李明昕，徐叢春，王 濤，胡 潔

（國家海洋信息中心，天津 300171）

2020 年9 月，習(xí)近平總書記在第七十五屆聯(lián)合國大會一般性辯論上的講話中提出“雙碳”目標，體現(xiàn)了我國的大國擔當與責任，極大提振了全球各國應(yīng)對氣候變化的熱情與信心。海洋在增匯方面有巨大的潛力，鞏固提升海洋碳匯固碳能力將有力助推“雙碳”目標實現(xiàn)，加快發(fā)展海洋碳匯交易可以充分發(fā)揮市場機制作用，推動全社會低成本、高效率減排增匯。近兩年，隨著對海洋碳匯的研究認識不斷深化、碳交易市場建設(shè)的推進以及海洋碳匯交易實踐的探索開展，關(guān)于海洋碳匯交易的研究成為國內(nèi)外學(xué)者的關(guān)注熱點，但是總體而言，現(xiàn)有研究主要集中在相對具象的路徑探尋方面,對全球多元化的海洋碳匯交易機制缺乏全面剖析，對海洋碳匯交易核心市場要素、運行邏輯、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的研究較少。本研究對海洋碳匯交易有關(guān)概念和理論依據(jù)進行梳理，立足國內(nèi)外最新進展和有關(guān)經(jīng)驗，深入探討海洋碳匯交易的市場要素組成和交易機制構(gòu)建思路，結(jié)合問題挑戰(zhàn)研究提出海洋碳匯交易的發(fā)展策略和政策措施建議，試圖為國家構(gòu)建實現(xiàn)“雙碳”目標的“1+N”政策體系提供決策參考和智力支持。

1 海洋碳匯交易的概念和理論依據(jù)

1.1 海洋碳匯的科學(xué)內(nèi)涵

1992年，《聯(lián)合國氣候變化框架公約》（UNFCCC，以下簡稱《公約》）將“匯”定義為從大氣中清除溫室氣體、氣溶膠或溫室氣體前體的任何過程、活動或機制［1］。國際上在官方層面尚無關(guān)于海洋碳匯的直接定義，但各種政府文件中常見“海洋碳匯”提法，可以認為海洋碳匯的概念即為海洋從大氣中清除CO2氣體或其前體的任何過程、活動或機制。根據(jù)國內(nèi)外學(xué)者研究共識，如焦念志［2］、王譽澤等［3］指出，海洋吸收大氣CO2的已知機制主要包括溶解度泵、碳酸鹽泵、生物泵、微型生物泵等。特別地，2009 年，聯(lián)合國《藍碳：健康海洋固碳作用的評估報告》中提出了“藍碳”這一概念，并確認了紅樹林、鹽沼等重要濱海生態(tài)系統(tǒng)在全球碳循環(huán)和應(yīng)對氣候變化中的重要作用［4］。2019 年，聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會第51 屆全會接受和批準了《氣候變化中的海洋與冰凍圈特別報告》，其中將藍碳定義為易于管理的海洋系統(tǒng)所有生物驅(qū)動碳通量及存量，并指出紅樹林、海草床、濱海鹽沼和大型海藻4 類海岸帶藍碳是相對易于管理的［5］。因此，藍碳的概念更加強調(diào)生物驅(qū)動的特征及易于管理的性質(zhì)，是海洋碳匯的重要領(lǐng)域。

1.2 碳交易的理論基礎(chǔ)

碳交易是基于市場的節(jié)能減排工具，用于減少溫室氣體的排放［6］。碳交易的理論依據(jù)主要包括庇古的外部性理論和科斯的產(chǎn)權(quán)理論。第一，根據(jù)外部性理論，個體經(jīng)濟單位的行為對社會或者其他部門造成了影響卻沒有承擔相應(yīng)的義務(wù)或獲得回報即為外部性。第二，根據(jù)科斯的產(chǎn)權(quán)理論，在產(chǎn)權(quán)界定明確且可以自由交易的前提下，如果交易費用為零，那么，無論法律如何判決最初產(chǎn)權(quán)屬于誰都不影響資源配置效率，資源配置將達到最優(yōu)，此為科斯第一定理；在存在交易費用的情況下，不同的權(quán)利界定會帶來不同效率的資源配置，此為科斯第二定理［7］。因此，通過明確環(huán)境容量資源的產(chǎn)權(quán)，用一定方式進行合理分配，并允許對其進行交易，可以促進社會成本的最小化，提升資源配置效率。在此基礎(chǔ)上，戴爾斯［8］提出排放權(quán)交易，即建立合法的污染物排放的權(quán)利，將其通過排放許可證的形式表現(xiàn)出來，令環(huán)境資源可以像商品一樣買賣。

1.3 海洋碳匯交易的概念和類型

經(jīng)過多年實踐和發(fā)展，碳交易分為不同的類型。根據(jù)交易對象，可分為基于“總量控制-配額”的碳交易和基于項目的碳信用交易。碳交易市場以配額型市場為主，項目型市場是其靈活性補充，交易對象分別為基于“總量控制-交易”原則直接分配的配額以及減排增匯項目產(chǎn)生的碳信用，即經(jīng)核證的減排量。根據(jù)是否具有強制性，可分為強制性和自愿性碳交易市場。因此，結(jié)合有關(guān)分類特征和交易性質(zhì)，海洋碳匯交易是指基于項目的交易，交易對象是海洋碳匯項目產(chǎn)生的碳信用。在規(guī)則許可下，海洋碳匯項目產(chǎn)生的碳信用可與配額等效用于履行配額型碳交易市場的履約義務(wù)，與配額型市場銜接遵循抵消機制；此外，也可通過其他自愿減排渠道進行交易?，F(xiàn)階段，海洋碳匯交易主要聚焦于紅樹林等海岸帶藍碳項目，并積極探索具備易于管理屬性的漁業(yè)碳匯、微生物碳泵等固碳增匯領(lǐng)域。

