孫林輝，李 勛，王新平

(西安科技大學(xué)管理學(xué)院，陜西省西安市，710054)

0 引言

隨著我國(guó)“雙碳”目標(biāo)的提出，煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈中各個(gè)環(huán)節(jié)的生產(chǎn)運(yùn)作和運(yùn)營(yíng)管理日益受到關(guān)注，其中的風(fēng)險(xiǎn)管理和風(fēng)險(xiǎn)因素也同樣受到重視，因煤炭是我國(guó)的主體能源和工業(yè)生產(chǎn)原料，是可實(shí)現(xiàn)清潔高效利用的經(jīng)濟(jì)安全的礦產(chǎn)資源，長(zhǎng)期以來(lái)都發(fā)揮著為國(guó)家能源安全兜底的保障作用。煤炭開(kāi)發(fā)利用離不開(kāi)煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈這一多主體、多環(huán)節(jié)的復(fù)雜系統(tǒng)，煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈?zhǔn)侵该禾啃袠I(yè)以減量化、再利用、再循環(huán)為原則，由原煤開(kāi)采、選煤加工、煤炭運(yùn)輸直至交付最終用戶(hù)為止的供需關(guān)系所形成的供應(yīng)鏈系統(tǒng)，是一種“資源-產(chǎn)品-再生資源”的反饋式流程，在減低煤炭開(kāi)采量的同時(shí)，提高煤炭利用率，減少?gòu)U棄物的排放量，從而實(shí)現(xiàn)物質(zhì)和能源利用效率最大化和廢物產(chǎn)生量的最小化。

現(xiàn)階段，煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈主要包括煤炭來(lái)源(上游)、煤炭流通(中游)和煤炭消費(fèi)(下游)3個(gè)環(huán)節(jié)，每個(gè)環(huán)節(jié)都具有獨(dú)特的風(fēng)險(xiǎn)因素影響和制約著它們之間的聯(lián)結(jié)，任何一個(gè)環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)都不容忽視，否則將會(huì)導(dǎo)致供應(yīng)鏈斷裂、產(chǎn)業(yè)鏈脫節(jié)。煤源環(huán)節(jié)作為煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的上游環(huán)節(jié)，其風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)非常重要，會(huì)對(duì)流通和消費(fèi)環(huán)節(jié)的正常運(yùn)行產(chǎn)生重要影響。因此，為保障煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的有效運(yùn)轉(zhuǎn)，有必要對(duì)煤源環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行識(shí)別、分析與評(píng)價(jià)，以期達(dá)到煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的有效管理與控制，最終助力“雙碳”目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)和能源經(jīng)濟(jì)的高質(zhì)量發(fā)展。

煤源環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基礎(chǔ)，也是風(fēng)險(xiǎn)管理的前提。當(dāng)前關(guān)于煤炭供應(yīng)鏈的研究較多集中于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方面，而對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)鏈的風(fēng)險(xiǎn)因素及其因素間的識(shí)別分析卻少有研究，更缺乏對(duì)煤炭供應(yīng)鏈產(chǎn)業(yè)鏈風(fēng)險(xiǎn)因素間內(nèi)在聯(lián)系和外在關(guān)系的辨識(shí)與關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)的確認(rèn)。因此，在煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)隱患發(fā)生之前，識(shí)別和分析關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)而采取防范措施，對(duì)煤源環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控和煤炭企業(yè)的安全生產(chǎn)管理，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)和理論意義。

現(xiàn)階段，學(xué)術(shù)界從煤炭供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)的生產(chǎn)維度和進(jìn)口維度進(jìn)行了有針對(duì)性的學(xué)術(shù)討論。

