摘 要：消費者環(huán)保意識對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新影響的不同結論，一定程度上阻礙了綠色技術創(chuàng)新研究的發(fā)展。梳理、歸納了消費者環(huán)保意識的研究視角和發(fā)展現狀，指出消費者環(huán)保意識在企業(yè)和供應鏈視角研究中的重要性；梳理了綠色技術創(chuàng)新的內涵、分類和內外驅動因素，指出有關綠色產品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新的研究有待補充，以及未來研究中需要考慮內外部因素的交互對綠色技術創(chuàng)新的驅動作用；通過梳理相關文獻，厘清消費者環(huán)保意識對企業(yè)綠色技術創(chuàng)新的多層面影響機制，指出未來應從消費者角度出發(fā)，闡釋企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新所產生的經濟效益和競爭優(yōu)勢。

關鍵詞：消費者；環(huán)保意識；綠色技術創(chuàng)新；利益相關者

中圖分類號：F273.1 文獻標識碼：A Doi：10.3969/j.issn.1672-2272.202210059

A Review of the Impact of Consumer Environmental Awareness on the Innovation of Green Technology in Enterprises

Li Qian

（School of Economics，Nanjing Audit University，Jiangsu 21000，China）

Abstract：The inconsistency of research conclusions on the impact of consumer environmental awareness on enterprises' green technology innovation hinders the development of green technology innovation research. Firstly， the research perspective and development status of consumer environmental awareness are sorted out and summarized， and the importance of consumer environmental awareness in the research of enterprises and supply chains is pointed out. Secondly， the connotation， classification and internal and external driving factors of green technology innovation are sorted out， and it is pointed out that the research on green product innovation and green process innovation needs to be supplemented， and the interaction of internal and external factors needs to be considered in future research to drive green technology innovation. Finally， by combing the relevant literature， the multi-level impact mechanism of consumers' environmental awareness on enterprises' green technology innovation is clarified， and it is pointed out that in the future， the economic benefits and competitive advantages generated by enterprises' green technology innovation should be explained from the perspective of consumers.

Key Words：Consumer；Environmental Awareness；Green Technology Innovation；Stakeholders

0 引言

綠色低碳經濟作為一種可持續(xù)發(fā)展模式受到越來越廣泛的關注，許多國家、政府和國際組織紛紛提倡節(jié)能減排、發(fā)展清潔能源、創(chuàng)新綠色技術和生產方式。隨著經濟快速發(fā)展、居民生活水平逐漸提高，不斷增長的生產和消費也加快了對自然資源的消耗和對環(huán)境的污染。因此，消費者對環(huán)保的要求越來越高，逐漸追求對環(huán)境、對人危害程度較低的產品，也愿意為具有社會責任感的產品支付更多的錢；同時消費者也會抵制和排斥環(huán)保意識差、環(huán)境污染較大的企業(yè)。在經濟全球化背景下，綠色技術創(chuàng)新是中國企業(yè)參與國際競爭、建立持續(xù)競爭優(yōu)勢的一個重要手段，而消費者對環(huán)境保護的需求則是推動企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新的重要驅動力。

1 消費者環(huán)保意識研究

歐洲委員會報告數據顯示，2008—2009年，75％的受訪者對環(huán)保型產品的評價更高，并表示更愿意購買環(huán)保產品。在此之前，2005年的歐洲委員會報告中，僅有31％的受訪者表示愿意購買環(huán)保產品。根據尼爾森2011年的民意調查報告，有83％的受訪者更關注產品的環(huán)保性。2012年聯合國可持續(xù)發(fā)展大會鼓勵世界各國發(fā)展綠色經濟，并將綠色經濟發(fā)展納入全球政治議程。綠色生產作為實現經濟與環(huán)境保護協同發(fā)展的有效手段，已引起各國政府的高度關注，國內外學者也密切關注消費者環(huán)保意識給企業(yè)生產經營帶來的影響。