2 海洋碳匯交易的發(fā)展環(huán)境和重要進展

2.1 國際層面將發(fā)展海洋碳匯及碳交易作為應(yīng)對氣候變化的重要途徑

氣候變化是人類的共同關(guān)切。1992 年，《公約》的達成標志著全球政府間共同應(yīng)對氣候變化的綱領(lǐng)性文件的誕生；1997年，《公約》締約方大會通過了《京都議定書》，為30 多個附件一中包含的國家規(guī)定了具有法律約束力的減排義務(wù)，并創(chuàng)建了清潔發(fā)展機制等3 類靈活機制；2015 年，在《公約》框架下，近200 個締約方通過了《巴黎協(xié)定》。自此，全球氣候治理進入了以《巴黎協(xié)定》為核心的新階段［9］?！栋屠鑵f(xié)定》明確規(guī)定了1.5℃的全球溫控目標，并提出國家自主貢獻的應(yīng)對方式，強調(diào)按照不同的國情體現(xiàn)平等以及共同但有區(qū)別的責任和各自能力的原則。

海洋碳匯對于應(yīng)對氣候變化的重要價值獲得國際社會普遍認可。海洋碳匯被納入國家自主貢獻履約機制。2013 年，聯(lián)合國政府間氣候變化專門委員會（IPCC）發(fā)布了《2006 年IPCC 國家溫室氣體清單指南的2013 年補充版：濕地》，提出紅樹林、濱海鹽沼和海草床三大藍碳生態(tài)系統(tǒng)的溫室氣體清單編制方法，美國和澳大利亞等國已將藍碳相關(guān)內(nèi)容納入了本國溫室氣體清單和國家自主貢獻報告。2021 年，歐盟委員會發(fā)布《歐盟適應(yīng)氣候變化戰(zhàn)略》，提出保護和恢復(fù)濕地、沿海和海洋生態(tài)系統(tǒng)將有助于以具有成本效益的方式適應(yīng)氣候變化。2021 年，澳大利亞政府就《碳信用（農(nóng)地保碳倡議——藍碳生態(tài)系統(tǒng)的潮汐修復(fù)）方法下藍碳項目的實施指南》進行公眾咨詢，擬將藍碳項目納入減排基金支持。此外，發(fā)展海洋碳匯還符合《保護生物多樣性公約》《拉姆薩爾公約》和《可持續(xù)發(fā)展目標》等多項國際公約和原則。

自《京都議定書》提出清潔發(fā)展機制等碳交易機制以來，碳交易在全球范圍蓬勃發(fā)展。根據(jù)國際碳行動伙伴組織（ICAP）發(fā)布的《全球碳市場進展2021 年度報告》，碳交易市場覆蓋了全球16%的溫室氣體排放，在不同的層級運行，包括跨國家的歐盟碳排放交易體系，中國、德國、韓國等8 個國家級交易市場，18 個省份或洲以及6 個城市［10］。碳信用交易方面，根據(jù)世界銀行《碳定價機制現(xiàn)狀與未來趨勢2021》，2020 年，全球注冊碳信用項目超過1.8 萬個，全球范圍內(nèi)現(xiàn)階段應(yīng)用最廣泛的碳信用機制主要包括基于《公約》的清潔發(fā)展機制（CDM）以及獨立機制核證碳標準（VCS）、黃金標準（GS）［11］。此外，國際上還有“維沃計劃”（PlanVivo）等小范圍認證機制，專注于農(nóng)林領(lǐng)域，為碳匯項目交易認證拓寬渠道。近年來，國際上對海洋碳匯交易的關(guān)注度和支持力度持續(xù)上升，清潔發(fā)展機制、核證碳標準等推出了《退化紅樹林的造林和再造林》《在濕地實施的造林和再造林項目活動》《沿海濕地創(chuàng)建方法學(xué)》《潮汐濕地和海草恢復(fù)方法學(xué)》《“REDD+”方法學(xué)》等方法學(xué)，截至2021 年年底，上述碳信用機制約有十余項海洋碳匯交易項目。

2.2 我國國家層面高度重視海洋碳匯固碳作用并探索海洋碳匯交易

我國將推動海洋固碳增匯、促進海洋碳匯交易納入應(yīng)對氣候變化的政策規(guī)劃體系，政府部門采取了加強政策規(guī)劃引導(dǎo)、實施增匯措施、促進科學(xué)研究等一系列舉措。一是加強頂層設(shè)計。2017 年8 月，中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組會議審議通過《關(guān)于完善主體功能區(qū)戰(zhàn)略和制度的若干意見》，提出探索建立藍碳標準體系和交易機制；2021 年，《中共中央 國務(wù)院關(guān)于完整準確全面貫徹新發(fā)展理念做好碳達峰碳中和工作的意見》要求整體推進海洋生態(tài)系統(tǒng)保護和修復(fù)，提升紅樹林、海草床、鹽沼等固碳能力；國務(wù)院印發(fā)的《2030 年前碳達峰行動方案》提出研究制定碳匯項目參與全國碳排放權(quán)交易相關(guān)規(guī)則。因此，為實現(xiàn)“雙碳”目標，加快推進海洋碳匯能力鞏固提升是固碳增匯的重點任務(wù)之一，推動碳匯項目在全國層面參與碳交易已納入國家總體戰(zhàn)略考慮。二是持續(xù)推進藍碳生態(tài)系統(tǒng)保護修復(fù)。2020 年，國家發(fā)展改革委、自然資源部聯(lián)合發(fā)布《全國重要生態(tài)系統(tǒng)保護和修復(fù)重大工程總體規(guī)劃》，部署實施海岸帶生態(tài)保護和修復(fù)重大工程；同年，自然資源部、國家林業(yè)和草原局印發(fā)了《紅樹林保護修復(fù)專項行動計劃（2020—2025 年）》，提出推進市場化紅樹林保護修復(fù)舉措。三是支持海洋碳匯科學(xué)研究和標準制定。近年來，自然資源部、科技部、中國科學(xué)院等資助了大量藍碳研究項目，有力推動了藍碳基礎(chǔ)科學(xué)研究。在大量監(jiān)測和科學(xué)研究的基礎(chǔ)上，政府部門持續(xù)推動藍碳領(lǐng)域的標準制定完善，已經(jīng)發(fā)布了《養(yǎng)殖大型藻類和雙殼貝類碳匯計量方法 碳儲量變化法》（HY/T0305—2021）等行業(yè)標準。

