楊惜愛(ài)，邢 勇，陳 陽(yáng)

（1.廣東省計(jì)算機(jī)學(xué)會(huì)，廣東廣州 510033；2.廣州博士信息技術(shù)研究院有限公司，廣東廣州 510700）

當(dāng)今世界，通信技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)與信息技術(shù)快速發(fā)展，新一輪產(chǎn)業(yè)變革突飛猛進(jìn)，科技創(chuàng)新成為國(guó)際戰(zhàn)略博弈的主戰(zhàn)場(chǎng)，通過(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果不斷涌現(xiàn)，充分發(fā)揮科技成果評(píng)價(jià)的“指揮棒”作用，可以更好地促進(jìn)科技資源優(yōu)化配置，極大激發(fā)科學(xué)技術(shù)人員的創(chuàng)造性、積極性和主動(dòng)性，服務(wù)科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，意義重大。科技成果第三方評(píng)價(jià)是指，獨(dú)立于科技成果研究開(kāi)發(fā)的專業(yè)化社會(huì)組織或機(jī)構(gòu)按照規(guī)定程序和方法，對(duì)成果的技術(shù)水平、學(xué)術(shù)價(jià)值、社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益等方面進(jìn)行的綜合評(píng)價(jià)活動(dòng)［1］。與科技成果鑒定相比較，科技成果第三方評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)主體作用更加明確，結(jié)果越發(fā)客觀、公正［2］。

1 文獻(xiàn)回顧分析

到目前為止，許多學(xué)者從不同角度、不同領(lǐng)域?qū)萍汲晒谌皆u(píng)價(jià)開(kāi)展研究、分析和探討。如，劉淼等［1］對(duì)我國(guó)第三方科技成果評(píng)價(jià)體系現(xiàn)狀與對(duì)策開(kāi)展了分析研究；蓋芳［2］從提升地方第三方科技成果評(píng)價(jià)質(zhì)量角度對(duì)科技成果第三方評(píng)價(jià)進(jìn)行了探討；施家春［3］對(duì)關(guān)于提升地方科技成果第三方評(píng)價(jià)工作質(zhì)量進(jìn)行了思考和研究；譚華霖等［4］指出科技成果第三方評(píng)價(jià)彌補(bǔ)了過(guò)去科技成果鑒定模式的缺陷，是科技評(píng)價(jià)未來(lái)的發(fā)展方向；劉倩琦等［5］探索了濟(jì)寧市建立第三方科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的可能性和現(xiàn)實(shí)性；李靜芳等［6］對(duì)2009 至2020 年8 月發(fā)表的科技成果第三方評(píng)價(jià)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了分析和梳理，對(duì)未來(lái)各地方科技成果第三方評(píng)價(jià)進(jìn)行了展望；胡亞菲［7］對(duì)四川省科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)制進(jìn)行了初探；劉偉等［8］以改革開(kāi)放以來(lái)127 份科技成果評(píng)價(jià)政策文本作為樣本進(jìn)行了政策分析?？傮w而言，目前有關(guān)科技成果第三方評(píng)價(jià)的研究大多為簡(jiǎn)單提及而非深入分析，較少就整體制度建設(shè)進(jìn)行分析，難以為科技成果第三方評(píng)價(jià)的制度構(gòu)建提供充分的理論支撐。

2020 年4 月，《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于構(gòu)建更加完善的要素市場(chǎng)化配置體制機(jī)制的意見(jiàn)》提出建立市場(chǎng)化社會(huì)化的科研成果評(píng)價(jià)制度。2021年8月，《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出積極發(fā)展市場(chǎng)化評(píng)價(jià)、規(guī)范第三方評(píng)價(jià)，充分調(diào)動(dòng)各類評(píng)價(jià)主體的積極性，為創(chuàng)新科學(xué)技術(shù)成果評(píng)價(jià)的方式方法、深入和持續(xù)做好科技成果評(píng)價(jià)工作明確了目標(biāo)、指明了方向。在此基礎(chǔ)上，本文分析科技成果第三方評(píng)價(jià)存在的不足，并提出針對(duì)性的完善建議，為科技主管部門提供決策參考。

