楊艷磊 申建紅，2 朱 琛

(1青島理工大學(xué)管理工程學(xué)院；2青島理工大學(xué)智慧城市建設(shè)管理研究中心 山東青島 266520)

近年來，EPC工程總承包模式作為中國工程行業(yè)的熱點，尤其是市政工程建設(shè)方面已成為主流建設(shè)管理模式之一[1]。但EPC市政工程項目中總承包方負責(zé)項目全壽命周期內(nèi)的管理且多采用總價模式，建設(shè)環(huán)境下使得總承包方比一般施工方面臨更多的不確定性風(fēng)險。

通過梳理文獻發(fā)現(xiàn)，學(xué)術(shù)界關(guān)于EPC項目的風(fēng)險研究比較廣泛，但是EPC項目涉及內(nèi)容比較廣泛，為了更好地研究EPC市政項目實施中存在的風(fēng)險因素，文章根據(jù)市政項目的特點及自身經(jīng)驗、相關(guān)案例文獻，建立EPC市政工程項目中的風(fēng)險指標體系，并運用激活熵權(quán)-GRA法對EPC市政工程項目中的風(fēng)險因素進行評價。

1 建立EPC市政工程項目風(fēng)險因素指標體系

EPC市政工程項目的核心是雙方通過簽訂合同由一方負責(zé)項目的設(shè)計、采購、施工等各階段的工作[1]。文章根據(jù)其涉及的內(nèi)容，結(jié)合自身經(jīng)驗及相關(guān)文獻研究，從項目合同、設(shè)計、采購、施工四方面確定20個EPC市政工程項目風(fēng)險因素指標如表 1 所示。

表1 EPC市政工程項目風(fēng)險因素指標

2 基于熵權(quán)-GRA法的風(fēng)險評價模型構(gòu)建

文章針對EPC市政項目風(fēng)險因素，采用熵權(quán)算法結(jié)合GRA方法，確定風(fēng)險因素權(quán)重，使得風(fēng)險因素分析結(jié)果更加客觀有效。

2.1 熵權(quán)法確定權(quán)重

熵權(quán)法是一種通過計算指標離散程度來確定因素重要程度的客觀賦權(quán)法[2]，該方法利用數(shù)據(jù)的變異程度大小來確定風(fēng)險發(fā)生概率權(quán)重，其具體步驟如下：

(1)建立各指標評價矩陣。

(2)矩陣歸一化處理。

(1)

式中，Mij為xij的標準化值；i=1，2……n；j=1，2……m，n為專家個數(shù)，m為風(fēng)險因素個數(shù)。

(3)求指標信息熵。

(2)

式中，Ej為EPC市政工程項目對應(yīng)第j個風(fēng)險指標的熵值。

(4)求指標權(quán)重。

(3)

式中，Wj為EPC市政工程項目的第j項風(fēng)險因素指標的權(quán)重值。

1.1 問卷設(shè)計及調(diào)查方法 從參加課外活動情況（社團、個人偏好、參與目的、活動評價等）、自主學(xué)習(xí)（閱讀、課程學(xué)習(xí)等）、社交娛樂（上網(wǎng)聊天、游戲、微信及電話、逛街、旅游、戀愛、社交聚會、娛樂等）、社會實踐活動（兼職、志愿者、公益活動等）、體育鍛煉、寒暑假期生活狀況和意見建議等7個維度，共設(shè)置29個問題，設(shè)計“大學(xué)生課余生活調(diào)查問卷”。

2.2 灰色關(guān)聯(lián)度分析法評價

灰色關(guān)聯(lián)分析法(grey relation analysis，GRA)是一種多因素統(tǒng)計分析的方法[3]。通過研究系統(tǒng)因素之間的差異程度來描述因素對整體系統(tǒng)的影響測度從而確定風(fēng)險發(fā)生的大小。其具體步驟如下：

(1)構(gòu)造評價指標矩陣。咨詢專家系統(tǒng)分析評價對象之間的相互關(guān)系，并構(gòu)造系統(tǒng)評價矩陣，其中 m代表各風(fēng)險因素的個數(shù)，即：

(4)

(2)確定參考數(shù)據(jù)列。本文參考數(shù)據(jù)列以各風(fēng)險因素正向指標的最大值構(gòu)成。即：

(5)

(3)量化評價指標因素。為有效地將各指標無量綱化處理，先選取合適的參考數(shù)據(jù)列，使得計算合理化，無量綱化處理分為初值化法與均值化法，文章選取初值化法，得到公式矩陣：(X0，X1，…，Xn)=

(6)

(4)計算兩級最小差與兩級最大差數(shù)值。

(7)

(8)

(5)為有效地判斷各風(fēng)險因素之間的關(guān)聯(lián)情況，需計算指標的關(guān)聯(lián)系數(shù)，即：

(9)

式中：k = 1，2，…，m，ρ 為分辨系數(shù)，

0< ρ < 1，且ρ 越小，關(guān)聯(lián)系數(shù)間差異更大，ρ 通常取 0.5。

(6)計算灰色關(guān)聯(lián)度。根據(jù)項目計算求得灰色關(guān)聯(lián)度取平均值，并根據(jù)關(guān)聯(lián)度大小對風(fēng)險因素進行排序。計算公式如下：

(10)