(1)在煤炭供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)的生產(chǎn)維度方面，李國(guó)杰[1]指出，生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)可分為資源獲取、勘探開(kāi)發(fā)、安全、產(chǎn)品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)；崔杰等[2]經(jīng)過(guò)探析得出安全生產(chǎn)法律法規(guī)體系、煤礦生產(chǎn)設(shè)備和生產(chǎn)技術(shù)、安全管理體系、煤礦井下工作人員的素養(yǎng)是當(dāng)前影響煤礦安全生產(chǎn)的主要因素；時(shí)昌鵬[3]從礦井生產(chǎn)的角度分析了安全生產(chǎn)的影響因素，并提出了相應(yīng)的對(duì)策；從煤炭企業(yè)成本管理視角，武源沫[4]分析了新經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下成本管理中的影響因素，為煤炭供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)的識(shí)別提供了思路；從煤化工企業(yè)高端化轉(zhuǎn)型升級(jí)視角，黃光球等[5]探析得出研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入、科研人員投入、投入服務(wù)化水平與信息平臺(tái)登錄率為其中的關(guān)鍵影響因素；為探究煤炭資源匹配的動(dòng)因，周建忠等[6]建立了包括煤炭采購(gòu)、調(diào)運(yùn)、需求、庫(kù)存的統(tǒng)一煤炭供應(yīng)鏈大數(shù)據(jù)平臺(tái)；閆振[7]把視角聚焦于我國(guó)煤礦的安全生產(chǎn)，分析出“對(duì)于安全生產(chǎn)建設(shè)管理認(rèn)識(shí)不具體”“缺乏完善的安全管理體系”“安全工作太膚淺”是現(xiàn)階段影響我國(guó)煤礦安全生產(chǎn)的主要因素；唐攻堅(jiān)[8]歸納出水災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)、火災(zāi)風(fēng)險(xiǎn)、瓦斯爆炸、煤塵風(fēng)險(xiǎn)、頂板風(fēng)險(xiǎn)、生產(chǎn)鏈風(fēng)險(xiǎn)是煤炭企業(yè)常見(jiàn)生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)。

(2)在煤炭供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)進(jìn)口維度方面，張志勇[9]認(rèn)為外部風(fēng)險(xiǎn)包括非人為災(zāi)害、國(guó)家政策法規(guī)、國(guó)際市場(chǎng)變化；范宇峰等[10]從動(dòng)力煤進(jìn)口規(guī)模視角出發(fā)，分析了動(dòng)力煤進(jìn)口的格蘭杰原因是國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、國(guó)內(nèi)市場(chǎng)供應(yīng)、國(guó)內(nèi)外價(jià)格比、國(guó)際航運(yùn)價(jià)格以及出口退稅；殷騰飛等[11]針對(duì)可能影響煤炭進(jìn)口的因素進(jìn)行強(qiáng)度分析，認(rèn)為煤炭系統(tǒng)固定資產(chǎn)投資、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、外商直接投資和關(guān)稅是其中強(qiáng)度較大的影響因素；丁志華等[12]從煤炭?jī)r(jià)格視角分析比較了煤炭生產(chǎn)量、國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值、煤炭進(jìn)口量、煤炭庫(kù)存量、煤炭消費(fèi)量對(duì)煤炭?jī)r(jià)格波動(dòng)的直接影響和間接影響；楊洋等[13]的關(guān)注點(diǎn)在于煤炭供應(yīng)鏈庫(kù)存影響因素，認(rèn)為港口煤炭庫(kù)存與煤炭進(jìn)口量、鐵路運(yùn)輸量存在長(zhǎng)期均衡關(guān)系；朱吉茂[14]得出了供需關(guān)系是影響煤炭?jī)r(jià)格的主要因素。

1 煤源環(huán)節(jié)因素識(shí)別與體系構(gòu)建

煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)主要分為國(guó)內(nèi)途徑和國(guó)外途徑，國(guó)內(nèi)途徑(生產(chǎn))是指通過(guò)國(guó)內(nèi)地質(zhì)勘探、煤炭開(kāi)采、選煤過(guò)程而形成的國(guó)內(nèi)煤源，國(guó)外途徑(進(jìn)口)則是通過(guò)澳大利亞、印度、越南等國(guó)家進(jìn)口而形成的國(guó)外煤源。煤源環(huán)節(jié)受到很多不同風(fēng)險(xiǎn)因素影響，這些因素之間存在關(guān)聯(lián)性的同時(shí)還存在著較多的不確定性，因此需要對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行判斷評(píng)價(jià)。通過(guò)對(duì)煤源環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素文獻(xiàn)的回顧與梳理，歸納生產(chǎn)和進(jìn)口維度相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，采用專(zhuān)家打分法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行初篩，形成煤源環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)影響因素池，從而進(jìn)一步構(gòu)建煤源環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型，確定出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。

