◎?qū)O蕓

科技成果轉(zhuǎn)化是一項系統(tǒng)工程，涉及主體多、環(huán)節(jié)多，實施周期長、不確定性高。為支持科技成果轉(zhuǎn)化，為各類主體營造更好創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化生態(tài)，近年來與成果轉(zhuǎn)化相關(guān)的政策文件持續(xù)出臺，既有綜合政策，也有專項政策，既有直接支持的，也有間接促進的。本文從頂層設(shè)計、主體支持、要素融合、改革試點四個角度和七個方面，對2022年國家相關(guān)部門印發(fā)或開始施行的22項與科技成果轉(zhuǎn)化相關(guān)政策文件進行系統(tǒng)梳理。考慮到科技成果轉(zhuǎn)化政策范圍并沒有統(tǒng)一、明確的邊界，梳理過程難免有疏漏之處。希望2023年伊始，本文能夠給大家新一年工作提供一些參考。

一、頂層部署：重點關(guān)注“一法”“一規(guī)劃”

黨的二十大報告提出：“必須堅持科技是第一生產(chǎn)力、人才是第一資源、創(chuàng)新是第一動力，深入實施科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略”。作為我國科技領(lǐng)域具有基本法性質(zhì)的法律，現(xiàn)行《科學(xué)技術(shù)進步法》于1993年頒布施行，2007年第一次修訂，2021年第二次修訂并自2022年1月1日起施行。

修訂后的《科學(xué)技術(shù)進步法》，專門設(shè)立“應(yīng)用研究與成果轉(zhuǎn)化”章節(jié)，在大幅增加應(yīng)用研究相關(guān)法律規(guī)定的同時，與《促進科技成果轉(zhuǎn)化法》進行了銜接，明確“國家實行以增加知識價值為導(dǎo)向的分配政策，按照國家有關(guān)規(guī)定推進知識產(chǎn)權(quán)歸屬和權(quán)益分配機制改革”，并且將“探索賦予科學(xué)技術(shù)人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或者長期使用權(quán)制度”等最新的改革實踐寫入法律條款。

2022年9月30日，科技部印發(fā)《“十四五”技術(shù)要素市場專項規(guī)劃》（國科發(fā)區(qū)〔2022〕263號），圍繞建設(shè)統(tǒng)一開放、競爭有序、制度完備、治理完善的高標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)要素市場目標(biāo)，提出若干重點任務(wù)?；谝?guī)劃，我們提煉的關(guān)鍵詞是產(chǎn)權(quán)改革、高質(zhì)量供給、高標(biāo)準(zhǔn)市場、專業(yè)化服務(wù)、跨要素融合、要素跨境流動。

以科技成果產(chǎn)權(quán)管理制度改革為例。專項規(guī)劃在深入推進賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點方面，進一步提出建立賦權(quán)科技成果的負(fù)面清單，制定科技成果轉(zhuǎn)化勤勉盡責(zé)的規(guī)范和細(xì)則；并強調(diào)形成一批可操作、可復(fù)制、有效果的經(jīng)驗，在全社會范圍內(nèi)推廣。這些改革深化、細(xì)化的落腳點和著力點，既是對《科學(xué)技術(shù)進步法》的進一步落實，也是后續(xù)值得我們重點關(guān)注的政策推進方向。

同時，在職務(wù)科技成果管理改革方面，專項規(guī)劃提出“探索建立高校院所職務(wù)科技成果區(qū)別于現(xiàn)行國有資產(chǎn)的管理制度，開展高校院所職務(wù)科技成果單列管理改革試點”，既是對部分區(qū)域先行改革實踐的充分肯定，也對進一步改革探索提出了要求。

在相關(guān)改革實踐方面，我們關(guān)注2022年3月25日，陜西省科技廳等六部門聯(lián)合印發(fā)《陜西省深化全面創(chuàng)新改革試驗 推廣科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點經(jīng)驗實施方案》（陜科發(fā)〔2022〕7號），推進省屬綜合類、理工類高等院校實施職務(wù)科技成果單列管理、技術(shù)轉(zhuǎn)移人才評價和職稱評定、橫向科研項目結(jié)余經(jīng)費出資科技成果轉(zhuǎn)化“三項改革”試點。其中，在職務(wù)科技成果單列管理改革試點方面，陜西省提出職務(wù)科技成果不再納入國有資產(chǎn)管理體系，以作價入股等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果形成國有資產(chǎn)的減值及破產(chǎn)清算，區(qū)別于現(xiàn)行國有資產(chǎn)形成的股權(quán)，不納入國有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍。陜西省科技廳公布數(shù)據(jù)顯示，截至2022年10月，陜西省75家高校院所實施“三項改革”試點，21794項科技成果已單列管理，2139項成果正在實施轉(zhuǎn)化。