我國持續(xù)開展碳交易市場建設(shè)，對接國際市場，從試點起步，構(gòu)建全國統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場和溫室氣體自愿減排交易機制。一是對接國際市場，參與清潔發(fā)展機制。2005 年，國家發(fā)改委等部委發(fā)布《清潔發(fā)展機制項目運行管理辦法》，并于2011 年進行修訂，對我國項目參與清潔發(fā)展機制進行了規(guī)范。我國是全球最先開展碳匯項目的國家之一，在全球67 個清潔發(fā)展機制造林和再造林項目中，有5 個項目來自我國。二是試點推動建設(shè)全國統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場。2011 年，國家發(fā)改委印發(fā)了《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點工作的通知》，批準了在北京等兩省五市開展碳排放權(quán)的交易試點；2017 年至今，持續(xù)推動全國統(tǒng)一碳市場建設(shè)，2021 年全國碳排放權(quán)交易市場開市，主要開展配額交易。三是探索構(gòu)建溫室氣體自愿減排交易機制。2012 年，國家發(fā)改委發(fā)布《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》，方法學(xué)、項目、減排量、審定與核證機構(gòu)、交易機構(gòu)5 個事項實施備案管理，碳排放權(quán)交易試點地區(qū)在履約時允許排控企業(yè)使用一定比例的國家核證自愿減排量（CCER），許可的抵消比例大多為5%～10%；2017 年，國家發(fā)改委發(fā)布公告暫停備案，允許交易持續(xù)，這一階段尚無海洋碳匯相關(guān)方法學(xué)和項目備案；2021 年，生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的《碳排放權(quán)交易管理辦法（試行）》實施，提出國家核證自愿減排量抵消比例不得超過應(yīng)清繳碳排放配額的5%；2021 年，《國務(wù)院關(guān)于支持北京城市副中心高質(zhì)量發(fā)展的意見》提出，推動北京綠色交易所承擔全國自愿減排等碳交易中心功能，標志著溫室氣體自愿減排交易機制重啟提上日程，目前碳匯交易相關(guān)工作尚處于籌備過程中。

2.3 國內(nèi)沿海地方層面積極創(chuàng)新開展海洋碳匯交易實踐

我國沿海地方積極探索海洋碳匯項目開發(fā)和交易，在交易機制、方法學(xué)研發(fā)、金融支持等領(lǐng)域積累了諸多經(jīng)驗。一是建立海洋碳匯交易平臺，推動海洋碳匯項目開發(fā)交易。2021 年，廈門產(chǎn)權(quán)交易中心設(shè)立海洋碳匯交易服務(wù)平臺，擬打造兩岸海洋碳匯交流合作的新平臺、新機制，探索開展泉州洛陽江紅樹林生態(tài)修復(fù)項目交易和連江縣海水養(yǎng)殖漁業(yè)碳匯項目交易。2021 年，自然資源部第三海洋研究所成功開發(fā)湛江紅樹林項目，獲得核證碳標準和氣候、社區(qū)和生物多樣性標準雙重認證，并通過場外自愿交易渠道獲得交易收益。威海市成立了以海洋碳匯為主題的海洋負排放研究中心，推動實施淺海貝藻碳匯示范項目，發(fā)布《威海市藍碳經(jīng)濟發(fā)展行動方案（2021—2025）》，提出推進海洋碳匯研究和碳匯交易。2022 年，海南省獲批成立海南國際碳排放權(quán)交易中心，擬開展藍碳產(chǎn)品的市場化交易。二是探索海洋碳匯核算和方法學(xué)研發(fā)。核算方面，2021 年6 月，深圳大鵬新區(qū)發(fā)布《海洋碳匯核算指南》，針對海洋生物和濱海濕地的碳匯總量構(gòu)建了核算體系。方法學(xué)方面，威海市與清華大學(xué)等探索研發(fā)海帶養(yǎng)殖碳匯方法學(xué)；廈門大學(xué)探索研發(fā)紅樹林造林碳匯項目方法學(xué)。三是創(chuàng)新碳金融工具支持海洋碳匯項目。2021 年以來，我國沿海地區(qū)涌現(xiàn)一批金融機構(gòu)為海洋碳匯項目授信的海洋碳匯貸實踐，例如興業(yè)銀行青島分行以膠州灣濕地碳匯、唐島灣濕地碳匯為質(zhì)押，向有關(guān)企業(yè)發(fā)放貸款近4 000 萬元。

