越低,與蘇芳[43]、程紅麗等[23]的研究結(jié)果一致,假說(shuō)H1得到驗(yàn)證?？赡艿脑蚴?牧戶生計(jì)資本越豐富,代表生計(jì)成果的基礎(chǔ)越好,牧戶在應(yīng)對(duì)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)威脅時(shí)可采取的應(yīng)對(duì)措施和可利用的資源越多,進(jìn)而降低了自身面臨的畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。表3回歸結(jié)果顯示,不同類型生計(jì)資本對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響方向不同,二者之間存在復(fù)雜的關(guān)系。具體分析如下：

表3 生計(jì)資本對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)回歸模型Table 3 Regression model of livelihood capital on livelihood risk of freezing injury in animal husbandry

1)人力資本。家庭勞動(dòng)力人數(shù)對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)有顯著負(fù)向影響;牧戶勞動(dòng)力資本越豐富,駕馭其他資本應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)沖擊的能力越強(qiáng),在風(fēng)險(xiǎn)面前的快速反映和執(zhí)行能力也越強(qiáng),當(dāng)凍害發(fā)生時(shí)具有更強(qiáng)的能動(dòng)性。戶主身體狀況對(duì)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)有顯著正向影響;可能的解釋是,戶主身體狀況越好,對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的接受度更高,更傾向于擴(kuò)大畜牧業(yè)規(guī)模甚至長(zhǎng)期“超載”[48],且更主動(dòng)拓展多元生計(jì)[49],對(duì)畜牧業(yè)經(jīng)營(yíng)的投入較少,加劇凍害風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。假說(shuō)H1a沒(méi)有得到驗(yàn)證的可能原因是家庭勞動(dòng)力人數(shù)與戶主身體狀況影響畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)方向不一致,導(dǎo)致人力資本對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響不明顯。

2)自然資本。承包草地畝數(shù)和自家草場(chǎng)質(zhì)量?jī)蓚€(gè)指標(biāo)均不顯著,假說(shuō)H1b未得到支持?？赡艿脑?一是調(diào)研所在地牧戶對(duì)自家承包草地面積畝數(shù)不清,對(duì)草地畝數(shù)回答不準(zhǔn)確;二是牧戶對(duì)草地質(zhì)量的認(rèn)知差異較大,造成牧戶對(duì)草地質(zhì)量評(píng)價(jià)不一致。

3)物質(zhì)資本。住房面積和牦牛存欄量均對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)顯著負(fù)相關(guān)。住房面積和牦牛存欄量分別代表著物質(zhì)資本的存量和流量。牧戶住房面積越大表明在受到草原寒潮雨雪冰凍自然災(zāi)害沖擊時(shí),充裕的住房可充當(dāng)部分牲畜暖棚的作用,為幼弱牲畜提供御寒保障,從而減小了畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn);牧戶牲畜存欄量越多,畜牧業(yè)年總收入的流量越大,其牲畜損失量占總畜牧業(yè)收入的比重越低,因此牧戶發(fā)生畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的強(qiáng)度越低。總體而言,牧戶物質(zhì)資本越雄厚,其畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)越低,假說(shuō)H1c得到支持。

4)金融資本。家庭總收入和借貸機(jī)會(huì)顯著負(fù)向影響畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn),草補(bǔ)政策收入影響不顯著。家庭總收入越高,則越有資金投資保暖和飼草等畜牧業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),從而有利于牧戶提升應(yīng)對(duì)自然災(zāi)害的防御力,減弱生計(jì)風(fēng)險(xiǎn);借貸機(jī)會(huì)是一種特殊的信譽(yù)金融資本,可以對(duì)牧戶的現(xiàn)金短缺起到補(bǔ)充作用,從而有助于牧戶增加畜牧業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資。草補(bǔ)政策收入指標(biāo)不顯著,可能的原因是草補(bǔ)政策補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)偏低,不足以影響牧戶應(yīng)對(duì)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)采取的行動(dòng)?？偟膩?lái)說(shuō),金融資本越充裕,越有利于牧戶采取綜合措施抵御畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn),假說(shuō)H1d得到驗(yàn)證。