二、高校院所：強化政策落地

在促進高校和科研機構(gòu)科技成果轉(zhuǎn)化方面，2022年國務(wù)院相關(guān)部門印發(fā)的政策文件主要有三項，突出強化前期發(fā)布政策的進一步落地實施，包括科技部辦公廳等六部門聯(lián)合印發(fā)的《<關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見>問答手冊》（國科辦政〔2022〕5號）、教育部辦公廳等三部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于組織開展“百校千項”高價值專利培育轉(zhuǎn)化行動的通知》（教科信廳函〔2022〕42號）和交通運輸部印發(fā)的《交通運輸部促進科技成果轉(zhuǎn)化辦法》（交科技發(fā)〔2022〕67號）。

其中，問答手冊主要圍繞科技部等六部門2019年7月印發(fā)的《關(guān)于擴大高校和科研院所科研相關(guān)自主權(quán)的若干意見》（國科發(fā)政〔2019〕260號），以問答形式，對高校院所自主權(quán)改革工作進行指導(dǎo)，全文包括32個問題和解答。在與成果轉(zhuǎn)化直接相關(guān)內(nèi)容方面，該手冊明確提出科研院所績效目標(biāo)包括“科研成果推廣應(yīng)用”，說明了賦予科研人員職務(wù)科技成果所有權(quán)或長期使用權(quán)試點改革的總體推進安排，并針對科技成果轉(zhuǎn)化稅收減免政策、高校院所科研人員職務(wù)成果轉(zhuǎn)化獎勵政策，進行具體解讀。對希望綜合了解上述政策內(nèi)容和試點安排的高校院所和科研人員，可參考手冊相關(guān)內(nèi)容。

2022年年末印發(fā)的“百校千項”高價值專利培育轉(zhuǎn)化行動，旨在推進教育部等三部門2020年2月印發(fā)的《關(guān)于提升高等學(xué)校專利質(zhì)量促進轉(zhuǎn)化運用的若干意見》（教科技〔2020〕1號）的進一步落地實施。這兩項政策文件，可結(jié)合閱讀，便于完整理解各項任務(wù)的背景和目標(biāo)。比如，教科技〔2020〕1號文件提出“創(chuàng)新許可模式”，初步提出“開放許可”思路，但當(dāng)時新一輪專利法修改還未完成；教科信廳函〔2022〕42號文件則結(jié)合專利法修改和中關(guān)村創(chuàng)新試點實踐，進一步提出“鼓勵普通許可，推進實施專利開放許可，探索先試用、后付費等方式，推動高價值專利面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求快速實現(xiàn)高效益轉(zhuǎn)化”。

交通運輸部印發(fā)的成果轉(zhuǎn)化辦法，主要面向交通運輸部所屬事業(yè)單位，包括部屬高校、科研機構(gòu)和其他具有研發(fā)能力的事業(yè)單位成果轉(zhuǎn)化工作，明確轉(zhuǎn)化方式、技術(shù)權(quán)益、機制建設(shè)、收益分配、轉(zhuǎn)化激勵、經(jīng)費投入、績效評價、人員兼職、離崗創(chuàng)業(yè)、法律責(zé)任等各環(huán)節(jié)、全流程制度內(nèi)容。這是交通運輸部對2017年印發(fā)的《交通運輸部促進科技成果轉(zhuǎn)化暫行辦法》（交科技發(fā)〔2017〕55號）的一次系統(tǒng)修訂，既體現(xiàn)了近幾年國家成果轉(zhuǎn)化政策的進一步深化，相信也凝結(jié)了交通運輸部近年來成果轉(zhuǎn)化的實踐經(jīng)驗。相關(guān)制度不僅可直接指導(dǎo)其部屬事業(yè)單位成果轉(zhuǎn)化工作，對其他部委或科研事業(yè)單位制定或修訂轉(zhuǎn)化管理制度，也具有參考價值。

