武文宗

（江蘇省建工設(shè)計(jì)研究院有限公司，江蘇 南京 210005）

一、引言

本文在現(xiàn)有資料的基礎(chǔ)上，借鑒國內(nèi)外設(shè)計(jì)企業(yè)工程總承包轉(zhuǎn)型升級過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，探討了設(shè)計(jì)企業(yè)工程總承包轉(zhuǎn)型升級過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范管理系統(tǒng)，對于工程總承包項(xiàng)目應(yīng)做到全過程監(jiān)管，真正實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)可控，加強(qiáng)設(shè)計(jì)單位對項(xiàng)目的全過程監(jiān)督和管理，同時(shí)提出改進(jìn)的措施和建議。

通過分析現(xiàn)有的風(fēng)險(xiǎn)防范管理系統(tǒng)，發(fā)現(xiàn)目前設(shè)計(jì)企業(yè)工程總承包項(xiàng)目管理的主要問題以及形成的原因，過去，工程總承包僅僅是負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)階段的工作，而轉(zhuǎn)型升級后，需要對整個(gè)項(xiàng)目在設(shè)計(jì)、采購、施工、試運(yùn)行等階段的安全、質(zhì)量、造價(jià)、工期、結(jié)算等事項(xiàng)全面負(fù)責(zé)，通過建立全過程、全生命周期的項(xiàng)目管理體系和項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)，建立對項(xiàng)目質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)負(fù)總責(zé)的項(xiàng)目管理模式，完善風(fēng)險(xiǎn)防范系統(tǒng)以應(yīng)對復(fù)雜的業(yè)務(wù)變化，適應(yīng)工程總承包項(xiàng)目管理的新要求。

二、J設(shè)計(jì)院工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范管理現(xiàn)狀

當(dāng)前，J設(shè)計(jì)院承攬工程總承包項(xiàng)目存在以設(shè)計(jì)資質(zhì)獨(dú)立承攬工程總承包項(xiàng)目的架構(gòu)、以設(shè)計(jì)資質(zhì)牽頭與其他施工企業(yè)組成聯(lián)合體承攬工程總承包項(xiàng)目的架構(gòu)、以設(shè)計(jì)施工雙資質(zhì)承攬工程總承包項(xiàng)目的架構(gòu)、以施工企業(yè)牽頭的工程總承包項(xiàng)目中承擔(dān)設(shè)計(jì)工作的架構(gòu)。其中，該設(shè)計(jì)院以設(shè)計(jì)資質(zhì)牽頭與其他施工企業(yè)組成聯(lián)合體承攬工程總承包項(xiàng)目的基本架構(gòu)使用比較廣泛。在與施工單位組成聯(lián)合體承接工程總承包項(xiàng)目時(shí)，聯(lián)合體一方都將對聯(lián)合體另一方的履約行為向業(yè)主承擔(dān)連帶責(zé)任，設(shè)計(jì)單位與施工單位內(nèi)部的權(quán)責(zé)約定不能對抗第三方。這是根據(jù)《建筑法》規(guī)定：“共同承包的各方對承包合同的履行承擔(dān)連帶責(zé)任?！钡鶕?jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》第三十一條的規(guī)定：“聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)簽訂共同投標(biāo)協(xié)議，明確約定各方擬承擔(dān)的工作和責(zé)任，并將共同投標(biāo)協(xié)議連同投標(biāo)文件一并提交招標(biāo)人。聯(lián)合體中標(biāo)的，聯(lián)合體各方應(yīng)當(dāng)共同與招標(biāo)人簽訂合同?！睂τ谝粋€(gè)工程總承包項(xiàng)目，相較于發(fā)包人而言，設(shè)計(jì)方和施工方之間的權(quán)利和義務(wù)是明確的，并且是需要共同與發(fā)包人簽訂正式合同的。所以，發(fā)包方是非常清楚設(shè)計(jì)方和施工方雙方之間的權(quán)利和義務(wù)的。

當(dāng)聯(lián)合體中標(biāo)后，設(shè)計(jì)單位只是擔(dān)任名義上的工程總承包商，實(shí)際上是“包而不管”，施工工作事實(shí)上還是由施工單位自行完成，施工方做出的各項(xiàng)法律活動，如果其僅以自己名義，顯然設(shè)計(jì)方是無從知曉、無從預(yù)判、無法控制的。設(shè)計(jì)單位最大的風(fēng)險(xiǎn)就是對施工的監(jiān)管職責(zé)能否有效履行。如果發(fā)生重大安全生產(chǎn)事故，必然面臨行政部門的嚴(yán)厲處罰和發(fā)包人提出的違約索賠。因?yàn)橐粋€(gè)以設(shè)計(jì)資質(zhì)牽頭與其他施工企業(yè)組成聯(lián)合體承攬工程總承包項(xiàng)目的架構(gòu)，結(jié)果設(shè)計(jì)方很有可能需要為施工方的法律行為承擔(dān)無限連帶的法律責(zé)任后果。并且，在工程總承包領(lǐng)域，設(shè)計(jì)單位的工作量、合同價(jià)款相對于施工單位無法比擬，而設(shè)計(jì)單位需要為施工單位對外從事的勞務(wù)分包、建筑材料采購、設(shè)備租賃等一系列商事活動承擔(dān)潛在的無限連帶責(zé)任，很有可能帶來巨大風(fēng)險(xiǎn)。

