東村仁 楊培澤

（河南財經(jīng)政法大學(xué)知識產(chǎn)權(quán)學(xué)院，河南 鄭州 450046）

0 引言

如何實施《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021—2035 年）》提出的“完善著作權(quán)集體管理制度，加強對著作權(quán)集體管理組織的支持和監(jiān)管”規(guī)劃目標，是一個重要的理論與實踐問題。從世界范圍看，著作權(quán)集體管理組織（以下簡稱集管組織）既有自由競爭模式，又有壟斷模式。在我國主張采用自由競爭模式的學(xué)者主要有劉曉遠［1］、李飛躍［2］、孟磊［3］等?；诓煌⒎ㄋ悸匪捎玫闹鳈?quán)集體管理制度（以下簡稱集管制度）將帶來迥異的結(jié)果。選擇一種符合我國現(xiàn)階段國情，與《中華人民共和國著作權(quán)法》（以下簡稱《著作權(quán)法》）要求相匹配的集管組織模式具有重要意義。

1 我國集管組織初心

世界知識產(chǎn)權(quán)組織認為，集管組織是經(jīng)著作權(quán)人、鄰接權(quán)人授權(quán)后，在集管制度下進行著作權(quán)管理活動的相應(yīng)組織。其主要活動內(nèi)容在于對著作權(quán)人授權(quán)的作品使用情況進行監(jiān)督，針對發(fā)放許可和收取費用的情形與使用者進行談判，以及根據(jù)其與權(quán)利人的約定向權(quán)利人分配使用費用［4］。在世界范圍內(nèi)大多數(shù)的學(xué)者和政府更愿意將集管組織看作完善著作權(quán)交易、保護的非營利機構(gòu)。非營利性是該制度設(shè)立的初衷之一，但由于各國制度及國情的差異，世界知識產(chǎn)權(quán)組織并未對非營利性設(shè)立初衷做出強制性規(guī)定。

我國著作權(quán)法自設(shè)立集管制度以來，對集管組織初心進行了明確界定。根據(jù)《著作權(quán)法》（2001）第八條規(guī)定，它是被著作權(quán)人和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人授權(quán)后，以自己的名義為著作權(quán)人和與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利人主張權(quán)利，并作為當(dāng)事人進行涉及著作權(quán)或者與著作權(quán)有關(guān)的權(quán)利的訴訟、仲裁活動的非營利性組織。該界定《著作權(quán)法》（2010）未改，《著作權(quán)法》（2020）將非營利性組織修改為非營利法人，但初心不改。

2 自由競爭模式下的集管組織有悖初心

2.1 與非營利初衷相違背

無論是大陸法系國家還是英美法系國家，對于采取完全自由競爭模式的集管組織僅是簡單的規(guī)定了個人、法人或團體能夠成為該項制度的主體，未刻意強調(diào)其需要具有非營利性質(zhì)，允許各集管組織間采用自由競爭的模式或未對具體模式進行限定。例如德國《著作權(quán)集體管理組織法》并未嚴格規(guī)定集管組織應(yīng)該采用何種模式，或者應(yīng)以什么樣的目的來進行著作權(quán)集體管理，權(quán)利人可以和集管組織之間簽署民事合同或采取信托的方式來維護自身的利益，集管組織亦可通過對作品的管理獲取相應(yīng)的利潤。因此，德國集管組織的成立并不看重非營利性這一特性。日本《著作權(quán)等管理事業(yè)法》的主要目的在于進一步規(guī)范集管組織契約的約款，明確使用報酬的申報、給付義務(wù)，著重強調(diào)對于著作鄰接權(quán)以及著作權(quán)管理事業(yè)的登記制度，以期達到便捷作品傳播的目的，而對于集管組織是否屬于非營利性質(zhì)或集管制度應(yīng)采取何種模式并未明確。日本的集管制度更偏向于自由競爭模式獲得更多的利潤，未被刻意強調(diào)非營利性質(zhì)。

集管組織未體現(xiàn)非營利初衷，在英美法系國家同樣存在。如美國著作權(quán)集管制度采取完全市場競爭的模式，在同一領(lǐng)域中可以同時存在數(shù)家集管組織；且集管組織的成立與其他企業(yè)無異，只需遵照公司法的相關(guān)要求即可，無須特殊的行政審批手續(xù)［5］。