三、企業(yè)：支持中小企業(yè)發(fā)展并促進融通創(chuàng)新

營造有利于中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的良好環(huán)境，促進多類型主體融通創(chuàng)新是2022年支持企業(yè)成果轉(zhuǎn)化政策的主題。

企業(yè)是科技成果轉(zhuǎn)化的主體，中小企業(yè)是促進創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的重要力量。工業(yè)和信息化部統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，2020年我國規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中，有研發(fā)活動的小微企業(yè)占全部有研發(fā)活動企業(yè)的比例超過八成，研發(fā)經(jīng)費比2015年增長102.5%，有效發(fā)明專利數(shù)比2015年增長233.2%，其中專精特新“小巨人”企業(yè)的平均研發(fā)強度達(dá)到10.3%，高于上市企業(yè)1.8個百分點。

在支持中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展方面，2022年1月11日，科技部辦公廳印發(fā)《關(guān)于營造更好環(huán)境支持科技型中小企業(yè)研發(fā)的通知》（國科辦區(qū)〔2022〕2號），以支持科技型中小企業(yè)研發(fā)為主線，從優(yōu)化資助模式、完善政策措施、集聚高端人才、創(chuàng)造應(yīng)用場景、夯實創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)基礎(chǔ)條件等方面，形成支持科技型中小企業(yè)研發(fā)的十項制度安排。

國家知識產(chǎn)權(quán)局聯(lián)合工業(yè)和信息化部在2022年10月13日印發(fā)《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)助力專精特新中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展若干措施的通知》（國知發(fā)運字〔2022〕38號），圍繞深化實施中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略推進工程，從知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、高效運用、保護、服務(wù)保障、協(xié)同推進等方面，提出了助力專精特新中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的16項措施。其中，在促進知識產(chǎn)權(quán)高效運用方面，特別提到各地方要深入推進專利開放許可試點工作，面向“專精特新”等中小企業(yè)舉辦高校院所與企業(yè)對接活動，做好配套服務(wù)。

融通創(chuàng)新政策的著力點主要有兩個方向，一是支持產(chǎn)學(xué)研用多類型主體融合創(chuàng)新，二是支持大中小企業(yè)依托產(chǎn)業(yè)鏈等融通創(chuàng)新。2022年相關(guān)政策包括工業(yè)和信息化部等十一部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于開展“攜手行動”促進大中小企業(yè)融通創(chuàng)新（2022—2025年）的通知》（工信部聯(lián)企業(yè)〔2022〕54號）、教育部辦公廳等三部門聯(lián)合印發(fā)的《關(guān)于組織開展“千校萬企”協(xié)同創(chuàng)新伙伴行動的通知》（教科信廳函〔2022〕26號）。其中，教科信廳函〔2022〕26號文件提出了校企協(xié)同創(chuàng)新的主要方式和路徑，包括協(xié)同攻關(guān)關(guān)鍵核心技術(shù)、打造創(chuàng)新聯(lián)合體、整合技術(shù)創(chuàng)新平臺、促進人才雙向流動、實施高校專利開放許可項目等；工信部聯(lián)企業(yè)〔2022〕54號文件則圍繞促進大中小企業(yè)創(chuàng)新鏈、產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈、數(shù)據(jù)鏈、資金鏈、服務(wù)鏈、人才鏈全面融通，提出七項重點任務(wù)。

同時，我們關(guān)注到2022年8月5日，科技部、財政部聯(lián)合印發(fā)《企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力提升行動方案（2022—2023年）》（國科發(fā)區(qū)〔2022〕220號），進一步聚焦企業(yè)創(chuàng)新能力關(guān)鍵環(huán)節(jié)，提出“促進中小企業(yè)成長為創(chuàng)新重要發(fā)源地”“加強產(chǎn)學(xué)研用和大中小企業(yè)融通創(chuàng)新”等行動內(nèi)容。

作為科技創(chuàng)新策源地和科技型企業(yè)聚集地，國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)和國家級經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)是促進科技成果轉(zhuǎn)化，支撐引領(lǐng)高質(zhì)量發(fā)展的重要力量。2022年9月，科技部印發(fā)《“十四五”國家高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)發(fā)展規(guī)劃》（國科發(fā)區(qū)〔2022〕264號）、商務(wù)部等十部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于支持國家級經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)創(chuàng)新提升更好發(fā)揮示范作用若干措施的通知》（商資函〔2022〕549號），對進一步完善高新技術(shù)成果產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化機制，持續(xù)優(yōu)化國家高新區(qū)和國家級經(jīng)開區(qū)創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境等，提出了重點任務(wù)和具體措施，著力支持科技成果在產(chǎn)業(yè)園區(qū)落地轉(zhuǎn)化。