3 海洋碳匯交易的市場要素組成和交易機制構(gòu)建思路

3.1 海洋碳匯交易市場要素分析

結(jié)合國內(nèi)外碳交易有關(guān)運行經(jīng)驗，海洋碳匯交易市場要素主要包括政府部門、交易對象供給方和需求方、交易機構(gòu)和信息登記機構(gòu)、科學(xué)研發(fā)單位、第三方審定和核證機構(gòu)以及海洋碳匯項目利益相關(guān)者（見圖1）。根據(jù)以上分析，海洋碳匯交易對象是海洋碳匯項目產(chǎn)生的碳信用，海洋碳匯交易市場需要將政府和市場的力量結(jié)合、以科學(xué)理論為基礎(chǔ)、充分考慮社會效益，共同發(fā)力推動海洋碳匯交易形成“科學(xué)研究—方法學(xué)研發(fā)—項目開發(fā)—審定核證—交易結(jié)算”的發(fā)展路徑。

圖1 海洋碳匯交易市場要素組成

（1）政府部門。政府部門是海洋碳匯交易市場運行中“有形的手”，制定規(guī)則和秩序，規(guī)避市場失靈帶來的挑戰(zhàn)，化解市場運行中存在的風險［12］。政府部門主要發(fā)揮管理和支持兩方面的作用。一是明確海洋碳匯交易管理機制。從國內(nèi)外碳交易市場運行經(jīng)驗來看，政府部門有必要制定碳信用項目認證的規(guī)范化流程，確保碳信用核證減排量可計量、可報告、可核查。一般而言，政府部門需要通過制定政策、構(gòu)建管理機制，打通海洋碳匯項目設(shè)計、審定、監(jiān)測、核證、交易的渠道，保障海洋碳匯項目開發(fā)所遵循的方法學(xué)科學(xué)有效，確保第三方審定和核證機構(gòu)具備充足的資質(zhì)，引導(dǎo)交易平臺為海洋碳匯交易提供完備的交易服務(wù)，交易發(fā)展過程中需要采取監(jiān)管舉措防止發(fā)生惡意炒作、無序競爭等行為。特別地，海洋碳匯交易作為碳信用交易，通過抵消機制與政府強制性配額型市場進行連接，需要政府部門規(guī)定抵消比例和條件。在這一過程中，推動交易信息和數(shù)據(jù)的準確和實時記錄、信息化管理也是管理機制中的重要環(huán)節(jié)。二是為海洋碳匯項目開發(fā)及交易提供政策支持引導(dǎo)和法律法規(guī)保障。例如，海洋碳匯項目開發(fā)可能涉及土地、海域使用權(quán)等確權(quán)和流轉(zhuǎn)，需要確保開發(fā)活動符合政府部門相關(guān)經(jīng)濟規(guī)劃、空間規(guī)劃、環(huán)境保護規(guī)劃等規(guī)劃部署，以及可能需要政府在項目開發(fā)初期提供一定的財政支持，等等。

（2）海洋碳匯項目碳信用供給方。供給方是海洋碳匯項目開發(fā)方。目前，海洋碳匯項目主要涉及固碳機理較為明確、技術(shù)上較為成熟的海岸帶藍碳生態(tài)系統(tǒng)碳匯以及探索中的漁業(yè)碳匯等項目；此外，陸海統(tǒng)籌減排增匯、珊瑚礁生態(tài)系統(tǒng)增匯方案、海洋地質(zhì)碳封存技術(shù)方案等也是未來海洋碳匯發(fā)展的方向［13］。海岸帶藍碳生態(tài)系統(tǒng)方面，根據(jù)自然資源部披露數(shù)據(jù)，目前我國紅樹林面積約2.9 萬hm2，濱海鹽沼面積約11 萬hm2，海草床面積約1 萬hm2，與20 世紀60 年代相比，有大量修復(fù)提升空間。近年來，我國實施的“南紅北柳”“藍色海灣”等一系列推動海岸帶藍碳生態(tài)系統(tǒng)保護修復(fù)工程，由于其公共屬性，政府部門承擔了主要的資金投入，社會資本的投入則不足，海洋碳匯交易的推進，有望為這些重大工程引入多元化資金投入。

（3）海洋碳匯項目碳信用需求方。海洋碳匯項目碳信用需求方涉及強制性和自愿性減排單位。一是強制性配額市場中的履約單位，基于政府部門規(guī)定的減排配額和抵消比例，在市場中購買所需的碳信用。此需求相對剛性，是海洋碳匯交易的主要需求方。在我國，強制性配額市場則主要體現(xiàn)為全國統(tǒng)一碳排放交易市場的建設(shè)。二是“自愿加入+強制減排”配額市場中的履約單位，例如美國芝加哥氣候交易所（CCX）的運營，排放企業(yè)的減排承諾基于自愿基礎(chǔ)上作出，但一經(jīng)承諾便具有強制約束力，類同強制性配額型市場的運行，這些自愿控排的單位也可以通過購買碳信用進行履約。三是其他自愿性市場中具備減排意愿的單位，包括企業(yè)、公益組織、個人等，特殊情形為政府部門，例如，澳大利亞政府出資設(shè)立減排基金購買碳信用。目前，我國許多未納入全國統(tǒng)一碳排放交易市場控排計劃的企業(yè)也具有減排意愿，擬通過購買碳信用抵消企業(yè)經(jīng)營活動產(chǎn)生的碳排放。

