王瀟涵，張春梅

(西安財(cái)經(jīng)大學(xué) 商學(xué)院,陜西 西安 710100)

0 引言

近年來，納米技術(shù)、自動(dòng)駕駛技術(shù)、合成生物技術(shù)等不斷創(chuàng)新，但是由于新技術(shù)自身風(fēng)險(xiǎn)性和復(fù)雜性以及過快發(fā)展速度導(dǎo)致其在技術(shù)應(yīng)用的過程中對社會(huì)產(chǎn)生了一定的沖擊，引發(fā)了一些關(guān)于新興技術(shù)的倫理與社會(huì)問題。創(chuàng)新推動(dòng)新技術(shù)發(fā)展，為人們帶來便利的同時(shí)，新技術(shù)對自然與社會(huì)的負(fù)面影響也隨之而生?；诖?，在強(qiáng)調(diào)技術(shù)創(chuàng)新對世界發(fā)展的重大作用的同時(shí)應(yīng)注重創(chuàng)新技術(shù)利益相關(guān)者在創(chuàng)新過程中的參與，以最大限度降低新興技術(shù)融入社會(huì)帶來的不良后果，爭取新技術(shù)以最恰當(dāng)?shù)姆绞饺谌肷鐣?huì)的“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”理念應(yīng)運(yùn)而生。

由于負(fù)責(zé)任創(chuàng)新概念的倫理性與寬泛性使得當(dāng)前負(fù)責(zé)任創(chuàng)新相關(guān)研究還處于概念界定、理論深化與實(shí)證摸索階段。在負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究中，學(xué)者關(guān)注負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理論框架塑造、負(fù)責(zé)任創(chuàng)新維度的拓展、在各種案例中負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的嵌入機(jī)制、負(fù)責(zé)任創(chuàng)新制度建設(shè)以及對負(fù)責(zé)任創(chuàng)新政策的解讀與拓展。作為社會(huì)科學(xué)的重要分支，管理學(xué)領(lǐng)域在負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究有著舉足輕重的地位，因?yàn)樨?fù)責(zé)任創(chuàng)新是以解決創(chuàng)新的責(zé)任倫理問題為目的的概念，而企業(yè)作為科技創(chuàng)新的主體不僅是創(chuàng)新的主要發(fā)起者還是負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的主要實(shí)施者，因此與企業(yè)決策、企業(yè)戰(zhàn)略等行為息息相關(guān)的管理學(xué)便與負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究有著密切關(guān)系。而在管理學(xué)領(lǐng)域的負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究更多的是與企業(yè)社會(huì)責(zé)任(CSR)、企業(yè)戰(zhàn)略以及企業(yè)家精神概念等結(jié)合研究。但是鮮有學(xué)者對管理學(xué)領(lǐng)域的負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究進(jìn)行系統(tǒng)分析。因此，本文選取Web of Science(WOS)核心合集數(shù)據(jù)庫的社會(huì)科學(xué)引文索引(SSCI)相關(guān)文獻(xiàn)為研究數(shù)據(jù)，運(yùn)用CiteSpace軟件對負(fù)責(zé)任創(chuàng)新文獻(xiàn)進(jìn)行分析，發(fā)掘研究熱點(diǎn)、找出關(guān)鍵主題、整理其發(fā)展脈絡(luò)、對未來研究進(jìn)行展望。

1 研究設(shè)計(jì)

1.1 研究方法與數(shù)據(jù)來源

本文采用CiteSpace文獻(xiàn)計(jì)量軟件對負(fù)責(zé)任創(chuàng)新文獻(xiàn)進(jìn)行可視化分析，梳理管理學(xué)領(lǐng)域負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的研究現(xiàn)狀、研究熱點(diǎn)并在此基礎(chǔ)上對未來研究展望。在考慮到數(shù)據(jù)庫的權(quán)威性、全面性以及負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究的特點(diǎn)之后，選擇Web of Science數(shù)據(jù)庫中SSCI為研究數(shù)據(jù)來源，并進(jìn)一步確定“負(fù)責(zé)任創(chuàng)新”和“負(fù)責(zé)任的研究與創(chuàng)新”為檢索主題詞。在WOS數(shù)據(jù)庫中以“Responsible Innovation”O(jiān)R“Responsible Research and Innovation”為主題詞，時(shí)間跨度設(shè)置為“所有年份”，數(shù)據(jù)時(shí)間更新至2022年7月7日，選擇“Article”&“Reviews”為文獻(xiàn)類型進(jìn)行檢索，手動(dòng)篩選并刪除明顯與主題無關(guān)的文獻(xiàn)后，最終得到651篇負(fù)責(zé)任創(chuàng)新主題文獻(xiàn)。為進(jìn)一步研究管理學(xué)領(lǐng)域負(fù)責(zé)任創(chuàng)新發(fā)文情況，在WOS檢索條件基礎(chǔ)上將WOS類別設(shè)置為“Management” “Business”等管理學(xué)相關(guān)類別，最終得到270篇管理學(xué)領(lǐng)域負(fù)責(zé)任創(chuàng)新文獻(xiàn)。

