朱冰妍，曾志敏，柴茂昌

（1.中國人民大學(xué)公共管理學(xué)院，北京 100872；2.中國工程科技發(fā)展戰(zhàn)略廣東研究院，廣東廣州 510640；3.電子科技大學(xué)（深圳）高等研究院，廣東深圳 518000）

1 研究背景

黨的十九屆五中全會提出，堅持創(chuàng)新在我國現(xiàn)代化建設(shè)全局中的核心地位，把科技自立自強作為國家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐。科技成果轉(zhuǎn)化是打通創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，能夠推動關(guān)鍵核心技術(shù)實現(xiàn)重大突破，為打好關(guān)鍵核心技術(shù)攻堅戰(zhàn)、實現(xiàn)科技自立自強提供不竭發(fā)展動力。放眼全球，新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革正加速演進(jìn)，科技成果直接轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力和經(jīng)濟(jì)效益的周期逐漸縮短；與此同時，我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級對技術(shù)創(chuàng)新成果應(yīng)用的需求日益迫切。國內(nèi)外科技創(chuàng)新發(fā)展趨勢為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)造更好的科技創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境提供了重大機(jī)遇。

黨的十八大以來，以習(xí)近平同志為核心的黨中央高度重視科技創(chuàng)新工作，把促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化擺在十分重要的位置。習(xí)近平總書記強調(diào)，加快科研成果從樣品到產(chǎn)品再到商品的轉(zhuǎn)化，把科技成果充分應(yīng)用到現(xiàn)代化事業(yè)中去［1］。當(dāng)前，科技成果轉(zhuǎn)化成為我國科技體制改革的重要突破口。隨著《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》重新修訂，《實施〈促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法〉若干規(guī)定》與《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動方案》相繼頒布，我國科技成果轉(zhuǎn)化“三部曲”正式形成［2］。在黨中央政策的引導(dǎo)和推動下，各地區(qū)、各部門積極出臺配套法規(guī)、政策措施及實施細(xì)則，探索形成不同的科技成果轉(zhuǎn)化模式。

分類管理是提高科技政策效果的重要路徑，研究型大學(xué)、國家實驗室、國家科研機(jī)構(gòu)和新型研發(fā)機(jī)構(gòu)都是國家戰(zhàn)略科技力量，有必要根據(jù)各類機(jī)構(gòu)的使命職責(zé)、管理體制和運行方式，有針對性地采取不同的科技成果轉(zhuǎn)化模式［3］。研究表明，合適的科技成果轉(zhuǎn)化模式能夠顯著促進(jìn)科技成果的有效轉(zhuǎn)化與落地實施［4］。因此，對國內(nèi)外常見的科技成果轉(zhuǎn)化模式進(jìn)行系統(tǒng)性分類，因地制宜選擇合適的轉(zhuǎn)化模式，是現(xiàn)階段加快推進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵。那么，科技成果轉(zhuǎn)化可以分成哪些模式？比較不同的轉(zhuǎn)化模式，它們各自具有哪些優(yōu)勢，在我國實踐中存在哪些問題？不同轉(zhuǎn)化模式的有效運行依托于哪些關(guān)鍵條件？為了更好地回答以上問題，本研究基于科技成果轉(zhuǎn)化的動力和過程雙重理論視角，在細(xì)致梳理國家政策、總結(jié)國內(nèi)外實踐經(jīng)驗基礎(chǔ)上，構(gòu)建基于科技成果轉(zhuǎn)化核心驅(qū)動力和轉(zhuǎn)化渠道的分類框架，并對不同科技成果轉(zhuǎn)化模式的特征、優(yōu)勢、問題以及適用條件進(jìn)行深入分析。

2 文獻(xiàn)回顧

現(xiàn)有相關(guān)研究主要依據(jù)過程視角和動力視角對科技成果轉(zhuǎn)化模式進(jìn)行分類。其中：

過程視角的研究主要圍繞科技成果轉(zhuǎn)化的流程與環(huán)節(jié)展開討論，例如，楊栩等［5］認(rèn)為科技成果轉(zhuǎn)化模式是指將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的運作模式，將我國科技成果轉(zhuǎn)化歸納為自行投產(chǎn)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托開發(fā)和聯(lián)合開發(fā)4 種模式；黃平等［6］根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化的基本流程，提出基于成果導(dǎo)向、供需銜接、中試孵化和產(chǎn)業(yè)化等關(guān)鍵環(huán)節(jié)分類組合的科技成果轉(zhuǎn)化模式；常旭華等［7］依據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化路徑和收益形式，總結(jié)出技術(shù)許可、技術(shù)轉(zhuǎn)讓和技術(shù)入股3 類成果轉(zhuǎn)化模式；此外，根據(jù)高校科技成果轉(zhuǎn)化能力和意愿、科技成果價值以及科研人員行為決策，常旭華等［8］提煉出“技術(shù)超市”、重大攻關(guān)、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓和體外循環(huán)4 種轉(zhuǎn)化模式；靳瑞杰等［9］基于過程性視角，依據(jù)高?？萍汲晒D(zhuǎn)化渠道，總結(jié)了大學(xué)衍生企業(yè)、技術(shù)許可、技術(shù)入股、產(chǎn)學(xué)研合作和學(xué)術(shù)參與5 種轉(zhuǎn)化模式。