（4）交易機構(gòu)和信息登記機構(gòu)。在履約機制下，海洋碳匯交易所需的交易機構(gòu)和信息登記機構(gòu)一般為政府部門指導(dǎo)建設(shè)，在部分自愿性機制下，交易機構(gòu)和信息登記機構(gòu)可以由市場自發(fā)形成，但是政府的監(jiān)管也是必要的。交易機構(gòu)應(yīng)當具備設(shè)備等基礎(chǔ)設(shè)施及人才隊伍，制定交易細則，為服務(wù)海洋碳匯項目提供快捷高效的交易服務(wù)。在交易量大、條件充分的情況下，建立線上交易平臺將有助于大幅提升交易對接效率；對于部分自愿性交易活動，一些提供區(qū)域性場外交易服務(wù)的交易機構(gòu)也可以發(fā)揮重要的投融資接洽功能。交易機構(gòu)有必要構(gòu)建風險管控機制，配合政府部門防止過度投機的交易行為。參考有價證券等金融交易活動開展經(jīng)驗，信息登記機構(gòu)需要進行核證減排量的持有、變更、注銷等信息登記，提供相應(yīng)的結(jié)算服務(wù)，確保與交易機構(gòu)之間進行信息的準確、及時交換，作為判斷有關(guān)權(quán)益歸屬的基本依據(jù)。為增進海洋碳匯交易活動的透明性、公正性和可靠性，提升社會參與積極性，交易機構(gòu)和信息登記機構(gòu)有必要做好信息披露，配合完善公眾監(jiān)督機制。

（5）科學(xué)研發(fā)單位。海洋碳匯交易的重要根據(jù)是明確公認的固碳機理以及科學(xué)可行的方法學(xué)，在海洋碳匯固碳作用的基礎(chǔ)科學(xué)研究結(jié)論明確的前提下，可以開發(fā)適用于海洋碳匯交易的方法學(xué)。方法學(xué)一般由基準線方法學(xué)和監(jiān)測方法學(xué)兩部分構(gòu)成，為項目減排量估算、開展監(jiān)測等提供方法依據(jù)，涉及項目邊界的確定、海域等權(quán)屬合格性、碳庫和溫室氣體排放源的選擇、項目期和入計期的確定、基準線情景識別與額外性論證、碳層劃分、基準線碳匯量和項目碳匯量計算、減排量計算以及項目活動的監(jiān)測、生物質(zhì)碳儲量監(jiān)測、精度控制等內(nèi)容。目前，國內(nèi)外海洋碳匯領(lǐng)域已探索開發(fā)的方法學(xué)主要涉及紅樹林、海草床、鹽沼三大海岸帶藍碳生態(tài)系統(tǒng)，涵蓋海洋生態(tài)系統(tǒng)修復(fù)、避免破壞及保護等類型?？茖W(xué)研發(fā)單位開展海洋碳匯相關(guān)科學(xué)研究和方法學(xué)研發(fā)，前期離不開政府部門的投入和支持，后期可能通過為市場化的海洋碳匯項目開發(fā)提供技術(shù)支撐而獲得成果轉(zhuǎn)化資金支持。

（6）第三方認證機構(gòu)。海洋碳匯交易一般需要第三方認證機構(gòu)對項目增匯成效進行審定和核證，審定和核證工作需要遵循相應(yīng)的方法學(xué)。海洋碳匯審定和核證機構(gòu)需要具備專業(yè)人才及審定核證經(jīng)驗，并進行相應(yīng)的資質(zhì)認定。根據(jù)國內(nèi)外相關(guān)機制運行經(jīng)驗，審定過程中，審定機構(gòu)應(yīng)確認項目的基準線確定和減排量計算的準確性、項目的額外性以及監(jiān)測計劃的合理性；核證過程中，核證機構(gòu)應(yīng)確認項目活動實施和運行情況、監(jiān)測計劃的執(zhí)行情況以及減排量的計算過程及結(jié)果。目前，中國質(zhì)量認證中心（CQC）等單位已經(jīng)具備海洋碳匯項目審定和核證經(jīng)驗。

（7）海洋碳匯項目利益相關(guān)者。海洋碳匯項目開發(fā)過程中，可能涉及當?shù)厣鐓^(qū)及居民等利益相關(guān)者。在馬達加斯加等國際海洋碳匯項目開發(fā)和交易的運行經(jīng)驗中，充分動員和組織當?shù)厣鐓^(qū)的力量對于項目的成功實施具有重要意義，當?shù)鼐用窈陀嘘P(guān)組織可以對項目決策提供意見，為項目運行提供人員保障；項目的開發(fā)應(yīng)充分保障當?shù)鼐用竦睦?、考慮可能造成的機會成本。海洋碳匯項目交易獲得的相關(guān)收益對當?shù)鼐用竦姆床负椭С质琼椖块L久推動的重要動力。同時，海洋碳匯項目開發(fā)可以考慮與海水養(yǎng)殖、生態(tài)旅游等產(chǎn)業(yè)活動結(jié)合，更好地形成綜合效益，更好地推動利益相關(guān)者支持和參與。

3.2 海洋碳匯交易機制構(gòu)建策略

（1）項目認證機制。海洋碳匯項目認證是交易機制構(gòu)建的基礎(chǔ)性環(huán)節(jié)，也是基于碳信用的各類衍生性金融服務(wù)的前提。構(gòu)建海洋碳匯項目認證機制應(yīng)當堅持科學(xué)性原則，包括對方法學(xué)的科學(xué)評定、對審定和核證機構(gòu)的資質(zhì)審核和規(guī)范管理、對海洋碳匯項目實施方案的評估及實施過程的有效監(jiān)督、對海洋碳匯項目減排量的監(jiān)測和核算。關(guān)于海洋碳匯項目認證規(guī)范和程序，根據(jù)國內(nèi)外經(jīng)驗，項目設(shè)計、項目審定、項目運行及監(jiān)測、項目核證、簽發(fā)減排量為必要的認證環(huán)節(jié)。同時，也可對海洋碳匯項目的生態(tài)價值等進行附加認證，如參考核證碳標準（VCS）與氣候、社區(qū)和生物多樣性標準（CCB）雙認證模式，從而推動科學(xué)提升海洋碳匯項目的市場價值，獲得更加充分的交易收益。