綜合現(xiàn)有研究，基于現(xiàn)實(shí)考慮，政策風(fēng)險(xiǎn)、進(jìn)出口交易風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境和資源風(fēng)險(xiǎn)等為煤炭企業(yè)進(jìn)出口業(yè)務(wù)中常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)；同時(shí)對(duì)一個(gè)煤炭企業(yè)而言，由人員因素、經(jīng)營(yíng)管理因素、科技創(chuàng)新因素、內(nèi)部經(jīng)濟(jì)因素、環(huán)境因素等構(gòu)成的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)以及由外部經(jīng)濟(jì)因素、法律因素、社會(huì)因素、科學(xué)技術(shù)因素、不可抗力因素等構(gòu)成的外部風(fēng)險(xiǎn)是煤炭企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中常見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)因素。

基于此，可建立煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)(進(jìn)口、生產(chǎn))風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。構(gòu)建原則為：以煤源環(huán)節(jié)的生產(chǎn)和進(jìn)口兩個(gè)維度為目標(biāo)層，充分考慮煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈煤炭資源的開(kāi)發(fā)利用現(xiàn)狀，最終服務(wù)于煤炭能源資源安全為目標(biāo)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系見(jiàn)表1。

表1 煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈來(lái)源(進(jìn)口、生產(chǎn))風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2 煤源環(huán)節(jié)評(píng)價(jià)模型構(gòu)建

在建立煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，分析評(píng)價(jià)體系合理性、可行性和真實(shí)性的基礎(chǔ)上，利用層次分析法(AHP)對(duì)其中的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析，并探索性地構(gòu)建評(píng)價(jià)煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素的模型，對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定煤源環(huán)節(jié)各級(jí)指標(biāo)因素的權(quán)重。運(yùn)用ABC分類(lèi)法進(jìn)一步確定出關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，最終有針對(duì)性地提出改善煤源環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控的對(duì)策及管理建議。

2.1 數(shù)據(jù)來(lái)源

主要統(tǒng)計(jì)分析數(shù)據(jù)為專(zhuān)家打分?jǐn)?shù)據(jù)，該數(shù)據(jù)反映了煤炭領(lǐng)域?qū)＜覍?duì)煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)各風(fēng)險(xiǎn)因素重要度的認(rèn)知和了解程度。特邀請(qǐng)6名來(lái)自于能源政府單位、煤礦企業(yè)及高校的專(zhuān)家對(duì)煤源環(huán)節(jié)的46個(gè)指標(biāo)分別按照1～9級(jí)的打分標(biāo)度進(jìn)行打分，分值如下：同等重要，1分；較重要，2或3分；很重要，4或5分；非常重要，6或7分；極其重要，8或9分。

2.2 評(píng)價(jià)思路

煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)在進(jìn)口和生產(chǎn)兩種維度方面受多種因素影響，除了與煤炭的生產(chǎn)、加工、質(zhì)量等自身因素有關(guān)以外，還與煤炭進(jìn)口過(guò)程中的社會(huì)經(jīng)濟(jì)因素等密切相關(guān)。本研究主要考慮煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的現(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn)因素情況，以專(zhuān)家打分的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對(duì)煤源環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)因素做出評(píng)價(jià)，客觀(guān)合理地評(píng)價(jià)煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)中煤炭資源生產(chǎn)進(jìn)口情況和資源安全情況。

2.3 評(píng)價(jià)方法

影響煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)因素相互關(guān)聯(lián)、相互制約。鑒于風(fēng)險(xiǎn)因素的復(fù)雜性和多層次性，使用準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)模型來(lái)求出每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素因子的權(quán)重向量比較困難，一般多采用AHP和ABC分類(lèi)法來(lái)解決該類(lèi)問(wèn)題。

AHP是將復(fù)雜多目標(biāo)決策的問(wèn)題作為一個(gè)系統(tǒng)，將目標(biāo)分解為多個(gè)目標(biāo)或準(zhǔn)則，進(jìn)而分解為多指標(biāo)的若干層次，通過(guò)定性指標(biāo)模糊量化的方法算出層次單排序和總排序，以此作為目標(biāo)和進(jìn)行多方案優(yōu)化決策的系統(tǒng)方法。ABC分類(lèi)法是根據(jù)事物在技術(shù)、經(jīng)濟(jì)方面的主要特征，進(jìn)行分類(lèi)排列，從而實(shí)現(xiàn)區(qū)別對(duì)待、區(qū)別管理的一種方法。ABC分類(lèi)法是帕累托二八法則衍生出來(lái)的一種法則。