1.2 數(shù)據(jù)處理

為滿足文獻(xiàn)研究需要以及CiteSpace軟件對研究數(shù)據(jù)要求，在導(dǎo)出文獻(xiàn)數(shù)據(jù)時(shí)以“全記錄與引用的參考文獻(xiàn)”為導(dǎo)出內(nèi)容，并分別將負(fù)責(zé)任創(chuàng)新主題的651篇文獻(xiàn)與270篇管理學(xué)領(lǐng)域負(fù)責(zé)任創(chuàng)新文獻(xiàn)以純文本格式導(dǎo)出，并按照CiteSpace軟件要求將文件以download_*命名并保存。為避免重復(fù)分析，在進(jìn)行可視化分析之前運(yùn)用CiteSpace軟件的除重功能對文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行了除重處理，除重結(jié)果發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)發(fā)表日期始于2009年，因此本文CiteSpace可視化分析中時(shí)間跨度為2009-2022年。

2 負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究文獻(xiàn)分析

2.1 發(fā)文量與趨勢分析

圖1列示了負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究發(fā)文量年度分布。 由于文獻(xiàn)檢索時(shí)間跨度末端為2022年7月7日，因此未能收集到2022年全年文獻(xiàn)數(shù)據(jù)，采用白色虛線柱狀圖與白色方塊表示。負(fù)責(zé)任創(chuàng)新文獻(xiàn)從2009年開始發(fā)文量逐年上升，并于2021年達(dá)到頂峰，共計(jì)130篇。2009-2014年，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新總體發(fā)文量不足20篇；自2014年之后年發(fā)文量均在20篇以上；2009-2016年，管理學(xué)領(lǐng)域負(fù)責(zé)任創(chuàng)新發(fā)文量均在20篇以下，從2017年開始，發(fā)文量逐年增長但在2021年有下降。在管理學(xué)發(fā)文量占比方面，除2010、2011、2015、2016年以外，其余年份管理學(xué)發(fā)文量均占總發(fā)文量的40%。除去總體發(fā)文量較少的2009-2011年以外，占比最高年份為2020年(53.91%)，占比最低的年份為2015年(11.54%)，有3個(gè)年份占比在30%～40%之間，4個(gè)年份占比在40%～50%之間，2個(gè)年份在50%～60%之間。

從總體來看，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究相關(guān)文獻(xiàn)呈現(xiàn)出逐年增長趨勢，而管理學(xué)領(lǐng)域負(fù)責(zé)任創(chuàng)新文獻(xiàn)則呈現(xiàn)波動(dòng)增長趨勢，且呈階段式增長。增長趨勢表明負(fù)責(zé)任創(chuàng)新逐漸成為各領(lǐng)域研究的熱點(diǎn)，越來越受到學(xué)者關(guān)注。管理學(xué)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新文獻(xiàn)占比也表明目前負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究很大比例是管理學(xué)領(lǐng)域的研究。

圖1 負(fù)責(zé)人創(chuàng)新研究發(fā)文量年度分布

2.2 作者分析

為進(jìn)一步了解管理學(xué)領(lǐng)域負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究情況，首先對作者進(jìn)行分析。在CiteSpace軟件中將數(shù)據(jù)導(dǎo)入之后，將時(shí)間切片(Time Sciling)設(shè)置為2009-2022年，切片年份數(shù)量(Years Per Slice)設(shè)置為1，節(jié)點(diǎn)類型(Node Type)設(shè)置為作者(Author)，為了使可視化分析圖譜清晰表達(dá)，將網(wǎng)絡(luò)圖裁剪方式(Purning)設(shè)置為尋徑網(wǎng)絡(luò)法(Pathfinder)，剪裁策略為剪裁單個(gè)切片網(wǎng)絡(luò)(Purning sliced networks)，其余設(shè)置均為系統(tǒng)默認(rèn)。圖2為基于作者的合作圖譜，得到210個(gè)節(jié)點(diǎn)，179條連線，網(wǎng)絡(luò)密度為0.008 2。作者之間有連線表明其具有合作關(guān)系，連線越寬則說明作者之間合作發(fā)文數(shù)越多，無連線表示作者單獨(dú)發(fā)文，作者名字大小與其在該領(lǐng)域發(fā)文量呈正比，作者圖譜分析可以表示該領(lǐng)域研究的代表學(xué)者與主要貢獻(xiàn)者。