（2）基于多元化渠道的交易機制。海洋碳匯交易可以從強制性和自愿性市場兩個渠道發(fā)力，從強制性配額型市場履約、經(jīng)濟活動單位自行抵消碳足跡、政府購買等多個層面推動（見圖2）。第一，與強制性配額型市場進行銜接是海洋碳匯交易的重要渠道之一，有必要盡快將海洋碳匯項目納入全國統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場抵消機制，產(chǎn)生的碳信用按照抵消比例限制用于全國控排企業(yè)履約。這一過程中，可以在北京、天津等各地方級試點配額型市場中先行試點開展海洋碳匯交易，逐步向全國統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場過渡。需要指出的是，國際履約方面，2013 年起，歐盟排放交易體系要求參與清潔發(fā)展機制的碳信用項目必須來自最不發(fā)達國家，對我國推動相關(guān)交易形成極大限制，這一渠道基本不再暢通。第二，探索組織未被全國統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場覆蓋的具有減排意愿的涉海企業(yè)等排放企業(yè)，以“自愿加入+強制減排”模式，通過簽署具有法律效力的協(xié)議促成企業(yè)完成自愿約定的減排任務(wù)，引導(dǎo)企業(yè)購買海洋碳匯項目的碳信用履約。第三，拓寬多元化自愿性海洋碳匯交易渠道。應(yīng)對氣候變化需要全社會的共同努力，有必要進一步加大宣傳引導(dǎo)力度，提升社會各界對支持海洋碳匯項目、助力實現(xiàn)“雙碳”目標的認識，鼓勵海洋碳匯項目通過多種自愿性碳交易渠道獲得資金支持，借助互聯(lián)網(wǎng)等平臺、大數(shù)據(jù)等信息化手段，探索將交易單位調(diào)整為“kg”甚至更小單位，引導(dǎo)公益組織、企業(yè)單位乃至個人積極參與購買海洋碳匯項目產(chǎn)生的碳信用，抵消自身碳足跡，促進形成全社會投入減排增匯行動的氛圍。第四，參考澳大利亞政府減排基金運行經(jīng)驗，探索設(shè)立海洋碳匯發(fā)展基金、財政出資與社會公益性投入結(jié)合，探索拍賣等交易模式，基金的運行可以與上述多元化自愿性海洋碳匯交易渠道同步開展，當市場中缺乏企業(yè)等自愿性買家時，可以由政府出資購買海洋碳匯項目產(chǎn)生的碳信用。上述市場的構(gòu)建，可以考慮與其他自然資源碳匯項目、可再生能源減排項目等結(jié)合，逐步擴大市場交易范圍和規(guī)模，提升減排增匯的成效。

圖2 海洋碳匯多元化交易渠道

4 我國海洋碳匯交易面臨的主要瓶頸和挑戰(zhàn)

4.1 海洋碳匯交易組織管理和技術(shù)支撐體系有待健全

一是從我國現(xiàn)行管理政策情況來看，國家層面的碳匯交易等待進一步重啟和完善。前期試點過程中，海洋碳匯項目未被明確納入溫室氣體自愿減排交易機制，與各地碳配額交易市場缺乏銜接，現(xiàn)階段海洋碳匯交易渠道有限，更多在自愿碳市場進行交易，缺乏系統(tǒng)性組織和管理，影響了各方參與開發(fā)海洋碳匯項目的積極性，不利于海洋碳匯交易經(jīng)驗積累和進一步發(fā)展。二是海洋碳匯項目開發(fā)和交易技術(shù)支撐體系不足。溫室氣體自愿減排交易機制運行期間，缺乏經(jīng)過政府部門備案、具有公信力的海洋碳匯項目方法學(xué)，國內(nèi)相關(guān)科研機構(gòu)目前研發(fā)的海洋碳匯方法學(xué)涉及領(lǐng)域并不全面，國際上海洋碳匯項目方法學(xué)也尚不完善，難以直接進行轉(zhuǎn)化，可能需要結(jié)合國內(nèi)沿海地方實踐進一步試算檢驗。我國科學(xué)家提出的漁業(yè)碳匯、微生物碳泵等領(lǐng)域科學(xué)研究有待持續(xù)深入，相關(guān)科學(xué)機理需要進一步明確，為海洋碳匯交易相關(guān)活動提供充分的理論依據(jù)［14］。公允性、低成本、便利化的碳匯項目第三方服務(wù)機制較為缺乏，第三方認證機構(gòu)對海洋碳匯項目認證經(jīng)驗不足。

4.2 海洋碳匯交易財政金融支持和法律保障有待提升

一是海洋碳匯項目面臨成本效益問題。海洋碳匯項目開發(fā)一般涉及生態(tài)系統(tǒng)修復(fù)、管理維護等高昂成本，可能涉及機會成本、面臨自然災(zāi)害等現(xiàn)實問題，開展海洋碳匯交易可能需要進行野外調(diào)查監(jiān)測工作以確保計量精度；同時，現(xiàn)階段碳匯項目價格不高，交易活動的收益有限，難以支撐海洋碳匯項目開發(fā)。二是財政金融支持和保險保障相對缺乏。政府部門對海洋碳匯項目的財政支持力度有待提升；碳金融工具處于探索創(chuàng)新的過程中，海洋碳匯項目相關(guān)監(jiān)測機制、核算標準等尚未健全［15］，碳信用流轉(zhuǎn)渠道尚未暢通，進行價值評估存在不確定性，金融機構(gòu)提供融資的難度較大。三是海洋碳匯交易法律保障存在不足。海洋碳匯交易涉及的利益相關(guān)方較為復(fù)雜，可能涉及公私利益分配等事項，海洋碳匯項目產(chǎn)生的碳信用的法律屬性尚存爭議［16］，多元化糾紛和爭議解決機制相對欠缺；同時，海洋碳匯作為海洋環(huán)境保護的新領(lǐng)域，現(xiàn)行法律規(guī)章缺乏專門規(guī)定，對于海洋碳匯損失和破壞的相關(guān)責任尚不明確［17］。