在具體分析過(guò)程中，借助Yaahp軟件計(jì)算煤源環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素單層及組合權(quán)向量、判斷矩陣的一致性水平和評(píng)價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。在A(yíng)HP中構(gòu)建3層層次關(guān)系：目標(biāo)層、準(zhǔn)則層、方案層。對(duì)煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的煤源環(huán)節(jié)，目標(biāo)層有進(jìn)口和生產(chǎn)兩個(gè)維度，準(zhǔn)則層是進(jìn)口和生產(chǎn)對(duì)應(yīng)的一級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素，方案層是一級(jí)指標(biāo)對(duì)應(yīng)的二級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素。

具體而言，將煤源環(huán)節(jié)指標(biāo)體系依據(jù)進(jìn)口維度和生產(chǎn)維度構(gòu)建2個(gè)層次結(jié)構(gòu)模型，即以進(jìn)口維度為目標(biāo)層的煤源-進(jìn)口結(jié)構(gòu)模型和以生產(chǎn)維度為目標(biāo)層的煤源-生產(chǎn)結(jié)構(gòu)模型。其中，煤源-進(jìn)口結(jié)構(gòu)模型有5個(gè)一級(jí)指標(biāo)和18個(gè)二級(jí)指標(biāo)；煤源-生產(chǎn)結(jié)構(gòu)模型有9個(gè)一級(jí)指標(biāo)和28個(gè)二級(jí)指標(biāo)，層次結(jié)構(gòu)模型如圖1所示。

圖1 煤源環(huán)節(jié)指標(biāo)體系結(jié)構(gòu)模型

3 風(fēng)險(xiǎn)因素AHP計(jì)算過(guò)程

根據(jù)專(zhuān)家對(duì)各項(xiàng)指標(biāo)的打分進(jìn)行各級(jí)判斷矩陣的計(jì)算后，可得煤源環(huán)節(jié)進(jìn)口維度和生產(chǎn)維度的層次單排序權(quán)重向量、特征值及一致性檢驗(yàn)結(jié)果。進(jìn)口維度方面，主要通過(guò)歸一法求出煤源環(huán)節(jié)進(jìn)口維度二級(jí)指標(biāo)判斷矩陣的單層次權(quán)重，同時(shí)進(jìn)行矩陣的一致性檢驗(yàn)，單層次權(quán)重及其一致性檢驗(yàn)匯總見(jiàn)表2。

表2 煤源環(huán)節(jié)(進(jìn)口維度)單層次權(quán)重及其一致性檢驗(yàn)

生產(chǎn)維度方面，主要通過(guò)歸一法求出煤源環(huán)節(jié)生產(chǎn)維度二級(jí)指標(biāo)判斷矩陣的單層次權(quán)重，同時(shí)進(jìn)行矩陣的一致性檢驗(yàn)，單層次權(quán)重及其一致性檢驗(yàn)匯總見(jiàn)表3。

表3 煤源環(huán)節(jié)(生產(chǎn)維度)單層次權(quán)重及其一致性檢驗(yàn)

統(tǒng)計(jì)了各位專(zhuān)家對(duì)煤源環(huán)節(jié)進(jìn)口維度和生產(chǎn)維度各級(jí)判斷矩陣的打分結(jié)果后，使用基于可信度的群決策法對(duì)專(zhuān)家打分?jǐn)?shù)據(jù)進(jìn)行匯總，運(yùn)用算數(shù)平均的方法對(duì)各專(zhuān)家權(quán)重向量進(jìn)行計(jì)算，最終得到煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)生產(chǎn)維度和進(jìn)口維度的二級(jí)指標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)因素的綜合權(quán)重。生產(chǎn)維度和進(jìn)口維度風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)重要程度排序結(jié)果見(jiàn)表4和表5。

表4 煤源環(huán)節(jié)(生產(chǎn)維度)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)重要程度排序