由圖2可知，在負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究中，相較于作者獨(dú)立發(fā)文，更有影響力作者發(fā)文更多的是基于團(tuán)隊(duì)合作，如Stahl團(tuán)隊(duì)、Owen團(tuán)隊(duì)、Blok團(tuán)隊(duì)等，每個(gè)研究團(tuán)隊(duì)研究方向各不相同。Stahl團(tuán)隊(duì)主要從倫理層面討論負(fù)責(zé)任創(chuàng)新對解決新興技術(shù)倫理問題的幫助，基于信息通信技術(shù)(ICTs)領(lǐng)域?yàn)橐暯牵瑢⑿屡d技術(shù)帶來的倫理問題梳理為概念、個(gè)人、社會(huì)后果等，肯定負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的可行性[1]。Owen團(tuán)隊(duì)主要對負(fù)責(zé)任創(chuàng)新政策層面以及案例等進(jìn)行研究，總結(jié)了早期歐盟負(fù)責(zé)任創(chuàng)新政策的3個(gè)特征：科學(xué)為社會(huì)服務(wù)、響應(yīng)性的制度化、對責(zé)任的重新定位。并在2011年以負(fù)責(zé)任創(chuàng)新相關(guān)研究和訪談為數(shù)據(jù)來源，識(shí)別影響負(fù)責(zé)任創(chuàng)新制度化的因素，包括挑戰(zhàn)合法性、企業(yè)家精神的力量等，對負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的制度化作出了貢獻(xiàn)[2-3]。Blok團(tuán)隊(duì)以商業(yè)環(huán)境為背景，批判性反思審議性參與是否是企業(yè)合適的負(fù)責(zé)任創(chuàng)新治理機(jī)制，厘清開放創(chuàng)新過程理想與競爭性市場運(yùn)作方式之間存在的沖突，為負(fù)責(zé)任創(chuàng)新在商業(yè)環(huán)境背景下的嵌入作出了貢獻(xiàn)[4]。

圖2 管理學(xué)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究作者共現(xiàn)圖譜

2.3 研究文獻(xiàn)共被引分析

圖3 管理學(xué)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究文獻(xiàn)共被引時(shí)區(qū)圖譜

為了解管理學(xué)領(lǐng)域負(fù)責(zé)任創(chuàng)新相關(guān)研究的基礎(chǔ)性文獻(xiàn)與創(chuàng)新性文獻(xiàn)，進(jìn)一步對相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行文獻(xiàn)共被引分析，在其余設(shè)定與作者分析設(shè)定保持一致的基礎(chǔ)上，將節(jié)點(diǎn)類型設(shè)置為參考文獻(xiàn)(Reference)，可視化方式(Visualizations)設(shè)置為時(shí)區(qū)(Timezone View)，最終生成461個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)，1 261條連線，密度為0.011 9的文獻(xiàn)共被引時(shí)區(qū)圖譜。如圖3所示，圖譜中圓圈大小表示文獻(xiàn)的共被引次數(shù)，圓圈越大代表文獻(xiàn)共被引次數(shù)越高，具有較好代表性。時(shí)區(qū)圖譜按照年份大小由左到右依次排列，越靠近左邊年份越早，因此可能會(huì)產(chǎn)生基礎(chǔ)性文獻(xiàn)，對整個(gè)研究領(lǐng)域發(fā)展起到奠基作用；越靠近右邊年份距當(dāng)前越近，這些文獻(xiàn)的影響力可能不及經(jīng)典文獻(xiàn)，但是很有可能成為該領(lǐng)域的未來研究方向。在通過時(shí)區(qū)圖譜大致了解研究領(lǐng)域的重點(diǎn)文獻(xiàn)之后，還可以進(jìn)一步通過文獻(xiàn)共被引頻次、突現(xiàn)度、中心性、半衰期等指標(biāo)對研究進(jìn)行深入了解。頻次表示文獻(xiàn)共被引次數(shù)，是指2篇及以上文獻(xiàn)被一篇文獻(xiàn)同時(shí)引用的次數(shù)，因此頻次越高則表示該文獻(xiàn)有可能是該領(lǐng)域的基礎(chǔ)性文獻(xiàn)；突現(xiàn)度表示文獻(xiàn)在一定時(shí)間被大量引用的程度，代表在某一時(shí)間段的研究熱點(diǎn)，可能成為未來研究方向；中心性表示文獻(xiàn)與研究主題相關(guān)程度，中心性越高，文獻(xiàn)越貼合研究主題；半衰期是指被引文獻(xiàn)老化程度，表明文獻(xiàn)半衰期越大則表示該文獻(xiàn)有效價(jià)值越大，影響力越大，該領(lǐng)域熱點(diǎn)持續(xù)時(shí)間越長。為清晰地對研究文獻(xiàn)進(jìn)行分析，根據(jù)文獻(xiàn)共被引時(shí)區(qū)圖譜分析結(jié)果，將研究領(lǐng)域關(guān)鍵文獻(xiàn)的主要指標(biāo)進(jìn)行梳理，如表1所示。