再如根據(jù)加拿大版權(quán)法第七部分的規(guī)定，該國集管組織的監(jiān)督與規(guī)制由版權(quán)委員會這一具有準司法性質(zhì)的行政仲裁庭來實施。其職能相當(dāng)于在著作權(quán)人與集管組織之間設(shè)立了對應(yīng)的經(jīng)濟檢察機構(gòu)。該機構(gòu)主要對集管組織的使用費和報酬的收取進行管理和設(shè)定，但相應(yīng)的許可條件、收取報酬的分配、許可方式等該委員會并不進行監(jiān)督，集管組織和著作權(quán)人之間有著較大的協(xié)商空間。相關(guān)協(xié)議簽訂后版權(quán)委員會也僅對相關(guān)協(xié)議是否違反公共利益進行審查，沒有強調(diào)集管組織應(yīng)是非營利性組織，允許其在不違背競爭法規(guī)和公共利益的前提下獲取利潤。

2.2 自由競爭存在損害權(quán)利人和第三方使用者的合法權(quán)益的風(fēng)險

在自由競爭的模式下，各組織間或為了拓寬自己的產(chǎn)品市場，進行不合理的價格競爭，會遲滯和阻礙作品的流通，使權(quán)利人的著作權(quán)無法正常行使，在同行業(yè)的價格戰(zhàn)中，集管組織完全可以將競爭所帶來的風(fēng)險通過合同造假、偽造數(shù)據(jù)、虛構(gòu)財報等方式轉(zhuǎn)嫁至權(quán)利人身上。若多個集管組織之間形成了不合理的橫向壟斷協(xié)議，由于采用自由市場競爭的模式，缺少行政力量的規(guī)制，各組織間完全可以通過采取固定價格、劃分市場、聯(lián)合抵制的方式來提高自身獲取利潤的機會，這會使作品使用者無法通過合理的價格獲得相應(yīng)的產(chǎn)品，妨礙競爭機制進一步發(fā)揮作用。

2.3 自由競爭模式與交易便捷的原則相違背

集管組織作為著作權(quán)權(quán)利人和使用者的中介機構(gòu)，在其與權(quán)利人之間的權(quán)利管理市場和與使用者之間的授權(quán)市場都起著核心作用［6］。其所發(fā)揮的應(yīng)是為權(quán)利人和使用人交換信息、促進交易達成的作用。采用自由競爭模式，缺乏嚴苛的市場準入機制和行政審核制度，使在同一作品領(lǐng)域內(nèi)出現(xiàn)集管組織林立的狀況，各組織間的發(fā)育程度、運營水平良莠不齊，還可能會出現(xiàn)著作權(quán)人重復(fù)許可的狀態(tài)，這樣的情形會讓使用者花費更多的時間成本與經(jīng)濟成本去尋求作品的使用許可，這一制度模式也勢必會加重社會資源的消耗，反而使權(quán)利人和使用人的交易成本激增，不符合便捷交易原則的要求。

3 壟斷模式下集管組織的優(yōu)勢

3.1 壟斷模式下集管組織具有規(guī)模效應(yīng)

著作權(quán)是具有私權(quán)性質(zhì)的壟斷權(quán)。為限制這種壟斷權(quán)力的濫用，推進壟斷的正面效力，國家通過法律法規(guī)，設(shè)置合理使用制度的方式，將某些權(quán)利劃撥入公有領(lǐng)域之中。其實質(zhì)是為了解決個人利益與公共利益之間的沖突。集管制度的實施，為解決這種矛盾沖突提供了新的方式和思路。這種方式以進一步延續(xù)、保護著作權(quán)所具有的壟斷特性，保護其法定的壟斷地位，以其特性與地位為基礎(chǔ)來獲取相應(yīng)的授權(quán)并許可他人使用。因此，著作權(quán)壟斷特性的延伸是使得集管組織能夠具有壟斷的性質(zhì)的重要原因，是該項權(quán)利自身屬性的自然延伸與發(fā)展。