4.3 海洋碳匯交易助力減排面臨多重爭議和風險

一是逆轉(zhuǎn)風險。由于自然條件變化或人為活動等因素，海洋碳匯項目實現(xiàn)的減排在以后的某個時間點可能被無意或有意逆轉(zhuǎn)，因此僅提供短暫的、非永久的氣候收益。二是碳泄露風險。碳泄露是指一個國家或地區(qū)采取碳減排措施，該國或地區(qū)碳排放源可能轉(zhuǎn)移到其他未采取碳減排措施的國家或地區(qū)［6］。海洋碳匯項目可能通過轉(zhuǎn)移活動等產(chǎn)生碳泄漏，例如，在大型紅樹林生態(tài)系統(tǒng)區(qū)域，保護部分區(qū)域的紅樹林可能因項目活動對其他地區(qū)碳匯造成損害。三是額外性規(guī)則爭議。進行海洋碳匯項目開發(fā)和交易時，由于需要評估減排相對于在未實施抵消激勵措施的情況下產(chǎn)生的減排是否是額外的，這要求準確預(yù)估基準線情景，但由于項目基準線排放量估計較為復(fù)雜，因此存在所產(chǎn)生的碳信用可能不代表真正減排量的風險。

5 我國海洋碳匯交易的發(fā)展策略和政策措施建議

促進海洋碳匯交易發(fā)展是一項復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，需要統(tǒng)籌規(guī)劃、重點突破、分步實施，從理論、技術(shù)、資金、機制、法律、社會層面全方位推進，處理好國家與地方、政府與市場的關(guān)系，提升海洋碳匯項目的增匯效益、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)效益以及社會效益，探索與國際規(guī)則對接、適應(yīng)我國國情的發(fā)展道路。結(jié)合國際經(jīng)驗和我國現(xiàn)實情況，提出以下發(fā)展策略建議。

5.1 建立行動計劃，完善法律保障

國家層面，建議研究制定統(tǒng)籌推進海洋碳匯交易發(fā)展的有關(guān)行動計劃，從組織管理、科學(xué)研究、標準規(guī)范、重點領(lǐng)域、交易渠道等方面明確海洋碳匯交易發(fā)展的方向。海洋碳匯項目開發(fā)和交易遵循自然資源管理部門、生態(tài)環(huán)境管理部門等政府部門管理，涉及用地、用海，涉及當?shù)丶扔挟a(chǎn)業(yè)和居民活動，可能需要協(xié)調(diào)諸多利益相關(guān)者，因此，有必要將海洋碳匯納入海岸帶發(fā)展規(guī)劃、海洋空間規(guī)劃、海洋經(jīng)濟發(fā)展規(guī)劃等規(guī)劃體系，將海洋碳匯交易發(fā)展與海洋空間資源集約節(jié)約利用、海洋生態(tài)環(huán)境保護修復(fù)工程項目、海洋生態(tài)系統(tǒng)監(jiān)測評估、海洋產(chǎn)業(yè)優(yōu)化布局和低碳發(fā)展等事項結(jié)合起來，系統(tǒng)謀劃、統(tǒng)籌推動，優(yōu)化各方面資源配置，提升海洋碳匯交易發(fā)展成效；同時，進一步完善海洋碳匯交易相關(guān)法律法規(guī)，關(guān)注海洋碳匯交易相關(guān)產(chǎn)權(quán)、收益權(quán)、利益相關(guān)方權(quán)利義務(wù)規(guī)定等焦點問題，探索相關(guān)規(guī)范化合約制定，積極引入仲裁，探索豐富和強化海洋碳匯交易糾紛的法律解決機制。

我國沿海各地海洋生態(tài)資源稟賦各有特色，分布有“南紅北柳”、沼澤濕地等，建議積極開展海洋碳匯交易試點示范，推動沿海地方因地制宜開展實踐，加強海洋碳匯相關(guān)調(diào)查評估、監(jiān)測、核算工作［18］，重點推進增匯潛力較大、條件相對適宜的區(qū)域積累海洋碳匯項目開發(fā)、交易機制、方法技術(shù)等方面的經(jīng)驗，推動出臺相關(guān)保障措施，保護和發(fā)掘海洋碳匯項目的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價值，促進項目及周邊區(qū)域生物多樣性發(fā)展，完善海洋碳匯項目生態(tài)補償機制，保障和增進當?shù)孛裆ｌ恚剿魍卣節(jié)O業(yè)碳匯等領(lǐng)域，逐步將試點示范經(jīng)驗進行推廣拓展。

5.2 研究科學(xué)方法，加強技術(shù)支撐

海洋碳匯有關(guān)科學(xué)研究有待持續(xù)推進，如藍碳生態(tài)系統(tǒng)的碳匯效應(yīng)有待進一步研究明確；某些漁業(yè)活動碳源、碳匯屬性仍存爭議，有必要進一步深入開展海洋碳匯科學(xué)機理和核算方法研究。針對典型的紅樹林、鹽沼、海草床生態(tài)系統(tǒng)構(gòu)建濱海濕地碳通量監(jiān)測網(wǎng)絡(luò)，查明自然循環(huán)中的碳通量、時空演變與受控機制，深入開展互花米草等外來物種碳匯效應(yīng)研究，系統(tǒng)性推進貝類、藻類等海水養(yǎng)殖固碳機理研究，查明各環(huán)節(jié)碳足跡、建立有效的碳計量方法［13］。研究完善國家、區(qū)域、項目不同尺度下海洋碳匯核算方法，加快制定相關(guān)標準。