從企業(yè)視角來看，學者們聚焦于壟斷競爭中的市場占有，分析消費者環(huán)保意識對企業(yè)競爭的影響。Conrad[1]建立起空間雙寡頭壟斷模型，分析消費者環(huán)保意識對產品價格、特性以及兩個競爭公司市場占有率的影響。Zhou[2]通過綠色消費者規(guī)模和愿意為綠色產品付出的額外費用兩個方面刻畫消費者環(huán)保意識，探討消費者環(huán)境意識在傳統(tǒng)產品生產商和綠色產品生產商的競爭中扮演的角色。黨的十九大明確指出，要構建市場導向的綠色技術創(chuàng)新體系，發(fā)展綠色金融，壯大節(jié)能環(huán)保產業(yè)和清潔生產產業(yè)、清潔能源產業(yè)，這促使部分國內學者把消費者環(huán)保意識和政府政策結合起來分析，如馬光紅等[3]從成本角度出發(fā)，構建出綠色產品市場中政府、消費者和企業(yè)的三方演化博弈模型，分析了政府補貼、企業(yè)綠色技術創(chuàng)新付出的成本和消費者的綠色消費效用對企業(yè)生產決策的影響。楊曉輝等[4]將是否給予政府補貼和消費者環(huán)境偏好結合在一起，構建出綠色產品和普通產品的雙寡頭競爭模型與斯塔克伯格模型，分析了企業(yè)做出綠色技術創(chuàng)新決策的影響因素和實施綠色技術創(chuàng)新的適當時機。企業(yè)想要獲取更多的市場和更多的客戶，消費者日益增長的環(huán)保需求是其必須考慮的因素。

從供應鏈視角來看，國內外越來越多的學者將消費者的環(huán)保意識當作一個重要變量來分析其在供應鏈各環(huán)節(jié)中所起的作用。朱慶華等[5]將消費者環(huán)保偏好引入綠色供應鏈決策模型中，結果表明，提高消費者對環(huán)境保護的認識有助于提高公司的利潤和整體社會福利。劉會燕等[6]將消費者環(huán)保偏好納入雙鏈競爭結構模型，研究3種情形下（GG結構、TT結構和GT結構）的最優(yōu)決策，并進而分析消費者綠色偏好和競爭程度對均衡策略、制造商收益以及總環(huán)境綠色度的影響。還有一些學者以第三方回收的供應鏈為研究對象，如劉陽等[7]在考慮到消費者低碳意識的基礎上，通過構建閉環(huán)供應鏈網絡均衡決策模型來研究企業(yè)環(huán)保目標權重和CEA對企業(yè)經濟效益和環(huán)境績效的影響。周艷菊等[8]通過研究契約設計（成本分擔契約、批發(fā)價契約和兩部制契約）對綠色產品價格過高的改善作用，發(fā)現消費者環(huán)保意識的提高能夠帶動整個供應鏈利潤的提高。在供應鏈視角中，學者們多從產品綠色度出發(fā)，研究企業(yè)的綠色產品創(chuàng)新，而對于綠色工藝創(chuàng)新的研究相對較少。

2 綠色技術創(chuàng)新研究

綠色技術是1994 年由學者布朗（Brawn）和維爾德（Wield）在理解“綠色”概念的基礎上首次提出，他們認為綠色技術是減少能源、原材料和自然資源的消耗，減少對環(huán)境的污染、改善生態(tài)環(huán)境的工藝技術的總稱，并且他們認為進行綠色技術創(chuàng)新比傳統(tǒng)的技術創(chuàng)新更有意義。這一理念激起了很多學者對于綠色技術創(chuàng)新的思考和研究。

2.1 內涵

很多學者針對綠色技術創(chuàng)新的內涵開展研究。Rennings amp; Zwick[9]將綠色技術創(chuàng)新定義為：在開發(fā)及應用新產品和新工藝的過程中，選取能夠有效自然環(huán)境壓力的方案，或者是能夠推動可持續(xù)發(fā)展的措施。李海萍等[10]對此進行了更具體的定義，其認為若是企業(yè)能夠推出某種創(chuàng)新項目，該項目既可以節(jié)能降耗、改善環(huán)境質量，也可以實現企業(yè)的經濟效益，那就是綠色技術創(chuàng)新。隨著“可持續(xù)發(fā)展”理念的提出，秦書生[11]指出綠色技術創(chuàng)新的目標是確保環(huán)境的可持續(xù)發(fā)展，并且強調其目標不再是單純地提高經濟效益，而是要在其基礎上進一步提高生態(tài)、社會以及人生存與發(fā)展的效益。