2 材料與方法

通過(guò)全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺(tái)（http://std.samr.gov.cn）查詢科技成果評(píng)價(jià)有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)，并通過(guò)中國(guó)知網(wǎng)、萬(wàn)方數(shù)據(jù)、維普等數(shù)據(jù)庫(kù)，對(duì)2008 年至今被收錄的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行了查詢，檢索關(guān)鍵詞為“科技成果評(píng)價(jià)”，獲得文獻(xiàn)60 多篇，對(duì)有關(guān)科技成果評(píng)價(jià)方法、指標(biāo)等進(jìn)行全面分析。同時(shí)，利用百度搜索引擎對(duì)國(guó)內(nèi)開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)的學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等50 多家第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，就其有關(guān)評(píng)價(jià)工作通知和管理制度進(jìn)行了充分收集，并對(duì)評(píng)價(jià)組織機(jī)構(gòu)、評(píng)價(jià)內(nèi)容、工作流程、報(bào)告模板進(jìn)行了全面分析。

3 相關(guān)概念內(nèi)涵

3.1 “科技成果評(píng)價(jià)”概念與分類

科技成果是指通過(guò)科學(xué)研究、技術(shù)開(kāi)發(fā)等活動(dòng)產(chǎn)生的具有價(jià)值的結(jié)果，成果類別、成果內(nèi)容及成果形式具體見(jiàn)表1。

表1 科技成果的主要分類

科技成果評(píng)價(jià)是通過(guò)科學(xué)合理規(guī)范的方法對(duì)科技成果的水平、創(chuàng)新性和價(jià)值等進(jìn)行綜合分析評(píng)估，并提出專業(yè)咨詢建議的科技管理活動(dòng)。當(dāng)前我國(guó)由國(guó)家登記和統(tǒng)計(jì)的科技成果主要是通過(guò)鑒定、驗(yàn)收、行業(yè)準(zhǔn)入、第三方機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)等方式完成成果評(píng)價(jià)，如表2 所示?？萍汲晒u(píng)價(jià)是促進(jìn)和做好科技成果應(yīng)用、轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化、交易的關(guān)鍵環(huán)節(jié)［3］，是當(dāng)前開(kāi)展科技項(xiàng)目評(píng)價(jià)、成果登記、技術(shù)交易、科技獎(jiǎng)勵(lì)和人才評(píng)價(jià)的重要依據(jù)；通過(guò)評(píng)價(jià)的科技成果，獲得專業(yè)咨詢意見(jiàn)，得到權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)可，有利于委托方依據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果作出相應(yīng)決策，有利于成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化順利進(jìn)行。

表2 科技成果評(píng)價(jià)的主要方式

3.2 科技成果評(píng)價(jià)政策與標(biāo)準(zhǔn)

我國(guó)的第三方科技成果評(píng)價(jià)工作主要依據(jù)《科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》和《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》這兩部法律；主要的國(guó)家政策文件有《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》《關(guān)于改進(jìn)科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)工作的決定》和《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》（試行）等。通過(guò)全國(guó)標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺(tái)查詢，掌握與科技成果評(píng)價(jià)相關(guān)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)和企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，其發(fā)布速度近幾年總體呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，逐漸滿足了一些科技成果評(píng)價(jià)工作需要（見(jiàn)表3）。

表3 我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)

3.3 科技成果評(píng)價(jià)流程

科技成果評(píng)價(jià)的文件資料主要包括：（1）研究總結(jié)報(bào)告；（2）技術(shù)總結(jié)報(bào)告；（3）用戶使用報(bào)告；（4）第三方科技查新報(bào)告；（5）第三方專業(yè)檢測(cè)或測(cè)評(píng)報(bào)告；（6）相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)材料（專利、標(biāo)準(zhǔn)、論文、專著等）。評(píng)價(jià)工作流程如圖1 所示。

