[摘要]2019年12月28日，我國(guó)第一部社區(qū)矯正相關(guān)的法律《中華人民共和國(guó)社區(qū)矯正法》表決通過(guò)，并于2020年7月1日正式實(shí)施，填補(bǔ)了我國(guó)在該領(lǐng)域的空白。相比于以往的剛性司法，這部法律所體現(xiàn)出的尊重人權(quán)、協(xié)同治理等理念體現(xiàn)了我國(guó)法治理念的進(jìn)步和社會(huì)治理理念的創(chuàng)新。各地也對(duì)社區(qū)矯正工作中的社會(huì)組織參與、矯正方式、管理模式等方面內(nèi)容進(jìn)行了積極探索，為在法治軌道上推進(jìn)社區(qū)矯正協(xié)同治理做出積極貢獻(xiàn)。

[關(guān)鍵詞]社區(qū)矯正；協(xié)同治理；人權(quán)保障

社區(qū)矯正作為一種特殊的刑罰執(zhí)行方式，將符合法定條件的犯人置于社區(qū)內(nèi)，通過(guò)教育幫扶，使其改變惡習(xí)，重新回歸社會(huì)。社區(qū)矯正在我國(guó)已經(jīng)過(guò)了十幾年的實(shí)踐，矯正對(duì)象的重新犯罪率一直控制在0.2%的較低水平。同時(shí)，還可以顯著降低刑事執(zhí)行的成本，據(jù)相關(guān)測(cè)算，一名社區(qū)矯正對(duì)象的年矯正經(jīng)費(fèi)僅為監(jiān)獄服刑罪犯監(jiān)管經(jīng)費(fèi)的1/10。[1]在刑罰輕緩化的趨勢(shì)和懲罰與教育結(jié)合的法治理念下，社區(qū)矯正作為一種刑罰執(zhí)行方式將會(huì)有更加廣闊的應(yīng)用空間，這不僅是法治理念的進(jìn)步，也是在“推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”大背景下司法領(lǐng)域的創(chuàng)新實(shí)踐。

一、社區(qū)矯正協(xié)同治理的法治意蘊(yùn)

長(zhǎng)期以來(lái)，在我國(guó)犯罪的相關(guān)治理資源都由國(guó)家所壟斷，這種以國(guó)家強(qiáng)大組織力和暴力基礎(chǔ)為后盾的模式在過(guò)去很長(zhǎng)一個(gè)階段為我國(guó)打擊犯罪、維護(hù)社會(huì)秩序發(fā)揮了中流砥柱的作用。但是隨著社會(huì)發(fā)展，對(duì)于如何幫助罪犯重新回歸社會(huì)成為了越來(lái)越多人關(guān)注的問(wèn)題。過(guò)去傳統(tǒng)的刑罰執(zhí)行模式，以“管制主義”為核心思想，更多地是突出一種“管”與“被管”的二元對(duì)立關(guān)系，但是國(guó)家的司法力量也是有限的，面對(duì)層出不窮的各種犯罪，僅僅靠國(guó)家投入資源是不夠的。杜贊奇提出了“國(guó)家政權(quán)的內(nèi)卷化”的概念，意指復(fù)制或擴(kuò)大原有的社會(huì)模式來(lái)賦予國(guó)家職能，但是治理收益卻在遞減。[2]國(guó)家很難通過(guò)單純地加大投入來(lái)解決一切問(wèn)題。而新的《社區(qū)矯正法》所體現(xiàn)的是“行刑社會(huì)化”的一種司法理念，即“在刑事執(zhí)行即行刑階段，行刑者應(yīng)當(dāng)根據(jù)服刑人員的人身危險(xiǎn)性以及犯罪性質(zhì)、情節(jié)，采取有效的矯正措施，消除其再犯可能性，此時(shí)未然之罪應(yīng)成為行刑機(jī)關(guān)主要考慮的對(duì)象，特殊預(yù)防成為行刑活動(dòng)的主要目的?！盵3]在刑罰的執(zhí)行過(guò)程中，更加注重“矯正”而非“懲罰”，通過(guò)加強(qiáng)犯人與社會(huì)的聯(lián)系，使其能夠更好地回歸社會(huì)。