由表4可知，煤源環(huán)節(jié)(生產(chǎn)維度)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)重要程度排序前5位的風(fēng)險(xiǎn)因素為：科研投入、自然災(zāi)害、工業(yè)革命、技術(shù)引進(jìn)、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)。上述因素對(duì)煤源環(huán)節(jié)(生產(chǎn)維度)的穩(wěn)定性與韌性影響較大。

由表5可知，煤源環(huán)節(jié)(進(jìn)口維度)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)重要程度排序前5位的風(fēng)險(xiǎn)因素為：進(jìn)口稅政策、戰(zhàn)爭(zhēng)/沖突、來(lái)源地當(dāng)前的探明儲(chǔ)量、退稅政策、新冠肺炎疫情。上述因素對(duì)煤源環(huán)節(jié)(進(jìn)口維度)的穩(wěn)定性與韌性影響較大。

表5 煤源環(huán)節(jié)(進(jìn)口維度)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)重要程度排序

4 煤源環(huán)節(jié)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素確認(rèn)

在煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈中，根據(jù)煤源環(huán)節(jié)生產(chǎn)維度和進(jìn)口維度的風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重比例使用ABC分類(lèi)法對(duì)其進(jìn)行分類(lèi)排序，將生產(chǎn)維度風(fēng)險(xiǎn)因素的累計(jì)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重排名1～9歸為A類(lèi)，10～18歸為B類(lèi)，19～28歸為C類(lèi)；將進(jìn)口維度風(fēng)險(xiǎn)因素的累計(jì)風(fēng)險(xiǎn)權(quán)重排名1～6歸為A類(lèi)，7～12歸為B類(lèi)，13～18歸為C類(lèi)，得出其分類(lèi)結(jié)果。排序分類(lèi)結(jié)果見(jiàn)表6和表7。

表6 煤源環(huán)節(jié)(生產(chǎn)維度)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)重要程度排序

表7 煤源環(huán)節(jié)(進(jìn)口維度)風(fēng)險(xiǎn)因素指標(biāo)重要程度排序

通過(guò)使用ABC分類(lèi)法，將煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)生產(chǎn)維度的風(fēng)險(xiǎn)因素分為3類(lèi)，其中A類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)9項(xiàng)，B類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)9項(xiàng)，C類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)10項(xiàng)。可以重點(diǎn)關(guān)注A類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，作為煤源環(huán)節(jié)生產(chǎn)維度需要重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)提出對(duì)應(yīng)的管理措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和防控。

通過(guò)使用ABC分類(lèi)法，將煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)進(jìn)口維度的風(fēng)險(xiǎn)因素分為3類(lèi)，其中A類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)6項(xiàng)，B類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)6項(xiàng)，C類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)6項(xiàng)?？梢灾攸c(diǎn)關(guān)注A類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)，作為煤源環(huán)節(jié)進(jìn)口維度需要重點(diǎn)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)提出對(duì)應(yīng)的管理措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理和防控。

5 煤源環(huán)節(jié)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)

為進(jìn)一步得到煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)中進(jìn)口和生產(chǎn)維度不同風(fēng)險(xiǎn)因素之間的重要程度，采用問(wèn)卷調(diào)查法，對(duì)來(lái)自能源相關(guān)政府單位、煤炭企業(yè)、高校學(xué)者的6名專(zhuān)家進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查并統(tǒng)計(jì)分析。為減少主觀(guān)差異性，引入“分布密度型”未知有理數(shù)對(duì)每項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素的打分值進(jìn)行優(yōu)化，得到最終評(píng)價(jià)打分均值，以了解風(fēng)險(xiǎn)因素之間的重要程度差異。專(zhuān)家打分均值見(jiàn)表8，打分均值與權(quán)重的乘積值見(jiàn)表9。