圖1 科技成果評(píng)價(jià)工作流程

4 第三方科技成果評(píng)價(jià)現(xiàn)狀

4.1 第三方科技成果評(píng)價(jià)成為主流

2016 年6 月，科技部大力推動(dòng)第三方科技成果評(píng)價(jià)，印發(fā)《科技部關(guān)于對(duì)部分規(guī)章和文件予以廢止的決定》廢止了《科學(xué)技術(shù)成果鑒定辦法》《科技成果鑒定規(guī)程》等關(guān)于科技成果鑒定的政策文件，正式取消了科技行政主管部門組織開(kāi)展科技成果鑒定的政策規(guī)定及要求，由科技社團(tuán)等行業(yè)第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)，通過(guò)行業(yè)自律進(jìn)行管理，充分發(fā)揮了市場(chǎng)對(duì)創(chuàng)新資源的配置作用，我國(guó)市場(chǎng)化、社會(huì)化、專業(yè)化的科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制正式建立，市場(chǎng)在科技成果評(píng)價(jià)中正在成為主角和生力軍，發(fā)揮重要作用、承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

根據(jù)《2019 年全國(guó)科技成果統(tǒng)計(jì)年度報(bào)告》發(fā)布的數(shù)據(jù)，當(dāng)前我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)主要以評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)和項(xiàng)目驗(yàn)收為主要方式，2019 年由評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)價(jià)的成果所占比例達(dá)到34.54%、較上年上升8.61%，驗(yàn)收項(xiàng)目所占比例為31.74%、較上年下降9.32%，鑒定項(xiàng)目所占比例為17.30%、較上年下降1.62%［9］19；同時(shí)如表4 所示，2015—2019 年我國(guó)科技成果的評(píng)價(jià)方式發(fā)生重大改變，第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)方式逐漸成為主流，通過(guò)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)方式登記的科技成果從2015 年占13.58%增長(zhǎng)到2019年的34.54%，通過(guò)鑒定方式登記的科技成果所占比例從2015 年的44.27 降至17.30%，驗(yàn)收方式登記的科技成果所占比例從2015 年的32.24%降至31.74%［9］19。在2020 年，第三方機(jī)構(gòu)開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)數(shù)是25 721 項(xiàng)，占比達(dá)到33.61%［10］，第三方機(jī)構(gòu)在開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)中的作用更加突出。

表4 我國(guó)科技成果主要評(píng)價(jià)方式構(gòu)成

4.2 第三方科技成果評(píng)價(jià)作用明顯

當(dāng)前開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)的學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，按照各自機(jī)構(gòu)章程，基本上建立了比較規(guī)范的科技成果評(píng)價(jià)流程和管理辦法，初步完成了科技成果評(píng)價(jià)咨詢專家?guī)旖ㄔO(shè)，匯聚了本專業(yè)本行業(yè)領(lǐng)域的知名專家學(xué)者，開(kāi)展了大量的科技成果評(píng)價(jià)工作，具有良好的評(píng)價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)。《中國(guó)科協(xié)全國(guó)學(xué)會(huì)發(fā)展報(bào)告（2020）》指出，從中國(guó)科協(xié)積極推進(jìn)全國(guó)學(xué)會(huì)承接政府轉(zhuǎn)移職能工作以來(lái)，各學(xué)會(huì)積極探索，主動(dòng)開(kāi)展了多種科技評(píng)價(jià)工作，并取得良好的進(jìn)展，科技成果評(píng)價(jià)卓有成效［11］55-58。很多學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)、研究會(huì)等第三方科技社團(tuán)陸續(xù)開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)業(yè)務(wù)，評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)數(shù)量、評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)總量和從業(yè)人員數(shù)量都得到較快增長(zhǎng)，第三方科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)作為科技成果評(píng)價(jià)的主要力量發(fā)揮越來(lái)越大的作用。一方面，組織行業(yè)權(quán)威專家對(duì)成果先進(jìn)性、創(chuàng)新性和應(yīng)用前景等內(nèi)容進(jìn)行評(píng)價(jià)，給出具有公正、客觀和權(quán)威的評(píng)價(jià)結(jié)論和評(píng)價(jià)報(bào)告；另外一方面，在專家的指導(dǎo)和幫助下，通過(guò)科技成果評(píng)價(jià)對(duì)有關(guān)技術(shù)路線和產(chǎn)業(yè)方向進(jìn)行改進(jìn)調(diào)整，進(jìn)而提高了科技成果水平、加速了科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，部分科技成果還獲得了省部級(jí)及以上科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)。