在《社區(qū)矯正法》中，除了刑罰懲罰，還著重體現(xiàn)“教育幫扶”的理念，這種模式體現(xiàn)的是一種“對(duì)話式”司法，而非“對(duì)抗性”司法。這不僅是法治理念的轉(zhuǎn)變，也是治理模式的進(jìn)步，由過(guò)去的“單方治理”逐步轉(zhuǎn)向?yàn)椤肮仓卫怼保炊嘣黧w參與到社會(huì)公共事務(wù)的管理中，為部分社會(huì)主體賦予治理權(quán)能，政府更多地是作為一個(gè)“協(xié)調(diào)者”和“保障者”的角色，這背后也蘊(yùn)含著協(xié)調(diào)合作的法治思維與簡(jiǎn)政放權(quán)的行政改革方向。

社區(qū)矯正的協(xié)同治理模式，其合理性可以用社會(huì)控制理論來(lái)進(jìn)行解釋。[4]赫希認(rèn)為，每個(gè)人都存在潛在犯罪的可能，但是人和社會(huì)之間存在的“社會(huì)紐帶”遏制了這種傾向，其中包括了依附、參與、奉獻(xiàn)、信仰?！耙栏健笔侵?jìng)€(gè)體與社會(huì)之間的情感聯(lián)結(jié)，個(gè)人在做出決定的時(shí)候會(huì)考慮到他人的感受，因此提升對(duì)矯正對(duì)象的幫扶水平，加強(qiáng)其與社會(huì)的聯(lián)結(jié)可以有效增加個(gè)體對(duì)于社會(huì)的依附性，從而降低其再次犯罪的可能性?！皡⑴c”是指當(dāng)個(gè)體進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)的時(shí)候，其注意力和精力都集中在這件事上，無(wú)暇進(jìn)行違法犯罪活動(dòng)，失業(yè)是犯罪的溫床，對(duì)矯正對(duì)象進(jìn)行職業(yè)培訓(xùn)，幫助其回歸社會(huì)自力更生，就是引導(dǎo)其將精力放到積極的個(gè)人發(fā)展與社會(huì)建設(shè)上?！胺瞰I(xiàn)”指的是個(gè)體對(duì)社會(huì)所做出的貢獻(xiàn)，對(duì)于奉獻(xiàn)大的個(gè)體，如果其從事犯罪活動(dòng)，那么之前因奉獻(xiàn)所積累的榮譽(yù)將會(huì)付之一炬，將此前的貢獻(xiàn)作為“沉沒(méi)成本”，可以更好地約束其行為?！靶叛觥笔侵?jìng)€(gè)體對(duì)社會(huì)文化、社會(huì)價(jià)值等精神價(jià)值層面的認(rèn)同遵守，加強(qiáng)對(duì)被矯正人員的思想教育，用文化、法律等對(duì)其進(jìn)行教育，是防止再犯罪的根本之策。

二、社區(qū)矯正協(xié)同治理的實(shí)踐路徑

（一）界定相關(guān)主體及其職權(quán)邊界

《社區(qū)矯正法》并未對(duì)社會(huì)力量參與的途徑、實(shí)現(xiàn)形式和責(zé)任承擔(dān)等問(wèn)題詳細(xì)規(guī)定，在協(xié)同治理的關(guān)系中，不同主體扮演什么樣的角色呢？