作為海洋碳匯項目認證的技術(shù)要件，建議加快研發(fā)適用于交易認證活動的海洋碳匯方法學(xué)。政府有關(guān)部門應(yīng)當對科研單位研發(fā)方法學(xué)進行鼓勵和支持，組織專家對海洋碳匯項目的方法學(xué)進行嚴謹?shù)貙徍苏撟C，類比國家標準的管理模式進行公眾咨詢及征求意見，對科學(xué)性獲得公認的方法學(xué)予以認可備案?，F(xiàn)階段，建議從我國實際情況出發(fā)，基于科學(xué)研究共識，結(jié)合國際上已有的清潔發(fā)展機制、核證碳標準等海洋碳匯項目方法學(xué)，根據(jù)我國現(xiàn)行相關(guān)制度和標準規(guī)范，研發(fā)完善適用于紅樹林、海草床、鹽沼、大型藻類等不同類型海洋碳匯項目的方法學(xué)，對于海洋生態(tài)系統(tǒng)創(chuàng)建和修復(fù)活動增匯、漁業(yè)碳匯等分別研究，明確識別基準線、判定額外性、確定項目邊界、計算減排量、制定監(jiān)測計劃的科學(xué)方法，充分考慮逆轉(zhuǎn)風險、碳泄漏風險的影響，為海洋碳匯項目審定與核證提供方法遵循。

成熟的第三方認證體系是海洋碳匯交易發(fā)展的支撐要素之一，有必要加強培育發(fā)展具有海洋碳匯項目審定與核證技術(shù)能力的機構(gòu)，建立專家?guī)?，鼓勵相關(guān)機構(gòu)參與方法學(xué)研發(fā)和實踐檢驗，支持具有國家溫室氣體自愿減排交易、核證碳標準等認證資質(zhì)的機構(gòu)參與海洋碳匯項目開發(fā)，提升海洋碳匯項目審定與核證效率、科學(xué)性和公信力。

5.3 強化財政支持，創(chuàng)新金融服務(wù)

財政支持和引導(dǎo)是海洋碳匯交易發(fā)展的重要助力，建議中央政府通過科研項目支持、創(chuàng)新示范資金、設(shè)立基金、開展重大工程項目等方式為海洋碳匯項目開發(fā)和交易提供支持，發(fā)揮財政資金“四兩撥千斤”作用，激勵社會資本投入。鼓勵沿海地方政府加大對海洋碳匯項目財政投入力度，通過獎勵、補貼等方式促進增匯活動，探索高效的財政資金利用模式。鼓勵公益組織積極參與海洋碳匯項目，推動中國綠色碳匯基金會等提供資金支持。

金融是實體經(jīng)濟的“血脈”，建議積極引導(dǎo)金融機構(gòu)加大對海洋碳匯交易的支持力度，創(chuàng)新發(fā)展碳金融工具，推動信貸、基金、債券、資產(chǎn)證券化等多元化金融服務(wù)。發(fā)揮開發(fā)性金融、政策性金融引導(dǎo)作用，促進商業(yè)銀行持續(xù)優(yōu)化服務(wù)，鼓勵銀行業(yè)金融機構(gòu)積極探索海洋碳匯碳信用抵質(zhì)押貸款等特色金融產(chǎn)品［19］。近年來，藍色債券快速發(fā)展，深圳證券交易所、上海證券交易所允許符合條件的項目添加藍色債券標識，金融機構(gòu)紛紛在國內(nèi)外金融市場發(fā)行藍色債券，建議探索通過藍色債券支持海洋碳匯項目開發(fā)和交易，提供中長期低成本資金支持。同時，應(yīng)持續(xù)拓寬多元化海洋碳匯項目融資渠道，探索碳金融衍生產(chǎn)品等金融創(chuàng)新［20］，豐富海洋碳匯交易產(chǎn)品。海洋碳匯項目抗風險能力有待加強，應(yīng)鼓勵保險機構(gòu)開發(fā)為海洋碳匯項目提供風險保障的保險產(chǎn)品，探索氣象指數(shù)等創(chuàng)新型保險方式，建立巨災(zāi)保險機制，推動“政銀保”合作開展政策性保險和銀行信貸支持“一站式”服務(wù)［21］。

6 結(jié)論

鞏固提升海洋碳匯能力、有序開展碳交易是體現(xiàn)國家自主貢獻成效的重要領(lǐng)域及實現(xiàn)“雙碳”目標的重要途徑，海洋碳匯的價值和多重效益獲得了國際社會的普遍認可和國家層面高度重視。目前，海洋碳匯交易在起步發(fā)展階段，我國沿海地區(qū)在認證交易程序設(shè)置、方法學(xué)規(guī)范編制、交易模式構(gòu)建等方面開展了積極探索，但由于成本效益等方面的問題和制約，高效推進市場化交易仍然任重道遠。為促進我國海洋碳匯交易高質(zhì)量發(fā)展，應(yīng)進一步總結(jié)經(jīng)驗，加強頂層設(shè)計，以政府力量為牽引，激發(fā)市場要素活力，完善項目認證機制和基于多元化渠道的交易機制，通過完善法律法規(guī)、明確標準、建立和優(yōu)化制度，確保海洋碳匯交易收益安排的合規(guī)性以及減排效益審定核證的科學(xué)性；在此基礎(chǔ)上，盡快將海洋碳匯交易納入全國統(tǒng)一碳排放權(quán)交易市場，并拓展自愿渠道的交易活動，引導(dǎo)財政及金融保險力量支持，更好地發(fā)揮市場機制作用，提升海洋碳匯交易成效。