首先，從引用頻次來看：Stilgoe等[5](頻次40)通過對英國17個(gè)關(guān)于科學(xué)和技術(shù)公眾對話中的交叉性問題分析，提出預(yù)期、自省、包容、響應(yīng)四維度框架，并通過將SPICE項(xiàng)目嵌入負(fù)責(zé)任創(chuàng)新四維度框架的案例證明其可行性，為負(fù)責(zé)任創(chuàng)新框架研究奠定了基礎(chǔ)。Schomberg[6](頻次25)將負(fù)責(zé)任創(chuàng)新定義為一個(gè)透明的、互動(dòng)過程，通過這個(gè)過程，社會(huì)行為者和創(chuàng)新者相互響應(yīng)，以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新過程及其可銷售產(chǎn)品的可接受性、可持續(xù)性和社會(huì)可取性。并提出基于產(chǎn)品維度和過程維度的負(fù)責(zé)任創(chuàng)新框架以實(shí)現(xiàn)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新應(yīng)用。

其次，從中心性來看，Hoop等[7](中心性0.22)通過案例指出負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究面臨著物質(zhì)障礙、權(quán)力差異、責(zé)任劃分等方面的限制，阻礙負(fù)責(zé)任創(chuàng)新發(fā)展；Fisher等[8](中心性0.21)在梳理國際會(huì)議、立法等層面的負(fù)責(zé)任創(chuàng)新活動(dòng)與政策后，提出社會(huì)技術(shù)整合研究(STIR)和建設(shè)性技術(shù)評(píng)估(CTA)兩個(gè)軟干預(yù)案例，以期為負(fù)責(zé)任創(chuàng)新實(shí)踐提供支持。

再次，從半衰期來看，有多篇文章半衰期達(dá)到4.5，具有較長的影響周期。其中，Owen等[2]以地平線2020戰(zhàn)略(Horizon 2020 Strategy)為背景，指出作為創(chuàng)新本身的負(fù)責(zé)任創(chuàng)新應(yīng)在政策層面明確目的與動(dòng)機(jī)。Blok & Lemmens[9]從創(chuàng)新過程的輸入、生產(chǎn)量、輸出3個(gè)方面指出，由于利益沖突、透明度不足等原因，對負(fù)責(zé)任創(chuàng)新概念的實(shí)際適用性提出質(zhì)疑，并為負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的未來研究提供了方向。Schomberg[10]將以技術(shù)評(píng)估為主的各種影響評(píng)估方法嵌入以產(chǎn)品維度與過程維度為基礎(chǔ)的負(fù)責(zé)任創(chuàng)新框架，為新興科學(xué)技術(shù)的正確影響評(píng)估提供了方法。

表1 管理學(xué)領(lǐng)域負(fù)責(zé)任創(chuàng)新關(guān)鍵文獻(xiàn)主要指標(biāo)

最后，從突現(xiàn)度來看，突現(xiàn)度高文獻(xiàn)也有較高的共被引頻次：Stilgoe[5](頻次40，突現(xiàn)度14.7)；Owen[2](頻次22，突現(xiàn)度8.89)；Schomberg[6](頻次25，突現(xiàn)度7.14)分別從維度實(shí)踐、政策層面、概念框架方面對負(fù)責(zé)任創(chuàng)新進(jìn)行研究。文獻(xiàn)突現(xiàn)度與共被引頻次的高次(頻)數(shù)說明目前負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究更多的是基于基礎(chǔ)性文獻(xiàn)的拓展以及向新方向探索。

總體而言，從管理學(xué)領(lǐng)域的負(fù)責(zé)任創(chuàng)新文獻(xiàn)共被引分析結(jié)果來看，在各方面影響力較大的被引文獻(xiàn)幾乎都是理論性研究，這說明負(fù)責(zé)任創(chuàng)新是追求在創(chuàng)新過程的全階段利益相關(guān)者參與，以期達(dá)到創(chuàng)新成果“完美”嵌入人類社會(huì)的倫理性概念，但是其理論與實(shí)踐研究更多的還是基于管理學(xué)，進(jìn)一步說明管理學(xué)領(lǐng)域的負(fù)責(zé)任創(chuàng)新文獻(xiàn)研究具有學(xué)術(shù)價(jià)值。