從國(guó)內(nèi)外的發(fā)展情況來(lái)看，第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)依據(jù)法律規(guī)定設(shè)立，具有獨(dú)立的法人地位，獨(dú)立于科技項(xiàng)目的承擔(dān)方、相關(guān)方，其評(píng)價(jià)工作不受政府部門的行政約束，具有第三方地位上的專業(yè)性、獨(dú)立性；并以合同的方式約定了服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)權(quán)利及義務(wù)，由專業(yè)的第三方機(jī)構(gòu)承擔(dān)科技成果評(píng)價(jià)工作，對(duì)于保證評(píng)價(jià)工作的公正、客觀、科學(xué)具有十分重要的作用。

5 第三方科技成果評(píng)價(jià)存在的不足

部分研究深入剖析了科技成果第三方評(píng)價(jià)存在的問(wèn)題，如劉淼等［1］指出我國(guó)科技成果第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的主體地位不明確、評(píng)價(jià)方式方法創(chuàng)新性不足、評(píng)價(jià)管理體系不夠健全、從業(yè)人員專業(yè)性不強(qiáng)、評(píng)價(jià)專家?guī)靸?chǔ)備不足等問(wèn)題；譚華霖等［4］提出第三方評(píng)價(jià)面臨著主體地位不清晰、規(guī)程不夠規(guī)范、責(zé)任不夠明確、第三方獨(dú)立性地位沒(méi)有法律和制度保障等較多困境；胡亞菲［7］提出專家評(píng)議制度和信譽(yù)制度不夠完善，成果評(píng)價(jià)報(bào)告法律效力缺乏必要的政策支持等問(wèn)題?！吨袊?guó)科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告2020（高等院校與科研院所篇）》指出，我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)缺失規(guī)范性，開(kāi)展的科技成果評(píng)價(jià)活動(dòng)缺乏規(guī)范性和權(quán)威性［12］?！吨袊?guó)科技成果轉(zhuǎn)化年度報(bào)告2021（高等院校與科研院所篇）》則指出，我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)工作開(kāi)展全面性、專業(yè)性評(píng)估難，專業(yè)機(jī)構(gòu)和專業(yè)人才少；多維度、分類的科技成果評(píng)價(jià)體系不健全，指標(biāo)單一、標(biāo)準(zhǔn)定量化、結(jié)果功利化的問(wèn)題還不同程度存在；現(xiàn)行評(píng)價(jià)指標(biāo)體系主要適用于基礎(chǔ)研究，并不適用于應(yīng)用類、技術(shù)開(kāi)發(fā)類成果的綜合評(píng)價(jià)［13］?？萍汲晒u(píng)價(jià)工作的核心是通過(guò)評(píng)價(jià)促進(jìn)成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，2021 年8 月印發(fā)的《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》提出要引導(dǎo)規(guī)范科技成果第三方評(píng)價(jià)，但目前仍存在科技成果的分類評(píng)價(jià)體系需要進(jìn)一步完善、第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立地位迫切需要法律法規(guī)保障以及評(píng)價(jià)結(jié)果主要以申報(bào)科技獎(jiǎng)勵(lì)為主的功利化情形、科技成果轉(zhuǎn)化程度不高等問(wèn)題。具體表現(xiàn)為：

（1）評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的影響力、公信力有待提高。第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立地位沒(méi)有得到法律法規(guī)確認(rèn)，無(wú)法有效區(qū)分和判定科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)自身的權(quán)威性、公信力。