表8 煤炭煤源環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素專(zhuān)家打分均值

表9 煤源環(huán)節(jié)打分均值與權(quán)重的乘積值

關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)的確認(rèn)和評(píng)價(jià)過(guò)程不僅依賴(lài)于專(zhuān)家對(duì)各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素的打分，也同樣需要將專(zhuān)家打分均值與層次分析法的權(quán)重結(jié)果相結(jié)合，計(jì)算出各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素相對(duì)應(yīng)的打分均值與權(quán)重的乘積值，通過(guò)量化的數(shù)值型數(shù)據(jù)衡量煤源環(huán)節(jié)各個(gè)維度中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，因?yàn)殛P(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素應(yīng)該在風(fēng)險(xiǎn)層次中都居于重要地位，若將這些關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管控，則會(huì)實(shí)現(xiàn)煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的安全管理。打分均值與權(quán)重乘積值的計(jì)算公式為：

A=qiWi

(1)

式中：A——乘積值；

qi——打分均值；

Wi——向量W的分量。

基于表9結(jié)果，將打分均值與權(quán)重的乘積值排序的前15名來(lái)確定煤源環(huán)節(jié)進(jìn)口和生產(chǎn)維度中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素。最終確定關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素有15個(gè)：科研投入、戰(zhàn)爭(zhēng)/沖突、進(jìn)口稅政策、自然災(zāi)害、來(lái)源地當(dāng)前的探明儲(chǔ)量、退稅政策、新冠肺炎疫情、技術(shù)引進(jìn)、價(jià)格波動(dòng)、工業(yè)革命、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)、煤礦事故、技術(shù)進(jìn)步。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)實(shí)情況，當(dāng)前的煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈大多是一個(gè)或多個(gè)大型企業(yè)集團(tuán)控制煤炭產(chǎn)業(yè)鏈及供應(yīng)鏈，其產(chǎn)業(yè)鏈和內(nèi)部供應(yīng)鏈通常在集團(tuán)內(nèi)部由企業(yè)自身打造。基于此，這些集團(tuán)應(yīng)該對(duì)上述15個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素給予充分的重視，依據(jù)企業(yè)自身特點(diǎn)制定有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，進(jìn)而提高風(fēng)險(xiǎn)防范能力，最終目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈整體效用最大化。

6 煤源環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理建議

煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)的風(fēng)險(xiǎn)存在于生產(chǎn)維度和進(jìn)口維度兩個(gè)維度中。煤炭進(jìn)口維度的風(fēng)險(xiǎn)是產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈自身與其煤炭來(lái)源國(guó)、煤炭來(lái)源企業(yè)之間互動(dòng)產(chǎn)生的，此類(lèi)的互動(dòng)關(guān)系主要包括但不限于國(guó)內(nèi)政策、國(guó)外政策、交易安全風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境安全風(fēng)險(xiǎn)、資源風(fēng)險(xiǎn)等。在產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈進(jìn)口維度中的任何階段，如果發(fā)生與進(jìn)口貿(mào)易有關(guān)的事故，都可以歸類(lèi)為進(jìn)口維度中的風(fēng)險(xiǎn)。

煤炭生產(chǎn)維度的風(fēng)險(xiǎn)則是由煤炭企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)之間和環(huán)節(jié)內(nèi)部的分工配合和互動(dòng)合作導(dǎo)致，它在一定程度上來(lái)自于煤炭企業(yè)各成員之間的互動(dòng)關(guān)系?？傮w而言，煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈生產(chǎn)維度和進(jìn)口維度中的風(fēng)險(xiǎn)都會(huì)威脅到其中煤源環(huán)節(jié)的安全。此外，雖然煤源環(huán)節(jié)生產(chǎn)維度和進(jìn)口維度風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源不同，但兩個(gè)維度的風(fēng)險(xiǎn)若疊加發(fā)生會(huì)更加不利，這將導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈更大的損失，因其復(fù)雜程度與其風(fēng)險(xiǎn)程度存在正向相關(guān)關(guān)系。

通過(guò)煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)模型的構(gòu)建，運(yùn)用AHP和ABC相結(jié)合的方法分析出了兩個(gè)維度的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)。其中，生產(chǎn)維度的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)為：科研投入、自然災(zāi)害、工業(yè)革命、技術(shù)引進(jìn)、宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、環(huán)境保護(hù)、技術(shù)進(jìn)步、煤礦事故、法律法規(guī)；進(jìn)口維度的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)為：進(jìn)口稅政策、戰(zhàn)爭(zhēng)/沖突、來(lái)源地當(dāng)前的探明儲(chǔ)量、退稅政策、新冠肺炎疫情、價(jià)格波動(dòng)。