動力視角的研究主要圍繞動力因素和動力機(jī)制進(jìn)行探討，如馬松堯［10］認(rèn)為，科技成果轉(zhuǎn)化是內(nèi)在動力與外在動力共同驅(qū)動的結(jié)果，其中企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新意識、對經(jīng)濟(jì)效益最大化的追求、科研機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)化意愿以及對經(jīng)濟(jì)效益和社會效益的追求構(gòu)成了科技成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)在驅(qū)動力，而相關(guān)政策法規(guī)、成果轉(zhuǎn)化的資金來源和收益分配方式則是科技成果轉(zhuǎn)化的外在動力；胡振亞［11］依據(jù)在科技成果轉(zhuǎn)化中起到推動與主導(dǎo)的核心作用的主體類型，將科技成果轉(zhuǎn)化區(qū)分為自主直接轉(zhuǎn)化模式、市場間接轉(zhuǎn)化模式、推廣轉(zhuǎn)化模式以及聯(lián)合轉(zhuǎn)化模式；戚湧等［12］參照科技成果類別認(rèn)為，基礎(chǔ)公益類科技成果應(yīng)匹配政府主導(dǎo)轉(zhuǎn)化模式，專有技術(shù)類科技成果應(yīng)匹配市場轉(zhuǎn)化模式，共性技術(shù)類科技成果應(yīng)匹配介于政府主導(dǎo)與市場轉(zhuǎn)化之間的混合轉(zhuǎn)化模式；程燕林等［13］聚焦于微觀的科研人員行為動力，根據(jù)科研人員從事轉(zhuǎn)化工作的動力來源和動力強弱兩個維度，將科技成果轉(zhuǎn)化模式分為內(nèi)驅(qū)模式、推動模式、牽引模式、鼓勵模式4 種類型。然而，個體的行為錯綜復(fù)雜，有時難以區(qū)分行為動力的來源和強度，而且科技成果轉(zhuǎn)化最終遵循科技創(chuàng)新的內(nèi)在規(guī)律，其成功與否并不完全以人的意志為轉(zhuǎn)移［13］。因此，本研究將綜合考慮科研機(jī)構(gòu)層面的動力以及科研人員個體層面的動力。

現(xiàn)有相關(guān)研究多通過典型案例來介紹不同模式的成功經(jīng)驗，很少整合動力與過程這兩類不同的理論視角來構(gòu)建科技成果轉(zhuǎn)化模式的分類框架，然而，任何模式在實踐過程中都可能遇到一系列問題，且各類模式通常有著不同的適用條件，需要因地制宜加以應(yīng)用，如果不能辯證地分析各類模式的優(yōu)缺點和適用條件，既不利于系統(tǒng)性認(rèn)識各類科技成果轉(zhuǎn)化模式，也不利于更加有效地將各類模式應(yīng)用于科技成果轉(zhuǎn)化實踐。綜上分析，在深入研究國內(nèi)外科技成果轉(zhuǎn)化實踐經(jīng)驗以及我國黨中央關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化改革精神的基礎(chǔ)上，本研究從科技成果轉(zhuǎn)化的核心驅(qū)動力出發(fā)，結(jié)合科技成果轉(zhuǎn)化渠道，分析比較不同科技成果轉(zhuǎn)化模式的優(yōu)缺點以及適用條件。

3 基于核心驅(qū)動力的科技成果轉(zhuǎn)化模式分類

3.1 分類框架

科技成果從源頭創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)化需要經(jīng)歷漫長的過程，一些基礎(chǔ)研究以知識創(chuàng)造為目的而并非以產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化為目的，因此需要借助一定力量的驅(qū)動才能夠?qū)崿F(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化?？萍汲晒D(zhuǎn)化的核心驅(qū)動力是指對科技成果轉(zhuǎn)化起核心驅(qū)動作用的主體，分為科研機(jī)構(gòu)和科學(xué)家個人兩類。研究型大學(xué)的使命和職責(zé)主要是教學(xué)、科學(xué)研究、知識傳播等，科技成果轉(zhuǎn)化并不是其核心職責(zé)與考核重點，因此，研究型大學(xué)的科技成果轉(zhuǎn)化缺乏機(jī)構(gòu)層面的驅(qū)動力，更多依賴科學(xué)家個人的動力。偏應(yīng)用型的科研機(jī)構(gòu)及新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以技術(shù)攻關(guān)為目標(biāo)，重視科技成果轉(zhuǎn)化工作，通常會針對機(jī)構(gòu)及其科學(xué)家設(shè)置有關(guān)成果轉(zhuǎn)化的考核指標(biāo)，在機(jī)構(gòu)層面的驅(qū)動作用下，科技成果轉(zhuǎn)化的氛圍更加濃厚、機(jī)制也更加健全。

科技成果轉(zhuǎn)化渠道是指將科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力的具體運行機(jī)制［9］，即一項科技成果從供給方轉(zhuǎn)移到需求方的空間和通道［11］，可分為機(jī)構(gòu)渠道、個人渠道和市場渠道。其中，高?？蒲袡C(jī)構(gòu)普遍設(shè)立了科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)或部門，負(fù)責(zé)管理本機(jī)構(gòu)的科技成果轉(zhuǎn)化；個人渠道是指科學(xué)家通過私人關(guān)系或社會網(wǎng)絡(luò)直接與有意向的企業(yè)對接并實施轉(zhuǎn)化；市場渠道是指科學(xué)家借助市場化的科技中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)化。由于個人渠道和市場渠道都不依賴于科學(xué)家所在科研機(jī)構(gòu)，因此本研究將二者合并。

基于上述分析，根據(jù)科技成果轉(zhuǎn)化核心驅(qū)動力、科技成果轉(zhuǎn)化渠道兩大維度，使用二維四象限分析法將科技成果轉(zhuǎn)化分為3 種模式：個人委托轉(zhuǎn)化型、個人直接轉(zhuǎn)化型和機(jī)構(gòu)驅(qū)動轉(zhuǎn)化型（如圖1 所示）。

圖1 科技成果轉(zhuǎn)化模式

3.2 個人委托轉(zhuǎn)化型模式

3.2.1 核心特征

個人委托轉(zhuǎn)化型模式是指科學(xué)家取得科技成果后，向所在科研機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)進(jìn)行披露，委托其開展專利申請、成果轉(zhuǎn)化等事宜。由于研究型大學(xué)或傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)以教學(xué)或基礎(chǔ)研究為主要任務(wù)，開展科技成果轉(zhuǎn)化并非硬性要求，因此在這種模式下的科技成果轉(zhuǎn)化主要依靠科學(xué)家個人的動力來推動。個人委托轉(zhuǎn)化型模式是當(dāng)前最普遍的轉(zhuǎn)化模式，基本流程如下：首先，科研人員將科技成果披露給所在科研機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)；而后成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估，確定是否為其申請專利；專利授權(quán)后，科研機(jī)構(gòu)擁有專利所有權(quán)，成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)尋找該專利的潛在需求方；成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)與需求方進(jìn)行談判，簽訂轉(zhuǎn)化合同，并負(fù)責(zé)專利許可費用的收取和利益分配。