（2）評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)水平參差不齊。科技成果評(píng)價(jià)質(zhì)量保障體系沒(méi)有建立，在一定程度上存在著評(píng)價(jià)過(guò)程不夠規(guī)范、材料形式審查不夠全面、專家遴選不充分，科技成果工作報(bào)告、技術(shù)報(bào)告、檢測(cè)報(bào)告、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益等方面不滿足評(píng)價(jià)要求。

（3）國(guó)家科技成果評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)還沒(méi)有出臺(tái)。各類機(jī)構(gòu)、組織出于實(shí)際工作或樹(shù)立行業(yè)地位需要，紛紛制定相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，特別是社會(huì)上出現(xiàn)了大量的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致市場(chǎng)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)可度不高。

（4）評(píng)價(jià)方法不夠科學(xué)。目前我國(guó)科技成果評(píng)價(jià)的理論和方法研究不夠深入，科學(xué)先進(jìn)的評(píng)價(jià)技術(shù)規(guī)范沒(méi)有得到充分推廣和應(yīng)用。

（5）評(píng)價(jià)指標(biāo)有待完善。當(dāng)前評(píng)價(jià)指標(biāo)單一、固定，評(píng)價(jià)結(jié)果用于報(bào)獎(jiǎng)的功利化問(wèn)題較突出。

（6）評(píng)價(jià)專業(yè)人才缺乏。從事成果評(píng)價(jià)的人員的專業(yè)素質(zhì)和服務(wù)能力均有待進(jìn)一步提升，發(fā)揮作用不夠充分，服務(wù)于科技成果轉(zhuǎn)化和科技轉(zhuǎn)移的作用和效果有待增強(qiáng)。

6 做好第三方科技成果評(píng)價(jià)的對(duì)策與建議

完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，明確評(píng)價(jià)目標(biāo)和方向，為深入開(kāi)展和做好科技成果評(píng)價(jià)工作指明發(fā)展方向、確立前進(jìn)目標(biāo)。

6.1 加強(qiáng)科技成果評(píng)價(jià)指導(dǎo)力度，促進(jìn)專業(yè)化規(guī)范化發(fā)展

創(chuàng)造良好的發(fā)展環(huán)境，構(gòu)建“政府監(jiān)管、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督”三位一體的管理體系，積極規(guī)范并引導(dǎo)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)在法治軌道上健康發(fā)展。財(cái)政部2020 年12 月印發(fā)的《中央本級(jí)政府購(gòu)買服務(wù)指導(dǎo)性目錄》列出了“技術(shù)評(píng)審鑒定評(píng)估服務(wù)”等技術(shù)性公共服務(wù)內(nèi)容，因此建議各級(jí)科技行政主管部門在政策和資金上加大對(duì)第三方科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)和評(píng)價(jià)工作的扶持力度，采取科技項(xiàng)目支持或通過(guò)政府購(gòu)買服務(wù)等方式開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)的理論和方法研究，開(kāi)展試點(diǎn)和示范工作，增強(qiáng)科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)能力。2022 年1 月1 日新修訂的《科技進(jìn)步法》第十四條明確了國(guó)家建立和完善有利于創(chuàng)新的科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)制度，為持續(xù)推進(jìn)科技成果評(píng)價(jià)改革發(fā)展提供了長(zhǎng)遠(yuǎn)、穩(wěn)定、高效力的法律保障，因此各級(jí)科技主管部門在《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》《科學(xué)技術(shù)評(píng)價(jià)辦法》《科技評(píng)估工作規(guī)定（試行）》等法律政策的基礎(chǔ)上，要深入貫徹落實(shí)《關(guān)于完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見(jiàn)》《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)估改革的意見(jiàn)》等文件精神，建立面向市場(chǎng)、以市場(chǎng)為導(dǎo)向的新型評(píng)價(jià)體制機(jī)制，確立“誰(shuí)評(píng)價(jià)、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)使用、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的評(píng)價(jià)結(jié)果責(zé)任制以及信用評(píng)價(jià)制度，明確并規(guī)范第三方科技成果評(píng)價(jià)的范圍、方法、內(nèi)容、流程，以提高第三方科技評(píng)價(jià)的社會(huì)認(rèn)可度和公信力，提升評(píng)價(jià)的權(quán)威性。