目前煤炭作為我國(guó)的主體能源，是能源安全穩(wěn)定供應(yīng)的“壓艙石”。針對(duì)上述生產(chǎn)和進(jìn)口維度關(guān)鍵因素的確認(rèn)，需要進(jìn)一步地對(duì)煤源環(huán)節(jié)可能存在的種種關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)分析，使煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的參與者及時(shí)掌握各種鏈中的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)信息，對(duì)隨之產(chǎn)生關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)的原因進(jìn)行分析，以便采取更有針對(duì)性的措施來(lái)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)防范，從而提高煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的韌性和抗風(fēng)險(xiǎn)的能力。依據(jù)識(shí)別和分析煤源環(huán)節(jié)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素，針對(duì)煤源環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)管理的發(fā)展現(xiàn)狀提出對(duì)策建議，以期為煤源環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作提供參考。

具體而言，可從生產(chǎn)和進(jìn)口兩個(gè)維度的細(xì)分關(guān)鍵因素入手，分別依據(jù)各關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)因素自身的特點(diǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控和風(fēng)險(xiǎn)防范。

6.1 生產(chǎn)維度風(fēng)險(xiǎn)管理建議

(1)對(duì)于科研投入、技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)進(jìn)步、工業(yè)革命這4個(gè)與科技有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)的企業(yè)應(yīng)予以重視。當(dāng)前，重視科技創(chuàng)新，通過(guò)科技創(chuàng)新帶動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)，最終指引科學(xué)發(fā)展。直面深層次矛盾才是破解煤炭行業(yè)發(fā)展的根本途徑。煤電、甲醇、烯烴等化學(xué)材料的預(yù)處理和深加工，以及煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的延伸和增值，需要科研投入、技術(shù)引進(jìn)、工業(yè)革命帶來(lái)的革新；煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈各主體的設(shè)備和平臺(tái)，需要企業(yè)進(jìn)行自主設(shè)計(jì)和自主研發(fā)。煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈各主體企業(yè)的創(chuàng)新突破，需要有效的技術(shù)支持；煤炭企業(yè)的生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中的廢物處理、綠色開(kāi)采以及低碳化發(fā)展，每一次轉(zhuǎn)變的背后，需要?jiǎng)?chuàng)新技術(shù)的指引。

總體而言，煤炭企業(yè)應(yīng)把科研投入和技術(shù)引進(jìn)作為生產(chǎn)運(yùn)作管理過(guò)程中重要的組成部分，同時(shí)還應(yīng)該把握技術(shù)進(jìn)步的規(guī)律，在跟隨技術(shù)創(chuàng)新甚至引領(lǐng)技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)還需洞察工業(yè)革命的動(dòng)向，打消技術(shù)類(lèi)關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的不良影響，最終促進(jìn)我國(guó)煤炭行業(yè)整體的高質(zhì)量發(fā)展。

(2)對(duì)于自然災(zāi)害、環(huán)境保護(hù)、煤礦事故這3個(gè)難以人為有效控制的風(fēng)險(xiǎn)因素，煤炭企業(yè)在自然災(zāi)害或煤礦事故發(fā)生后，應(yīng)盡可能采取及時(shí)有效措施減少災(zāi)害和事故所帶來(lái)的損失；在煤炭生產(chǎn)過(guò)程中，需盡可能將煤炭開(kāi)采加工對(duì)周邊環(huán)境的破壞(對(duì)地質(zhì)和植被的破壞)和對(duì)土壤、河流的污染最小化，避免形成煤炭生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)隱患。同時(shí)，應(yīng)根據(jù)煤礦常見(jiàn)的七大災(zāi)害(瓦斯、水、火、粉塵、頂板、高溫、巖爆)進(jìn)行有針對(duì)性地防控。

(3)對(duì)于宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)和法律法規(guī)這兩個(gè)與宏觀(guān)環(huán)境有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，煤炭企業(yè)需順應(yīng)宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，把握法律法規(guī)的定向，時(shí)刻留意不觸碰煤炭生產(chǎn)的法律紅線(xiàn)，以保證煤炭生產(chǎn)的長(zhǎng)久可持續(xù)發(fā)展。