3.2.2 代表性案例：斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室

斯坦福大學(xué)技術(shù)許可辦公室（Office of Technology Licensing,OTL）設(shè)立于1970 年，專門負(fù)責(zé)本校的科技成果轉(zhuǎn)化管理。OTL 在收到教職工和學(xué)生的發(fā)明披露后，評估這些發(fā)明的商業(yè)潛力，為有潛力的發(fā)明申請發(fā)明專利并推動其商業(yè)化。在OTL 運行的50多年里，共收到11 407 件發(fā)明披露，申請了4 832件專利，簽署了5 261 項專利許可協(xié)議，累計獲得超過21 億美元的專利許可收入［14］。斯坦福大學(xué)首創(chuàng)的OTL 模式是個人委托轉(zhuǎn)化型模式的經(jīng)典模板，已成為美國乃至全世界高校的學(xué)習(xí)對象。我國研究型大學(xué)普遍參照借鑒這種模式。

3.3 個人直接轉(zhuǎn)化型模式

3.3.1 核心特征

個人直接轉(zhuǎn)化型模式是指在特定情況下科技成果完成人可以自行實施轉(zhuǎn)化?？蒲腥藛T通過關(guān)系網(wǎng)絡(luò)、市場化的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)來協(xié)助推動成果轉(zhuǎn)化，或者直接聯(lián)系有關(guān)企業(yè)簽訂協(xié)議進(jìn)行轉(zhuǎn)化。在過去我國科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律法規(guī)不太健全的情況下，個人直接轉(zhuǎn)化型模式表現(xiàn)為科研人員繞過所在科研機(jī)構(gòu)直接與企業(yè)對接并實施轉(zhuǎn)化，這種做法可能導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失、貪污腐敗等風(fēng)險；在當(dāng)前法律法規(guī)比較健全的情況下，職務(wù)科技成果的所有權(quán)歸科研單位所有，個人無權(quán)直接聯(lián)系企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)化。根據(jù)我國科技成果賦權(quán)改革精神與實踐，以及美國技術(shù)轉(zhuǎn)移的政策實踐，科學(xué)家個人實施科技成果轉(zhuǎn)化主要包括以下兩種情形：

一是在成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)不提供轉(zhuǎn)化支持的情況下，個人可以自行申請專利并實施轉(zhuǎn)化。2020 年1 月1日起施行的《北京市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化條例》規(guī)定，政府設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校持有的職務(wù)科技成果，在不變更權(quán)屬的前提下，科技成果完成人可以與本單位依法簽訂協(xié)議實施轉(zhuǎn)化；單位自職務(wù)科技成果在本單位登記后，無正當(dāng)理由超過1 年未組織實施轉(zhuǎn)化的，科技成果完成人可以自行投資實施或者與他人合作實施轉(zhuǎn)化。斯坦福大學(xué)［15］也有類似規(guī)定，如果OTL 拒絕為某項發(fā)明申請專利，發(fā)明人可以申請自行開展成果轉(zhuǎn)化［16］。

二是推進(jìn)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革?？萍疾康染挪块T2020 年5 月印發(fā)的《賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點實施方案》提出，試點單位可以結(jié)合本單位實際，將本單位利用財政性資金形成或接受企業(yè)、其他社會組織委托形成的，歸單位所有的職務(wù)科技成果所有權(quán)賦予成果完成人（團(tuán)隊），試點單位與成果完成人（團(tuán)隊）成為共同所有權(quán)人。2022 年發(fā)布的《廣州市促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化實施辦法》提出，鼓勵高等院校、科研機(jī)構(gòu)、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等事業(yè)單位參考納入國家賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點單位的經(jīng)驗，制定職務(wù)科技成果賦權(quán)的管理制度、工作流程和決策機(jī)制，在不影響國家安全、國家利益和重大社會公共利益的前提下，選擇合適的職務(wù)科技成果將所有權(quán)或10年以上長期使用權(quán)賦予成果完成人（團(tuán)隊）。

3.3.2 代表性案例：西南交通大學(xué)

西南交通大學(xué)以明確科技成果權(quán)屬為突破口，在全國率先開展職務(wù)科技成果權(quán)屬混合所有制改革的“小崗村實驗”，改革的核心是“3 個轉(zhuǎn)變”，一是職務(wù)科技成果所有權(quán)由純粹國有制轉(zhuǎn)變?yōu)榛旌纤兄?，二是由先轉(zhuǎn)化后確權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)橄却_權(quán)后轉(zhuǎn)化，三是由獎勵性利益轉(zhuǎn)變?yōu)榭赊D(zhuǎn)化權(quán)利，旨在解決職務(wù)發(fā)明人有動力轉(zhuǎn)化、沒有權(quán)力轉(zhuǎn)化，單位有權(quán)力轉(zhuǎn)化、沒有動力轉(zhuǎn)化的問題［17］。2016 年1 月出臺的《西南交通大學(xué)專利管理規(guī)定》明確規(guī)定，學(xué)校和科研人員按照3 ∶7 的比例共享專利所有權(quán)［18］，西南交通大學(xué)職務(wù)科技成果權(quán)屬改革的實踐效果與理論研究成果推動了我國《專利法》和《科技進(jìn)步法》的修訂。