四、科技人才：推進分類評價改革

2022年科技人才政策主題依然是分類評價改革，即按照創(chuàng)新活動類型，構(gòu)建以創(chuàng)新價值、能力、貢獻為導(dǎo)向的科技人才評價體系，并進一步推進改革試點落地。

2022年9月23日,科技部等八部門聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于開展科技人才評價改革試點的工作方案的通知》（國科發(fā)才〔2022〕255號），針對人才評價“破四唯”后“立新標(biāo)”不到位、資源配置評價改革不到位、用人單位評價制度建設(shè)不到位等突出問題，按照承擔(dān)國家重大攻關(guān)任務(wù)的人才評價以及基礎(chǔ)研究類、應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)類、社會公益研究類的人才評價，建立分類評價機制，引導(dǎo)各類科技人才人盡其才、才盡其用、用有所成。如針對應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)類人才評價，突出以技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)貢獻為導(dǎo)向，不得以是否發(fā)表論文、取得專利多少和申請國家項目經(jīng)費數(shù)量為主要評價指標(biāo)。該方案確定12家科研院所、9家高等院?；蚋咝８綄贆C構(gòu)、6個地方開展為期兩年試點。

科學(xué)制定職稱評審標(biāo)準(zhǔn)。2022年11月30日，人力資源和社會保障部辦公廳印發(fā)《關(guān)于進一步做好職稱評審工作的通知》（人社廳發(fā)〔2022〕60號），提出以“破四唯”和“立新標(biāo)”為突破口，力避“一刀切”、簡單化，分系列分專業(yè)修訂職稱評審標(biāo)準(zhǔn)；各職稱系列逐步將論文“必選”轉(zhuǎn)變?yōu)槌晒岸噙x”，建立“菜單式”評價指標(biāo)體系，推廣代表性成果制度，技術(shù)推廣、技術(shù)解決方案、成果轉(zhuǎn)化等業(yè)績成果，均可作為代表性成果參加職稱評審。

后續(xù)可進一步關(guān)注各試點單位、試點區(qū)域在人才評價和職稱評審方面的具體做法和經(jīng)驗。

五、新制度試點：啟動專利開放許可試點

2021年6月1日施行的《專利法》創(chuàng)設(shè)了專利開放許可制度，目前《專利法實施細(xì)則》和相關(guān)配套審查規(guī)則尚在修訂中。2022年5月11日，國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室印發(fā)《專利開放許可試點工作方案》（國知辦函運字〔2022〕448號），提出試點省市參照開放許可的理念和方式，推進專利“一對多”快速許可工作，為專利開放許可制度全面落地做好政策、機制、平臺、項目等各方面準(zhǔn)備。

為進一步指導(dǎo)專利許可使用費估算定價，國家知識產(chǎn)權(quán)局辦公室分別在2022年7月和10月，印發(fā)《關(guān)于公布2021年度及近五年備案的專利實施許可合同有關(guān)數(shù)據(jù)的通知》（國知辦函運字〔2022〕686號）和《專利開放許可使用費估算指引（試行）》（國知辦發(fā)運字〔2022〕56號），公布了2017—2021年按國民經(jīng)濟行業(yè)分類的許可合同數(shù)量、平均許可年限、年均合同金額，以及不同許可費支付方式下（入門費、按銷售提成支付、按利潤提成支付），各行業(yè)許可費統(tǒng)計數(shù)據(jù)；同時提供了可參考的多種許可使用費估算方法和示例。

國家知識產(chǎn)權(quán)局統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，截至2022年11月底，全國有18個省份印發(fā)了專利開放許可試點實施方案，500多家高校院所、600多家企業(yè)參與試點。各地共篩選了2.1萬件有市場化前景的專利試點開放許可，精準(zhǔn)匹配推送至6.1萬家中小微企業(yè)，已達(dá)成的許可項目超過4000項。