三、加強(qiáng)工程總承包風(fēng)險(xiǎn)防范管理的措施建議

（一）工程總承包單位應(yīng)加強(qiáng)對風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的認(rèn)知

無論是何種形式的工程總承包，工程總承包商必然承擔(dān)著不少于兩個(gè)工程建設(shè)階段的義務(wù)，甚至是所有工程建設(shè)階段的義務(wù)，對其承包的所有工程階段的合同義務(wù)，工程總承包商均負(fù)總責(zé)。在工程總承包模式下，總承包商承擔(dān)了較高的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。如果總承包商在承攬項(xiàng)目前不能清晰地意識到這一點(diǎn)，往往未能建立與其風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處理體系，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)容易導(dǎo)致工程失控。

（二）建立工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)集中論證機(jī)制

對于項(xiàng)目履約過程中涉及的行使工期、強(qiáng)度判定、停工、合同解除或其他等重大事項(xiàng)，可以召集技術(shù)、法律、財(cái)務(wù)等專業(yè)機(jī)構(gòu)、專家進(jìn)行充分論證，綜合專業(yè)意見形成決策，必要時(shí)可邀請發(fā)包人、分包人、監(jiān)理人等相關(guān)方共同參與。提高總承包商的預(yù)險(xiǎn)、防險(xiǎn)、避險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力。

（三）提升工程總承包項(xiàng)目管理能力

1.工程總承包單位應(yīng)當(dāng)建立與工程總承包相適應(yīng)的組織機(jī)構(gòu)和管理制度，不斷提升總承包綜合管理能力。

2.工程總承包項(xiàng)目部層面，建立全過程、全生命周期的項(xiàng)目管理體系和項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)。工程總承包項(xiàng)目管理體系建設(shè)主要包括三個(gè)方面：建立項(xiàng)目管理標(biāo)準(zhǔn)體系，該標(biāo)準(zhǔn)體系包括技術(shù)、管理、質(zhì)量、安全、環(huán)境等；建立對分包單位的管理體系，包括對分包單位監(jiān)督、評估和管理，將對分包單位的管理納入工程總承包單位自身的管理體系中；建立電子管理體系，包括應(yīng)用項(xiàng)目管理軟件，建立信息網(wǎng)絡(luò)管理平臺，完善管理數(shù)據(jù)庫，實(shí)現(xiàn)傳統(tǒng)管理體系向電子管理體系的過渡與階段融合。

3.設(shè)計(jì)工作貫穿于項(xiàng)目管理始終。以聯(lián)合體模式承接工程總承包項(xiàng)目仍然是設(shè)計(jì)施工“兩張皮”，在工程總承包項(xiàng)目中很容易產(chǎn)生種種問題。工程總承包不僅是各個(gè)板塊工作的簡單疊加，更應(yīng)該強(qiáng)調(diào)的是融合和交叉，前期設(shè)計(jì)必須融入施工經(jīng)驗(yàn)，中期保證設(shè)計(jì)方案、施工組織、工程量、單價(jià)等的合理性和準(zhǔn)確性，后期施工現(xiàn)場滲透設(shè)計(jì)指導(dǎo)，設(shè)計(jì)要懂施工，施工要懂設(shè)計(jì)，使設(shè)計(jì)工作貫穿于項(xiàng)目管理始終。

4.履約管控從按圖施工向按約施工思路轉(zhuǎn)變，致力于提升項(xiàng)目整體運(yùn)行能力。對于傳統(tǒng)的施工方式，施工時(shí)基于施工圖設(shè)計(jì)基礎(chǔ)上的按圖施工，但在工程總承包模式下，設(shè)計(jì)工作已經(jīng)涵蓋在其中，工作基礎(chǔ)只是可行性研究或初步設(shè)計(jì)、方案設(shè)計(jì)?？偝邪淌前凑蘸贤岢龅慕ㄔO(shè)內(nèi)容，通過自身成熟的技術(shù)方案按約施工，這將極大影響項(xiàng)目索賠管理、成本管控等各個(gè)方面的履約管理思路。只有轉(zhuǎn)變履約思路，才能提升項(xiàng)目整體運(yùn)行能力，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目管理從點(diǎn)到面的全生命周期管理，從質(zhì)量、進(jìn)度、安全和成本管控貫穿設(shè)計(jì)、采購、施工甚至驗(yàn)收、試運(yùn)行整個(gè)過程。由此，對協(xié)調(diào)、管控總承包商的工作機(jī)制甚至是內(nèi)部機(jī)構(gòu)調(diào)整都提出了至高要求。