表2 風(fēng)險評價值等級表

3 案例分析

3.1 項目概況

某市一區(qū)域供熱主管配套工程采用EPC模式進行項目建設(shè)管理，該工程項目共有3個標段，由中國市政工程華北設(shè)計研究總院有限公司負責(zé)總承包，主要負責(zé)項目設(shè)計及管道采購、溝槽開挖，安裝主管道為DN800的供熱管道，防腐保溫，回填等施工圖范圍內(nèi)的全部內(nèi)容。為驗證該項目風(fēng)險評價體系，對其進行風(fēng)險因素評價。

3.2 風(fēng)險因素指標權(quán)重確定

為確定各風(fēng)險指標因素的大小，通過調(diào)研分析，分發(fā)10份調(diào)查問卷，由市政工程行業(yè)專家和教授分別對該風(fēng)險評價指標體系的風(fēng)險因素指標進行重要性打分，打分采用李克特五級量表法，1～5從低到高代表風(fēng)險因素水平低，較低，中等，較高，高5個等級，打分結(jié)果如下所示，其中行列分別代表專家個數(shù)、風(fēng)險因素個數(shù)。

23443133345344314425233151514351431313535141434433414514434155354432535311141212532112535312325114312231322223344114255323534514431232421441134544551313155151553134125342121322425134423435315251344155

通過公式(1)～(3)計算得到各風(fēng)險因素熵權(quán)為：

(0.0485 0.0418 0.0529 0.0513 0.0463 0.0483 0.0359 0.0639 0.0498 0.0605 0.0607 0.0466 0.0432 0.0585 0.0424 0.0482 0.0523 0.0603 0.0459 0.0428 )。

3.3 灰色關(guān)聯(lián)度分析

該研究選取的指標均為正向指標，歸一化、無量綱化處理所收集3 個標段中不同風(fēng)險指標因素的專家評分結(jié)果，如表3所示。為5名專家對EPC市政工程項目3個標段打分的均值，因為風(fēng)險因素發(fā)生的概率最大為1，最小為0，因此筆者選取參照數(shù)列X0={1，1，1，…1}。通過公式(4)～(9)對表3數(shù)據(jù)計算得到各風(fēng)險指標因素的關(guān)聯(lián)系數(shù)，均值歸一化處理得到各風(fēng)險因素大小權(quán)值，見表4。

表3 專家打分表

表4 關(guān)聯(lián)度計算表

3.4 各風(fēng)險因素綜合評價值及結(jié)果分析

將各風(fēng)險因素綜合評價分值確定后并排序，根據(jù)表2確定風(fēng)險水平，具體情況如表5所示。

表5 各風(fēng)險因素綜合評價值

通過對該EPC市政工程項目風(fēng)險因素分析得出該工程項目中風(fēng)險因素評價值的排序，因低度風(fēng)險可以通過相關(guān)措施將其減至最小，因此對工程項目影響程度比較小。在此只分析中度及以上的風(fēng)險，根據(jù)風(fēng)險評價值大小，中度風(fēng)險以上的風(fēng)險因素風(fēng)險評價值由大到小是B3，B1，D3，A3，D4，C5，C1，D2，D5。

風(fēng)險評價值最高的是設(shè)計銜接風(fēng)險，其次是設(shè)計質(zhì)量缺陷風(fēng)險。對于設(shè)計質(zhì)量缺陷風(fēng)險，設(shè)計質(zhì)量不合格或者未達到設(shè)計標準對項目的施工建設(shè)影響是巨大的，因此應(yīng)極力防止該風(fēng)險的出現(xiàn)，防止后期出現(xiàn)設(shè)計變更，影響項目的成本及施工進度造成項目損失。

對于合同履約風(fēng)險，這涉及合同的相關(guān)方是否能按照合同約定完成項目的交接內(nèi)容，一般可以通過定金和預(yù)付款等制止該風(fēng)險的出現(xiàn)；采購價格上漲風(fēng)險，這個風(fēng)險是難以預(yù)料的，因此只能通過合同雙方約定暫定金額等盡量彌補該風(fēng)險造成的成本損失。

采購運輸風(fēng)險，采購運輸中會出現(xiàn)不可抗力因素導(dǎo)致運輸時間過長或者未能按照原計劃時間完成采購，這方面風(fēng)險應(yīng)提前做好計劃，從而降低該風(fēng)險因素的發(fā)生；施工方案不合理風(fēng)險，此風(fēng)險涉及設(shè)計風(fēng)險，為減少該風(fēng)險的發(fā)生，應(yīng)在設(shè)計階段做好施工圖設(shè)計，防止后期施工方案出現(xiàn)錯誤造成工程損失。

4 結(jié)論

市政工程項目中多采用EPC模式進行管理，充分辨識、量化評估EPC市政工程風(fēng)險能夠有效地對EPC市政項目進行風(fēng)險控制，文章從EPC市政項目設(shè)計、采購、施工、合同管理4個方面建立由20個因素組成的風(fēng)險因素指標體系，運用熵權(quán)-GRA法評價模型，對EPC市政工程項目進行風(fēng)險因素評價，并將其運用到實際工程項目中進行風(fēng)險因素分析，通過對該EPC市政工程項目風(fēng)險因素分析得出該工程項目中風(fēng)險因素評價值的排序由大到小是B3，B1，D3，A3，D4，C5，C1，D2，D5，并表明該評價方法具有切合實際的應(yīng)用價值，有效為總承包方在EPC市政項目中進行風(fēng)險控制提供了借鑒意義。