2023年可進一步關(guān)注《專利法實施細(xì)則》、相關(guān)配套審查規(guī)則，以及專利開放許可有關(guān)年費減免激勵政策的出臺。

六、稅收政策：支持企業(yè)基礎(chǔ)研究投入

基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的源頭，是高質(zhì)量發(fā)展的“地基”。近年來，我國持續(xù)加大基礎(chǔ)研究投入。國家統(tǒng)計局公布數(shù)據(jù)顯示，2021年我國研發(fā)經(jīng)費投入中，基礎(chǔ)研究經(jīng)費為1696億元，同比增長15.6%，增速同比加快5.8個百分點，恢復(fù)到疫情前兩位數(shù)增長水平。2022年相關(guān)政策的印發(fā)和實施也進一步突出對基礎(chǔ)研究的強化投入和支持，比如本次《科學(xué)技術(shù)進步法》的修訂，專門增加“基礎(chǔ)研究”一章，財政部和稅務(wù)總局出臺基礎(chǔ)研究支出加計扣除政策等。

為鼓勵企業(yè)加大創(chuàng)新投入，2022年9月30日，財政部和稅務(wù)總局印發(fā)《關(guān)于企業(yè)投入基礎(chǔ)研究稅收優(yōu)惠政策的公告》（財政部、稅務(wù)總局公告2022年第32號），自2022年1月1日起，對企業(yè)出資給非營利性科研機構(gòu)、高校和政府性自然科學(xué)基金用于基礎(chǔ)研究的支出，在計算應(yīng)納稅所得額時可按實際發(fā)生額在稅前扣除，并可按100%在稅前加計扣除?？蒲袡C構(gòu)、高等學(xué)校接收企業(yè)、個人和其他組織機構(gòu)基礎(chǔ)研究資金收入，免征企業(yè)所得稅。這也是從中關(guān)村推廣到全國的諸多政策中的一項，并在推廣時進一步豐富、深化了支持內(nèi)容。

此外，創(chuàng)業(yè)投資作為支持成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的重要資本要素，還建議關(guān)注2022年相關(guān)稅收政策延續(xù)執(zhí)行公告，即財政部、稅務(wù)總局《關(guān)于延續(xù)執(zhí)行創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個人投資初創(chuàng)科技型企業(yè)有關(guān)政策條件的公告》（財政部、稅務(wù)總局公告2022年第6號）。自2022年1月1日至2023年12月31日，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資人投資初創(chuàng)科技型企業(yè)享受稅收抵扣政策，對于初創(chuàng)科技型企業(yè)需符合的條件，從業(yè)人數(shù)繼續(xù)按不超過300人、資產(chǎn)總額和年銷售收入按均不超過5000萬元執(zhí)行，《財政部、稅務(wù)總局關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和天使投資個人有關(guān)稅收政策的通知》（財稅〔2018〕55號）規(guī)定的其他條件不變。

七、加強科普：把科學(xué)普及放在與科技創(chuàng)新同等重要的位置

習(xí)近平總書記強調(diào)，“科技創(chuàng)新、科學(xué)普及是實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的兩翼，要把科學(xué)普及放在與科技創(chuàng)新同等重要的位置”。作為實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展的重要基礎(chǔ)性工作，2022年國家相關(guān)部門在科普方面主要出臺三項政策文件，包括中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳印發(fā)的《關(guān)于新時代進一步加強科學(xué)技術(shù)普及工作的意見》，科技部、中央宣傳部和中國科協(xié)聯(lián)合印發(fā)的《“十四五”國家科學(xué)技術(shù)普及發(fā)展規(guī)劃》（國科發(fā)才〔2022〕212號），以及自然資源部辦公廳、科技部辦公廳聯(lián)合印發(fā)的《自然資源科學(xué)技術(shù)普及“十四五”工作方案》（自然資辦發(fā)〔2022〕50號）。

上述政策文件對我國近期和中長期科普工作進行了頂層設(shè)計和重點部署，提出強化全社會科普責(zé)任、加強科普能力建設(shè)、促進科普與科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展、強化科普在終身學(xué)習(xí)體系中的作用、營造熱愛科學(xué)、崇尚創(chuàng)新的社會氛圍等主要任務(wù)，包括“發(fā)揮科普對科技成果轉(zhuǎn)化的促進作用”。

總結(jié)過去，是為了更好面向未來?？萍汲晒D(zhuǎn)化政策正在持續(xù)細(xì)化、深化、系統(tǒng)化，我們也將全面貫徹落實科教興國戰(zhàn)略、人才強國戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，以創(chuàng)新、協(xié)同、發(fā)展的視角，持續(xù)跟蹤各項政策動態(tài)，持續(xù)深入做好科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。