2.2 分類

對內涵的深入研究使綠色技術創(chuàng)新的分類更加明晰。Demirel amp; Kesidou[12]認為綠色技術創(chuàng)新包含末端污染控制技術、清潔生產綜合技術和環(huán)境技術研發(fā)。Aguilera等[13]對此進行了較為全面的補充，他認為綠色工藝創(chuàng)新囊括了產品研發(fā)設計、綠色工藝、綠色環(huán)保材料等技術的創(chuàng)新。2015年，中國政府推出《中國制造2025》，在綠色發(fā)展的基礎上，大力推廣節(jié)能技術，推進清潔生產，建立綠色制造體系，推進生態(tài)文明綠色發(fā)展，使得國內學者對綠色技術創(chuàng)新的分類有了新思考。張倩[14]、Xie等[15]將綠色技術創(chuàng)新分成綠色產品創(chuàng)新與綠色工藝創(chuàng)新，前者是指對產品的綠色生產和設計，后者是指對生產工藝和流程進行優(yōu)化，通過降低污染實現節(jié)能減排。曾江洪等[16]則將綠色技術創(chuàng)新分為綠色產品創(chuàng)新與綠色過程創(chuàng)新，其第二類的歸類和前人不同，他所表述的綠色過程創(chuàng)新是指通采取過一些附加的優(yōu)化措施對污染排放物進行無害化處理等。目前學者們對于分類的研究越來越深入，鑒于綠色技術創(chuàng)新本身就是一個復雜的行為，創(chuàng)新分類還需進一步深入細化。

2.3 驅動因素

2.3.1 內在驅動因素研究

內在驅動因素包括經濟收益、資源獲取、企業(yè)經營戰(zhàn)略、企業(yè)社會責任等。一是從經濟收益角度進行分析，結合制度理論，企業(yè)的盈利能力對綠色技術創(chuàng)新的選擇有顯著影響：具有較高盈利能力的公司可以在綠色創(chuàng)新和商業(yè)化的直接支持下積累更多的流動資產，從而將更多的資金用于綠色創(chuàng)新；而較低的盈利能力限制了管理者的決策權，這可能會中斷綠色創(chuàng)新投資的連續(xù)性，從而影響企業(yè)的綠色發(fā)展決策；二是從資源獲取角度出發(fā)，冗余資源可以在一定程度上起到緩沖作用，減輕項目失敗對業(yè)務績效的直接影響，為企業(yè)提供了探索新機會所必需的資源，確保對綠色創(chuàng)新的投資，有利于企業(yè)繼續(xù)實施綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略；三是考慮到企業(yè)經營戰(zhàn)略對企業(yè)發(fā)展的重要作用，企業(yè)環(huán)境管理戰(zhàn)略能夠反映企業(yè)的環(huán)保組織能力和實踐能力，有助于企業(yè)成功實施綠色創(chuàng)新；四是從企業(yè)面臨承擔社會責任壓力的角度出發(fā)，良好的環(huán)境保護意識有益于規(guī)范企業(yè)的生產經營活動，從而樹立良好的企業(yè)聲譽和形象，引導企業(yè)提高綠色技術的應用和研發(fā)投入。