集管制度一方面對著作權(quán)交易市場中所流通的作品進行分類與集合，通過作品的富集形成規(guī)模經(jīng)濟，促進集管組織減少對于不必要費用的支出，降低管理成本，使權(quán)利人對于集管組織的管理模式更有信心，促進集管組織吸收更多的潛在會員與作品，形成良性循環(huán)，使集管組織自然趨于獲得壟斷地位。另一方面，集管組織作為著作權(quán)市場的中介機構(gòu)，大規(guī)模壟斷式集管組織可以集中到更多的作品，使用者就可以花費很少或者不需要花費搜尋時間就可以達到獲取授權(quán)的目的，可以更快速地促進著作權(quán)交易順利進行［7］。集管組織擁有的作品與會員越多，形成的壟斷力量越強，管理成本越低，權(quán)利人獲得的經(jīng)濟效益也就越高。

3.2 壟斷模式有利于非營利性目的的實現(xiàn)

3.2.1 壟斷法定使得集管組織更具權(quán)威性，更有可能維持良性財務(wù)循環(huán)。只有集中力量，在作品傳播技術(shù)發(fā)達而數(shù)量眾多的傳播媒介團體和使用者面前，建立專業(yè)性集管組織，才能在與使用者談判或訴訟方面，相比分散的多種協(xié)會更具有權(quán)威優(yōu)勢和代表性。另外，在提升組織體量的同時也提升了業(yè)務(wù)能力和水平，進而提高運營的安全性和抗風(fēng)險能力，有利于維持良性的財務(wù)循環(huán)，這是實現(xiàn)非營利性目的的基礎(chǔ)和前提。

3.2.2 以壟斷模式實現(xiàn)非營利目的有著實踐先例。如根據(jù)澳大利亞總檢察署頒發(fā)的集管組織指導(dǎo)原則，其集管組織均為非營利性組織［8］。為了實現(xiàn)非營利目的，澳大利亞政府對集管組織大力支持，在特定的條件下賦予了集管組織法定壟斷的地位。如1980 年修改著作權(quán)法指定CAL（澳大利亞版權(quán)代理公司）為唯一文學(xué)藝術(shù)作品復(fù)制法定許可的收費機構(gòu)，個人不得單獨收費；在2012 年由澳大利亞政府牽頭促進VISCOPY（視覺藝術(shù)協(xié)會）和CAL 合并，將同一領(lǐng)域內(nèi)的集管組織進行集合以發(fā)揮集管組織最大的效力，滿足眾多使用者對作品的需求，保護權(quán)利人的合法權(quán)益。在業(yè)務(wù)發(fā)展的過程中，為了尋求更好的集管組織模式，提高效率降低成本，澳大利亞的APRA（澳大利亞表演權(quán)協(xié)會）和AMCOS（澳大利亞機械復(fù)制權(quán)協(xié)會）于1997年成立合作聯(lián)盟。再如意大利同樣以賦予集管組織壟斷地位來實現(xiàn)非營利的目的。

4 我國集管組織獨占壟斷法定模式之缺陷

4.1 我國集管組織獨占壟斷法定模式

我國的集管制度于2001 年正式確立，根據(jù)2005年通過的《中華人民共和國著作權(quán)集體管理條例》（以下簡稱《條例》）第七條第三項的規(guī)定，我國集管組織采用的是壟斷法定模式，即在法律層面上明確了我國集管組織采用壟斷法定的模式。準確而言，我國集管組織是獨占壟斷法定模式，即某類表現(xiàn)形式的作品僅設(shè)立一家集管組織。

4.2 我國集管組織應(yīng)用中存在的缺陷

4.2.1 集管組織并未突顯非營利性特征。我國《著作權(quán)法》明確規(guī)定了集管組織的非營利主體地位，其主要功能在于獲取權(quán)利人的授權(quán)，代其行使著作權(quán)，收取相應(yīng)的許可使用費用，將相應(yīng)管理費用扣除后，返還權(quán)利人應(yīng)得的利益。但管理所需的具體費用或者其在許可使用費中所占的比例并無明文規(guī)定，也沒有相應(yīng)的行業(yè)規(guī)章可以參考，具體的費用比例是按照各組織自身的需求來進行調(diào)整的，這就給集管組織留下了可操作的營利空間。高昂的管理費［9］就是明證。