首先，政府在社區(qū)矯正協(xié)同治理的體系中處于主導(dǎo)地位，其核心作用主要表現(xiàn)在：

1.政府可以確定引入什么樣的社會(huì)力量。各地結(jié)合自身情況對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行了有益的探索，例如，北京抽調(diào)部分監(jiān)獄干警充實(shí)到了社區(qū)矯正的隊(duì)伍中作為專業(yè)力量，同時(shí)建立了由矯正服務(wù)中心統(tǒng)一管理的協(xié)管員團(tuán)隊(duì)，并且對(duì)于協(xié)管員的招聘、管理、培訓(xùn)等問(wèn)題發(fā)布了相關(guān)規(guī)定；除此之外，還有一定數(shù)量的志愿者參與了社區(qū)矯正的相關(guān)工作，作為中堅(jiān)力量的社區(qū)矯正服務(wù)中心，相關(guān)工作直接受政府領(lǐng)導(dǎo)。再如，浙江省楓橋鎮(zhèn)除了公安機(jī)關(guān)派駐的指導(dǎo)員外，社區(qū)民警也作為專業(yè)力量參與社區(qū)矯正工作，同時(shí)積極動(dòng)員基層組織；此外，矯正對(duì)象的家屬也是重要一環(huán)，通過(guò)增加親情互動(dòng)，幫助矯正對(duì)象養(yǎng)成積極向上的價(jià)值追求；在這種模式中，村（居）民委員會(huì)作為基層群眾自治組織，成為了社區(qū)矯正協(xié)同治理中的重要的社會(huì)力量。

2.政府提供了主要的資金支持。《社區(qū)矯正法》明確規(guī)定社區(qū)矯正工作的相關(guān)經(jīng)費(fèi)支出列入政府預(yù)算，從社會(huì)與政府的關(guān)系上看，“購(gòu)買(mǎi)服務(wù)”是政府以間接方式對(duì)社會(huì)進(jìn)行管理、引導(dǎo)的一種手段或技術(shù)。[5]

3.政府在一些具體工作上雖然不直接進(jìn)行干預(yù)，但是應(yīng)參與對(duì)項(xiàng)目的評(píng)估與管理。通過(guò)設(shè)定標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)置考核體系、制定規(guī)范、實(shí)行全過(guò)程監(jiān)督等形式進(jìn)行管理，社會(huì)組織依據(jù)有關(guān)規(guī)定結(jié)合實(shí)際情況制定具體矯正方案?？梢哉f(shuō)，政府依然是社區(qū)矯正工作的重心，司法行政機(jī)關(guān)、公安機(jī)關(guān)等部門(mén)，應(yīng)當(dāng)明確主體責(zé)任，積極引導(dǎo)社會(huì)力量參與社區(qū)矯正工作，完善相關(guān)的經(jīng)費(fèi)、人員等保障措施。

其次，對(duì)于社會(huì)組織的參與來(lái)說(shuō)，其可以參與的范圍應(yīng)該由國(guó)家來(lái)進(jìn)行確定。從性質(zhì)上來(lái)講，社區(qū)矯正的本質(zhì)仍然是一種刑事執(zhí)行制度，這一性質(zhì)決定了社區(qū)矯正工作不可能完全交由社會(huì)組織進(jìn)行甚至通過(guò)“購(gòu)買(mǎi)”的方式交由私有主體承擔(dān)。同時(shí)，社區(qū)矯正又具有雙重性質(zhì)，除了刑罰執(zhí)行外，還涉及“教育幫扶”，具有非刑罰性、服務(wù)性的工作可以進(jìn)行外包，例如制定具體矯正方案等。我國(guó)在投資范圍等領(lǐng)域?qū)嵭辛恕柏?fù)面清單”制度，這一制度同樣可以引進(jìn)社區(qū)矯正工作，即以“負(fù)面清單”的形式規(guī)定社會(huì)主體的禁入領(lǐng)域，明確政府職責(zé)范圍，進(jìn)一步厘清相關(guān)主體的權(quán)利邊界。

此外，還可以廣泛動(dòng)員其他力量參與社區(qū)矯正工作。例如，可以邀請(qǐng)家屬參與矯正工作，與矯正人員共同參加活動(dòng)、學(xué)習(xí)培訓(xùn)等，矯正人員家屬的關(guān)心關(guān)愛(ài)對(duì)于幫助矯正人員建立情感聯(lián)結(jié)，對(duì)恢復(fù)正常的社會(huì)交往具有重要意義。再如，已完成矯正的人員也可以邀請(qǐng)其作為志愿者為后續(xù)的矯正工作提供幫助，他們與矯正人員會(huì)有著更多的共同語(yǔ)言，可以分享自己的心路歷程及思想轉(zhuǎn)變，作為正面榜樣鼓勵(lì)引導(dǎo)矯正人員。只有廣泛匯聚力量，才能真正實(shí)現(xiàn)協(xié)同治理。