3 負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究分析

3.1 關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析

為進(jìn)一步了解負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究熱點(diǎn)與前沿方向，將CiteSpace節(jié)點(diǎn)類型設(shè)置為關(guān)鍵詞(Keyword)，時(shí)間跨度、時(shí)間切片等選項(xiàng)保持一致。經(jīng)過可視化分析最終生成320個(gè)網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)，978條連線，網(wǎng)絡(luò)密度為0.019 2的知識(shí)圖譜，如圖4所示，共現(xiàn)圖譜中關(guān)鍵詞所在的圓圈越大，代表該關(guān)鍵詞出現(xiàn)的頻次越多，說明該關(guān)鍵詞已在該領(lǐng)域有研究成果同時(shí)也是該領(lǐng)域的研究熱點(diǎn)。為進(jìn)一步了解關(guān)鍵詞出現(xiàn)的時(shí)間，與文獻(xiàn)共被引時(shí)區(qū)圖譜相同，將可視化方式以時(shí)區(qū)形式展現(xiàn)，最終得到圖5，以反應(yīng)研究熱點(diǎn)的變化。為研究關(guān)鍵詞將頻次前20的關(guān)鍵詞及其中心度進(jìn)行整理，見表2。由表2可知，關(guān)鍵詞共現(xiàn)頻數(shù)前十為：responsible innovation(負(fù)責(zé)任創(chuàng)新)、science(科學(xué))、responsible research and innovation(負(fù)責(zé)任的研究和創(chuàng)新)、framework(框架)、technology(技術(shù))、innovation(創(chuàng)新)、governance(治理)、society(社會(huì))、public engagement(公眾參與)、participation(參與)。這說明在負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究領(lǐng)域，以上關(guān)鍵詞與研究主題之間存在緊密聯(lián)系。關(guān)鍵詞中心性排名靠前的為：future(未來)、responsible research and innovation(負(fù)責(zé)任的研究和創(chuàng)新)、challenge(挑戰(zhàn))、framework(框架)、innovation(創(chuàng)新)、policy(政策)、business(商業(yè))、governance(治理)、society(社會(huì))、technology(技術(shù))。具有較高共現(xiàn)頻次的關(guān)鍵詞具有較高中心性，負(fù)責(zé)任的研究和創(chuàng)新、框架、創(chuàng)新、治理、社會(huì)、技術(shù)等是負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究的熱門主題?？傮w來說，關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析可以了解到研究領(lǐng)域相關(guān)的研究熱點(diǎn)與前沿話題。其中，具有高頻次與高中心性的關(guān)鍵詞可能是一定時(shí)期內(nèi)的研究熱點(diǎn)，但是低頻次與低中心度的關(guān)鍵詞也值得注意，因?yàn)槠淇赡艽碇擃I(lǐng)域研究方向與發(fā)展趨勢。

圖4 管理學(xué)領(lǐng)域負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究關(guān)鍵詞共現(xiàn)圖譜

圖5 管理學(xué)領(lǐng)域負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究關(guān)鍵詞時(shí)區(qū)圖譜

3.2 關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析

關(guān)鍵詞突現(xiàn)分析可以深入了解研究主題的關(guān)鍵詞，其中，突現(xiàn)度越高的關(guān)鍵詞說明其在一定時(shí)間范圍內(nèi)有著較大的影響力。通過對關(guān)鍵詞突現(xiàn)進(jìn)行梳理，得到表3。對關(guān)鍵詞共現(xiàn)和突現(xiàn)情況進(jìn)行分析，將負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究發(fā)展時(shí)間線整理為3個(gè)階段。

表2 管理學(xué)領(lǐng)域負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究關(guān)鍵詞及中心度

表3 管理學(xué)領(lǐng)域負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究關(guān)鍵詞突現(xiàn)

第一階段：2003-2010年，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究初始階段。在這一階段，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究還未受到政策層面的重視，以學(xué)者個(gè)人研究為主，研究主題更多是通過對新興技術(shù)弊端的反思將負(fù)責(zé)任創(chuàng)新作為可行的解決方法進(jìn)行研究。Hellstrom[11]首次提出負(fù)責(zé)任創(chuàng)新概念，他基于新興技術(shù)系統(tǒng)，試圖通過以“預(yù)防性遇見”與“確定系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)杠桿點(diǎn)”為理論基礎(chǔ)的負(fù)責(zé)任創(chuàng)新概念來應(yīng)對其帶來的技術(shù)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估挑戰(zhàn)。Owen&Goldberg[12]通過提交風(fēng)險(xiǎn)登記冊方法與英國工程和物理科學(xué)研究委員會(huì)的一項(xiàng)納米技術(shù)研究合作進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，以期通過該過程的自反性與多學(xué)科性對創(chuàng)新活動(dòng)早期治理提供幫助。