5)社會(huì)資本。鄰里關(guān)系和對(duì)村干部信任度顯著負(fù)向影響畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn);親屬網(wǎng)略規(guī)模不顯著。鄰里關(guān)系良好,一方面有利于牧戶在受到自然風(fēng)險(xiǎn)沖擊時(shí)獲得鄰里幫助,另一方面牧戶之間更容易達(dá)成集體互助行動(dòng)合約,增強(qiáng)群體的風(fēng)險(xiǎn)防御能力,進(jìn)而減弱自身的畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)村干部越信任,牧戶對(duì)政策和有利信息的獲取越及時(shí)和充分,有助于牧戶對(duì)幫扶政策充分利用,拓展生計(jì)資源,增強(qiáng)自身應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的生計(jì)資本基礎(chǔ)。親屬網(wǎng)略規(guī)模對(duì)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有負(fù)向影響,但不顯著,可能的原因是,親屬在幫助牧戶管理凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng)中無(wú)直接幫助?？偟膩?lái)說(shuō),社會(huì)資本對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)有負(fù)向影響,但不顯著,假說(shuō)H1e未得到驗(yàn)證。

3.2 內(nèi)生性討論

本研究主要是討論生計(jì)資本對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響,一方面生計(jì)資本與凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)之間可能存在反向因果問(wèn)題;牧戶生計(jì)資本的提高會(huì)降低畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn),這是文中所設(shè)定的研究假說(shuō),同時(shí)根據(jù)DFID可持續(xù)生計(jì)分析框架,畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)會(huì)對(duì)牧戶生計(jì)資本的結(jié)構(gòu)和大小產(chǎn)生沖擊,因此模型可能存在反向因果關(guān)系。另一方面,畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)受到未被觀察到的遺漏變量影響。此外,可能由于存在測(cè)量誤差導(dǎo)致模型估計(jì)結(jié)果存在偏誤。為解決上述問(wèn)題,得到一致的估計(jì)結(jié)果,借鑒相關(guān)文獻(xiàn)[50-51],本研究選取“鄉(xiāng)鎮(zhèn)內(nèi)其他樣本牧戶生計(jì)資本平均值”作為牧戶生計(jì)資本的工具變量,采用IV-Tobit模型以及2SLS進(jìn)行分析。選取該工具變量的原因是,一方面,牧戶的畜牧業(yè)生產(chǎn)決策具有一定的同群效應(yīng),同鄉(xiāng)鎮(zhèn)牧戶的定居點(diǎn)和草場(chǎng)相鄰,牧戶之間的生計(jì)資本結(jié)構(gòu)和大小一致性較高,滿足相關(guān)性條件;另一方面,其他牧戶的生計(jì)資本對(duì)該牧戶的畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)不存在直接影響,滿足外生性條件。

IV-Tobit模型以及2SLS回歸結(jié)果如表4所示?；貧w結(jié)果顯示,IV-Tobit模型的Wald檢驗(yàn)P值為0.215,無(wú)法拒絕“生計(jì)資本為外生變量”的原假設(shè),表明模型1和模型2與工具變量回歸沒(méi)有顯著差異;2SLS估計(jì)結(jié)果的DWH檢驗(yàn)P值為0.196,同樣無(wú)法拒絕原假設(shè),否定了生計(jì)變量?jī)?nèi)生性偏誤的影響。此外,第一階段工具變量聯(lián)合檢驗(yàn)F值顯著大于10,且工具變量顯著正向影響生計(jì)資本,表明不存在弱工具變量問(wèn)題。因此,模型1和2回歸結(jié)果是合理的。

表4 工具變量法估計(jì)結(jié)果Table 4 Estimation results of IV method

3.3 風(fēng)險(xiǎn)感知的中介效應(yīng)檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)感知是否在生計(jì)資本影響畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程中具有中介作用,基于逐步回歸法進(jìn)行回歸(表5)。表5中模型3表明生計(jì)資本對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有顯著負(fù)向影響,即式(2)中的c顯著,邊際效應(yīng)為-0.254,按中介效應(yīng)立論;模型4顯示生計(jì)資本與風(fēng)險(xiǎn)感知顯著正相關(guān),即牧戶生計(jì)資本越豐富其風(fēng)險(xiǎn)感知水平越高,式(3)中的a顯著,邊際效應(yīng)為0.164;模型5是在模型3的基礎(chǔ)上引入風(fēng)險(xiǎn)感知變量,發(fā)現(xiàn)生計(jì)資本與風(fēng)險(xiǎn)感知均顯著負(fù)向影響畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn),假說(shuō)H2得到驗(yàn)證,表明在控制生計(jì)資本影響后,中介變量風(fēng)險(xiǎn)感知的作用仍然顯著,即式(4)中的c′和b均顯著,風(fēng)險(xiǎn)感知的邊際效應(yīng)為-0.214。由于c、a和b均顯著,且ab和c′同方向,表明風(fēng)險(xiǎn)感知具有中介效應(yīng)且為部分中介效應(yīng),假說(shuō)H3得到支持。基于以上結(jié)果,可算出中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比重為13.82%。