6.2 進(jìn)口維度風(fēng)險(xiǎn)管理建議

(1)對(duì)于進(jìn)口稅政策、退稅政策、價(jià)格波動(dòng)這3個(gè)與價(jià)格稅收政策有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)在各種風(fēng)險(xiǎn)變化里穩(wěn)中求進(jìn)。2022年的全球能源市場(chǎng)中，天然氣、煤炭和石油價(jià)格都在高位水平上大幅度波動(dòng)，全球性的能源危機(jī)仍將持續(xù)發(fā)酵。進(jìn)口稅政策、退稅政策為煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈所能帶來(lái)的便利性和普惠性將可能因價(jià)格波動(dòng)的影響實(shí)時(shí)面臨著延遲或取消的風(fēng)險(xiǎn)，這將導(dǎo)致煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)的前景正在越來(lái)越受到通貨膨脹、供應(yīng)鏈延遲等宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)和政策問(wèn)題的影響。

(2)對(duì)于戰(zhàn)爭(zhēng)/沖突、新冠肺炎疫情這2個(gè)難以人為控制的風(fēng)險(xiǎn)因素，應(yīng)盡可能降低戰(zhàn)爭(zhēng)/沖突和新冠肺炎疫情對(duì)煤炭供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)所造成的損失。2022年以來(lái)，隨著俄烏戰(zhàn)爭(zhēng)的爆發(fā)、西方對(duì)俄制裁不斷升級(jí)以及全球新冠疫情的反復(fù)，包括石油、天然氣和煤炭等在內(nèi)的能源大宗商品價(jià)格大幅度震蕩，這將間接地導(dǎo)致上游煤炭商品生產(chǎn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)加劇，使得煤炭企業(yè)對(duì)未來(lái)前景的預(yù)期逐漸縮小。

(3)對(duì)于來(lái)源地當(dāng)前煤炭探明儲(chǔ)量這一風(fēng)險(xiǎn)因素，在進(jìn)口前應(yīng)全面詳細(xì)地了解煤炭進(jìn)口來(lái)源地當(dāng)前的煤炭探明儲(chǔ)量以及在探明儲(chǔ)量中可用于出口的煤炭數(shù)量，以此有利于實(shí)時(shí)調(diào)整煤炭進(jìn)口國(guó)和進(jìn)口數(shù)量的匹配方案，主要以賦存條件好、安全有保障、智能化水平高的煤炭來(lái)源地為主要進(jìn)口國(guó)，從而保證煤炭進(jìn)口數(shù)量充足、質(zhì)量穩(wěn)定。

7 結(jié)語(yǔ)

“雙碳”目標(biāo)旨在引導(dǎo)不同領(lǐng)域的企業(yè)、行業(yè)、產(chǎn)業(yè)等各級(jí)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈主體積極利用綠色低碳等創(chuàng)新技術(shù)進(jìn)行創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)高效節(jié)能和保護(hù)環(huán)境的目標(biāo)，最終提升國(guó)民經(jīng)濟(jì)的全球競(jìng)爭(zhēng)力。作為能源資源供應(yīng)鏈中的重要組成部分，煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈中的風(fēng)險(xiǎn)因素不容忽視，因其會(huì)影響到產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的穩(wěn)定運(yùn)行，進(jìn)而會(huì)間接地影響到“雙碳”背景下節(jié)能減排和保護(hù)環(huán)境目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

從我國(guó)發(fā)展戰(zhàn)略看，“雙碳”戰(zhàn)略是低碳發(fā)展戰(zhàn)略，對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康可持續(xù)發(fā)展有重要的指導(dǎo)意義。從能源資源稟賦看，我國(guó)的能源資源稟賦是“富煤、貧油、少氣”，煤炭是我國(guó)生產(chǎn)與消費(fèi)規(guī)模最大的能源品種，將繼續(xù)發(fā)揮著煤炭“壓艙石”作用。因此，識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)煤炭產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈煤源環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)因素，對(duì)于提升煤炭安全保供能力，不斷完善產(chǎn)供銷(xiāo)體系，加強(qiáng)能源安全運(yùn)行預(yù)測(cè)預(yù)警，加強(qiáng)生產(chǎn)運(yùn)作與安全管理的作用都至關(guān)重要。