4.2.2 各主體間的權(quán)利義務(wù)不平等。基于集管組織的“半官方”性質(zhì)，高昂的交易成本、時間成本以及權(quán)利難以保護，都使得權(quán)利人愿意與集管組織簽署相應(yīng)的授權(quán)合同。著作權(quán)人和作品使用者的選擇余地很小，往往不能遵循民法中的意思自治原則，只得簽署集管組織擬定的格式授權(quán)合同。格式授權(quán)合同同時蘊含了集管組織利用其規(guī)模優(yōu)勢進一步侵犯權(quán)利人和作品使用者的合法權(quán)益的雙重可能性。集管組織與作品使用者間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系也不平衡。《條例》第二十三條到第三十條規(guī)定中涉及了兩者的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，大多數(shù)的條款也是對于管理組織職責(zé)義務(wù)的明確，但基本流于表面，更像是對管理組織怎樣運行的一種工作指引并不具有強制性，而某些條款卻過于細致，反而影響了各主體充分發(fā)揮自治主體作用。如《條例》第二十三條中要求“許可使用合同的期限不得超過2 年”。這會導(dǎo)致本應(yīng)是管理者的集管組織獲得了一定的執(zhí)法權(quán)力，開始向執(zhí)法者的身份發(fā)展，使平等主體間的地位開始失衡［10］。即使相關(guān)的許可使用費的收取可能是使用人代表與集管組織協(xié)商的結(jié)果，但由于集管組織的優(yōu)勢地位，真正留給使用人的可協(xié)商空間有限，該結(jié)果是否真正的公平或者合理存在很大的風(fēng)險和不確定性［11］。集管組織運作缺乏透明性［12］又會加劇這種不平等。

4.2.3 容易導(dǎo)致集管組織濫用市場支配地位。集管組織獨占壟斷法定模式導(dǎo)致了集管組織擁有控制著作權(quán)交易的部分能力，基于權(quán)利人和使用者具有絕對的優(yōu)勢地位。同時，集管組織在相應(yīng)市場中具有排他性，構(gòu)筑了市場壁壘，具有市場支配地位，且極易產(chǎn)生濫用支配地位行為。如會員退出、歧視會員、強迫接受一攬子許可、索要高額許可費以及其他行為［13］。這是具有市場支配地位的企業(yè)或組織利用其市場支配地位危害競爭，損害公共利益和私人利益的行為［14］。

5 我國集管組織改革方向

5.1 突顯集管組織非營利特性

《著作權(quán)法》賦予了集管組織非營利法人地位，《條例》將集管組織界定為社會團體。根據(jù)《社會團體登記管理條例》規(guī)定，社會團體系非營利性社會組織。因此，《條例》界定的集管組織與《著作權(quán)法》賦予集管組織的非營利法人地位是一致的。凸顯集管組織非營利性，主要應(yīng)從以下方面入手：第一，集管組織應(yīng)有適量的啟動資金。集管組織作為全國性社團應(yīng)有合法的資產(chǎn)和經(jīng)費來源。參考《社會團體登記管理條例》的規(guī)定，設(shè)立者應(yīng)提供十萬元以上活動資金，作為集管組織設(shè)立之初的事業(yè)經(jīng)費。依照規(guī)定或合同約定收取的著作權(quán)管理費可作為日常經(jīng)費的重要來源之一。第二，規(guī)定著作權(quán)管理費率最高限價，壓縮集管組織的操作空間。該最高限價可參照律師法律服務(wù)風(fēng)險代理費率的一定比例（如60%）確定。律師事務(wù)所屬于營利性合伙制經(jīng)濟組織，律師在全球都屬于高收入人群。因此，管理費率應(yīng)當(dāng)較大幅度低于風(fēng)險代理費率。根據(jù)司法部、國家發(fā)展和改革委員會、國家市場監(jiān)督管理總局印發(fā)《關(guān)于進一步規(guī)范律師服務(wù)收費的意見》的通知（司發(fā)通（2021）87 號）文件規(guī)定，目前我國法律服務(wù)風(fēng)險代理費率根據(jù)標的額的不同最高限價為6%～18%。集管組織著作權(quán)管理費率最高限價可實行階梯限價，如根據(jù)向某作品使用者收取的著作權(quán)許可使用費標的額的3%～10%進行限價。第三，加強集管組織年度收支預(yù)算，根據(jù)預(yù)算確定下一年度的管理費率。集管組織應(yīng)對年度收支進行預(yù)算，其中人員工資性預(yù)算（包括五險一金）可參照中央機關(guān)工作人員標準預(yù)算，其他經(jīng)費預(yù)算可根據(jù)實際支出需要進行預(yù)算；事業(yè)擴大發(fā)展基金（經(jīng)費）預(yù)算應(yīng)與國民經(jīng)濟發(fā)展速率相適應(yīng)，并可適當(dāng)高于國民經(jīng)濟發(fā)展速率。