第二階段：2011-2015年，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理論框架研究階段。該階段負(fù)責(zé)任創(chuàng)新概念界定、框架制定研究發(fā)展迅速，共被引頻次較高的文獻(xiàn)大多發(fā)表于這個(gè)時(shí)期，是搭建負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理論基礎(chǔ)的重要階段。2011年，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新首次作為歐盟發(fā)展戰(zhàn)略重要內(nèi)容在《地平線2020框架計(jì)劃建議書》提出，為負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究發(fā)展提供了政策土壤[13]。在概念界定方面，已有學(xué)者對負(fù)責(zé)任創(chuàng)新概念進(jìn)行解釋[5-6，14-15]，雖然目前學(xué)界對負(fù)責(zé)任創(chuàng)新概念并沒有達(dá)成一致觀點(diǎn)，但是學(xué)者認(rèn)為其目標(biāo)是在創(chuàng)新全過程凝聚利益相關(guān)者的力量以應(yīng)對來自倫理道德、社會(huì)需求與環(huán)境背景的挑戰(zhàn)。在框架搭建方面，影響力最大的是Stilgoe等[5]提出的“四維度”框架，在此前后，有學(xué)者提出“三維度”[14]，“五維度”[16]與“六維度”[17]概念框架，拓展了相關(guān)研究。

第三階段：2016年至今，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新多維研究階段。隨著負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究基礎(chǔ)理論完善與各界對創(chuàng)新產(chǎn)品衍生問題的重視，在此階段負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究呈現(xiàn)出不同特點(diǎn)。地域化研究增加，之前研究以歐洲為背景進(jìn)行，在理論逐漸走向世界背景下，Hadj[18]以北非中小企業(yè)為研究對象，指出負(fù)責(zé)任創(chuàng)新在企業(yè)社會(huì)責(zé)任、環(huán)境管理與企業(yè)競爭力之間起到中介作用。Ashworth等[19]以澳大利亞為背景，指出負(fù)責(zé)任創(chuàng)新在本土化中面臨著對“責(zé)任”概念不明確的問題。反思性文獻(xiàn)開始出現(xiàn)，在理論性文獻(xiàn)研究基礎(chǔ)上，有學(xué)者對概念框架進(jìn)行反思與外延性研究，如強(qiáng)調(diào)道德約束創(chuàng)新活動(dòng)的負(fù)責(zé)任停滯概念[20]，以及從責(zé)任歸因[21]、負(fù)責(zé)任創(chuàng)新價(jià)值觀[22]、范式[23]等層面進(jìn)行探討。同時(shí)，以企業(yè)為研究背景的文獻(xiàn)開始出現(xiàn)：針對企業(yè)績效[24]、企業(yè)戰(zhàn)略[25]、企業(yè)社會(huì)責(zé)任[18]等方面的實(shí)證性與規(guī)范性文獻(xiàn)推動(dòng)相關(guān)研究發(fā)展。最后，在2020年“地平線2020”(Horizon 2020)計(jì)劃收官之際，“地平線歐洲”(Horizon Europe)計(jì)劃將負(fù)責(zé)任創(chuàng)新作為一項(xiàng)總體性原則納入計(jì)劃[26]，為負(fù)責(zé)任創(chuàng)新提供政策支持，說明負(fù)責(zé)任創(chuàng)新已形成成熟的理論框架，被行政機(jī)構(gòu)認(rèn)可并接受。

3.3 關(guān)鍵詞聚類分析

對研究主題進(jìn)行關(guān)鍵詞聚類分析可以了解研究主題的熱點(diǎn)研究方向。在關(guān)鍵詞共線圖譜基礎(chǔ)上進(jìn)一步按照關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類，如圖6所示，聚類模塊值(Modularity Q)為0.624 5(>0.3)，說明聚類結(jié)構(gòu)顯著；聚類平均輪廓值(Mean Silhouette S)為0.848 2(>0.7)，說明聚類結(jié)果可靠。為進(jìn)一步了解各聚類演變趨勢，在對關(guān)鍵詞使用對數(shù)似然法(LLR)進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上將圖譜以時(shí)區(qū)可視化方式展現(xiàn)，得到關(guān)鍵詞聚類演變知識(shí)圖譜。經(jīng)過分析，得到管理學(xué)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新5個(gè)聚類：public engagement(公眾參與)、imagine rri(負(fù)責(zé)任的研究和創(chuàng)新設(shè)想)、organizational capabilities(組織能力)、value sensitive design(價(jià)值敏感設(shè)計(jì))、delphi method(德爾菲法)。為進(jìn)行詳細(xì)分析，將聚類基本情況整理如表4所示。

(1)圍繞負(fù)責(zé)任創(chuàng)新、響應(yīng)性與參與治理等內(nèi)容的公眾參與研究。公眾參與是負(fù)責(zé)任創(chuàng)新實(shí)施的重要前提，多方利益相關(guān)者的知識(shí)多樣性和需求差異性可以將創(chuàng)新過程中的問題最大程度顯現(xiàn)，降低新興技術(shù)嵌入難度。Schaper-Rinkel[27]對德國與美國納米技術(shù)治理進(jìn)行對分析，認(rèn)為在新興技術(shù)治理框架中吸收來自不同利益相關(guān)者意見至關(guān)重要。響應(yīng)性是負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的重要維度，其對新知識(shí)技術(shù)提出的問題做出反應(yīng)，以推進(jìn)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新發(fā)展，Heltzel等[28]針對響應(yīng)性提出科學(xué)技術(shù)、市場、專家、網(wǎng)絡(luò)以及社會(huì)驅(qū)動(dòng)5個(gè)響應(yīng)性框架，并指出通過對話方式明確集體響應(yīng)方向。