2.3.2 外部驅動因素研究

外部驅動因素包括政府規(guī)制、企業(yè)自主創(chuàng)新能力、市場需求和外部輿論壓力。王班班和趙程[17]指出由于綠色技術創(chuàng)新存在“雙重外部性問題”，導致市場機制失靈。企業(yè)缺乏進行綠色創(chuàng)新活動的內部驅動力，政府環(huán)境規(guī)制就成為推動綠色創(chuàng)新的重要動力。但考慮到政府角度的影響是雙面的：一方面是政府環(huán)境管制的影響，另一方面是政府支持的影響。環(huán)境規(guī)制越嚴、制度壓力越大，就越能促使企業(yè)開展綠色創(chuàng)新活動。齊紹洲等[18]的研究進一步發(fā)現排污權交易市場這一環(huán)境規(guī)制政策促進了企業(yè)的綠色創(chuàng)新。還有學者發(fā)現，環(huán)境規(guī)制與制度壓力對企業(yè)綠色創(chuàng)新的影響是非線性的結果，汪明月等[19]在此基礎上將政府市場規(guī)制與綠色技術創(chuàng)新的決策類型結合起來，研究出不同決策和規(guī)制類型下企業(yè)最優(yōu)綠色技術創(chuàng)新水平；學者們基于“波特假說”與“規(guī)制推/拉力、科技拉力、市場拉力理論”等對綠色技術創(chuàng)新的影響機制進行豐富拓展與完善，探索規(guī)制監(jiān)管外力以外的關鍵驅動因素。企業(yè)的自主創(chuàng)新能力是進行綠色技術創(chuàng)新活動的重要基礎，而引進國外技術、加強企業(yè)培育和技術攻關都是提升自主創(chuàng)新能力的重要途徑；另外，市場需求通常是企業(yè)實施綠色創(chuàng)新的主要動力，是企業(yè)決定提高效率，減少生產中的能源和有害材料使用量的關鍵驅動力；與此同時，企業(yè)還要承受外部輿論的壓力，李大元等[20]基于制度邏輯視角發(fā)現：輿論監(jiān)督力度越大，企業(yè)進行綠色創(chuàng)新的積極性越高。戴萬亮和路文玲[21]認為環(huán)保輿論壓力能夠正向影響制造企業(yè)綠色創(chuàng)新能力提升。趙莉和張玲[22]同樣從媒體環(huán)境治理的視角出發(fā)，認為媒體關注在促進企業(yè)加大綠色技術創(chuàng)新投入的過程中起著至關重要的作用。單一驅動因素很難直接解釋企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新的原因，學者們多從單一層面進行研究，但內外部因素本就是動態(tài)結合、互相作用、緊密結合的，目前學術界將內外部驅動因素結合分析的文獻相對較少。

3 企業(yè)綠色技術創(chuàng)新決策的影響因素

消費者的環(huán)保意識對企業(yè)環(huán)保行為的選擇具有重要影響，一方面是主動監(jiān)督企業(yè)的環(huán)保行徑，督促企業(yè)的環(huán)保貢獻，使企業(yè)承擔起環(huán)保社會責任；另一方面通過環(huán)保消費來拉動市場需求：企業(yè)為了獲得經濟效益，在利益驅動下提供的服務和產品更具環(huán)保性質，這是消費者環(huán)保意識的延伸。

3.1 間接影響

最早關于公眾環(huán)境參與對企業(yè)污染排放和綠色技術創(chuàng)新等環(huán)境行為的研究，是著眼于公眾環(huán)保參與行為對政府環(huán)境規(guī)制的補充和改進角色開展的。也就是說，人們一開始討論最多的是公眾環(huán)保參與的間接作用。具體來說，公眾環(huán)保參與間接作用的發(fā)揮有賴于如下路徑：公眾的環(huán)保態(tài)度和行為將影響政府的選擇，進而影響綠色技術創(chuàng)新，如積極出臺環(huán)境政策、克服或規(guī)避地方政府尋租行為、加強對企業(yè)的環(huán)境監(jiān)督等。戴鴻軼和柳卸林[23]認為，綠色技術創(chuàng)新發(fā)展過程中存在市場失靈、系統(tǒng)失靈和政府失靈的風險，公眾將在其中發(fā)揮重要作用。張萃等[24]基于公眾關注度指出，公眾的關注度越高，投資人就越能了解企業(yè)的環(huán)保責任承擔和經營狀況，更看好企業(yè)的未來發(fā)展，從而增加研發(fā)資金的投入，有利于企業(yè)的技術創(chuàng)新。張倩[25]則從相反面研究，指出公眾會主動監(jiān)督企業(yè)環(huán)保行徑，因為他們是環(huán)境污染的最終受害者，以此倒逼企業(yè)加強綠色技術創(chuàng)新投入，降低對環(huán)境的污染。

很多學者從利益相關者的角度對企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新進行了分析，例如，曹霞和張路蓬[26]基于利益相關者理論構建出演化博弈模型，研究企業(yè)的各個利益相關者對其開展綠色技術創(chuàng)新的可能影響。其進一步仿真結果表明：公眾參與環(huán)保宣傳教育，可以顯著促進企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新行為。利益相關者給出的無形壓力和支持，督促著企業(yè)自愿參與環(huán)境規(guī)制項目，從而加快綠色技術創(chuàng)新的步伐。劉帥等[27]提出公眾會密切關注企業(yè)的生產行為，是因為環(huán)境污染對人們的生命健康構成了一定的威脅，公眾從自身利益出發(fā)，就會對企業(yè)施加一定的壓力。王曉祺等[28]強調這種關注會直接或間接地對企業(yè)施加壓力，迫使企業(yè)承擔起環(huán)保責任，將環(huán)境意識內化到生產經營決策中，從而促進企業(yè)的綠色技術創(chuàng)新發(fā)展。