6.2 堅(jiān)持分類評(píng)價(jià)導(dǎo)向，破解成果轉(zhuǎn)化難題

針對(duì)不同的成果類別，應(yīng)分類別確定不同的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系（見(jiàn)表5），準(zhǔn)確評(píng)價(jià)成果價(jià)值。其中，對(duì)高等學(xué)校、科研院所、企業(yè)等科技成果評(píng)價(jià)申請(qǐng)單位，堅(jiān)持市場(chǎng)化應(yīng)用和轉(zhuǎn)化導(dǎo)向，建立相應(yīng)的成果評(píng)價(jià)工作體系［14］；將評(píng)價(jià)結(jié)果作為項(xiàng)目評(píng)價(jià)、人才評(píng)價(jià)的重要依據(jù)［15］。

表5 第三方科技成果評(píng)價(jià)的分類導(dǎo)向

6.3 增強(qiáng)科技成果評(píng)價(jià)行業(yè)自律，規(guī)范科技成果評(píng)價(jià)行為

我國(guó)2021年10月發(fā)布的《國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展綱要》提出推進(jìn)技術(shù)經(jīng)理人、科技成果評(píng)價(jià)服務(wù)等標(biāo)準(zhǔn)化工作，因此，科技社團(tuán)（學(xué)會(huì)、協(xié)會(huì)）等第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)發(fā)揮主導(dǎo)作用，聯(lián)合上下游企業(yè)和高校、標(biāo)準(zhǔn)化組織等，構(gòu)建科技成果評(píng)價(jià)創(chuàng)新聯(lián)盟。一方面針對(duì)當(dāng)前評(píng)價(jià)行業(yè)管理規(guī)范缺失的問(wèn)題，積極探索科技成果市場(chǎng)化評(píng)價(jià)的機(jī)制和模式，加強(qiáng)行業(yè)規(guī)范管理，推行行業(yè)自律辦法，實(shí)行科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)備案管理；另一方面組建評(píng)價(jià)公共服務(wù)平臺(tái)，出臺(tái)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，統(tǒng)一合同樣式、約定權(quán)利和義務(wù)，規(guī)范科技成果報(bào)告格式、編號(hào)，構(gòu)建統(tǒng)一的科技成果評(píng)價(jià)管理系統(tǒng)、管理平臺(tái)，整合資源，實(shí)現(xiàn)信息共享、資源共享；第三方面推進(jìn)科技成果評(píng)價(jià)行業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，加強(qiáng)共性關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)和推廣應(yīng)用，在科技評(píng)價(jià)流程、標(biāo)準(zhǔn)等方面加強(qiáng)探索和總結(jié)，促進(jìn)規(guī)范發(fā)展。

6.4 加強(qiáng)科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)建設(shè)，提升專業(yè)服務(wù)能力和水平

形成操作性強(qiáng)、細(xì)化的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，建立健全一套標(biāo)準(zhǔn)化的評(píng)價(jià)工作體系、工程流程，加強(qiáng)自身誠(chéng)信體系建設(shè)。主要包括：

（1）加強(qiáng)自身規(guī)范管理。第三方科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)的評(píng)價(jià)結(jié)果能否得到采信，取決于該機(jī)構(gòu)能否堅(jiān)持獨(dú)立、客觀和公正的基本原則，在評(píng)價(jià)過(guò)程中依據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和科學(xué)合理的方法對(duì)科技成果進(jìn)行分析評(píng)判，不受委托方、被評(píng)價(jià)方及其他機(jī)構(gòu)和人員的影響或干擾，不帶有機(jī)構(gòu)或個(gè)人的主觀臆測(cè)。第三方科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)應(yīng)積極適應(yīng)和滿足新形勢(shì)下以市場(chǎng)為導(dǎo)向、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化為目標(biāo)的科技成果評(píng)價(jià)需求和要求以及發(fā)展趨勢(shì)，按照國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 22900—2009《科學(xué)技術(shù)研究項(xiàng)目評(píng)價(jià)通則》做好評(píng)價(jià)工作。