3.4 機(jī)構(gòu)驅(qū)動轉(zhuǎn)化型模式

3.4.1 核心特征

機(jī)構(gòu)驅(qū)動轉(zhuǎn)化型模式是指科研機(jī)構(gòu)本身就以科技成果轉(zhuǎn)化為核心使命，精準(zhǔn)對接科學(xué)研究與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化，科學(xué)識別和部署面向產(chǎn)業(yè)的科學(xué)研究工作，積極推動科學(xué)家開展面向市場的研究并進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化。機(jī)構(gòu)驅(qū)動轉(zhuǎn)化型模式中的機(jī)構(gòu)主要是指新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。根據(jù)科技部印發(fā)的《關(guān)于促進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展的指導(dǎo)意見》，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是聚焦科技創(chuàng)新需求，主要從事科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，投資主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活的獨立法人機(jī)構(gòu)，可依法注冊為科技類民辦非企業(yè)單位（社會服務(wù)機(jī)構(gòu)）、事業(yè)單位和企業(yè)。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)的主要區(qū)別如表1 所示。

表1 新型研發(fā)機(jī)構(gòu)與傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)主要區(qū)別

機(jī)構(gòu)驅(qū)動轉(zhuǎn)化型模式的科技成果轉(zhuǎn)化流程與個人委托轉(zhuǎn)化型模式大體一致，二者的根本區(qū)別在于：傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)以科研和教學(xué)為主要職能，科技成果轉(zhuǎn)化可能只是副產(chǎn)品；新型研發(fā)機(jī)構(gòu)以市場需求為導(dǎo)向，以產(chǎn)業(yè)技術(shù)研發(fā)和科技成果轉(zhuǎn)化為核心使命，因此驅(qū)動科技成果轉(zhuǎn)化向前和向后延伸，提供更加豐富的轉(zhuǎn)化服務(wù)。其中，向前延伸是指新型研發(fā)機(jī)構(gòu)通過與科技成果供給方（高校、科研院所）或科技成果需求方（企業(yè)）等多主體共建，在選題階段就吸收多方意見，增強對供給方技術(shù)信息和需求方市場信息的把握和理解，識別具有市場價值的研究方向和內(nèi)容；向后延伸是指新型研發(fā)機(jī)構(gòu)比傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)更注重成果的深度應(yīng)用，通過為現(xiàn)有技術(shù)接收方提供支撐服務(wù)以及培育新的接收方，進(jìn)一步推動技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程［19］。

3.4.2 代表性案例：中國科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院

中國科學(xué)院深圳先進(jìn)技術(shù)研究院（以下簡稱“深圳先進(jìn)院”）是由中國科學(xué)院、深圳市人民政府及香港中文大學(xué)于2006 年2 月共同建立的，實行理事會管理，探索體制機(jī)制創(chuàng)新。深圳先進(jìn)院由9 家研究所、中國科學(xué)院大學(xué)深圳先進(jìn)技術(shù)學(xué)院、多個特色產(chǎn)業(yè)育成基地、多支產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金、多個具有獨立法人資質(zhì)的新型專業(yè)科研機(jī)構(gòu)等組成，打通了“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果產(chǎn)業(yè)化+科技金融+人才支撐”全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈。深圳先進(jìn)院采取科研與產(chǎn)業(yè)化結(jié)合的雙螺旋戰(zhàn)略，與華為技術(shù)有限公司、中興通訊、騰訊控股有限公司等知名企業(yè)簽訂工業(yè)委托開發(fā)及成果轉(zhuǎn)化合同超過700 個，合作開展產(chǎn)學(xué)研項目申報超過800 個，累計孵化企業(yè)1 186 家，持股301 家先進(jìn)院，成為我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)驅(qū)動科技成果轉(zhuǎn)化的典范［20］。

4 各類科技成果轉(zhuǎn)化模式的優(yōu)勢、在我國面臨的問題及適用條件

4.1 個人委托轉(zhuǎn)化型模式

4.1.1 優(yōu)勢

（1）專業(yè)化機(jī)構(gòu)和人才提供全鏈條服務(wù)。個人委托轉(zhuǎn)化型模式依靠專業(yè)化技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)為科技成果轉(zhuǎn)化提供全鏈條綜合性服務(wù)。以斯坦福大學(xué)OTL為例，該機(jī)構(gòu)的使命是幫助斯坦福大學(xué)的師生將科技成果轉(zhuǎn)化為產(chǎn)業(yè)發(fā)展所需要的產(chǎn)品。專業(yè)化人才隊伍是OTL 高效運行的保障：OTL 的工作人員是連接技術(shù)供給方和需求方的中介型服務(wù)人才，能夠為一項科技成果的成功轉(zhuǎn)化提供“一站式”服務(wù)；OTL 的技術(shù)許可人員擁有自然科學(xué)或社會科學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)背景，通曉法律、財務(wù)、市場、金融、經(jīng)營與管理相關(guān)知識，不僅具有豐富的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作經(jīng)驗，還具備較強的商務(wù)談判能力。個人委托轉(zhuǎn)化型模式讓專業(yè)的人干專業(yè)的事，充分發(fā)揮技術(shù)經(jīng)理人的優(yōu)勢，為科研人員開展科技成果轉(zhuǎn)化提供了專業(yè)便捷的服務(wù)。

（2）規(guī)范化制度流程提升轉(zhuǎn)化效率。個人委托轉(zhuǎn)化型模式遵循規(guī)范的轉(zhuǎn)化流程。例如，斯坦福大學(xué)OTL 的科技成果轉(zhuǎn)化流程可以歸納為發(fā)明與技術(shù)披露、發(fā)明專利申請以及專利商業(yè)化3 個階段（如圖2 所示）。OTL 對于科技成果轉(zhuǎn)化過程中的各個環(huán)節(jié)都予以明確規(guī)定，并通過官方網(wǎng)站、發(fā)明者手冊等形式公開說明各個環(huán)節(jié)的流程規(guī)范與關(guān)鍵要點。該模式下科技成果轉(zhuǎn)化流程的規(guī)范化和透明化一方面保障了科研人員、企業(yè)等參與方的合法權(quán)益，另一方面也有助于提升科技成果轉(zhuǎn)化效率。