表5 風(fēng)險(xiǎn)感知在生計(jì)資本對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)中的中介作用Table 5 Mediation effect of risk perception in the impact of livelihood capital on the livelihood risk

3.4 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

為檢驗(yàn)結(jié)論穩(wěn)健性,本研究分別采用替換模型和替換控制變量的方法進(jìn)行回歸。對(duì)于模型替換,由于被解釋變量?jī)龊ι?jì)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)少部分取值為0和1,可能符合線性模型,借鑒施炳展等[52]的研究,采用OLS模型替換Tobit模型,回歸結(jié)果如表6所示。對(duì)于替換控制變量,借鑒郭君平等[53]的研究,將控制變量中的定居點(diǎn)距離鄉(xiāng)鎮(zhèn)駐地公里數(shù)(連續(xù)變量)替換為鄉(xiāng)鎮(zhèn)地理區(qū)位(分類變量),回歸結(jié)果如表6所示。無(wú)論是替換模型還是替換控制變量,其估計(jì)結(jié)果影響方向與顯著性與模型1、模型3～5結(jié)果高度一致,驗(yàn)證了前述基準(zhǔn)回歸與中介效應(yīng)估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性。

表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)Table 6 Robustness test

4 結(jié)論與政策啟示

畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)是影響牧戶生計(jì)可持續(xù)發(fā)展的重要威脅。本研究基于2020年川西北若爾蓋草原牧戶調(diào)研數(shù)據(jù),運(yùn)用Tobit模型和中介效應(yīng)模型實(shí)證檢驗(yàn)生計(jì)資本、風(fēng)險(xiǎn)感知與畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系。主要研究結(jié)論如下：第一,牧戶生計(jì)資本對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有顯著負(fù)向影響;具體來(lái)說(shuō),牧戶人力資本中家庭勞動(dòng)力人數(shù)、物質(zhì)資本中住房面積和牦牛存欄量、金融資本中家庭總收入和借貸機(jī)會(huì)、社會(huì)資本中鄰里關(guān)系和對(duì)村干部信任度對(duì)畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)有顯著負(fù)向影響。第二,風(fēng)險(xiǎn)感知對(duì)牧戶畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)具有顯著負(fù)向影響。第三,風(fēng)險(xiǎn)感知在生計(jì)資本影響畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)中具有積極的中介效應(yīng),其中介效應(yīng)占總效應(yīng)的比重為13.82%。

基于上述結(jié)論,得出如下啟示：第一,完善牧戶生計(jì)資本結(jié)構(gòu)和內(nèi)容。生計(jì)資本居于可持續(xù)生計(jì)發(fā)展的核心位置,是農(nóng)牧戶緩解多種生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的重要基礎(chǔ),增強(qiáng)牧民的生計(jì)資本是鞏固拓展脫貧攻堅(jiān)成果的重要保障,也是落實(shí)牧區(qū)鄉(xiāng)村振興的重要內(nèi)容。有必要持續(xù)推進(jìn)牧戶生計(jì)資本結(jié)構(gòu)和內(nèi)容的改善,通過(guò)推進(jìn)適度規(guī)?；?jīng)營(yíng)為抓手提升牧戶物質(zhì)資本,通過(guò)提高草原生態(tài)保護(hù)補(bǔ)助獎(jiǎng)勵(lì)政策補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、向牧戶提供更優(yōu)惠的信貸工具等方式提高牧戶金融資本,減弱草原寒潮雨雪冰凍自然災(zāi)害對(duì)牧戶生計(jì)的影響,增強(qiáng)牧戶在畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)面前的韌性。第二,增強(qiáng)牧戶風(fēng)險(xiǎn)感知水平。風(fēng)險(xiǎn)感知是牧戶開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理并采取有效的抵御畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)措施的重要依據(jù)和內(nèi)生動(dòng)力,通過(guò)完善牧戶培訓(xùn)教育體系,加大風(fēng)險(xiǎn)宣傳科普工作力度等方式,推動(dòng)牧戶進(jìn)一步了解畜牧業(yè)凍害生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)形成原因以及應(yīng)對(duì)策略,促進(jìn)牧戶有效預(yù)估風(fēng)險(xiǎn)。