（2）分類完善評(píng)價(jià)指標(biāo)?？紤]到不同應(yīng)用領(lǐng)域、不同科技成果類型的性質(zhì)和特點(diǎn)，按照成果基本屬性、經(jīng)費(fèi)來(lái)源、所屬行業(yè)領(lǐng)域等不同角度，通過(guò)在評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置及權(quán)重賦值上有所區(qū)別、有所側(cè)重，構(gòu)建與技術(shù)開(kāi)發(fā)、社會(huì)公益、基礎(chǔ)研究和軟科學(xué)等類別相適應(yīng)的評(píng)價(jià)規(guī)范。

（3）完善專家?guī)旃芾?。行業(yè)專家是科技成果評(píng)價(jià)的“智囊”和“智庫(kù)”，專業(yè)技術(shù)能力水平較高、分析判斷評(píng)估能力較強(qiáng)，熟悉相關(guān)領(lǐng)域或行業(yè)的研究狀況、發(fā)展動(dòng)態(tài)，可有效支撐與保障科技成果評(píng)價(jià)工作。第三方科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)除了積極構(gòu)建資深專家團(tuán)隊(duì)外，還應(yīng)充分利用科技主管部門的專家?guī)熨Y源，利用網(wǎng)絡(luò)信息化手段建立專家信息系統(tǒng)，及時(shí)更新專家資料，做到動(dòng)態(tài)管理。

（4）做好評(píng)價(jià)過(guò)程管理。做好形式審查工作，充分征求專家意見(jiàn)、發(fā)揮專家作用，確保申請(qǐng)材料符合評(píng)價(jià)要求、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)；針對(duì)評(píng)價(jià)成果的特點(diǎn)，做好評(píng)價(jià)專家遴選工作，保證專家獨(dú)立、客觀、公正作出評(píng)價(jià)結(jié)論。

（5）創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)信息化手段?；诰W(wǎng)絡(luò)平臺(tái)的遠(yuǎn)程視頻會(huì)議系統(tǒng)是開(kāi)展科技成果評(píng)價(jià)的一種新的評(píng)價(jià)手段，具有高效便捷、效率高、周期短、時(shí)間靈活、評(píng)價(jià)會(huì)議過(guò)程可記錄、可追溯等特點(diǎn)，可有效克服地域、距離限制，充分利用電子簽名、網(wǎng)上辦公更多更好地發(fā)揮全國(guó)各地專家的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，“線下+線上”相結(jié)合。利用大數(shù)據(jù)、人工智能等技術(shù)手段，運(yùn)用概念驗(yàn)證、知識(shí)產(chǎn)權(quán)評(píng)估等方式，開(kāi)發(fā)信息化評(píng)價(jià)工具，對(duì)科技成果進(jìn)行充分評(píng)價(jià)，切實(shí)提高評(píng)價(jià)的權(quán)威性、專業(yè)性［16］。

（6）推廣科技成果標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)方法等評(píng)價(jià)方式方法。以國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、政策規(guī)定和專家咨詢意見(jiàn)為基礎(chǔ)，運(yùn)用工作分解結(jié)構(gòu)（WBS）和等級(jí)評(píng)定進(jìn)行評(píng)價(jià)，綜合形成評(píng)價(jià)結(jié)論?？萍汲晒麡?biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)方法是一種較科學(xué)的評(píng)價(jià)方式，借鑒和運(yùn)用標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)方法有利于提高科技成果評(píng)價(jià)的權(quán)威性。

（7）做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，保守商業(yè)秘密。落實(shí)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法，建立網(wǎng)絡(luò)安全管理體系，切實(shí)保護(hù)科技成果委托單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保守商業(yè)秘密，禁止科技成果評(píng)價(jià)人員不當(dāng)獲取、不當(dāng)披露、不當(dāng)使用及不當(dāng)處置他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)和商業(yè)秘密。

（8）加強(qiáng)信息公開(kāi)。評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)及時(shí)公開(kāi)和更新評(píng)價(jià)規(guī)范、流程、方法，接受社會(huì)監(jiān)督。