5.建立分包單位的考核評價(jià)制度。分包是設(shè)計(jì)單位成但工程總承包項(xiàng)目一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，無論是施工分包、材料設(shè)備采購分包，還是部分設(shè)計(jì)分包，都對最終合同的履行效果至關(guān)重要。設(shè)計(jì)單位應(yīng)該建立對分包單位制度化的考核方式，定期對分包單位進(jìn)行全面的評估和考核。并按照考核結(jié)果生成合格分包商目錄，以供不同的工程項(xiàng)目選擇。并持續(xù)對分包商進(jìn)行考核和評估，定期更新，從分包商的選擇上將風(fēng)險(xiǎn)降低。

（四）通過投保工程責(zé)任險(xiǎn)及其他商業(yè)保險(xiǎn)，做好風(fēng)險(xiǎn)分解和轉(zhuǎn)移

設(shè)計(jì)單位主要應(yīng)考慮向保險(xiǎn)公司投保工程一切險(xiǎn)、設(shè)計(jì)責(zé)任險(xiǎn)以及雇主責(zé)任險(xiǎn)。這三個(gè)保險(xiǎn)是非常重要的險(xiǎn)種，可以覆蓋較大范圍的風(fēng)險(xiǎn)。

建筑工程一切險(xiǎn)一般指針對主要含有土建類工作性質(zhì)的工程所投保的險(xiǎn)種，保險(xiǎn)公司對工程建設(shè)期間工程本身、施工機(jī)具、工地設(shè)備材料所遭受的損失予以賠償，也對因施工給第三方造成的財(cái)產(chǎn)損害于人身傷亡承擔(dān)賠償責(zé)任。設(shè)計(jì)責(zé)任險(xiǎn)是保險(xiǎn)公司對設(shè)計(jì)單位因過失造成事故，引起受害人（業(yè)主或第三方）人身傷害或財(cái)產(chǎn)損失承擔(dān)賠償責(zé)任的險(xiǎn)種。雇主責(zé)任險(xiǎn)是總承包商及各分包商為其雇員所辦理的一種責(zé)任險(xiǎn)，對承包商人員在工程期間的傷亡、生病或疾病等原因招致的各類費(fèi)用損失予以賠償。

總承包商及各分包商應(yīng)該對項(xiàng)目所處的行業(yè)和項(xiàng)目情況進(jìn)行具體的分析，例如，鐵路總承包項(xiàng)目有專門的鐵路建設(shè)工程一切險(xiǎn)。基于項(xiàng)目性質(zhì)可能產(chǎn)生的特定風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)積極通過相應(yīng)商業(yè)保險(xiǎn)方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分解和轉(zhuǎn)移。

（五）熟悉和掌握各地關(guān)于工程總承包的相關(guān)政策文件

工程總承包商在投標(biāo)及實(shí)施過程中，還應(yīng)事先了解和熟悉當(dāng)?shù)貙こ炭偝邪Ｊ降南嚓P(guān)管理規(guī)定，并做好風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對和風(fēng)險(xiǎn)管理方案。對于地方政策文件與工程總承包合同約定不一致的，應(yīng)積極溝通并采取相應(yīng)措施維護(hù)企業(yè)自身的合法權(quán)益。

四、結(jié)語

本文基于J設(shè)計(jì)院的角度，總結(jié)了工程總承包轉(zhuǎn)型升級過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范存在的問題。探尋這些問題的原因，并提出改進(jìn)措施建議，以加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范管理系統(tǒng)，促進(jìn)我國設(shè)計(jì)企業(yè)工程總承包轉(zhuǎn)型升級過程中的風(fēng)險(xiǎn)防范管理水平的進(jìn)一步提升。本文希望通過上述改進(jìn)措施加強(qiáng)設(shè)計(jì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范管理系統(tǒng)，減少和避免總承包人的經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)，提高預(yù)險(xiǎn)、防險(xiǎn)、避險(xiǎn)的工程總承包風(fēng)險(xiǎn)管理能力。當(dāng)然，設(shè)計(jì)企業(yè)工程總承包項(xiàng)目管理中的風(fēng)險(xiǎn)防范在不同行業(yè)、不同單位、不同地區(qū)的實(shí)施中提出的手段及方法都要因地制宜、因企施策。