（二）完善制度設(shè)計(jì)

推進(jìn)社區(qū)矯正協(xié)同治理要加強(qiáng)制度設(shè)計(jì)，總結(jié)梳理現(xiàn)有的有益經(jīng)驗(yàn)，使之形成一整套制度體系。

1.實(shí)行科學(xué)分類矯正。每個(gè)矯正人員的情況都不盡相同，而要對(duì)其進(jìn)行矯正，使之達(dá)到改過(guò)自新、回歸社會(huì)的目的，必然是一項(xiàng)復(fù)雜的工作?！渡鐓^(qū)矯正法》第三條和第三十六條也規(guī)定了“因人施教”“個(gè)性化矯正”的原則，但是因人施教并不是一句簡(jiǎn)單的口號(hào)，需要與之相應(yīng)的配套制度。

首先，需要對(duì)矯正人員進(jìn)行評(píng)估分級(jí)。社區(qū)矯正機(jī)構(gòu)在接受矯正人員時(shí)應(yīng)當(dāng)從司法機(jī)關(guān)處詳細(xì)了解矯正人員的各項(xiàng)信息，如個(gè)人背景、罪名、犯罪原因、文化水平等。同時(shí)，組織相關(guān)測(cè)試，對(duì)矯正人員的性格類型、心理狀態(tài)、思想狀況進(jìn)行詳細(xì)摸排了解；并在此基礎(chǔ)上對(duì)其進(jìn)行類型劃分，制定相應(yīng)的矯正方案。在矯正方法上，應(yīng)覆蓋法治教育、道德教育、心理輔導(dǎo)、勞動(dòng)教育等；為了幫助其回歸社會(huì)，還應(yīng)當(dāng)有意識(shí)地為矯正人員進(jìn)行職業(yè)技能培訓(xùn)、人際關(guān)系培訓(xùn)、職業(yè)生涯規(guī)劃、再犯罪教育等方面的內(nèi)容。[6]

其次，建立合理的考核與監(jiān)督機(jī)制。對(duì)矯正人員的思想狀況、學(xué)習(xí)情況等進(jìn)行評(píng)估考核，以便及時(shí)掌握其情況，制定進(jìn)一步的矯正方案，也便于及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，針對(duì)性地進(jìn)行解決，將風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)化解。在結(jié)束社區(qū)矯正之前，對(duì)矯正人員對(duì)其心理狀況、法治素養(yǎng)、道德水平、職業(yè)能力等方面列為評(píng)估重點(diǎn)，并預(yù)測(cè)其再犯罪的風(fēng)險(xiǎn)，這些舉措有利于提高社區(qū)矯正工作的專業(yè)化、科學(xué)化、精細(xì)化水平，有利于切實(shí)提升矯正效果。

2.推進(jìn)信息化建設(shè)。相關(guān)主體可以建立社區(qū)矯正信息共享平臺(tái)，避免各自為政的情況出現(xiàn)。以現(xiàn)有的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，結(jié)合人臉識(shí)別、行動(dòng)軌跡追蹤等先進(jìn)技術(shù)，公檢法司等部門(mén)可以共享矯正人員的個(gè)人信息、案件情況、矯正情況、個(gè)人行程等信息。同時(shí)在社會(huì)力量在參與的過(guò)程中，也可以將其相關(guān)的評(píng)估資料、矯正方案、實(shí)施情況、個(gè)人表現(xiàn)等信息上傳至該平臺(tái)，對(duì)于不同的主體設(shè)置不同的權(quán)限，實(shí)現(xiàn)矯正情況動(dòng)態(tài)監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警、情況通報(bào)、資源互通共享等一體化功能。但與此同時(shí)，也要注意要加強(qiáng)對(duì)信息的管理工作，避免因?yàn)E用個(gè)人信息造成的對(duì)矯正人員正當(dāng)權(quán)利的侵犯，造成負(fù)面后果。[7]