圖2 斯坦福大學(xué)OTL 的科技成果轉(zhuǎn)化流程

（3）合理化收益分配激發(fā)各方轉(zhuǎn)化動力。個人委托轉(zhuǎn)化型模式在收益分配方面兼顧各方利益，一方面保證發(fā)明人及其所在院系能夠分享專利許可收入，激發(fā)科研人員的轉(zhuǎn)化動力；另一方面保障技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)可以獲取一定收益用于日常運營，賦予技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)及工作人員更大動力來推動科技成果轉(zhuǎn)化。例如，斯坦福大學(xué)的OTL從成立之初就自負(fù)盈虧，擁有基本獨立的財務(wù)預(yù)決算系統(tǒng)，負(fù)責(zé)專利許可費用的收取和分配，主要有現(xiàn)金分配和股權(quán)分配兩種方式。其中，現(xiàn)金分配采用“三三三”制，將總收益的15%作為OTL 的運營經(jīng)費，其余平均分配給技術(shù)發(fā)明人及其所在院系——1/3 給發(fā)明人、1/3 給發(fā)明人所在系、1/3 給發(fā)明人所在學(xué)院［21］。OTL 接受股權(quán)代替現(xiàn)金作為專利許可費用的一部分，技術(shù)轉(zhuǎn)讓所獲總股本的15%歸OTL 作為行政股份，剩余股權(quán)將由發(fā)明人（1/3）和OTL 研究基金（2/3）共同分享［21］。

4.1.2 面臨的問題

（1）高?？蒲袡C(jī)構(gòu)專利數(shù)量多但轉(zhuǎn)化率較低。2019 年全國（未含港澳臺地區(qū)。下同）2 032 所高校及其附屬醫(yī)院專利申請數(shù)為330 375 件，專利授權(quán)數(shù)為206 036 件，專利出售合同數(shù)為9 229 項［22］。2020 年我國科研單位和高校的有效發(fā)明專利產(chǎn)業(yè)化率分別只有11.3%和3.8%［23］。與之形成對比的是，2020 年美國大學(xué)收到發(fā)明披露數(shù)量為27 112 件，新增發(fā)明專利數(shù)量為17 738 件，專利許可數(shù)量為10 050 項［24］。由此可見，盡管我國高?？蒲袡C(jī)構(gòu)的專利申請數(shù)量較多，但是產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化率較低，存在重數(shù)量輕質(zhì)量、重申請輕實施的問題。

（2）專業(yè)化機(jī)構(gòu)和科技成果轉(zhuǎn)化人才隊伍建設(shè)薄弱?！吨袊萍汲晒D(zhuǎn)化年度報告2019（高等院校與科研院所篇）》顯示，全國高校院所中僅有30.1%的單位設(shè)立了專門的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，已設(shè)立機(jī)構(gòu)在職能定位、專業(yè)人才、服務(wù)水平等方面也存在諸多問題［25］。其他未設(shè)立專門轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的高校院所，則主要由科技管理部門（如科研處、科技處等）負(fù)責(zé)科技成果轉(zhuǎn)化工作，高校下設(shè)的科技管理部門本質(zhì)上是行政單位，缺乏市場化運行機(jī)制，也缺乏足夠的動力去實施科技成果轉(zhuǎn)化。在人才隊伍方面，我國高校轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)平均僅有6.6 名工作人員，而斯坦福大學(xué)OTL 的員工數(shù)量在50 人左右，且我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的工作人員普遍缺乏專業(yè)知識和成果轉(zhuǎn)化工作經(jīng)驗，大多僅承擔(dān)資料審核、登記與歸檔等行政事務(wù)工作，很少參與需求對接、市場營銷等核心環(huán)節(jié)［26］。

（3）部分制度和政策制約科技成果轉(zhuǎn)化有效開展。我國高校和科研機(jī)構(gòu)是事業(yè)單位，根據(jù)2019 年修訂的《事業(yè)單位國有資產(chǎn)管理暫行辦法》，國家下達(dá)給事業(yè)單位的科研經(jīng)費、事業(yè)單位所創(chuàng)造的科技成果以及運用國有資產(chǎn)組織收入形成的資產(chǎn)都是國有資產(chǎn)?？萍汲晒D(zhuǎn)化收入除去研發(fā)成本和人員獎勵后的剩余部分，需要保證國有資產(chǎn)保值增值并及時、足額繳納國有資產(chǎn)收益，如果造成國有資產(chǎn)損失，單位或個人需依法承擔(dān)法律責(zé)任，因此，一些高校擔(dān)心國有資產(chǎn)流失問題，為規(guī)避領(lǐng)導(dǎo)決策風(fēng)險，采用穩(wěn)妥但繁瑣的做法，嚴(yán)重制約了科技成果轉(zhuǎn)化效率。

4.1.3 適用條件

（1）法律法規(guī)提供制度保障。個人委托轉(zhuǎn)化型模式需要完備的法律和制度保障，充分發(fā)揮法律法規(guī)的引導(dǎo)、激勵和制約作用，營造良好的科技成果轉(zhuǎn)化政策環(huán)境。以美國為例，一方面，美國自1945年起就頒布了一系列推進(jìn)科技創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律，為高校科技成果轉(zhuǎn)化提供政策支持；另一方面，各大高校也不斷完善配套政策，設(shè)立專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，制定科技成果轉(zhuǎn)化流程與管理辦法，明確科學(xué)家、科研機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的收益分配方式，激發(fā)相關(guān)主體的轉(zhuǎn)化熱情。

（2）技術(shù)市場環(huán)境不斷優(yōu)化。技術(shù)市場是重要的生產(chǎn)要素市場，是現(xiàn)代市場體系和國家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是各類技術(shù)交易場所、服務(wù)機(jī)構(gòu)和技術(shù)商品生產(chǎn)、交換、流通關(guān)系的總和。美國的技術(shù)市場十分發(fā)達(dá)，技術(shù)市場在美國高校個人委托轉(zhuǎn)化型模式中發(fā)揮著重要作用，例如，美國高校與企業(yè)之間保持著長期穩(wěn)定的合作關(guān)系，使得高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)能夠在較短時間內(nèi)尋找到合適的技術(shù)需求方。此外，美國的科技中介和風(fēng)險投資等要素較為活躍，為高校科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)造了一個功能逐步完善、環(huán)境不斷優(yōu)化的技術(shù)市場環(huán)境。