圖6 管理學(xué)領(lǐng)域負(fù)責(zé)任創(chuàng)新關(guān)鍵詞聚類圖譜

表4 管理學(xué)領(lǐng)域負(fù)責(zé)任創(chuàng)新關(guān)鍵詞聚類情況

(2)圍繞敘事法、社會(huì)科學(xué)與人文科學(xué)和交叉專業(yè)知識(shí)的負(fù)責(zé)任研究和創(chuàng)新設(shè)想研究。目前負(fù)責(zé)任創(chuàng)新概念與框架研究較為成熟，但是由于其發(fā)展周期較短等因素，使得負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理論與實(shí)踐結(jié)合面臨挑戰(zhàn)。Felt等[29]提出基于卡片的想象RRI(IMAGINE RRI)方法，以期通過該方法將責(zé)任與實(shí)踐聯(lián)系，促進(jìn)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新實(shí)踐發(fā)展。Kalliom?ki等[30]強(qiáng)調(diào)人文科學(xué)與社會(huì)科學(xué)結(jié)合，認(rèn)為應(yīng)重視研究人員與從業(yè)人員之間的制度化合作，加強(qiáng)二者互動(dòng)使得研究成果被有效利用，實(shí)現(xiàn)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新目的。

(3)圍繞可持續(xù)發(fā)展、負(fù)責(zé)任研究和創(chuàng)新以及研究和創(chuàng)新的組織能力研究。該聚類主要關(guān)注負(fù)責(zé)任創(chuàng)新制度化問題。隨著可持續(xù)發(fā)展等概念提出，有學(xué)者將負(fù)責(zé)任創(chuàng)新視為實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展方式，Voegtlin&Scherer[31]以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展為目標(biāo)提出負(fù)責(zé)任創(chuàng)新“三維度”框架，并提倡通過柔性法規(guī)、集體創(chuàng)新和協(xié)商民主手段實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展治理。Pandza&Ellwood[32]通過研究發(fā)現(xiàn)機(jī)構(gòu)內(nèi)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新制度化是研究戰(zhàn)略和道德代理相互作用的過程。Timmermans等[33]將負(fù)責(zé)任創(chuàng)新作為元責(zé)任嵌入到企業(yè)責(zé)任框架中，形成責(zé)任網(wǎng)絡(luò)，明確企業(yè)責(zé)任，以實(shí)現(xiàn)為社會(huì)所接受的企業(yè)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新。

(4)圍繞大數(shù)據(jù)、閾限創(chuàng)新和金融創(chuàng)新的價(jià)值敏感設(shè)計(jì)研究。該聚類主要對負(fù)責(zé)任創(chuàng)新局限性進(jìn)行研究。Mertens[34]通過對臨床實(shí)踐創(chuàng)新研究發(fā)現(xiàn):即使當(dāng)前負(fù)責(zé)任創(chuàng)新框架已有較高適用性，但需對不同環(huán)境下的負(fù)責(zé)任創(chuàng)新進(jìn)行研究，以提高負(fù)責(zé)任創(chuàng)新概念框架的靈活性。Kerr等[35]認(rèn)為負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究需要通過批判性反思、強(qiáng)調(diào)不同創(chuàng)新類型之間互動(dòng)等方法，實(shí)現(xiàn)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新舉措的創(chuàng)新，以刺激創(chuàng)新實(shí)踐與思維新方式出現(xiàn)。Umbrello[36]認(rèn)為道德直覺影響利益相關(guān)者對負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的接受程度，提出將啟發(fā)式干預(yù)方法納入敏感價(jià)值設(shè)計(jì)方法中，以降低利益相關(guān)者之間的認(rèn)識(shí)偏差，實(shí)現(xiàn)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新對利益相關(guān)者價(jià)值的整合。

(5)圍繞研究和創(chuàng)新治理、科學(xué)公共傳播和影響評(píng)估的德爾菲法研究。這一聚類主要關(guān)注負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的工具研究。López-Pérez&Olvera Lobo[37]運(yùn)用基于專家調(diào)查的德爾菲法[38]發(fā)現(xiàn)，研究項(xiàng)目幾乎沒有利用數(shù)字工具來提高公共參與程度，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新項(xiàng)目的溝通是自上而下的。Gignac等[39]提出使用InSPIRES工具對參與性研究項(xiàng)目的各個(gè)階段進(jìn)行影響評(píng)估。