3.調(diào)整評(píng)價(jià)追責(zé)體系。評(píng)價(jià)追責(zé)體系是指導(dǎo)矯正工作方向的“指揮棒”，建立科學(xué)合理的評(píng)價(jià)體系有利于社區(qū)矯正工作的良性發(fā)展。在實(shí)踐中有一種情況，即對(duì)于社區(qū)矯正工作的考核中，一旦發(fā)現(xiàn)矯正人員又重新犯罪的現(xiàn)象，就要對(duì)矯正中心的工作人員進(jìn)行調(diào)查追責(zé)。誠(chéng)然，再犯罪率是評(píng)價(jià)社區(qū)矯正工作成果的重要標(biāo)準(zhǔn)之一，但其再犯罪的原因與矯正對(duì)象個(gè)人人格、思想狀況、社會(huì)境遇等因素都密切相關(guān)。社區(qū)矯正工作人員雖然會(huì)對(duì)矯正對(duì)象進(jìn)行一定思想教育，但是無(wú)法保證其完全洗心革面，即使有一些管理措施與權(quán)利，但是也無(wú)法根本杜絕其再次犯罪，尤其是結(jié)束社區(qū)矯正之后。如果僅僅以矯正人員再犯罪為依據(jù)去追究工作人員的法律責(zé)任，會(huì)讓工作人員誠(chéng)惶誠(chéng)恐，難以安心、耐心、細(xì)心地做好矯正工作。筆者認(rèn)為，對(duì)于矯正對(duì)象再犯罪率的評(píng)估是必要的，但是對(duì)于社區(qū)矯正工作人員的追責(zé)則要避免一刀切，應(yīng)該建立“盡職免責(zé)”機(jī)制，明確其職權(quán)職責(zé)、操作流程、業(yè)務(wù)規(guī)范，只要矯正工作者盡到了相應(yīng)職責(zé)就不應(yīng)再對(duì)其追究責(zé)任。對(duì)于一些偶發(fā)性、不可預(yù)料性的問(wèn)題，建立一定的容錯(cuò)機(jī)制，進(jìn)一步細(xì)化分析原因，區(qū)分無(wú)工作過(guò)失、工作過(guò)失和瀆職失職，并在此基礎(chǔ)上結(jié)合造成后果、情節(jié)程度來(lái)進(jìn)行追責(zé)。

三、結(jié)語(yǔ)

社區(qū)矯正的協(xié)同治理，是我國(guó)推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化背景下的重要實(shí)踐創(chuàng)新，其真正的力量不僅體現(xiàn)在“尊重人權(quán)”的價(jià)值追求，也體現(xiàn)在權(quán)責(zé)分工、法律規(guī)范等方面。多元主體通過(guò)法律的規(guī)范，聯(lián)結(jié)成分工明確、相互配合、共享收益的共同體，經(jīng)過(guò)各地各方的積極努力，社區(qū)矯正的協(xié)同治理在創(chuàng)新刑罰執(zhí)行方式、降低司法成本、幫助矯正人員回歸社會(huì)方面都具有積極意義。誠(chéng)然，社區(qū)矯正工作目前仍面臨著一些問(wèn)題，如大眾對(duì)于社區(qū)矯正工作的了解與認(rèn)同度不高、相關(guān)專業(yè)力量缺乏等，但隨著我們國(guó)家社會(huì)大眾法治理念的進(jìn)步和社區(qū)矯正行業(yè)工作人員的不懈努力，這些問(wèn)題也會(huì)逐步得到解決。同時(shí)，結(jié)合實(shí)際情況進(jìn)一步探索體制機(jī)制，提升法治水平，也是社區(qū)矯正協(xié)同治理的必然要求和前進(jìn)方向。

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作者簡(jiǎn)介：耿堃（1995.8-），男，漢族，山西忻州人，碩士，研究方向：刑事訴訟法方向。