（3）科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)專業(yè)高效。在個人委托轉(zhuǎn)化型模式中，科學(xué)家將研究成果委托給科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)予以轉(zhuǎn)化，科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)在供給方和需求方之間搭建起一座“橋梁”，因此科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的專業(yè)化程度和服務(wù)水平是影響該模式成功與否的關(guān)鍵。根據(jù)本機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)化需要設(shè)立專門的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，并且配備具有較強專業(yè)能力和服務(wù)水平的工作人員是高?？萍汲晒D(zhuǎn)化取得良好成效的關(guān)鍵［27］。由此可知，要想使個人委托轉(zhuǎn)化型模式高效運行，就需要加強科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)以及人才隊伍的專業(yè)化建設(shè)。

4.2 個人直接轉(zhuǎn)化型模式

4.2.1 優(yōu)勢

（1）更大限度保護(hù)成果完成人的利益。如果科技成果轉(zhuǎn)化部門經(jīng)評估后決定不為某項科技成果申請專利，或者長時間未能推動某項科技成果成功轉(zhuǎn)化，并不代表對此項科技成果“判死刑”。由于科技創(chuàng)新的前沿性、未知性，一些科技成果的創(chuàng)新價值和應(yīng)用價值很難在不同群體之間達(dá)成共識，但這并不意味著該項成果不具備轉(zhuǎn)化價值。科技成果完成人有權(quán)自行實施成果轉(zhuǎn)化，并且有可能獲得科技成果所有權(quán)（具體參照單位規(guī)定），這在最大限度上保障了科技成果完成人的利益，也避免因成果轉(zhuǎn)化部門的判斷失誤而造成損失。

（2）激發(fā)成果完成人的轉(zhuǎn)化積極性。在個人直接轉(zhuǎn)化型模式中，科技成果完成人將自行承擔(dān)轉(zhuǎn)化的風(fēng)險和收益。當(dāng)科技成果所有權(quán)轉(zhuǎn)移至成果完成人后，成果完成人將獲得更高的轉(zhuǎn)化收益，其實施科技成果轉(zhuǎn)化的積極性將大大超越其他主體（包括成果轉(zhuǎn)化部門）。

（3）彌補個人委托轉(zhuǎn)化型模式的流程缺口。美國《拜杜法案》并未強制規(guī)定科研人員必須向高校遞交發(fā)明披露，因此在現(xiàn)實中，向?qū)W校提交發(fā)明披露在很大程度上依靠科研人員的主動性。如果將判斷科技成果是否轉(zhuǎn)化的權(quán)力完全交給技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，但缺乏技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)放棄轉(zhuǎn)化后的流程規(guī)定，就容易導(dǎo)致成果完成人對技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的不信任，反而降低了科研人員主動披露科技成果信息的可能性。數(shù)據(jù)表明，在美國高校中，科研人員向技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)披露的發(fā)明數(shù)量占其全部發(fā)明數(shù)量的比例不足五成，在獲得專利的科研人員中，大約42%未通過高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)化渠道［28］。個人直接轉(zhuǎn)化型模式通過賦權(quán)個人直接轉(zhuǎn)化，對傳統(tǒng)科技成果轉(zhuǎn)化流程中容易忽略的末端環(huán)節(jié)進(jìn)行補充完善。

4.2.2 面臨的問題

（1）科學(xué)家面臨“單打獨斗”的困難局面。科技成果轉(zhuǎn)化過程包含眾多環(huán)節(jié)，涉及市場、企業(yè)、客戶等科技創(chuàng)新之外的諸多因素，如果科技成果轉(zhuǎn)化部門經(jīng)評估后放棄對某項科技成果進(jìn)行轉(zhuǎn)化，可能意味著這項科技成果的市場前景不是非常樂觀；同時，科技成果完成人盡管對成果本身非常熟悉，但其不一定了解市場情況，可能存在對成果的市場價值過度樂觀的問題；此外，科學(xué)家的本職工作是進(jìn)行科技創(chuàng)新活動，不一定擅長成果轉(zhuǎn)化過程中涉及的商務(wù)談判、投資等事宜，在沒有專業(yè)機(jī)構(gòu)幫助的情況下無疑增加了科技成果轉(zhuǎn)化的困難。

（2）規(guī)則不清晰的情況下容易導(dǎo)致腐敗。在我國早期科技成果轉(zhuǎn)化規(guī)則不清晰的情況下，科學(xué)家通過個人利益關(guān)聯(lián)公司進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化容易滋生國有資產(chǎn)流失等風(fēng)險問題，例如，清華大學(xué)教授付林將科技成果與其親屬成立的公司進(jìn)行合作，致使其面臨貪污罪、挪用公款罪等多項指控；此外，時任浙江大學(xué)工程中心副主任的褚健，被指控在擔(dān)任浙江大學(xué)先進(jìn)控制研究所所長和項目負(fù)責(zé)人時利用職務(wù)便利涉嫌侵吞國有資產(chǎn)，該時期浙江大學(xué)股權(quán)轉(zhuǎn)讓大多未履行國有資產(chǎn)評估程序，往往暗含著轉(zhuǎn)化經(jīng)費被挪用、成果轉(zhuǎn)化失敗等巨大隱患。

4.2.3 適用條件

（1）科技成果權(quán)屬清晰且規(guī)定明確。明確成果完成人的成果所有權(quán)和使用權(quán)，規(guī)范成果完成人可自行實施轉(zhuǎn)化的條件和流程，有助于規(guī)避可能產(chǎn)生的內(nèi)部交易等腐敗風(fēng)險。

（2）科技中介服務(wù)業(yè)市場活躍。在個人直接轉(zhuǎn)化型模式下，高校科研機(jī)構(gòu)的成果轉(zhuǎn)化部門所能提供的幫助有限，科研人員需要自行尋求市場幫助。如果科技中介服務(wù)業(yè)市場較為活躍，科研人員就能比較便捷地找到合適的科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，在中介機(jī)構(gòu)的助力下實施科技成果轉(zhuǎn)化。