5.2 集管組織應(yīng)由獨占壟斷法定模式向寡頭壟斷法定模式轉(zhuǎn)變

集管組織獨占壟斷法定模式是我國集管組織各種缺陷之源。獨占壟斷法定模式是《條例》創(chuàng)設(shè)的唯一模式。筆者認為，集管組織壟斷法定模式并不等于獨占壟斷法定模式。從我國《著作權(quán)法》第八條第一至三款規(guī)定看，集管組織設(shè)立模式并不僅限于獨占壟斷法定模式?！稐l例》創(chuàng)設(shè)的唯一模式是對集管組織模式的無限限縮。這種限縮或是《條例》立法案起草單位對“半官方”集管組織的過多考量，扼殺了一切競爭因素。筆者贊同集管組織壟斷法定模式，但不贊同獨占壟斷法定模式。我國集管組織應(yīng)從獨占壟斷法定模式向寡頭壟斷法定模式轉(zhuǎn)變，每種表現(xiàn)形式的作品集管組織均應(yīng)有若干寡頭進行壟斷，使寡頭之間具有一定的競爭關(guān)系，禁止寡頭間形成橫向壟斷協(xié)議。每種表現(xiàn)形式的作品集管組織寡頭，可考慮在3～9 個，擴大權(quán)利人和作品使用者的選擇余地。為此，需要修訂《條例》的獨占壟斷法定模式。

5.3 建立寡頭集管組織授權(quán)作品數(shù)據(jù)庫統(tǒng)一對外許可機制

獨占壟斷法定模式的優(yōu)勢在于所有權(quán)利人和作品使用者只有一個授權(quán)和許可路徑，似乎便于管理，但卻陷入無任何競爭因素的境地。寡頭集管組織回應(yīng)了學(xué)術(shù)界針對我國獨占壟斷法定模式弊端提出的引入了適度競爭［15］、有限競爭［16］或有限壟斷［5］因素的呼聲，但也會存在許可多門作品量不豐的弊端。為此需要：①建立寡頭集管組織間信用關(guān)系基礎(chǔ)上構(gòu)建全國統(tǒng)一的授權(quán)作品數(shù)據(jù)庫；②作品使用者在一家寡頭集管組織獲得許可，即為在全部寡頭集管組織獲得許可；③參照金融系統(tǒng)、聯(lián)運系統(tǒng)相關(guān)費用結(jié)算機制寡頭之間建立信用關(guān)系結(jié)算許可使用費和管理費；④寡頭之間管理費率的結(jié)算，在實際管理費率基礎(chǔ)上實行折扣結(jié)算制，彌補寡頭集管組織許可勞動支出和費用，可以適當(dāng)包括事業(yè)擴大發(fā)展基金（經(jīng)費）。①②的結(jié)合可以發(fā)揮獨占壟斷法定模式規(guī)模經(jīng)濟優(yōu)勢，③④結(jié)合引入了有限競爭機制，可以克服獨占壟斷法定模式的濫用市場支配地位等問題。四項措施相結(jié)合保障了集管組織寡頭的有序運轉(zhuǎn)，實現(xiàn)集管組織降低權(quán)利人的授權(quán)交易成本和維權(quán)成本，提高作品傳播效率，推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展初心。

6 結(jié)語

不可否認的是集管組織的自由競爭模式和壟斷法定模式，都有各自的優(yōu)勢與劣勢。以英美法系國家為主的自由競爭模式的優(yōu)勢是強調(diào)行業(yè)內(nèi)自由競爭，政府干預(yù)較少，能夠更加公平地保護權(quán)利人的權(quán)益，促進集體管理組織提高許可費分配效率［16］。壟斷法定模式有優(yōu)勢也有缺陷。集管組織寡頭壟斷法定模式可以起到適當(dāng)揚自由競爭模式之長，避獨占壟斷法定模式之短，符合我國《著作權(quán)法》對集管組織的立法定位，是我國集管組織改革的方向。