3.2 直接影響

部分學者從企業(yè)經濟效益角度分析，指出消費者的需求是使企業(yè)從傳統(tǒng)技術向環(huán)保技術轉變的關鍵因素，而在消費者不具備環(huán)保意識的情況下，諸如創(chuàng)新補貼和環(huán)保稅收等政策就很難長期奏效，這關系到企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展和長遠效益。

消費者環(huán)保意識的不斷提升對市場提出了更高的要求，從而推動著企業(yè)進行創(chuàng)新。顧正娣[29]指出，若技術創(chuàng)新早已處于均衡狀態(tài)，那么企業(yè)開展綠色技術創(chuàng)新的最大動力將來自市場的需求。金曉彤等[30]提出面對消費者不斷增強的環(huán)保意識，企業(yè)會持續(xù)推出環(huán)保型新產品。為了滿足消費者的環(huán)保要求，企業(yè)必須在產品與服務中加入新的要素并進行技術革新。趙愛武等[31]和鄭君君等[32]提出消費者的環(huán)保意識能夠擴大公眾對綠色產品的需求，提高公司的盈利能力，促使公司在技術創(chuàng)新方面加大研發(fā)投入。

隨著全社會公眾綠色意識的提升，企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢的來源主要包括市場融資、政府支持、消費者和供應商信任等。企業(yè)在追求經濟利益的同時，更多地關注于環(huán)保、降低環(huán)境污染和保護自然資源與環(huán)境，力求達到自然生態(tài)平衡，從而使得企業(yè)在消費者心中樹立良好的品牌形象，獲取獨特的競爭優(yōu)勢。李婧婧等[33]提出在消費者環(huán)保意識不斷增強的背景下，為了獲取競爭優(yōu)勢，企業(yè)應當及時加大綠色創(chuàng)新投入力度。楊曉輝等[34]指出消費者對環(huán)境保護認識的提高，有助于提升綠色產品的市場份額，從而增加企業(yè)的經濟效益，推動技術創(chuàng)新。在市場競爭和經濟效益的雙重壓力下，企業(yè)將消費者的環(huán)保需求當作獲取競爭優(yōu)勢的關鍵，并做出綠色創(chuàng)新決策。

4 研究展望

綜合國內外學者的研究觀點可知，近年來，隨著全球綠色經濟的發(fā)展，具有環(huán)境保護意識的消費者在企業(yè)綠色技術創(chuàng)新與管理決策中扮演的角色日益突出。通過對國內外相關文獻進行整理，不難看出，雖然已經有了大量的研究成果，但是仍然有很多問題有待深入探索。

綠色技術創(chuàng)新是一種復雜的、特定的經濟行為，學術界雖然從不同層面對綠色技術創(chuàng)新的驅動因素進行了研究，但是很難僅從單一層面或單一因素來分析其對綠色技術創(chuàng)新的作用，必然會受到多個層面、多種因素的共同影響。當前，有關企業(yè)綠色創(chuàng)新戰(zhàn)略的驅動因素的研究大多是從單一層面來進行，缺少對內部和外部環(huán)境的綜合考量。

國內外學者關于綠色技術創(chuàng)新已經進行了較多研究，但從分解視角深入區(qū)分和研究綠色產品創(chuàng)新和綠色工藝創(chuàng)新的研究較少，目前的研究范圍可以擴大，影響因素的研究方向也可以進一步補充和完善。

大多數現有關于消費者環(huán)保意識的文獻是基于綠色供應鏈分析框架，已有研究較少結合企業(yè)所處國內、國際產業(yè)環(huán)境特征進行分析，鮮少從消費者的角度切入去解釋企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新所帶來的經濟效益和競爭優(yōu)勢。

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（責任編輯：李苗苗）

基金項目：江蘇省社會科學基金項目“高質量發(fā)展下異質制造企業(yè)綠色創(chuàng)新的技術選擇機制與激勵政策研究”（19EYA002）

作者簡介：李謙（1998-），女，南京審計大學經濟學院碩士研究生，研究方向：企業(yè)技術創(chuàng)新管理。