6.5 加大評(píng)價(jià)專業(yè)人員隊(duì)伍建設(shè)，做好人才基礎(chǔ)保障

科技成果評(píng)價(jià)工作具有較強(qiáng)的專業(yè)綜合性，跨學(xué)科、跨專業(yè)、跨領(lǐng)域，需要科研、項(xiàng)目、財(cái)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等各方面的專業(yè)知識(shí)，因此做好科技成果評(píng)價(jià)工作急需一批業(yè)務(wù)精干、能力很強(qiáng)的從業(yè)人員。建議政府有關(guān)部門組織出臺(tái)科技成果評(píng)價(jià)專業(yè)技術(shù)職稱或水平的管理辦法，加大成果評(píng)價(jià)的高素質(zhì)專業(yè)人員隊(duì)伍建設(shè)，暢通評(píng)價(jià)專業(yè)人員的職業(yè)發(fā)展和職稱晉升通道，通過(guò)統(tǒng)一培訓(xùn)、統(tǒng)一考核和統(tǒng)一認(rèn)證，加快建設(shè)專業(yè)化評(píng)價(jià)人員隊(duì)伍［11］55-58。同時(shí)，科技成果評(píng)價(jià)專業(yè)人員應(yīng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)國(guó)家科技法律法規(guī)和政策文件，提高政策水平，推行“人才+項(xiàng)目”的培養(yǎng)模式，熟悉科技成果評(píng)價(jià)要求、規(guī)范和流程，提高個(gè)人專業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平；按照評(píng)價(jià)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要求，嚴(yán)格落實(shí)評(píng)價(jià)要求，做好評(píng)價(jià)工作。

7 結(jié)論與展望

當(dāng)前，我國(guó)第三方科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)發(fā)展還有待完善，社會(huì)化、市場(chǎng)化、專業(yè)化程度還不高，迫切需要建設(shè)一批工作能力強(qiáng)、權(quán)威性高、社會(huì)影響力大的專業(yè)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，促進(jìn)技術(shù)要素市場(chǎng)發(fā)展、推動(dòng)科技與經(jīng)濟(jì)深度融合，更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展、服務(wù)于國(guó)家創(chuàng)新戰(zhàn)略。通過(guò)科技成果評(píng)價(jià)調(diào)查和文獻(xiàn)分析，本研究綜合分析了科技成果評(píng)價(jià)的概念與分類、政策與標(biāo)準(zhǔn)，指出第三方科技成果評(píng)價(jià)發(fā)揮越來(lái)越大的作用；同時(shí)針對(duì)當(dāng)前評(píng)價(jià)工作中存在專業(yè)化、規(guī)范化不足的問(wèn)題，以增強(qiáng)第三方評(píng)價(jià)的公正性和公平性為出發(fā)點(diǎn)和落腳點(diǎn)，以加強(qiáng)管理制度建設(shè)為契機(jī)，以科技成果評(píng)價(jià)市場(chǎng)化為突破口，從完善科技成果評(píng)價(jià)機(jī)制，加強(qiáng)第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)建設(shè)、專家?guī)旖ㄔO(shè)、測(cè)評(píng)報(bào)告質(zhì)量、評(píng)價(jià)人才培養(yǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面，提出促進(jìn)科技成果評(píng)價(jià)發(fā)展建議，助力我國(guó)科技創(chuàng)新和發(fā)展。

第三方科技成果評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)需要充分適應(yīng)當(dāng)前以市場(chǎng)為導(dǎo)向的發(fā)展趨勢(shì)［17］，面向用戶需求制定科學(xué)、合理的成果評(píng)價(jià)規(guī)程；對(duì)項(xiàng)目成果的質(zhì)量、水平、應(yīng)用前景等給予獨(dú)立、客觀的評(píng)價(jià)［18］，打造權(quán)威評(píng)價(jià)工作品牌，提高服務(wù)質(zhì)量，提升社會(huì)公信力，為科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化、產(chǎn)業(yè)發(fā)展作出積極貢獻(xiàn)。