4.3 機(jī)構(gòu)驅(qū)動轉(zhuǎn)化型模式

4.3.1 優(yōu)勢

（1）機(jī)構(gòu)層面具有強大驅(qū)動力。機(jī)構(gòu)驅(qū)動轉(zhuǎn)化型模式的最大優(yōu)勢在于機(jī)構(gòu)層面具有強大的驅(qū)動力，使得科技成果轉(zhuǎn)化不僅僅依靠個人動力。首先，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的目標(biāo)定位就是實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化，機(jī)構(gòu)使命決定了其從創(chuàng)新源頭就要考慮如何解決成果轉(zhuǎn)化問題，促成科技與經(jīng)濟(jì)的對接。其次，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的市場化運營屬性決定其必須走向市場，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)立為市場化運行、自負(fù)盈虧的獨立法人，必須通過自我“造血”以謀求自身的生存與發(fā)展。最后，圍繞科技成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的目標(biāo)定位，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)不只專注于原始創(chuàng)新、應(yīng)用研究、技術(shù)開發(fā)、成果轉(zhuǎn)化中的某一個環(huán)節(jié)，而是采取多元業(yè)務(wù)布局構(gòu)建全過程創(chuàng)新生態(tài)鏈，使得創(chuàng)新活動的各個環(huán)節(jié)有效銜接，提升科技成果轉(zhuǎn)化效率。

（2）多方共建匯聚優(yōu)勢資源。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)采用多方共建模式，政府、高校、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)等都可以擔(dān)任投資主體。高校在技術(shù)和人才方面具有優(yōu)勢，但缺乏科技成果轉(zhuǎn)化能力和管理經(jīng)驗；科研機(jī)構(gòu)能做好技術(shù)，但未必能做好產(chǎn)品和市場；企業(yè)有靈活的運營機(jī)制，但是在風(fēng)險抵御和人才吸引上存在短板。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)將政府的政策引導(dǎo)、資金支持、配套設(shè)施，高?？蒲袡C(jī)構(gòu)的人才和先進(jìn)技術(shù)，企業(yè)的市場信息、產(chǎn)品生產(chǎn)線與經(jīng)營管理體制等優(yōu)勢資源進(jìn)行匯聚與整合，實現(xiàn)科技成果轉(zhuǎn)化的風(fēng)險共擔(dān)與利益共享［29］。

（3）市場化運作克服行政體制弊端。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)是具有決策權(quán)的獨立法人，一般采取自負(fù)盈虧的市場化運行機(jī)制，遵循企業(yè)化管理模式。理事會領(lǐng)導(dǎo)下的院所長負(fù)責(zé)制是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的主要治理模式，這種模式能夠避免原有管理體制下組織運作僵化的困境，提高機(jī)構(gòu)運作效率以及對市場需求的反應(yīng)速度。傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)側(cè)重考核論文、專利，對于成果轉(zhuǎn)化的激勵較弱；新型研發(fā)機(jī)構(gòu)重視考核科技成果轉(zhuǎn)化績效，采取合同制、匿薪制、動態(tài)考核、末位淘汰等市場化管理方式，以打破傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)“鐵飯碗”薪酬制度［30］。例如，深圳先進(jìn)院的考核指標(biāo)包括專利申請數(shù)量與質(zhì)量、孵化企業(yè)個數(shù)、產(chǎn)業(yè)合作金額等，在全員聘用制基礎(chǔ)上實行末位淘汰制，保持年均15%的人員流動率［31］。

4.3.2 面臨的問題

（1）相關(guān)法律規(guī)范和政策體系不完善。2021年12 月新修訂的《科技進(jìn)步法》將新型研發(fā)機(jī)構(gòu)作為一類法定創(chuàng)新主體寫入法律，明確國家支持發(fā)展新型研究開發(fā)機(jī)構(gòu)等新型創(chuàng)新主體，完善投入主體多元化、管理制度現(xiàn)代化、運行機(jī)制市場化、用人機(jī)制靈活化的發(fā)展模式，引導(dǎo)新型創(chuàng)新主體聚焦科學(xué)研究、技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)服務(wù)，解決了制約新型研發(fā)機(jī)構(gòu)后續(xù)發(fā)展的“身份”問題［32］。不過，國家層面對于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)尚缺乏統(tǒng)一、具體的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，各地建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)參差不齊，普遍較為寬泛和模糊。同時，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)缺乏完善的政策體系支撐，相關(guān)政策優(yōu)惠難以針對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)自身性質(zhì)進(jìn)行精準(zhǔn)施策［29］。

（2）部分機(jī)構(gòu)的自我“造血”能力不強。不同新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展情況存在較大的個體差異［33］44-46。部分機(jī)構(gòu)經(jīng)過發(fā)展與沉淀，已經(jīng)可以獨立健康運行并取得了突出成績，但仍有大量機(jī)構(gòu)自我“造血”的能力較弱，過度依賴政府財政資金的補貼和獎勵以及一些稅收類、人才類扶持政策，尚未形成多元靈活的投入模式，例如，東莞市新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的收入中，來源于政府的高達(dá)77%，而來源于市場化的僅為23%［34］；部分機(jī)構(gòu)甚至在市場競爭中難以維持生存與發(fā)展，例如，截至2021 年3 月，廣東省科技廳通過“飛行調(diào)研”的考察制度共淘汰了46 家不符合要求的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，主要原因在于這些機(jī)構(gòu)的研發(fā)和成果轉(zhuǎn)化能力較弱［35］。

（3）容易產(chǎn)生多頭管理的問題。新型研發(fā)機(jī)構(gòu)具有多元投資主體的特點，各類主體之間異質(zhì)性較強，尚未形成高效協(xié)同機(jī)制，容易產(chǎn)生多頭管理問題［33］44-46。一方面，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)直接受投資主體（高校、科研院所、企業(yè)等）的管理；另一方面，作為共建方的地方政府也需要對其進(jìn)行監(jiān)管，因此出現(xiàn)部分機(jī)構(gòu)在經(jīng)費支出、采購、工程建設(shè)、薪酬制度等方面的程序和制度既要滿足高校、科研院所的管理要求也要滿足地方政府管理要求的狀況，從而導(dǎo)致管理程序和制度較為復(fù)雜，影響各項工作的推進(jìn)效率。