4 結(jié)論與展望

4.1 結(jié)論

新興技術(shù)發(fā)展帶來諸多倫理、環(huán)境以及社會(huì)問題，引發(fā)社會(huì)各界對創(chuàng)新技術(shù)的全面思考，催生了負(fù)責(zé)任創(chuàng)新概念的出現(xiàn)，作為負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理論與實(shí)踐扎根的管理學(xué)領(lǐng)域，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究已取得系列成果。本文通過對管理學(xué)領(lǐng)域負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究發(fā)現(xiàn)，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新文獻(xiàn)發(fā)文量自2014年之后逐年增長，領(lǐng)域內(nèi)已出現(xiàn)影響力較大的研究團(tuán)隊(duì)與高質(zhì)量文獻(xiàn)。對關(guān)鍵詞分析進(jìn)行文獻(xiàn)分析發(fā)現(xiàn)，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新、科學(xué)、負(fù)責(zé)任研究和創(chuàng)新、框架等關(guān)鍵詞研究較為集中；對研究脈絡(luò)進(jìn)行梳理后，將負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究發(fā)展時(shí)間段分為：早期初始研究、中期理論框架研究與近期多維研究，通過聚類分析將研究方向總結(jié)為公眾參與、實(shí)踐、制度化、局限性以及工具研究?？傊槍芾韺W(xué)領(lǐng)域負(fù)責(zé)任創(chuàng)新文獻(xiàn)檢索與梳理反映出研究領(lǐng)域的熱點(diǎn)問題與發(fā)展脈絡(luò)。對于負(fù)責(zé)任創(chuàng)新文獻(xiàn)分析不僅要對該領(lǐng)域研究發(fā)展進(jìn)行梳理，更應(yīng)分析未來研究發(fā)展趨勢與方向。

4.2 展望

首先，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理論的深化研究。從負(fù)責(zé)任創(chuàng)新概念的初步提出到負(fù)責(zé)任停滯理論出現(xiàn)，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理論經(jīng)歷從迅速發(fā)展到自我反思的過程。理論研究最終目的是指導(dǎo)實(shí)踐，而實(shí)踐可推動(dòng)理論發(fā)展，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理論實(shí)踐研究已經(jīng)取得成果，同時(shí)實(shí)踐中也暴露理論框架問題。因此未來研究可以針對不同環(huán)境背景下的負(fù)責(zé)任創(chuàng)新理論框架進(jìn)行延展性研究，在更微觀的層面如責(zé)任、創(chuàng)新以及維度等概念進(jìn)行分析。

其次，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的實(shí)證研究。已有學(xué)者對負(fù)責(zé)任創(chuàng)新指標(biāo)進(jìn)行整理，但是負(fù)責(zé)任創(chuàng)新實(shí)證研究較少，目前實(shí)證研究更多的是通過問卷調(diào)查的方式收集數(shù)據(jù)，將負(fù)責(zé)任創(chuàng)新作為中介與調(diào)節(jié)變量分析其作用，并沒有通過具體指標(biāo)進(jìn)行分析。負(fù)責(zé)任創(chuàng)新作為貫穿整個(gè)創(chuàng)新過程的概念，與其相關(guān)實(shí)證分析可以為利益相關(guān)者提供關(guān)于不同創(chuàng)新主體的信息，同時(shí)為創(chuàng)新主體提供衡量負(fù)責(zé)任創(chuàng)新能力的指標(biāo)，為評(píng)估負(fù)責(zé)任創(chuàng)新成果提供標(biāo)準(zhǔn)。因此可以對負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的具體指標(biāo)進(jìn)行分析與梳理，同時(shí)結(jié)合相關(guān)理論分析負(fù)責(zé)任創(chuàng)新對企業(yè)創(chuàng)新能力的影響、資本結(jié)構(gòu)與企業(yè)負(fù)責(zé)任創(chuàng)新能力的關(guān)系以及負(fù)責(zé)任創(chuàng)新如何影響企業(yè)社會(huì)責(zé)任等進(jìn)行分析。

最后，負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的多主體、多背景研究。負(fù)責(zé)任創(chuàng)新研究經(jīng)歷從微觀到宏觀再到微觀的過程，不同學(xué)科、不同行業(yè)對負(fù)責(zé)任創(chuàng)新的理解都有所差異，這是其認(rèn)知與所處環(huán)境不同而導(dǎo)致的，因此給負(fù)責(zé)任創(chuàng)新實(shí)踐帶來了挑戰(zhàn)。同時(shí)，不同技術(shù)背景的企業(yè)對負(fù)責(zé)任創(chuàng)新不同思考。因此，該領(lǐng)域未來可以基于不同的政策背景、技術(shù)背景、經(jīng)濟(jì)背景等進(jìn)行研究。