4.3.3 適用條件

（1）適用于跨區(qū)域的產(chǎn)學(xué)研深度合作。根據(jù)《教育部關(guān)于“十四五”時期高等學(xué)校設(shè)置工作的意見》等政策，黨中央從嚴(yán)控制異地辦學(xué)、新申報設(shè)置事項的學(xué)校，本著平穩(wěn)有序原則對現(xiàn)存高校異地校區(qū)進(jìn)行逐步清理和規(guī)范，因此，對跨區(qū)域引進(jìn)普通高等院校設(shè)立新校區(qū)的政策空間非常有限（港澳臺地區(qū)高校除外）。在此背景下，地方政府引進(jìn)優(yōu)勢高校共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)成為更加可行的選擇，有助于整合多方資源促成產(chǎn)學(xué)研深度合作。

（2）法律保障與政策支持精準(zhǔn)到位。建立完善相關(guān)的法律法規(guī)是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)實現(xiàn)良性運作與可持續(xù)發(fā)展的前提，也是機(jī)構(gòu)驅(qū)動轉(zhuǎn)化型模式良好運行的基礎(chǔ)，因此需推進(jìn)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)立法，以法律形式明確規(guī)定新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的性質(zhì)、職能、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)以及權(quán)利義務(wù)關(guān)系。此外，政府支持的力度、強度和精準(zhǔn)度是新型研發(fā)機(jī)構(gòu)高效運行與長效發(fā)展的重要保障，因此需完善相關(guān)配套政策，深化科技體制改革，落實對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的簡政放權(quán)，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的發(fā)展創(chuàng)造良好環(huán)境。

（3）經(jīng)濟(jì)發(fā)展和創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境優(yōu)良。我國新型研發(fā)機(jī)構(gòu)區(qū)域發(fā)展不均衡的問題較為突出，截至2020 年年底，全國共有2 140 家新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，其中江蘇、湖北、山東、廣東、重慶5 個省市的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量占全國總量超六成［36］。與東部發(fā)達(dá)地區(qū)相比，我國中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)的新型研發(fā)機(jī)構(gòu)在自主創(chuàng)新、收入規(guī)模、運行效益等方面存在較大差距［37］。在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的地區(qū)，技術(shù)、人才等創(chuàng)新要素資源豐富，資本市場活躍，科技金融和中介服務(wù)體系相對完善，為新型研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境，有利于機(jī)構(gòu)驅(qū)動轉(zhuǎn)化型模式的良好運轉(zhuǎn)［33］44-46。

（4）新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織能力較強。機(jī)構(gòu)驅(qū)動轉(zhuǎn)化型模式能否有效運行，關(guān)鍵在于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的組織能力，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)需要在組織內(nèi)部對各類創(chuàng)新要素進(jìn)行優(yōu)化組合和高效配置，打造“基礎(chǔ)研究+技術(shù)攻關(guān)+成果產(chǎn)業(yè)化+科技金融+人才支撐”的微創(chuàng)新生態(tài)，實現(xiàn)科研、教育、投資、孵化“樣樣精通”，這對機(jī)構(gòu)的組織能力提出了較高要求。具體而言，要想使機(jī)構(gòu)驅(qū)動轉(zhuǎn)化型模式有效運行，新型研發(fā)機(jī)構(gòu)需要具備以下條件：一是雄厚的科研基礎(chǔ)，包括先進(jìn)的儀器設(shè)備和高層次技術(shù)人才；二是足夠的研發(fā)經(jīng)費投入；三是具有較高研發(fā)水平與經(jīng)營管理能力的專業(yè)復(fù)合型人才；四是去行政化的體制機(jī)制和較強的市場運營能力［38］。

綜上，3 種轉(zhuǎn)化模式的比較如表2 所示。

表2 主要常見科技成果轉(zhuǎn)化模式的比較

5 結(jié)論與展望

本研究基于科技成果轉(zhuǎn)化的核心驅(qū)動力和轉(zhuǎn)化渠道，總結(jié)出3 種科技成果轉(zhuǎn)化的常見模式，即個人委托轉(zhuǎn)化型模式、個人直接轉(zhuǎn)化型模式和機(jī)構(gòu)驅(qū)動轉(zhuǎn)化型模式，各種模式有各自的優(yōu)勢，在我國現(xiàn)階段的實踐中也都面臨著一些問題，應(yīng)當(dāng)充分考慮各種模式的優(yōu)勢、面臨的問題及適用條件，結(jié)合實際情況進(jìn)行具體問題具體分析，選擇合適的科技成果轉(zhuǎn)化模式，并且為提升不同模式的轉(zhuǎn)化成效制定相應(yīng)的政策措施。對于研究型大學(xué)和傳統(tǒng)科研機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)，引進(jìn)和培育專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化人才；制定清晰明確的科技成果轉(zhuǎn)化流程與實施方案；加快推動科技成果賦權(quán)改革，或也可根據(jù)自身情況與政府、企業(yè)等主體聯(lián)合共建新型研發(fā)機(jī)構(gòu)。對于新型研發(fā)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)建立以需求為導(dǎo)向的研發(fā)體系，大力推廣技術(shù)商業(yè)化發(fā)展模式；加大對創(chuàng)新人才和復(fù)合型人才的引育力度；實施市場化運行機(jī)制和企業(yè)化管理模式；強化新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的自我“造血”能力。此外，針對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)這類新型創(chuàng)新主體，應(yīng)盡快出臺完善相關(guān)法律規(guī)范，進(jìn)一步提升對新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的政策支持力度、強度和精準(zhǔn)度，激發(fā)新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新活力并提升科技成果轉(zhuǎn)化效能。